附件1.01

根据1934年《证券交易法》第13P-1条规则提交的惠普企业冲突矿物报告

惠普企业公司(“HPE”)根据1934年证券交易法第13P-1条和美国证券交易委员会发布的相关指导，提交了这份2020年1月1日至2020年12月31日报告期的冲突矿产报告。

除另有说明或文意另有所指外，凡提及“本公司”、“本公司”或“本公司”，均指HPE及其合并附属公司。第一次出现在本报告中的斜体术语或短语具有表格SD第1.01项中所给出的含义。对我们网站的引用以及通过这些网站获得的信息不会以引用的方式并入本冲突矿产披露和报告中。

HPE公司概述

我们是全球技术领先者，专注于开发智能解决方案，使客户能够从边缘到云无缝地捕获、分析数据并对其采取行动。我们通过推动新的业务模式、创造新的客户和员工体验以及提高当前和未来的运营效率，使客户能够加快业务成果。我们的传统可以追溯到威廉·R·休利特(William R.Hewlett)和大卫·帕卡德(David Packard)于1939年创立的合作伙伴关系，我们每天都在努力通过致力于为客户提供创新的技术解决方案来维护和加强这一传统。

我们的负责任矿产计划

HPE致力于负责任地采购其产品中使用的矿物，并期望其供应商按照HPE的供应链社会和环境责任政策1和HPE的环境一般规范2，以对社会和环境负责任和可持续的方式在全球开展业务。2这两项政策都包含关于负责任的矿物来源的章节。

我们坚信，所有人都有权享有基本自由和待遇标准，我们将尊重国际公认的人权纳入我们的负责任矿产计划。我们承诺使我们的做法与HPE全球人权政策中描述的联合国商业和人权指导原则保持一致。3同样，我们希望我们的供应商在这些标准中规定的最佳实践的指导下，维护和尊重人权。

正如HPE的供应链责任：我们的方法指南中所概述的，4 HPE采用系统的方法来感知、理解和处理风险。根据我们的经验和新兴的最佳实践，我们每年都会重新检查和改进我们的计划。

HPE已被公认为行业领先者，因为该公司努力推动使用来源可靠的矿物。汤姆森路透社基金会(Thomson Reuters Foundation)在一定程度上认可了HPE对负责任的矿产来源的关注，在五年内第二次授予HPE停止奴隶制奖(该奖项于2021年2月25日宣布，基于HPE 2020年的申请，反映了我们在2020年的工作)。我们的目标是提高我们供应链中矿产采购的透明度，同时努力确保我们产品中使用的锡、钽、钨和金(统称为“3TG”)不会使刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和刚果民主共和国毗邻国家(统称为“被覆盖国家”)的武装团体受益。最终，我们的目标是改善覆盖国家和其他因武装冲突、普遍暴力或其他侵犯人权行为而确定的受冲突影响和高风险地区的采矿社区及其周围的条件。因为我们认为重要的是避免与特定地区的禁运相关的经济和人道主义影响，我们继续采购-而且不

1HPE的供应链社会和环境责任政策可在https://www.hpe.com/h20195/v2/Getdocument.aspx?docname=c04797673.上查阅

2HPE的环境通用规范可在https://www.hpe.com/h20195/v2/Getdocument.aspx?docname=c04862211&ENW.上查阅

3HPE的全球人权政策可在https://h20195.www2.hpe.com/V2/getpdf.aspx/A00001847ENW.pdf.上查阅

4HPE的供应链责任-我们的方法可在https://www.hpe.com/us/en/pdfViewer.html?docId=a00001852&parentPage=/us/en/about/human-progress/supply-chain-responsibility&resourceTitle=HPE+supply+chain+responsibility+%E2%80%93+Our+approach+solution+guide.获得

禁止我们的供应商从覆盖的国家和其他受冲突影响和高风险地区采购。

自2008年以来，HPE一直是负责任矿产倡议(“RMI”)的成员，该组织致力于制定和推进项目和共享行业工具，如负责任矿产保障流程(“RMAP”)、冲突矿产报告模板(“CMRT”)和随附的CMRT完工指南。HPE是RMI的活跃成员。我们参与RMI工作组，以便倾听、学习、合作和共同设计共享解决方案，以应对负责任的矿产采购领域的挑战和新出现的问题。与过去几年一样，HPE参与了RMI的工作组，包括冶炼厂项目团队、多利益相关者团队、尽职调查团队、手工和小规模采矿团队以及黄金团队。2020年，我们与RMI、其他RMI成员组织的代表以及其他企业、政府、非营利组织和供应链利益相关者在各种论坛上就负责任的矿产采购主题进行了互动。在这些论坛和其他时间，我们与含有必要冲突矿物的材料、零部件或产品的直接供应商(“3TG直接供应商”)以及间接冶炼厂和精炼厂(“SOR”)进行了一系列一对一的对话，以帮助推动整个供应链的改善。我们还会见了同行公司、公民社会利益相关者和RMI的代表，讨论了不断改进该行业负责任的矿产采购方法的机会。我们向RMI和其他与OECD一致的独立评估计划(如伦敦金银市场协会(LBMA)的负责任黄金计划)提供了关于加强审计协议的机会和加强行业工具的方法的反馈, 包括CMRT和CMRT完成指南。我们继续鼓励全面加强审计项目要求，如加强人权和环境问题的整合，提高整个供应链的透明度。

我们对负责任的矿产采购的方法优先考虑与3TG设施的接触和接触；6今年，我们促进了与50多个设施的直接接触，以鼓励它们参与RMAP或其他与经合组织一致的独立评估项目。2019年，我们与RMI以及来自多个行业的RMI成员组织的代表一起参加了一个代表团，访问了印度的五个邦，以推动该国采用负责任的黄金采购实践。2020年，我们继续与印度的黄金精炼商和其他利益相关者合作，如经合组织、技术、珠宝、汽车品牌和制造商、金融机构、行业团体和负责任的采购项目，以鼓励采用负责任的采购评估。与前几年的努力一致，我们还向RMI基金提供了财政捐助，使SOR能够进行审计并进行基于风险的强化尽职调查。我们向之前帮助启动的上游尽职调查基金捐款，以支持SORS在受冲突影响和高风险地区进行地雷水平评估。我们还向参与冶炼厂的审计基金捐款，用RMAP审计费用支持SOR。在我们与SORS的沟通中，我们鼓励他们使用这些资金，按照国际标准(如下所述)进行适当的供应链尽职调查。

投资于矿业社区的社会发展是负责任采购的一个重要方面。2018年，HPE成为刚果(金)地区以外首批向KEMET公司的基森戈之友(Friends Of Kisengo)组织提供资金的捐赠者之一，该组织是一个非营利性组织，致力于通过专注于基础设施、卫生、教育和环境发展的综合农村发展计划，有效和可持续地改善刚果民主共和国人民的生活。卫生与公众服务部继续支持基森戈之友的使命，资助位于刚果民主共和国的基森戈钽矿社区的儿童教育费用。2020年，我们的影响力翻了一番，并资助了基森戈两个月的学费。HPE总共支持了基森戈社区1500名儿童四个月的教育。与我们对2019年历年的披露一致，据报道在供应链中的所有钽冶炼厂在2020年都符合RMAP。

5 RMAP是一项RMI计划，它使用独立的第三方审核SOR管理系统和采购实践，以验证是否符合RMAP协议和当前的全球标准。审计采用基于风险的方法来验证SORS负责矿物采购的公司级管理流程。RMAP与其他与OECD一致的独立评估项目有交叉认可政策，以减少审计重复，并支持OECD尽职调查指南的实施。目前，这些项目包括负责任珠宝联盟(RJC)的监管链和行为准则计划，以及伦敦金银市场协会(LBMA)的负责任黄金计划。

63TG设施是由我们的3TG直接供应商报告的实体，也被RMI确定为冶炼厂、精炼厂、回收商或冲突矿物的废料加工商。

HPE产品与供应链

3TG形式的冲突矿物对于我们2020年产品的功能或生产是必要的(即，是“必要的冲突矿物”)。HPE在2020年生产或签约生产的含有必要冲突矿物的产品有：1)服务器、存储和网络产品；2)某些配件。

HPE不会直接从冶炼或精炼设施等原材料供应商购买3TG，也不会直接从矿场购买原材料。由于我们是一家与原材料供应商相隔几层的“下游”7公司，我们为我们的供应商设定了强有力的标准，并与包括RMI在内的各种行业成员接触，以影响负责任的采购。

我们尽职调查措施的设计

我们设计的尽职调查措施符合经合组织“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(OECD 2016第三版)和相关补充文件(统称为“OECD指南”)的适用部分，该指南是国家或国际公认的尽职调查框架。我们尽职调查措施的设计反映了我们的个人事实和情况、我们在矿产供应链中的下游地位，以及经合组织对与SOR没有直接关系的下游参与者的建议。该设计还包括使用与OECD一致的独立评估计划来提供有关SOR的信息。

1.建立强有力的公司内部管理制度，包括负责任的矿产政策；8有高级管理层支持的负责任的矿产计划小组，向董事会审计委员会报告；供应链透明度制度；9与3TG直接供应商的接触10，以沟通和加强我们对必要冲突矿物的期望；要求3TG直接供应商立即开始将所有3TG供应链过渡到3TG设施，这些设施被列为参与或成功完成RMAP或其他与经合组织结盟的独立评估计划，或鼓励其已知的3TG设施参与RMAP或其他与OECD一致的独立评估计划或鼓励其参与将供应商负责的矿产业绩(包括响应及时性和质量)纳入采购决策，方法是：在与主要供应商的业务部门审查期间使用供应商社会和环境责任记分卡和反馈；使用收到的供应商答复数量和我们实现内部目标的进展等内部业绩指标；以及内部和外部可用于报告关切问题(包括与负责任的矿产采购相关的关切)的公司申诉机制。我们鼓励任何有问题的人提出这一问题，并提供多种渠道提出问题。11报告是保密的，在当地法律允许的情况下可以匿名进行。我们认真对待每一份报告，审查提出的每一项关切，及时做出回应，并酌情调查涉嫌违规的行为。我们还鼓励使用全球、跨行业的矿产申诉平台，这是由RMI、LBMA和负责任的珠宝联盟(RJC)合作开发的一个平台，用于筛选和解决与以下方面相关的申诉

7经合组织的指导方针区分了“上游”和“下游”行为者。上游指的是从矿场到冶炼厂或精炼厂的矿产供应链，上游公司包括矿商、当地贸易商或出口商、国际精矿贸易商和矿物再加工商。下游指的是从冶炼厂和精炼厂到零售商的矿产供应链，包括像HPE这样的公司；还包括金属贸易商、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

8HPE的供应链社会和环境责任政策和HPE的环境标准通用规范都包含关于负责任矿物的章节，并共同充当HPE的负责任矿物政策。HPE的供应商行为准则还包括一个关于负责任采购的部分，以及劳工、健康和安全、环境、道德和管理体系等主题。

9经合组织的指导意见对所有下游公司提出了具体建议，以建立对矿产供应链的控制和透明度制度：“引入供应链透明度制度，允许识别公司矿产供应链中的冶炼厂/精炼厂，通过该制度，应从”矿产原产地和中转地的危险信号地点“获得有关矿产供应链的以下信息：确定每个冶炼厂/精炼厂供应链中矿物的所有原产国、运输和中转国。”

103TG直接供应商是含有必要冲突矿物的材料、部件、部件或产品的直接供应商。

11卫生与公众服务部的道德问题报告网址为：https://www.hpe.com/us/en/about/governance/report-ethics-concerns.html.

存在于矿产供应链中的SOR。任何公众成员或组织代表都可以提交归属或匿名申诉，由独立的第三方非营利性组织C4ADS审查。C4ADS汇编申诉(包括来自公共来源的申诉，如新闻文章、报告和博客)，准备申诉的调查档案，支持对此类申诉的分析，跟踪缓解进展，并与相关平台参与者分享结果摘要。HPE参与了该平台，提交了基于通过各种渠道提出的潜在关切的申诉，分析和跟踪申诉，并为该平台的持续改进提供机会。HPE通过委托第三方审核某些3TG直接供应商来评估其供应商对其负责的矿产公司的管理体系，以评估是否符合HPE的供应商行为准则，其中包括对矿产的负责任采购的评估，以及劳工、健康和安全、环境、道德和管理体系等主题。2020年，我们更新了HPE的供应链社会和环境责任政策、HPE的环境标准通用规范，并努力更新HPE的供应商行为准则，以符合我们的期望和OECD的指导方针。更新的《供应商行为准则》自2021.12年1月1日起生效

2.识别和评估供应链中的风险，包括通过供应链透明度系统，即识别和评估供应链中风险的机制。该系统旨在支持负责任的矿产项目团队系统地调查、收集和分析与3TG设施相关的信息。

3.设计和实施应对已确定的风险的战略，包括评估设施尽职调查实践的信息，制定风险管理计划，并向高级管理层报告。如果供应商未能达到HPE标准，我们将按照OECD指导下的循序渐进的框架，与供应商接触以支持他们的改进。我们还直接联系3TG机构，请求他们参与RMAP或其他与OECD一致的独立评估计划，并建议他们通过RMI利用技术援助和财务支持资源，包括HPE贡献的财务支持基金。

4.支持行业组织对设施的尽职调查实践进行独立的第三方审计，包括通过我们的会员资格和积极参与RMI(会员ID HPE)，该行业倡议对设施的尽职调查活动进行审计和评估。我们依靠RMI计划和RMI交叉认可的与OECD一致的独立评估计划来确定我们供应商报告的3TG设施是否符合审计标准。为推进RMI的使命并支持在整个供应链中分担尽职调查的成本，HPE向RMI参与冶炼厂的审计基金和上游尽职调查基金捐款，后者为RMAP审计成本和与加强上游尽职调查相关的成本支持SOR。我们还向与提高透明度和持续改进相关的行业审计计划提供反馈。

5.通过本《冲突矿物报告》和《我们的生活进展报告》进行年度报告。13

我们所执行的尽职调查措施的说明

2020年，我们对我们产品中所含的必要冲突矿物的来源和保管链采取了以下尽职调查措施：

·将报告的3TG设施与RMI列为符合RMAP或处于活动状态的设施进行比较；14

·(直接或通过第三方)联系来源不明的3TG设施，以提供负责任的矿物来源教育，收集信息(如与HPE产品供应链相关的必要冲突矿物的原产国)，或鼓励参与RMAP；

12 HPE的供应商行为准则可在https://psnow.ext.hpe.com/doc/c04797632.上查阅

13HPE的生活进展报告可在https://www.hpe.com/us/en/living-progress.html.上查阅

14 RMI将那些从事RMAP并正在进行审核但尚未合规的冶炼厂或炼油厂列为“活跃”冶炼厂或炼油厂。

·如果任何3TG直销供应商向我们报告了我们掌握的信息确定相关问题的设施，则我们要求供应商调查该设施是否对我们的产品有贡献，如果是，则采取措施将该设施从我们的供应链中移除；

·通过我们的会员资格和参与RMI支持RMAP；

·鼓励3TG机构加入RMAP，并酌情利用现有的财政和技术援助资源；

·要求HPE的3TG直销供应商鼓励其供应链中的设施加入RMAP；

·参与了矿产申诉平台(见上文详细说明)，该平台使利益攸关方能够分享信息和资源，以解决与矿产供应链中存在的SOR有关的申诉，并定期向平台开发者提供反馈，建议改进平台以提高效率和透明度；以及

·积极考虑来自可靠外部来源(如政府机构和非政府组织报告)的审计计划以外的信息。

我们与高级管理层(包括高级副总裁兼首席道德和合规官)一起审查了尽职调查的结果。

结果

下面我们将阐述我们尽职调查的结果，以及我们在开发无冲突刚果民主共和国产品方面的进展。我们提供了我们总进度的快照以及关于每种3TG金属的进度。在2020年向我们报告的302个3TG设施中，截至2021年3月17日(“2021年截止日期”)，有288个或95%的设施现在符合要求、处于活跃状态，和/或被合理地认为只提供来自回收或废料来源的冲突矿物，或从覆盖国家以外的地方提供冲突矿物。

3TG设施尽职调查结果

我们的方法优先考虑与3TG设施的接触和接触，当我们了解到3TG设施尚未参与与OECD一致的独立评估计划时，我们会寻找并考虑有关这些设施的其他可信信息来源。由于我们是一家下游公司，与冶炼厂或精炼厂相隔几层，因此我们的直接供应商往往无法提供针对HPE产品的3TG采购信息；因此，我们追踪产品中的3TG至冶炼厂或矿山层面的能力是有限的；相反，正如附件B中进一步解释的那样，据报道我们供应商的供应链中存在3TG设施，并不一定意味着HPE产品中使用了该设施的3TG。因此，我们的结果可能会波动，这取决于我们的供应商(及其供应商)的资源和能力、我们在特定情况下可以使用的经济杠杆，以及我们可以获得的信息质量，以及其他因素。2020年，我们继续重点获取与HPE产品制造相关的数据。我们的3TG直接供应商中有55%提供了特定于HPE的意见书。这与2019年HPE特定提交的59%相比略有下降，可能是因为范围内的3TG直接供应商池较小，但总体上与2018年的48%和2017年的20%相比是一个积极的趋势。

我们衡量结果的部分依据是我们的供应链报告给我们的所有3TG设施的数量，这些设施被列为参与或已成功完成与经合组织一致的独立评估计划。因为参与审核计划(如RMAP)可以为我们(下游公司)提供一定程度的上游机构采购实践的保证，所以我们跟踪并报告这种参与情况。如果我们的尽职调查或RCOI努力为我们提供了更多信息，我们还会考虑尚未参与审核计划的3TG工厂中是否仍有可能提供不存在刚果民主共和国冲突的矿物，因为它们来自覆盖国家以外的地方，或者完全来自回收或废料来源。在2020年，一些3TG直销供应商最初基于潜在的问题采购实践或其他担忧报告了某些3TG设施的使用情况；然而，通过积极和持续的供应商接触和调查，我们能够确定这些3TG设施对HPE产品没有贡献。由于我们的许多3TG直销供应商继续提交公司级报告模板，我们无法确认是否有几个

15“2021年截止日期”是指HPE停止接受其3TG直接供应商提供的新的冲突矿物数据的日期，目的是确定我们供应链中已确定的冶炼厂或精炼厂的RMAP状态。

其他不合规的3TG设施活跃在我们的供应链中；我们继续与我们的供应商接触，以提高尽职调查的努力和透明度。我们有理由相信，这些不合规的3TG设施从覆盖国家以外的地方或完全从回收或废料来源获取冲突矿物。

我们的供应商报告，2020年共有302个3TG设施，其中95%(288个)(截至2021年截止日期)符合或活跃于OECD一致的独立评估计划，据信来自覆盖国家以外，或仅提供回收或废料来源的冲突矿物。在供应商报告的3TG设施中，只有5%(14)是我们掌握的有关必要冲突矿物来源的有限信息或没有信息(这既是因为它们尚未参与审核计划，也是因为我们找不到任何信息让我们有理由相信它们来自覆盖国家以外的地方，或者完全来自回收或废料来源)。附件B提供了有关各个3TG设施状态的其他信息。

本冲突矿物报告附件A包括(在可获得信息的范围内)供应商报告的SOR可能从哪些国家采购了必要的冲突矿物。

本冲突矿产报告的附件B列出了供应商报告的3TG设施的名称和状态。通过金属实现无冲突DRC的进展

我们还用金属来衡量我们在刚果(金)无冲突产品方面的进展。图表1进一步扩展了我们的结果，为每种金属提供了供应商报告的所有符合RMAP或处于活动状态(或RMI交叉认可)的3TG设施的数量和百分比(截至2021年截止日期)，和/或我们有理由相信，冲突矿物仅来自回收或废料来源或覆盖国家以外的来源。同样在2020年，据报道在我们供应链中的所有钽冶炼厂都符合RMAP。

图表1按金属列出的DRC无冲突进展

尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

作为下游参与者，我们依靠独立的评估程序来收集和审查大多数上游信息，如必要的冲突矿物的矿场或原产地。与经济合作与发展组织(OECD)指南为我们这样的下游参与者设定的关键角色一致，我们促进上游矿场或原产地确定的努力侧重于支持与经合组织一致的独立评估项目，如RMAP。

为确定必要冲突矿物的矿场或原产地，或通过审计计划促进此类确定，我们：

·在本冲突矿产报告所述期间，使用CMRT对3TG直接供应商进行了调查(其中包括有关矿场或原产地的问题)，并要求这些供应商做出类似努力，使用CMRT调查其供应链；

·审查了通过这些调查获得的关于3TG设施的信息，以及任何地雷或原产地信息(如果提供)；以及

·评估通过我们在RMI的成员资格可获得的有关3TG设施的任何原产国信息。(作为RMAP审计协议的一部分，独立审计师制定了

审查原产国和矿场位置，即使没有向马绍尔群岛成员国提供这些矿物在特定国家内的具体矿场或原产地(例如，没有向马绍尔群岛成员国提供这些矿物的具体矿场或原产地)。

2021年进一步降低风险和改善尽职调查的步骤

在我们以负责任的方式采购我们产品中使用的矿物的过程中，我们计划继续本冲突矿产报告“设计我们的尽职调查措施”部分所述的活动。此外，我们将继续探索机会，改进我们的做法和执行，以便更好地减轻我们产品中必要的冲突矿物为武装团体提供资金或使其受益或进一步对社区或环境造成负面影响的任何风险。为此，我们会：

·与3TG直接供应商接洽，更新提供给我们的信息，并与潜在的新范围内供应商接洽，以了解我们负责任的采购期望，包括我们负责任的矿产政策；

·鼓励2020年提供公司级信息的3TG直接供应商提供2021年HPE具体信息；

·重申我们的要求，即3TG直接供应商鼓励他们在其供应链中确定的设施加入RMAP，并鼓励它们转变为只从符合和活跃的3TG设施采购，并监督它们实现这一目标的进展情况；

·支持RMAP的发展，包括鼓励参与该计划的外联努力；

·加强内部和外部伙伴关系，以识别和减轻矿产风险，调查我们产品中矿物的重要性以及3TG以上的社会、环境和人权影响，并增强HPE的尽职调查能力；

·继续监测最佳做法，并与利益攸关方合作，为在受冲突影响和高风险地区制定新颖和有效的解决办法作出贡献；以及

·探索机会，推进HPE促进人们生活和工作方式的使命，因为这与负责任的矿产来源有关。

附件A

原产国

根据截至2021年截止日期从RMI获得的信息和我们的外部专家顾问进行的进一步研究，我们认为供应商报告的SOR中必要的冲突矿物的原产国可能包括以下国家。

*来自这个国家的矿物在被纳入制成品之前进行了实质性的改造。这种矿物的实质性转变发生在美国以外的第三个国家，发生者不是美国人。

附件B

3TG设施列表

这份3TG设施清单列出了我们的供应商向我们报告的所有302个3TG设施的名称、位置和状态。这是我们对来自多个来源的数据进行审查的结果，包括3TG直接供应商向我们报告的信息，这些信息是通过与某些3TG设施的补充合作以及从RMI获得的。列在这份清单上并不一定表明任何特定设施提供的材料最终都会被纳入HPE产品中。(工业和信息化部电子科学技术情报研究所陈皓)在许多情况下，3TG直接供应商的整个供应链的设施信息都是提供给我们的，并且没有具体识别那些被认为对我们的任何产品都有必要的冲突矿物质的3TG设施。

1.我们的3TG直接供应商报告给我们的实体，作为其冲突矿物供应链的一部分，并被RMI(截至2021年截止日期)确认为冲突矿物的冶炼厂、精炼厂、回收商或废料加工商(即“3TG设施”)。设施名称按照它们在RMI冶炼厂数据库中的显示方式列出。如果一家公司被报告给我们不止一家加工不同类型矿物或金属的设施(即冶炼厂、精炼厂、回收厂或废料处理厂)，该公司就会不止一次出现。

2.在RMI冶炼厂数据库中列出了每个3TG设施的设施位置。

3.合规性是指RMI(截至2021年截止日期)列出的(A)符合RMAP协议或(B)通过类似的独立评估计划(如RJC监管链和操作规范计划或LBMA责任金牌计划)认证或认可的3TG设施。活跃是指从事RMAP但尚未符合要求(截至2021年截止日期)的冶炼厂或炼油厂设施。不符合是指不符合RMAP标准的设施(截至2021年截止日期)。尚未参与的是指未参与审核计划的3TG设施。