附件1.01
C冲突 MINERALS R报告 的 S伊尔干 HOLDINGS INC. IN ACCORDANCE 与.一起
RUE 13P-1 U下边 这个 S证书 和 E交换 ACT 的 1934
这份截至2020年12月31日的年度冲突矿产报告由Silgan Holdings Inc.(可能被称为 Silgan，？it，？we，？？us？或？)提交，以遵守1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act)下的规则13P-1(修订后的规则)。该规则由美国证券交易委员会(SEC) 采纳，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street And Consumer Protection Act)所指示的与锡、钽、钨和黄金形式的冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。 报告和披露要求适用于冲突矿产地理来源的任何地方的注册人。根据美国证券交易委员会的规定，本报告不包括对我们于2020年6月从Albéa集团收购的配药业务产品线的分析和披露 。Silgan真诚地就其在2020年制造或签约制造的产品的功能或生产所需的冲突矿物进行了合理的原产国调查(RCOI？)，但2020年6月收购的配药业务的产品除外。Silgan在2020年的产品线如下：
| • | 食品、饮料、医疗保健、花园、家居、个人护理和美容产品的分配系统和金属和塑料封口，以及封口/密封设备和检测系统； |
| • | 用于人类和宠物食品以及一般生产线产品的钢制和铝制容器；以及 |
| • | 定制设计的塑料容器，用于个人护理、食品、医疗保健、制药、家用和工业 化工、宠物食品和护理、农业、汽车和海洋化工产品。 |
由于RCOI，Silgan有 理由相信其某些产品中包含的某些冲突矿物可能来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻国(统称为覆盖的国家)， 不是来自回收或废料来源。因此，Silgan采取了尽职调查措施，试图确定这些冲突矿物的来源和保管链。本报告介绍了Silgan尽职调查的设计、实施和结果。
| I. | 西尔根公司尽职调查计划的设计 |
我们采取措施设计我们的尽职调查计划，使其在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，这一点在《锡、钽、钨副刊》和《黄金副刊》(统称为OECD指南)中针对下游公司的具体指南 中有进一步阐述。因此，Silgan的尽职调查计划设计反映了其努力解决OECD指南中的以下内容的努力：(1)建立强有力的公司管理系统；(2)识别和评估供应链中的风险；(3)设计和实施应对已识别风险的战略；(4)支持冶炼厂和精炼厂(统称为SOR)的独立审计计划；以及(5)Silgan供应链尽职调查的年度报告。
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| 二、 | 对2020款产品采取的尽职调查措施 |
Silgan采取了以下尽职调查措施，以支持其确定Silgan 2020年产品中所含必要 冲突矿物的来源和保管链(2020年6月收购的配药业务产品除外)。
西尔根建立了强大的公司管理体系。
| • | Silgan拥有一个由Silgan法律部、监管合规部和采购部的代表组成的冲突矿产项目团队。冲突矿产项目团队的代表在必要时进行协调，并向Silgan高级管理层提供信息和最新情况。 |
| • | 我们继续执行关于冲突矿物的内部方法，这反映了我们对非冲突采购的承诺，以指导我们与供应商和其他感兴趣的各方就我们处理冲突矿物的方法进行沟通。 |
| • | 我们继续与供应商谈判，以便在启动或续订合同时在合同中添加非冲突采购条款 。 |
| • | 我们维护了供应链透明度体系，以确定供应链中可能从覆盖的国家采购必要的冲突矿物以用于我们产品的材料的直接供应商 。该系统包括确定我们产品的材料供应商的流程，以及使用 责任矿产计划的冲突矿产报告模板(CMRT？)与这些供应商进行接触。 |
| • | 我们继续实施措施，进一步加强与供应商的接触，从而提高了响应率和我们收到的回应的质量。Silgan再次聘请第三方服务提供商Source Intelligence协助联系供应商，跟踪和分析对CMRT的响应，并对无响应或响应不完整或不一致的供应商执行 多项后续工作。作为此合约的一部分，我们的供应商被要求收集有关他们提供给我们的产品中冲突矿物的存在和来源的信息 。 |
Silgan确定了 并评估了供应链中的风险。
| • | Silgan利用CMRT要求提供有关其产品中是否存在冲突矿物的信息，以及此类冲突矿物是否来自所涉国家。这类信息请求的最终目的是查明索尔及其相关地雷的原产国。 |
| • | 我们冲突矿产项目团队的一名代表向我们产品的每个 材料供应商发送了介绍性通信，介绍了Silgan的冲突矿产信息收集流程，并确定Source Intelligence是该流程中的合作伙伴。 |
| • | 随后，源智向每个供应商发送了一封后续电子邮件，其中包含一个在线数据采集平台的注册说明和注册请求。 |
| • | 如果在上述努力之后，供应商没有在Source Intelligence在线数据收集平台上注册或以其他方式提供所要求的信息，则启动上报程序。升级过程包括由 Silgan的冲突矿产计划团队代表直接联系供应商，要求供应商在Source Intelligence在线数据收集平台上注册或以其他方式提供所请求的信息。消息来源 情报部门随后跟进了Silgan与此类供应商的直接接触。 |
| • | 对供应商的回应进行了可信、一致和遗漏的评估。如果供应商的响应中出现以下任何质量控制标志，则来源情报平台会自动联系该供应商以获取更多信息： |
| ○ | 一个或多个SOR被列为未被Silgan使用的冲突矿物； |
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| ○ | 没有为Silgan使用的冲突矿物提供SOR信息，或者 提供的SOR信息不是经过验证的冲突矿物加工商； |
| ○ | 供应商证实，它从一个覆盖的国家采购冲突矿物，但 答复中所列的任何一种矿石都不知道来自该地区； |
| ○ | 供应商表示，它没有从所有相关的 供应商那里收到每种冲突矿物的数据； |
| ○ | 供应商表示，它尚未确定其询价范围 内包括的产品所使用的所有SOR； |
| ○ | 供应商表示尚未提供收到的所有适用的SOR信息；或 |
| ○ | 供应商表示，其答复涵盖的产品100%的冲突矿物来自 废料或回收来源，但其答复中列出的一个或多个SOR尚不清楚是独家回收商。 |
| • | 我们审查了从供应商那里收集的信息，以确定那些表明 他们可能从某个覆盖国家采购冲突矿物的直接供应商。 |
| • | 对于任何直接供应商，其答复对位于覆盖国家的SOR或可能加工了来自覆盖国家的冲突矿物的 提出问题，CMRT要求提供有关此类供应商的冲突矿产政策和尽职调查程序的更多信息。 |
| • | 如果供应商无法提供CMRT，Source Intelligence要求提供有关其供应商的进一步信息 可能需要锡、钽、钨或金才能生产或功能的产品或部件。这些二级供应商以及后续各级供应商(如有必要)随后以与上述相同的方式接洽 。 |
Silgan设计并实施了一个流程来应对已确定的风险。
| • | 对于提出了哪些来源问题以及未经独立审计程序认证的任何SOR，我们要求提供有关这些SOR的尽职调查实践的信息，包括SOR是否有任何内部尽职调查程序或SOR采取的其他行动来跟踪监管链关于其矿石来源的信息。我们尽职调查过程中的风险缓解因素取决于提出的具体问题。相关信息包括SOR是否有文件化、有效和传达的无冲突政策，即能够协调材料流入和流出的系统以及可追溯性文件。 |
| • | 通过这些步骤收集的信息被报告给Silgan高级管理层。 |
西尔根在支持独立审计项目方面所做的努力。
| • | Silgan通过我们对冲突矿物的内部方法支持独立审计计划。这种内部 方法反映了我们对非冲突采购的承诺，以及我们希望我们的直接供应商努力确保他们供应给我们的材料中包含的冲突矿物来自SOR ，该SOR已通过独立审计计划，如负责任的矿产保证程序(RMAP)、伦敦金银市场协会良好交付计划或负责任的珠宝委员会的审核监管链认证。我们依靠此类计划提供的信息来确定我们的供应商披露的SOR是否经认证为无冲突。 供应链中经任何此类计划认证的SOR被视为交付了未使覆盖国家的武装团体受益或为其提供资金的冲突矿产。未经上述 国际认可计划之一认证的SOR将接受上述附加查询。 |
3
| • | 在我们的尽职调查措施和审查结果的过程中，我们还继续更详细地审查SOR 参与这些计划的情况。 |
西尔根准备了一份年度报告。
| • | 通过提交我们的SD表格和本冲突矿产报告(截至2020年12月31日)， Silgan已完成该年度冲突矿产尽职调查的年度报告。 |
| 三. | 尽职调查结果 |
根据Silgan的RCOI，我们得出的结论是，Silgan的一些产品在2020年的功能或 生产中包含的一些必要的冲突矿物可能来自覆盖的国家。因此，我们根据上述措施进行了尽职调查，以确定 此类冲突矿物的来源和保管链。
我们几乎所有为分配系统、金属和塑料外壳、钢 和铝容器以及定制设计的塑料容器产品系列提供材料的直接供应商都做出了如下回应：(1)材料中不存在冲突矿物；(2)他们没有从覆盖国家采购材料中所含的冲突矿物；或(3)来自覆盖国家的冲突矿物来自没有冲突的冶炼厂。这些答复与Silgan对提供给它的材料内容的理解是一致的。
因此，Silgan概不知悉或有理由相信，2020年我们的点胶系统、金属和塑料瓶盖、钢和 铝容器以及定制设计的塑料容器产品线中的产品含有来自所涵盖国家/地区、源自非认证冶炼厂的冲突矿物，这些矿物是发挥其功能或生产所必需的。
我们确定，我们在2020年内在我们的封盖/密封设备和检测系统产品线中制造或签约制造的产品可能含有功能或生产所需的冲突矿物，我们有理由相信这些冲突矿物可能源自覆盖的国家。 由于我们的封盖/密封设备和检测系统产品线的许多组件供应商从SOR到许多组件供应商的供应链较长，一些组件供应商提供给Silgan的信息无法使我们核实该产品所需的所有冲突矿物的原产国
下表列出了我们产品线中使用的材料的响应供应商所确定的SOR，这些供应商表示SOR位于覆盖的国家或其来源的冲突矿物可能起源于覆盖的国家、可能向SOR提供适用材料的矿山的位置以及SOR的认证 状态。截至我们完成本报告所涵盖期间的尽职调查时，以下列出的所有SOR(除两个外)均通过独立审计计划认证：
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| 金属 |
冶炼厂/精炼厂 |
我的原产国 |
无冲突 | |||
| 钽 | 全球先进金属AIZU | 刚果(金沙萨)、南苏丹、布隆迪、坦桑尼亚、卢旺达、赞比亚、乌干达、安哥拉、刚果(布拉柴维尔)、中非共和国 | RMAP | |||
| 钽 | 全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 坦桑尼亚、布隆迪、刚果(金沙萨)、赞比亚、安哥拉、南苏丹、乌干达、中非共和国、刚果(布)、卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | 广东智源新材料有限公司。 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨)，卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | TANIOBIS股份有限公司 | 安哥拉、刚果(金沙萨)、乌干达、布隆迪、赞比亚、南苏丹、坦桑尼亚、卢旺达、中非共和国、刚果(布) | RMAP | |||
| 钽 | TANIOBIS GMBH | 卢旺达、中非共和国、南苏丹、布隆迪、安哥拉、坦桑尼亚、刚果民主共和国(金沙萨)、刚果(布拉柴维尔)、乌干达、赞比亚 | RMAP | |||
| 钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | 布隆迪、刚果民主共和国(金沙萨)、卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 刚果(布拉柴维尔)、布隆迪、卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | TANIOBIS日本株式会社 | 卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | 塔尼比斯冶炼有限公司(TANIOBIS SYMBH&Co.KG) | 刚果(布)、刚果(金沙萨)、布隆迪、卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | 南苏丹、布隆迪、卢旺达、坦桑尼亚、刚果(布)、刚果(金沙萨)、安哥拉、赞比亚、中非共和国、乌干达 | RMAP | |||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 南苏丹、乌干达、布隆迪、刚果(布)、中非共和国、卢旺达、刚果民主共和国(金沙萨)、坦桑尼亚、安哥拉、赞比亚 | RMAP | |||
| 钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钽 | 广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 | 刚果(金沙萨)、赞比亚、卢旺达、乌干达、坦桑尼亚、中非共和国、南苏丹、刚果(布)、布隆迪、安哥拉 | RMAP | |||
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 赞比亚、乌干达、坦桑尼亚、中非共和国、南苏丹、刚果(布)、布隆迪、安哥拉、刚果民主共和国(金沙萨)、卢旺达 | RMAP | |||
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | 乌干达、刚果(金沙萨)、南苏丹、卢旺达、布隆迪、中非共和国、刚果民主共和国(金沙萨)、赞比亚、刚果(布拉柴维尔)、安哥拉、坦桑尼亚 | RMAP | |||
| 钽 | 九江中澳钽铌有限公司 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钽 | KEMET蓝金属 | 刚果民主共和国(金沙萨)、安哥拉、刚果(布拉柴维尔)、坦桑尼亚、南苏丹、布隆迪、乌干达、卢旺达、中非共和国、赞比亚 | RMAP | |||
| 钽 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.，Ltd.) | 安哥拉、中非共和国、赞比亚、布隆迪、刚果(布)、南苏丹、卢旺达、乌干达、坦桑尼亚 | RMAP | |||
| 钽 | 富力电子材料有限公司 | 中非共和国、刚果(金沙萨)、卢旺达、赞比亚、乌干达、安哥拉、坦桑尼亚、南苏丹、布隆迪、刚果(布) | RMAP | |||
| 钽 | LSM Brasil S.A. | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钨 | A.L.M.T.钨公司 | 卢旺达、刚果民主共和国(金沙萨)、布隆迪 | RMAP | |||
| 钨 | 赣州市华兴钨制品有限公司。 | 卢旺达 | RMAP | |||
5
| 金属 |
冶炼厂/精炼厂 |
我的原产国 |
无冲突 | |||
| 钨 | 赣州市江武钨铁有限公司。 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钨 | 亚洲钨制品越南有限公司。 | 赞比亚、布隆迪、乌干达、安哥拉、坦桑尼亚、南苏丹、刚果(布)、卢旺达、中非共和国 | RMAP | |||
| 钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 | 卢旺达 | RMAP | |||
| 钨 | 湿法冶金，JSC | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钨 | 崇义张源钨业有限公司 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钨 | 厦门钨业(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | 布隆迪、卢旺达 | RMAP | |||
| 钨 | 厦门钨业有限公司 | 卢旺达，刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 钨 | 江西鑫盛钨业有限公司 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | 比利时金属公司，北卡罗来纳州 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | 泰萨尔科 | 南苏丹、刚果民主共和国(金沙萨)、卢旺达、中非共和国、坦桑尼亚、安哥拉、赞比亚、乌干达、布隆迪、刚果(布) | RMAP | |||
| 锡 | [中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | VQB矿产贸易集团JSC | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | ||||
| 锡 | PT Bukit Timah | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | PT Timah Nusantara | 布隆迪、卢旺达、刚果(布)、刚果(金) | RMAP | |||
| 锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨 | 刚果(布拉柴维尔) | RMAP | |||
| 锡 | PT Stanindo Inti Perkasa | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | 露娜冶炼有限公司 | 来源国不明。 | RMAP | |||
| 锡 | PT Tinindo Inter Nusa | 卢旺达，刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | EM Vinto | 刚果(布)、刚果(金) | RMAP | |||
| 锡 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | RMAP | |||
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 南苏丹、中非共和国、刚果(布拉柴维尔)、刚果民主共和国(金沙萨)、布隆迪、赞比亚、乌干达、坦桑尼亚、安哥拉 | RMAP | |||
| 黄金 | 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) | 刚果(金沙萨)，赞比亚 | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 刚果(布拉柴维尔) | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 非洲黄金精炼厂 | 矿藏来源国不明；冶炼厂国：乌干达 | ||||
| 黄金 | 浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.，Ltd.) | 卢旺达、布隆迪 | RMAP | |||
| 黄金 | 日本材料有限公司。 | 卢旺达，刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 | 赞比亚、刚果民主共和国-刚果(金沙萨) | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 | 卢旺达 | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 江西铜业股份有限公司 | 卢旺达 | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 | 刚果民主共和国-刚果(金沙萨)，坦桑尼亚 | LBMA、RMAP | |||
| 黄金 | 三鸭贵金属 | 卢旺达 | RMAP | |||
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作为可能含有冲突矿物的材料的下游采购商，我们必须 真诚地依赖我们的直接供应商向我们提供有关供应给我们的材料中包含的冲突矿物来源的信息。我们与SOR没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体执行或指导 审核。
由于其产品供应链的广度和复杂性、 响应不完整以及供应链中没有响应的供应商，本公司一直无法核实所有冲突矿物的原产国，这些矿物对于其在2020年制造或签约生产的产品的功能或生产是必要的。然而，本公司的RCOI和尽职调查工作并未产生任何具体证据，表明供应商提供的产品或组件中使用的冲突矿物可能来自覆盖国家 ，这些矿物直接或间接资助了覆盖国家的武装团体。
四、 2021年改进Silgan尽职调查计划的努力
2021年期间，Silgan正在或计划进行以下 改进其尽职调查计划的努力：
| • | 继续评估我们供应链中是否存在冲突矿物。 |
| • | 继续与直接供应商接触，以确保他们对我们的冲突矿产咨询的回复是合理完整的 。 |
| • | 继续要求我们的直接供应商使用CMRT从其 供应链请求冲突矿产信息，并向Silgan提供冲突矿产信息。 |
| • | 鼓励直接供应商向我们确认可能参与我们产品冲突矿产供应链 的任何SOR参与独立审核计划。 |
| • | 评估与供应商的关系，这些供应商表示他们从未经独立审计程序认证的SOR获得冲突矿物。 |
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