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雷神技术公司(“RTC”)已根据1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条的要求，为截至2020年12月31日的历年编制了本冲突矿产报告(下称“报告”)。本报告中使用和未定义的术语具有美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)根据本规则采纳的表格SD中所赋予的含义。本报告中提及的互联网网站和RTC的某些内部政策和程序仅为方便起见而提供。通过这些网站提供的参考文件和信息未通过引用并入本报告。

RTC制造并签约制造含有锡、钽、钨和金的产品(“3TG”或“冲突矿物”)，这些产品对于这些产品的功能或生产是必要的(“必要的3TG”)。RTC是一家航空航天和国防公司，为全球商业、军事和政府客户提供先进的系统和服务。雷神技术公司前身为联合技术公司(UTC)，代表UTC航空航天业务和雷神公司通过分离交易和分销以及2020年4月与雷神公司的合并合并，正如RTC截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告中所描述的那样，雷神技术公司代表UTC的航空航天业务和雷神公司通过分离交易和分销以及雷神公司的合并于2020年4月合并。在本报告所述期间，RTC的业务分为四个主要业务部门(在本报告中以下称为“业务部门”)：柯林斯航空航天系统公司(柯林斯航空航天公司)、普惠公司、雷神情报和空间公司以及雷神导弹和国防公司，每个部门由几组类似的业务组成。

柯林斯航空航天公司是为飞机制造商、航空公司、支线航空、商务和通用航空以及国防和商业空间解决方案提供技术先进的航空和国防产品及售后服务解决方案的全球领先供应商。柯林斯航空航天公司的产品线包括集成航空电子系统、通信系统、导航系统、发电、管理和配电系统、环境控制系统、飞行控制系统、航空数据和飞机传感系统、发动机控制系统、发动机吊舱系统(包括推力反向器和安装塔)、飞机内外照明、飞机座椅和货物系统、着陆系统(包括起落架、轮子和刹车系统)、吊车和绞车、火冰探测和保护系统、驱动系统、发动机部件和螺旋桨系统。柯林斯航空航天公司还设计、生产和支持机舱内饰、通信和航空系统、氧气系统、食品和饮料准备、仓储和厨房系统、厕所和废水管理系统。柯林斯航空航天解决方案通过提供机载情报、监视和侦察系统、测试和训练靶场系统、机组逃生系统以及模拟和训练解决方案，支持环境控制和动力系统以及舱外活动服的人类空间探索，并支持政府和国防客户的任务。柯林斯航空航天公司还通过全球语音和数据通信网络和解决方案提供信息管理服务。

普惠公司是为商用、军用、商务机和通用航空客户提供飞机发动机的全球领先供应商之一。普惠公司的商用发动机和军用发动机业务为商业客户的宽窄体和大型支线飞机以及军用客户的战斗机、轰炸机、加油机和运输机设计、开发、生产和维护大型发动机系列。普惠加拿大的小型发动机业务普惠加拿大(P&WC)是为支线航空公司、通用和商务航空以及直升机提供动力的全球领先发动机供应商之一。普惠公司还生产、销售和服务军用和商用辅助动力装置。

雷神智能与空间公司(RIS)是一家全球领先的集成传感器和通信系统开发商和供应商，为情报、国防、联邦和商业客户提供高级任务、高级培训以及网络和软件解决方案。RIS的能力包括天基传感器和数据处理系统；多领域情报解决方案；电子战解决方案，包括高能激光武器系统；指挥和控制系统；现代化、培训和任务支持服务；以及先进的网络分析、系统防御和服务。

雷神导弹与防御公司(RMD)是为美国和外国政府客户设计、开发、集成和支持综合空中和导弹防御系统、防御和作战解决方案、大型陆基和海基雷达、指挥、控制、通信和情报解决方案以及海军和海底传感器解决方案的领先企业。RMD的综合空中和导弹防御系统包括久经考验的爱国者导弹防御系统和下一代雷达系统，以击败先进的威胁。其防御解决方案包括反无人机系统和舰船防御系统。其作战解决方案包括精确弹药、导弹、高超声速、高功率微波和其他武器。它的指挥、控制、通信和情报解决方案包括面向空中和陆地作战指挥官的集成、网络化、可操作的作战解决方案。RMD的海军和海底解决方案包括战斗和舰船电子和传感系统，以及海底传感和效果解决方案。

RTC是一个庞大而复杂的组织，拥有数千家分散在全球的供应商。在RTC的业务部门和3TG矿场之间有多层供应商。因此，我们依赖我们的一级供应商与其上游供应商合作，向我们提供关于我们购买的材料、部件、部件、子组件和签约制造的产品(统称为“部件”)中包含的3TG原产地的准确信息(例如，通过下文所述的合理原产国查询)。

在本报告所述期间，每个业务部门都确定了一份为RCOI目的进行调查的供应商名单(“接受调查的供应商”)。选择包括在调查中的供应商的标准因每个业务部门的独特情况而有所不同，但通常会考虑所提供组件中3TG含量的可能性、向据信可能在所提供组件中包含3TG的供应商支付的金额，以及该业务部门的信息技术基础设施能力。在本报告期内，RTC的业务部门向供应商发送了1318份调查问卷，估计在2020年期间我们业务部门的支出超过100亿美元。

我们使用冲突矿产报告模板(“CMRT”)或基于CMRT的工具从接受调查的供应商那里收集信息。调查包括以下问题：供应商的产品是否含有3TG，供应商关于3TG负责任采购的政策，供应商的尽职调查程序，以及供应商供应链的信息，如在供应商的产品中加工3TG的冶炼厂或炼油厂的名称，以及这些设施使用的3TG的来源。

根据本报告所述期间的RCOI，RTC有理由相信，其必要的3TG中至少有一部分可能来自所涵盖的国家，而这部分必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对我们产品中必要的3TG的来源和保管链进行了如下所述的尽职调查。

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)在出版物“OECD对受冲突影响和高风险地区的矿产负责任的供应链的尽职调查指南”中提出的国际公认的尽职调查框架：第三版(2016)，OECD出版和相关的金、锡、钽和钨补充品。

RTC对冲突矿产的采购有公司政策。本政策的副本可通过我们网站(https://www.rtx.com))“供应商”标题下的供应商部分获得。在其他方面，根据我们的公司政策，供应商应遵守规则，并支持RTC履行规则下的义务。该政策还表示，RTC倾向于从经独立第三方确认为不存在冲突的冶炼厂或精炼厂(如负责任矿产倡议(“RMI”)的“负责任矿产保证流程”(“RMAP”)(以前称为“无冲突采购倡议”的“无冲突冶炼厂计划”))采购源自任何覆盖国家的3TG。该政策还表示，RTC承诺继续支持能够采购无冲突矿物的倡议。如果我们发现不遵守公司关于冲突矿物采购的政策，我们的业务部门将尝试与供应商合作以纠正这种情况。如果供应商仍然不合规，业务部门可以评估其选项，包括但不限于重新评估与供应商的关系。

RTC成立了一个跨职能团队来开发和实施其冲突矿产合规计划。Confliction Minerals团队由RTC公司办公室和每个业务部门的代表组成，来自供应链管理、法律和公司责任等职能部门的代表。Conflict Minerals团队得到了一个指导委员会的支持，该委员会由RTC公司办公室和每个业务部门的供应链高管组成。

RTC参与了全行业的活动，这些活动提高了人们对3TG负责任采购的认识，并提供资源以改善供应链中关于3TG来源的披露。例如，RTC是RMI的成员(成员代码：RAYT)。RMI的旗舰项目是RMAP，通过RMAP，RMI确定了生产来源可靠的材料的冶炼厂和精炼厂，以努力防止矿物的开采和贸易成为冲突和侵犯人权的根源。RMI使用受过专门培训的第三方审计师独立核实已确定的冶炼厂和精炼厂是否已建立系统，以负责任地按照RMAP采购矿物。另一个RMI项目是开发和发布冲突矿产报告模板(“CMRT”)，这是一个免费的标准化报告模板，有助于通过供应链传输有关3TG原产国以及加工此类3TG的冶炼厂和精炼厂的信息。

此外，RTC还是航空航天工业协会(“AIA”)冲突矿物工作组的成员。AIA代表其成员公司通过RMI向尚未参与RMAP的冶炼厂发出了一封信。信中敦促这些冶炼厂对其供应链中3TG的来源进行尽职调查，并根据类似计划验证为符合CFSP(现在称为RMAP)或验证为无冲突。

如上所述，我们在我们的网站上发布了一份立场声明，传达我们对负责任的冲突矿产来源的期望。我们标准合同条款和条件中的语言包括冲突矿物条款，要求我们的供应商对来自覆盖国家的3TG的来源进行合理的原产国查询和尽职调查。我们还向接受调查的供应商提供了RTC领导层关于该规则的信息，以及我们对我们的供应商将如何帮助我们遵守这项法律的期望。RTC为接受调查的供应商提供基于网络的培训，内容涉及本规则的要求、我们在本规则下的义务、回复我们调查的说明，以及帮助解释和完成我们的业务部门调查的电子邮件地址。

我们建议接受调查的供应商，我们不鼓励从覆盖的国家采购3TG；相反，我们鼓励我们的供应商从经验证符合RMAP或类似计划的冶炼厂或精炼厂采购此类3TG。我们还询问了接受调查的供应商，他们在多大程度上相信交付给RTC业务部门的产品

RTC为其雇员编写了关于冲突矿物的培训和参考材料，其中包括一个培训模块，其中概述了“规则”的相关要求、RTC根据“规则”承担的义务，以及RTC评估和应对其供应链中直接或间接资助或受益于所涵盖国家武装团体的必要3TG风险(如果有)的流程。

有关RTC冲突矿物合规计划的一般问题，请联系RTC公司责任经理，电子邮件：cminfo@rtx.com。如果员工或第三方希望提出关注或报告可能违反RTC有关冲突矿物采购的公司政策，可以使用我们网站(http://www.rtx.com))标题为“我们的公司”下的“道德与合规性”部分列出的资源，以保密或匿名的方式这样做。

没有回答我们业务部门调查的供应商收到了多次提醒，要求他们提交调查答复。此外，业务部门代表、RTC Confliction Minerals团队成员和其他人(如客户主管)要求无响应供应商的联系人协助解决逾期调查答复。

RTC Conflicent Minerals团队成员或业务部门代表对照一套既定标准审查了接受调查的供应商的答复，以确定是否需要进一步参与。例如，如果我们确定一家供应商提供了来自任何覆盖国家的含有3TG的零部件，我们的业务部门会将供应商调查响应中确定的冶炼厂和精炼厂与RMI公布的符合RMAP评估协议的设施清单进行比较。

RTC设计并实施了一项风险管理计划，以评估和应对我们供应链中发现的风险。如果我们发现不遵守公司关于冲突矿物采购的政策，我们的业务部门将尝试与供应商合作纠正这种情况。如果供应商没有采取纠正措施，可能会导致额外的措施，包括重新评估供应商关系。基于供应链调查和尽职调查的风险评估结果将报告给高级管理层。

我们通过参与RMI并为其提供资金支持，间接支持对冶炼厂和炼油厂的审计。RMI的旗舰项目是RMAP，它使用独立的第三方审计师来识别那些拥有生产可靠来源材料的系统的冶炼厂和精炼厂。我们不会对供应链中的这些实体进行直接审计。

在338份调查回复中，供应商声称它可能从一个覆盖的国家采购了3TG。然而，尽管我们在本报告期间进行了尽职调查，但我们无法将覆盖国家/地区的3TG与供应给我们业务部门的组件联系起来。我们无法做到这一点，因为这些信息通常是供应商-公司级别的，描述了供应商的总体潜在3TG采购。在其余提供冶炼厂信息的调查答复中，供应商无法核实这些冶炼厂的3TG是否用于供应给我们其中一个业务部门的零部件。因此，我们一直无法确定用于在我们的产品中加工必要的3TG的特定设施、原产国、或我们产品中必要的3TG的矿场或原产地。

自2020年12月31日以来，RTC已经或打算采取以下步骤改进尽职调查，以进一步降低我们产品中使用的必要3TG可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。作为我们定期安排的合规计划活动的一部分，我们打算：

本报告包含的陈述在一定程度上不是对历史或当前事实的陈述，根据证券法，这些陈述构成了“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层目前对我们未来业务实践和业绩的期望或计划。前瞻性陈述可以通过使用诸如“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“打算”、“战略”、“展望”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“在轨道上”和其他与讨论未来表现相关的类似意思的词。前瞻性表述可能包括与未来供应管理做法、材料采购政策和计划、风险管理做法、供应链基础设施以及提高供应链透明度的努力有关的表述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些风险、不确定性和其他因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。对于这些陈述，我们要求保护“1995年美国私人证券诉讼改革法案”中包含的前瞻性陈述的安全港。诸如此类

风险、不确定因素和其他因素包括但不限于公司、其供应商、行业组织和供应商组织获得关于所购生产材料来源的可靠信息的能力；开发基础设施的时机使这些信息能够以具有成本效益和效率的方式汇编并与他人共享；法律法规及其解释的变化以及政治条件的影响；重组活动和我们业务重组的影响；收购、资产剥离、合资企业和其他交易的影响；以及其他我们无法控制的因素。前瞻性陈述仅在本报告发表之日发表，除非适用法律要求，否则我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。