附件1.01

诺华公司冲突矿物报告

概述

本报告是根据“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502节(第1502节)和1934年“证券交易法”第13P-1条(第13P-1条)为诺华股份公司及其合并附属公司编制的2020历年冲突矿产报告。除非上下文另有规定，否则本冲突矿产报告中的词语？我们、？诺华、？集团、？公司、？公司以及类似的词语或短语指的是诺华股份公司及其合并附属公司。我们对2020年1月1日至12月31日期间我们供应链中的冲突矿产进行了合理的原产国调查(RCOI？)，以确定这些冲突矿产是来自刚果民主共和国或邻国(涵盖的国家)，还是来自回收或废弃来源。这些规则涵盖的冲突矿物有：锡、钽、钨和金(统称冲突矿物)。

截至本文件提交之日，诺华公司是一家跨国公司集团，专门从事各种创新药物和节约成本的仿制药的研究、开发、制造和营销。我们的目的是重新想象医学，以改善和延长人们的生命。我们使用创新的科学和技术来解决社会上一些最具挑战性的医疗问题。我们发现和开发突破性的治疗方法，并找到新的方法将其提供给尽可能多的人。诺华的产品覆盖全球近8亿人，我们正在寻找创新的方法来扩大我们最新疗法的使用。来自140多个国家的约11万人在世界各地的诺华公司工作。我们的愿景是成为世界上最有价值和最值得信赖的药品公司。我们的战略是建立一家领先的、专注于药物的公司，以先进的治疗平台和数据科学为动力。

截至2020年底，该集团由两个全球运营部门组成：创新药品：受专利保护的创新处方药；以及Sandoz：仿制药和生物仿制药。我们还单独报告公司活动的结果。

我们的创新药品事业部研究、开发、制造、分销和销售受专利保护的药品。创新药品公司分为两个全球业务部门：诺华肿瘤学公司和诺华制药公司。诺华肿瘤学业务部门负责癌症和血液疾病领域的产品商业化。诺华制药业务部组成以下全球特许经营企业，负责各自治疗领域的各种产品的商业化：免疫学、肝病和皮肤病；眼科；神经科学；心血管、肾脏和新陈代谢；呼吸系统；以及老牌药品。

我们的Sandoz部门开发、制造和营销成品剂型药物以及包括活性药物成分在内的中间产品。Sandoz在全球分为三个专营权：零售仿制药、抗感染药和生物制药。在零售仿制药方面，Sandoz在广泛的治疗领域向第三方开发、制造和销售小分子药物的活性成分和成品剂型，以及销售给第三方的成品剂型抗感染药。在抗感染方面，Sandoz生产和供应活性药物成分和中间体，主要是抗生素类药物，供零售仿制药内部使用和销售给第三方客户。在生物制药方面，Sandoz开发、制造和营销蛋白质或其他基于生物技术的产品，包括生物仿制药，并为其他公司提供生物技术制造服务。

合理的原产国调查

根据第1502节和规则13P-1，我们对2020年1月1日至12月31日期间我们供应链中的冲突矿产进行了RCOI，以确定这些冲突矿产是从覆盖的国家采购的，还是来自回收或废料来源。作为RCOI过程的结果，我们真诚地得出结论，在2020年期间，我们有理由相信我们生产或签约生产的某些产品含有冲突矿物，但我们无法确定冲突矿物是起源于覆盖的国家，还是来自回收或废料来源。

产品

我们审查了冲突矿物含量的所有类别的材料，无论是生产我们的产品所必需的，还是产品功能所必需的。根据SEC关于规则13P-1的工作人员指导，我们将包装材料排除在此次审查之外。根据审查，我们的产品类别被确定为包括冲突矿物或包括需要进行额外分析的含量无法确定的金属的类别为：注射器(用作某些医药产品的输送机构)；以及用于先进实验室自动化设备的电子和机械部件。

尽职调查

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南，第三版(OECD 2016)(OECD框架)和相关附录。

作为采购商，我们与冲突矿物的开采相距很远，不会购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物。

我们的年度尽职调查活动符合经济合作与发展组织框架，现概述如下。

第一步：建立强有力的公司管理体系

·我们有一个第三方行为准则，要求我们与之合作的第三方遵守法律，遵守道德商业行为，并遵守我们在人权、劳工权利、健康、安全和环境可持续性、反贿赂、动物福利、负责任的矿产、质量、贸易制裁和管理体系等方面的标准和要求。具体而言，对于冲突矿物，我们的第三方行为准则要求第三方帮助识别供应给诺华的产品、组件或材料中冲突矿物的来源(包括加工该冲突矿物的冶炼厂或精炼厂以及冲突矿物的原产国，如有可能，通过合理手段)；在我们的尽职调查过程中与诺华合作，并回应我们对产品中使用的矿物相关信息的要求；应要求提供合理证据，证明第三方对其供应商或分包商参与生产供应给诺华的材料或产品或这些材料或产品的任何组件进行了类似尽职调查；并与诺华合作，评估在发现冲突矿产的情况下寻找替代来源的机会。

·我们的冲突矿产核心团队(核心团队)负责冲突矿产报告活动的实施和持续管理，以及本步骤和接下来的四个步骤中描述的冲突矿产尽职调查活动结果的文档和报告。

·我们已经建立了一个年度流程来评估我们部门生产的产品，以确定和评估供应链中冲突矿产的存在和来源，具体内容将在下面的步骤2中详细阐述。

·该公司表示，核心团队使用标准化文档来捕获关键决策、流程和程序，这些决策、流程和程序用于收集与在我们的产品中使用冲突矿产以及任何此类冲突矿产的来源相关的信息。根据我们的公司文档保留政策，我们需要保留此类文档。

·诺华提供反馈机制，供所有感兴趣的各方提供信息或表达他们对我们遵守法律法规的担忧。

第二步：识别和评估供应链中的风险

·我们每年都会审查提供制造所用材料的供应商，以确定我们供应链中冲突矿产的潜在来源。核心团队与我们的每个部门合作，负责确定生产或生产所需材料的供应商

含有一种或多种冲突矿物或含有含量无法确定的金属的产品的功能性。

·被认定含有冲突矿物或含量不确定的金属的物品的供应商被指定为RCOI的范围内的供应商。

·作为这一年度进程的一部分，我们为范围内的供应商提供Conflicts Minerals培训，并要求他们完成基于负责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)的Conflicent Minerals报告模板版本6.01(CMRT)的基于网络的调查。

·为了帮助鼓励最高水平的合规，我们做出了多次尝试，以获得所有范围内供应商的回应。

·我们审查每个供应商提供的信息，以确定每个供应商回应的完整性，并注意某些信息点，包括供应商是否有关于冲突矿产的政策，以及他们是否从覆盖的国家采购任何冲突矿产。

·我们将审查供应商CMRT的汇总回应以及供应商就冲突矿产在其供应链中的地位发表的公司声明，以总结有关供应链风险的关键发现。核心团队定期开会，审查进展情况。

·我们对供应商调查中提供的冶炼厂/炼油厂信息进行审查，以确定其供应商确定的独特冶炼厂/炼油厂的实际数量，以及每个冶炼厂/炼油厂是否都经过了第三方审计，或者是否出现了经合组织框架定义的危险信号。为了确定每个冶炼厂/精炼厂的冲突状态，我们依赖RMI提供的信息。RMI实施了一项行业标准的负责任矿产保障计划(RMAP？)，通过进行独立审计来验证负责任矿产采购的公司级管理和采购流程，从而对全球各地的冶炼厂/精炼商进行认证。RMI向公众公布了其认证为合规性的冶炼厂/精炼厂名单，其中标识了符合RMAP评估协议并具有RMI设定的最高级别冲突矿产责任采购认证的冶炼厂/精炼厂。

·在指定期间，具有RMI重新审核正在进行中的指定的中国冶炼厂/炼油厂也被认为是RMAP合规性企业，包括中国冶炼厂/炼油厂、中国冶炼厂/炼油厂、中国冶炼厂/炼油厂和中国冶炼厂/炼油厂。

·拥有RMI主动称号的中国、日本、印度、印度、日本一旦冶炼厂和炼油厂提交了一份签署的保密信息交换协议(AECI)、一份审计协议和一份尽职调查清单，就被确定为RMAP中的活跃企业。

·加拿大、加拿大、印度、印度、挪威、本报告中反映的状态信息是截至2021年4月30日的最新状态信息。

·根据上述程序，我们对2020年的尽职调查结果如下：

答：范围供应商中的一家公司、一家公司、一家公司(全部接受调查)：149家

B.收到的回复：91封信、一封信和一封信。

C.加拿大、加拿大、印度、印度、日本、法国、德国

D.美国公司、美国公司、中国公司、符合标准的冶炼厂/炼油厂确认的数量：234家。

*确认：8

F.美国联邦储备银行、俄罗斯联邦储备银行、美国联邦储备银行、已知冶炼厂/炼油厂确认的数量：49家。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

·我们继续鼓励供应商遵守诺华第三方行为准则中的冲突矿产部分。

·我们已经建立了定期存储、维护和检索作为尽职调查的一部分收集的关键数据的能力，如果需要证明合规方面的合理努力，我们已经建立了这一能力。

·作为我们合规活动审查的一部分，我们将评估我们的流程，以确定未来是否需要采取更多行动。

第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计。

·根据经济合作与发展组织(OECD)框架，我们监督行业行动以及对冶炼厂和炼油厂尽职调查的独立第三方审计结果。鉴于我们公司的性质

由于我们的业务、相关成本以及我们全球供应链目前缺乏透明度，我们无法对冶炼厂和炼油厂进行自己的审计。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

·根据第1502节和规则13P-1的规定，我们每年都会在这份冲突矿产报告中总结我们关于冲突矿产的尽职调查活动和结果，这份报告是用我们的SD表格存档的。.

风险缓解与未来尽职调查措施

我们将考虑采取措施，在准确性、及时性和完整性方面提高供应商对我们的RCOI的响应，从而改进我们的尽职调查流程。

测定法

根据经济合作与发展组织框架，我们努力确定用于生产我们产品的必要冲突矿物的原产国、设施、矿山或原产地，包括上述尽职调查活动。作为对这些尽职调查活动的回应，某些范围内的供应商没有向我们提供有关其冶炼厂和精炼厂的信息，某些其他范围内的供应商仅提供了其冶炼厂和精炼厂的部分清单，而某些其他范围内的供应商向我们提供了其冶炼厂和精炼厂的完整清单。

根据向我们提供供应链中冶炼厂和精炼厂名称的范围内供应商提供的信息，我们确定了以下有关用于加工冲突矿物的设施的信息：

·*，2020年至少有291座独特的冶炼厂供范围内供应商使用

·美国联邦储备委员会表示，在确认的冶炼厂中，有234家获得了RMI的合规性认证(截至2021年4月)

由于我们从范围内供应商处获得的信息不完整，因此我们无法确定冲突矿产的原产国或用于加工它们的设施，但如上所述，冲突矿产是生产我们的产品所必需的，或者是产品功能所必需的，因此我们无法确定冲突矿产的原产国或用于加工它们的设施。