美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格SD
专业披露报告
诺华公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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11.瑞士 |
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1-15024 |
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98-0363351 |
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(述明或其他司法管辖权 |
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(佣金) |
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(美国国税局雇主 |
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公司或组织) |
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文件编号) |
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识别号码) |
Lichtstrasse 35
4056瑞士巴塞尔
(主要行政办公室地址)
凯伦·L·黑尔
首席法务官
电话：011-41-61-324-1111
(该公司的名称及电话号码，包括区号)
与此报告相关的联系人。)
勾选相应的框以指明提交此表格所依据的规则，并提供此表格中的信息适用的期限：
X《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的规则13P-1，适用于2020年1月1日至12月31日的报告期。
第1节：冲突矿物披露
项目1.01冲突矿物的披露和报告
根据1934年“证券交易法”第13P-1条的规定，诺华公司提交了这份专门的披露报告(表格SD)和相关的冲突矿产报告。这两份报告都在诺华公司的网站上公布和公开提供：www.novartis.com。
第1.02项展品
冲突矿产报告作为附件1.01附上。
第二节展品
第2.01项展品
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证物编号： |
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描述 |
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1.01 |
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根据本表格第1.01和1.02项的要求进行冲突矿物报告。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签名人代表其签署。
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诺华公司 | |
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由以下人员提供： |
/s/Harry Kirsch |
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姓名：哈里·基尔希(Harry Kirsch) |
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标题：诺华集团首席财务官 |
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由以下人员提供： |
/s/凯伦·L·黑尔 |
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姓名：凯伦·L·黑尔(Karen L.Hale) |
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标题：诺华集团首席法务官 |
日期：2021年6月1日
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