威廉姆斯-索诺马公司根据1934年证券交易法第13P-1条提交的冲突矿物报告

第一节引言

本报告为Williams-Sonoma，Inc.(“本公司”)根据1934年证券交易法(“1934年法”)第13P-1条(“规则13P-1”或“冲突矿产规则”)提交的2020历年冲突矿产报告。本报告的提交日期为2021年5月28日。

本报告包含有关公司所有销售战略的信息(威廉姆斯·索诺马、陶器谷仓、陶器谷仓儿童、西榆树、陶器谷仓青少年、威廉姆斯·索诺马之家、复兴以及马克和格雷厄姆)。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法令版本号34-67716了解本报告中使用的术语的定义。

这份报告可在http://ir.williams-sonomainc.com/sec-filings.上查阅

第2节.概述

作为一家消费品零售商，该公司与开采冲突矿物相隔几层，不直接购买未加工或未精炼的矿物，也不在覆盖的国家(定义见下文)进行采购。

该公司及其营销战略是厨房和家庭高质量消费品的零售商，包括厨房必需品、餐具、炊具、电器、餐具、家具、床上用品、浴室配件、照明设备、装饰配件、地毯、窗帘、礼品、五金制品、小型皮具、珠宝和家居装饰。该公司的销售战略承包生产他们销售的部分(尽管不是全部)产品。2020年，该公司从300多家供应商采购了商品。

锡、钨、钽或金(“3TG”)对于公司签约制造的某些照明和装饰配件产品(“范围内产品”)的功能是必需的。

第三节冲突矿产政策

公司致力于企业责任和可持续发展实践，我们的各种政策都证明了这一点。该公司已经制定了一项政策，表明我们在供应商负责任地采购冲突矿物方面所做的持续努力。该政策每年都会进行审查，并发送给供应商，以供每年确认。

第四节合理的原产国查询信息

根据冲突矿产规则的要求，公司进行了“合理的原产国调查”(“RCOI”)。我们诚心诚意地设计我们的RCOI，试图确定3TG的来源，这些3TG对于我们签约制造的产品的功能或生产是必要的。公司法律部和可持续发展部成员确定了公司签约生产的范围内产品的供应商。这些供应商一般都是照明产品和装饰配件的供应商。作为我们外展工作的一部分，我们联系了所有已确定的范围内产品的供应商，大约113家供应商。

根据我们2020年的RCOI，这些供应商确定了我们供应链中可能存在的超过275家冶炼厂和精炼厂，本公司认为这些冶炼厂和精炼厂代表了相关冶炼厂和精炼厂的大部分。根据我们对已确定的冶炼厂的RCOI，本公司得出结论，除两家外，所有这些冶炼厂和炼油厂都完全来自刚果民主共和国以外的国家或邻国(“涵盖国家”)。一家供应商确定了位于两个覆盖国家(乌干达、卢旺达)的两家冶炼厂，但供应商无法确定来自该冶炼厂的3TG是否在供应给我们的产品中。

第5节.执行的尽职调查程序

本公司的尽职调查工作符合经济合作与发展组织(OECD)制定的国际公认的尽职调查框架，该框架是其“受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南”(统称为“OECD指南”)的一部分。

根据经合组织的指导，公司的尽职调查工作包括：1)审查以前通过的冲突矿产政策，然后将其发送给公司产品的相关供应商；2)审查和评估我们公司供应链中的风险；以及3)审查识别和应对供应链中风险的战略。自2019年12月31日(本公司最新的冲突矿产报告所涵盖的期间结束)以来，尽职调查流程没有重大变化。

使用RBA冲突矿产报告模板

在执行2020年的尽职调查时，公司继续使用负责任的商业联盟(前身为电子行业公民联盟)和全球电子可持续发展倡议(RBA-GSSI)的冲突矿产报告模板(“CMRT”)。该公司联系了每一家供应商，要求其完成RBA-GSSI CMRT。

使用第三方平台进行回复、支持和审查

第三方供应商允许供应商通过在线RBA-GSSI CMRT输入回复，从而简化了此流程。该供应商为供应商提供支持，帮助他们完成

调查还汇总了供应商提供的数据，以便公司能够审查和分析数据。供应商还向每个没有回应的供应商发送提醒电子邮件，要求完成报告。

在完成报告后，供应商随后审查了答复的真实性、一致性和程序中发现的差距。随后，它通过电子邮件或电话与提交了触发特定质量控制标志的回复的供应商进行了跟进，例如，回复不完整、未承认冲突矿产政策或在覆盖的国家列出一家冶炼厂。

供应商的回复

公司要求每个供应商确认为公司生产的产品中是否使用了3TG，矿物是回收的还是报废的，如果不是回收的或报废的，供应商供应链中的所有冶炼厂，包括冶炼厂的名称和国家，以及这些冶炼厂是否已根据CFSI计划被验证为无冲突。该公司对从供应商收到的答复进行了真诚的审查，并对数据进行了评估，并酌情要求供应商提供更多信息。所有供应商都被要求审查冲突矿产政策，并签署一份承认该政策的表格。

本公司在2019年继续采取了2020年报告期的尽职调查措施，包括：

·内部管理团队。该公司继续拥有一个跨职能部门的Conflict Minerals合规团队来监督尽职调查过程，该团队由以下部门的关键人员组成：全球运营、可持续发展、法律和会计。

·外部资源。该公司还使用了专业的外部法律顾问和第三方软件平台来协助RCOI和尽职调查。

·数据收集和保留。该公司使用一个软件平台从供应商那里收集有关他们使用3TG的信息。公司继续并继续在软件平台上维护这些记录。

·向高级管理层汇报。跨职能冲突矿产合规团队成员定期向公司总法律顾问和首席财务官报告公司冲突矿产合规计划的各个方面，包括缓解努力、冲突矿产政策的进展和有效性。

·风险管理计划。本公司继续根据我们的供应链风险评估结果，采取被认为适当的风险缓解措施。我们考虑到特定的事实、环境和确定的风险，在个案的基础上确定了我们的风险缓解努力。

第6节.产品信息

3TG对于公司签约生产的某些照明和装饰配件产品的功能来说是必要的。范围内的产品是照明和装饰配件，包括一些季节性商品、沐浴五金、珠宝和桌面用品。

第7节确定的产品供应商--原产国查询

尽职调查显示，范围内产品中使用的必要3TG来自以下确定的冶炼厂。

上文标题为“第5节.进行的尽职调查程序”中对公司尽职调查工作的描述解释了公司为尽可能具体地确定矿场或产地所做的努力。

第八节降低风险的未来努力

该公司打算不断改进其与3TG相关的尽职调查工作。本公司将继续：

·将CMRT的修订版和更新版用于其调查工具；

·监测和鼓励供应商可追溯性措施的持续发展和进展；以及

·与供应商接洽，以便在2020年提供回应或完成回应。

第9节前瞻性陈述

本文件包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述，以及一些假设，如果这些假设没有完全实现或被证明是不正确的，可能会导致我们的结果与这些前瞻性陈述明示或暗示的结果大不相同。你可以通过使用前瞻性词汇来识别一些前瞻性陈述，比如“打算”或使用将来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况将继续存在，那么这些陈述也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的例子包括但不限于，有关公司打算采取额外措施来降低我们产品中使用的3TG风险的陈述，以及我们的一家供应商使用了覆盖国家的一家冶炼厂，尽管我们不知道供应商提供给我们的产品是否使用了该冶炼厂的3TG。

可能导致我们的结果与这些前瞻性陈述明示或暗示的结果大不相同的风险和不确定因素包括，但不限于：(1)继续

(2)供应商和其他市场参与者是否负责任地采购3TG；(3)刚果(金)地区、美国或其他地方的政治和监管动态。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅适用于本文件提交之日。本报告中的所有前瞻性陈述均基于截至本报告发布之日我们掌握的信息，我们不承担更新这些前瞻性陈述的义务。