Keurig Dr Pepper Inc.

冲突矿物报告

2020年1月1日至2020年12月31日报告期

引言

Keurig Dr Pepper，Inc.(“公司”、“KDP”、“我们”、“我们”或“我们的”)致力于从与我们在尊重人权、道德和环境责任方面具有相同价值观的公司采购产品、零部件和材料。为此，我们致力于对锡、钽、钨和黄金等矿物进行合乎道德的采购。有人担心，这些“冲突矿产”可能来自刚果民主共和国(“刚果(金)”)的某些矿山，这些矿山由武装民兵控制，他们利用出售这些矿物的收益为该地区持续不断的冲突提供资金。

KDP已根据1934年证券交易法(经修订)下的规则13P-1(“规则”)编制本冲突矿产报告(下称“报告”)，报告期为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)。

本报告介绍KDP的尽职调查流程和对规则要求的合规性。该规则要求报告公司在制造或合同制造含有规则规定的矿物质的产品时披露某些信息，如果这些矿物质对该等产品的功能或生产是必要的。本公司在本报告中统称为“3TG”的指定矿物为金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨。“规则”和本报告所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

报告范围

如本报告所述，某些3TG对于公司在报告期内签约制造或制造的产品的功能或生产是必要的。这些产品是公司的Keurig啤酒和牛奶起泡剂产品，以及由KDP的间接全资子公司Keurig Canada Inc.制造和销售的咖啡冲泡机产品(此类范围内的产品统称为“覆盖产品”)。在报告期内，KDP没有签约生产或制造的其他产品根据本规则被视为在范围内的产品。

我们的方法

KDP在其覆盖产品中使用含有3TG的组件和材料，但不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。因此，我们必须与供应商、行业同行和本报告中描述的其他利益相关者合作，对我们的上游供应链进行适当的尽职调查。

KDP是负责任矿产倡议(“RMI”)的成员，该倡议是一个多行业倡议，旨在解决供应链中的冲突矿产问题(唯一成员代码KEUR)。RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)是一种广泛使用的标准表单，用于收集

来自供应链的信息，包括3TG冶炼厂或炼油厂(“SOR”)的名称。RMI还管理负责任的矿产保证流程(“RMAP”)，该流程使用独立的第三方审计来评估3TG供应商是否具备系统来采购3TG，以符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)1。我们使用CMRT调查我们的供应商并确定我们供应链中的供应商，并使用RMAP确定原产国和

根据本规则，KDP真诚地就3TG进行了合理的原产国调查(“RCOI”)。此原产国调查旨在确定覆盖产品中使用的3TG中是否有任何3TG源自覆盖国家，以及此类3TG中是否有任何可能来自回收或废料来源。本公司还根据经济合作与发展组织的指导，对该3TG的来源和托管链进行了尽职调查，并在下文中进行了更详细的描述。

合理的原产国调查

2020年，KDP确定了据信或已知提供了可能含有冲突矿产的材料、零部件或产品的直接供应商，以及与KDP直接接触的一家间接零部件供应商(此类直接供应商和间接供应商统称为“供应商”)。KDP要求每个供应商使用CMRT向KDP提交信息。

KDP的供应商在其CMRT中提交的信息包括这些供应商收集的关于其自身供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的信息，KDP利用这些信息进行进一步的尽职调查。如下文更详细所述，KDP负责的采购团队审查并分析了收到的每个CMRT。

KDP将供应商报告的SOR列表与RMI的冶炼厂数据库2进行比较，以首先确定已知的报告实体中哪些是3TG的真实SOR(“合格SOR”)。附件I列出了我们的供应商报告的供应链中符合条件的SOR列表。附件II列出了KDP认为其涵盖产品中的3TG可能源自的国家/地区列表。此信息是通过KDP在RMI中的成员资格，使用日期为2021年3月23日的RCOI报告获得的。请注意，RMI RCOI报告仅包括根据RMAP“符合”的SOR的信息。通过我们的RCOI，我们发现：

-一些3TG是通过尚未符合RMAP的SOR获得的，因此我们尚未确定这些矿物的原产国；

-一些3TG来自符合RMAP的SOR，包括负责任地来自覆盖国家的SOR；以及

-一些3TG也可能来自回收或废料来源。

1经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南》，2016年第三版；https://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf

2截至我们的截止日期2021年4月23日，RMI冶炼厂数据库已导出并被引用：

Http://www.responsiblemineralsinitiative.org/members/smelter-database/

除了提供给KDP的RMI RCOI数据外，选定的供应商还向KDP报告，他们在CMRT中从覆盖的国家/地区采购：

-供应商报告的SOR中有17%可能来自覆盖的国家。KDP参考了RMI冶炼厂数据库，并确认提供的所有SOR名称都符合RMAP。

最终，KDP依靠RMI RCOI数据作为我们RCOI的最准确信息。

从我们的供应商那里获得的信息表明，有理由相信覆盖产品中使用的3TG的一部分可能来自覆盖的国家，而不完全来自回收或废料来源，从而触发了以下各节所述的尽职调查步骤。

尽职调查

尽职调查的设计

KDP根据经合组织的指导方针设计了其尽职调查措施。

经合组织的指导方针采用了五个步骤进行尽职调查：

第一步：建立强有力的公司管理体系

第二步：识别和评估供应链中的风险

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

第四步：对冶炼厂和炼油厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

以下是KDP在报告期内执行的尽职调查措施的说明。

执行的尽职调查措施

第一步：建立强有力的公司管理体系：

本公司通过了一项与3TG相关的政策，纳入了OECD指南中规定的标准(“冲突矿产政策”)。冲突矿产政策可在KDP的网站上查阅，网址为：https://www.keurigdrpepper.com/en/our-company/ethics-and-compliance.。

KDP的冲突矿产政策在一定程度上表明KDP承诺：(1)支持美国关于披露3TG的法律的宗旨和目标；(2)不知情地采购源自所覆盖国家内被认为不存在冲突的设施的3TG；以及(3)确保遵守KDP冲突矿产政策。

公司供应链、法律和可持续发展团队的成员参与了由公司负责的采购团队领导的尽职调查过程。我们的行政领导团队成员听取了关于公司尽职调查程序和结果的简报，并审阅并批准了这份报告。

与Conflicent Minerals和相关尽职调查活动相关的要求通常包括在我们与覆盖产品相关的最重要的供应商合同中。

KDP已经建立了一个控制和透明系统，通过创建一个与供应商接洽的流程来确定其3TG供应链中的SOR。KDP使用第三方软件平台收集、存储、分析和汇总供应商数据，以便进行报告。它还用于在整个尽职调查过程中向供应商发送自动提醒。

KDP为供应商提供指向RMI电子学习学院和其他资源的链接。在整个尽职调查过程中，KDP还参与了持续的沟通，并为其供应商提供支持，以促进其CMRT的完成。

我们鼓励供应商和员工举报代表供应商或KDP行事的任何KDP员工或代理的任何道德问题或违规行为。关注或违规行为可以通过以下方式进行报告：

·拨打：800-349-4248(美国和加拿大)或001-888-243-8076(墨西哥)。

·邮件：收信人：总法律顾问|Keurig Dr Pepper|5301Legacy Drive|德克萨斯州普莱诺，邮编：75024。

·网址：www.Integrity-helpline.com/kdp.jsp

KDP在收到Conflical Minerals文档材料后将保留五年。

步骤2：识别和评估供应链中的风险：

如上所述，作为尽职调查过程的一部分，KDP确认了范围内的供应商，并要求供应商提交完整的CMRT。

通过我们的软件平台，KDP随后对照一套内部制定的完整性和一致性标准来审查供应商完成的CMRT。

对于在其回复中表明他们或其供应链中的供应商在报告期内在其部件和/或产品中确实使用了3TG并提供了适用的冶炼厂或炼油厂信息的供应商，公司将报告的SOR与RMI冶炼厂数据库进行了核对，该数据库包含RMAP或SOR符合性状态。(可在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/members/smelter-database/)上向远程管理协会成员提供

第3步：设计并实施应对已识别风险的战略：

如果报告的SOR不符合RMAP或处于活动状态(参与了RMAP计划，但尚未进行审核)，KDP通过平台发出通知，要求适用的供应商与其供应链合作，要求冶炼厂参与RMAP审核计划，和/或根据识别的风险水平，努力退出冶炼厂。也有不准确或过时的SOR信息报告给我们的情况，例如：冶炼厂不再运行，或无法确定为已知SOR的实体。在这些情况下，我们向供应商发出通知，要求他们与其供应链合作，以获得准确的冶炼厂信息。我们的冶炼厂行动请求明确指出，我们预计报告的冶炼厂信息将逐年持续改善。

除上述外，我们还审查供应商的CMRT的尽职调查活动，例如他们是否有自己的冲突矿产政策。请参阅下面的尽职调查结果部分，我们在其中报告了供应商的数量，这些供应商提供了一项政策，表明承诺合理确保仅在销售给KDP的产品/部件中使用无冲突的材料和组件。

此外，一些供应商在答复中表示，他们没有收到供应商提供的完整信息。当这种情况发生时，我们要求他们努力提高他们的响应率。

最后，认识到这一问题的复杂性需要采取协作和跨行业的方法，我们积极参与RMI的中国冶炼厂项目团队(“China Set”)。中国SET的目的是与SOR进行协调联系，鼓励他们参与RMAP或其他同等的第三方验证计划。作为中国SET的一员，我们作为三家冶炼厂的单一联络点，促进他们与RMI的接触，包括向他们传达RMAP要求，并鼓励他们保持自己在合规冶炼厂名单上的地位。

第四步：对冶炼厂和炼油厂的尽职调查实践进行独立的第三方审计

作为RMI的成员，KDP利用RMI的RMAP和伦敦金银市场协会(LBMA)或负责任的珠宝协会(RJC)等倡议促进的对SOR的独立第三方审计提供的信息。

步骤5：每年提交供应链尽职调查报告：

如上所述，KDP正在通过在KDP的公司网站(https://www.keurigdrpepper.com/en/our-company/ethics-and-compliance).上发布报告期的冲突矿产报告来报告供应链尽职调查

尽职调查结果

我们的许多供应商回复代表了他们在公司层面的供应链，而不是特定于产品的供应链。因此，本报告中包含的SOR列表可能比那些实际加工我们产品中包含的冲突矿物的SOR要多。

2020年调查结果显示，KDP供应基地报告为SOR的独特实体总数为357个。其中：

-287个已被RMI确认为合格SOR

-69个已知不符合条件的SOR，以及

截至我们的截止日期2021年4月23日，无法确认报告实体的状态。这与前一年的4个实体相比。

在KDP供应商报告的287个符合条件的SOR中(有关矿物的详细信息，请参阅下面的图1)：

-228，或80%已由RMI RMAP程序验证为符合RMI认可的审核协议(RMAP、LBMA或RJC)。

-16个正在处理或与RMAP沟通，但截至2021年4月23日尚未达到合规状态。

-其余43个尚未通过RMAP计划的符合性验证。

在尽职调查过程中确定的所有228名合格SOR的名单载于本报告附件一。

图1：KDP供应商报告的合格SOR的符合性状态：

我们的供应商报告的目前不符合条件的69个实体分为两类：

-由于更好地了解自己的业务而被RMI重新分类的6家公司(集团公司或不符合冶炼厂的定义)，以及

-63个暂时或永久暂停运营的符合条件的SOR。

我们还要求供应商提供一项政策，表明他们承诺合理确保仅在销售给KDP的产品/部件中使用无冲突的材料和部件。80%的供应商提供了符合这一标准的政策，高于前一年的58%。

未来尽职调查的改进

KDP计划继续改进其尽职调查措施，其中包括采取以下步骤：

-继续与供应商接触，以获取有关我们供应链的最新、准确和完整的信息；

-继续鼓励供应商改进他们自己的尽职调查程序，包括他们自己的冲突矿物政策；以及

-继续鼓励供应商要求不合格冶炼厂参与RMAP审计计划，和/或努力摆脱此类SOR。

测定法

根据上述尽职调查程序获得的信息，KDP认为可能用于在KDP产品中处理3TG的SOR包括以下附件I中列出的SOR。附件II列出了KDP认为其产品中的3TG可能来自哪些国家/地区，以及来自回收和废料来源的任何材料。从我们的供应商收集的SOR信息继续包括一些未经RMI或任何其他认可组织审核并确定为符合RMAP的SOR。

KDP已提供截至本报告日期的信息。后续事件，如任何供应商、冶炼厂或炼油商无法或不愿遵守KDP的冲突矿产政策，可能会影响KDP未来的决定。

附件一

冶炼厂和炼油厂名单

下表列出了KDP供应商确定的SOR(共287个)的综合列表。结果基于：

·KDP供应商在其CMRT中提供的信息；以及

·RMI冶炼厂数据库中显示的截至2021年4月23日的合规性状态

“SOR国家”指的是SOR的位置，而不是矿物的来源。有关3TG可能起源的国家列表，请参阅附件II。

已由RMAP程序验证为合规性的SOR(228个SOR)：

未经RMAP程序验证为合规性的SOR(59)：

附件II

所涵盖产品中的矿物质可能来自哪些国家

    

根据RMI于2021年3月23日提交的合理原产地调查报告，附件一所列SOR加工的3TG原产国据信包括以下确定的国家。请注意，RMI RCOI报告仅包括符合RMAP要求的SOR的信息：

黄金：

___________________

来自这个国家的3种矿物在被并入成品之前进行了实质性的改造。这种矿物的实质性转变发生在美国以外的第三个国家，发生者不是美国人。

钽：

锡：

钨：