附件1.01

冲突矿产报告

截至2020年12月31日的历年

日期：2021年5月28日

引言

EnerSys(以下简称“公司”、“我们”或“我们”)是面向工业应用的储能解决方案的全球领先企业，向全球客户制造和分销能源系统解决方案和动力电池、专用电池、电池充电器、电力设备、电池配件和户外设备外壳解决方案。Energy Systems集外壳、电源转换、配电和储能于一体，广泛应用于电信、宽带和公用事业行业、不间断电源以及需要储能解决方案的众多应用。电动叉车和其他工业电动车辆使用动力电池和充电器。特种电池用于航空航天和国防应用、大型越野卡车、高端汽车、医疗和安全系统应用。EnerSys公司还通过其在世界各地的销售和制造地点向100多个国家和地区的客户提供售后和客户支持服务。通过最近对NorthStar的收购，EnerSys巩固了其作为优质薄板纯铅电池市场领先者的地位，这些电池在所有三个业务领域都有销售。我们的业务高度分散，生产地点遍布世界各地。我们的大部分制造能力都位于美国以外。更具体地说，我们目前在美国以外的阿根廷、澳大利亚、比利时、巴西、加拿大、捷克、法国、德国、意大利、马来西亚、墨西哥、中华人民共和国、波兰、西班牙、瑞士和英国拥有重要的制造或分销设施。

亚洲网加利福尼亚州圣克拉拉5月16日电美国证券交易委员会(SEC)发布了最终规则(“Conflicent Minerals Rules”)，以实施“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(Dodd-Frank Wall Street Report and Consumer Protection Act)第1502条，该条款要求根据1934年修订的“证券交易法”(“Exchange Act”)(包括EnerSys)提交报告的公司披露“对公司制造的产品的功能或生产是必要的”冲突矿物。就这些冲突矿产规则而言，美国证券交易委员会将“冲突矿产”定义为金、铌钽铁矿(或钽铁矿石，也称为钽铁矿石)、锡石和黑钨矿，包括它们的衍生品，根据美国证券交易委员会的规定，仅限于原产于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和某些毗邻国家(与刚果民主共和国统称为“涵盖国家”)的钽、锡和钨。

根据证券交易委员会的规定，本报告中的信息包括根据美国公认会计原则要求合并的所有持有多数股权的子公司和实体的活动。此外，根据Conflicent Minerals规则，收购必须包括在公司在收购日期后不超过八个月的首次申请中。此外，报告期内被剥离、出售或以其他方式处置的任何业务仅包括在截至交易处置日的程序中。

这些冲突矿产规则要求像EnerSys这样的公司采取一个分三步走的过程。首先，我们需要确定冲突矿产对于我们制造或签约制造的产品的功能或生产是否必要，从而确定这些规则是否适用。其次，如果规则适用，我们需要进行合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定本历年我们供应链中的冲突矿产是否来自覆盖的国家。第三，如果我们不能从我们的RCOI中得出结论，我们必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查，并准备一份更详细的冲突矿产报告。

“冲突矿物规则”适用性的确定

我们已确定：(A)锡(“电池冲突矿产”)对于我们的铅酸电池的功能或生产是必要的；(B)金、钽和锡(“电子冲突矿产”，与电池冲突矿产一起称为“主题矿产”)是用于电路板、电阻器、电容器和变压器的通用电子元器件，我们在电池充电器、电力转换和配电产品中使用，因此对此类产品的功能或生产是必要的。

合理的原产国调查

根据冲突矿产规则，吾等就标的矿产进行诚信的RCOI，以确定本公司是否有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家。该公司依赖责任矿产倡议(“RMI”)(以前称为“无冲突采购倡议”)的指导，并使用RMI的冲突矿产报告模板(“CMRT”)作为我们RCOI流程的一部分。在确定相关供应商后，该公司根据当前版本的CMRT进行了供应链调查。此外，EnerSys交叉引用了我们的供应商和冶炼厂名单与RMI RCOI数据，以及我们对公开信息的审查，我们已经确定了我们产品中包含的主题矿物的原产国信息。我们认为，这项调查的设计合理，是为了确定是否有任何此类矿物起源于所涵盖的国家，或者来自回收或废料来源。根据所进行的调查，我们无法得出结论，主题矿物不是起源于所涵盖的国家，或者主题矿物仅来自废料或回收来源。因此，按照“冲突矿产规则”的要求，由于我们无法得出主题矿产的原产国，我们必须对其来源和保管链进行尽职调查。

尽职调查

我们设计的尽职调查措施符合OECD关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南，包括有关钽、锡、钨和金的补充(统称为“OECD框架”)。与OECD框架一致，我们根据我们在电池冲突矿产和电子冲突矿产供应链中的地位，采取了基于风险的方法。

该公司确定，基于风险的合理做法是，如果供应的零部件和材料表明它们可能含有冲突矿物，则对直接供应商进行调查。我们还与供应商和供应商进行了面谈，作为我们正常业务过程的一部分，我们进行了现场尽职调查。该公司的尽职调查过程基于从直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商那里收到的数据。该公司认为，对其供应链中的所有供应商进行调查是不切实际的。然而，作为这一过程的一部分，任何发现的危险信号都会立即提请我们的全球采购副总裁注意，以便采取补救行动。我们的所有供应商和供应商都必须遵守我们的供应商行为准则，其中包括来自覆盖国家的冲突矿产，我们的采购部审查了供应商和供应商对该准则的遵守情况。我们的采购部继续在其采购订单和供应协议中纳入对Conflicent Minerals规则的遵守。因此，我们相信，我们能够根据一系列因素来识别和评估供应链中的风险，这些因素包括但不限于年度支出和地理位置。

关于我们的电池冲突矿物，大多数供应商表示，这些锡来自废料或回收来源。此外，为了进一步改善我们的电池冲突矿物的尽职调查，我们打算继续，其中包括：

·监控我们供应链的采购情况；

·鼓励我们的供应商使用废锡或回收锡；以及

·提高供应商和任何已确定的冶炼厂的响应率。

作为我们尽职调查的结果，对于所使用的电子冲突矿物，我们的许多电子元器件供应商无法协助EnerSys追踪到其原始制造商或处理器的相关元器件。根据吾等进行的尽职调查，吾等注意到吾等并无收到任何资料显示该等电子冲突矿物源自所涵盖的国家。许多主要的电子产品分销商都发表了声明，表示他们支持这些举措，并正在寻求所有供应商都是“无冲突的”。为了进一步改善我们的电子冲突矿产公司的尽职调查，除其他事项外，我们将：

·改进我们的供应商沟通计划，让我们的采购部参与进来；

·要求对我们的供应商和员工进行额外培训；

·审计关键的高风险供应商，包括更多的现场访问；以及

·努力提高供应商的回应率。

产品说明

本报告涵盖的相关产品包括：

铅酸蓄电池。我们的铅酸电池可用作储能解决方案，用于：

·能源系统产品，用于为电信系统、宽带和公用事业行业的关键应用程序、不间断电源以及需要存储能源解决方案的众多独特应用程序的持续运行提供后备电源；

·动力产品，用于为制造、仓储和其他材料搬运应用中使用的电动工业叉车以及采矿设备、内燃机车启动和其他铁路设备提供电力；以及

·特种动力产品，用于航空航天和国防应用、大型越野卡车、高端汽车、医疗和安全系统应用。

所有被确认为加工我们的电池冲突矿物的冶炼厂都符合负责任的矿产保证流程(RMAP，以前的无冲突冶炼厂计划)评估协议。

电池充电器。我们的电池充电器既可用于能源系统产品，也可用于动力产品，如上所述。作为电子元器件的下游消费者，在很大程度上是由于电子供应链的复杂性，我们的供应商无法向我们提供信息，使我们能够识别我们用于电池充电器的电子电路板中存在的电子冲突矿物的来源(无论是回收的还是报废的)或加工设施。因此，我们无法确定此类电子冲突矿物的原产国。

围栏。我们的电子设备和电池的机柜和外壳与能源系统产品一起使用。作为电子元器件的下游消费者，在很大程度上是由于电子供应链的复杂性，我们的供应商无法向EnerSys提供信息，使我们能够识别我们用于外壳的电子电路板中存在的电子冲突矿物的来源(无论是回收的还是废料的)或加工设施。因此，我们无法确定此类电子冲突矿物的原产国。

电力转换和分配。我们的电力转换和配电产品是我们能源系统解决方案的一部分。作为电子元器件的下游消费者，在很大程度上是由于电子供应链的复杂性，我们的供应商无法向EnerSys提供信息，使我们能够确定电子冲突矿物的来源(无论是回收的还是报废的)或加工电子冲突矿产的设施，这些矿物存在于我们用于电力转换和配电产品的电子电路板中。因此，我们无法确定此类电子冲突矿物的原产国。

测定法

根据吾等于截至二零二零年十二月三十一日的尽职调查期间取得的资料，吾等相信可能已用于加工我们的铅酸电池及电池充电器、电力转换及配电产品中的标的矿物的设施包括附件一所列冶炼厂。

基于这些尽职调查的努力，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中的主题矿物的原产国，或者我们产品中的主题矿物是来自回收来源还是来自废品来源。然而，根据吾等尽职调查期间取得的资料，吾等相信本公司产品所含主题矿物的原产国包括附件二所列国家，以及回收和废料来源。

根据冲突矿产规则和美国证券交易委员会(SEC)的指导，本报告没有、也不需要进行审计。

记者：截至本报告日期，我们已经提供了信息。随后发生的事件，例如任何供应商或冶炼厂无法或不愿意遵守我们的要求或进行尽职调查，可能会影响我们根据交易法颁布的规则13P-1做出的未来决定。

附件二

原产国

安道尔

墨西哥

澳大利亚

缅甸

奥地利

荷兰

比利时

新西兰

玻利维亚多民族国

挪威

巴西

秘鲁

加拿大

菲律宾

智利

波兰

中国

俄罗斯联邦

哥伦比亚

卢旺达

捷克亚

沙特阿拉伯

爱沙尼亚

新加坡

法国

11.南非

德国

西班牙

加纳

苏丹

香港

瑞典

印度

11.瑞士

印度尼西亚

中国台湾省

意大利

泰国

日本

火鸡

哈萨克斯坦

乌干达

大韩民国、大韩民国

阿拉伯联合酋长国

吉尔吉斯斯坦

美利坚合众国

立陶宛

乌兹别克斯坦

马其顿、前南斯拉夫的共和国

越南

马来西亚，共和国

津巴布韦

毛里塔尼亚