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本冲突矿产报告(“CMR”)于截至2020年12月31日止年度呈交，以符合1934年证券交易法第13P-1条(下称“规则”)的规定。该规则由美国证券交易委员会(SEC)采纳，旨在按照2010年多德-弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则要求生产或合同生产含有冲突矿物的产品的证券交易委员会注册人向证券交易委员会提交一份SD表格专门披露报告(“表格SD”)，并真诚地对该等必要的冲突矿产进行合理的原产国调查(“RCOI”)，而该等产品的功能或生产对于该等产品的功能或生产是必要的。RCOI应旨在确定任何必要的冲突矿产是否源自刚果民主共和国或毗邻国家(统称为“被覆盖国家”)，或来自回收或废料来源。冲突矿产“被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(在本评估中统称为”3TG矿产“)。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不管它们是否资助武装冲突。

如果注册人确定冲突矿产来自覆盖国家以外的其他来源，或者来自回收或废弃来源，则必须只提交一份描述完成的RCOI的表格SD。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，并且有理由相信它们可能不是来自回收或废弃来源，或者如果无法确定这些冲突矿产的原产国，则发行人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查，并且必须每年向证券交易委员会提交CMR，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

除另有说明或上下文另有指示外，所有对“ViewRay”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”的提及均指ViewRay，Inc.。我们的尽职调查措施在所有重大方面均符合经济合作与发展组织(“OECD”)的框架、受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(OECD 2011)(“OECD框架”)以及3TG Minerals的相关补充。

公司和产品概述

该公司设计、制造和营销ViewRay MRIdian®。核磁共振成像(MRIdian)结合了磁共振成像(MRI)和外束放射治疗，可以同时对癌症患者进行成像和治疗。MRI是一种广泛使用的成像工具，能够清楚地区分软组织的类型。MRIdian集成了MRI技术、辐射传输和我们的专有软件，可以清楚地看到软组织，塑造剂量以适应解剖结构的变化，并在整个治疗过程中使用实时靶向精确击中目标。MRIdian系统的大小可以适应标准的放射治疗金库，而不必拆除天花板或墙壁。与目前可用的其他放射疗法相比，这些能力使MRIdian能够更准确地向肿瘤提供辐射，同时减少向附近健康组织提供的辐射量。

MRIdian有两代：第一代MRIdian采用基于钴-60的辐射束，第二代MRIdian直线加速器采用更先进的直线加速器或“直线加速器”的辐射束。

两代MRIdian都获得了美国食品和药物管理局(FDA)的510(K)上市许可，并获得了贴上符合欧洲标准(ConformitéEuropéene，简称CE)标志的许可。

该公司目前通过北美的一支直销队伍销售MRIdian。在世界其他地区，我们通过直销队伍和分销网络的混合模式营销MRIdian。“公司”(The Company)

向广泛的全球客户营销MRIdian，包括大学研究和教学医院、社区医院、私人诊所、政府机构和独立的癌症中心。

根据ViewRay的内部评估，含有钴-60的MRIdian和MRIdian Linac都含有一些3TG矿物。

供应链概述

我们的供应链很复杂，公司和矿产产地之间有多个层次。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿产，追踪这些矿产的来源是一项挑战，这要求我们依赖我们的供应商来实现供应链透明度，包括获取有关冲突矿产来源的信息。

我们最初对MRIdian零部件进行了全面的分析，然后编制了一份所有供应商的名单。根据对名单的审查和我们对零部件的了解，我们确定了57家供应商，其产品可能含有3TG Minerals(“潜在的3TG供应商”)。我们继续评估我们的供应链，寻找更多潜在的3TG供应商，然后审查这些供应商，以确定与Conflicent Minerals相关的任何风险。

3.	合理的原产国调查和冲突矿物结论

我们对我们的产品进行了分析，发现在MRIdian中可以找到3TG矿物。因此，我们生产的产品受本规则的报告义务约束。

由于公司规模较小，MRIdian的广度和复杂性以及我们供应链的动态性质，识别我们的直接供应商下游的供应链成员以及我们的一些直接供应商核实所有Conflicent Minerals使用的来源是具有挑战性的。利用我们供应链尽职调查过程的结果，我们的外部顾问通过信件和问卷联系了潜在的3TG供应商，旨在更好地解释SEC的相关要求和尽职调查预期，并通过利用行业标准的无冲突采购计划(CFSI)寻求供应链内部的问责。我们采用了CFSI建立的冲突矿产报告模板(“CMRT”)，并通过我们的外部顾问获得了2020年潜在3TG供应商的CMRT结果。

CMRT来自57家潜在的3TG供应商中的47家。根据收到的信息，我们得出结论，在这47家供应商中，24家没有向ViewRay供应3TG Minerals，7家3TG Minerals来源的3TG Minerals来自获得认证或活跃在可信的无冲突组织的冶炼厂和精炼厂，16家供应商仍在评估过程中或没有提供完整的信息。

由于目前可获得的信息不完整，我们无法在本报告中确定并描述我们产品中用于加工冲突矿产的设施或此类冲突矿产的原产国的完整清单。

尽职调查计划

我们的尽职调查流程和努力是根据OECD框架和3TG Minerals的相关补充进行设计和开发的。这包括以下措施：

第四步：在确定的供应链节点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核；以及

我们的冲突矿产尽职调查流程包括：制定冲突矿产政策、建立治理结构、由跨职能团队成员组成的特别工作组、与供应商的沟通和接触、合规流程和衡量、记录保存和上报程序。

该公司遵循冲突矿产政策，该政策规定公司承诺避免使用直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的冲突矿产。本公司努力确保其供应商对其供应给本公司的零部件中使用的冲突矿物产品的来源进行尽职调查。

ViewRay已经聘请了外部顾问来确保遵守规则。在内部，特别工作组负责与潜在的3TG供应商进行持续沟通；获取冲突矿产评估结果；执行必要的程序，以确保从潜在的3TG供应商收到的回应符合规则；以及处理与ROCI和尽职调查计划相关的所有问题。

ViewRay已经建立了尽职调查合规程序，并制定了文件和记录维护机制，以确保公司在结构化电子数据库中保留相关文件至少五年。

如上所述，我们通过对MRIdian成分的综合分析，确定了其产品可能含有3TG Minerals的供应商名单。

我们的外部顾问致函我们的相关供应商，根据规则要求的义务解释我们的目标。通过我们的外部顾问，我们使用CFSI开发的CMRT向我们的相关供应商征求信息。我们审查了我们获得的回复，并跟进了我们认为不一致、不完整或不准确的回复，并向没有回应我们的信息请求的相关供应商发送了提醒。然后，我们将其中提供的信息与CFSI认证的冶炼厂名单进行了比较。

在收到对CMRT的回应后，我们会对收到的信息进行尽职调查，并在有需要时与相关供应商跟进。我们与供应商就合规的重要性进行沟通，并与他们合作，收集、分析、存储和监控我们询问的结果。我们的某些管理层成员会定期听取我们尽职调查结果的简报。

ViewRay与冲突矿物冶炼厂或精炼厂没有直接采购关系。在可能的情况下，我们依赖于第三方保证和认证，例如CFSI的无冲突冶炼厂计划。

我们的年度冲突矿物报告和相关表格SD已提交给证券交易委员会，网址为https://www.sec.gov/edgar，两份文件均可在该公司的互联网网站上查阅，网址为：

评估结果

我们认为，执行经合组织的指导方针，并利用CMRT从冶炼厂和炼油厂收集信息，是目前获得矿场和原产国信息的最知名努力。

根据回复我们调查的47家潜在3TG供应商提供的信息，截至本次CMR日期，我们的尽职调查结果如下：

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24家供应商不向ViewRay供应3TG Minerals。

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七家供应商提供了含有3TG Minerals的产品，这些产品来自经过认证或活跃在可信的无冲突组织中的冶炼厂和精炼厂。

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16家供应商仍在评估过程中或未提供完整信息。

持续改进以降低风险

随着我们继续推进我们的尽职调查计划，我们打算加强我们的供应商沟通和培训流程，以提高尽职调查数据的准确性和完整性。我们打算采取以下步骤改进我们进行的尽职调查，以进一步降低我们产品中的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的任何风险：

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定期与供应商接触，试图提高对我们询问的响应率，并改进供应商回复的内容，包括被识别为不完整、不一致或不准确的回复。

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继续每年对适用的冲突矿产进行供应链尽职调查并提交报告。

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要求任何被发现向我们供应来自支持覆盖国家武装冲突的来源的冲突矿产的供应商建立不支持此类冲突的冲突矿产的替代来源。

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使用从可靠的行业认证计划中收集的信息，验证供应商对冶炼厂和精炼厂的回应。

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继续将我们的供应链调查确定的冶炼厂和炼油厂与获得第三方“无冲突”称号的设施名单进行比较，并追踪那些没有获得此类称号的冶炼厂和炼油厂。

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继续向管理层报告我们供应链风险评估的结果。

本报告中包含的有关未来预期、信念、目标、计划或前景的任何陈述均属“1995年私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。此外，任何非历史事实的陈述(包括包含“相信”、“预期”、“计划”、“预期”、“可能”、“将”、“将”、“打算”、“估计”以及类似表述的陈述)也应被视为前瞻性陈述。本文中包含的前瞻性陈述是基于当前的预期和信念，这些预期和信念涉及许多已知和未知的风险和不确定因素。本文中前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这可能被证明是不准确的。

这些陈述不是担保，可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。有许多因素可能会导致事件与本文件中的前瞻性陈述所表明的情况大不相同，包括与我们的供应商没有充分合作或根本不配合我们的努力相关的风险。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此，这些陈述仅在发表之日发表，除联邦证券法要求外，公司没有义务更新或修改任何前瞻性陈述。