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露娜创新股份有限公司(“露娜”，“我们”)截至二零二零年十二月三十一日止历年之冲突矿产报告乃根据经修订之一九三四年证券法(“一九三四法”)第13P-1条(“第13P-1条”)编制。美国证券交易委员会(“证交会”)采纳规则13P-1，按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。规则13P-1对制造或承包生产含有冲突矿物的产品的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些产品对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物定义为锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生物，就本评估而言，仅限于钽、锡、钨和金(“3TG”)。规则13P-1所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如果登记人有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能源自所涵盖的国家，或者如果注册人无法确定这些冲突矿物的原产国，则登记人必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

露娜是先进光学技术的领先者，为电信和光电子行业提供高性能光纤测试、测量和控制产品，以及为航空航天、汽车、能源、油气、安全和基础设施等行业测量或“传感”结构的分布式光纤传感解决方案。我们的通信测试和控制产品可帮助客户在实验室和生产环境中快速、精确地测试其光纤网络和组件，从而加快光纤产品的开发，并确保对光子集成电路和相干接收器等光学组件进行准确测试，这些都是满足全球呈指数级增长的带宽需求的关键要素。我们的分布式光纤传感产品可针对新的设计或制造工艺以高分辨率测量应力、应变和温度，从而帮助设计师和制造商更高效地开发新的创新产品。此外，我们的分布式光纤传感产品通过监测大型民用和工业基础设施(如桥梁、道路、管道和边界)中的应力、应变和振动，确保现场关键资产的安全和结构完整性或运行状况。此外，我们还提供应用研究服务，通常是在美国政府资助的研究项目下，涉及传感和仪器、先进材料、光学技术和健康科学等领域。我们的商业模式旨在加快将创新产品推向市场的进程。

在截至2020年12月31日的一年中，我们分为两个主要业务部门，即光波部门和露娜实验室部门。光波部门开发、制造和营销分布式光纤传感产品和光纤通信测试和控制产品。我们开发和商业化我们的光纤技术，用于航空航天、汽车、能源和基础设施的传感应用，以及电信和数据通信行业的测试和测量应用。该产品的主要产品线和开发服务

该部分包括光学分布式传感询问器、分布式声波传感干涉仪、光学矢量分析仪、光学后向散射反射仪、Hyperion和太赫兹传感系统。为了制造这些产品，我们与290多家第三方合同制造商签订了制造零部件的合同，然后我们将这些零部件组装成我们的成品。

本冲突矿产报告的范围不包括我们于2020年12月3日收购的OptaSense Holdings，Ltd(“OptaSense”)的产品。根据规则13P-1，我们将推迟对Optasense产品的报告，直到截至2022年12月31日的SD表格，该表格要求在2023年5月31日之前提交。

我们努力以符合我们的使命和商业行为和道德准则的方式开展我们的活动，其中包括做一个好的企业公民、公平对待商业行为、行为合乎道德、支持一个安全健康的工作场所以及遵守适用的法律。我们致力于确保我们的供应链反映我们的价值观和信念，包括坚持为我们的产品采购材料的负责任原则。作为这一承诺的一部分，我们已经通过了一项关于冲突矿产的政策，该政策发布在我们的网站http://www.lunainc.com，的投资者关系项下。该政策规定，我们支持《多德弗兰克法案》(Dodd Frank Act)第31502节的目标和目的，该条款要求上市公司确定其产品中使用的冲突矿物的来源，我们期望我们的供应商支持我们遵守《多德弗兰克法案》(Dodd Frank Act)的努力，并积极识别并尽一切努力消除我们供应链中任何冲突矿物的使用。

根据规则13P-1，我们进行了尽职调查，以确定我们与第三方签订合同生产的产品组件中必要的冲突矿物的来源。在进行尽职调查时，我们执行了经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(OECD 2011)，这是一个国际公认的尽职调查框架。

作为一家从事光学元件和光纤测试和测量行业的公司，我们距离实际开采冲突矿物还有好几层之遥。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不在覆盖的国家购买任何矿物。我们对我们产品中使用的3TG的来源进行了诚信合理的原产国调查。这一善意合理的原产国调查旨在确定是否有3TG起源于所涵盖的国家，以及是否有任何3TG可能来自回收或废弃来源。作为这一过程的一部分，我们使用负责任的商业联盟(RBA)冲突矿物调查模板进行了一项调查。开发此模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于供应商的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及供应商及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。

虽然某些回复调查的供应商能够确定冶炼厂和精炼厂，并得出结论，他们为我们生产的零部件中的3TG来自覆盖国家或无冲突项目以外的国家，但许多回复调查的供应商无法具体说明用于供应给我们的零部件的冶炼厂或精炼厂。根据尽职调查过程中收到的信息，我们没有足够的信息来确定必要的冲突矿物是否来自所涵盖的国家，如果是，必要的冲突矿物是来自回收来源还是废料来源，是否没有刚果冲突，或者没有发现没有刚果民主共和国冲突。到目前为止，我们的流程还没有产生任何肯定的数据，表明我们产品的功能或生产所需的3TG中有任何一种来自任何覆盖的国家。