美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
根据1934年的证券交易法
(第1号修正案)*
Ozon Holdings PLC
(发卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
美国存托股份,每股相当于一股普通股,面值为每股0.001美元
(证券类别名称)
69269L104*
(CUSIP 号码)
Sistema PJSFC
13/1莫霍瓦亚大街,125009,俄罗斯莫斯科
电话:+7 495 2281500
复印件为:
大卫·塔瓦卡利安
13/1 俄罗斯莫斯科莫霍瓦亚大街,125009
电子邮件:tavakalyan@sistema.ru
电话:+7 495 228 1500分机一百八十三
2021年5月18日
(需要提交本报表的 事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交声明以报告作为本时间表13D主题的收购,并且因为§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)选中以下框☐而提交本时间表。
* | CUSIP编号适用于美国存托股份。未向普通 共享分配CUSIP编号。 |
注:以纸质形式提交的时间表应包括一份签署的正本和五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方的信息,请参阅§240.13d-7(B)。
* | 本封面的其余部分应填写为本表格中关于证券主题类别的报告人初始备案 ,以及包含可能改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修订。 |
本封面剩余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(br}交易法)第18节的目的而提交的,也不应被视为以其他方式承担该法案该节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(不过,请参阅附注)。
1. | 报告人姓名
Sistema PJSFC | |||
2. | 如果是组成员,请选中相应的复选框 (请参阅说明)
(A)(B)☐ | |||
3. | 仅限SEC使用
| |||
4. | 资金来源(见说明书)
呜 | |||
5. | 如果根据第2(D)或2(E)项☐要求 披露法律程序,则复选框
| |||
6. | 公民身份或组织地点
俄罗斯联邦 |
数量 股票 有益的 所有者 每一个 报告 人 使用 |
7. | 唯一投票权
52,743,552 | ||||
8. | 共享投票权
16,083,675 | |||||
9. | 唯一处分权
52,743,552 | |||||
10. | 共享处置权
16,083,675 |
11. | 每位报告人实益拥有的合计金额
68,827,227 | |||
12. | 如果第 (11)行的合计金额不包括某些份额(请参阅说明),则选中此复选框☐
| |||
13. | 第 行金额表示的班级百分比(11)
32.4%1 | |||
14. | 报告类型 人员(参见说明)
公司 |
1 | 本附表13D提出的报告人对普通股的所有百分比所有权假设 总计212,613,733股普通股(包括根据公司股权激励计划于2021年4月向臭氧员工福利信托发行的8,400,000股普通股,这些普通股将在归属和行使基于股份的奖励时分配给 EIP参与者)和2股已发行和已发行的A股(包括以美国存托股份(ADSIP)为代表的普通股 |
1. | 报告人姓名
Sistema风险基金有限公司 | |||
2. | 如果是组成员,请选中相应的复选框 (请参阅说明)
(A) (B)☐ | |||
3. | 仅限SEC使用
| |||
4. | 资金来源(见说明书)
呜 | |||
5. | 如果根据第2(D)或2(E)项☐要求 披露法律程序,则复选框
| |||
6. | 公民身份或组织地点
塞浦路斯 |
数量 股票 有益的 所有者 每一个 报告 人 使用 |
7. | 唯一投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
16,083,675 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
16,083,675 |
11. | 每位报告人实益拥有的合计金额
16,083,675 | |||
12. | 如果第 (11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)2
| |||
13. | 第 行金额表示的班级百分比(11)
7.6%3 | |||
14. | 报告类型 人员(参见说明)
公司 |
2 | 不包括本文报告的其他报告人实益拥有的普通股,该普通股的实益所有权被否认 。 |
3 | 本附表13D所载报告人持有普通股的所有百分比假设 总计212,613,733股普通股(包括于2021年4月根据EIP向Ozon Employee Benefit Trust发行的8,400,000股普通股,这些普通股将在归属和行使基于股份的 奖励时分配给EIP参与者)和2股已发行和已发行的A股(包括以ADS为代表的普通股)。 |
1. | 报告人姓名
Sistema风险投资基金有限责任公司 | |||
2. | 如果是组成员,请选中相应的复选框 (请参阅说明)
(A) (B)☐ | |||
3. | 仅限SEC使用
| |||
4. | 资金来源(见说明书)
呜 | |||
5. | 如果根据第2(D)或2(E)项☐要求 披露法律程序,则复选框
| |||
6. | 公民身份或组织地点
俄罗斯联邦 |
数量 股票 有益的 所有者 每一个 报告 人 使用 |
7. | 唯一投票权
0 | ||||
8. | 共享投票权
16,083,675 | |||||
9. | 唯一处分权
0 | |||||
10. | 共享处置权
16,083,675 |
11. | 每位报告人实益拥有的合计金额
16,083,675 | |||
12. | 如果第 (11)行的合计金额不包括某些份额,则复选框(参见说明)4
| |||
13. | 第 行金额表示的班级百分比(11)
7.6%5 | |||
14. | 报告类型 人员(参见说明)
公司 |
4 | 不包括本文报告的其他报告人实益拥有的普通股,该普通股的实益所有权被否认 。 |
5 | 本附表13D所载报告人持有普通股的所有百分比假设 总计212,613,733股普通股(包括于2021年4月根据EIP向Ozon Employee Benefit Trust发行的8,400,000股普通股,这些普通股将在归属和行使基于股份的 奖励时分配给EIP参与者)和2股已发行和已发行的A股(包括以ADS为代表的普通股)。 |
附表13D的续页
解释性说明
本修正案第1号修正案(第1号修正案)对Ozon Holdings PLC(发行者)最初于2020年12月7日提交给美国证券交易委员会(SEC)的附表13D(附表13D)进行了修订和补充。本文中使用的和未在本文中定义的大写术语具有附表13D中赋予该术语的含义。
本修正案第1号由Sistema PJSFC(Sistemaä)、Sistema Venture Capital Fund LLC(SVC)和Sistema 风险基金有限公司(Sistema Venture Fund Ltd)提交,以报告报告人实益所有权百分比的最新情况,这完全是由于已发行普通股数量增加 而导致的,Sistema和SVC与Sistema和SVC一起报告了报告人的实益所有权百分比的最新情况。第1号修订亦反映订立禁售协议的条款与就发行人首次公开发售而订立的禁售协议(定义见下文 )大致相同,但采用了新的条款。
除本文特别规定外,本 第1号修正案不修改或修改之前在附表13D中报告的任何信息。
第五项。 | 发行人的证券权益 |
现将第五项全部修改和重述如下:
(A)对本附表13D第5(A)项的答复载于本附表A,该附表通过引用并入本文。
(B)对本附表13D第5(B)项的答复载于本附表A,该附表通过引用并入本文。
(C)除本声明所披露外,报告人在过去六十(60)天内没有进行任何普通股交易。
(D)不适用
(E)不适用
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现对第6项进行修改,以修改和重申标题为锁定 协议项下的披露内容,如下所示:
禁售协议
报告人是发行人和其中所列承销商(日期为2020年11月23日)附件一所附的锁定协议(锁定协议)的订约方,该协议的形式与附件I大体相同。在该协议中,发行人与承销商约定,发行人及其关联公司不会提供、质押、宣布有意出售、出售、签订出售、购买任何期权或合同的任何期权或合同、授予任何期权、权利或认股权证来出售、质押、宣布有意出售、购买任何期权或合同、授予任何期权、权利或认股权证,以出售、授予任何期权、权利或认股权证,以购买、购买任何期权或合同,以出售、授予任何期权、权利或认股权证,以出售、授予任何期权、权利或认股权证。未经承销商代表事先书面同意,在招股说明书发布之日后180天内拥有美国存托凭证或其他证券的全部或部分任何经济后果, 除某些例外情况外。禁售协议规定,如果一名股东解除了 其禁售协议中包含的限制,受禁售的其他人持有的相同比例的美国存托凭证将按相同的条款解除。
5
以上对禁售协议的描述并不声称 是完整的,而是通过参考禁售协议进行整体限定的,该协议的形式已作为证据提交,并通过引用并入本文。
2021年5月18日,Sistema和SVFL就美国存托凭证发行人的某些股东拟议的出售达成了锁定协议。禁售协议的条款与禁售协议基本相同,但有效期自禁售协议之日起 起90天结束。
第7项。 | 须提交作为证物的物料 |
特此修改第7项,增加以下附件:
展品 |
展品说明 | |
99.5 | 联合备案协议,日期为2021年5月28日,由报告人和报告人之间签署。 |
6
签名
日期:2021年5月28日
Sistema PJSFC | ||
由以下人员提供: |
/s/弗拉基米尔·希拉霍夫 | |
姓名:弗拉基米尔·希拉霍夫(Vladimir Chirakhov) 职务:首席执行官(总裁) | ||
Sistema风险基金有限公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/Georgios Charalampous | |
姓名:乔治·查拉兰普斯(Georgios Charalampous) 头衔:导演 | ||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | ||
由以下人员提供: |
/s/Dmitry Filatov | |
姓名:德米特里·菲拉托夫 | ||
职务:总裁 |
附表A
普通股 | ||||
(A)实益拥有的款额 | ||||
Sistema PJSFC | 68,827,227 | |||
Sistema风险基金有限公司 | 16,083,675 | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 16,083,675 | |||
(B)班级百分比 | ||||
Sistema PJSFC | 32.4% | |||
Sistema风险基金有限公司 | 7.6% | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 7.6% | |||
(C)该人所拥有的号码 (I)投票或指示投票的唯一权力 | ||||
Sistema PJSFC | 52,743,552 | |||
Sistema风险基金有限公司 | 0 | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 0 | |||
(Ii)共同投票或指示投票的权力 | ||||
Sistema PJSFC | 16,083,675 | |||
Sistema风险基金有限公司 | 16,083,675 | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 16,083,675 | |||
(Iii)处置或指示处置 | ||||
Sistema PJSFC | 52,743,552 | |||
Sistema风险基金有限公司 | 0 | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 0 | |||
(Iv)共同处置或指示处置 | ||||
Sistema PJSFC | 16,083,675 | |||
Sistema风险基金有限公司 | 16,083,675 | |||
Sistema风险投资基金有限责任公司 | 16,083,675 |
说明性注释:
包括52,743,552股普通股(包括代表普通股的美国存托凭证)和一股由Sistema直接持有的A类股,以及由SVC(SVC,Sistema的子公司)直接持有的16,083,675股普通股 。