PPG实业公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

1.中国企业概况

这份截至2020年12月31日的年度报告由PPG Industries，Inc.(以下简称“PPG”、“我们”、“我们”或“我们的”)提交，以遵守经修订的1934年证券交易法第13P-1条(“冲突矿产规则”)。美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳了“冲突矿产规则”，按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)第1502节的规定，实施与使用冲突矿物有关的报告和披露要求。冲突矿产规则对PPG等SEC注册人规定了某些报告义务，因为其制造的产品含有对其产品的功能或生产必不可少的冲突矿物。冲突矿物规则将冲突矿物定义为“铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨。”美国证券交易委员会(SEC)在通过释放冲突矿产规则时表示，国会通过多德-弗兰克法案第1502条的目的是“促进结束刚果民主共和国极端暴力冲突的人道主义目标，这场冲突的部分资金来自于原产于刚果民主共和国的冲突矿物的开采和贸易。”冲突矿产规则“的要求适用于证券交易委员会注册人，无论他们使用的冲突矿产的地理来源如何，也不管这些冲突矿产是否为刚果民主共和国(”刚果民主共和国“)或毗邻国家(统称为”被覆盖国家“)的武装冲突提供资金。

PPG为各种终端用途的客户制造和分销各种涂料和特种材料。翻新涂料业务为汽车和商业运输/车队维修和翻新提供涂料产品，为标志提供轻工业涂料和特种涂料。航空航天涂料业务为商用、军用、支线喷气式飞机和通用航空飞机提供涂料、密封胶和透明胶片，并为特殊应用提供透明装甲。防护和船用涂料业务为金属制造商、重型维修承包商以及船舶、桥梁和轨道车辆制造商提供用于保护金属和结构的涂料和面漆。建筑涂料业务主要生产油漆和维护承包商以及消费者用于住宅和商业建筑结构的装饰和维护的涂料。PPG的汽车原始设备制造商涂料业务为汽车工业提供涂料、粘合剂和密封剂，为工业和汽车应用提供金属预处理和相关化学品。PPG的工业涂料业务生产用于家电、农业和建筑设备、消费电子、汽车零部件、建筑产品、运输车和许多其他成品的涂料、粘合剂、密封剂和金属预处理。包装涂料业务为各种制造公司提供涂料，用于金属罐、封闭件、塑料管、工业包装以及促销和特种包装的保护、性能和装饰。PPG生产光学透镜材料和镀膜；光致变色染料；有机发光二极管(OLED)材料；轮胎用无定形沉淀二氧化硅。, Teslin®基板是一种基于二氧化硅的合成纸，用于各种终端用途，包括射频识别(RFID)标签和标签、电子护照、驾照和身份证。

本报告涵盖的产品说明

本报告涉及PPG产品，这些产品的功能或生产可能需要冲突矿物，PPG制造或签约制造的产品，以及在2020年1月1日至2020年12月31日期间制造的产品。

通过内部研究和对其直接供应商的调查，PPG确定其某些涂料产品含有可能来自覆盖国家的冲突矿物，需要提交本报告。PPG使用的冲突矿物是锡和钨。PPG原材料中所含的钨已被确定为不起作用或被列为污染物。在PPG的一些涂料产品中，少量锡或锡氧化物是涂料中颜料或树脂的一种成分。通常，树脂中存在的锡以氧化锡的形式存在，该氧化锡用作催化剂以促进树脂制造过程。在证交会公司财务部工作人员于2014年5月30日向Keller&Heckman LLP律师事务所以及随后向其他顾问发布的口头指导(在本报告中称为“证交会工作人员指导”)中，证交会工作人员指出，从冲突矿物中提取的化合物，包括锡氧化物和含锡催化剂，在化学上与冲突矿物截然不同，因此不在冲突矿物规则的范围之内。因此，不需要追踪这些化合物的来源，即可将其包含在SD或Conflicent Minerals的形式中

报告。根据SEC员工指南，PPG没有对其产品中使用的锡化合物进行合理的原产国调查或尽职调查，这些化合物不在SEC员工指南的范围内。此外，PPG还完善了其原材料数据库，从尽职调查中排除了含有冲突矿物的原材料，这些原材料对于原材料的功能或生产并不是必需的，例如作为污染物的锡或钨或锡或钨的自然存在痕迹。

PPG冲突矿产政策

PPG采取了以下冲突矿产政策：

2012年8月22日，美国证券交易委员会(SEC)根据2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(Dodd-Frank Wall Street改革and Consumer Protection Act)第1502节的指示，通过了最终规则，以实施有关冲突矿产的报告和披露要求。根据SEC的规定，上市公司必须每年报告其冲突矿产的使用情况。“冲突矿产”目前包括锡石、铌矿/钽矿和黑钨矿(最常见的衍生物分别是锡、钽和钨)和金。这些冲突矿产令人担忧，因为刚果民主共和国及其周边国家的矿山是这些矿产的重要来源。其中一些矿井由武装团体控制，这些团体通过采矿活动为冲突提供资金。颁布冲突矿产报告和披露要求是为了推进结束刚果民主共和国及其周边国家暴力冲突和侵犯人权的人道主义目标，这些冲突和侵犯人权的部分资金来自冲突矿产的开采和贸易。

PPG致力于道德的商业行为和负责任的采购。我们正在与我们的全球供应链合作伙伴共同努力，以确保遵守SEC的冲突矿产规则。然而，这些矿物的国际供应链是复杂的，追踪它们是具有挑战性的。PPG使用的许多含有冲突矿物的原材料在到达PPG之前都要经过各种中介。PPG不直接从冶炼厂采购。因此，PPG必须依靠我们的供应商来确定冲突矿物的来源，并声明其产品的冲突矿物状态。

与PPG对社会责任和可持续发展的承诺一致：

·PPG希望我们的每一家供应商根据OECD关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南对其供应链进行尽职调查，并确定供应给PPG的任何冲突矿产或含冲突矿产产品的来源。

·PPG希望我们的所有供应商都能提供PPG合理要求的Conflicent Minerals来源信息，以支持我们根据SEC的Conflicent Minerals规则进行尽职调查和报告的义务。

·PPG希望我们的供应商在供应给PPG的产品中含有原产于刚果民主共和国或周边国家的冲突矿物时通知我们。

·供应商如果不能在供应给PPG的产品中提供关于任何冲突矿物来源的充分信息，或从刚果民主共和国或周边国家供应含有冲突矿物的产品，应由PPG的采购部进行评估，并可能拒绝未来的PPG业务。

PPG的冲突矿产政策可在我们的网站上查阅，网址是：https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals.本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容仅供参考，并未通过引用将其纳入本报告。

有关PPG对负责任的采购和其他人权的承诺的更多信息，请参阅PPG的全球道德准则(可在我们的网站http://corporate.ppg.com/Our-Company/Ethics.aspx上获得)和PPG的全球供应商行为准则和供应商可持续发展政策(可在我们的网站https://sustainability.ppg.com/Governance.上获得

供应链

PPG致力于道德的商业行为和负责任的采购。PPG不生产其产品中使用的任何冲突矿物。所有这些产品都来自世界各地的各种供应商。国际版

这些矿物的供应链很复杂，对它们的追踪也是具有挑战性的。许多含有PPG使用的原材料的冲突矿物在到达PPG之前都经过了各种中介。PPG不直接从冶炼厂购买冲突矿物。

我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的原材料中所含冲突矿物来源的信息，包括从下级供应商供应给他们的冲突矿物的来源。我们与供应商的合同经常是多年有效的，我们不能单方面强加新的合同条款和流程要求。在我们签订新合同或续签合同时，我们正在执行我们的政策，要求供应商向我们提供有关其产品中冲突矿物来源的信息，包括加工冲突矿物的冶炼厂。与此同时，如下所述，我们正在与我们的供应商合作，以获得所需的冲突矿物来源信息。

合理的原产国调查

PPG调查了我们销售的所有产品中的冲突矿物含量，不包括PPG最近根据冲突矿物规则允许收购的公司销售的产品。PPG的产品管理团队搜索了PPG全球产品管理系统中的所有物质，以确定含有任何数量和任何形式的冲突矿物的物质，包括锡氧化物和有机锡。PPG使用的所有含有冲突矿物的原材料都已查明。含有原材料的冲突矿物清单被提供给PPG的采购部(PPG的公司采购部)，以便其与这些原材料的供应商互动。随后，产品管理小组制定了含有冲突矿物物质的清单。然后，我们使用内部开发的软件生成了含有冲突矿物的原材料清单。这些物质清单定期审查和更新，以评估或确定任何含有原材料的新的冲突矿物。

利用产品管理小组提供的含有原材料信息的冲突矿物，采购部确定了PPG在过去两年购买了哪些原材料。采购部随后询问了购买的含有原材料的冲突矿物的每个供应商，以确定供应给PPG的原材料中冲突矿物的来源。在对每一家供应商进行调查的同时，由于我们供应链的复杂性和规模，我们开发了一种基于风险的方法，根据供应的原材料数量和供应的原材料总重量，将我们的努力集中在我们的主要供应商身上。我们认为，这是一种合理的做法，因为我们绝大多数含有原材料的冲突矿物都是由少数供应商供应的。我们要求所有确定的供应商使用由电子行业公民联盟®(EICC®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)开发的模板(称为EICC-GESI冲突矿产报告模板(“模板”))向我们提供有关冲突矿产和冶炼厂的信息。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括关于直接供应商的无冲突政策、尽职调查程序的问题，以及关于其供应链中冲突矿物来源的信息，如冶炼厂和精炼厂的名称和地点，以及这些设施使用的冲突矿物的来源。

PPG依赖由负责任矿产倡议(前称无冲突采购倡议)(“RMI”)管理的“负责任矿产保障程序”(前称“无冲突冶炼厂计划”)(“RMAP”)提供的信息。RMAP是一项自愿倡议，由独立的第三方审计冶炼厂的采购和加工活动，并确定冶炼厂是否提供了足够的文件，以合理信心证明其加工的矿物来自不存在冲突的来源。RMI发布了一份合格冶炼厂采购信息清单，该清单由经过独立第三方审核的选矿设施组成，以评估该设施是否采用政策、做法和程序来保证所采购的材料对所涵盖国家不存在冲突。RMI还为成员提供原籍国数据，出于机密商业信息的考虑，这些数据已被汇总。PPG根据这些信息确定(1)PPG供应商的冶炼厂加工的冲突矿物的冲突状态，以及(2)这些冶炼厂供应链中被RMI列为2020年期间经核实无冲突的矿石原产国。当RMI数据显示PPG的一个或多个供应商的冶炼厂使用的矿石来自覆盖的国家时，PPG得出结论认为，有理由相信我们的供应商的产品中存在来自覆盖国家的冲突矿物。

确定地雷或原产地的努力

PPG认为，要求我们的供应商完成模板，为我们提供供应链中冲突矿物的来源和加工信息，以及RMI数据的使用，代表着我们的

我们将尽最大努力合理地确定我们供应链中冲突矿物的矿场或原产地。所有响应我们要求的含冲突矿物材料的供应商都提供了冶炼厂名称和冶炼厂的位置。没有供应商提供供应给PPG的原材料中所含冲突矿物的原产国。如上所述，PPG依靠RMI中的信息为我们的供应商没有提供此类信息的冶炼厂提供原产国信息。任何供应商或马绍尔矿务局都没有提供关于冲突矿物被开采的实际矿场的信息。

控制系统

由于PPG与冲突矿物冶炼厂没有直接关系，我们正在与本行业和其他行业的其他主要制造商接触并积极合作。PPG参加了全国制造商协会冲突矿物特别工作组，并参与了与美国涂料协会和其他行业协会的讨论。此外，PPG还是RMI的成员。

控制措施包括但不限于PPG的全球道德准则(概述了所有PPG员工和供应商的预期行为)、PPG的全球供应商行为准则、PPG的供应商可持续性政策、上述PPG的冲突矿物政策以及PPG为确定供应给我们的原材料中冲突矿物的来源所做的尽职调查工作(如下所述)。

申诉机制

PPG保持着一条匿名的道德热线，员工、供应商和客户可以使用该热线举报违反PPG政策的行为，包括PPG的全球道德准则、PPG的全球供应商行为准则、PPG的供应商可持续发展政策、PPG的冲突矿产政策或任何其他事项。全球道德准则、联系道德热线的电话号码和电子邮件地址可在http://corporate.ppg.com/Our-Company/Ethics.aspx.上公开获取

根据PPG的冲突矿产政策，如果供应商不能在供应给PPG的原材料中提供关于任何冲突矿物来源的充分信息，或从所涵盖国家供应含有冲突矿物的产品，则PPG采购将对供应商进行评估，并可能拒绝未来的PPG业务。

2.完善尽职调查程序

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)在出版物“OECD对受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南”(我们称为“OECD指南”)中提出的尽职调查框架，以及与我们作为“下游”采购商在供应链中的地位相关的锡、钽和钨的相关补充协议。

已进行尽职调查

管理系统

如上所述，PPG已经通过了一项冲突矿产政策，该政策可在我们的网站https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals.上找到

内部团队

PPG建立了冲突矿产管理系统。我们的管理系统包括一个由负责采购和物流职能的执行副总裁发起的冲突矿产工作组，以及一个由产品管理、采购、法律和科技部门的主题专家组成的团队。冲突矿产工作组负责实施PPG的冲突矿产合规战略。我们会向高级管理层介绍我们尽职调查的结果。

供应商参与

根据经合组织关于加强与供应商接触的要求，PPG通常与其供应商保持长期关系。我们相信，这些长期的合作关系是我们从供应商那里获得高回复率的原因之一。PPG还在寻求供应商的合作，坚持PPG的冲突矿物政策，并公开与我们合作，评估冲突矿物的来源

包含在PPG使用的原材料中。PPG打算将其冲突矿产政策纳入新的和续签的供应商合同中。

维护记录

PPG已经通过了一项政策，根据经合组织指南中的建议，将相关文件保留一段适当的时间。

3.供应商识别和评估供应链中的风险

2020年，PPG确定了两家直接供应商，他们向PPG供应含有冲突矿物的原材料，冲突矿物规则要求对这些原材料的来源进行调查。PPG依靠这些供应商和RMI数据向我们提供供应给我们的原材料中包含的冲突矿物来源的信息，这些供应商的原材料中含有冲突矿物。PPG的直接供应商同样依赖供应商提供的信息。我们的许多最大的供应商都不是SEC的注册人，不受冲突矿产规则的约束。

设计和实施应对风险的策略

针对这一风险评估和PPG对含有冲突矿物的原材料的使用，PPG的冲突矿产政策包括一项风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得以实施、管理和监测。本风险评估的最新情况将提供给高级管理层。我们没有发现有必要实施风险缓解措施、暂时暂停贸易或与供应商脱离接触的情况。我们通过供应商提交的数据进行定期、持续的风险评估。

正如PPG的冲突矿产政策中所述，我们将审查我们有理由相信向PPG供应冲突矿产的任何供应商，这些供应商的来源可能支持刚果民主共和国或任何邻国的冲突，或者不能提供足够的尽职调查信息来建立OECD指南中规定的冲突矿产的替代来源。如果这是不可能的，PPG可能会选择从供应商那里购买原材料，这些供应商能够证明他们产品中的冲突矿物是“无冲突的”。

在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审核

作为一家下游公司，我们与冲突矿物冶炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。由于在矿石经过冶炼或精炼后无法确定冲突矿物的来源，因此冶炼厂最有可能确定原产国。因此，对于下游公司来说，供应链中最重要的一点是在冶炼厂层面进行第三方、无冲突的验证。为此，我们利用了RMI发布的合规冶炼厂采购信息列表。我们通过全行业倡议(如我们的RMI成员资格)支持审计。

供应链尽职调查年度报告

这份冲突矿产报告构成了我们关于冲突矿产尽职调查的年度报告。根据经合组织的指导方针和冲突矿产规则，本报告可在我们的网站https://sustainability.ppg.com/Governance/Conflict-Minerals上查阅，并已提交给证券交易委员会。

4.审查尽职调查结果

PPG将尽职调查的重点放在了可能含有元素锡、钨、钽和金的材料供应商身上。PPG调查了大约28家供应商，这些供应商提供的材料可能符合冲突矿产规则的标准。PPG收到了所有接受调查的供应商的回复。

我们对照制定的标准审查了答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及答复中报告的数据不一致。我们已经直接与这些供应商合作，提供修改后的答复。PPG的供应商中没有一家回应说，供应给PPG的原材料中所含的冲突矿物并不是“没有冲突的刚果(金)”。

在我们收到的答复中，所有供应商都包括该供应商使用的一家或多家冶炼厂的名称。接受调查的供应商在回复我们时确定了26家冶炼厂。我们尚不清楚，这些冶炼厂是加工PPG采购的原材料中所含的冲突矿物的冶炼厂，还是点名给我们的冶炼厂都是该供应商使用的冶炼厂。我们的供应商确定的冶炼厂有：

除CV联合冶炼、CV Venus Inti Perkasa、PT Bukit Timah和PT Sariwiguna Binasentosa外，所有这些冶炼厂均被RMI使用模板和RMI数据确认为“符合负责任的矿物保证过程标准”。CV Venus Inti Perkasa和PT Bukit Timah被RMI列为“活跃的锡冶炼厂”。根据RMI，活跃的锡冶炼厂是承诺接受RMAP评估、完成相关文件并安排现场评估的冶炼厂。这些可能处于评估前、评估或纠正行动阶段。“CV联合冶炼和PT Sariwiguna Binasentosa不包括在RMI负责的矿产保证过程中。然而，PPG从这些冶炼厂采购材料的供应商向我们报告说，其供应链中的供应商只能从不使用来自覆盖国家的冲突矿物的冶炼厂或根据经合组织尽职调查和多德-弗兰克法案要求完全没有冲突的来源采购。

PPG支持细化和扩大参与认证的无冲突冶炼厂名单。

没有供应商提供供应给PPG的原材料中所含冲突矿物的原产国。PPG利用RMI提供的信息，确定下列国家可能是供应给PPG的原材料中所含冲突矿物的原产国。本清单不包含上述冶炼厂使用的源自回收废料的冲突矿物的来源国：

除刚果民主共和国外，RMI没有指明由合规冶炼厂加工的冲突矿物的个别原产国。相反，RMI显示了合规冶炼厂和炼油厂使用的矿物的原产国，这些冶炼厂和炼油厂使用的类别每个类别包含多个国家。由于RMI通常不显示合规冶炼厂和精炼厂加工的冲突矿物的个别原产国，PPG无法更具体地确定列出的合规冶炼厂加工的冲突矿物的原产国。因此，PPG使用的原材料中所含的冲突矿物可能来自上述任何一个国家，也可能来自许多国家的回收废料。没有向PPG提供关于冲突矿物被开采的实际矿井的信息，RMI也没有提供这些信息。

5.目标、继续和未来行动

PPG已经并打算继续采取以下行动来改进尽职调查程序，以进一步降低我们产品中的冲突矿物使覆盖国家的武装团体受益的风险：

进一步宣传PPG与供应商的冲突矿产政策。

B.增强在PPG新材料中识别冲突矿物的能力。

进一步审查PPG的关联公司、合资企业和被收购公司使用的原材料。

与供应商接洽，并指导他们找到培训资源，试图改进供应商调查答复的内容。

E.与被发现向PPG供应冲突矿物的任何PPG供应商进行接触，这些矿物来自支持被覆盖国家冲突的来源，或无法建立不支持此类冲突的冲突矿物的替代来源。

审核不能向PPG提供适当尽职调查信息的供应商的持续采购。

G.与相关行业协会和其他方面合作，根据经合组织的指导，定义和改进最佳实践，并建立对供应链的影响力。

前瞻性陈述

本Conflicts Minerals报告中有关非历史事实的陈述是前瞻性陈述，反映了公司对未来事件或目标以及财务或经营业绩或结果的当前看法。这些问题涉及风险和不确定性，正如PPG在提交给证券交易委员会的10-K和10-Q表格定期报告以及目前提交给证券交易委员会的8-K表格报告中所讨论的那样。因此，许多因素可能导致实际结果与公司的前瞻性陈述大不相同。

这些因素包括PPG未来与其供应链的成功合作，PPG供应链的变化，PPG使用或供应给PPG的原材料的变化，从PPG供应商收到的新的或变化的冲突矿产来源信息，包括新的或变化的冶炼厂或原产国信息，PPG产品配方的变化，冲突矿产规则或多德-弗兰克法案第1502条的变化，以及

新的规则、法律或法院判决和解释。然而，不可能预测或识别所有这些因素。因此，虽然这里提出的因素清单被认为具有代表性，但任何这样的清单都不应被认为是所有潜在风险和不确定性的完整陈述。未列出的因素可能会对前瞻性陈述的实现构成重大的额外障碍。与前瞻性陈述中预期的结果相比，结果中存在重大差异的后果可能包括：难以获得某些原材料、销售额或收益下降、业务中断、运营问题、声誉损害、财务损失、对第三方的法律责任以及类似的风险，任何这些风险都可能对PPG的综合财务状况、经营业绩或流动性产生不利影响。

前瞻性陈述仅在首次发布之日发表，PPG不承担任何公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，除非适用法律另有要求。