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这是江森自控国际公司根据1934年证券交易法(下称“证券交易法”)第13P-1条发布的2020历年冲突矿产报告(下称“报告”)。如本报告所用，除文意另有所指外，“公司”、“江森自控”、“我们”和“我们”是指江森自控国际公司及其需要合并的多数股权子公司和可变利益实体。

江森自控国际公司总部设在爱尔兰科克，是一家全球多元化技术和多行业领先企业，为150多个国家和地区的广泛客户提供服务。该公司的产品和解决方案使智能、节能、可持续的建筑能够无缝地协同工作，提高空间的安全性、舒适性和智能性，为其客户的使命提供动力。我们对可持续发展的承诺可以追溯到1885年，当时我们发明了第一台电动房间恒温器。我们致力于帮助我们的客户赢得胜利，并通过我们对建筑的战略关注，为我们所有的利益相关者创造更大的价值。欲了解有关该公司及其核心业务的更多信息，请访问江森自控公司的公司网站：www.johnsoncontrol s.com。该报告的副本可在以下网址找到：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

该公司是设计、制造和调试建筑产品和系统的全球领先者，包括住宅和商业HVAC设备、工业制冷系统、控制系统、安全系统、火灾探测系统和灭火解决方案。该公司还通过提供技术服务为客户提供服务，包括维护、维修、翻新和更换设备(在HVAC、安全和消防领域)、能源管理咨询以及由其数字平台和能力驱动的数据驱动的“智能建筑”服务和解决方案。

本公司致力于负责任地采购冲突矿物，是负责任矿产倡议(“RMI”)(前身为“无冲突采购倡议”(“CFSI”))的积极成员。RMI成立于2008年，由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创建，现已成长为来自一系列行业的公司利用最多、最受尊重的资源之一，以解决其供应链中负责任的矿产采购问题。

作为一家大型跨国公司，江森自控拥有复杂、多层次的供应链。该公司生产的产品通常是高度工程化的、复杂的，包含来自遍布全球的庞大供应商网络的数千个部件。

作为供应链中有多个层级的下游消费者，江森自控通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，该公司必须依赖其直接供应商提供供应给它的零部件中所含任何冲突矿物的来源信息。

本公司对2020历年的合理原产地调查(“RCOI”)旨在确定本公司制造(或签约制造)的产品的功能或生产所需的冲突矿物是源自覆盖的国家，还是来自回收或废料来源。该公司建立了一套控制系统，旨在提高供应链中冲突矿物的透明度。本公司确定了被认为在范围内并受RCOI约束的供应商(“范围内供应商”)。通过与这些供应商的沟通，该公司试图确定冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂可能用于供应给江森自控的产品。

由于公司供应链的复杂性，公司依赖其一级供应商提供可能存在于零部件中的冲突矿物的来源信息。该公司每年从供应商那里收集有关冲突矿物的信息。公司将RMI冲突矿物报告模板或供应商物质申报表(本文统称为“调查”或“调查”)发送给范围内的供应商，以收集有关可能包含在公司产品中的冲突矿物保管链的信息。2020年，根据业务的不同，公司重点关注以下几个方面：高支出供应商，提供大量不同部件的供应商，或提供具有3TG高潜力产品的供应商，这些供应商提供给公司的材料。

该公司选择利用调查和跟踪工具来促进其RCOI。调查中的问题包括但不限于冲突矿物的使用及其对产品功能或生产的必要性、此类冲突矿物的来源以及冶炼厂是否已被验证为符合RMI标准。公司与范围内供应商沟通，通知他们RCOI和

该公司通过其网站(http://www.johnsoncontrols.com/suppliers/sustainability/conflict-minerals，)对供应商的期望进行了评估，并提供了帮助完成调查的指示。

·本公司就规则的相关要求及其在规则下的义务向其供应商提供指导和培训，并重申本公司期望供应商合作支持本公司的冲突矿物合规努力。有关更多信息，请参阅本报告的“供应商参与和培训”部分。

·本公司要求每个被视为在范围内的供应商向其供应商提供有关使用冲突矿物的信息，而供应商则被期望和鼓励向其下一级供应商索取该信息。

2020历年有4020家范围内供应商，占经评估其产品中可能存在3TG的公司直接供应商总数的35%。2020年间，该公司向100%的范围内供应商发送通信，通知他们RCOI。

在接受调查的范围内供应商中，总体回复率为73%，包括2310份收到并接受的答复(占接受调查供应商的57%)。当已完成的调查或合理确认已退还给公司，且调查已由公司合规专家确认为准确时，公司认为答复已收到并接受。以下是收到的RCOI调查结果：


RCOI调查结果
第三名：3TG			75%
确认3TG来自刚果民主共和国(覆盖的国家/地区)			11%
确认3TG不是来自刚果民主共和国			8%
3TG来源不明或未知			6%

该公司继续想方设法改进其流程，减轻其产品中的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的任何风险。具体地说，该公司正在并将继续进行以下步骤：

·作为RMI的活跃成员，公司每半年一次根据最新的RMI RCOI冶炼厂数据库验证公司的冶炼厂数据库数据，以改进冶炼厂选址的确定过程。

本公司设计的合规框架符合经济合作与发展组织(“经合组织”)制定的国际公认的尽职调查框架的基本原则。该公司的合规框架包括以下内容：1)建立强有力的公司管理系统；2)识别和评估供应链中的风险；3)设计和实施应对已识别风险的战略；4)获得和使用对冶炼厂/炼油厂尽职调查实践的独立第三方审计；以及5)供应链尽职调查年度报告。

该公司致力于负责任地采购冲突矿物，并支持结束覆盖国家暴力冲突的人道主义目标。除其他事项外，该公司的公司政策表示，它继续促进和鼓励其供应商从覆盖的国家进行无冲突采购，并使用负责任的采购做法。本公司期望其供应商对各自的供应链进行尽职调查，并协助本公司遵守这些规则。如果供应商拒绝与

如果公司的合规努力或没有从覆盖国家进行无冲突采购，我们可能会重新考虑我们的供应安排，并实施可用的补救措施。公司的冲突矿产政策声明可在公司网站上公开查阅，网址为：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.。

该公司拥有一套内部管理体系，高级管理层拥有必要的专业知识和经验，负责监督供应链原产国的查询和尽职调查过程。该公司继续寻求通过经常涉及利益相关者参与的倡议来解决其供应链过程中的风险的方法。

该公司设有冲突矿业执行指导委员会(“指导委员会”)，由采购和法律部领导组成，并由内部审计提供咨询支持。指导委员会监督并支持公司的冲突矿产合规。指导委员会定期开会，监测“规则”报告要求的遵守情况。

由于公司供应链的复杂性，公司依赖其一级供应商提供有关供应给公司的材料中可能存在的冲突矿物来源的信息。该公司的RCOI和尽职调查程序旨在收集有关可能包括在该公司产品中的必要冲突矿物保管链的信息。

本公司向其范围内的所有供应商提供冲突矿产培训材料，其中概述了规则的相关要求，作为完成CMRT的说明的一部分，或通过关于勘测的其他培训链接，以及公司在规则下的义务，并重申公司期望其供应商合作支持冲突矿产合规努力。

该公司通过其冲突矿产政策声明公开分享其对冲突矿产的立场声明。此外，随着江森自控公司与可能含有冲突矿物的产品的供应商续签或签订新协议，该公司纳入了冲突矿物合规条款。

该公司有指导和培训，旨在提高员工对该规则的相关要求、江森自控在该规则下的义务，以及该公司用来评估和应对供应链中冲突矿物风险的流程的认识和教育。

该公司保持着一个基于网络和电话的24小时诚信求助热线(http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/governance)，，为任何感兴趣的人提供一个保密的报告机制，以传达对公司供应链或其他事项的担忧。我们的内部专家通过此机制跟踪与冲突矿产有关的信息。

本公司的RCOI旨在确定本公司制造(或签约制造)的产品的功能或生产所需的冲突矿物是源自覆盖的国家，还是来自回收或废料来源。通过与这些供应商的沟通，该公司试图确定冲突矿物的冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂可能用于供应给江森自控的产品。

江森自控已经制定了尽职调查指南，如果该公司通过审查收到的调查发现供应商从覆盖的国家采购冲突矿物的风险或危险信号，应遵循的尽职调查准则。如发现不符合要求的冶炼厂，本公司将继续与供应商和直接与不符合要求的冶炼厂跟进，如下文第VI(C)节所述。

该公司是冲突矿物的下游消费者，距离冲突矿物开采只有几步之遥。本公司不购买原始矿石或未精炼的冲突矿物，据其所知，也不直接在覆盖的国家进行采购活动。

这份报告(以及相关的SD表格)已提交给证券交易委员会，并可在公司网站上查阅，网址为：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies.

RCOI，包括上述调查的使用，以及公司上述尽职调查工作，旨在向公司提供有关范围内供应商及其供应商用来加工供应给江森自控产品中的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的信息。该公司必须依靠供应商的答复，才能确定用于加工冲突矿物的设施。与本公司类似，供应商一般与用于加工冲突矿物的设施没有直接关系；因此，一些供应商回应称，他们目前无法提供冶炼厂和炼油厂的信息。因此，截至本报告所述期间，公司不知道用于加工其产品中包括的所有冲突矿物的所有设施或原产国。

根据对收到和接受的答复的审查，11%的供应商承认他们从覆盖的国家采购了3TG。其中约32%的供应商表示，他们只从RMI认定为刚果民主共和国无冲突的冶炼厂采购。对于剩余的68%，供应商无法确认3TG是否来自刚果(金)不符合规定的冶炼厂/矿山，这些冶炼厂/矿山为武装团体提供资金或受益。没有一份答复承认3TG来自不符合规定的冶炼厂/矿山，这些冶炼厂/矿山为武装团体提供资金或使其受益。

此外，约3%(126家供应商)的范围内供应商表示可能从不合格的冶炼厂采购。然而，所有后续回复均未确认供应给本公司的产品中是否存在来自这些冶炼厂的矿物。

为了进一步降低供应链中的冲突矿产使所涉国家的武装团体受益的风险，并查明这些矿产的来源，公司将继续努力加强调查的回应率和完整性：

目前，对于2020历年，本公司无法确定其所有必要的冲突矿物的矿场或原产国，或其供应链中用于加工冲突矿物的设施，或者由于缺乏调查答复、调查答复不确定或对其范围内供应商针对不合格冶炼厂的通信没有后续答复而向本公司供应的产品中是否存在来自不合格冶炼厂的矿物。(C)本公司目前无法确定其供应链中用于加工冲突矿物的所有必要冲突矿物的矿场或原产国，或者由于缺乏调查答复、不确定的调查答复或对其范围内供应商针对不合格冶炼厂的通信没有后续答复而向本公司供应的产品中存在来自不合格冶炼厂的矿物。因此，该公司目前无法确定其在2020历年生产的产品是否被发现不含直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的必要冲突矿物。

本报告包括符合1995年“私人证券诉讼改革法”的前瞻性陈述，涉及风险和不确定性。前瞻性陈述基于某些假设提供对未来事件的当前预期，包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。前瞻性陈述也可以通过诸如“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”以及类似术语来识别。前瞻性陈述并不是对未来业绩的保证。除法律要求外，江森自控公司没有义务以任何理由修改或更新任何前瞻性陈述。后续事件可能会影响江森自控根据该规则做出的未来决定。