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友邦保险股份有限公司(AAON，Inc.)

截至2020年12月31日的年度

本报告由AAON，Inc.(本文中简称“AAON”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)根据1934年证券交易法颁布的规则13P-1(下称“规则”)编写。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法令版本号34-67716了解本报告中使用的术语的定义。我们从事空调和供暖设备的工程、制造、营销和销售，包括标准、半定制和定制的屋顶机组、冷水机组、组合式室外机械室、空气处理机组、补充空气机组、能源回收机组、冷凝机组、地热/水源热泵、盘管和控制器。我们对我们的产品进行了分析，发现在我们的产品中发现了少量的锡、钽、钨和金(“3TG”)。

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)在出版物OECD(2013)“受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南：第二版”，OECD出版(“OECD指南”)以及黄金、锡、钽和钨的相关补充中提出的尽职调查框架。下面的讨论提供了适用的经合组织指导建议，随后根据经合组织指导总结了我们的活动。

1.建立健全公司管理制度。

·采用公司政策，并向供应商和公众明确传达这一政策，该政策针对源自受冲突影响和高风险地区的矿产供应链。这项政策应纳入进行尽职调查所依据的标准。

我们采取了与我们的3TG采购相关的冲突矿产政策，并通过我们的网站www.aaon.com向供应商和公众传达了这一政策。该政策要求供应商进行尽职调查，并概述了我们对供应商的期望。

·构建内部管理，以支持供应链尽职调查。

我们已经建立了一个管理团队来支持与3TG相关的供应链尽职调查。我们的管理团队包括来自供应商管理、工程、会计和法律部门的人员。

·建立对矿产供应链的控制和透明度制度。

如上所述，我们已经实施了冲突矿产政策，并建立了我们的管理团队来支持供应链尽职调查。此外，2014年，我们实施了全球电子可持续发展倡议(“GESI”)，即EICC-GeSI冲突矿产报告模板(“模板”)。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括关于直接供应商的无冲突政策、尽职调查流程以及有关其供应链的信息，如冶炼厂和炼油厂的名称和地点，以及这些设施使用的3TG的来源。利用

模板增强了我们收集和跟踪信息、记录维护以及有关冶炼厂和精炼厂的信息共享的能力。

·加强公司与供应商的互动。供应链政策应纳入与供应商的合同和/或协议中。

我们生产的产品通常包含来自许多直接供应商的数百个部件。我们与庞大的供应商网络建立了关系，3TG矿山和我们的直接供应商之间通常有多个层次。因此，我们必须依赖我们的直接供应商与他们的上游供应商合作，以便他们能够在我们购买的零部件中向我们提供关于3TG原产地的准确信息。

·建立公司层面或全行业的申诉机制，作为预警风险意识系统。

我们已经建立了一个电子邮件地址，允许感兴趣的各方通过ConflictMinors@aaon.com联系我们，有任何问题或需要更多信息。

2.识别和评估供应链中的风险。

由于我们供应链的复杂性，我们开发了一种基于风险的方法，专注于我们的供应商，我们认为这些供应商很可能从规则定义的覆盖国家向我们提供含有3TG的零部件和原材料。这是由管理团队审核所有供应商提供的零部件和原材料清单，并确定可能含有3TG的零部件和原材料来完成的。如上所述，我们实施该模板是为了促进我们在本报告期的尽职调查工作。我们已经确定，要求我们的供应商完成模板代表我们合理地尽最大努力确定3TG在我们供应链中的矿场或原产地。

答复是使用模板以及供应商使用的其他通信形式提供的。我们对照管理团队制定的标准审查和评估了回应，以确定哪些需要进一步参与。这些标准包括不一致、不完整和/或不准确的答复，以及表明供应商可能从规则涵盖的国家采购3TG的答复。

在本报告所述期间，我们团队根据上述标准确定了317家供应商。所有供应商都收到了模板(通过邮件)以及概述规则要求的求职信。

在我们发送模板的317家供应商中，我们收到了106个回复，响应率约为33%。收到的大多数回复都提供了公司层面的数据。在收到的106份回复中，根据我们的标准进行审查和评估，我们确定了10家供应商，他们的回复表明，根据规则，他们的公司可能提供了含有3TG的零部件或原材料，这些零部件或原材料来自或可能来自所涵盖的国家/地区。然而，尽管我们在报告期内进行了尽职调查，但根据获得的答复，我们无法确定所代表的可能来自所涵盖国家的3TG是否已被纳入2020年供应给我们的零部件或原材料中。因此，我们无法确定我们在报告期内生产的任何产品是否含有源自覆盖国家的3TG。

3.设计并实施应对已识别风险的战略。

·向高级管理层简要介绍我们的尽职调查工作。

·我们采取了冲突矿产政策，并设立了监督冲突矿产进程的管理小组。

·我们实施了一项风险管理计划，概述了公司对已确定风险的反应。

·我们通过供应商提交的数据进行定期、持续的风险评估，并专注于持续改进工作，以提高我们未来调查工作的回报率以及供应商回复的完整性和准确性。

4.在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审计。

我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不会对这些实体进行或直接审计。我们审查了EICC和GeSI提供的关于他们的无冲突冶炼厂计划的公开信息，该计划更新了这些信息。

5.供应链尽职调查报告。

这份Confliction Minerals报告是我们关于3TG尽职调查的年度报告，可在我们的网站www.aaon.com上查阅，并已提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)。如第2节所述，尽管我们对2020日历年进行了尽职调查，但根据我们供应商的回应，我们无法确定在本报告所述期间向我们供应的零部件或原材料中是否包含了所述来自所涵盖国家的3TG。

有关前瞻性陈述的注意事项

本报告包含的陈述在一定程度上不是对历史或现状的陈述，而是“1995年私人证券诉讼改革法”所界定的“前瞻性陈述”。前瞻性表述包括有关友邦保险对未来的估计、预期、信念、意图或战略的表述，以及这些前瞻性表述所依据的假设，包括但不限于未来的财务表现、未来机会以及友邦保险相信或合理预期未来将会或可能发生的事件、机会或发展的任何其他表述，包括但不限于“新冠肺炎”的潜在财务和运营影响。诸如“预期”、“预期”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计”、“将”、“应该”、“展望”、“预计”等词语以及此类词语和类似表述的变体旨在识别这些前瞻性表述。告诫读者不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些陈述只反映了它们发表之日的情况。除联邦证券法要求外，友邦保险没有义务发布对任何前瞻性陈述的任何更新或修订，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，涉及某些难以预测的风险、不确定性和假设，包括但不限于影响AAON运营、供应链、市场、产品、服务和价格的经济、竞争、政府和技术因素。因此，实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述中表达或预测的内容大不相同。有关此类风险和不确定性的讨论, 如果可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果不同，请参阅AAON最近一个会计年度的Form 10-K年度报告中的“风险因素”和“前瞻性陈述”，AAON的Form 10-Q季度报告和AAON当前的Form 8-K报告可能会对其进行修订和更新。