特雷克斯公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的历年

第1部分：简介和公司概述

特雷克斯公司(以下简称“本公司”或“我们”)的这份截至2020年12月31日的年度报告是根据1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条的规定提交的。该规则由美国证券交易委员会(“SEC”)采纳，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。SEC将冲突矿物定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，在本评估中仅限于钽、锡、钨和金(“3TG”)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管他们是否为武装冲突提供资金。

我们是全球高空作业平台和材料加工机械的制造商。我们设计、制造和支持用于建筑、维护、制造、能源、矿产和材料管理应用的产品。我们的产品在北美、南美、欧洲、澳大利亚和亚洲生产，并销往世界各地。我们通过产品生命周期的所有阶段与客户接触，从初始规格和融资到部件和服务支持。我们已经确定我们的某些产品可能含有3TG。

第二节：尽职调查框架设计

我们设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》第二版以及关于3TG的附录中包含的五步框架。

第3节：执行的尽职调查措施

我们的冲突矿产尽职调查过程包括：制定冲突矿产政策，与跨职能团队成员和高级管理人员建立治理结构，与供应商沟通和接触，以及供应链调查。

1.建立健全管理体系

我们有一套遵守适用规则的管理制度。我们的管理系统包括由高级副总裁、总法律顾问、高级副总裁、首席财务官和副总裁、首席道德和合规官领导的冲突矿产指导委员会，以及来自供应链和法律等相关职能部门的主题专家团队。专题专家小组负责执行我们的冲突矿物遵约战略。我们已定期向高级管理层介绍我们合规工作的结果。董事会审计委员会也支持我们为履行合规义务而进行的尽职调查过程。

*冲突矿产政策

该公司在其网站www.terex.com的“关于”-“诚信、合规和商业道德”-“负责任的采购”下制定并发布了以下冲突矿产政策：

背景

2010年，美国国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(Dodd-Frank)，要求美国证券交易委员会(SEC)专门发布有关在制成品中使用“冲突矿物”的规定。美国国务院将冲突矿产定义为原产于刚果民主共和国(DRC)和邻国(统称刚果民主共和国地区)的锡、钽、钨和金(也称为3TG)及其相关衍生品。SEC的规则要求所有商业产品含有任何3TG的SEC注册人都要确定这些矿物是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否没有冲突。通过颁布这一条款，国会打算推进结束刚果民主共和国地区极端暴力冲突的人道主义目标，这场冲突的部分资金来自于原产于刚果民主共和国地区的冲突矿产的开采和贸易。

承诺

特雷克斯无论在哪里开展业务，都致力于道德规范和遵守适用的法律法规。特雷克斯以其核心信念和价值观为指导，这一点在特雷克斯的“道德与行为准则”中得到了阐述。特雷克斯相信，其对诚信和公民身份的承诺延伸到其全球供应基地。因此，特雷克斯设计了其冲突矿物报告工作，以符合并遵守多德-弗兰克法案的冲突矿物报告规则。

供应商的期望

特雷克斯预计其供应商将与其合作，以遵守多德-弗兰克(Dodd-Frank)的冲突矿物报告规则。特雷克斯预计其供应商将：

(I)完成特雷克斯的冲突矿物调查，确定他们出售给特雷克斯的3TG产品和提供原始3TG材料的冶炼厂(特雷克斯的直接供应商可能不得不要求连续的上游供应商完成特雷克斯的冲突矿产调查，直到确定冶炼厂)；

(Ii)同意就特雷克斯选择就其原产国调查进行的任何尽职调查与特雷克斯合作；和

(Iii)当特雷克斯认为有必要时，提供合理的证据，证明供应商为支持供应商向特雷克斯提供的原产国认证所做的尽职调查。

*程序

我们有长期的申诉机制，团队成员、供应商、股东和其他人可以通过特雷克斯帮助热线举报违反公司政策的行为。2013年，我们在Terex Helpline中增加了冲突矿物的类别提交主题。

2.供应商可以识别和评估供应链中的风险

我们之前确定我们的某些产品可能含有3TG。我们完成了对全球供应基础的分析，包括基于3TG含量概率的初始筛选和基于支出的细分。

我们是复杂供应链的一部分，公司与冶炼厂和精炼厂之间有多个层次的公司，这些冶炼厂和精炼厂可能加工3TG，这些3TG最终可能用于我们的产品。我们与任何加工3TG的冶炼厂或炼油厂没有直接业务关系。因此，我们必须依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中包含的任何3TG来源的信息-包括从较低级别供应商供应给他们的3TG的来源。由于供应链的深度，本公司远离生产这些矿物的矿石来源和加工这些矿石的冶炼厂/精炼厂。为确定这些矿石的原产国所做的努力反映了我们在供应链中的情况和地位。目前，全球可获得的有关这些矿石的可追溯性和来源的信息数量有限。我们不认为这种情况是本公司独有的。

我们将冲突矿物问题纳入我们最近的战略采购计划期间进行的所有供应商评估中。此外，考虑未来采购的任何新的潜在供应商也将就其冲突矿物的使用和政策进行评估。

我们有特雷克斯公司供应商行为准则(“供应商行为准则”)，其中包括关于冲突矿物和我们对供应商在这一领域的期望的一节。与我们的供应商的协议通常是多年有效的，我们不能单方面强加新的合同条款。然而，随着我们签订新的协议，我们正在将供应商行为准则的条款纳入我们的新协议。

为协助我们在2020年进行尽职调查，我们聘请了第三方主题专家(“SME”)协助调查我们的供应基础。与中小企业一起，供应商培训材料被更新，并从英语翻译成德语、意大利语和普通话，并提供给我们的范围内的供应商。此外，SME还根据需要为我们的范围内供应商提供一对一语言支持。

3.制定和实施应对已识别风险的战略

我们之前曾表示，我们认为对所有供应商进行调查是不可行的，我们认为合理的方法是对供应商进行调查，这些供应商在2013年约占我们直接材料支出的50%，并制定了随着时间的推移扩大调查范围的计划。我们调查了本行业以及其他行业公司的做法，得出的结论是，这种基于风险和支出的做法与有多少同行公司正在接近冲突矿产尽职调查程序是一致的。我们将调查范围扩大到2014年约80%的直接物质支出，2015年约87%，2016年约91%，2017年约92%，2018年约94%，2019年约95%。2020年，我们稳定在95%的水平。

我们使用由责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)开发的模板对上述供应商进行了调查，该模板以前称为无冲突采购倡议(“RMI”)，该模板称为冲突矿产报告模板(“CMRT”)。CMRT的开发是为了方便披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，CMRT还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源的问题，

以及供应商尽职调查。在RMI的网站上可以找到说明该工具使用情况的书面说明和培训录音。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中使用CMRT，我们要求我们的供应商使用CMRT。

如上所述，我们的调查领域覆盖了大约95%的直接物质支出(高于2013年的50%、2014年的80%、2015年的87%、2016年的91%、2017年的92%和2018年的94%，与2019年的95%持平)。除了多年来深入我们的供应链之外，我们的响应率也从2014年的30%上升到2018年的76%，此后一直保持稳定，2019年和2020年分别为73%和74%。多年来，我们在中小企业和我们之间增加了一个升级过程，我们认为这会提高其他没有反应的供应商的响应率。对于那些没有回复的供应商，我们对每一家接受调查的供应商进行了多次跟进询问。我们对照制定的标准对供应商的答复进行了评审，以对供应商的答复进行评级，并确定哪些供应商需要进行后续调查。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及报告数据中的不一致之处。过去一年，由于全球大流行，许多供应商面临限制和制约，我们很高兴实现了与去年一样的响应率。

4、监管部门开展供应链尽职调查独立第三方审计

作为一家下游供应商，特雷克斯与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。大多数收到的回复提供了供应商公司层面或部门/部门层面相对于供应商的数据，而不是与供应商提供给我们的零件号直接相关的层面上的数据，或者无法具体说明供应给我们的零部件所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，我们无法确定这些供应商报告的任何3TG是否包含在供应给我们的零部件中，也无法验证这些冶炼厂或炼油厂是否确实在我们的供应链中。然而，根据我们从供应商那里获得的信息，我们认为，据我们所知，可能被用于加工我们生产的产品中所含3TG的设施包括附件1所列的合格冶炼厂和精炼厂。我们确实使用了来自负责任矿产保证计划的公开信息来评估已知的冶炼厂。

5、报告每年一次的供应链尽职调查报告

我们每年通过向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交这份Conflicent Minerals报告来报告我们的供应链尽职调查工作，该报告也可在我们的网站www.terex.com上“投资者关系”-“治理”-“公司治理文件”下公开获得。

第四部分：尽职调查结果

本公司进行了真诚合理的原产国调查，虽然本公司没有理由相信其任何供应商提供了含有3TG的材料，这些材料的来源可能支持刚果民主共和国或任何邻国的冲突，但目前本公司无法确定其产品中使用的所有3TG的原产地。

第5节：持续改进以降低风险

在下一个合规期内，我们打算继续与我们的供应链合作，以便适当地刷新和更新采购信息，以保持我们的响应率。该公司还打算利用我们每年收集的信息来审查和修改我们指定为范围内的供应商，以努力磨练更有可能包含3TG的特定商品和供应商。此外，公司还计划继续筛选新供应商，并鼓励所有供应商根据我们的供应商行为准则实施负责任的采购。

 

该公司在这份Conflicts Minerals报告中所作的陈述可能构成有关其计划采取额外行动或实施额外政策或程序的前瞻性陈述，这些额外的政策或程序涉及其“合理的原产国调查”和尽职调查，以确定公司产品中包含的Conflicts Minerals的来源。公司不承担更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。公司根据多德-弗兰克法案规定的报告义务未来可能会发生变化，其实施某些流程的能力可能与本报告中预期或暗示的情况大不相同。此外，该公司依赖其直接材料供应商，而这些供应商可能与供应链中冲突矿产的冶炼厂或精炼厂相隔许多步骤，以获得履行其报告义务所需的信息。不能保证从其直接供应商收到的信息是否完整和准确，也不能保证当公司收到这些信息时，它是否能够确定生产的产品是否含有原产于某些国家的冲突矿物，以支持在这些国家开展活动的武装团体。

附件一

下表中的信息已通过我们供应链的多个级别收集和传输，存在不准确或不及时的风险。在大多数情况下，直接供应商提供了冶炼厂和/或精炼厂信息，因此提供了与此类冶炼厂和/或精炼厂整个供应链相关的任何原产国数据，但没有指明哪些冶炼厂和/或精炼厂可能为实际供应给我们的零部件和材料提供了冲突矿物。因此，我们无法核实本表中显示的任何冶炼厂和/或精炼厂或原产国数据是否确实是我们供应链的一部分。此表中有冶炼厂或精炼厂并不一定意味着在该冶炼厂或精炼厂加工的冲突矿物用于供应给我们的任何组件和材料或任何公司产品。