冲突矿物报告

Maxeon Solar Technologies，Ltd已根据1934年证券交易法(下称“交易法”)第13P-1条和SD表格(统称为“冲突矿产规则”)的规定，将本冲突矿产报告作为其2020年SD表格的展品。本冲突矿产报告的提交日期为2021年5月28日。

除非上下文另有说明，否则术语“Maxeon”是指Maxeon Solar Technologies，Ltd.及其合并子公司，而“服务提供商”是指Maxeon聘请的第三方，协助供应商联系供应商并对从供应商收到的回复进行数据验证。本冲突矿产报告中描述的某些合规活动是由服务提供商代表Maxeon和/或与Maxeon协调执行的。如本文所用并符合冲突矿物规则，“冲突矿物”或“3TG”是指铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生金属的原产地。

这份冲突矿产报告可以在迈克森公司的网站上找到，网址是：https://www.maxeon.com/financials-filings/sec-filings.。

前瞻性陈述

本文件包含符合1933年“证券法”(“证券法”)第27A节和“交易法”第21E节含义的前瞻性陈述。特别是，本文中包含的非历史事实的陈述，包括但不限于有关Maxeon为降低其必要的3TG使武装团体受益的风险而打算采取的额外步骤的陈述，属于前瞻性陈述，是根据证券法第27A节和交易法第21E节的安全港条款作出的。

前瞻性陈述会受到风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定性可能包括但不限于：(1)Maxeon的直接和间接供应商是否及时或根本就继续执行令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2)冶炼厂和精炼厂及其他市场参与者是否负责任地采购3TG，以及(3)政治、监管和经济发展，无论是在刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(统称“涵盖国家”)、美国或其他地方。Maxeon告诫读者不要过度依赖任何前瞻性声明，这些声明只说明了截止日期的情况。Maxeon没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映此类陈述发表之日之后的事件或情况。

概述；Maxeon的产品和冲突矿产规则的适用性

Maxeon是全球领先的高端太阳能技术制造商和营销商之一。我们通过数十年的技术创新和投资，以及在六大洲发展销售和分销渠道，发展并保持了这一领先地位。Maxeon的产品包括我们生产的太阳能电池和电池板。Maxeon生产的许多产品都含有这类产品的功能或生产所必需的3TG。然而，3TG含量仍然只占Maxeon范围内产品材料含量的一小部分。

有关Maxeon产品的进一步讨论，请参阅截至2021年1月3日的财年的Form 20-F年度报告。表20-F中包含的信息未通过引用并入本冲突矿产报告或Maxeon的2020年SD表中，因此不应被视为本冲突矿产报告或SD表的一部分。

Maxeon是从矿物开采(3TG或其他)中移除的多个级别。Maxeon不会直接从冶炼厂或精炼厂购买原始矿石或精炼3TG矿物，也不会在覆盖的国家购买。然而，通过这份冲突矿产报告中描述的努力，Maxeon试图确保其供应商以负责任的方式进行采购。

Maxeon不寻求禁运从覆盖国家或其他受冲突影响和高风险地区采购3TG，并鼓励其供应商继续负责任地从这些地区采购3TG。

合理的原产国调查

为了完成冲突矿产规则所要求的“合理原产国调查”(“RCOI”)，Maxeon及其服务提供商与供应商合作，收集供应给Maxeon的零部件中使用的3TG的存在和来源信息。就其RCOI而言，在适用的范围内，Maxeon采用了与尽职调查相同的流程和程序，特别是OECD指南的步骤1和2(定义如下)，本冲突矿产报告稍后将对此进行讨论。作为其RCOI的一部分，Maxeon在2020年对50家供应商进行了调查。

Maxeon的RCOI结果在“关于冶炼厂和炼油厂的调查结果以及原产国信息”一节中进行了讨论。

尽职调查措施

设计框架

Maxeon对3TG采用尽职调查措施，旨在在所有重要方面符合经济合作与发展组织(OECD)的“受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南”(包括锡、钽和钨附录和黄金附录(第三版)(“OECD指南”))中规定的标准。经合组织的指导方针确立了尽职调查的五步框架，以此为基础对受冲突影响和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理。该框架的应用构成了Maxeon实施的计划的一部分，以帮助确保其产品中包含的3TG是负责任的来源。

勤奋计划

为了进一步推进Maxeon的3TG尽职调查，它执行了下文讨论的2020年尽职调查措施。

合规团队

为了支持其合规努力，Maxeon有一个合规团队，负责监督、实施和提供关于其3TG合规战略的反馈。该团队由Maxeon运营部门的员工组成，由高管领导。团队成员和选定的其他内部人员熟悉冲突矿产规则、OECD指南、Maxeon的合规计划，以及审核和验证供应商对Maxeon询问的答复的程序。Maxeon还利用服务提供商和专家外部法律顾问就其合规性的某些方面提供协助和/或建议。

冲突矿产政策；培训资源；申诉机制

Maxeon维持着冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon供应商必须承认Maxeon的供应商可持续性指南，该指南纳入了冲突矿产政策。根据冲突矿产政策，Maxeon保留要求供应商提供有关其产品中包含的任何3TG来源的额外文件的权利。此外，Maxeon保留要求供应商保留至少五年可追溯性数据的权利。冲突矿产政策表明，Maxeon将持续评估其与供应商的关系，以确保继续遵守冲突矿产政策。

冲突矿产政策在内部传达给Maxeon的供应链员工和供应商。此外，《冲突矿产政策》还发布在马克森公司的网站上，网址是：https://www.maxeon.com/static-files/7189df75-ef32-4397-bda9-06e6a11d50fe.

为了提高供应商对Conflictive Minerals和相关法规要求的认识，回答有关3TG矿物追踪的常见问题，并最终提高供应商回复的准确性和完整性，作为Maxeon外联活动的一部分的供应商可以访问服务提供商的在线资源。

Maxeon有一个申诉机制来报告违反其冲突矿产政策的行为。申诉机制可通过冲突矿产政策获得。违规行为可通过联系美盛合规和道德帮助热线https://maxeon.ethicspoint.com.进行举报

数据收集；记录存储和保留

2020年，Maxeon对其制造的产品中的相关零部件进行了尽职调查。Maxeon的业务范围包括50家供应商(“供应商”)，这些供应商提供由Maxeon确定含有或可能含有必要的3TG的部件或部件，并将这些部件整合到Maxeon制造的产品中。

Maxeon向供应商发出提交冲突矿产报告模板的请求，该模板是责任矿产倡议(RMI)和CMRT开发的广泛使用的数据收集表格，用于收集供应商使用3TG的信息、3TG的来源以及供应商的相关合规程序。Maxeon允许供应商在他们最容易收集信息的级别上提供信息(即公司、产品或用户定义的信息)，但要求供应商声明所提供的信息级别。在对该计划和信息请求进行初始介绍之后，将向每个无响应的供应商发送提醒电子邮件，要求完成调查。此次外展由服务提供商代表Maxeon进行管理。Maxeon的员工还根据需要进行了额外的外展，以进一步强调完成CMRT的供应商的重要性。

服务提供商审查了从供应商处收到的CMRT回复的真实性、一致性和差距。如果出现任何“质量控制”标志，就会联系供应商，以澄清他们的担忧。如果RMI、伦敦金银市场协会(“LMBA”)或负责任的珠宝理事会(“RJC”)未将该冶炼厂或精炼厂认定为符合标准(见后文定义)或同等资质，服务提供商将尝试联系该冶炼厂或精炼厂，以获取有关其采购做法(包括原产国和转让国)以及尽职调查程序的更多信息。此外，对于不符合要求的冶炼厂和精炼厂，服务提供商搜索公共信息，试图确定冶炼厂或精炼厂的采购做法。

Maxeon有一个电子文件，用于维护与3TG尽职调查有关的业务记录，包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录。Maxeon存储所有供应商CMRT，并记录已识别的供应商3TG采购风险的证据。正如经合组织的指导方针所设想的那样，Maxeon将保持这些记录至少五年。服务提供商还被要求将其拥有的记录保存至少五年。

3TG风险管理

Maxeon从包括服务提供商在内的各种来源获得了有关3TG采购风险的信息。Maxeon进一步使用CMRT响应来识别3TG采购风险。鉴于Maxeon在3TG供应链中的地位，它认为这是识别3TG采购风险的最有效手段。

Maxeon内部的供应链经理与合规团队合作，确定3TG采购问题并确定风险缓解措施。合规团队向Maxeon的执行管理层报告了汇总的风险调查结果，并与Maxeon的执行管理层分享了该冲突矿产报告的内容。

Maxeon根据具体情况，针对任何已识别的风险确定适当的风险缓解策略。根据Maxeon的风险缓解战略，潜在的结果包括在风险得到解决的同时继续与供应商合作，或重新评估与供应商的关系。在Maxeon的风险管理框架下，只要风险需要缓解，Maxeon就会监控和跟踪风险缓解工作的绩效，并向适当的高级监督人员报告这些工作。

利用独立的第三方审计

在确定冶炼厂或精炼厂的范围内，Maxeon主要利用RMI提供的有关独立第三方审核和合规状态的信息。Maxeon还依赖于LBMA和RJC进行的审计。

供应链尽职调查报告

Maxeon向美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)提交了一份SD表格和一份Conflict Minerals报告，并在其投资者关系网站上提供了这些文件。

关于冶炼厂和炼油厂的调查结果和原产国信息

作为对3TG的尽职调查的一部分，Maxeon在2020年对50家供应商进行了调查，并收到了其中66%的供应商的CMRT，作为对其拓展的回应。收到的CMRT申报确定了326家冶炼厂和精炼厂，它们加工了或可能加工了Maxeon范围内产品中包含的3TG。相当多的供应商提供了公司级别的申报。因此，下面披露的加工设施清单可能超出了Maxeon供应链中3TG加工设施的数量。

简而言之，如下表所示：

·供应商确定了326家冶炼厂和炼油厂。

·246家冶炼厂和炼油厂(75%)被RMI列为合格企业。

·13家冶炼厂或炼油厂被列为活跃企业，占4%。

·67家冶炼厂或炼油厂，占21%，仅列在CMRT冶炼厂查询表上。

就Maxeon的RCOI或尽职调查(视情况而定)而言，向Maxeon确认下列设施可能在2020年加工了Maxeon范围内产品中包含的必要3TG的供应商(表信息截至2021年5月26日；有关表中所列信息的其他信息，请参阅下表中的注释)。

A.“符合性”是指冶炼厂或精炼厂已成功完成了针对适用的负责任矿物保证流程(“RMAP”)标准或等效的交叉认可评估的评估。包括冶炼厂和炼油厂在内的冶炼厂和炼油厂不一定在2020年的全部或部分时间内合规，而且在未来任何时期都可能不会继续合规。

A.“积极”是指冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。这些可能处于评估前、评估或评估的纠正行动阶段。

A.“仅在冶炼厂查询选项卡上”是指冶炼厂或炼油厂被列在CMRT的冶炼厂查找选项卡列表上，但没有被列为“符合”或“活动”。

A.表中反映的熔炼机或精炼机状态仅基于RMI公开提供的信息，未经Maxeon独立核实。

A.国家/地区位置是冶炼厂或精炼厂的位置，仅基于RMI公开提供的信息，未经Maxeon独立核实。

原产国信息

Maxeon已努力确定其包含的必要3TG的地雷或原产地[范围内]通过要求供应商向其提供完整的CMRT，以及通过本冲突矿产报告中描述的其他措施，该公司可以生产更多的产品。如果发现冶炼厂或精炼厂不符合要求，Maxeon或服务提供商也已在可用范围内审查了公开信息，以尝试确定冶炼厂或精炼厂加工的3TG的矿场或原产地。

由上述冶炼厂和精炼厂加工的新开采的3TG原产国可能包括以下所列国家(以及可能的其他国家)。

*代表覆盖的国家/地区。

经确认的冶炼厂和精炼厂加工的3TG也可能全部或部分来自回收或废料来源。

尽职调查改进措施

Maxeon打算进一步改进其2021年的尽职调查措施，以降低其范围内产品中必要的3TG使武装团体受益的风险，方法包括采取以下步骤：

A.当Maxeon获得有关3TG冶炼厂或精炼厂被认为不负责任地采购3TG的信息时，继续提醒供应商。

B.要求发现不合规或高风险冶炼厂的供应商要求其上游供应商寻找3TG的替代来源，或要求其供应链中的冶炼厂和精炼厂获得认证。

C.查看我们的3TG合规计划，了解潜在的额外增强功能，特别是增强供应商参与度的方法。

上述步骤是Maxeon在2020年采取的步骤之外的步骤。