年冲突矿产报告

I.Introduction

本报告是Align Technology，Inc.(“我们”、“我们”、“我们”或“公司”)根据1934年证券交易法(下称“法案”)第13P-1条(“第13P-1条”)为2020年编制的冲突矿产报告。本报告中的许多术语在法案规则13P-1和证券交易委员会第34-67716号(2012年8月22日)法案(“采用发布”)中进行了定义。读者可以参考这些来源来了解这里包含的定义术语的定义。

根据规则13P-1，我们努力确定我们产品中冲突矿物的存在和来源。本公司按照经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(“OECD尽职调查指南”)及相关补充文件中规定的国际公认的尽职调查框架设计其工作。

以下陈述是基于该公司迄今真诚开展的活动，并基于本文件提交时的基础设施和可获得的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于不完整的供应商数据或现有的冶炼厂数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂识别的不断演变、来自行业或其他第三方来源的不完整信息、关于SEC最终规则的持续指导以及其他问题。

II.Overview

公司简介

该公司设计、制造和销售一套用于牙科、正畸和牙科记录存储的透明矫正器治疗系统、口腔内扫描仪和CAD/CAM(计算机辅助设计和计算机辅助制造)数字服务。

我们必须遵守这一规则，因为我们已经确定，在2020年期间，冲突矿物很可能是我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。该公司作为零部件的采购商，与开采冲突矿物相距甚远。我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不直接在刚果民主共和国或邻国进行采购活动。

1“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法”第1502(E)(4)条将“冲突矿物”一词定义为：(A)铌钽铁矿，又称钽铁矿石(从中提炼钽铁矿石)；锡石(从中提炼锡的金属矿石)；金；黑钨矿(从中提取钨的金属矿石)；或其衍生物；或(B)国务卿确定为资助对象的任何其他矿物或其衍生物。

2经合组织(2016)，经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》：第三版，经合组织出版社，巴黎。Http://dx.doi.org/10.1787/9789264252479-en

冲突矿产政策

该公司制定了一份政策声明，以支持国会在制定多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案第1502条时表达的目标。这项政策强调了公司承诺遵守证券交易委员会规则所要求的报告和尽职调查义务，以及公司对供应商的期望。此外，该政策包括鼓励供应商负责任地采购的措辞，我们希望供应商进行必要的查询，并在适当的情况下进行额外的尽职调查，以向我们确认其工艺中使用并最终包含在我们产品中的材料的来源。该政策位于我们公司的网站(https://investor.aligntech.com/corporate-gov/documents).上

合理的原产国查询信息

我们进行了善意的合理原产国调查(“RCOI”)，以确定必要的冲突矿物是源自刚果民主共和国或邻国，还是来自回收或废料来源。

公司的RCOI流程包括审查报告期内生产或签约生产的产品，以确定应被视为在报告所述范围内的产品，以及使用责任矿产倡议(“RMI”)的冲突矿产报告模板(“CMRT”)向范围内产品的直接供应商进行询价。根据我们的RCOI结果(表明来源来自刚果民主共和国或邻国)，我们根据OECD尽职调查指南对冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。我们的尽职调查工作将在这份冲突矿产报告中进一步讨论。

尽职调查计划设计

该公司在设计其冲突矿产计划时，在所有实质性方面都符合OECD尽职调查指南、锡、钽、钨补充协议和黄金补充协议的五步框架，特别是因为它们与我们在矿产供应链中作为一家“下游”公司的地位有关：

第一步：建立健全公司管理制度

第二步：供应商识别和评估供应链中的风险

第三步：目标设计并实施应对已识别风险的战略

第四步：审计机构将对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

第五步：报告每年一次的供应链尽职调查报告。

三、公司采取的勤勉措施

以下介绍为根据经合组织尽职调查指南合理确定原产国和在矿产供应链中进行尽职调查所采取的措施。

第一步：建立强有力的公司管理体系

A.冲突矿产团队-公司成立了冲突矿产团队，成员来自相关业务部门和部门，包括合规、财务、采购、销售和法律部门。该团队的结构包括高层管理人员的参与，以确保关键信息，包括公司的冲突矿产政策，能够到达相关员工和供应商手中。

B.冲突矿产政策-公司通过并公布了一项政策，确立了我们供应商的期望。该政策位于我们公司的网站(https://investor.aligntech.com/corporate-gov/documents).上

C.内部参与-我们制定了一个培训计划，让员工了解我们的冲突矿产流程、我们计划的目标，以及我们作为供应商和公共申报人的报告义务。

D.供应商参与-公司已经传达了其冲突矿产政策，并向我们的范围内供应商提供了教育材料。供应商在请求提供有关冲突矿物披露要求的信息以及制定、实施和记录冲突矿物合规计划的建议时被告知。利益相关者可以直接与我们的合规官进行保密沟通。

E.公司层面的申诉机制-根据OECD尽职调查指南的建议，公司已建立申诉机制，作为冲突矿产问题的风险意识系统。政策声明提供了一个联系人，内部和外部利益攸关方可以就问题和关切联系他们。

F.记录管理-公司将根据建议的五年记录保留指南来维护与我们的冲突矿物项目相关的记录。

第二步：识别和评估供应链中的风险

作为报告期风险评估流程的一部分，我们执行了以下步骤：

A.确定范围内的产品-我们的冲突矿产团队对报告期内生产或签约生产的产品进行了详细审查，以确定应被视为在采用版本描述的范围内的产品。

B.执行RCOI-公司利用行业开发的CMRT的最新版本向我们的供应商查询冲突矿物信息。我们向一级供应商索取此信息，这些供应商为我们的冲突矿产团队认为在范围内的产品提供材料和部件。我们评估了供应商提交的模板的响应，以确定我们基于此RCOI的报告义务。有关通过RCOI程序确定的原产国列表，请参见附录I。

C.完成额外的后续行动-公司根据需要多次联系直接供应商，以鼓励遵守我们对冲突矿物详细信息的要求。我们还努力澄清和验证供应商提供的信息的准确性。

D.确定的冶炼厂或精炼厂(“SOR”)-本公司使用供应商在CMRT中的答复编制了我们供应链中的SOR列表。本公司将这份清单与RMI的负责任矿产保证程序(“RMAP”)指定的冶炼厂设施清单进行了协调。RMAP完成对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计，以确定哪些可被验证为已建立体系，以确保根据经合组织尽职调查指南以负责任的方式采购矿物。该公司维护冶炼厂别名数据库以进行核对

供应商的冶炼厂被列入RMI供应商名单。我们已在本报告的第四部分--产品说明；加工设施中提供了该清单。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

作为报告期风险管理计划的一部分，我们执行了以下步骤：

A.向高级管理层报告结果-如有必要，冲突矿产团队向高级管理层报告我们的RCOI结果，其中包括团队应对尽职调查过程中发现的风险的计划。

B.设计并实施计划-公司根据供应商CMRT中提供的响应以及为支持这些响应和供应商的尽职调查流程而提供的任何附加文件，使用风险评级标准对供应商进行评估。在报告期结束后，公司预计将利用由此得出的风险评级来制定和/或修改具体的供应商推广和培训，以解决已确定的风险，并对被发现不符合公司冲突矿产政策的供应商采取纠正措施。

C.已识别的SOR-作为风险缓解过程的一部分，公司将从供应商处收集的SOR列表与RMI验证的冶炼厂设施列表进行核对。该公司维护一个冶炼厂别名数据库，以使供应商的冶炼厂名单与RMI供应商名单保持一致。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

本公司使用独立第三方审计计划(包括RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC))提供的信息来确认我们尽职调查期间发现的SOR的存在并核实其符合OECD的状态。

对于未经审核且发现不符合要求的冶炼厂，本公司发出信函鼓励参与RMAP，并要求SOR提供SOR来源的矿山和/或地点，以协助确定所有来源国。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

因此，这份冲突矿产报告已提交给美国证券交易委员会，并可在我们的网站上获得，网址为：http://investor.aligntech.com/sec.cfm.

四、产品说明；加工设施

产品描述-公司有两个经营部门：(1)清晰校准器；(2)成像系统和CAD/CAM服务。

加工设施-根据我们的尽职调查过程和从供应商那里收到的信息，本公司的供应商确定以下设施为本公司在报告期内生产的锡、钽、钨和/或金的冶炼厂和精炼厂，这些锡、钽、钨和/或金对我们生产的产品的功能是必要的。来自我们供应商的信息仍在不断变化，可能包含公司级别的声明。因此，冶炼厂名单是真诚地提交的，是我们目前掌握的最佳信息。2020年，我们在供应链中确定了315个SOR，其中237个具有

被审核为符合RMAP。该名单可能包含不在我们供应链中的冶炼厂，和/或可能存在我们尽职调查过程中尚未确定的其他冶炼厂。随着从RMI、LBMA和RJC了解到的信息和相关第三方数据，我们将继续更新该列表。

五、未来尽职调查

我们将继续向我们的直接供应商传达我们的期望和信息要求。随着时间的推移，我们预计全球可获得的有关这些矿石的可追溯性和来源的信息量将增加并改善我们的知识。我们将继续向我们的直接供应商查询，并在发现事实或情况发生潜在相关变化时进行额外的风险评估。如果我们意识到某供应商的尽职调查需要改进，我们可能会在该供应商改进其合规计划的同时继续保持贸易关系。我们希望我们的供应商与他们的供应商采取类似的措施，以确保整个供应链保持一致。

除上述步骤外，公司还将在下一个合规期内采取以下步骤：

·审查冲突矿产政策声明，并在必要时更新。

·继续使用CMRT的最新修订版收集供应商的回复。

·与2020年没有做出回应或提供不完整回应的供应商接洽，以加强我们在2021年的数据收集。

·监控和跟踪风险缓解工作的绩效，包括我们认为未来不遵守规定风险较高的供应商。

·继续与冶炼厂接触，向未经审计并发现符合RMAP的冶炼厂发函

·继续向我们的供应商发出与这些冶炼厂接触的信息。

·在有用的情况下，从供应商处收集产品级别或用户定义级别的响应。

·将RCOI结果与通过独立的第三方审计项目(如RMI)以及我们自己与冶炼厂的协调联系收集的信息进行比较和验证。

·鼓励从刚果民主共和国和邻国进行负责任的采购。

附录一--原产国

本附录中提供的信息基于从本公司供应商处收集的信息。