附件1.01

Roku,Inc.

冲突 矿物报告

2020年1月1日至2020年12月31日

这份冲突矿产报告(The Confliction Minerals Report)报告Roku,Inc.(The Roku,Inc.)的公司?)是根据规则13P-1(《规则》)编制的规则?)根据经修订的1934年《证券交易法》(The Securities Exchange Act Of 1934),有效期为2020年1月1日至2020年12月31日(《证券交易法》)本期”).

该规则要求在金、铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石和黑钨矿及其衍生物、钽、锡和钨(?)时披露某些信息。冲突矿物?)对于公司制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。该规则涉及从某些 ##采购冲突矿物覆盖的国家/地区这些国家是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。如本报告所述, 冲突矿物对于公司某些产品的功能或生产是必需的。

通过这些网站提供的对我们网站和信息的引用 并不打算将这些网站或信息纳入报告。

本公司不生产任何 产品。相反,本公司与其直接供应商(所有供应商均为合同制造商)签订合同,按照本公司的设计规范生产其产品。公司与 签订合同制造的所有硬件产品都含有这些产品功能或生产所必需的冲突矿物,包括我们的播放器、遥控器、音响设备和其他电子产品(统称为承保产品?)。本报告 适用于在本期内完成生产的承保产品。

前瞻性陈述

本报告可能包含前瞻性陈述,反映我们对冲突矿产项目的期望。本报告中有关 并非严格意义上的历史陈述的陈述,包括但不限于公司对进一步供应商参与、尽职调查和风险缓解努力、战略和未来报告的意图和预期,均构成前瞻性陈述 。这些前瞻性声明不是对业绩的保证,可能会受到许多风险和不确定性的影响,其中一些风险和不确定性可能是我们无法控制的,可能会导致实际事件与本文所作声明所表达或暗示的情况大不相同 。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于与行业和其他 供应链透明度和冲突矿物的冶炼厂或精炼厂验证计划有关的风险和不确定性(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性),供应商教育和知识不足,供应商提供准确、完整和详细信息的能力或意愿的限制,以及公司核实供应商提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力限制,第三方审计计划


合理的原产国调查

就本期而言,本公司进行了诚信合理 原产国查询(?)关于所覆盖产品所需的冲突矿产(RCOI?),其设计合理,以确定 是否有任何冲突矿产起源于覆盖国家,以及是否有任何冲突矿产可能来自回收或废料来源。RCOI的主要内容是要求我们的承保产品直接供应商 (供应商)向我们提供原产国有关覆盖产品中使用的冲突矿物的信息。根据我们收到的信息,我们有 理由相信覆盖产品中包含的某些冲突矿物可能来自覆盖的国家/地区。

冲突 矿业尽职调查方案设计

我们设计的冲突矿业尽职调查计划在所有实质性方面都符合 经济合作与发展组织(经济合作与发展组织?))冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南 以及相关的黄金补充剂关于锡、钽和钨的补充,与公司作为下游公司的地位一致。

OECD指导第一步:维护强大的公司管理系统

我们已经通过了一份关于冲突矿产的书面政策声明,该声明可在我们的网站at https://ir.roku.com/corporate-governance/governance-overview.上公开查阅。

我们组织了一个内部团队,其中包括我们运营、法律和财务组织的成员, 负责监督我们的冲突矿产项目。

我们的冲突矿产团队向我们的公司总监和总法律顾问报告其调查结果。

我们要求我们的供应商每年使用冲突矿产报告模板向我们报告其产品中冲突矿产的使用情况 CMRT?)由负责任的矿物倡议(The Responsible Minerals Initiative)出版RMI”).

我们维持投诉热线,举报违反政策的行为。

经合组织指导第二步:识别和评估供应链中的风险

我们要求我们的供应商向我们提交一份完整的CMRT。

我们与供应商跟进不完整或不一致的CMRT提交。

我们将供应商确定为可能供应冲突矿物以供覆盖产品使用的冶炼厂和精炼厂与被确定为符合RMI负责任的矿产保证流程的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较 RMAP?)评估协议,以及对照伦敦金银市场协会(London Bullion Market Association)当前良好交付名单上确定的炼油商名单 (*LBMA?).


经济合作与发展组织指导步骤3:设计和实施战略以应对已确定的风险

我们与我们的供应商联系,这些供应商报告使用的冶炼厂或精炼厂可能未被RMAP确定为 }活动的冶炼厂或精炼厂,或列在LBMA好货清单上,以确认他们是否已停止使用此类冶炼厂或精炼厂。

我们要求我们的供应商鼓励不符合RMAP的冶炼厂或精炼厂参与 RMAP。

如果我们确定供应商正在采购可能为覆盖国家的武装冲突或侵犯人权行为提供资金的冲突矿产 ,我们将确定与该供应商接洽的适当行动方案,其中可能包括要求供应商将危险信号冶炼厂或精炼厂从其供应链中移除 。

经合组织指导步骤4:支持制定和实施独立的第三方审计

我们与冶炼厂和炼油厂没有直接关系,我们依赖RMI(和类似组织)通过RMAP进行的或通过LBMA的责任采购计划协调的 冶炼厂和炼油厂的独立审计。

经合组织指导步骤5:关于供应链尽职调查的报告

我们每年都会发布我们的冲突矿产报告。这份报告可在我们的网站上查阅,网址是:https://ir.roku.com/financial-information/sec-filings.

尽职调查结果

已确定冶炼厂和炼油厂

我们收到了每个供应商发来的 CMRT。根据我们的供应商提供的当期信息,我们有理由相信,在承保产品中使用的一些冲突矿物来自承保国家。在某些 案例中,我们的供应商提供的信息不完整或无法核实,我们无法确定生产所涵盖产品所需的所有冲突矿物的原产国。此外,我们的某些 供应商向我们提供了全公司范围内的冶炼厂和精炼厂信息,而不是特定于产品的信息,因此,确定的一些冶炼厂或精炼厂可能实际上没有供应冲突矿物用于 涵盖的产品。

供应商确定了238家冶炼厂和精炼厂,我们根据RMAP审计和LBMA良好交付名单对每一家进行了评估 。截至2021年4月13日,在这些冶炼厂和炼油厂中,有237家被RMAP确认为合规,没有一家被认为是活跃的,没有一家正在接受评估。取而代之的是,一家精炼商被列入LBMA黄金精炼商的良好交付 名单,并获得了LBMA负责黄金证书(LBMA Responsible Gold Certificate)。


根据我们供应商提供的信息,我们对本期承保产品中使用的Conflicent Minerals进行尽职调查的结果如下:

黄金 总计

冶炼厂或精炼厂的总数

54 38 38 108 238

RMAP确认为符合要求或活跃的冶炼厂或精炼厂总数(%)

54 (100%) 38 (100%) 38 (100%) 107 (>99%)* 237 (>99%)

符合要求的冶炼厂或精炼厂总数(%)

54 (100%) 38 (100%) 38 (100%) 107 (99%) 237 (>99%)

活跃冶炼厂或精炼厂的总数(%)

0 0 0 0 0

*

一家黄金精炼商被确认在LBMA良好交货单上。有关详细信息,请参阅上面的段落。

我们关于覆盖产品的供应链很复杂,作为下游采购商,我们离冲突矿产的开采和冶炼或精炼还有很多步骤。因此,我们与Conflictive Minerals的冶炼厂和精炼厂没有直接关系。我们相信,冶炼厂和精炼厂在供应链中处于确定矿石来源的最佳位置,追踪这些矿物的来源是一项挑战,这要求我们争取供应商的支持,以实现供应链的透明化,包括我们努力获取有关冲突矿物的 来源的信息。供应商提供的信息可能不准确或不完整,或可能存在其他违规行为。由于我们在供应链中相对于冲突矿物的实际开采、运输、 冶炼和提炼的相对位置,我们核实供应商报告信息准确性的能力有限。我们还依赖第三方组织来确定上游生产商是无冲突的、无法独立确定本期承保产品中使用的Conflicent Minerals的无冲突性质的说法的准确性。附件A是我们的供应商在本期向我们报告的冶炼厂和精炼厂的清单 。

确定地雷或原产地的努力

我们要求我们的每个供应商提供矿山或原产地信息,以便确定我们 供应链中冲突矿产的原产地。基于原产国由我们的供应商提供的信息和独立的尽职调查:

可能来自覆盖国家的承保产品中所含的冲突矿物可能来自刚果民主共和国。在某些情况下,地雷的位置是未知的,也没有在CMRT中确定。在其他情况下,答复表明矿物来自所涵盖的国家,但没有指明具体国家。


承保产品中包含的可能源自承保国家/地区以外的冲突矿物可能 来自以下一个或多个国家/地区:澳大利亚、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、印度尼西亚、日本、马来西亚、秘鲁、俄罗斯、瑞士或美利坚合众国。

覆盖产品中包含的某些冲突矿物可能来自回收和废料来源。

我们注意到,原产国我们的供应商提供的信息 不完整。当我们联系我们的供应商以获得更完整的原产国信息,我们无法获得完整的信息原产国截至本报告日期的信息。此外,由于冶炼厂和精炼厂的名单是在公司一级提供的,而此类 冶炼厂和精炼厂的信息是在实体一级提供的,因此这份国家/地区名单可能会确定更多的原产国,而不是所涵盖产品中冲突矿物的实际来源。

为降低风险而采取的步骤

在当前 期间之后,我们已经或打算采取以下行动,以降低覆盖产品中的冲突矿物可能为覆盖国家的武装团体提供资金的风险:

我们将继续与供应商接触,以获得对供应链中冲突矿产来源的更多了解。

我们将鼓励我们的供应商与其上游冶炼厂和精炼厂接洽,以确保他们符合或 保持符合RMAP。

我们将制定策略,在事件和指控出现时处理与我们的供应链中使用的冲突矿产有关的事件和指控。


附录A

冶炼厂和炼油厂名单

金属

冶炼厂或炼油厂名称

冶炼或炼油国

黄金 北方工厂生态系统回收有限责任公司 日本
黄金 生态系统回收有限责任公司西厂 日本
黄金 纳沃伊矿冶结合 乌兹别克斯坦
黄金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利
黄金 萨芬娜·A.S. 捷克亚
黄金 太Tau-Ken-Altyn 哈萨克斯坦
黄金 班加罗尔炼油厂 印度
黄金 Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 菲律宾
黄金 Cendres+Metaux S.A. 11.瑞士
黄金 楚盖矿业 日本
黄金 优美科贵金属泰国 泰国
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 波兰
黄金 阿提哈德金矿精炼厂DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 SAAMP 法国
黄金 8853 S.p.A. 意大利
黄金 Au贸易商和精炼商 11.南非
黄金 Safimet S.p.A 意大利
黄金 DS PRETECH有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 加拿大皇家造币厂 加拿大
黄金 Metalurica Met-Mex Penoles S.A.de C.V. 墨西哥
黄金 朝日炼油加拿大有限公司 加拿大
黄金 肯纳科特犹他州铜业有限责任公司 美利坚合众国
黄金 联合贵金属精炼有限公司。 美利坚合众国
黄金 美国Metalor炼油公司 美利坚合众国
黄金 Allgemeine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. 德国
黄金 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao 巴西
黄金 阿戈-贺利乌斯(Argor-Heraeus S.A.) 11.瑞士
黄金 奥鲁比斯股份公司 德国
黄金 博利登AB 瑞典
黄金 C.Hafner GmbH+Co.Kg 德国
黄金 Chimet S.p.A. 意大利
黄金 道瓦 日本
黄金 Heimerle+Meule GmbH 德国
黄金 贺利氏金属香港有限公司 中国
黄金 伊斯坦布尔黄金精炼厂 火鸡


黄金 朝日炼油美国公司 美利坚合众国
黄金 美乐科技(香港)有限公司 中国
黄金 Metalor Technologies S.A. 11.瑞士
黄金 PAMP S.A. 11.瑞士
黄金 山东招金金银精炼有限公司 中国
黄金 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. 日本
黄金 Umicore S.A.贵金属精炼事业部 比利时
黄金 紫金矿业集团有限公司黄金精炼厂。 中国
黄金 松田商事株式会社(Matsuda Sangyo Co.) 日本
黄金 Valcambi S.A. 11.瑞士
黄金 先进化工公司 美利坚合众国
黄金 爱达化工股份有限公司 日本
黄金 阿尔马雷克矿冶综合体(AMMC) 乌兹别克斯坦
黄金 朝日精密技术公司(Asahi Pretec Corp.) 日本
黄金 浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.) 日本
黄金 CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 加拿大
黄金 DODUCO Contacts and Refining GmbH 德国
黄金 DSC(杜松公司) 大韩民国、大韩民国
黄金 东厂生态系统回收有限公司 日本
黄金 阿联酋黄金DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 盖布炼油公司 美利坚合众国
黄金 莱特金属有限公司。 大韩民国、大韩民国
黄金 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 中国
黄金 石福金属工业株式会社 日本
黄金 意大利普雷齐奥斯(Italpreziosi) 意大利
黄金 日本造币厂 日本
黄金 江西铜业股份有限公司 中国
黄金 JSC乌拉尔电镀 俄罗斯联邦
黄金 JX日本矿业金属株式会社(JX Nippon Mining&Metals Co.) 日本
黄金 卡兹锌 哈萨克斯坦
黄金 小岛化工株式会社 日本
黄金 韩国锌有限公司 大韩民国、大韩民国
黄金 吉尔吉斯斯坦JSC 吉尔吉斯斯坦
黄金 LS-日兴铜业公司 大韩民国、大韩民国
黄金 马萨姆金属公司(Marsam Metals) 巴西
黄金 材料 美利坚合众国


黄金 Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd. 新加坡
黄金 美乐科技(苏州)有限公司 中国
黄金 三菱材料公司 日本
黄金 三井矿业冶炼株式会社。 日本
黄金 MMTC-PAMP印度公司 印度
黄金 莫斯科特种合金加工厂 俄罗斯联邦
黄金 最低价金属拉菲内里·桑。Ve Tic.A.S. 火鸡
黄金 日本材料有限公司。 日本
黄金 奥胡拉贵金属工业有限公司。 日本
黄金 古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) 俄罗斯联邦
黄金 OJSC新西伯利亚炼油厂 俄罗斯联邦
黄金 Planta Recuperadora de Metales spa 智利
黄金 普里奥克斯基有色金属厂 俄罗斯联邦
黄金 PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 印度尼西亚
黄金 PX Precinox S.A. 11.瑞士
黄金 兰德炼油厂(私人)有限公司 11.南非
黄金 Saxonia Edelmetalle GmbH 德国
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黄金 四川天泽贵金属有限公司。 中国
黄金 星威科技有限公司。 中国台湾省
黄金 国企希奥尔科夫斯基二次贵金属厂 俄罗斯联邦
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省
黄金 住友金属矿业株式会社 日本
黄金 圣鳗鱼高铁股份有限公司(SungEel HiMetal Co.,Ltd.) 大韩民国、大韩民国
黄金 T.C.A.S.p.A 意大利
黄金 山东黄金矿业股份有限公司精炼厂。 中国
黄金 东京本田株式会社(Tokuriki Honten Co.) 日本
黄金 托科姆 大韩民国、大韩民国
黄金 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) 澳大利亚
黄金 威兰Edelmetalle GmbH 德国
黄金 山金股份有限公司(Yamakin Co.,Ltd.) 日本
黄金 横滨金属株式会社 日本
黄金 中金公司中原黄金冶炼厂 中国
黄金 我是Orfebre S.A. 安道尔


黄金 Remondis PMR B.V. 荷兰
黄金 三鸭贵金属 大韩民国、大韩民国
黄金 CBPM长城贵金属有限公司 中国
广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 中国
NPM Silmet AS 爱沙尼亚
全球先进金属AIZU 日本
H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) 泰国
H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) 美利坚合众国
H.C.斯塔克有限公司 日本
H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
斯塔克钽铌有限公司(H.C.Starck Tantalum and Nobium GmbH) 德国
乌尔巴冶金厂JSC 哈萨克斯坦
浅香理研株式会社(Asaka Riken Co.,Ltd.) 日本
长沙南钽铌有限公司。 中国
D块金属有限责任公司 美利坚合众国
Exotech Inc. 美利坚合众国
富力电子材料有限公司 中国
杉木金属资源有限公司。 中国
全球先进金属男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) 美利坚合众国
广东智源新材料有限公司。 中国
H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 德国
衡阳金星立丰新材料有限公司。 中国
江西定海钽铌有限公司 中国
江西沱红新原料 中国
九江金鑫有色金属有限公司。 中国
九江坦布雷股份有限公司 中国
九江中澳钽铌有限公司 中国
KEMET蓝金属 墨西哥
LSM Brasil S.A. 巴西
冶金产品印度有限公司。 印度
Mineracao Taboca S.A. 巴西
三井矿业冶炼株式会社。 日本
宁夏东方钽业有限公司。 中国
QuantumClean 美利坚合众国
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西


炎陵市金城钽铌有限公司 中国
索利卡姆斯克镁厂OAO 俄罗斯联邦
塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) 日本
电传金属 美利坚合众国
新兴市浩荣电子材料有限公司。 中国
PRG Dooel 北马其顿
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚
露娜冶炼有限公司 卢旺达
PT Bangka Serumpun 印度尼西亚
云南云帆有色金属有限公司。 中国
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亚
PT Rajehan Ariq 印度尼西亚
鞍山市威泰锡业有限公司 中国
EM Vinto 玻利维亚多民族国
锡技术与精炼 美利坚合众国
云南诚丰有色金属有限公司。 中国
菲尼克斯金属公司(Fenix Metals) 波兰
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚
金属资源公司 美利坚合众国
云南锡业股份有限公司 中国
个旧有色金属加工有限公司。 中国
西班牙金属学院 西班牙
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚
PT精炼邦卡锡 印度尼西亚
中国锡业集团有限公司 中国
PT阿尔萨·西普塔·朗庚 印度尼西亚
阿尔法 美利坚合众国
郴州云翔矿冶有限公司。 中国
赤峰市大井子锡业有限公司。 中国
道瓦 日本
个旧凯盟工贸有限责任公司 中国
个旧云信有色电解有限公司。 中国
会昌山锡业有限公司。 中国


江西新南山科技有限公司。 中国
Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd da. 巴西
熔化Metais e Ligas S.A. 巴西
O.M.制造(泰国)有限公司 泰国
O.M.制造菲律宾公司 菲律宾
公司名称:Resind Industria e Comercio Ltd da. 巴西
软梅泰斯有限公司。 巴西
个旧自力矿冶有限责任公司。 中国
泰国阮氏矿冶有限公司。 越南
马来西亚冶炼公司(MSC) 马来西亚
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Minsur 秘鲁
三菱材料公司 日本
[中英文摘要]Operacones Metaluricas S.A. 玻利维亚多民族国
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚
芮大红 中国台湾省
泰萨尔科 泰国
白焊金银矿砂有限公司。 巴西
比利时金属公司,北卡罗来纳州 比利时
广东瀚河有色金属有限公司。 中国
个旧凤鸣冶金化工厂 中国
PT Tinindo Inter Nusa 印度尼西亚
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚
福建赣民稀有金属有限公司。 中国
联友金属有限公司 中国台湾省
全球钨粉公司 美利坚合众国
H.C.斯塔克钨有限公司 德国
崇义张源钨业有限公司 中国
江乌市H.C.斯塔克钨制品有限公司。 中国
肯纳梅塔尔·亨茨维尔 美利坚合众国


H.C.斯塔克冶炼有限责任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) 德国
A.L.M.T.公司 日本
厦门钨业(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。 中国
赣州市华兴钨制品有限公司。 中国
赣州Seadragon W&Mo有限公司 中国
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国
江西耀盛钨业有限公司 中国
厦门钨业有限公司 中国
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奥地利
江西鑫盛钨业有限公司 中国
马山钨化工有限责任公司(MTC) 越南
湿法冶金,JSC 俄罗斯联邦
江西赣北钨业有限公司 中国
日本新金属株式会社 日本
湖南春昌有色金属有限公司。 中国
广东香路钨业有限公司 中国
ACL Metais Eireli 巴西
亚洲钨制品越南有限公司。 越南
郴州钻石钨制品有限公司。 中国
赣州市江武钨铁有限公司。 中国
湖南郴州矿业有限公司。 中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 中国
肯纳梅尔瀑布 美利坚合众国
麻栗坡海宇钨业有限公司 中国
莫利伦有限公司 俄罗斯联邦
菲律宾创鑫实业有限公司。 菲律宾
Unecha难熔金属厂 俄罗斯联邦
沃尔泰克韩国有限公司(Woltech Korea Co.,Ltd.) 大韩民国、大韩民国
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 中国
赣州海创钨业有限公司 中国
KGETS有限公司 大韩民国、大韩民国