附件1.01

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

本冲突矿产报告的提交日期为2021年5月27日

一.导言

除非上下文另有说明，否则术语“我们”、“其”、“我们”和“我们”均指Masco公司及其合并子公司。“冲突矿产规则”统称为1934年“证券交易法”(“交易法”)下的第13P-1条规则，形式为SD。正如本冲突矿产报告所使用的，并与冲突矿产规则一致，“冲突矿产”或“3TG”被定义为铌钽铁矿(钽铁矿石)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物钽、锡和钨，而不考虑它们的原产地。

根据冲突矿产规则，Masco Corporation已将这份截至2020年12月31日的年度冲突矿产报告作为其SD表格的展品。我们不会将我们网站上包含的信息合并到本冲突矿产报告或SD表格中，并且此类信息不应被视为本冲突矿产报告或我们SD表格的一部分。

II.冲突矿产规则对我们业务的适用性

我们是设计、制造和分销品牌家装和建筑产品的全球领先者。我们受冲突矿产规则的约束，因为我们制造或签约制造的产品的一部分含有产品功能或生产所必需的3TG。我们的每个范围内产品都包含一个或多个3TG。

我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购3TG，我们相信，在大多数情况下，我们与这些市场参与者相差很远，对他们的影响力也有限。然而，通过本冲突矿产报告中描述的努力，并作为我们合理的原产国调查和尽职调查程序的一部分，我们真诚地努力确定，我们制造或签约制造的产品的功能或生产所需的3TG中是否有任何来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或任何毗邻国家(如冲突矿产规则中所定义)，如果是，3TG是否来自直接或间接资助或受益于武装团体(如冲突矿产规则所定义)的来源

三、我国的冲突矿产政策

我们已经通过并向我们的供应商传达了冲突矿产政策(“冲突矿产政策”)。我们的冲突矿产政策是我们的供应商业务实践政策的一部分，该政策可在https://masco.com/our-suppliers/.上获得我们的采购订单条款和条件中也提到了这一政策。

我们的冲突矿产政策表明，我们期望我们的供应商从符合我们供应商业务实践政策要求的供应商那里采购3TG，实施3TG的可追溯性措施，并向我们提供所有要求的信息，包括其供应链中所有供应商的信息，以便我们能够遵守冲突矿产规则。

我们不支持3TG从刚果民主共和国地区禁运；我们支持继续从该地区进行负责任的采购。

四、合理的原产国查询信息

根据冲突矿产规则的要求，我们进行了涵盖2020年的“合理原产国调查”(“RCOI”)。

我们真诚地设计了我们的RCOI，以确定3TG的来源，这些3TG对于我们制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。在适用的范围内，对于我们的RCOI，我们使用了我们用于尽职调查的相同流程和程序，特别是OECD尽职调查指南(定义如下)的步骤1和步骤2，这两个步骤将在本冲突矿产报告中进行描述。我们的服务范围包括那些被我们认定为向我们提供含有或可能含有3TG的部件、部件或产品的直接供应商。

为了识别和评估我们供应链中的风险，我们通过审查产品规格、物料清单、直接供应商咨询和其他相关信息，确定了我们的哪些产品和供应商可能在冲突矿产规则的适用范围内。我们使用由责任矿产倡议(“RMI”)开发的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来识别我们供应链中的冶炼厂和精炼厂，并要求向我们提供含有或我们认为可能包含3TG的零部件或产品的直接供应商通过完成CMRT向我们提交信息。所要求的信息包括每个直接供应商的零部件和产品中3TG的使用和加工来源，以及关于直接供应商相关合规努力的信息。

根据冲突矿产规则，根据我们的RCOI结果，我们被要求在2020年进行尽职调查。我们的尽职调查工作如下所述。

五、尽职调查计划

我们设计了与3TG相关的尽职调查计划，以在所有重要方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南中规定的标准，包括关于锡、钽和钨的附录和关于黄金的附录(第三版)(“OECD尽职调查指南”)。我们的尽职调查过程包括经合组织尽职调查指南的全部五个步骤。我们在2020年报告期内执行了这些流程，或持续不断地执行这些流程。以下标题符合经合组织的尽职调查指南。

第一步：建立强有力的公司管理体系

A.3TG合规团队

我们有一个3TG合规团队，其中包括来自适当的国内和国际业务单位和部门的人员，包括合规、财务、采购、销售和法律部门。3TG合规团队的领导由我们的全球供应链服务总监负责。团队由担任高级管理职务的人员监督，包括副总裁、首席财务官、Masco操作系统副总裁和副总裁总法律顾问，以确保关键信息(包括公司的冲突矿产政策)到达相关员工和直接供应商手中。

我们还使用第三方信息管理服务提供商来补充我们的内部管理流程(“服务提供商”)，并就我们的冲突矿产与我们的直接供应商进行沟通

遵守规则。本冲突矿产报告中描述的某些程序是由服务提供商代表我们执行的。

此外，专业的外部法律顾问还协助我们合规计划的某些方面。

B.制定冲突矿产政策

我们的冲突矿产政策被纳入我们的供应商业务实践政策，并在内部和外部传达给我们的直接供应商。此外，我们的供应商业务实践政策在我们的网站上以多种语言公开提供。

根据我们的标准供应商合同和采购订单条款和条件，我们供应链中的所有供应商都必须遵守我们的供应商业务行为政策，其中包括我们的冲突矿产政策。

我们的供应商业务实践政策规定，我们鼓励负责任的采购，并不阻止供应商从刚果民主共和国地区采购，只要他们负责任地这样做。

C.加强内部参与。

我们就冲突矿产规则、OECD尽职调查指南和我们的合规计划对我们的3TG合规团队和其他相关内部人员进行培训，包括我们计划的目标以及我们作为交易法规定的直接供应商和报告公司的报告义务。

D.支持供应商直接参与

我们向我们的直接供应商提供冲突矿产规则的概述和其他培训材料。某些概述材料已被翻译成多种语言。我们还向我们的直接供应商提供CMRT，以收集有关3TG在其零部件和产品中的使用和加工来源以及相关合规努力的信息。在之前的合规期内，我们在亚洲进行了面对面的直接供应商培训，以教育我们的部分供应商了解我们的供应商业务实践政策，包括冲突矿产规则，以帮助确保从我们的直接供应商收到的CMRT的质量和完整性。

电子邮件记录管理

我们有一个正式的记录维护流程，根据该流程，我们按照OECD尽职调查指南建议的记录保留指南，维护与我们的3TG合规计划相关的记录。

第二步：识别和评估我们供应链中的风险

A.确定的范围内产品

我们的3TG合规团队对我们在2020年报告期内制造或签约制造的产品进行了审查，以确定哪些产品应被视为在范围内，或潜在在范围内，以便我们直接向供应商进行外联和报告。

B.进行RCOI

我们利用业界开发的最新版本的CMRT来调查我们的直接供应商，以获得与3TG相关的信息。对于我们的3TG合规团队认为在范围内或可能在范围内的产品，我们从直接供应商那里购买了材料或组件，我们向这些供应商索取了这些信息。然后，我们审查了完成的答复，并在适当的情况下，与没有完全满足以下要求的直接供应商进行了跟进

回复我们的请求或提交我们认为不确定、不完整或错误的回复，或引发其他特定质量控制问题的回复。然后，我们评估了我们的直接供应商提交的CMRT的回复，以确定我们的报告义务、所需的尽职调查和其他适当的后续行动。有关通过RCOI流程确定的冶炼厂和精炼厂以及原产国的清单，请参见附录A。

C.已完成追加跟进

我们根据需要多次联系直接供应商，以确保在要求日期之前符合我们对3TG相关详细信息的要求。我们还联系了没有提供完整回复的直接供应商。此外，我们通过向直接供应商提出标准化的反馈问题来澄清和验证直接供应商提供的信息的准确性，以解决所提供的CMRT的任何问题或不确定性，并获取特定于我们供应链的额外的3TG相关信息。

D.冶炼厂评估和验证

在完成回复确定冶炼厂或精炼厂的范围内，我们对照RMI的负责任矿产保证程序(“RMAP”)指定的“合格”和“活跃”(这些术语在附录A中定义)冶炼厂和精炼厂列表以及原产国信息对此信息进行审核。RMAP管理对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计，以确定哪些可以被验证为已建立系统，以确保根据经合组织的尽职调查指导，负责任地采购矿物。在直接供应商确定的冶炼厂或炼油厂未被列为合格的情况下，我们查阅了公开的信息，试图确定该冶炼厂或炼油厂是否已知从直接或间接资助刚果民主共和国或邻国武装团体或使其受益的来源获得3TG。

我们的服务提供商维护着冶炼厂和精炼厂别名的数据库，以便将直接供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI冶炼厂和精炼厂名单进行核对。我们在进行尽职调查时利用了这个数据库。我们还对照RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)公布的名单交叉核对了已确定的冶炼厂和精炼厂。如果确定的实体不在这些列表中，我们或服务提供商将尝试联系列出的实体或联系RMI以确定该实体是冶炼厂还是精炼厂。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

我们的风险管理计划包括以下内容：

向高级管理层汇报；设计并实施计划

我们的3TG合规团队向高级管理层报告了供应链风险评估的结果，并对我们的合规项目进行了监督(如本Conflicts Minerals报告前面所述)。我们回顾了这些发现以及3TG合规团队应对尽职调查过程中发现的风险的计划。这些计划包括与直接供应商、冶炼厂和炼油厂进行沟通，并进一步制定改进我们尽职调查程序的步骤，如下所述，并在“改善尽职调查的步骤”中进行描述。

为了降低风险，我们使用我们的风险评级标准，根据每个直接供应商CMRT中提供的响应内容和质量，以及为支持这些响应而提供的任何附加文档，对每个直接供应商进行评估。由此产生的风险评级用于制定具体的直接供应商外联和培训，以解决已确定的风险，并对不符合我们的冲突矿产政策的直接供应商采取纠正措施。这种灵活的方法使我们能够针对已确定的风险量身定做应对措施。在2020年，鼓励那些表示他们收到的范围内供应商的回复不到50%的供应商提高其供应链的透明度。

B.冶炼厂和精炼厂的评估、验证和改进

我们利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改善情况。此外，如上所述，我们的服务提供商维护着一个冶炼厂和精炼厂别名数据库，用于将直接供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI的冶炼厂和精炼厂名单进行核对。对于不符合要求的冶炼厂和炼油厂，我们向他们发送了一封信函，鼓励他们参与RMAP，并要求冶炼厂或炼油厂提供其来源的矿山和地点，以帮助确定所有原产国。此外，我们向所有报告未被列为合格的冶炼厂或炼油厂的直接供应商发送通信，要求直接供应商鼓励冶炼厂或炼油厂参与RMAP。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们使用并依赖RMI、LBMA和RJC的独立第三方审计计划提供的信息，以验证我们尽职调查期间确定的冶炼厂和精炼厂的合规性或同等状态。

我们是RMI的成员，因此，通过我们的成员资格对冶炼厂和炼油厂进行并支持第三方审计。作为会员，除了我们自己联系冶炼厂和炼油厂的努力外，我们还依靠RMI来确定我们产品中3TG的原产地。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

我们向美国证券交易委员会提交了一份SD表格，并在适用的情况下提交了一份冲突矿产报告，并在我们的网站https://investor.masco.com/financial-information/sec-filings/default.aspx.上提供了这些报告

六、产品信息

尽管我们尽了尽职调查的努力，但由于追踪多层供应链的挑战，对于2020年，我们无法确定我们制造或签约制造的每个产品中所含3TG的至少一部分的来源，以至于3TG对于产品的功能或生产是必要的。范围内的产品类别包括下面描述的类别。然而，并非所有这些类别的产品都在我们遵守冲突矿产规则的范围内。这份报告不包括我们的橱柜业务，该业务在2020年第一季度被剥离。

卫浴产品：水龙头、沐浴和淋浴设备，包括水龙头、花洒喷头、手持花洒、阀门；浴缸和淋浴系统、浴缸和淋浴围护装置、淋浴盘和厕所；水疗和健身池和系统；以及黄铜管道系统部件和其他管道专业产品。

装饰建筑产品：装饰和户外照明；橱柜和门五金；装饰性浴缸五金和淋浴配件；以及涂抹器。

有关这些产品的进一步讨论，请参阅我们截至2020年12月31日的Form 10-K年度报告。我们的10-K表格中包含的信息未通过引用并入本冲突矿产报告或我们的SD表格中，因此不应被视为本冲突矿产报告或我们的SD表格的一部分。

我们已经通过要求我们的直接供应商向我们提供完整的CMRT，努力确定我们范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地。在确定冶炼厂或炼油厂的地方，我们还审查了RMI向其成员提供的信息和公开可获得的信息，在每种情况下都尽可能地确定矿场或产地。

附录A所列设施已被我们的直接供应商确认为已经加工了我们产品中所含的必要的3TG。附录A中列出的设施可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为我们的直接供应商没有确定加工我们范围内产品中包含的一些必要3TG含量的设施，也因为我们没有收到所有直接供应商的回复。此外，并非所有被纳入的冶炼厂和炼油厂都加工了我们范围内产品中包含的必要的3TG，因为一些直接供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。

七、改进尽职调查的步骤

除了我们为2020年报告期采取的尽职调查步骤(我们打算在适用的范围内继续为2021年报告期采取这些步骤)外，我们还打算通过以下方式改善我们对2021年报告期的尽职调查：

附录A

本附录中使用的大写术语和未作其他定义的术语具有我们的冲突矿产报告中指出的含义。

冶炼厂和精炼厂以及国家/地区位置信息

根据我们合理的原产国查询和尽职调查(视情况而定)，我们的供应商向我们确认以下所列冶炼厂和精炼厂已加工了我们2020年范围内产品中所含的必要3TG。我们的冲突矿产报告和随表附注包含有关表中信息的其他信息。

我们注意到与该表中的信息相关的以下内容：

(一)表中所有信息均为截至2021年4月30日。

(B)“符合标准”是指冶炼厂或精炼厂已成功完成针对适用的负责任矿物保证流程(“RMAP”)标准或同等的交叉认可评估的评估。包括冶炼厂或炼油厂在内的冶炼厂或炼油厂不一定在2020年的全部或部分时间内符合规定，并且在未来任何时期都可能不会继续符合规定。

(C)“积极”是指该冶炼厂或炼油厂被RMI列为已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。

(D)“国家所在地”是指上市冶炼厂或炼油厂所在的国家。

(E)表中反映的合规状况和冶炼厂或精炼厂位置完全基于RMI公开提供的信息，未经我们独立核实。

原产国信息

由上述Conformant冶炼厂和精炼厂加工的3TG的原产国可能包括以下每个类别中的国家，也可能包括其他国家。我国原产国的确定是基于RMI向其成员提供的信息。

阿根廷、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、多民族玻利维亚国、博茨瓦纳、巴西、布基纳法索、布隆迪*、加拿大、智利、中国、塞浦路斯、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、格鲁吉亚、德国、加纳、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、印度、印度尼西亚、象牙海岸、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、老挝、利比里亚、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙。沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、斯洛伐克、所罗门群岛、南非、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚*、泰国、刚果民主共和国*、土耳其、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌干达*、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚*和津巴布韦。

*指明的覆盖国家--刚果民主共和国和刚果民主共和国毗邻的9个国家

此外，一些上市的Conformant冶炼厂和精炼厂可能加工了源自回收或废料来源的3TG。

2020年，我们无法确定任何被列为“活跃”的冶炼厂或炼油厂加工的3TG的原产国。