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Member美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-07-012020-09-300001326160Duk：DukeEnergyOhioMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160Duk：DukeEnergyProgressMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160DUK：ProgressEnergyMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160Duk：DukeEnergyIndianaMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160Duk：DukeEnergyCarolinas成员美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160Duk：DukeEnergyFlorida Member美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2019-01-012019-09-300001326160Duk：DukeEnergyFlorida Member美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160Duk：DukeEnergyIndianaMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160Duk：DukeEnergyOhioMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160DUK：ProgressEnergyMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160Duk：DukeEnergyCarolinas成员美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160杜克：皮德蒙特·纳图拉尔·加斯迈尔美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160Duk：DukeEnergyProgressMember美国-GAAP：养老金计划定义的福利成员2020-01-012020-09-300001326160DUK：AMTCreditCarrywardMember2020-07-012020-09-300001326160美国-GAAP：次要事件成员2020-10-292020-10-290001326160美国-GAAP：次要事件成员2020-10-29Iso4217：美元Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享杜克：植物DUK：站点DUK：段Xbrli：纯Utreg：MW杜克：索赔Utreg：GWHUtreg：mcfIso4217：美元Utreg：兆瓦时Iso4217：美元Utreg：MMBtuDUK：客户

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格10-Q

(标记一)



☒	根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告

在截至本季度末的季度内2020年9月30日

或



☐	根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

由_至_的过渡期



佣金档案编号	注册人、注册国家或组织、主要执行机构地址及电话号码	美国国税局雇主识别码

1-32853	杜克能源公司	20-2777218

(a 特拉华州公司)

南翠昂街550号

夏洛特, 北卡罗莱纳州 28202-1803

704-382-3853



1-4928	美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司	56-0205520

(a 北卡罗莱纳州(有限责任公司)

南教堂街526号

夏洛特, 北卡罗莱纳州 28202-1803

704-382-3853



1-15929	进步能源公司(Progress Energy，Inc.)	56-2155481

(a 北卡罗莱纳州公司)

南威尔明顿街410号

罗利, 北卡罗莱纳州 27601-1748

704-382-3853



1-3382	杜克能源进步有限责任公司	56-0165465

(a 北卡罗莱纳州(有限责任公司)

南威尔明顿街410号

罗利, 北卡罗莱纳州 27601-1748

704-382-3853



1-3274	佛罗里达杜克能源有限责任公司	59-0247770

(a 弗罗里达(有限责任公司)

第一大道北299号

圣彼得堡, 弗罗里达 33701

704-382-3853



1-1232	杜克能源俄亥俄州公司	31-0240030

(一种俄亥俄州公司)

东四街139号

辛辛那提, 俄亥俄州 45202

704-382-3853



1-3543	印第安纳州杜克能源有限责任公司	35-0594457

(一种印第安纳州(有限责任公司)

东大街1000号

普莱恩菲尔德, 印第安纳州 46168

704-382-3853



1-6196	皮德蒙特天然气公司	56-0556998

(a 北卡罗莱纳州公司)

山麓大道4720号

夏洛特, 北卡罗莱纳州 28210

704-364-3120

根据ACT第12(B)条登记的证券：

上的每个交易所的名称


注册人	每节课的标题交易符号哪一个注册的


杜克能源公司	普通股，面值0.001美元杜克纽约证券交易所有限责任公司


杜克能源公司	5.125%次级债券将于3月1日到期。杜克纽约证券交易所有限责任公司

2073年1月15日


杜克能源公司	5.625%次级债券将于3月1日到期。DUKB 纽约证券交易所有限责任公司

2078年9月15日


杜克能源公司	存托股份，每个人都代表着千分之一的人口。DUK PR A 纽约证券交易所有限责任公司

A系列累计5.75%股份权益

可赎回永久优先股，面值

每股0.001美元

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。



杜克能源公司(Duke Energy)	是	☒	不是	☐	杜克能源佛罗里达有限责任公司(杜克能源佛罗里达)	是	☒	不是	☐
杜克能源卡罗莱纳州有限责任公司(Duke Energy Carolinas)	是	☒	不是	☐	杜克能源俄亥俄州公司(Duke Energy Ohio)	是	☒	不是	☐
进步能源公司(Progress Energy，Inc.)	是	☒	不是	☐	杜克能源印第安纳州有限责任公司(杜克能源印第安纳州)	是	☒	不是	☐
杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)	是	☒	不是	☐	皮埃蒙特天然气公司(皮埃蒙特)	是	☒	不是	☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。



杜克能源公司	是	☒	不是	☐	佛罗里达州杜克能源公司	是	☒	不是	☐
卡罗莱纳州杜克能源公司	是	☒	不是	☐	俄亥俄州杜克能源公司	是	☒	不是	☐
进步能量	是	☒	不是	☐	印第安纳州杜克能源公司	是	☒	不是	☐
杜克能源进展	是	☒	不是	☐	皮德蒙特	是	☒	不是	☐

用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。



杜克能源公司	大型加速滤波器	☒	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☐	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
卡罗莱纳州杜克能源公司	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
进步能量	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
杜克能源进展	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
佛罗里达州杜克能源公司	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
俄亥俄州杜克能源公司	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
印第安纳州杜克能源公司	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐
皮德蒙特	大型加速滤波器	☐	加速文件管理器	☐	非加速文件服务器	☒	规模较小的报告公司	☐	新兴成长型公司	☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。



杜克能源公司	是	☐	不是	☒	佛罗里达州杜克能源公司	是	☐	不是	☒
卡罗莱纳州杜克能源公司	是	☐	不是	☒	俄亥俄州杜克能源公司	是	☐	不是	☒
进步能量	是	☐	不是	☒	印第安纳州杜克能源公司	是	☐	不是	☒
杜克能源进展	是	☐	不是	☒	皮德蒙特	是	☐	不是	☒

已发行普通股股数为2020年10月31日:



注册人	描述	股票
杜克能源公司	普通股，面值0.001美元	735,958,560

这份合并后的10-Q表格由8家注册人单独提交：杜克能源公司、杜克能源公司、卡罗莱纳州杜克能源公司、进步能源公司、杜克能源公司、佛罗里达州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安纳州杜克能源公司和皮德蒙特公司(统称为杜克能源注册人)。本文中包含的与任何个人注册人有关的信息仅由该注册人代表其本人提交。每个注册人都没有就专门与其他注册人有关的信息作出任何陈述。

Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont符合Form 10-Q的一般指示H(1)(A)和(B)中规定的条件，因此以Form 10-Q的一般指示H(2)中指定的简化披露格式提交本表格。



	关于前瞻性信息的警示声明

第一部分财务信息
第一项。	财务报表

	杜克能源公司财务报表	9

	Carolinas Duke Energy，LLC财务报表	15

	Progress Energy，Inc.财务报表	19

	杜克能源进展，有限责任公司财务报表	23

	佛罗里达杜克能源有限责任公司财务报表	27

	俄亥俄州杜克能源公司财务报表	31

	印第安纳州杜克能源有限责任公司财务报表	35

	皮埃蒙特天然气公司财务报表	39

	简明合并财务报表合并附注
	注1--陈述的组织和依据	43
	注2-业务细分	46
	附注3-规管事宜	48
	附注4--承付款和或有事项	60
	附注5-债务和信贷安排	64
	附注6-资产报废义务	65
	附注7-商誉	66
	附注8-关联方交易	67
	附注9-衍生工具和套期保值	68
	附注10-债务及股票证券的投资	74
	附注11-公允价值计量	79
	附注12-可变利息实体	85
	附注13-收入	89
	附注14-股东权益	95
	附注15-雇员福利计划	96
	附注16--所得税	97
	注17-后续事件	98

第二项。	管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析	99

第三项。	关于市场风险的定量和定性披露	119

项目4.	管制和程序	119

第二部分：其他信息
第一项。	法律程序	120

第1A项	风险因素	120

第二项。	未登记的股权证券销售和收益的使用	120

第6项	陈列品	121

	签名	124



前瞻性陈述

关于前瞻性信息的警示声明

本文件包括1933年“证券法”第27A节和1934年“证券交易法”第21E节所指的前瞻性陈述。前瞻性陈述基于管理层的信念和假设，通常可以通过以下术语和短语来识别：“预期”、“相信”、“打算”、“估计”、“预期”、“继续”、“应该”、“可能”、“可能”、“计划”、“项目”、“预测”、“将会”、“潜在”、“预测”、“目标”、“指导”“Outlook”或其他类似术语。各种因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中建议的结果大不相同；因此，不能保证这些结果一定会实现。这些因素包括但不限于：


◦	新冠肺炎大流行的影响；


◦	州、联邦和外国的立法和监管举措，包括遵守现有和未来环境要求的成本，包括与气候变化有关的要求，以及影响成本和投资回收或影响费率结构或市场价格的裁决；


◦	遵守联邦和州法律、法规和与粉煤灰治理有关的法律要求(包括要求关闭某些火山灰蓄水池的金额)的费用和责任的范围和时间是不确定的，也很难估计；


◦	有能力收回符合条件的成本，包括与粉煤灰蓄水退休义务相关的金额和与重大天气事件相关的成本，并通过费率案件程序和监管程序赚取足够的投资回报；


◦	核设施退役的费用可能会比估计的数额更大，而且所有费用可能无法通过监管程序完全收回；


◦	法律和行政诉讼、和解、调查和索赔的费用和影响；


◦	服务地区或客户群的工业、商业和住宅增长或下降，原因是经济持续低迷和我们服务地区的经济健康状况或客户使用模式的变化，包括能效努力和替代能源的使用，如自发电和分布式发电技术；


◦	联邦和州法规、法律和其他旨在促进和扩大能效措施和分布式发电技术(如私人太阳能和电池存储)在杜克能源服务地区的使用的努力，可能会导致客户离开配电系统，过剩的发电资源以及滞留的成本；


◦	技术的进步；


◦	电力和天然气市场的额外竞争和持续的行业整合；


◦	天气和其他自然现象对业务的影响，包括严重风暴、飓风、干旱、地震和龙卷风的经济、业务和其他影响，包括与气候变化有关的极端天气；


◦	成功操作发电设施并向客户输送电力的能力，包括影响美国电网或发电资源的事故对公司造成的直接或间接影响；


◦	有能力获得必要的许可和批准，并在天然气业务中完成必要或可取的管道扩建或基础设施项目；


◦	我们的天然气分销和输送活动的运营中断；


◦	有足够的州际管道运输能力和天然气供应；


◦	恐怖袭击、网络安全威胁、数据安全漏洞、操作事故、信息技术故障或其他灾难性事件(如火灾、爆炸、大流行健康事件或其他类似事件)对设施和企业的影响；


◦	与核设施运营相关的固有风险，包括环境、健康、安全、监管和金融风险，包括第三方服务提供商的财务稳定性；


◦	商品价格和利率变化的时间和程度，以及酌情通过监管程序收回此类成本的能力，以及它们对流动性状况和标的资产价值的影响；


◦	融资努力的结果，包括以有利条件获得融资的能力，这可能受到各种因素的影响，包括信用评级、利率波动、遵守债务契约和条件以及一般市场和经济状况；


◦	杜克能源注册商的信用评级可能与预期不同；


◦	权益和固定收益证券的市场价格下降，以及固定收益养恤金计划、其他退休后福利计划和核退役信托基金由此产生的现金筹资需求；


◦	与完成杜克能源注册公司的资本投资项目相关的建设和开发风险，包括与融资、获得和遵守许可证条款、满足建设预算和进度以及满足运营和环境绩效标准相关的风险，以及及时从客户那里收回成本的能力，或根本不能收回成本的风险；


◦	区域输电组织规则的变化，包括费率设计和新的和不断发展的容量市场的变化，以及与其他参与者违约造成的义务相关的风险；


◦	控制运维成本的能力；


◦	交易对手方的信用水平；


◦	能够以可接受的费用获得足够的保险；


◦	员工队伍因素，包括可能无法吸引和留住关键人员；



前瞻性陈述


◦	子公司向杜克能源公司控股公司(母公司)支付股息或分配的能力；


◦	我们不受监管的企业承担的项目的绩效，以及投资和开发新机会的努力是否成功；


◦	会计准则制定机构定期发布会计公告的效果；


◦	美国税法对我们的财务状况、经营业绩或现金流以及我们的信用评级的影响；


◦	商誉或权益法投资账面价值潜在减值的影响；


◦	能够实施我们的业务战略，包括增强现有技术系统。

其他风险和不确定性在提交给证券交易委员会的杜克能源注册公司的报告中进行了识别和讨论，并可在证券交易委员会的网站sec.gov上查阅。鉴于这些风险、不确定性和假设，前瞻性陈述中描述的事件可能不会发生或可能发生的程度或时间与描述的不同。前瞻性陈述仅在发表之日发表，杜克能源注册公司明确表示不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。



术语表

术语表

本表格10-Q中使用的下列术语或缩写定义如下：



术语或首字母缩写	定义

2013年和解	2013年11月，佛罗里达州杜克能源公司、佛罗里达州公共法律顾问办公室和其他客户代表批准了修订和重新签署的规定和和解协议

2017年结算	2017年，佛罗里达州杜克能源公司、佛罗里达州公共法律顾问办公室和其他客户代表之间的第二次修订和重新签署的和解协议，取代和取代了2013年的和解协议

非加太	大西洋海岸管道有限责任公司，由Dominion Energy，Inc.和Duke Energy所有

ACP管道	被取消的大约600英里长的州际天然气管道

AFS	可供出售

AFUDC	施工期间使用的资金拨备

AMT	替代最低税额

阿罗	资产报废义务

野牛	野牛保险有限公司

CC	联合循环

CCR	燃煤残渣

CARE法案	冠状病毒援助、救济和经济安全法

《粉煤灰法案》	2014年北卡罗来纳州粉煤灰管理法案

公司	杜克能源公司及其子公司

宪法	宪法管道公司

新冠肺炎	冠状病毒病2019年

启联	灰能应收账款公司，有限责任公司

水晶河3单元	水晶河核电站3号机组

DEFPF	杜克能源佛罗里达项目融资有限责任公司

定义	杜克能源佛罗里达应收账款有限责任公司

降级	杜克能源进步应收账款有限责任公司

Derf	杜克能源应收账款财务公司

杜克能源公司	杜克能源公司(与其子公司合称)

俄亥俄州杜克能源公司	俄亥俄州杜克能源公司

杜克能源进展	杜克能源进步有限责任公司

杜克能源公司与卡罗莱纳州	美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司

佛罗里达州杜克能源公司	佛罗里达杜克能源有限责任公司

印第安纳州杜克能源公司	印第安纳州杜克能源有限责任公司

肯塔基州杜克能源公司	杜克能源肯塔基公司

杜克大学能源管理公司注册人	Duke Energy、Duke Energy Carolinas、Progress Energy、Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达、Duke Energy Ohio、Duke Energy Indiana和Piedmont

编辑	超额递延所得税

环境保护局	美国环保署

易办事	每股收益

埃斯普	电力安全计划

ETR	实际税率

《交易所法案》	1934年证券交易法



术语表



FERC	联邦能源管理委员会

FPSC	佛罗里达州公共服务委员会

FTR	金融传播权

公认会计原则	美国公认的会计原则

GAAP报告收益	杜克能源公司普通股股东可获得的净收入

GAAP报告的每股收益	杜克能源公司普通股股东可获得的基本每股收益

GWh	吉瓦时

IGCC	整体气化联合循环

IMR	诚信管理骑手

国税局	国税局

投资信托基金	杜克能源进步公司、佛罗里达杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的NDTF投资和授予人信托

IURC	印第安纳州公用事业监管委员会

KPSC	肯塔基州公共服务委员会

有限责任公司	有限责任公司

MGP	人造气体工厂

MMBtu	百万英热单位

兆瓦	兆瓦

兆瓦时	兆瓦时

NCUC	北卡罗来纳州公用事业委员会

NDTF	核退役信托基金

NPNS	正常购买/正常销售

OPEB	其他退休后福利义务

ORS	南卡罗来纳州监管人员办公室

OVEC	俄亥俄谷电公司

皮德蒙特	皮埃蒙特天然气公司

PPA	购买力协议

进步能量	进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

PSCSC	南卡罗来纳州公共服务委员会

PUCO	俄亥俄州公用事业委员会

子公司和注册人	杜克能源卡罗莱纳州，进步能源，杜克能源进步，杜克能源佛罗里达，杜克能源俄亥俄州，杜克能源印第安纳州和皮德蒙特

《税法》	减税和就业法案

TPUC	田纳西州公用事业委员会

美国	美国

VIE	可变利息实体

WAccess	加权平均资本成本



财务报表

项目1.财务报表

杜克能源公司

简明合并操作报表

(未经审计)



	截至三个月						截至9个月
	9月30日，						9月30日，
(单位：百万，每股除外)	2020			2019			2020			2019
营业收入
稳压电	$	6,315		$	6,515		$	16,402		$	17,223
管制天然气	214			223			1,115			1,231
不受管制的电气和其他	192			202			574			522
营业总收入	6,721			6,940			18,091			18,976
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,849			1,978			4,645			5,228
天然气成本	41			48			299			451
操作、维护和其他	1,450			1,484			4,142			4,337
折旧及摊销	1,217			1,186			3,497			3,364
财产税和其他税	324			335			1,003			1,012
减损费用	28			(20		)	36			(16		)
总运营费用	4,909			5,011			13,622			14,376
出售其他资产和其他资产的收益，净额	2			—			10			—
营业收入	1,814			1,929			4,479			4,600
其他收入和支出
未合并关联公司的权益收益(亏损)	(80		)	50			(2,004		)	137
其他收入和支出(净额)	127			104			310			308
其他收入和支出合计	47			154			(1,694		)	445
利息支出	522			572			1,627			1,657
所得税前收入	1,339			1,511			1,158			3,388
所得税费用(福利)	105			188			(74		)	424
净收入	1,234			1,323			1,232			2,964
新增：可归因于非控股权益的净亏损	70			19			208			110
可归因于杜克能源公司的净收入	1,304			1,342			1,440			3,074
减去：优先股息	39			15			93			27
杜克能源公司普通股股东可获得的净收入	$	1,265		$	1,327		$	1,347		$	3,047

每股收益-基本和稀释后每股收益
基本型和稀释型	$	1.74		$	1.82		$	1.85		$	4.18
加权平均未偿还股份
基本型和稀释型	735			729			735			728

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源公司

简明综合全面收益表

(未经审计)



	截至三个月						截至9个月
	9月30日，						9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			2020			2019
净收入	$	1,234		$	1,323		$	1,232		$	2,964
其他全面亏损，税后净额^(a)
养老金和OPEB调整	1			(2		)	1			1
现金流套期保值未实现净亏损	(83		)	(16		)	(159		)	(62		)
重新分类为现金流对冲收益	4			1			8			4
可供出售证券的未实现(亏损)收益	(2		)	2			5			10
其他全面亏损，税后净额	(80		)	(15		)	(145		)	(47		)
综合收益	1,154			1,308			1,087			2,917
新增：可归因于非控股权益的综合亏损	70			19			220			110
可归因于杜克能源公司的全面收入	1,224			1,327			1,307			3,027
减去：优先股息	39			15			93			27
杜克能源公司普通股股东可获得的全面收益	$	1,185		$	1,312		$	1,214		$	3,000


(a)	扣除所得税影响后的净额约为$24百万为.截至2020年9月30日的三个月，及$43百万和$14百万为.截至2020年9月30日的9个月，及2019，分别为。列报的所有其他期间都包括非实质性所得税影响。

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	308		$	311
应收账款(2020年坏账准备净额27美元，2019年坏账准备净额22美元)	719			1,066
VIE应收账款(2020年扣除坏账准备净额为106美元，2019年为54美元)	2,320			1,994
库存	3,190			3,232
监管资产(包括2020年的53美元和2019年的52美元与VIE相关)	1,637			1,796
其他(包括2020年的335美元和2019年的242美元)与VIE相关)	505			764
流动资产总额	8,679			9,163
物业、厂房和设备
成本	153,916			147,654
累计折旧和摊销	(48,185		)	(45,773		)
发电设施将退役，净额	29			246
净财产、厂房和设备	105,760			102,127
其他非流动资产
商誉	19,303			19,303
监管资产(包括2020年的951美元和2019年的989美元与VIE相关)	13,264			13,222
核退役信托基金	8,363			8,140
经营性租赁使用权资产净额	1,577			1,658
对权益法未合并关联公司的投资	924			1,936
其他(包括2020年的90美元和2019年的110美元与VIE相关)	3,539			3,289
其他非流动资产合计	46,970			47,548
总资产	$	161,409		$	158,838
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	2,486		$	3,487
应付票据和商业票据	3,425			3,135
应计税款	768			392
应计利息	556			565
长期债务的当前到期日(包括2020年的466美元和2019年的216美元与VIE相关)	4,669			3,141
资产报废义务	742			881
监管责任	1,218			784
其他	2,829			2,367
流动负债总额	16,693			14,752
长期债务(包括2020年的3628美元和2019年的3997美元，与VIE相关s)	56,049			54,985
其他非流动负债
递延所得税	9,170			8,878
资产报废义务	12,912			12,437
监管责任	14,546			15,264
经营租赁负债	1,379			1,432
应计养老金和其他退休后福利费用	903			934
投资税收抵免	689			624
其他(包括2020年的342美元和2019年的228美元与VIE相关)	1,773			1,581
其他非流动负债总额	41,372			41,150
承诺和或有事项
权益
A系列优先股，面值0.001美元，2020年和2019年授权发行的4,000万股存托股票	973			973
B系列优先股，面值0.001美元，授权发行100万股，2020年和2019年发行	989			989
普通股，面值0.001美元，授权发行20亿股；2020年流通股7.36亿股，2019年流通股7.33亿股	1			1
额外实收资本	41,046			40,881
留存收益	3,260			4,108
累计其他综合损失	(263		)	(130		)
杜克能源公司股东权益总额	46,006			46,822
非控制性权益	1,289			1,129
总股本	47,295			47,951
负债和权益总额	$	161,409		$	158,838

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净(亏损)收入	$	1,232		$	2,964
对净(亏损)收入与经营活动提供的现金净额进行调整：
折旧、摊销和增值(包括核燃料摊销)	4,081			3,831
未合并关联公司的亏损(收益)权益	2,004			(137		)
AFUDC的股权构成	(112		)	(99		)
出售其他资产的收益	(10		)	—
减损费用	36			(16		)
递延所得税	210			736
对合格养老金计划的供款	—			(77		)
支付资产报废债务	(463		)	(582		)
差饷退还拨备	(15		)	61
金额贷方结转退款	572			—
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额	87			(4		)
应收账款	58			62
库存	43			(3		)
其他流动资产	199			(134		)
增加(减少)
应付帐款	(563		)	(538		)
应计税款	386			125
其他流动负债	(284		)	(198		)
其他资产	(328		)	(279		)
其他负债	(367		)	(75		)
经营活动提供的净现金	6,766			5,637
投资活动的现金流
资本支出	(7,408		)	(8,084		)
对权益法投资的贡献	(276		)	(264		)
购买债务和股权证券	(6,160		)	(3,105		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	6,087			3,092
其他	(207		)	(272		)
用于投资活动的净现金	(7,964		)	(8,633		)
融资活动的现金流
收益来自：
发行长期债券	6,162			6,131
发行优先股	—			1,963
普通股发行	75			41
偿还长期债务的付款	(3,468		)	(2,737		)
发行原始到期日大于90天的短期债券所得款项	2,372			339
赎回原始到期日超过90天的短期债务的付款	(1,143		)	(479		)
应付票据和商业票据	(969		)	(879		)
非控股权益的贡献	402			615
支付的股息	(2,113		)	(1,990		)
其他	(93		)	(17		)
融资活动提供的现金净额	1,225			2,987
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)	27			(9		)
期初现金、现金等价物和限制性现金	573			591
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	600		$	582
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	992		$	1,073
非现金股利	82			81

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
												累计其他综合
												收入(亏损)
															未实现净额						总计
												净收益			(亏损)收益						杜克能源公司
			普普通通			其他内容						(亏损)在			在可用的-			养老金和			公司
	择优		股票	普普通通		实缴			留用			现金流量			待售-出售-			OPEB			股东的			非控制性			总计
(单位：百万)	股票		股票	股票		资本			收益			篱笆			有价证券			调整			权益			利益			权益
2019年6月30日的余额	$	973	728	$	1	$	40,885		$	3,502		$	(63	)	$	4		$	(89	)	$	45,213		$	119		$	45,332
净收益(亏损)	—		—	—		—			1,327			—			—			—			1,327			(19		)	1,308
其他综合(亏损)收入	—		—	—		—			—			(15		)	2			(2		)	(15		)	—			(15		)
B系列优先股，发行，扣除发行成本^(a)	990		—	—		—			—			—			—			—			990			—			990
普通股发行，包括股息再投资和员工福利	—		1	—		69			—			—			—			—			69			—			69
普通股分红	—		—	—		—			(690		)	—			—			—			(690		)	—			(690		)
出售非控股权益^(b)	—		—	—		(465		)	—			10			—			—			(455		)	863			408
扣除交易成本后的非控制性权益贡献	—		—	—		—			—			—			—			—			—			7			7
其他	—		—	—		(1		)	—			—			—			—			(1		)	(1		)	(2		)
2019年9月30日的余额	$	1,963	729	$	1	$	40,488		$	4,139		$	(68	)	$	6		$	(91	)	$	46,438		$	969		$	47,407

2020年6月30日的余额	$	1,962	735	$	1	$	40,997		$	2,707		$	(111	)	$	10		$	(82	)	$	45,484		$	1,127		$	46,611
净收益(亏损)	—		—	—		—			1,265			—			—			—			1,265			(70		)	1,195
其他综合(亏损)收入	—		—	—		—			—			(79		)	(2		)	1			(80		)	—			(80		)
普通股发行，包括股息再投资和员工福利	—		1	—		65			—			—			—			—			65			—			65
普通股分红	—		—	—		—			(712		)	—			—			—			(712		)	—			(712		)
扣除交易成本后的非控制性权益贡献^(d)	—		—	—		(17		)	—			—			—			—			(17		)	239			222
分配给子公司的非控股权益	—		—	—		—			—			—			—			—			—			(8		)	(8		)
其他	—		—	—		1			—			—			—			—			1			1			2
2020年9月30日的余额	$	1,962	736	$	1	$	41,046		$	3,260		$	(190	)	$	8		$	(81	)	$	46,006		$	1,289		$	47,295

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表



	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
												累计其他综合
												收入(亏损)
															未实现净额						总计
												网			(亏损)收益						杜克能源公司
			普普通通			其他内容						亏损发生在			在可用的-			养老金和			公司
	择优		股票	普普通通		实缴			留用			现金流量			待售-出售-			OPEB			股东的			非控制性			总计
(单位：百万)	股票		股票	股票		资本			收益			篱笆			有价证券			调整			权益			利益			权益
2018年12月31日的余额	$	—	727	$	1	$	40,795		$	3,113		$	(14	)	$	(3	)	$	(75	)	$	43,817		$	17		$	43,834
净收益(亏损)	—		—	—		—			3,047			—			—			—			3,047			(110		)	2,937
其他综合(亏损)收入	—		—	—		—			—			(58		)	10			1			(47		)	—			(47		)
A系列优先股，发行，扣除发行成本^(c)	973		—	—		—			—			—			—			—			973			—			973
B系列优先股，发行，扣除发行成本^(a)	990		—	—		—			—			—			—			—			990			—			990
普通股发行，包括股息再投资和员工福利	—		2	—		158			—			—			—			—			158			—			158
普通股分红	—		—	—		—			(2,044		)	—			—			—			(2,044		)	—			(2,044		)
出售非控股权益^(b)	—		—	—		(465		)	—			10			—			—			(455		)	863			408
扣除交易成本的非控制性权益的贡献^(d)	—		—	—		—			—			—			—			—			—			200			200
分配给子公司的非控股权益	—		—	—		—			—			—			—			—			—			(1		)	(1		)
其他^(e)	—		—	—		—			23			(6		)	(1		)	(17		)	(1		)	—			(1		)
2019年9月30日的余额	$	1,963	729	$	1	$	40,488		$	4,139		$	(68	)	$	6		$	(91	)	$	46,438		$	969		$	47,407

2019年12月31日的余额	$	1,962	733	$	1	$	40,881		$	4,108		$	(51	)	$	3		$	(82	)	$	46,822		$	1,129		$	47,951
净收益(亏损)	—		—	—		—			1,347			—			—			—			1,347			(208		)	1,139
其他综合(亏损)收入	—		—	—		—			—			(139		)	5			1			(133		)	(12		)	(145		)
普通股发行，包括股息再投资和员工福利	—		3	—		181			—			—			—			—			181			—			181
普通股分红	—		—	—		—			(2,103		)	—			—			—			(2,103		)	—			(2,103		)
扣除交易成本的非控制性权益的贡献^(d)	—		—	—		(17		)	—			—			—			—			(17		)	402			385
分配给子公司的非控股权益	—		—	—		—			—			—			—			—			—			(22		)	(22		)
其他^(f)	—		—	—		1			(92		)	—			—			—			(91		)	—			(91		)
2020年9月30日的余额	$	1,962	736	$	1	$	41,046		$	3,260		$	(190	)	$	8		$	(81	)	$	46,006		$	1,289		$	47,295


(a)	杜克能源公司发布1百万2019年第三季度优先股B系列股票。


(b)	有关交易的其他讨论，请参见附注2。


(c)	杜克能源公司发布40百万A系列优先股存托股份


(d)	涉及商业可再生能源部门的税收股权融资活动。


(e)	留存收益及累计其他全面(亏损)收入金额主要反映实施新会计准则对累计其他全面收入的影响，新会计准则涉及将某些税收影响从累计其他全面收入中重新分类。


(f)	留存收益金额主要是由于实施与当前估计的信贷损失相关的新会计准则而产生的影响。有关其他讨论，请参见注释1。

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
营业收入	$	2,058	$	2,162	$	5,416	$	5,619
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	497		504		1,326		1,371
操作、维护和其他	402		443		1,218		1,324
折旧及摊销	372		350		1,090		1,013
财产税和其他税	57		66		213		221
减损费用	20		6		22		11
总运营费用	1,348		1,369		3,869		3,940
出售其他资产和其他资产的收益，净额	1		—		1		—
营业收入	711		793		1,548		1,679
其他收入和支出(净额)	42		34		128		106
利息支出	122		119		370		346
所得税前收入	631		708		1,306		1,439
所得税费用	76		118		178		255
净收益和综合收益	$	555	$	590	$	1,128	$	1,184

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	23		$	18
应收账款(2020年坏账准备净额1美元，2019年坏账准备净额3美元)	177			324
VIE应收账款(2020年扣除坏账准备净额21美元，2019年为7美元)	770			642
关联公司应收账款	64			114
关联公司应收票据	65			—
库存	992			996
监管资产	495			550
其他	44			21
流动资产总额	2,630			2,665
物业、厂房和设备
成本	50,622			48,922
累计折旧和摊销	(17,406		)	(16,525		)
净财产、厂房和设备	33,216			32,397
其他非流动资产
监管资产	3,400			3,360
核退役信托基金	4,506			4,359
经营性租赁使用权资产净额	117			123
其他	1,179			1,149
其他非流动资产合计	9,202			8,991
总资产	$	45,048		$	44,053
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	583		$	954
应付关联公司账款	155			210
应付给关联公司的票据	—			29
应计税款	398			46
应计利息	130			115
长期债务的当期到期日	751			458
资产报废义务	267			206
监管责任	430			255
其他	487			611
流动负债总额	3,201			2,884
长期债务	11,497			11,142
应付关联公司的长期债务	300			300
其他非流动负债
递延所得税	3,915			3,921
资产报废义务	5,507			5,528
监管责任	6,243			6,423
经营租赁负债	102			102
应计养老金和其他退休后福利费用	76			84
投资税收抵免	237			231
其他	644			627
其他非流动负债总额	16,724			16,916
承诺和或有事项
权益
会员权益	13,333			12,818
累计其他综合损失	(7		)	(7		)
总股本	13,326			12,811
负债和权益总额	$	45,048		$	44,053

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	1,128		$	1,184
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧和摊销(包括核燃料摊销)	1,295			1,227
AFUDC的股权构成	(46		)	(29		)
出售其他资产的收益	(1		)	—
减损费用	22			11
递延所得税	(103		)	96
对合格养老金计划的供款	—			(7		)
支付资产报废债务	(127		)	(234		)
差饷退还拨备	(1		)	34
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额	—			(7		)
应收账款	41			(80		)
关联公司应收账款	50			74
库存	4			5
其他流动资产	197			(117		)
增加(减少)
应付帐款	(313		)	(284		)
应付关联公司账款	(55		)	(56		)
应计税款	352			91
其他流动负债	(121		)	44
其他资产	(71		)	(2		)
其他负债	(23		)	(44		)
经营活动提供的净现金	2,228			1,906
投资活动的现金流
资本支出	(1,931		)	(1,984		)
购买债务和股权证券	(1,313		)	(1,658		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	1,313			1,658
关联公司应收票据	(65		)	—
其他	(105		)	(80		)
用于投资活动的净现金	(2,101		)	(2,064		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	965			819
偿还长期债务的付款	(457		)	(5		)
应付给关联公司的票据	(29		)	(390		)
分配给父级	(600		)	(275		)
其他	(1		)	(1		)
融资活动提供的现金净额(用于)	(122		)	148
现金及现金等价物净增(减)	5			(10		)
期初现金及现金等价物	18			33
期末现金和现金等价物	$	23		$	23
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	295		$	261

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

美国卡罗莱纳州杜克能源有限责任公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
				累计其他
				全面
				损失
	会员的			净亏损发生在			总计
(单位：百万)	权益			现金流对冲			权益
2019年6月30日的余额	$	12,283		$	(7	)	$	12,276
净收入	590			—			590
分配给父级	(275		)	—			(275		)
2019年9月30日的余额	$	12,598		$	(7	)	$	12,591

2020年6月30日的余额	$	13,079		$	(7	)	$	13,072
净收入	555			—			555
分配给父级	(300		)	—			(300		)
其他	(1		)	—			(1		)
2020年9月30日的余额	$	13,333		$	(7	)	$	13,326

	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
				累计其他
				全面
				损失
	会员的			净亏损发生在			总计
(单位：百万)	权益			现金流对冲			权益
2018年12月31日的余额	$	11,689		$	(6	)	$	11,683
净收入	1,184			—			1,184
分配给父级	(275		)	—			(275		)
其他	—			(1		)	(1		)
2019年9月30日的余额	$	12,598		$	(7	)	$	12,591

2019年12月31日的余额	$	12,818		$	(7	)	$	12,811
净收入	1,128			—			1,128
分配给父级	(600		)	—			(600		)
其他^(a)	(13		)	—			(13		)
2020年9月30日的余额	$	13,333		$	(7	)	$	13,326


(a)	金额主要是由于实施与当前估计信贷损失相关的新会计准则而产生的影响。有关其他讨论，请参见注释1。

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月					截至9个月
	9月30日，					9月30日，
(单位：百万)	2020		2019			2020		2019
营业收入	$	3,197	$	3,242		$	8,117	$	8,558
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,088		1,187			2,628		3,100
操作、维护和其他	646		640			1,789		1,813
折旧及摊销	472		496			1,356		1,377
财产税和其他税	147		159			419		439
减损费用	1		(25		)	1		(25		)
总运营费用	2,354		2,457			6,193		6,704
出售其他资产和其他资产的收益，净额	3		1			9		—
营业收入	846		786			1,933		1,854
其他收入和支出(净额)	24		41			89		106
利息支出	194		212			599		650
所得税前收入	676		615			1,423		1,310
所得税费用	70		94			190		212
净收入	606		521			1,233		1,098
减去：可归因于非控股权益的净收入	1		—			1		—
可归因于母公司的净收入	$	605	$	521		$	1,232	$	1,098

净收入	$	606	$	521		$	1,233	$	1,098
其他综合收入，税后净额
养老金和OPEB调整	—		—			1		2
现金流套期保值未实现净收益	1		1			3		4
可供出售证券的未实现收益	1		1			1		2
其他综合收入，税后净额	2		2			5		8
综合收益	608		523			1,238		1,106
减去：可归因于非控股权益的综合收益	1		—			1		—
母公司应占综合收益	$	607	$	523		$	1,237	$	1,106

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	70		$	48
应收账款(2020年的坏账准备净额为9美元，2019年的坏账准备净额为7美元)	196			220
VIE应收账款(2020年扣除坏账准备后净额为28美元，2019年为9美元)	1,071			830
关联公司应收账款	44			76
关联公司应收票据	—			164
库存	1,378			1,423
监管资产(包括2020年的53美元和2019年的52美元)与VIE相关)	775			946
其他(包括2020年的16美元和2019年的39美元与VIE相关)	81			210
流动资产总额	3,615			3,917
物业、厂房和设备
成本	57,152			55,070
累计折旧和摊销	(18,008		)	(17,159		)
发电设施将退役，净额	29			246
净财产、厂房和设备	39,173			38,157
其他非流动资产
商誉	3,655			3,655
监管资产(包括2020年的951美元和2019年的989美元与VIE相关)	6,270			6,346
核退役信托基金	3,857			3,782
经营性租赁使用权资产净额	710			788
其他	1,212			1,049
其他非流动资产合计	15,704			15,620
总资产	$	58,492		$	57,694
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	795		$	1,104
应付关联公司账款	208			310
应付给关联公司的票据	2,159			1,821
应计税款	310			46
应计利息	199			228
与VIE相关的当前长期债务到期日(包括2020年的305美元和2019年的54美元s)	1,726			1,577
资产报废义务	297			485
监管责任	545			330
其他	756			902
流动负债总额	6,995			6,803
长期债务(包括2020年的1,351美元和2019年的1,632美元，与V相关IES)	17,989			17,907
应付关联公司的长期债务	150			150
其他非流动负债
递延所得税	4,508			4,462
资产报废义务	6,058			5,986
监管责任	4,809			5,225
经营租赁负债	637			697
应计养老金和其他退休后福利费用	474			488
其他	443			383
其他非流动负债总额	16,929			17,241
承诺和或有事项
权益
普通股，面值0.01美元，在2020年和2019年授权发行100股	—			—
额外实收资本	9,143			9,143
留存收益	7,296			6,465
累计其他综合损失	(13		)	(18		)
Total Progress Energy，Inc.股东权益	16,426			15,590
非控制性权益	3			3
总股本	16,429			15,593
负债和权益总额	$	58,492		$	57,694

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	1,233		$	1,098
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧、摊销和增值(包括核燃料摊销)	1,734			1,649
AFUDC的股权构成	(30		)	(48		)
(收益)出售其他资产的亏损	(9		)	—
减损费用	1			(25		)
递延所得税	(3		)	342
对合格养老金计划的供款	—			(57		)
支付资产报废债务	(287		)	(309		)
差饷退还拨备	4			13
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额	(13		)	9
应收账款	(207		)	(128		)
关联公司应收账款	32			135
库存	46			45
其他流动资产	214			79
增加(减少)
应付帐款	(124		)	(64		)
应付关联公司账款	(102		)	(6		)
应计税款	263			150
其他流动负债	(41		)	(96		)
其他资产	(145		)	(282		)
其他负债	(102		)	(75		)
经营活动提供的净现金	2,464			2,430
投资活动的现金流
资本支出	(2,602		)	(2,866		)
购买债务和股权证券	(4,554		)	(1,304		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	4,543			1,300
关联公司应收票据	164			—
其他	(114		)	(130		)
用于投资活动的净现金	(2,563		)	(3,000		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	1,791			1,295
偿还长期债务的付款	(1,555		)	(1,263		)
应付给关联公司的票据	338			554
向母公司分红	(400		)	—
其他	(13		)	8
融资活动提供的现金净额	161			594
现金、现金等价物和限制性现金净增长	62			24
期初现金、现金等价物和限制性现金	126			112
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	188		$	136
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	311		$	400

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

进步能源公司(Progress Energy，Inc.)

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
						累计其他综合损失
						净收益			未实现净额						总进度
	其他内容					(亏损)在			收益(亏损)在……上的收益(亏损)			养老金和			能源公司
	实缴		留用			现金流量			可供-用于-			OPEB			股东的			非控制性			总计
(单位：百万)	资本		收益			篱笆			出售证券			调整			权益			利益			权益
2019年6月30日的余额	$	9,143	$	5,715		$	(13	)	$	—		$	(8	)	$	14,837		$	2		$	14,839
净收入	—		521			—			—			—			521			—			521
其他综合收益	—		—			1			1			—			2			—			2
其他	—		—			—			(1		)	1			—			1			1
2019年9月30日的余额	$	9,143	$	6,236		$	(12	)	$	—		$	(7	)	$	15,360		$	3		$	15,363

2020年6月30日的余额	$	9,143	$	7,090		$	(8	)	$	(1	)	$	(6	)	$	16,218		$	3		$	16,221
净收入	—		605			—			—			—			605			1			606
其他综合收益	—		—			1			1			—			2			—			2
向母公司分红	—		(400		)	—			—			—			(400		)	—			(400		)
其他	—		1			—			—			—			1			(1		)	—
2020年9月30日的余额	$	9,143	$	7,296		$	(7	)	$	—		$	(6	)	$	16,426		$	3		$	16,429

	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
						累计其他综合损失
						净收益			未实现净额						总进度
	其他内容					(亏损)在			收益(亏损)在……上的收益(亏损)			养老金和			能源公司
	实缴		留用			现金流量			可供-用于-			OPEB			股东的			非控制性			总计
	资本		收益			篱笆			出售证券			调整			权益			利益			权益
2018年12月31日的余额	$	9,143	$	5,131		$	(12	)	$	(1	)	$	(7	)	$	14,254		$	3		$	14,257
净收入	—		1,098			—			—			—			1,098			—			1,098
其他综合收益	—		—			4			2			2			8			—			8
其他^(a)	—		7			(4		)	(1		)	(2		)	—			—			—
2019年9月30日的余额	$	9,143	$	6,236		$	(12	)	$	—		$	(7	)	$	15,360		$	3		$	15,363

2019年12月31日的余额	$	9,143	$	6,465		$	(10	)	$	(1	)	$	(7	)	$	15,590		$	3		$	15,593
净收入	—		1,232			—			—			—			1,232			1			1,233
其他综合收益	—		—			3			1			1			5			—			5
对非控股权益的分配	—		—			—			—			—			—			(1		)	(1		)
向母公司分红	—		(400		)	—			—			—			(400		)	—			(400		)
其他	—		(1		)	—			—			—			(1		)	—			(1		)
2020年9月30日的余额	$	9,143	$	7,296		$	(7	)	$	—		$	(6	)	$	16,426		$	3		$	16,429


(a)	留存收益及累计其他全面(亏损)收入金额主要反映实施新会计准则对累计其他全面收入的影响，新会计准则涉及将某些税收影响从累计其他全面收入中重新分类。

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
营业收入	$	1,626	$	1,688	$	4,207	$	4,559
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	537		577		1,337		1,571
操作、维护和其他	348		378		970		1,070
折旧及摊销	289		314		833		855
财产税和其他税	38		46		129		131
减损费用	5		—		5		—
总运营费用	1,217		1,315		3,274		3,627
出售其他资产和其他资产的收益，净额	3		—		8		—
营业收入	412		373		941		932
其他收入和支出(净额)	11		27		52		75
利息支出	66		74		203		232
所得税前收入	357		326		790		775
所得税费用	11		48		79		125
净收益和综合收益	$	346	$	278	$	711	$	650

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	43		$	22
应收账款(2020年坏账准备净额4美元，2019年坏账准备净额3美元)	103			123
VIE应收账款(2020年扣除坏账准备净额17美元，2019年为5美元)	559			489
关联公司应收账款	45			52
库存	910			934
监管资产	472			526
其他	54			60
流动资产总额	2,186			2,206
物业、厂房和设备
成本	35,479			34,603
累计折旧和摊销	(12,548		)	(11,915		)
发电设施将退役，净额	29			246
净财产、厂房和设备	22,960			22,934
其他非流动资产
监管资产	4,449			4,152
核退役信托基金	3,189			3,047
经营性租赁使用权资产净额	357			387
其他	720			651
其他非流动资产合计	8,715			8,237
总资产	$	33,861		$	33,377
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	372		$	629
应付关联公司账款	144			203
应付给关联公司的票据	167			66
应计税款	207			17
应计利息	80			110
长期债务的当期到期日	603			1,006
资产报废义务	297			485
监管责任	436			236
其他	389			478
流动负债总额	2,695			3,230
长期债务	8,605			7,902
应付关联公司的长期债务	150			150
其他非流动负债
递延所得税	2,426			2,388
资产报废义务	5,503			5,408
监管责任	4,140			4,232
经营租赁负债	329			354
应计养老金和其他退休后福利费用	236			238
投资税收抵免	133			137
其他	88			92
其他非流动负债总额	12,855			12,849
承诺和或有事项
权益
会员权益	9,556			9,246
负债和权益总额	$	33,861		$	33,377

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源进步有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	711		$	650
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧和摊销(包括核燃料摊销)	972			996
AFUDC的股权构成	(22		)	(44		)
出售其他资产的收益	(8		)	—
减损费用	5			—
递延所得税	(33		)	144
对合格养老金计划的供款	—			(4		)
支付资产报废债务	(249		)	(288		)
差饷退还拨备	4			13
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额	—			(4		)
应收账款	(34		)	(9		)
关联公司应收账款	7			(11		)
库存	24			15
其他流动资产	82			65
增加(减少)
应付帐款	(185		)	(54		)
应付关联公司账款	(59		)	(80		)
应计税款	190			37
其他流动负债	(24		)	(17		)
其他资产	(177		)	(201		)
其他负债	21			39
经营活动提供的净现金	1,225			1,247
投资活动的现金流
资本支出	(1,142		)	(1,592		)
购买债务和股权证券	(1,269		)	(656		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	1,238			632
其他	(31		)	(56		)
用于投资活动的净现金	(1,204		)	(1,672		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	1,296			1,270
偿还长期债务的付款	(985		)	(603		)
应付给关联公司的票据	101			(215		)
分配给父级	(400		)	—
其他	(12		)	(1		)
融资活动提供的现金净额	—			451
现金及现金等价物净增加情况	21			26
期初现金及现金等价物	22			23
期末现金和现金等价物	$	43		$	49
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	124		$	182

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源进步有限责任公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至三个月
	2019年9月30日和2020年9月30日
	会员的
(单位：百万)	权益
2019年6月30日的余额	$	8,813
净收入	278
2019年9月30日的余额	$	9,091

2020年6月30日的余额	$	9,610
净收入	346
分配给父级	(400		)
2020年9月30日的余额	$	9,556

	截至9个月
	2019年9月30日和2020年9月30日
	会员的
(单位：百万)	权益
2018年12月31日的余额	$	8,441
净收入	650
2019年9月30日的余额	$	9,091

2019年12月31日的余额	$	9,246
净收入	711
分配给父级	(400		)
其他	(1		)
2020年9月30日的余额	$	9,556

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月						截至9个月
	9月30日，						9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			2020			2019
营业收入	$	1,567		$	1,548		$	3,897		$	3,987
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	551			610			1,291			1,529
操作、维护和其他	292			256			806			730
折旧及摊销	183			182			523			522
财产税和其他税	110			113			290			309
减损费用	(4		)	(25		)	(4		)	(25		)
总运营费用	1,132			1,136			2,906			3,065
出售其他资产和其他资产的收益，净额	—			1			—			—
营业收入	435			413			991			922
其他收入和支出(净额)	11			14			36			39
利息支出	81			81			245			246
所得税前收入	365			346			782			715
所得税费用	78			57			159			129
净收入	$	287		$	289		$	623		$	586
其他综合收入，税后净额
可供出售证券的未实现收益	1			1			1			2
综合收益	$	288		$	290		$	624		$	588

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	19		$	17
应收账款(2020年坏账准备净额5美元，2019年坏账准备净额3美元)	91			96
VIE应收账款(2020年扣除坏账准备后净额为11美元，2019年为4美元)	512			341
关联公司应收账款	3			—
关联公司应收票据	—			173
库存	468			489
监管资产(包括2020年的53美元和2019年的52美元)与VIE相关)	303			419
其他(包括2020年的16美元和2019年的39美元与VIE相关)	25			58
流动资产总额	1,421			1,593
物业、厂房和设备
成本	21,662			20,457
累计折旧和摊销	(5,452		)	(5,236		)
净财产、厂房和设备	16,210			15,221
其他非流动资产
监管资产(包括2020年的951美元和2019年的989美元与VIE相关)	1,821			2,194
核退役信托基金	668			734
经营性租赁使用权资产净额	354			401
其他	341			311
其他非流动资产合计	3,184			3,640
总资产	$	20,815		$	20,454
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	424		$	474
应付关联公司账款	77			131
应付给关联公司的票据	66			—
应计税款	260			43
应计利息	73			75
与VIE相关的当前长期债务到期日(包括2020年的305美元和2019年的54美元s)	623			571
监管责任	109			94
其他	359			415
流动负债总额	1,991			1,803
长期债务(包括2020年的1,001美元和2019年的1,307美元，与V相关IES)	7,294			7,416
其他非流动负债
递延所得税	2,175			2,179
资产报废义务	555			578
监管责任	669			993
经营租赁负债	308			343
应计养老金和其他退休后福利费用	207			218
其他	205			136
其他非流动负债总额	4,119			4,447
承诺和或有事项
权益
会员权益	7,411			6,789
累计其他综合损失	—			(1		)
总股本	7,411			6,788
负债和权益总额	$	20,815		$	20,454

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	623		$	586
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧、摊销和增值	755			647
AFUDC的股权构成	(8		)	(4		)
减损费用	(4		)	(25		)
递延所得税	19			164
对合格养老金计划的供款	—			(53		)
支付资产报废债务	(38		)	(21		)
(增加)减少
已实现和未实现的按市值计价和套期保值交易净额	(17		)	9
应收账款	(172		)	(119		)
关联公司应收账款	(3		)	27
库存	22			29
其他流动资产	41			100
增加(减少)
应付帐款	63			(11		)
应付关联公司账款	(54		)	67
应计税款	217			101
其他流动负债	(20		)	(77		)
其他资产	48			(77		)
其他负债	(136		)	(123		)
经营活动提供的净现金	1,336			1,220
投资活动的现金流
资本支出	(1,460		)	(1,274		)
购买债务和股权证券	(3,284		)	(648		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	3,305			668
关联公司应收票据	173			—
其他	(82		)	(73		)
用于投资活动的净现金	(1,348		)	(1,327		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	495			25
偿还长期债务的付款	(570		)	(210		)
应付给关联公司的票据	66			248
其他	—			9
融资活动提供的现金净额(用于)	(9		)	72
现金、现金等价物和限制性现金净减少	(21		)	(35		)
期初现金、现金等价物和限制性现金	56			75
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	35		$	40
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	187		$	218

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

佛罗里达杜克能源有限责任公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
				累计
				其他
				全面
				收益(亏损)
				未实现净额
				从以下方面获得收益
	会员的			可供出售			总计
(单位：百万)	权益			有价证券			权益
2019年6月30日的余额	$	6,394		$	(1	)	$	6,393
净收入	289			—			289
其他综合收益	—			1			1
2019年9月30日的余额	$	6,683		$	—		$	6,683

2020年6月30日的余额	$	7,125		$	(1	)	$	7,124
净收入	287			—			287
其他综合收益	—			1			1
其他	(1		)	—			(1		)
2020年9月30日的余额	$	7,411		$	—		$	7,411

	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
				累计
				其他
				全面
				收益(亏损)
				未实现净额
				从以下方面获得收益
	会员的			可供出售			总计
(单位：百万)	权益			有价证券			权益
2018年12月31日的余额	$	6,097		$	(2	)	$	6,095
净收入	586			—			586
其他综合收益	—			2			2
2019年9月30日的余额	$	6,683		$	—		$	6,683

2019年12月31日的余额	$	6,789		$	(1	)	$	6,788
净收入	623			—			623
其他综合收益	—			1			1
其他	(1		)	—			(1		)
2020年9月30日的余额	$	7,411		$	—		$	7,411

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
营业收入
稳压电	$	394	$	408	$	1,070	$	1,099
管制天然气	79		81		324		354
营业总收入	473		489		1,394		1,453
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	94		114		258		293
天然气成本	3		4		46		68
操作、维护和其他	115		123		333		378
折旧及摊销	72		69		208		199
财产税和其他税	83		71		244		229
总运营费用	367		381		1,089		1,167
营业收入	106		108		305		286
其他收入和支出(净额)	4		4		11		19
利息支出	26		27		75		81
所得税前收入	84		85		241		224
所得税费用	14		11		40		34
净收益和综合收益	$	70	$	74	$	201	$	190

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	10		$	17
应收账款(2020年坏账准备净额5美元，2019年坏账准备净额4美元)	90			84
关联公司应收账款	57			92
库存	130			135
监管资产	35			49
其他	13			21
流动资产总额	335			398
物业、厂房和设备
成本	10,804			10,241
累计折旧和摊销	(2,989		)	(2,843		)
净财产、厂房和设备	7,815			7,398
其他非流动资产
商誉	920			920
监管资产	597			549
经营性租赁使用权资产净额	20			21
其他	62			52
其他非流动资产合计	1,599			1,542
总资产	$	9,749		$	9,338
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	240		$	288
应付关联公司账款	54			68
应付给关联公司的票据	85			312
应计税款	193			219
应计利息	32			30
资产报废义务	7			1
监管责任	66			64
其他	73			75
流动负债总额	750			1,057
长期债务	3,064			2,594
应付关联公司的长期债务	25			25
其他非流动负债
递延所得税	965			922
资产报废义务	84			79
监管责任	753			763
经营租赁负债	20			21
应计养老金和其他退休后福利费用	104			100
其他	100			94
其他非流动负债总额	2,026			1,979
承诺和或有事项
权益
普通股，面值8.50美元，授权发行1.2亿股；2020年和2019年发行9000万股	762			762
额外实收资本	2,776			2,776
留存收益	346			145
总股本	3,884			3,683
负债和权益总额	$	9,749		$	9,338

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	201		$	190
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销	211			202
AFUDC的股权构成	(4		)	(9		)
递延所得税	31			68
对合格养老金计划的供款	—			(2		)
支付资产报废债务	(1		)	(7		)
差饷退还拨备	10			5
(增加)减少
应收账款	(5		)	24
关联公司应收账款	35			51
库存	5			(2		)
其他流动资产	5			(15		)
增加(减少)
应付帐款	(28		)	(40		)
应付关联公司账款	(14		)	(9		)
应计税款	(23		)	(40		)
其他流动负债	6			(4		)
其他资产	(24		)	(12		)
其他负债	(7		)	(22		)
经营活动提供的净现金	398			378
投资活动的现金流
资本支出	(611		)	(714		)
关联公司应收票据	—			(74		)
其他	(34		)	(45		)
用于投资活动的净现金	(645		)	(833		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	467			1,003
偿还长期债务的付款	—			(451		)
应付给关联公司的票据	(227		)	(107		)
融资活动提供的现金净额	240			445
现金和现金等价物净减少	(7		)	(10		)
期初现金及现金等价物	17			21
期末现金和现金等价物	$	10		$	11
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	92		$	100

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

杜克能源俄亥俄州公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
			其他内容		留用
	普普通通		实缴		收益			总计
(单位：百万)	股票		资本		(赤字)			权益
2019年6月30日的余额	$	762	$	2,776	$	23		$	3,561
净收入	—		—		74			74
2019年9月30日的余额	$	762	$	2,776	$	97		$	3,635

2020年6月30日的余额	$	762	$	2,776	$	276		$	3,814
净收入	—		—		70			70
2020年9月30日的余额	$	762	$	2,776	$	346		$	3,884

	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
			其他内容		留用
	普普通通		实缴		收益			总计
(单位：百万)	股票		资本		(赤字)			权益
2018年12月31日的余额	$	762	$	2,776	$	(93	)	$	3,445
净收入	—		—		190			190
2019年9月30日的余额	$	762	$	2,776	$	97		$	3,635

2019年12月31日的余额	$	762	$	2,776	$	145		$	3,683
净收入	—		—		201			201
2020年9月30日的余额	$	762	$	2,776	$	346		$	3,884

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

印第安纳州杜克能源有限责任公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
营业收入	$	761	$	807	$	2,070	$	2,289
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	222		234		577		720
操作、维护和其他	207		192		564		569
折旧及摊销	149		130		415		393
财产税和其他税	15		16		57		55
总运营费用	593		572		1,613		1,737
营业收入	168		235		457		552
其他收入和支出(净额)	9		8		28		35
利息支出	29		40		114		111
所得税前收入	148		203		371		476
所得税费用	29		47		72		113
净收益和综合收益	$	119	$	156	$	299	$	363

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

印第安纳州杜克能源有限责任公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	15		$	25
应收账款(2020和2019年扣除坏账准备净额3美元)	48			60
关联公司应收账款	84			79
库存	507			517
监管资产	119			90
其他	30			60
流动资产总额	803			831
物业、厂房和设备
成本	17,223			16,305
累计折旧和摊销	(5,579		)	(5,233		)
净财产、厂房和设备	11,644			11,072
其他非流动资产
监管资产	1,184			1,082
经营性租赁使用权资产净额	55			57
其他	228			234
其他非流动资产合计	1,467			1,373
总资产	$	13,914		$	13,276
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	172		$	201
应付关联公司账款	65			87
应付给关联公司的票据	83			30
应计税款	110			49
应计利息	63			58
长期债务的当期到期日	13			503
资产报废义务	170			189
监管责任	76			55
其他	98			112
流动负债总额	850			1,284
长期债务	3,941			3,404
应付关联公司的长期债务	150			150
其他非流动负债
递延所得税	1,179			1,150
资产报废义务	1,044			643
监管责任	1,648			1,685
经营租赁负债	53			55
应计养老金和其他退休后福利费用	151			148
投资税收抵免	168			164
其他	56			18
其他非流动负债总额	4,299			3,863
承诺和或有事项
权益
会员权益	4,674			4,575
负债和权益总额	$	13,914		$	13,276

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

印第安纳州杜克能源有限责任公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	299		$	363
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧、摊销和增值	416			395
AFUDC的股权构成	(18		)	(13		)
递延所得税	11			108
对合格养老金计划的供款	—			(2		)
支付资产报废债务	(48		)	(31		)
(增加)减少
应收账款	15			1
关联公司应收账款	(5		)	37
库存	10			(56		)
其他流动资产	12			91
增加(减少)
应付帐款	(1		)	1
应付关联公司账款	(22		)	(9		)
应计税款	65			(14		)
其他流动负债	(2		)	(12		)
其他资产	(41		)	(75		)
其他负债	104			67
经营活动提供的净现金	795			851
投资活动的现金流
资本支出	(669		)	(663		)
购买债务和股权证券	(24		)	(19		)
债务证券和股权证券的销售收益和到期日	15			15
关联公司应收票据	—			(213		)
其他	(24		)	(33		)
用于投资活动的净现金	(702		)	(913		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	544			485
偿还长期债务的付款	(500		)	(60		)
应付给关联公司的票据	53			(167		)
分配给父级	(200		)	(200		)
融资活动提供(用于)的现金净额	(103		)	58
现金和现金等价物净减少	(10		)	(4		)
期初现金及现金等价物	25			24
期末现金和现金等价物	$	15		$	20
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	73		$	82

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

印第安纳州杜克能源有限责任公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至三个月
	2019年9月30日和2020年9月30日
	会员的
(单位：百万)	权益
2019年6月30日的余额	$	4,546
净收入	156
分配给父级	(200		)
2019年9月30日的余额	$	4,502

2020年6月30日的余额	$	4,655
净收入	119
分配给父级	(100		)
2020年9月30日的余额	$	4,674

	截至9个月
	2019年9月30日和2020年9月30日
	会员的
(单位：百万)	权益
2018年12月31日的余额	$	4,339
净收入	363
分配给父级	(200		)
2019年9月30日的余额	$	4,502

2019年12月31日的余额	$	4,575
净收入	299
分配给父级	(200		)
2020年9月30日的余额	$	4,674

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

皮德蒙特天然气公司

简明合并经营报表和全面收益表

(未经审计)



	截至三个月						截至9个月
	9月30日，						9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			2020		2019
营业收入	$	162		$	168		$	871	$	956
运营费用
天然气成本	39			46			254		384
操作、维护和其他	75			78			234		241
折旧及摊销	45			43			133		127
财产税和其他税	13			14			37		39
减损费用	7			—			7		—
总运营费用	179			181			665		791
营业(亏损)收入	(17		)	(13		)	206		165
其他收入和支出(净额)	16			7			44		19
利息支出	29			22			89		65
所得税前收入(亏损)	(30		)	(28		)	161		119
所得税(福利)费用	(5		)	(10		)	6		22
净(亏损)收益和综合(亏损)收益	$	(25	)	$	(18	)	$	155	$	97

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

皮德蒙特天然气公司

简明综合资产负债表

(未经审计)



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
资产
流动资产
应收账款(2020年的坏账准备净额为9美元，2019年的坏账准备净额为6美元)	$	93		$	241
关联公司应收账款	11			10
库存	47			72
监管资产	119			73
其他	51			28
流动资产总额	321			424
物业、厂房和设备
成本	8,882			8,446
累计折旧和摊销	(1,713		)	(1,681		)
净财产、厂房和设备	7,169			6,765
其他非流动资产
商誉	49			49
监管资产	287			290
经营性租赁使用权资产净额	21			24
对权益法未合并关联公司的投资	86			83
其他	279			121
其他非流动资产合计	722			567
总资产	$	8,212		$	7,756
负债和权益
流动负债
应付帐款	$	177		$	215
应付关联公司账款	63			3
应付给关联公司的票据	327			476
应计税款	36			24
应计利息	37			33
长期债务的当期到期日	160			—
监管责任	101			81
其他	59			67
流动负债总额	960			899
长期债务	2,620			2,384
其他非流动负债
递延所得税	775			708
资产报废义务	17			17
监管责任	1,070			1,131
经营租赁负债	20			23
应计养老金和其他退休后福利费用	7			3
其他	146			148
其他非流动负债总额	2,035			2,030
承诺和或有事项
权益
普通股，无面值：在2020年和2019年授权发行100股	1,310			1,310
留存收益	1,287			1,133
总股本	2,597			2,443
负债和权益总额	$	8,212		$	7,756

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

皮德蒙特天然气公司

现金流量表简明合并报表

(未经审计)



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
经营活动的现金流
净收入	$	155		$	97
将净收入与经营活动提供的净现金进行调整：
折旧及摊销	135			129
AFUDC的股权构成	(14		)	—
减损费用	7			—
递延所得税	24			110
未合并关联公司收益中的权益	(7		)	(6		)
对合格养老金计划的供款	—			(1		)
差饷退还拨备	(27		)	9
(增加)减少
应收账款	164			192
关联公司应收账款	(1		)	12
库存	25			23
其他流动资产	(59		)	(95		)
增加(减少)
应付帐款	(53		)	(93		)
应付关联公司账款	60			12
应计税款	16			(51		)
其他流动负债	(4		)	(6		)
其他资产	(14		)	(10		)
其他负债	7			(5		)
经营活动提供的净现金	414			317
投资活动的现金流
资本支出	(641		)	(751		)
对权益法投资的贡献	—			(16		)
其他	(18		)	(10		)
用于投资活动的净现金	(659		)	(777		)
融资活动的现金流
发行长期债券所得款项	394			596
偿还长期债务的付款	—			(350		)
应付给关联公司的票据	(149		)	64
母公司出资	—			150
融资活动提供的现金净额	245			460
现金及现金等价物净增加情况	—			—
期初现金及现金等价物	—			—
期末现金和现金等价物	$	—		$	—
补充披露：
重大非现金交易：
应计资本支出	$	123		$	121

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表

皮德蒙特天然气公司

简明合并权益变动表

(未经审计)



	截至2019年和2020年9月30日的三个月
	普普通通		留用			总计
(单位：百万)	股票		收益			权益
2019年6月30日的余额	$	1,310	$	1,046		$	2,356
净损失	—		(18		)	(18		)
2019年9月30日的余额	$	1,310	$	1,028		$	2,338

2020年6月30日的余额	$	1,310	$	1,312		$	2,622
净损失	—		(25		)	(25		)
2020年9月30日的余额	$	1,310	$	1,287		$	2,597

	截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月
	普普通通		留用			总计
(单位：百万)	股票		收益			权益
2018年12月31日的余额	$	1,160	$	931		$	2,091
净收入	—		97			97
来自母公司的贡献	150		—			150
2019年9月30日的余额	$	1,310	$	1,028		$	2,338

2019年12月31日的余额	$	1,310	$	1,133		$	2,443
净收入	—		155			155
其他	—		(1		)	(1		)
2020年9月30日的余额	$	1,310	$	1,287		$	2,597

请参阅简明合并财务报表附注



财务报表	陈述的组织和基础

简明合并财务报表合并附注索引

以下简明综合财务报表的未经审计附注是综合列报。下表列出了脚注适用的注册人。

适用说明

注册人

杜克能源公司

•

卡罗莱纳州杜克能源公司

•

进步能量

•

杜克能源进展

•

佛罗里达州杜克能源公司

•

俄亥俄州杜克能源公司

•

印第安纳州杜克能源公司

•

皮德蒙特

•

由于(I)Progress Energy合并了Duke Energy Progress、Duke Energy佛罗里达和其他不是注册者的子公司，以及(Ii)不是注册者但包括在合并后的Duke Energy Balance中的子公司，附注中的表格可能不会合计。

1. 陈述的组织和基础

陈述的基础

这些简明合并财务报表是根据美国公认会计准则(GAAP)的中期财务信息以及表格10-Q和S-X规则的说明编制的。因此，这些简明综合财务报表不包括GAAP要求的年度财务报表的所有信息和附注，应与Duke Energy Registrants截至年度的Form 10-K合并年度报告中的综合财务报表一起阅读2019年12月31日.

这些合并附注中的信息与简明合并财务报表合并附注索引中注明的每一个杜克能源注册人有关。然而，注册人中没有任何人对仅与杜克能源公司或杜克能源公司的子公司有关的信息作出任何陈述，而不是与杜克能源公司本身有关。

各公司管理层认为，这些简明综合财务报表反映了公平列报每个杜克能源注册商的财务状况和经营业绩所需的所有正常经常性调整。杜克能源公司的中期简明综合营业报表和每个附属注册人的中期简明综合营业报表和全面收益报表中报告的金额不一定代表由于季节性温度变化对能源消耗的影响、监管规定、发电机组的维护时间、按市值计价的估值变化、大宗商品价格变化和其他因素对各自年度期间的预期金额。

在编制符合公认会计原则的财务报表时，管理层必须作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债报告金额、收入和费用报告金额以及或有资产和负债的披露。实际结果可能与这些估计不同。

巩固基础

这些简明综合财务报表包括剔除公司间交易和余额后的杜克能源注册商和各自控制杜克能源注册商的子公司或VIE的账户。请参阅备注12有关VIE的更多信息，请访问。这些简明综合财务报表还反映了杜克能源注册人在某些共同拥有的发电和输电设施中的比例份额。

新冠肺炎

新冠肺炎大流行正在对全球卫生和经济环境产生重大影响。2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎为全球流行病，特朗普总统宣布美国新冠肺炎疫情构成国家紧急状态，杜克能源注册机构正在密切关注事态发展并做出适当应对。该公司招致了大约$39百万和$91百万在推迟购买新冠肺炎之前的增量成本截至三个月和九个月 2020年9月30日分别包含在运营、维护和其他业务简明综合报表中。对于截至2020年9月30日的9个月，公司已经推迟了大约$56百万在这些增加的费用中，主要是坏账费用、个人防护设备和清洁用品。此外，该公司还免除了大约$29百万和$54百万的滞纳金截至三个月和九个月 2020年9月30日，分别为。请参阅注释3, 5, 12, 13和16了解更多信息以及为减轻新冠肺炎疫情对我们的业务和客户的影响而采取的措施。

其他流动资产

在皮埃蒙特简明综合资产负债表的流动资产中，包括以下预付资产$23百万和$3百万自.起2020年9月30日，及2019年12月31日，分别为。预付资产涉及天然气储存注入和库存转移，归类为预付资产，直到冬季，根据某些协议，天然气将转移到皮埃蒙特压缩综合资产负债表上的库存中。



财务报表	陈述的组织和基础

其他流动负债

在杜克能源浓缩综合资产负债表的流动负债中，包括以下流动负债$935百万和$0自.起2020年9月30日，及2019年12月31日，分别为。目前的负债最初记录在第二季度，第三季度有所增加，主要是杜克能源公司在ACP未偿债务中的份额，以及满足修复建筑工地的ARO要求。请参阅注释3, 4和12以获取更多信息。

非控股权益

杜克能源(Duke Energy)在某些不受监管的全资子公司中保持着控股权。因此，杜克能源公司合并了这些子公司，并将杜克能源公司的净收益(亏损)、净资产和综合收益(亏损)中的第三方投资者部分作为非控股权益。非控股权益作为权益组成部分计入简明综合资产负债表。

杜克能源公司拥有非控股权益的子公司的几项经营协议必须根据合同协议对收益、税收属性和现金流进行分配，这些协议在子公司的整个生命周期内都有所不同。因此，Duke Energy和其他投资者(所有者)在子公司中的权益不是固定的，子公司采用假设的账面价值清算(HLBV)方法向所有者分配收益或亏损和其他综合收益或亏损(均按税前基础计量)。HLBV方法衡量每个所有者在每个资产负债表报告日的假设索偿金额，包括所有者在美国国税局(IRS)收购期内实现的税收优惠，前提是子公司以其标的资产的账面净值进行假设清算。每个所有者在报告日期假设收到的金额与其在上一个报告日期收到的金额相比的变化，代表了在报告期间分配给每个所有者的收入或损失金额。

杜克能源公司拥有非控股权益的子公司的其他经营协议根据它们在各自子公司所有权权益中的比例份额来分配损益。因此，杜克能源根据所有者按比例分配这些子公司的净收益或亏损以及其他综合收益或亏损.

下表列出出售非控制性权益所收到的现金和分配给非控制性权益的损失。截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019.



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
非控制性权益出资
向税务权益成员出售非控制性权益所收到的现金	$	239	$	7	$	402	$	200
向按比例股份会员出售非控制性权益所收到的现金	—		—		—		415
非控股权益出资总额	239		7		402		615
收益的非控制性利益分配
利用HLBV法将损失分摊给非控制性税权成员	59		15		187		105
根据所有权比例将亏损分摊给非控股成员	11		4		21		5
非控股权益分配损失总额	$	70	$	19	$	208	$	110

现金、现金等价物和限制性现金

杜克能源(Duke Energy)、进步能源(Progress Energy)和佛罗里达杜克能源(Duke Energy佛罗里达)限制了主要与抵押品资产、第三方托管存款和VIE相关的现金余额。请参阅注释10和12以获取更多信息。限制性现金金额计入简明综合资产负债表中流动资产和其他非流动资产中的其他项目。下表列出了简明综合资产负债表中包含的现金、现金等价物和限制性现金的组成部分。



	2020年9月30日						2019年12月31日
					杜克						杜克
	杜克		进展		能量		杜克		进展		能量
	能量		能量		弗罗里达		能量		能量		弗罗里达
流动资产
现金和现金等价物	$	308	$	70	$	19	$	311	$	48	$	17
其他	187		16		16		222		39		39
其他非流动资产
其他	105		102		—		40		39		—
现金总额、现金等价物和限制性现金	$	600	$	188	$	35	$	573	$	126	$	56



财务报表	陈述的组织和基础

盘存

库存冲销拨备在以下情况下并不重要2020年9月30日，及2019年12月31日. 下表列出了库存的组成部分。



	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
材料和用品	$	2,341	$	779	$	1,021	$	682	$	340	$	79	$	314	$	13
煤，煤	546		173		168		120		48		12		192		—
天然气、石油和其他燃料	303		40		189		108		80		39		1		34
总库存	$	3,190	$	992	$	1,378	$	910	$	468	$	130	$	507	$	47



	2019年12月31日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
材料和用品	$	2,297	$	768	$	1,038	$	686	$	351	$	79	$	318	$	5
煤，煤	586		187		186		138		48		15		198		—
天然气、石油和其他燃料	349		41		199		110		90		41		1		67
总库存	$	3,232	$	996	$	1,423	$	934	$	489	$	135	$	517	$	72

新会计准则

年，杜克能源注册公司采用了以下新的会计准则2020.

当前预计的信贷损失。2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了新的信贷损失会计准则。杜克能源公司采用了新的信贷损失会计准则，从2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯方法，不需要重报上一年的业绩。杜克能源公司没有采取任何实际的权宜之计。

杜克能源公司根据管理层对某些资产或担保在使用期限内预计将发生的损失的估计，确认信贷损失拨备。管理层前瞻性地监测信贷质量、预期信贷损失的变化以及信贷损失拨备的适当性。作为现有应收账款应收款评估的一部分，管理层定期审查损失风险。

杜克能源(Duke Energy)将审查交易对手的信用质量，作为其定期风险管理流程的一部分，并要求在适当和监管机构允许的情况下进行信用增强，如存款或信用证。

杜克能源公司记录了与采用新的信用损失标准有关的会计原则变化的累积影响，包括贸易和其他应收账款、保险应收账款和财务担保的信用损失准备金。这些金额包括在应收账款、应收账款、其他非流动资产和其他非流动负债的简明合并资产负债表中。请参阅注释4和13以获取更多信息。

杜克能源(Duke Energy)于2020年1月1日记录了因采用本准则而导致的会计原则变化的累积影响的调整，如下表所示：



	2020年1月1日
			杜克				杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		皮德蒙特
对留存收益的税前总影响	$	120	$	16	$	2	$	1	$	1	$	1

以下新会计准则已发布，但尚未被杜克能源注册机构采用2020年9月30日.

参考汇率改革。2020年3月，FASB发布了新的参考汇率改革会计准则。这一指导是可选的，并提供了便利措施，为预期到2021年底摆脱伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)和其他银行间参考利率的财务报告提供便利。可选的权宜之计对在2020年3月12日至2022年12月31日期间执行的现有合同或新安排的修改有效。



财务报表	陈述的组织和基础

杜克能源(Duke Energy)拥有可变利率债务，并通过签订包括利率掉期在内的金融合约来管理利率风险，这些合约通常与伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)挂钩。2021年以后受影响的财务安排可能需要修改或终止合同，以完全适应伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)后的环境。杜克能源公司正在评估这些财务安排，并正在评估新会计准则中概述的可选权宜之计的使用情况。还在评估替代指数条款，并将其纳入2021年以后的新金融安排。目前还不能确定从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)过渡的全部结果，但预计不会对财务报表产生实质性影响。

2. 业务细分

杜克能源公司

杜克能源公司的部门结构包括以下部门：电力公用事业和基础设施、天然气公用事业和基础设施和商业可再生能源。电力公用事业和基础设施部门主要包括杜克能源公司在卡罗莱纳州、佛罗里达州和中西部地区受监管的电力公用事业公司。天然气公用事业和基础设施部门包括皮埃蒙特公司(Piedmont)、杜克能源公司(Duke Energy)在俄亥俄州和肯塔基州的天然气当地分销公司，以及杜克能源公司(Duke Energy)的天然气储存和中游管道投资。

商业可再生能源部门主要由遍布全美的非监管公用事业规模的风能和太阳能发电资产组成。2020年，由于市场价格下降和长期预测能源价格下降(主要是受预测天然气价格下降的推动)，Duke Energy继续评估位于德克萨斯州西部电力可靠性委员会(Electric Reliability Council Of Texas West)市场的一家可再生商业电厂的可回收性。杜克能源确定，截至2020年9月30日，该资产没有减值，因为账面价值约为$150百万近似估计的未来未贴现现金流的总和。能源市场定价的持续下降可能会导致未来的减值。杜克能源保留51%在2019年出售某些可再生资产少数股权的交易之后，该设施的所有权权益。

Duke Energy的其余业务以其他方式列报，主要包括控股公司债务的利息支出、未分配的公司成本、Duke Energy的全资专属自保保险公司Bison以及Duke Energy在National甲醇公司的所有权权益。

业务细分信息如下表所示。列报的分部资产不包括公司间资产。



	截至2020年9月30日的三个月
	电式		气态					总计
	公用事业和		公用事业和			商品化		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施			可再生能源		分段		其他			淘汰			总计
非关联收入	$	6,371	$	217		$	126	$	6,714	$	7		$	—		$	6,721
部门间收入	8		24			—		32		17			(49		)	—
总收入	$	6,379	$	241		$	126	$	6,746	$	24		$	(49	)	$	6,721
分部收入(亏损)^(A)(B)	$	1,381	$	(73	)	$	60	$	1,368	$	(103	)	$	—		$	1,265
减去：非控股权益																70
新增：优先股股息																39
净收入																$	1,234
细分资产	$	138,142	$	13,343		$	6,541	$	158,026	$	3,387		$	(4	)	$	161,409



	截至2019年9月30日的三个月
	电式		气态				总计
	公用事业和		公用事业和		商品化		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		可再生能源		分段		其他			淘汰			总计
非关联收入	$	6,569	$	225	$	138	$	6,932	$	8		$	—		$	6,940
部门间收入	8		24		—		32		17			(49		)	—
总收入	$	6,577	$	249	$	138	$	6,964	$	25		$	(49	)	$	6,940
分部收入(亏损)^(c)	$	1,385	$	26	$	40	$	1,451	$	(124	)	$	—		$	1,327
减去：非控股权益															19
新增：优先股股息															15
净收入															$	1,323



财务报表	业务细分

(a)

电力公用事业和基础设施包括$19百万记录在减值费用中，并$8百万在运营、维护和其他方面记录在杜克能源卡罗莱纳州与杜克能源卡罗莱纳州2019年北卡罗来纳州费率案部分和解相关的简明运营综合报表中，以及$8百万记录在杜克能源进步公司的运营、维护和其他方面，与杜克能源进步公司2019年北卡罗来纳州费率案的部分和解相关的简明运营综合报表。有关更多信息，请参见注释3。此外，电力公用事业和基础设施包括$5百万在Duke Energy Progress的简明综合经营报表中记录的与天然气管道资产相关的减值费用。


(b)	天然气公用事业和基础设施包括$78百万在合并经营报表和合并经营报表中计入未合并关联公司的权益(亏损)收益$7百万在与天然气管道投资有关的皮埃蒙特综合经营报表中记录的减值费用。


(c)	电力公用事业和基础设施包括$25百万在Citrus County CC记录的与工厂成本上限相关的前一年减值减少，并记录在佛罗里达州杜克能源公司的简明综合运营报表的减值费用中。



	截至2020年9月30日的9个月
	电式		气态					总计
	公用事业和		公用事业和			商品化		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施			可再生能源		分段		其他			淘汰			总计
非关联收入	$	16,571	$	1,122		$	378	$	18,071	$	20		$	—		$	18,091
部门间收入	25		72			—		97		53			(150		)	—
总收入	$	16,596	$	1,194		$	378	$	18,168	$	73		$	(150	)	$	18,091
分部收入(亏损)^(A)(B)(C)	$	2,839	$	(1,400	)	$	207	$	1,646	$	(299	)	$	—		$	1,347
减去：非控股权益																208
新增：优先股股息																93
净收入																$	1,232



	截至2019年9月30日的9个月
	电式		气态				总计
	公用事业和		公用事业和		商品化		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		可再生能源		分段		其他			淘汰			总计
非关联收入	$	17,357	$	1,239	$	362	$	18,958	$	18		$	—		$	18,976
部门间收入	24		72		—		96		53			(149		)	—
总收入	$	17,381	$	1,311	$	362	$	19,054	$	71		$	(149	)	$	18,976
分部收入(亏损)^(d)	$	2,944	$	292	$	139	$	3,375	$	(328	)	$	—		$	3,047
减去：非控股权益															110
新增：优先股股息															27
净收入															$	2,964

(a)


(b)	天然气公用事业和基础设施包括$2.1十亿在合并经营报表和合并经营报表中计入未合并关联公司的权益(亏损)收益$7百万在皮埃蒙特综合经营报表中记录的与天然气管道投资相关的减值费用。请参阅注释3和12以获取更多信息。


(c)	其他包括一个$98百万由于杜克能源卡罗莱纳州2019年北卡罗来纳州费率案的部分和解，包括在简明综合运营报表上的运营、维护和其他费用中的2018年遣散费的冲销。请参阅备注3以获取更多信息。


(d)	电力公用事业和基础设施包括$25百万在Citrus County CC记录的与工厂成本上限相关的前一年减值减少，并记录在佛罗里达州杜克能源公司简明综合运营报表的减值费用中。



财务报表	业务细分

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司二可报告的部门，电力公用事业和基础设施以及天然气公用事业和基础设施。俄亥俄州杜克能源公司的其余业务以其他形式呈现。



	截至2020年9月30日的三个月
	电式		气态		总计
	公用事业和		公用事业和		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		分段		其他			淘汰			总计
总收入	$	394	$	79	$	473	$	—		$	—		$	473
分部收入/净收入	$	63	$	9	$	72	$	(2	)	$	—		$	70
细分资产	$	6,448	$	3,297	$	9,745	$	27		$	(23	)	$	9,749



	截至2019年9月30日的三个月
	电式		气态		总计
	公用事业和		公用事业和		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		分段		其他			总计
总收入	$	408	$	81	$	489	$	—		$	489
分部收入/净收入	$	62	$	13	$	75	$	(1	)	$	74



	截至2020年9月30日的9个月
	电式		气态		总计
	公用事业和		公用事业和		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		分段		其他			总计
总收入	$	1,070	$	324	$	1,394	$	—		$	1,394
分部收入/净(亏损)收入	$	137	$	68	$	205	$	(4	)	$	201



	截至2019年9月30日的9个月
	电式		气态		总计
	公用事业和		公用事业和		可报告的
(单位：百万)	基础设施		基础设施		分段		其他			总计
总收入	$	1,099	$	354	$	1,453	$	—		$	1,453
分部收入/净(亏损)收入	$	129	$	65	$	194	$	(4	)	$	190

3. 监管事项

与费率相关的信息

NCUC、PSCSC、FPSC、IURC、PUCO、TPUC和KPSC批准各自州内的电力和天然气零售服务费率。FERC批准向按成本价提供服务的批发客户(不包括俄亥俄州和印第安纳州)出售电力的费率，以及输电服务的销售费率。FERC还监管新的州际天然气管道项目的认证和选址。

杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步

新冠肺炎备案文件

北卡罗莱纳州

3月10日，州长罗伊·库珀宣布因新冠肺炎疫情进入紧急状态。2020年3月19日，NCUC发布命令，指示其管辖的公用事业公司在紧急状态期间因未支付水电费而暂停连接，并允许客户在紧急状态结束后达成付款安排，以偿还紧急状态期间积累的欠款。此外，为了帮助减轻新冠肺炎疫情对其客户的财务影响，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司于2020年3月19日向全国消费者联合会提交了一份请求，请求授权免除：(1)住宅或非住宅客户发生的任何逾期付款费用，自2020年3月21日起生效；(2)对住宅和非住宅客户因资金不足而退还支票的费用；(3)住宅或非住宅客户最近因非住宅客户的服务中断而试图恢复服务时的重联费(四)使用信用卡、借记卡支付居民电费的收费办法，自2020年3月21日起施行。NCUC于2020年3月20日批准了这些公司的请求。



财务报表	监管事项

2020年7月29日，NCUC发布了解除断电禁令，允许根据特殊还款计划收取欠款的命令。该命令包括以下内容：(1)公用事业公司在适当通知后，可恢复客户因未支付2020年9月1日或之后首次提交的账单而断开的费用；(2)延迟收费暂停将持续到紧急状态结束或委员会进一步命令之前；(3)杜克能源公用事业公司可恢复对资金不足的支票退还费用，以及使用信用卡或借记卡对2020年9月1日或之后首次提交的账单收取交易费；(3)杜克能源公用事业公司可恢复对2020年9月1日或之后首次提交的账单收取信用卡或借记卡的交易费；(3)杜克能源公用事业公司可恢复对2020年9月1日或之后首次提交的账单支付信用卡或借记卡的交易费；(4)不迟于2020年9月1日，可以有条件地对截至2020年8月31日(含该日)的逾期或拖欠账款进行催收。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)自2020年10月1日起恢复了正常的账单做法，但逾期付款费用的账单除外。如有必要，客户会被告知恢复正常的账单做法，选择延期付款安排，以及在哪里可以找到帮助。2020年11月2日，住宅客户因不付款而恢复服务中断。

2020年8月7日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向全国大学生联合会提交了一份联合请愿书，要求推迟处理因新冠肺炎疫情而导致的增量成本和免除客户费用。2020年10月30日，NCUC发布了一项命令，将对联合请愿书提交意见的最后期限延长至2020年11月5日，并将回复意见的截止日期延长至2020年11月30日。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

南卡罗来纳州

3月13日，州长亨利·麦克马斯特宣布因新冠肺炎疫情进入紧急状态。州长还于2020年3月14日向ORS执行董事发出了一封信，内容是暂停因不付款而切断基本公用事业服务。2020年3月18日，PSCSC发布了一项命令，批准了此类豁免，并批准了与滞纳费和重接费相关的规定的豁免。PSCSC的命令还要求公用事业公司跟踪根据此类豁免采取的行动的财务影响，以便可能向PSCSC报告。

2020年5月13日，ORS向PSCSC提交了一封信，其中包括州长麦克马斯特要求公用事业公司继续制定和实施分阶段正常业务运营的计划。2020年5月14日，PSCSC有条件地取消了关于终止服务和暂停接线费的规定豁免。在终止之前，公用事业公司应将逾期客户转介给当地组织，以寻求帮助和/或延期付款安排。卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司于2020年6月30日根据PSCSC命令的要求提交了一份报告，报告了到目前为止与新冠肺炎相关的收入影响、成本和节省。2020年8月14日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向美国证监会提交了一份联合请愿书，要求批准一项会计命令，将增加的新冠肺炎相关成本推迟到2020年6月30日，以及新冠肺炎大流行期间的持续几个月。延期请求不包括收入损失。关于成本影响的更新提交于2020年9月30日,并包括截至2020年8月底的财务影响。2020年10月16日，ORS要求PSCSC推迟对推迟请求采取正式行动，直到ORS和任何干预者完成发现。PSCSC于2020年10月21日发布了一项命令，要求在2021年1月20日之前给予更多时间完成发现，并建立一个程序性时间表。

2020年8月17日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司提交了一份关于他们计划在新冠肺炎大流行期间恢复正常运营的最新情况。自2020年10月1日起，南卡罗来纳州恢复了正常的计费做法，并于2020年10月12日恢复了不付款的服务中断。如有需要，我们会通知客户恢复正常的发单方式、付款安排的选择，以及到哪里寻求协助。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

2020年北卡罗来纳州风暴证券化申请

2020年10月26日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司根据2019年北卡罗来纳州杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司费率案达成的部分和解协议，向NCUC提交了一份联合请愿书，要求授权为因飓风佛罗伦萨、飓风迈克尔、飓风多里安和冬季风暴迭戈而需要的每一家公用事业公司的风暴恢复活动提供资金。具体地说，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司要求NCUC发现，他们的风暴恢复成本和相关融资成本由风暴恢复财产担保的债务提供适当的资金，委员会发布融资命令，每个公用事业公司都可以通过证券化结构完成此类融资。在建议的15年保证期内，风暴恢复费所需的总收入约为$262百万对于杜克能源公司、卡罗莱纳州和$842百万杜克能源进步公司。NCUC必须在2021年3月10日之前发布融资命令。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

卡罗莱纳州杜克能源公司

2017年北卡罗来纳州税率案

2017年8月25日，卡罗莱纳州杜克能源公司向NCUC提交了一份申请，要求零售客户提价约$647百万。2018年2月28日，卡罗莱纳州杜克能源公司和北卡罗来纳州公共工作人员(公共工作人员)提交了一份协议和部分和解规定，解决了诉讼的某些部分。和解协议的条款包括9.9%和资本结构52%股权和48%债务。2018年6月22日，NCUC发布命令，批准部分结算的规定，并要求减收。

北卡罗来纳州总检察长和其他各方分别向北卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。2018年8月8日，公职人员向北卡罗来纳州最高法院提交交叉上诉通知书。2018年11月29日，北卡罗来纳州总检察长办公室向北卡罗来纳州最高法院提交了一项动议，要求法院合并杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步上诉，并下令采纳文件中规定的双方拟议的简报时间表。2018年11月29日，北卡罗来纳州最高法院通过了合并杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步上诉的动议中提出的简报时间表。上诉书于2019年4月26日提交。Appellee回复简报于2019年9月25日提交。2020年3月11日，北卡罗来纳州最高法院进行了口头辩论。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。



财务报表	监管事项

2019年北卡罗来纳州税率案

2019年9月30日，卡罗莱纳州杜克能源公司向NCUC提交了一份申请，要求将零售客户的净费率提高约$291百万，这代表了一个近似值6%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加请求为$445百万，它被编辑骑手$154百万退还给客户，北卡罗来纳州和联邦政府编辑最近降低的公司税率。加息请求的推动因素是前一次基本利率案之后的重大资本投资、灰池关闭成本、燃煤电厂加速折旧以及2018年风暴成本的推迟。卡罗莱纳州杜克能源公司要求费率不迟于2020年8月1日生效。NCUC制定了一个程序性时间表，证据听证会将于2020年3月23日开始。2020年3月16日，考虑到新冠肺炎大流行导致的公共卫生和安全，卡罗莱纳州杜克能源公司向全国总工会提出动议，要求暂停费率案的程序时间表，包括发出证据开示请求，并将证据听证会推迟60天。同样在2020年3月16日，NCUC发布了一项命令，推迟听证会并解决程序问题，推迟证据听证会，直到委员会进一步命令。

2020年3月25日，卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了一份部分和解协议和规定，该协议和规定有待NCUC的审查和批准，解决了基本利率程序中的某些问题。和解协议的主要组成部分包括：


•	从费率案例中剔除延迟风暴费用；


•	在此利率案中，在佣金命令发出后120天内，就风暴成本的合理性和稳健性提交请愿书，寻求将递延风暴成本证券化；


•	同意某些假设，以证明证券化融资给客户带来的可量化利益；以及


•	就某些会计事项达成协议，包括收回员工奖励、遣散费、航空费和高管薪酬。

2020年5月6日，卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一项联合动议，要求NCUC发布命令，安排一次合并证据听证会，以考虑两家公司的净加价申请。2020年6月17日，NCUC发布命令，采用专家证人听证会的程序，分三个阶段进行：(1)就两个费率案件的共同问题举行听证会；(2)就杜克能源卡罗莱纳州的具体费率案件举行听证会，随后立即举行；(3)2020年7月24日，卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了申请，要求批准其向需要实施临时费率的客户发出的通知。2020年7月27日，卡罗莱纳州杜克能源公司与杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一项联合动议，通知委员会双方与公共工作人员达成了联合部分和解。同样在2020年7月27日，卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了一封信，声明打算更新其临时费率计算，以反映部分和解协议的条款。

2020年7月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了第二份协议和部分和解规定(第二部分和解)，有待NCUC审查和批准，解决了基本利率程序中的某些剩余问题。第二个部分沉降的主要组成部分包括：


•	的股本回报率9.6%和资本结构52%股权和48%债务；


•	不受保护的联邦编辑回流到客户的五年摊销协议；


•	关于在2020年5月31日之前将工厂纳入服务和其他收入要求更新的协议，有待公共工作人员审查。与5月31日更新相关的年度收入要求估计为$45百万及


•	和解协议允许推迟2020年6月1日至2022年12月31日期间投入使用的某些电网项目的成本，总计$0.8十亿.

在听证会上提起诉讼的其余项目包括追回受资产报废义务会计约束的递延粉煤灰合规成本、实施新的折旧率以及水电站销售损失的摊销期限。

2020年8月4日，卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)提交了一项修订动议，要求批准其向客户发出的修订通知，寻求行使其法定权利，在2020年8月24日或之后实施临时费率，但需退款。须透过暂定差饷收回但须退还的收入要求，是以与公职人员达成的第二次部分和解的基本差饷部分为基础并与之一致，并不包括上文所述的诉讼项目。卡罗莱纳州杜克能源公司不会开始摊销或实施这些项目，直到在费率情况下发布最终命令并实施新的基本费率。在决定是否需要退还通过这些临时税率收取的金额时，这些项目也将被排除在外。此外，杜克能源卡罗莱纳州还寻求授权，在临时基本费率变化的同时，实施临时减量编辑骑手。临时费率变化不是最终费率，仍取决于NCUC对卡罗莱纳州杜克能源公司永久收取的公平合理费率的确定。NCUC于2020年8月6日批准了2020年8月4日修订的临时税率动议，临时税率于2020年8月24日生效。

杜克能源卡罗莱纳州的证据听证会于2020年9月18日结束，各方在2020年11月4日之前向NCUC提交了听证会后的文件。卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)预计，NCUC将在2021年第一季度末之前发布净利率上调命令。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2018年南卡罗来纳州税率案

2018年11月8日，卡罗莱纳州杜克能源公司向PSCSC提交了一份申请，要求提高零售客户的费率约为$168百万.



财务报表	监管事项

经过2019年3月的听证会，PSCSC于2019年5月21日发布了一项命令，其中包括9.5%和资本结构53%股权和47%债务。订单还包括以下材料组件：


•	批准取消李核电项目，卡罗莱纳州杜克能源公司保留合并经营许可证；


•	批准追讨$125百万(南卡罗来纳州零售部分)李核电项目开发成本(包括AFUDC至2017年12月)12-年期，但拒绝返还递延费用余额；


•	批准追讨$96百万在五年的时间里，随着杜克能源公司(Duke Energy Carolinas‘WACC)的回报，粉煤灰成本上升；


•	拒绝追讨$115百万某些粉煤灰成本被认为与《粉煤灰法案》有关，并按联邦CCR规则递增；


•	批准一项$66百万降低基本税率，以反映正在进行的税收支出的变化，主要是联邦所得税税率从35%降至21%；

•

批准一项$45百万通过编辑附加程序减少，以返回联邦税率更改产生的编辑和自2018年1月以来与更改相关的递延收入，对于受保护的编辑，将根据平均税率假设方法(ARAM)在20年内退还，对于与房地产、厂房和设备相关的不受保护的编辑，将在20年内退还，对于与财产、厂房和设备无关的非受保护的编辑，将在5年内退还；对于递延收入，将在5年内退还；以及


•	批准一项$17百万通过与北卡罗来纳州所得税税率从6.9%降至2.5%相关的编辑骑手降低，将在五年内退还。

由于这一订单，修订后的客户费率于2019年6月1日生效。2019年5月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司提交了一份复审或重新考虑该命令的请愿书，辩称卡罗莱纳州杜克能源公司的实质性权利因PSCSC在诉讼程序中提出的某些问题上的非法、武断和反复无常的裁决而受到损害。2019年6月19日，PSCSC发布了一项指令，拒绝了卡罗莱纳州杜克能源公司关于重新审理或重新考虑委员会对诉讼中提出的某些问题的裁决的请求，这些问题包括粉煤灰补救和处置成本、股本回报率以及收回递延运营和维护费用的回报。2019年10月18日发布了一项命令，详细说明了该指令中委员会的决定。杜克能源卡罗莱纳州于2019年11月15日向南卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。2019年11月20日，南卡罗来纳州能源用户委员会提交了上诉通知，ORS向南卡罗来纳州最高法院提交了交叉上诉通知。2020年2月12日，卡罗莱纳州杜克能源公司和ORS提交了一项延长简报时间表截止日期的联合动议，并于2020年2月20日获得南卡罗来纳州最高法院的批准。2020年3月10日，ORS提交了一项同意动议，要求撤回他们的上诉，该动议于2020年4月30日获得南卡罗来纳州最高法院的批准。最初的简报是在2020年4月21日提交的，其中包括南卡罗来纳州能源用户委员会的简报，该委员会辩称，PSCSC在允许卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)收回与李核电站相关的成本方面犯了错误。回复摘要提交日期为2020年7月6日，回复摘要提交日期为2020年8月11日。南卡罗来纳州最高法院尚未安排口头辩论。基于法律分析和上诉申请, 卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)尚未对其递延的煤灰成本进行调整。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

杜克能源进展

2017年北卡罗来纳州税率案

2017年6月1日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申请，要求零售客户提价约$477百万，随后将其调整为$420百万。2017年11月22日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一份协议和部分和解规定，解决了诉讼的某些部分。和解协议的条款包括9.9%和资本结构52%股权和48%债务。2018年2月23日，NCUC发布了批准该规定的命令。公共工作人员、北卡罗来纳州总检察长和塞拉俱乐部向北卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。

2018年11月29日，北卡罗来纳州总检察长办公室向北卡罗来纳州最高法院提交了一项动议，要求法院合并杜克能源进步上诉和杜克能源卡罗莱纳州上诉，并下令采纳文件中规定的双方拟议的简报时间表。上诉书于2019年4月26日提交。Appellee回复简报于2019年9月25日提交。2020年3月11日，北卡罗来纳州最高法院进行了口头辩论。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

2019年北卡罗来纳州税率案

2019年10月30日，Duke Energy Progress向NCUC提交了一份申请，要求将零售客户的净费率提高约$464百万，这代表了一个近似值12.3%年度基本收入增加。毛利率案例收入增加请求为$586百万，这被车手们抵消了$122百万，主要是编辑$120百万退还给客户，北卡罗来纳州和联邦政府编辑最近降低的公司税率。加息请求是由前一次基本利率案件后的重大资本投资、灰池关闭成本、燃煤电厂加速折旧和2018年风暴成本推迟推动的。杜克能源进步公司寻求在这一程序中推迟并收回飓风多里安风暴的增量成本，并要求费率不迟于2020年9月1日生效。由于新冠肺炎疫情，2020年3月24日，全国人大常委会暂停了程序性日程，无限期推迟了原定就此事举行的证据听证会。2020年4月7日，NCUC发布命令，部分恢复程序时间表，要求干预者于2020年4月13日提交直接证词。公职人员于2020年4月23日提交了补充的直接证词。杜克能源进步公司于2020年5月4日提交了反驳证词。



财务报表	监管事项

2020年6月2日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了一份部分和解的协议和规定，有待NCUC的审查和批准，解决了基本费率程序中的某些问题。和解协议的主要组成部分包括：


•	从费率案例中剔除延迟风暴费用；


•	在此利率案中，在佣金命令发出后120天内，就风暴成本的合理性和稳健性提交请愿书，寻求将递延风暴成本证券化；


•	同意某些假设，以证明证券化融资给客户带来的可量化利益；


•	同意阿什维尔CC项目已完成并投入使用，并就计入费率基数的金额达成协议；以及


•	就某些会计事项达成协议，包括收回员工奖励、遣散费、航空费和高管薪酬。

2020年5月6日，杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)、杜克能源公司卡罗莱纳州(Duke Energy Carolinas)和公共工作人员提交了一项联合动议，要求NCUC发布命令，安排一次合并的证据听证会，以考虑两家公司的净费率上调申请。2020年6月17日，NCUC发布了一项命令，采用了专家证人听证会的程序，分三个阶段进行：(1)远程举行关于两个费率案件共同问题的听证会；(2)就Carolinas Duke Energy特定费率案件问题举行听证会，随后立即举行听证会；(3)就Duke Energy Progress特定费率案件问题举行听证会。2020年7月27日，杜克能源进步公司与卡罗莱纳州杜克能源公司和公共工作人员提交了一项联合动议，通知委员会双方与公共工作人员达成了联合部分和解。

2020年7月31日，杜克能源进步公司和公共工作人员提交了第二份协议和部分和解规定(第二部分和解)，有待NCUC审查和批准，解决了基本利率程序中的某些剩余问题。第二个部分沉降的主要组成部分包括：


•	的股本回报率9.6%和资本结构52%股权和48%债务；


•	不受保护的联邦编辑回流到客户的五年摊销协议；


•	关于在2020年5月31日之前将工厂纳入服务和其他收入要求更新的协议，有待公共工作人员审查。与5月31日更新相关的年度收入要求估计为$25百万及


•	和解协议允许推迟2020年6月1日至2022年12月31日期间投入使用的某些电网项目的成本$0.5十亿.

在听证会上提起诉讼的其余项目包括收回应遵守资产报废义务的递延粉煤灰合规成本、会计和实施新的折旧率。

2020年8月7日，杜克能源进步公司提交了一项动议，要求批准实施临时费率所需的通知,寻求行使法定权利，于2020年9月1日或之后执行临时差饷，但须予退还。透过暂定差饷退款而须收回的收入规定，是基于并符合与公职人员达成的和解协议的基本差饷部分的条款，并不包括上文所述的诉讼项目。杜克能源进步公司将不会开始摊销或实施这些项目，直到在费率情况下发布最终决定并实施新的基本费率。在决定是否需要退还通过这些临时税率收取的金额时，这些项目也将被排除在外。此外，杜克能源进步公司还寻求授权，在临时基本费率更改的同时，实施临时减量编辑骑手。临时费率变化不是最终费率，仍取决于NCUC对Duke Energy Progress永久收取的公平合理费率的确定。NCUC于2020年8月11日批准了2020年8月7日的临时利率动议，临时利率于2020年9月1日生效。

杜克能源进步证据听证会于2020年10月6日结束，听证会后的文件将于2020年12月4日之前提交给NCUC。杜克能源进步公司预计，NCUC将在2021年第一季度末发布净利率上调的命令。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

飓风多里安

飓风多里安于2019年9月抵达卡罗莱纳州，作为2级飓风在杜克能源进步公司的服务区域内登陆。修复和恢复系统所产生的预计增量操作和维护费用总额约为$168百万加上一个额外的$4百万用于修复工作的资本投资。大致$145百万和$179百万的操作和维护费用在简明综合资产负债表的其他非流动资产中的监管资产中递延2020年9月30日，和2019年12月31日。杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)2019年10月30日向NCUC提交的普通费率案件中包括了一项要求会计命令推迟与飓风多里安相关的增量风暴成本的请求。2020年6月2日协议的条款和部分结算的规定从一般费率案中删除了增量风暴成本。2020年10月26日，一份寻求将这些成本以及佛罗伦萨飓风、迈克尔飓风和冬季风暴迭戈造成的成本证券化的请愿书提交给了NCUC。NCUC必须在2021年3月10日之前发布融资命令。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

2020年2月7日，在2019年风暴延期摘要中，向PSCSC提交了一份请愿书，要求推迟大约$22百万在运行和维护费用中，应向PSCSC先前批准的现有风暴延期余额支付费用。PSCSC于2020年3月4日投票批准了这一请求，并于2020年4月7日发布了最终命令。2020年7月1日，Duke Energy Progress提交了一份补充True Up，以降低实际成本$17百万.



财务报表	监管事项

2018年南卡罗来纳州税率案

2018年11月8日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申请，要求零售客户加价约$59百万.

经过2019年4月的听证会，PSCSC于2019年5月21日发布了一项命令，其中包括9.5%和资本结构53%股权和47%债务。订单还包括以下材料组件：


•	批准追讨$4百万五年内粉煤灰成本的下降，杜克能源进步公司WACC的回报；


•	拒绝追讨$65百万某些粉煤灰成本被认为与《粉煤灰法案》有关，并按联邦CCR规则递增；


•	批准一项$17百万降低基本税率，以反映正在进行的税收支出的变化，主要是联邦所得税税率从35%降至21%；


•	批准一项$12百万通过编辑节税附加条款减少联邦税率变化产生的税收节省，以及自2018年1月以来与变化相关的递延收入，根据ARAM退还受保护编辑，对于与财产、厂房和设备相关的无保护编辑，在20年内退还，对于与财产、厂房和设备无关的无保护编辑，在5年内退还，对于递延收入，在3年内退还；以及


•	批准一项$12百万由于编辑到期而增加，与北卡罗来纳州所得税税率从6.9%降至2.5%有关。

由于这一订单，修订后的客户费率于2019年6月1日生效。2019年5月31日，杜克能源进步公司提交了重新审理或重新考虑该命令的请愿书，称杜克能源进步公司的实质性权利受到PSCSC在诉讼程序中提出的某些问题的非法、武断和反复无常的裁决的损害。2019年6月19日，PSCSC发布了一项指令，拒绝了Duke Energy Progress关于重新审理或重新考虑委员会对诉讼中提出的某些问题的裁决的请求，这些问题包括粉煤灰补救和处置成本、股本回报率以及递延运营和维护费用的回报，但允许支付额外的诉讼相关成本。由于指令允许与诉讼相关的费用，客户费率自2019年7月1日起修订。2019年10月18日发布了一项命令，详细说明了该指令中委员会的决定。杜克能源进步公司于2019年11月15日向南卡罗来纳州最高法院提交了上诉通知。ORS于2019年11月20日提交了交叉上诉通知。2020年2月12日，杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)和ORS提交了一项联合动议，要求延长简报时间表截止日期，该动议于2020年2月20日获得南卡罗来纳州最高法院的批准。2020年3月10日，ORS提交了一项同意动议，要求撤回他们的上诉，该动议于2020年4月30日获得南卡罗来纳州最高法院的批准。最初的案情摘要是在2020年4月21日提交的。回复摘要提交日期为2020年7月6日，回复摘要提交日期为2020年8月11日。南卡罗来纳州最高法院尚未安排口头辩论。根据法律分析和上诉的提交，杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)没有对其递延的煤灰成本进行调整。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

西卡罗来纳州现代化计划

杜克能源进步公司让376-兆瓦阿什维尔燃煤电厂，2020年1月29日，届时账面净值，包括相关的灰池关闭成本，$214百万净额从发电设施转至流动资产内的监管资产及合并综合资产表内的其他非流动资产。

2019年12月27日，阿什维尔联合循环5号机组燃烧汽轮机和6号机组汽轮发电机以及为联合循环机组服务的通用系统投入商业运营。杜克能源进步公司于2020年1月15日将7号机组的燃烧涡轮投入商业运行，采用简单循环模式。8号机组汽轮发电机于2020年4月5日投入商业运行。2020年6月2日，Duke Energy Progress向PSCSC提交了一份申请，要求对与增加Asheville联合循环发电厂相关的服务后成本进行延期。请愿书要求PSCSC发布会计命令，授权Duke Energy Progress推迟服务后的成本，包括Asheville联合循环的折旧费用、财产税、增量运营和维护以及WACC的保有成本，大约为$8百万每年一次。2020年6月17日，PSCSC投票批准了这份请愿书，并于2020年7月6日发布了最终命令。

2018年10月8日，杜克能源进步公司向NCUC提交了建设CPCN的申请温泉微电网太阳能和电池储存设施，于2019年5月10日在一定条件下获批。2020年3月5日，举行了一次听证会，向NCUC通报该项目的最新情况。2020年5月开工建设，预计2021年10月开始商业运营。

2020年7月27日，杜克能源进步公司向NCUC提交了一份申请，要求建立一个CPCN来建造伍德芬太阳能设施，一个5-兆瓦太阳能发电设施将建在邦科姆县的一个封闭垃圾填埋场上。专家听证会定于2020年11月18日举行。

FERC股本回报率投诉

2019年10月11日，北卡罗来纳州东部市政电力局(NCEMPA)根据联邦电力法(FPA)第206条向FERC提交了针对Duke Energy Progress的申诉。杜克能源进步公司根据全需求购电协议(FRPPA)向NCEMPA提供服务。起诉书声称，11%FRPPA的要求公式费率中包含的声明股本回报率(ROE)部分是不公平和不合理的。2020年7月16日，FERC将此事设定为听证和解法官程序，并确定退款生效日期为2019年10月11日。在设定和解事项的命令中，FERC允许通过引入涉及本案各方的“具体事实和情况”，改变第569-A号命令中制定的与传输有关的基本净资产收益率方法。此案的当事人目前正在进行联邦能源管制委员会的和解程序。.杜克能源进步公司认为，考虑到FRPPA条款下的具体事实和风险情况，声明11%将ROE应用于NCEMPA的计量计费需求是合情合理的。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。



财务报表	监管事项

2020年10月16日，北卡罗来纳州电力会员公司(NCEMC)根据FPA第206条向FERC提出申诉，指控杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)。起诉书称，NCEMC和Duke Energy Progress之间的供电和协调协议(PSCA)中包含的公式费率中的净资产收益率(ROE)部分是不公正和不合理的。PSCA的股本回报率是11%适用于Duke Energy Progress提供的需求服务的生产能力。根据FPA第206条，FERC可以确定的最早退款生效日期是提出申诉的日期。杜克能源进步公司将对投诉做出回应，并相信11%根据合同提供的服务，ROE是公正和合理的。杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

佛罗里达州杜克能源公司

新冠肺炎备案文件

2020年3月，州长罗恩·德桑蒂斯(Ron DeSantis)指示佛罗里达州州卫生官员宣布佛罗里达州进入与新冠肺炎大流行有关的公共卫生紧急状态。州长还于2020年3月9日发布了一项行政命令，宣布佛罗里达州进入紧急状态，并指示应急管理司司长实施该州的综合应急管理计划。2020年3月19日，佛罗里达杜克能源公司提交了一份修改电费的申请，允许其免除客户的滞纳金。2020年4月6日，FPSC发布了一项命令，批准了这一请求。佛罗里达杜克能源公司已经自愿免除了重新连接费用和信用卡费用，并停止了因不付款而切断客户的连接。2020年4月2日，佛罗里达杜克能源公司向FPSC提交了一份请愿书，要求加快$78百万2020年5月向客户退还燃料费。通常情况下，退款将在2021年进行。FPSC于2020年4月28日批准了这份请愿书。自2020年8月24日起，佛罗里达杜克能源公司恢复了正常的计费做法，但逾期付款费用的计费除外。如有必要，客户会被告知恢复正常的账单做法，选择延期付款安排，以及在哪里可以找到帮助。2020年10月5日，住宅客户因不付款而恢复服务中断。

风暴恢复成本回收

佛罗里达州杜克能源公司于2019年4月30日向FPSC提交了一份请愿书，要求恢复$223百万根据2017年和解协议的规定，评估了飓风迈克尔的零售增量风暴恢复成本，FPSC于2019年6月11日批准了这份请愿书。FPSC还批准允许佛罗里达杜克能源公司利用税法节省的税收来收回这些风暴成本，而不是实施风暴附加费。目前预计批准的风暴成本将在2021年年底左右全部收回。2019年11月22日，佛罗里达州杜克能源公司提交了一份请愿书，要求批准与飓风迈克尔相关的实际零售可回收风暴恢复成本，金额为$191百万加上利息。2020年5月19日，佛罗里达杜克能源公司提交了一份补充报告，将与迈克尔飓风相关的实际零售可恢复风暴恢复成本降低了约$3百万，导致总请求恢复$188百万实际零售可回收风暴恢复成本，外加利息。2020年1月30日发布了建立程序的命令，听证会定于2020年12月8日开始。大致$119百万和$204百万其中，这些成本包括在简明综合资产负债表的流动资产和其他非流动资产中的监管资产中，截至2020年9月30日，和2019年12月31日。佛罗里达杜克能源公司无法预测此事的结果。

佛罗里达州杜克能源公司于2019年12月19日向FPSC提交了一份请愿书，要求恢复$169百万根据2017年和解协议和FPSC于2020年2月24日批准的请愿书，估计飓风多里安的零售增量风暴恢复成本。批准的风暴成本将在12个月内收回，费率将于2020年3月生效，并视实际情况而定。最终的实际金额$145百万于2020年9月30日提交，FPSC将举行听证会，以确定最终的增量成本金额。大致$38百万和$167百万其中，这些成本包括在简明综合资产负债表的流动资产和其他非流动资产中的监管资产中，截至2020年9月30日，和2019年12月31日，分别代表根据FPSC的风暴规则和佛罗里达杜克能源公司的OATT公式费率可收回的成本。佛罗里达杜克能源公司无法预测此事的结果。

清洁能源连接

2020年7月1日，佛罗里达杜克能源公司向FPSC请愿，要求批准一项自愿的太阳能计划。该计划包括10新的太阳能发电设施，总装机容量约为750MW。该计划允许参与者根据每千瓦的订阅支付订阅费，并根据与其所在太阳能产品组合相关的实际发电量在账单上获得积分，从而支持佛罗里达州具有成本效益的太阳能开发。该项目的预计成本10新的太阳能发电设施大约$1十亿在接下来的时间里四年了，这笔投资将包括在基本费率中，由订阅费收入抵消。这些积分将包括在燃料成本回收条款中用于回收。关于请愿书的听证会定于2020年11月17日开始。佛罗里达杜克能源公司无法预测此事的结果。

水晶河3号机组加速退役备案

2019年5月29日，佛罗里达杜克能源公司与ADP CR3，LLC和ADP SF1，LLC签订了一项退役服务协议，以加速退役位于佛罗里达州柑橘县的Crystal River 3号机组，这两家公司都是NorthStar Group Services，Inc.和Orano USA LLC的合资企业Accelerated Deommissioning Partners LLC(ADP)的全资子公司。该协议将允许在2027年完成水晶河3号机组的退役，而不是最初计划的2074年。佛罗里达杜克能源公司还将向ADP SF1有限责任公司出售和转让乏核燃料、储存罐、高放射性废物和现有的干乏燃料储存设施和某些相关资产，以及某些相关的债务和义务。佛罗里达杜克能源公司预计，截至2020年9月30日，核退役信托基金的资产将足以支付合同价格。美国核管理委员会(U.S.Nuclear Regulatory Commission)于2020年4月1日批准了这笔交易，FPSC于2020年8月27日发布了批准交易的命令。该协议于2020年10月1日结束。



财务报表	监管事项

风暴防护计划

2020年4月10日，佛罗里达杜克能源公司向FPSC提交了初步的风暴防护计划(SPP)。SPP概述了10年规划期内的风暴防御计划，旨在加强现有基础设施，以降低恢复成本，减少与极端天气条件相关的停机时间，从而提高整体服务可靠性。2020年7月31日，佛罗里达杜克能源公司与某些干预者达成和解，支持这一申请。2020年8月28日，FPSC一致批准了和解协议，该协议有效地批准了2020-2029年SPP的备案，而不做任何修改。

俄亥俄州杜克能源公司

杜克能源公司俄亥俄州新冠肺炎备案文件

为了应对新冠肺炎疫情，2020年3月9日，州长迈克·德文宣布俄亥俄州进入紧急状态。PUCO发布了一项命令，指示公用事业公司停止不付款的断开，并免除滞纳金和重联费，并尽量减少与客户的直接接触。PUCO还指示公用事业公司保持灵活的支付计划和费率解释，以在这场危机期间帮助客户，并在必要时寻求任何监管豁免。作为回应，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)停止了除安全方面的所有断开，并免除了滞纳金和重联费。2020年3月19日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)向PUCO提交了合规计划，并寻求豁免几项法规，以最大限度地减少与客户的直接接触。2020年5月4日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)提交了一项动议，要求暂停支付规则，以便主动接触住宅客户，为管理他们的公用事业账单提供更多选择。PUCO认为解决紧急状态和随之而来的豁免的提议是合理的，并指示俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)与PUCO工作人员合作，制定一项全面的恢复活动和运营计划，并在恢复活动的45天前提交。恢复正常运营至新冠肺炎之前水平的过渡计划于2020年6月26日提交，并于2020年7月29日获得浦项制铁的批准。它包括从2020年8月10日开始恢复暂停的工作和活动，并在2020年9月恢复断开连接。

2020年4月16日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求做出合理安排，暂时降低按需计量的商业和工业客户的最低账单。2020年6月17日，PUCO拒绝了俄亥俄州Duke Energy要求合理安排的申请，并命令Duke Energy Ohio与PUCO工作人员就受影响的非住宅客户的付款安排进行合作。

2020年5月11日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向PUCO提交了一份请求，要求推迟产生的增量成本，以及利用电力和天然气业务已经存在的现有坏账和无法收回的乘客造成的具体杂项收入损失。杜克能源公司俄亥俄州随后将提交乘客追回申请。2020年6月17日，PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司的延期申请。委员会否认了账面成本的应计费用，并命令俄亥俄州杜克能源公司也追踪新冠肺炎带来的潜在节省。

杜克能源肯塔基新冠肺炎

为了应对新冠肺炎疫情，2020年3月6日，肯塔基州州长安迪·贝希尔宣布肯塔基州进入紧急状态。KPSC发布了一项命令，指示公用事业公司停止不付款的断电，并免除滞纳金。KPSC还指示公用事业公司保持灵活的支付计划和费率解释，以在这场危机期间帮助客户，并在必要时寻求任何监管豁免。作为回应，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)停止了除安全方面的所有断开，并免除了滞纳金和重联费。2020年9月21日，KPSC发布命令，结束不早于2020年10月20日生效的住宅和非住宅客户断电禁令。公用事业公司被要求为住宅客户提供一个默认付款计划，用于2020年10月计费周期内积累的任何拖欠。公用事业公司获准从2020年10月20日起恢复评估非住宅用户的滞纳金。,以及2020年12月31日之后的住宅客户。肯塔基州杜克能源公司将遵循KPSC于2020年9月30日澄清的命令。

2017年度电力安全计划备案

2017年6月1日，俄亥俄州杜克能源公司向PUCO提交了一份以ESP形式提供标准服务的请求。2018年4月13日，俄亥俄州Duke Energy和某些干预者向PUCO提交了一份规定和建议(规定)，决议ESP的期限为2018年6月1日至2025年5月31日，其中包括通过竞争性采购流程继续基于市场的客户费率，以生成、延续和扩展现有的骑手机制，并批准与增强客户体验和改造电网所产生的成本相关的新骑手机制，以及用于植被管理的服务可靠性骑手。2019年9月13日和2019年9月16日，州际天然气供应/零售供应协会(Interstate Gas Supply/Retail Supply Association)和俄亥俄州消费者律师(OCC)分别向俄亥俄州最高法院提起上诉，声称PUCO的命令是错误的。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院驳回了OCC的上诉。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院驳回了PUCO 2018年12月19日批准该规定的命令的所有剩余上诉。这个案子已经解决了。



财务报表	监管事项

电费底价箱

2017年3月，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)向PUCO提交了配电基本费率案件申请和支持证词。俄亥俄州杜克能源公司要求每年增加大约$15百万和股本回报率为10.4%。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)与某些干预者一起向PUCO提交了包括$19百万年度基本分配收入减少，股本回报率与目前持平9.84%基于以下资本结构50.75%股权和49.25%债务。在新的费率获得批准后，杜克能源(Duke Energy)在俄亥俄州恢复其最初的SmartGrid实施的骑手计划结束了，因为这些成本将通过基本费率收回。该规定还续签了14名现有骑手，其中一些人包括在俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)的ESP中，并增加了两名新的骑手，包括增强的服务可靠性骑手，以收回基本费率中未包括的植被管理成本，最高可达$10百万每年(仅限运营和维护)和Power Future Initiative Rider(前身为Power Forward Rider)将收回提升客户体验和进一步改造电网(运营和维护以及资本)所产生的成本。除了这一规定导致的收入变化外，杜克能源(Duke Energy)俄亥俄州的资本相关骑手，包括分销资本投资骑手(Distribution Capital Investments Rider)，从2018年4月1日开始更新客户账单，开始反映与税法相关的较低联邦所得税税率。这一变化使电力收入减少了大约$20百万按年计算。2018年12月19日，浦项制铁在未作实质性修改的情况下批准了该规定。新的基本费率自2019年1月2日起实施。2019年9月13日和2019年9月16日，州际天然气供应/零售供应协会和OCC分别向俄亥俄州最高法院提起上诉，声称PUCO的命令是错误的。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院驳回了OCC的上诉。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院驳回了PUCO 2018年12月19日批准该规定的命令的所有剩余上诉。这个案子已经解决了。

俄亥俄谷电公司

2017年3月31日，俄亥俄州Duke Energy申请批准调整其现有的Rider PSR，以转嫁与其从OVEC拥有的发电资产获得容量和能源的合同权利相关的净成本。Duke Energy俄亥俄州寻求延期支付2017年4月1日起发生的净成本，直到Rider PSR下的新费率生效。2018年4月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)与某些干预者一起，向PUCO提交了一份条款，解决了包括与Rider PSR相关的许多问题。该规定激活了Rider PSR，以收回2018年1月1日至2025年5月发生的净成本。2018年12月19日，浦项制铁在未作实质性修改的情况下批准了该规定。PSR骑手于2019年4月1日生效。2019年9月13日和2019年9月16日，州际天然气供应/零售供应协会和OCC向俄亥俄州最高法院提起上诉，声称PUCO的命令是错误的。2020年3月13日，俄亥俄州最高法院驳回了OCC的上诉。2020年4月22日，俄亥俄州最高法院驳回了PUCO 2018年12月19日批准该规定的命令的所有剩余上诉。这个案子已经解决了。

2019年7月23日，众议院法案6(HB 6)签署成为法律，并于2020年1月1日生效。除其他事项外，该法案允许通过对Energy Harbor(f/k/a FirstEnergy Solutions)拥有的公用事业账单收取费用，废除能效要求，以及为俄亥俄州投资者所有的公用事业公司收回任何收入后的审慎产生的成本，为俄亥俄州北部的两个核电设施提供资金，这些公用事业公司是OVEC电力协议的参与者。回收应通过一个不可绕过的附加条款进行，该条款将取代PUCO批准的任何现有回收机制，并将持续到2030年。可向客户收回的金额将受到年度上限的限制，超过上限的增量成本有资格延期和收回，但需进行审查。请参阅备注12有关俄亥俄州杜克能源公司在OVEC的所有权权益的其他讨论。2020年7月，俄亥俄州参众两院都提出了废除HB 6的立法，随后将举行听证会，听取证人证词。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

能源效率成本回收

2020年2月26日，PUCO发布了一项命令，指示公用事业公司在2020年9月30日之前结束需求侧管理计划，并在2020年12月31日之前终止这些计划，以回应俄亥俄州法律的变化，取消了俄亥俄州的能效要求。2020年3月27日，俄亥俄州杜克能源公司提交了重审申请，要求澄清2020年后的最终真实和解程序。2020年4月22日，PUCO批准重审，以供进一步审议。

2020年6月8日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)提交了一份申请，要求实施一项自愿的能效计划组合，该计划将于2021年1月1日开始实施。该申请提出了一种收回项目成本、损失利润率的机制，以及类似于PUCO之前批准的共享节省激励机制。2020年6月17日，PUCO主动否决了俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提出的将共享储蓄机制纳入其计划的提议，发现这种激励措施在俄亥俄州的法律下是不允许或不受支持的。2020年6月26日，俄亥俄州杜克能源撤回申请。2020年10月9日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求实施一项自愿能效计划组合，该计划将于2021年1月1日开始实施。本申请提出了一种回收节目成本的机制，以及与避免传输和分发成本相关的好处。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

天然气管道扩建工程

俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提议在其俄亥俄州服务区安装一条新的天然气管道(中央走廊项目)，以提高系统可靠性，并使较老的基础设施能够退役。俄亥俄州杜克能源公司目前估计，管道开发成本和建设活动将在$163百万至$245百万该项目预计将减少直接成本(不包括间接费用和AFUDC)，管道延长线的施工预计将在2021/2022年冬季之前完成。2019年4月11日，环境兼容性和公共需求证书证据听证会结束。摘要于2019年5月13日提交，回复摘要于2019年6月10日提交。2019年11月21日，俄亥俄州电力选址委员会(OPSB)批准了俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)的申请，但须满足41项建设条件。2019年12月23日，几个利益相关者提交了重审申请，辩称OPSB的批准是不正确的。2020年2月20日，OPSB拒绝了重审请求。2020年4月15日，联合上诉人就OPSB批准杜克能源公司俄亥俄州中央走廊申请的决定向俄亥俄州最高法院提交了上诉通知。2020年6月4日，OPSB提交了驳回其中一名联合上诉人提出的索赔的动议，2020年8月5日，俄亥俄州最高法院驳回了其中一名联合上诉人的上诉。联合上诉人于2020年8月26日提交了案情摘要。被上诉人的案情摘要提交于2020年10月15日。2020年9月22日，俄亥俄州杜克能源公司向OPSB提交了一份申请，要求批准修改认证的管道路线。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。



财务报表	监管事项

MGP成本回收

作为2012年天然气基本费率案的一部分，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)已获准推迟并收回与环境补救相关的成本二前MGP业务所在地(东区和西区)。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)每年都会申请收回这些递延成本。俄亥俄州杜克能源公司已经收集了大约$55百万在2009至2012年间，我们通过Rider MGP降低了环境修复成本，目前该项目已暂停运营。俄亥俄州杜克能源公司已每年向PUCO提出申请，要求收回其增量补救成本，以符合PUCO在2012年杜克能源公司俄亥俄州天然气费率案中的指示。到目前为止，PUCO还没有对俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)2013年至2017年的年度申请做出裁决。2018年9月28日，PUCO的工作人员发布了一份报告，建议拒绝大约$12百万的$26百万在2013至2017年间发生的MGP补救费用中，工作人员认为这些费用不符合恢复条件。工作人员解释说，PUCO 2012年批准俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)恢复MGP补救措施的命令，限制了恢复工作只能直接在东端和西端进行。2018年10月30日，俄亥俄州杜克能源公司提交了回复意见，反对工作人员的建议，并解释说，根据俄亥俄州法律，杜克能源公司俄亥俄州有义务补救所有受前MGPS影响的地区，而不仅仅是前工厂和设备所在的有形财产。2019年3月29日，俄亥俄州杜克能源公司提交了其年度申请，要求收回2018日历年的增量补救费用，寻求收回约$20百万在补救费用上。2019年7月12日，工作人员建议不给予大约$11百万对于工作人员认为发生在未授权恢复的地区的工作。此外，工作人员建议，任何与俄亥俄州杜克能源公司收回正在进行的MGP费用有关的讨论都应该直接与俄亥俄州杜克能源公司收取的保险收益挂钩或从其净值中扣除。证据听证会于2019年11月21日结束。最初的案情是在2020年1月17日提交的，回复案情是在2020年2月14日提交的。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年3月31日，俄亥俄州杜克能源公司提交年度申请，要求收回2019年日历年的增量补救费用，寻求收回约$39百万在2019年期间发生的补救费用。2020年7月23日，工作人员建议不给予大约$4百万工作人员认为，这些工作发生在未授权恢复的地区。此外，工作人员建议的保险收益，扣除诉讼费用和律师费后，应偿还给客户，在所有调查和补救完成之前，不应由俄亥俄州杜克能源公司持有。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)于2020年8月21日提交了针对员工报告的评论。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2012年的PUCO命令还包含完成MGP环境调查和推迟MGP场地补救费用的有条件的最后期限。命令发布后，截止日期延长至2019年12月31日。2019年5月10日，俄亥俄州杜克能源公司提交了一份申请，要求继续其现有的MGP补救和调查延期授权，该授权必须在2019年12月31日之后进行。2019年9月13日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提出了反对继续现有延期授权的请求，2019年10月2日，俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)提交了回复意见。俄亥俄州杜克能源公司无法预测此事的结果。

杜克能源公司肯塔基州电力基本费率案例

2019年9月3日，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)向KPSC提起费率诉讼，要求将电力基本费率提高约$46百万。2020年1月31日，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)提交了反驳证词，将其利率上调计算更新为大约$44百万。听证会于2020年2月20日结束，简报于2020年3月20日完成。2020年4月27日，KPSC发布了一项决定，批准了一项$24百万肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy)增加9.25%股本回报率。KPSC否认了肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)的主要风暴推迟机制以及电动汽车和电池储存飞行员的说法。KPSC批准了肯塔基州杜克能源公司的绿色资源优势关税。新客户费率于2020年5月1日生效。2020年5月18日，肯塔基州杜克能源公司(Duke Energy Kentucky)提交了重审动议，2020年6月4日，该动议部分获得批准，部分被KPSC驳回。2020年10月16日，KPSC在重审时发布了一项命令，授权增加$4百万收入要求增加，使总授权收入要求增加到$28百万。修订后的客户费率将于2020年11月生效。

印第安纳州杜克能源公司

新冠肺炎备案

为了应对新冠肺炎疫情，州长埃里克·霍尔科姆于2020年3月6日宣布印第安纳州进入公共卫生灾难紧急状态，目前这一紧急状态将延长至2020年12月1日。印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy)已经自愿暂停所有断电，并免除了滞纳金和支票退回费。该公用事业公司还免除了住宅客户的信用卡手续费。要求该州公用事业公司暂停切断公用事业服务的行政命令于2020年7月1日到期。

2020年5月8日，印第安纳州杜克能源公司和其他印第安纳州公用事业公司向IURC提交了一份请求，要求批准推迟治疗与新冠肺炎大流行相关的成本和收入减少。公用事业公司于2020年7月请求初步推迟批准，将为每一家公用事业公司建立单独的子文件，以考虑公用事业公司特定的成本和收入影响、成本回收时间和客户付款计划。2020年6月29日，IURC发布了一项第一阶段的命令，将辖区公用事业的停电禁令延长至2020年8月14日，并要求做出6个月的付款安排，免除滞纳金、重接费、便利费和押金。IURC允许管辖的公用事业公司使用监管会计来处理与禁止公用事业断线、免除或免除某些公用事业费用(即滞纳金、便利费、押金和重接费)、使用扩大的支付安排来帮助客户以及与新冠肺炎相关的无法收回和递增的坏账支出相关的任何影响。IURC不允许追回因减负或运输成本而损失的收入。在第二阶段申报文件中，个别公用事业公司可以选择要求监管会计处理其他与新冠肺炎相关的运营和维护成本，其中任何成本或抵消性节省的影响的证据可以在证据听证会上提交和考虑。2020年8月12日，IURC发布了一项补充命令，将6个月付款安排和免除某些客户费用的要求再延长60天，但没有延长断线禁令。因此，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)于2020年9月中旬恢复了因不付款而断线的服务。2020年10月中旬恢复正常计费做法, 除了印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)已承诺在2020年底之前为住宅客户提供延期付款安排，并免除信用卡和支付车站费用。如有必要，客户会被告知恢复正常的账单做法，选择延期付款安排，以及在哪里可以找到帮助。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。



财务报表	监管事项

2019年印第安纳州税率案

2019年7月2日，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起一般费率诉讼，要求零售客户上调约$395百万。这起反驳案件于2019年12月4日提交，更新了所要求的收入要求，以导致15.6%或$396百万平均零售率增加，包括公用事业收入税的影响。听证会于2020年2月7日结束。2020年6月29日，IURC在利率案中发布命令，批准增加$146百万在进行某些调整和调整之前。该订单规定总资本成本为5.7%基于9.7%股本回报率和53%资本结构的股权部分，并批准了印第安纳州杜克能源公司要求的预测利率基数$10.2十亿截至2020年12月31日，包括爱德华体育IGCC工厂在内。IURC将印第安纳州杜克能源公司的请求减少了略高于$200百万，在计入公用事业收入税和其他调整时。大致50%减少的原因是退役发电厂报废库存的折旧和监管资产使用方面的预期变化，大约20%是由于经批准的9.7%股本回报率与要求的回报率10.4%并且大约20%与杂项收益中性调整有关。第一步的费率估计约为75%并于2020年7月30日生效。第二步的费率估计是剩余的。25%这是总税率上调的一部分，将于2021年第一季度生效。几个团体于2020年7月29日提交了对IURC命令的上诉通知。上诉案情书于2020年10月14日提交，重点关注三个问题：批发销售分配、煤灰盆地成本回收以及EdwardSports IGCC运营和维护费用水平获批。此案将在年底前全面通报，预计将在2021年第一季度做出决定。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

2020年印第安纳州粉煤灰回收案

在印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)的费率案中，IURC批准了截至2018年的粉煤灰盆地关闭成本，包括作为监管资产的融资成本，并计入费率基数。IURC开了一个子案卷来处理2018年后的粉煤灰相关支出。2020年4月15日，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)在煤灰子案卷上提交了证词，要求为印第安纳州环境管理部(Indiana Department Of Environmental Management)批准的计划收回2018年后的火山灰盆地关闭成本，除此之外，还将继续推迟，并支付携带成本。2020年9月14日举行了证据听证会，双方就推迟的简报时间表达成一致，允许印第安纳州税率案上诉继续进行。简报将于2021年5月中旬完成。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

皮德蒙特

新冠肺炎备案文件

北卡罗莱纳州

2020年3月10日，州长罗伊·库珀发布第116号行政命令，宣布因新冠肺炎疫情进入紧急状态。2020年3月19日，NCUC发布命令，指示其管辖的公用事业公司在紧急状态期间因未支付水电费而暂停连接(根据第116号行政命令的定义)，并允许客户达成付款安排，以在紧急状态结束后偿还紧急状态期间积累的欠款。此外，为了帮助减轻新冠肺炎疫情对其客户的财务影响，皮埃蒙特公司于2020年3月19日向全国消费者联合会提出请求，请求授权免除：(1)住宅或非住宅客户产生的任何逾期付款费用，自2020年3月21日起生效；(2)对住宅和非住宅客户收取因资金不足而退还支票的手续费；(3)当住宅或非住宅客户寻求为最近因不付款而被切断服务的客户恢复服务并与客户就(四)使用信用卡、借记卡支付居民电费的收费办法，自2020年3月21日起施行。NCUC于2020年3月20日批准了皮德蒙特的请求。

自2020年10月1日起恢复正常的计费做法，但滞纳金的计费除外。2020年11月4日，因不付款而恢复服务中断。如有需要，我们会通知客户恢复正常的发单方式、付款安排的选择，以及到哪里寻求协助。NCUC暂停收取逾期缴费的规定仍然有效，直至NCUC下进一步命令为止。皮埃蒙特无法预测这件事的结果。

南卡罗来纳州

2020年3月13日，州长亨利·麦克马斯特发布第2020-08号行政命令，宣布因新冠肺炎疫情进入紧急状态。州长还于2020年3月14日向ORS执行董事发出了一封信，内容是暂停因不付款而切断基本公用事业服务。2020年3月18日，PSCSC发布了一项命令，批准了此类豁免，并批准了与滞纳费和重接费相关的规定的豁免。PSCSC的命令还要求公用事业公司跟踪根据此类豁免采取的行动的财务影响，以便可能向PSCSC报告。



财务报表	监管事项

2020年5月13日，ORS向PSCSC提交了一封信，其中包括州长麦克马斯特要求公用事业公司继续制定和实施分阶段正常业务运营的计划。2020年5月14日，PSCSC有条件地取消了关于终止服务和暂停接线费的规定豁免。在终止之前，公用事业公司应将逾期客户转介给当地组织，以寻求帮助和/或延期付款安排。皮埃蒙特公司于2020年6月30日按照美国邮政储蓄总公司的要求提交了一份报告，报告了到目前为止与新冠肺炎相关的收入影响、成本和节省。关于成本影响的更新于2020年9月30日提交，其中包括截至2020年8月底的财务影响。

2020年9月30日，皮埃蒙特提交了一份关于他们计划在新冠肺炎大流行期间恢复正常运营的最新情况。自2020年10月1日起恢复正常计费，2020年11月4日恢复未付款服务断线。如有需要，我们会通知客户恢复正常的发单方式、付款安排的选择，以及到哪里寻求协助。

田纳西州

2020年3月12日，州长比尔·李发布第14号行政命令，宣布因新冠肺炎疫情进入紧急状态。为了帮助减轻新冠肺炎疫情对其客户的财务影响，皮埃蒙特于2020年3月20日向总工会提出请求，请求授权免除下列各项，自2020年3月21日起生效：(1)住宅或非住宅客户发生的任何逾期付款费用；(2)为住宅和非住宅客户支付因资金不足而退还支票的费用；(3)当住宅或非住宅客户寻求为最近因不付款而被切断服务的客户恢复服务并与客户合作时的重联费。TPUC通过2020年3月31日发布的命令批准了皮德蒙特的请求。该命令还指出，客户没有免除他们为所收到的公用事业服务付费的义务。

TPUC于2020年8月10日以电子方式举行了定期的委员会会议，并于2020年9月16日发布命令，取消因缺乏有条件付款而暂停服务中断，自2020年8月29日起生效。这些条件涉及所需的客户沟通、逾期金额的付款计划选项以及持续向TPUC报告。未来可能会考虑收回与新冠肺炎大流行相关的费用，这是单独提交的诉讼程序。

2020年10月15日，皮埃蒙特提交了一份报告，说明他们计划在新冠肺炎疫情期间恢复正常运营。自2020年10月1日起恢复正常计费，2020年11月4日恢复未付款服务断线。如有需要，我们会通知客户恢复正常的发单方式、付款安排的选择，以及到哪里寻求协助。

2020年田纳西州税率案

2020年7月2日，皮埃蒙特向TPUC提交了一份申请，这是该公司9年来在田纳西州的第一起普通费率案件，要求将零售客户的费率提高约3%。$30百万，这代表一个近似值15%年收入增加。利率上调是由自上一次利率案例以来的重大基础设施升级投资推动的。在费率基础上增加的工厂中，约有一半是2013年批准的IMR机制不包括的资本投资类别。2020年8月25日，TPUC发布了该案的程序时间表，目标是在2021年1月11日开始听证。TPUC需要在2021年4月1日或之前就此事做出决定。皮埃蒙特无法预测这件事的结果。

其他监管事项

大西洋海岸管道有限责任公司

大西洋海岸管道(ACP管道)是一条大约600英里长的州际天然气管道，从西弗吉尼亚州到北卡罗来纳州。杜克能源公司间接拥有一家47%利息，通过其天然气公用事业和基础设施部门作为股权方法投资入账。

2020年4月15日，美国蒙大拿州地区法院在北部平原资源委员会诉美国陆军工程兵团(USACE)(北部平原)一案中做出了部分有利于原告的简易判决，撤销了USACE的全国许可证12(NWP 12)，并根据1973年《濒危物种法案》(ESA)将其发回USACE进行咨询。在北部平原，法院裁定NWP 12是非法的，因为USACE在NWP 12于2017年重新发行之前，没有根据欧空局与美国鱼类和野生动植物管理局和/或国家海洋渔业服务局进行磋商。由于核电厂12号已被腾空，其申请被禁止，美国海关总署目前已暂停对核电厂12号下的任何新的或未决的申请进行核实，直到进一步的法庭行动澄清情况。

2020年5月28日，美国第九巡回上诉法院发布了一项裁决，将NWP 12的空置限制在能源基础设施项目上。2020年7月，美国最高法院发布了一项命令，允许其他新的油气管道项目使用NWP 12流程，等待向美国第九巡回上诉法院提出上诉；然而，这并没有减少与最终裁决相关的不确定性。总而言之，这些裁决表明，恢复机场核心计划必要的过水许可的时间表可能会导致进一步的延误和成本增加。

2020年7月5日，道明能源公司(Dominion Energy，Inc.)宣布出售其几乎所有的天然气输送和储存部门资产，这些资产是ACP管道项目的核心业务。

由于NWP 12裁决带来的不确定性、对项目成本和进度的潜在影响、持续的法律挑战以及施工期间额外法律挑战和延误的风险，以及Dominion决定出售其几乎所有的天然气输送和储存部门资产，Duke Energy的董事会和管理层决定继续投资该项目是不谨慎的。2020年7月5日，杜克能源和道明宣布取消ACP管道项目。



财务报表	监管事项

因此，杜克能源公司记录的税前费用对收益的影响约为$2.1十亿截至2020年9月30日的9个月，在杜克能源合并经营报表上未合并附属公司的收益权益(亏损)内。与此取消相关的税收优惠是$389百万并记录在杜克能源公司合并经营报表的所得税费用(福利)中。低于以下的附加费$50百万预计将在未来12个月内记录下来，因为机场核心计划产生了退出运营的义务。

作为税前费用的一部分，收益约为$2.1十亿，Duke Energy建立了与取消#年的ACP管道项目相关的债务$927百万和$19百万在天然气公用事业和基础设施部门，分别存在其他流动负债和其他非流动负债。该责任代表杜克能源公司大约$860百万为ACP的未偿债务提供资金，大约$86百万以满足修复建筑工地的ARO要求。

请参阅注释1, 4和12有关此交易的其他信息，请参阅。

潜在的燃煤电厂退役人数

子公司注册人定期向其州监管委员会提交综合资源计划(IRPS)。综合报告提供了对长期(10至20年)的预测能源需求的看法，以及正在考虑的满足这些需求的备选方案。子公司Registrants提交的IRPS包括规划假设，即北卡罗来纳州和印第安纳州的某些燃煤发电设施可能会比目前估计的使用寿命更早退役。杜克能源(Duke Energy)继续评估提前这些燃煤发电设施退役的潜在必要性，并计划寻求监管机构收回在这些资产退役时无法收回的金额。

下表包含计划退役的发电设施或包含在近期报废计划中的发电设施的账面净值，该净值被评估为潜在的退役。下表中的美元金额计入截至的简明综合资产负债表中的净财产、厂房和设备。2020年9月30日，并不包括资本化的资产报废成本。



		剩余净额
	容量	账面价值
	(单位：兆瓦)	(单位：百万)
卡罗莱纳州杜克能源公司
艾伦蒸汽站1-3号机组^(a)	582	$	141
艾伦蒸汽站4-5号机组^(b)	516	321
悬崖边单元5^(b)	544	355
杜克能源进展
梅奥1号机组^(b)	727	673
罗克斯伯勒3-4号机组^(b)	1,392	486
印第安纳州杜克能源公司
加拉赫2号和4号机组^(c)	280	112
吉布森单元1-5^(d)	3,132	1,683
卡尤加1-2号机组^(d)	1,005	935
总杜克能源	8,178	$	4,706


(a)	作为2015年涉及涉嫌违反New Source Review的诉讼决议的一部分，卡罗莱纳州杜克能源公司必须在2024年12月31日之前淘汰艾伦蒸汽站1至3号机组。国际专家小组所考虑的长期能源方案，可能会令这些机组较目前估计的使用年限提早退役。

(b)

这些单位包括在北卡罗来纳州和南卡罗来纳州杜克能源进步公司于2020年9月1日提交的IRP文件中。国际专家小组所考虑的长期能源方案，可能会令这些机组较目前估计的使用年限提早退役。2019年，北卡罗来纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)提起了北卡罗来纳州的费率诉讼，其中包括加速这些工厂寿命结束日期的折旧研究。NCUC预计将在2021年第一季度末做出决定。


(c)	印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)承诺在2022年12月31日之前退休或停止在加拉格尔2号和4号机组燃煤，这是2016年爱德华体育IGCC事宜和解协议的一部分。

(d)

2019年7月1日，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提交了2018年IRP。2018年IRP包括评估吉布森和卡尤加燃煤发电机组可能退役的情景。2019年7月2日提交的税率案件包括反映2026年至2038年退休日期的拟议折旧率。反映这些更新的退休日期的折旧率是IURC批准的，作为2020年6月29日发布的费率案例命令的一部分。

4. 承诺和或有事项

环境保护

杜克能源注册人须遵守联邦、州和地方有关空气和水质量、危险和固体废物处理、粉煤灰和其他环境问题的法规。这些规定可以随时改变，对杜克能源注册机构施加新的义务。以下环境问题会影响所有杜克能源注册公司。



财务报表	承诺和或有事项

补救活动

除了根据各种环境法规记录的ARO外，杜克能源注册机构还负责各个地点的环境补救工作。其中包括属于持续运营的某些物业，以及杜克能源实体以前拥有或使用的场地。这些地点正处于调查、补救和监测的不同阶段。补救活动与相关的联邦、州和地方机构一起管理，根据现场条件和地点、补救要求、复杂性和责任分担而有所不同。如果补救活动涉及连带责任条款、严格责任或成本回收或贡献行动，杜克能源注册公司可能需要对其他潜在责任方造成的环境影响负责，还可能受益于覆盖部分或全部清理费用的保险单或合同赔偿。当损失变得可能并可合理估计时，负债就被记录下来。由于尚未确定所有地点的环境影响程度、潜在责任方之间的分配、补救替代方案和/或监管决定，因此无法估计可能发生的总成本。与补救活动相关的额外费用可能会在未来产生，而且可能是巨大的。除非监管机构认为有可能收回成本，否则成本通常在简明综合营业报表中作为运营、维护和其他费用列支。

下表包含与各种环境场地相关的可能和可估算成本的准备金信息。这些准备金记录在简明综合资产负债表的流动负债和其他非流动负债中的应付账款中。



(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
环境修复保护区
杜克能源公司	$	66	$	58
卡罗莱纳州杜克能源公司	16		11
进步能量	15		16
杜克能源进展	5		4
佛罗里达州杜克能源公司	8		9
俄亥俄州杜克能源公司	22		19
印第安纳州杜克能源公司	5		4
皮德蒙特	8		8

除下表所示外，目前已评估的环境工地勘测、修复和监测阶段可能产生的超出记录储量的额外损失并不重大。



(单位：百万)
杜克能源公司	$	56
卡罗莱纳州杜克能源公司	12
俄亥俄州杜克能源公司	38

诉讼

杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步

粉煤灰保险承保诉讼

2017年3月，北卡罗来纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)向北卡罗来纳州商业法院提起民事诉讼，起诉多家保险提供商。这起诉讼要求赔偿第三方责任保险单承保的与粉煤灰相关的责任。这些保险单是在1971至1986年间发行的，为财产损失提供第三者责任保险。民事诉讼要求对违反合同的行为进行赔偿，并要求赔偿因粉煤灰法案和EPA CCR规则而产生的费用，网址为15北卡罗来纳州和南卡罗来纳州的燃煤电厂。由于新冠肺炎的原因，法院发布了新的日程安排令，目前庭审安排在2022年1月。事实和专家发现计划在2020年11月中旬之前完成。各方当事人被要求在2020年12月4日之前提交所有积极的审前动议。杜克能源、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司无法预测此事的结果。

卡罗莱纳州杜克能源公司

Nte Carolinas II，LLC诉讼

2017年11月，美国卡罗莱纳州杜克能源公司与有意在北卡罗来纳州罗金汉县建设联合循环天然气厂的公司NTE Carolinas II，LLC(NTE)签订了标准的FERC互联协议。2019年9月6日，杜克能源卡罗莱纳州向梅克伦堡县高级法院提起诉讼，指控NTE违约，并指控NTE未能支付互联互通协议要求的杜克能源卡罗莱纳州传输系统升级的基准付款，构成了互联互通协议的终止。卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)正在寻求针对NTE的金钱判决，因为NTE未能支付多笔里程碑式的付款。这起诉讼被转移到北卡罗来纳州的联邦法院。NTE提交了一项动议，要求驳回卡罗莱纳州杜克能源公司的申诉，并提起反诉，指控其存在反竞争行为，违反了州和联邦法规。卡罗莱纳州杜克能源公司提出动议，驳回NTE的反诉。



财务报表	承诺和或有事项

2020年5月21日，FERC在回应NTE请愿书时发布了一项裁决，裁定(I)它拥有专属管辖权来决定输电提供商是否可以终止大型发电机互联协议(LGIA)，(Ii)如果互联客户提出反对，则需要FERC批准才能终止符合要求的LGIA，以及(Iii)除非FERC批准终止符合要求的LGIA，否则Duke Energy不得宣布终止符合要求的LGIA。2020年5月27日，NTE向联邦地区法院提交了FERC于2020年5月21日发布的命令，作为补充权力的通知，其驳回动议正在联邦地区法院待决。2020年6月1日，卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)对NTE的补充权力通知提出了回应，指出FERC拒绝处理与LGIA有关的任何违约索赔的是非曲直，联邦法院因此必然保留就NTE的违约行为判给损害赔偿金的独家权力。

2020年8月17日，法院驳回了NTE和杜克能源卡罗莱纳州的驳回动议。双方现在正准备开始证据开示。卡罗莱纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。

与石棉有关的伤害和损害索赔

卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)经历了许多与石棉接触有关的赔偿和医疗费用报销要求。这些索赔涉及1985年之前在其发电厂进行的建筑和维修活动中因接触或使用石棉而造成的身体伤害的损害赔偿。自.起2020年9月30日，这里有159对非恶性案件提出的索赔，累计寻求的济助金额最高可达$41百万，及68对恶性案件提出的索赔，累计寻求的救济金额最高可达$23百万。根据卡罗莱纳州杜克能源公司的经验，预计大多数索赔的最终解决方案可能会低于索赔金额。

卡罗莱纳州杜克能源公司已确认与石棉相关的储量$578百万在…2020年9月30日，及$604百万在…2019年12月31日。这些储备在简明综合资产负债表中被归类为其他非流动负债和流动负债中的其他。这些储量是基于卡罗莱纳州杜克能源公司对目前和未来2040年石棉索赔的最佳估计，并以未贴现的方式记录。鉴于较长期预测中固有的不确定性，管理层不相信他们能够合理估计2040年后可能发生的与此类潜在索赔相关的赔偿和医疗成本。卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)可能会承担超过记录储量的石棉债务。

卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)拥有第三方保险，以弥补与石棉相关的伤害和损害相关的某些损失，超过总的自我保险保留额。2008年，卡罗莱纳州杜克能源公司的累计支付金额开始超过自我保险保留额。未来超过保单限额的款项将由第三方保险公司报销。未来可能获得的保险赔偿和医疗费用索赔的保单限额为$714百万超过自保留成的部分。用于保险追回的应收账款为$704百万在…2020年9月30日，及$742百万在…2019年12月31日。该等金额于简明综合资产负债表的其他非流动资产及流动资产内的应收账款中分类。卡罗莱纳州杜克能源公司没有意识到任何关于保险索赔法律充分性的不确定性。卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)认为，保险回收资产有可能复苏，因为这家保险公司继续拥有强劲的财务实力评级。

杜克能源进步和佛罗里达杜克能源

乏核燃料问题

2018年6月18日，杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)和佛罗里达杜克能源公司(Duke Energy佛罗里达)在美国联邦法院(U.S.Court of Federal Claims)起诉美国，要求其在2014年至2018年期间支付损害赔偿金。诉讼称，能源部违反了一项合同，未能根据1982年的核废料政策法案接受乏核燃料，并声称对现场储存成本的损害金额为$100百万和$203百万分别为杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司。发现正在进行中，预计将在2021年进行试验。

佛罗里达州杜克能源公司

购电争议仲裁

佛罗里达杜克能源公司代表其客户签署了一项购买力平价协议，根据1978年的公用事业监管政策法案，从符合条件的设施购买公司的产能和能源。佛罗里达杜克能源公司认定合格设施的表现不符合PPA，佛罗里达杜克能源公司终止了PPA。符合条件的设施对手方提交了美国仲裁协会(AAA)的保密仲裁要求，对终止PPA提出质疑，并寻求损害赔偿。佛罗里达杜克能源公司否认承担责任，并积极为仲裁请求辩护。最终仲裁听证会定于2020年12月举行。佛罗里达杜克能源公司无法预测此事的结果。

印第安纳州杜克能源公司

燃煤灰池封闭计划呼吁

2020年1月27日，Hoosier环境委员会向印第安纳州环境裁决办公室(法院)提交了行政复审请愿书，挑战印第安纳州环境管理部2019年12月10日对印第安纳州杜克能源公司关闭灰池计划的部分批准。2020年3月11日，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)提交了驳回申请的动议。2020年5月5日，法院驳回了这项动议。双方正在完成证据开示，并在2020年12月22日之前提交处分动议。如果这些索赔在驳回动议中幸存下来，听证会定于2021年4月举行。印第安纳州杜克能源公司无法预测此事的结果。请参阅备注6以获取更多信息。

其他诉讼和法律诉讼

杜克能源注册公司还参与了正常业务过程中出现的其他法律、税务和监管程序，其中一些程序涉及大量资金。杜克能源注册公司相信，这些程序的最终处置不会对他们的运营结果、现金流或财务状况产生实质性影响。



财务报表	承诺和或有事项

下表是根据管理层对法律事项可能损失的最佳估计记录的储量，不包括上文讨论的与石棉相关的储量。准备金在简明综合资产负债表中分类为其他非流动负债内的准备金和流动负债内的其他准备金。除上文所述外，超出已记录准备金的合理可能损失范围并不重要。



(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
法律事务储备
杜克能源公司	$	60	$	62
卡罗莱纳州杜克能源公司	2		2
进步能量	52		55
杜克能源进展	9		12
佛罗里达州杜克能源公司	23		22
皮德蒙特	1		1

其他承付款和或有事项

一般信息

作为其正常业务的一部分，杜克能源注册公司是各种财务担保、履约担保和其他合同承诺的一方，向各子公司、被投资人和其他第三方提供信用担保和其他援助。这些担保涉及履约和信用风险因素，这些因素在简明综合资产负债表上没有完全确认，并且没有设定最高潜在付款上限。然而，杜克能源注册公司不认为这些担保会对他们的运营结果、现金流或财务状况产生实质性影响。

此外，杜克能源注册公司签订了各种固定价格、不可撤销的承诺，购买或出售电力或天然气、按需付费安排、运输或吞吐量协议以及其他合同，这些合同可能会也可能不会在各自的合并资产负债表上得到确认。如果该等合约符合衍生工具的定义，而NPNS例外并不适用，则其中一些安排可能会在其各自的简明综合资产负债表上按公允价值确认。在大多数情况下，杜克能源注册公司的购买义务合同包含价格调整、最低购买水平和其他财务承诺的条款。

如附注1所述，杜克能源采用了新的信贷损失指导方针，从2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯采纳方法，不需要重述上一年报告的业绩。采用新准则的应收保险账款信用损失准备金为$15百万对于杜克能源和杜克能源卡罗莱纳州2020年9月30日。保险应收账款是根据违约风险以及围绕应收账款的历史损失、当前条件和预期条件进行评估的。管理层根据支付历史、信用评级和信用机构违约风险的变化，每年评估违约风险。

杜克能源公司已经认识到$860百万与对其部分ACP未偿债务的担保有关$95百万由于通过了新的信贷损失指导方针，自2020年1月1日起生效，因此先前已确认。这项储备计入简明综合资产负债表内的其他流动负债。2020年9月30日。见附注1，3和12以获取更多信息。剩余的信用损失准备金用于金融担保$4百万在…2020年9月30日，包括在杜克能源公司的压缩合并资产负债表上的其他非流动负债中。管理层根据违约时的预期未清偿金额，考虑根据本标准进行评估的财务担保。信贷损失准备金是根据对财务担保的或有组成部分进行评估的。管理层对每份合同的违约风险、风险敞口和剩余期限进行评估。



财务报表	债务和信贷安排

5. 债务和信贷安排

重大债务发行摘要

下表汇总了重大债务发行情况(单位：百万)。



					截至2020年9月30日的9个月
							杜克		杜克		杜克		杜克		杜克		杜克
	成熟性	利息			杜克		能量		能量		能量		能量		能量		能量
发行日期	日期	率			能量		(家长)		卡罗莱纳州		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
无担保债务
2020年5月^(a)	2030年6月	2.450	%		$	500	$	500	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
2020年5月^(b)	2050年6月	3.350	%		400		—		—				—		—		—		400
2020年8月^(c)	2022年2月	0.430	%	^(d)	700		—		—		700		—		—		—		—
2020年9月^(e)	2025年9月	0.900	%		650		650		—		—		—		—		—		—
2020年9月^(e)	2030年6月	2.450	%		350		350		—		—		—		—		—		—
第一抵押债券
2020年1月^(f)	2030年2月	2.450	%		500		—		500		—		—		—		—		—
2020年1月^(f)	2049年8月	3.200	%		400		—		400		—		—		—		—		—
2020年3月^(g)	2050年4月	2.750	%		550		—		—		—		—		—		550		—
2020年5月^(b)	2030年6月	2.125	%		400		—		—		—		—		400		—		—
2020年6月^(b)	2030年6月	1.750	%		500		—		—		—		500		—		—		—
2020年8月^(h)	2050年8月	2.500	%		600		—		—		600		—		—		—		—
总发行量					$	5,550	$	1,500	$	900	$	1,300	$	500	$	400	$	550	$	400


(a)	为偿还而发行的债务$500百万2020年3月根据杜克能源(母公司)循环信贷安排借款，并用于一般企业目的。


(b)	为偿还短期债务和一般公司目的而发行的债务。


(c)	为偿还而发行的债务$700百万两年期定期贷款安排将于2020年12月到期。


(d)	债券发行实行浮动利率。


(e)	为偿还一部分未偿还的商业票据而发行的债务，以偿还杜克能源公司(母公司)的部分未偿还债务$1.7十亿定期贷款将于2021年3月到期，用于一般企业用途。


(f)	为到期偿还而发行的债务$450百万第一，2020年6月到期的抵押贷款债券，用于一般企业用途。


(g)	为到期偿还而发行的债务$500百万首先是2020年7月到期的抵押债券，并偿还短期债务。


(h)	为到期偿还而发行的债务$300百万第一，2020年9月到期的抵押贷款债券，用于一般企业用途。

长期债务的当期到期日

下表显示了简明综合资产负债表中长期债务当前到期日的重要组成部分。杜克能源注册公司目前预计用手头的现金和额外借款的收益来履行这些义务。



(单位：百万)	到期日	利率，利率			2020年9月30日
无担保债务
进步能源公司	2021年1月	4.400	%		$	500
杜克能源公司(母公司)	2021年5月	0.765	%	^(a)	500
皮德蒙特	2021年6月	4.240	%		160
杜克能源公司(母公司)	2021年9月	3.550	%		500
杜克能源公司(母公司)	2021年9月	1.800	%		750
担保债务
佛罗里达州杜克能源公司	2021年4月	1.035	%	^(a)	250
第一抵押债券
卡罗莱纳州杜克能源公司	2021年6月	3.900	%		500
佛罗里达州杜克能源公司	2021年8月	3.100	%		300
杜克能源进展	2021年9月	3.000	%		500
杜克能源进展	2021年9月	8.625	%		100
其他^(b)					609
长期债务的当期到期日					$	4,669

(一)国债实行浮动利率。

(B)债务包括融资租赁义务、摊销债务和小额子弹到期日。



财务报表	债务和信贷安排

可用的信贷安排

总信贷安排

2020年3月，杜克能源公司修改了现有的$8十亿主信贷安排将终止日期延长至2025年3月。杜克能源注册公司(不包括Progress Energy)在总信贷安排下的借款能力最高可达每个借款人的特定升华。杜克能源拥有随时增加或减少每个借款人的借款升华的单方面能力，但受每个借款人的最大升华限制。主信贷安排下的可用金额已减少到商业票据、某些信用证和可变利率要求免税债券的后备发行，这些债券可以根据持有人的选择提交给杜克能源注册公司(Duke Energy Registrants)。

下表包括这些信贷安排下的当前借款升华和可用容量。



	2020年9月30日
				杜克			杜克			杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			能量			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			(家长)			卡罗莱纳州			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
设施规模^(a)	$	8,000		$	2,650		$	1,475		$	1,250		$	800		$	625		$	600		$	600
减少对后盾发行的支持
商业票据^(b)	(2,007		)	(693		)	(300		)	(308		)	(62		)	(106		)	(229		)	(309		)
未偿还信用证	(40		)	(34		)	(4		)	(2		)	—			—			—			—
免税债券	(81		)	—			—			—			—			—			(81		)	—
总信贷安排下的可用容量	$	5,872		$	1,923		$	1,171		$	940		$	738		$	519		$	290		$	291


(a)	代表着每个借款人的升华。


(b)	杜克能源公司发布$625百万并通过资金池将所得借给了杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)、俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)。该等结余在简明综合资产负债表上分类为应付联属公司的长期债务。

定期贷款安排

为了应对市场波动和新冠肺炎持续的流动性影响，杜克能源(母公司)于2020年3月进入了一项$1.5十亿，364天定期贷款信用协议，全额借款$1.5十亿将于2020年3月19日上市。定期贷款包含一项条款，用于将可供借款的金额增加至多$500百万。杜克能源(母公司)于2020年3月27日行使了这一条款，借入了额外的$188百万。收益用于减少未偿还的商业票据和一般公司用途。在2020年第三季度，杜克能源(母公司)偿还了$844百万贷款的一部分。请参阅备注1获取有关新冠肺炎疫情的更多信息。

其他信贷安排



	2020年9月30日
(单位：百万)	设施规模		已支取的金额
杜克能源(母公司)三年期循环信贷安排	$	1,000	$	500

2020年8月，杜克能源进步公司偿还了$700百万两年期定期贷款安排。

6. 资产报废义务

当存在与长期资产报废相关的退休费用的法律义务，并且该义务可以合理估计时，杜克能源登记处将记录ARO。实际发生的成本可能与构成已记录ARO基础的当前估计值大不相同。



财务报表	资产报废义务

下表显示了简明综合资产负债表中记录的ARO。



	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
核电设施退役^(a)	$	6,815	$	2,658	$	4,107	$	3,606	$	501	$	—	$	—	$	—
关闭灰塘	6,458		3,049		2,172		2,150		22		51		1,186		—
其他	381		67		76		44		32		40		28		17
总ARO	$	13,654	$	5,774	$	6,355	$	5,800	$	555	$	91	$	1,214	$	17
减：当前部分	742		267		297		297		—		7		170		—
总非电流ARO	$	12,912	$	5,507	$	6,058	$	5,503	$	555	$	84	$	1,044	$	17

(A)新的杜克能源金额包括与Progress Energy合并相关的购买会计调整。

ARO负债前滚

下表列出了与Duke Energy Registrant的ARO相关的责任变更。



				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
2019年12月31日的余额^(a)	$	13,318		$	5,734		$	6,471		$	5,893		$	578		$	80		$	832		$	17
增值费用^(b)	408			195			187			171			16			3			22			—
已结清的负债^(c)	(540		)	(151		)	(333		)	(293		)	(40		)	(1		)	(56		)	—
当年发生的负债	17			—			—			—			—			—			—			—
现金流估计数的修订^(d)	451			(4		)	30			29			1			9			416			—
2020年9月30日的余额	$	13,654		$	5,774		$	6,355		$	5,800		$	555		$	91		$	1,214		$	17


(a)	主要涉及停用核电设施、关闭灰库、清除石棉、关闭化石发电设施的堆填区、淘汰天然气总管道和移走可再生能源发电资产。


(b)	对于截至2020年9月30日的9个月实际上，所有的增值费用都与杜克能源公司受监管的业务有关，并已根据监管会计处理方式递延。


(c)	主要涉及灰烬蓄水关闭。

(d)

主要涉及某些灰库关闭估算的增加，这是由于估算的某些变化，以及Hoosier环境委员会向法院提交的请愿书的影响，该请愿书质疑印第安纳州环境管理部对Duke Energy印第安纳州灰池关闭计划的部分批准，新的关闭计划的批准，以及关闭后维护、填埋和选矿成本的增加。请参阅备注4有关Hoosier环境委员会请愿书的更多信息。记录的增量金额是根据逐个地点评估的潜在关闭方法的概率权重，估计关闭成本的贴现现金流。

与营运厂房及退役厂房的ARO相关的资产退回成本，分别计入简明综合资产负债表内其他非流动资产内的物业净值、厂房及设备及监管资产。

7. 商誉

杜克能源公司

下表按Duke Energy的压缩合并资产负债表中包含的可报告部分列出了商誉，具体如下：2020年9月30日，及2019年12月31日.



	电力公用事业		燃气公用事业		商品化
(单位：百万)	和基础设施		和基础设施		可再生能源			总计
商誉余额	$	17,379	$	1,924	$	122		$	19,425
累计减值费用	—		—		(122		)	(122		)
商誉，经累计减值费用调整	$	17,379	$	1,924	$	—		$	19,303

俄亥俄州杜克能源公司

俄亥俄州杜克能源公司的商誉平衡$920百万，已分配$596百万至电力公用事业和基础设施以及$324百万对于天然气公用事业和基础设施，列报的是扣除累计减值费用后的净额$216百万关于简明综合资产负债表2020年9月30日，及2019年12月31日.



财务报表	商誉

进步能量

Progress Energy的商誉包括在电力公用事业和基础设施部门，还有不是累计减损费用。

皮德蒙特

皮埃蒙特的商誉包括在天然气公用事业和基础设施部门，有不是累计减损费用。

损伤测试

杜克能源公司(Duke Energy)、进步能源公司(Progress Energy)、俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio)和皮埃蒙特公司(Piedmont)必须在每年的同一日期进行年度商誉减值测试，并相应地从8月31日起进行年度商誉减值测试。杜克能源(Duke Energy)、进步能源(Progress Energy)、俄亥俄州杜克能源(Duke Energy)和皮德蒙特(Piedmont)在年度测试之间更新测试，如果发生的事件或情况更有可能使报告单位的公允价值低于其账面价值。由于Duke Energy、Progress Energy、Duke Energy Ohio和Piedmont的公允价值在年度减值分析日期超过各自的账面价值，2020年第三季度没有记录商誉减值费用。

8. 关联方交易

子公司注册人根据适用的州和联邦委员会法规从事关联方交易。有关应付或应付关联方的余额，请参阅附属注册人的简明综合资产负债表。与关联方交易有关的重大金额列于简明综合经营及全面收益表，详见下表。



	截至9月30日的三个月，				截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019
卡罗莱纳州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用^(a)	$	198	$	197	$	528	$	606
赔偿范围^(b)	5		5		15		15
联合派单协议(JDA)收入^(c)	6		12		16		52
JDA费用^(c)	28		32		72		145
公司间天然气采购^(d)	10		—		26		7
进步能量
公司治理和分担服务费用^(a)	$	185	$	194	$	520	$	553
赔偿范围^(b)	9		8		27		27
JDA收入^(c)	28		32		72		145
JDA费用^(c)	6		12		16		52
公司间天然气采购^(d)	18		19		56		57
杜克能源进展
公司治理和分担服务费用^(a)	$	113	$	114	$	301	$	328
赔偿范围^(b)	4		3		13		11
JDA收入^(c)	28		32		72		145
JDA费用^(c)	6		12		16		52
公司间天然气采购^(d)	18		19		56		57
佛罗里达州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用^(a)	$	72	$	80	$	219	$	225
赔偿范围^(b)	5		5		14		16
俄亥俄州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用^(a)	$	80	$	90	$	241	$	258
赔偿范围^(b)	1		1		3		3
印第安纳州杜克能源公司
公司治理和分担服务费用^(a)	$	102	$	109	$	300	$	299
赔偿范围^(b)	2		2		6		5
皮德蒙特
公司治理和分担服务费用^(a)	$	31	$	33	$	102	$	102
赔偿范围^(b)	1		1		2		2
公司间天然气销售^(d)	28		19		82		64
天然气储运成本^(e)	6		6		17		17



财务报表	关联方交易


(a)	子公司注册人被收取其按比例分摊的公司治理和其他共享服务成本，主要涉及人力资源、员工福利、信息技术、法律和会计费用以及其他第三方成本。这些金额主要记录在经营、维护和其他项目中，并记录在简明综合经营报表和全面收益表中。


(b)	子公司注册人通过杜克能源公司的全资自保保险子公司Bison承担与某些赔偿保险相关的费用。这些费用在运营、维护和其他费用中记录在简明综合经营报表和全面收益表中。


(c)	北卡罗来纳州杜克能源公司和北卡罗来纳州杜克能源进步公司参与了一项联合开发计划，该计划允许在服务地区之间集体调度发电厂，以降低客户费率。出售电力所得收入及根据联合声明购电所得费用分别于简明综合经营报表及全面收益表中计入营业收入及发电所用燃料及所购电力所用燃料。


(d)	皮埃蒙特公司向某些杜克能源公司、卡罗莱纳州和杜克能源进步公司的天然气发电设施提供长期天然气输送服务。皮德蒙特公司将销售记录在营业收入中，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司在各自的简明综合运营和全面收益报表中将相关采购记录为发电燃料和购买电力的组成部分。


(e)	皮埃蒙特公司在松针液化天然气公司(Pine Needle LNG Company，LLC)、哈代储存公司(Hardy Storage Company，LLC)和Cardinal Pipeline Company(Cardinal Pipeline Company，LLC)天然气储存和运输设施的股权方法投资中有关联方交易。这些费用包括在皮埃蒙特公司的简明综合经营和全面收益报表中的天然气成本中。

除上述金额外，附属注册人还有其他关联交易，包括租用办公空间、参与资金池安排、其他运营交易(如管道租赁安排)及其在某些已收取费用中的比例份额。附属注册人的这些交易是在正常业务过程中发生的，并在合并中注销。

如注释中所述12，某些贸易应收账款已由俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司出售给杜克能源公司子公司成立的附属公司CRC。出售应收账款获得的收益主要是现金，但也包括中国铁建的附属票据，作为购买价格的一部分。

公司间所得税

杜克能源和子公司注册人提交一份合并的联邦所得税申报单和其他州和司法管辖区的申报单。子公司注册人与杜克能源公司就综合税收责任和福利的分配达成了一项税收分享协议。所记录的所得税代表子公司注册人作为单独的C-公司将产生的金额。下表包括子公司注册人的公司间所得税应收账款和应付账款余额。



	杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
2020年9月30日
公司间应收所得税	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	14
应缴公司间所得税	206		49		104		98		6		56		—

2019年12月31日
公司间应收所得税	$	—	$	125	$	28	$	—	$	9	$	28	$	13
应缴公司间所得税	5		—		—		2		—		—		—

9. 衍生工具与套期保值

杜克能源注册公司使用商品和利率合约来管理商品价格风险和利率风险。大宗商品衍生品的主要用途是对冲发电组合，以应对电力和天然气价格的变化。皮埃蒙特公司签订天然气供应合同，为其客户提供多样化、可靠性和天然气成本效益。利率衍生品用于管理与借款相关的利率风险。

所有未确认为NPN的衍生工具均按公允价值在简明综合资产负债表中作为资产或负债入账。与根据总净额结算安排执行的衍生工具有关的现金抵押品与简明综合资产负债表上的抵押衍生工具相抵销。已结算衍生工具的现金影响在现金流量表简明综合报表中记为经营活动。

利率风险

杜克能源注册商因发行或预期发行可变利率和固定利率债务和商业票据而受到利率变化的影响。利率风险是通过将可变利率风险敞口限制在总债务的一定百分比内，并通过监测利率变化来管理的。为了管理与利率变化相关的风险，杜克能源注册公司可能会签订利率掉期、美国财政部锁定协议和其他金融合同。由于预计将发行某些固定利率债券，可能会执行一系列远期利率掉期或国债锁定，以锁定当前市场利率的组成部分。这些票据后来在相应债务发行之前或之后终止。



财务报表	衍生工具与套期保值

现金流对冲

对于被指定为对冲未来交易的可变现金流风险的衍生品，称为现金流对冲，衍生品收益或亏损的有效部分最初报告为其他全面收益的组成部分，随后在未来交易影响收益时重新分类为收益。利率合约的金额在相关债务期限内重新分类为收益，作为利息支出。本年度损益从累计其他综合收益(亏损)中重新分类三个和九个截至的月份2020年9月30日，及2019，都不是实质性的。Duke Energy被指定为对冲的利率衍生品包括用于对冲商业可再生能源部门现有债务的利率互换，以及未计入监管会计的远期利率互换。

非指定合同

未指定合约主要包括未被指定为对冲的合约，因为它们被纳入监管会计或不符合对冲会计资格的合约。

杜克能源(Duke Energy)受监管业务的利率掉期采用监管会计。在监管会计中，掉期的按市值计价的收益或亏损分别作为监管负债或监管资产递延。监管资产和负债的摊销与差饷制定过程中相关成本的处理一致。掉期应计利息在Duke Energy Registrant的简明综合营业和全面收益报表中记为利息支出。

下表显示了与利率风险相关的未偿还衍生品名义金额。



	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州
现金流对冲	$	653	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
非指定合同	1,177		400		750		750		—		27
名义总金额^(a)	$	1,830	$	400	$	750	$	750	$	—	$	27



	2019年12月31日
			杜克				杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州
现金流对冲	$	993	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
非指定合同	1,277		450		800		250		550		27
名义总金额^(a)	$	2,270	$	450	$	800	$	250	$	550	$	27


(a)	Duke Energy包括与以下项目的合并VIE相关的金额$653百万在现金流套期保值中，截至2020年9月30日，及$693百万在现金流套期保值中，截至2019年12月31日.

商品价格风险

杜克能源注册公司受到大宗电力市场买卖电力价格变化和天然气购买的影响，包括皮埃蒙特的天然气供应合同。大宗商品价格风险敞口受到许多因素的影响，包括合同期限、市场流动性和交割地点。为了管理与大宗商品价格相关的风险，杜克能源注册公司可能会签订长期的电力购买或销售合同，以及长期的天然气供应协议。

现金流对冲

对于被指定为对冲未来交易的可变现金流敞口的衍生品，称为现金流对冲，衍生品的损益最初报告为其他全面收益的组成部分，随后在未来交易影响收益时重新分类为收益。本年度损益从累计其他综合收益(亏损)中重新分类三个和九个截至的月份2020年9月30日，及2019，都不是实质性的。杜克能源(Duke Energy)指定为对冲的大宗商品衍生品包括商业可再生能源部门的长期电力销售。

非指定合同

对于附属注册人，大宗电力和天然气购买通过燃料调整条款、基于公式的合同或其他成本分担机制流动。包括在利率中的成本和已发生的成本(包括未指定的衍生品合约)之间的差额在很大程度上作为监管资产或监管负债递延。皮埃蒙特的政策允许使用金融工具来对冲大宗商品价格风险。这些套期保值计划的战略和目标是利用金融工具降低客户的天然气成本波动性。



财务报表	衍生工具与套期保值

卷数

下表包括未偿还商品衍生品的数量。披露的金额代表不包括NPN的商品合同名义交易量的绝对值。杜克能源注册公司在存在具有相同交付地点和交付时间的抵销买卖合同的情况下，实现了合同金额的净额。在所有商品仓位完全抵消的情况下，不会显示数量。



	2020年9月30日
		杜克		杜克	杜克	杜克
	杜克	能量	进展	能量	能量	能量
	能量	卡罗莱纳州	能量	进展	俄亥俄州	印第安纳州	皮德蒙特
电力(GWh)^(a)	32,314	—	—	—	4,126	17,072	—
天然气(百万分贝)	683	143	156	156	—	2	382



	2019年12月31日
		杜克		杜克	杜克	杜克
	杜克	能量	进展	能量	能量	能量
	能量	卡罗莱纳州	能量	进展	俄亥俄州	印第安纳州	皮德蒙特
电力(GWh)	15,858	—	—	—	1,887	13,971	—
天然气(百万分贝)	704	130	160	160	—	3	411


(a)	杜克能源公司包括11,116与现金流对冲有关的GWH。

简明综合资产负债表确认的衍生资产和负债的位置和公允价值

下表显示了衍生工具的公允价值和资产负债表位置。虽然受主要净额结算安排约束的衍生工具已在简明综合资产负债表中净额结算，但下文列示的公允价值为毛值，衍生工具的现金抵押品并未以公允价值净额结算。



衍生资产	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
商品合约
未被指定为套期保值工具
当前	$	57	$	24	$	18	$	18	$	—	$	2	$	8	$	6
非电流	26		14		12		12		—		—		—		—
衍生品总资产--商品合同	$	83	$	38	$	30	$	30	$	—	$	2	$	8	$	6
利率合约
未被指定为套期保值工具
当前	$	3	$	—	$	3	$	3	$	—	$	—	$	—	$	—
非电流	—		—		—		—		—		—		—		—
衍生工具总资产-利率合约	$	3	$	—	$	3	$	3	$	—	$	—	$	—	$	—
衍生资产总额	$	86	$	38	$	33	$	33	$	—	$	2	$	8	$	6



财务报表	衍生工具与套期保值



衍生负债	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
商品合约
指定为对冲工具
当前	$	17	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	—
非电流	85		—		—		—		—		—		—		—
未被指定为套期保值工具
当前	$	26	$	12	$	—	$	—	$	—	$	1	$	—	$	13
非电流	129		4		27		11		—		—		—		98
衍生品负债总额--商品合同	$	257	$	16	$	27	$	11	$	—	$	1	$	—	$	111
利率合约
指定为对冲工具
当前	$	14	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
非电流	56		—		—		—		—		—		—		—
未被指定为套期保值工具
当前	27		17		9		9		—		1		—		—
非电流	5		—		—		—		—		5		—		—
衍生工具负债总额--利率合约	$	102	$	17	$	9	$	9	$	—	$	6	$	—	$	—
衍生负债总额	$	359	$	33	$	36	$	20	$	—	$	7	$	—	$	111



衍生资产	2019年12月31日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
商品合约
未被指定为套期保值工具
当前	$	17	$	—	$	—	$	—	$	—	$	3	$	13	$	1
非电流	1		—		—		—		—		1		—		—
衍生品总资产--商品合同	$	18	$	—	$	—	$	—	$	—	$	4	$	13	$	1
利率合约
未被指定为套期保值工具
当前	6		—		6		—		6		—		—		—
衍生工具总资产-利率合约	$	6	$	—	$	6	$	—	$	6	$	—	$	—	$	—
股权证券合约
未被指定为套期保值工具
当前	1		—		1		—		1		—		—		—
衍生资产总额-股票证券合约	$	1	$	—	$	1	$	—	$	1	$	—	$	—	$	—
衍生资产总额	$	25	$	—	$	7	$	—	$	7	$	4	$	13	$	1



财务报表	衍生工具与套期保值



衍生负债	2019年12月31日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
商品合约
未被指定为套期保值工具
当前	$	67	$	33	$	26	$	26	$	—	$	—	$	1	$	7
非电流	156		10		37		22		—		—		—		110
衍生品负债总额--商品合同	$	223	$	43	$	63	$	48	$	—	$	—	$	1	$	117
利率合约
指定为对冲工具
当前	$	19	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—
非电流	21		—		—		—		—		—		—		—
未被指定为套期保值工具
当前	8		6		1		1		—		1		—		—
非电流	5		—		—		—		—		5		—		—
衍生工具负债总额--利率合约	$	53	$	6	$	1	$	1	$	—	$	6	$	—	$	—
股权证券合约
未被指定为套期保值工具
当前	24		—		24		—		24		—		—		—
衍生工具负债总额--股票证券合约	$	24	$	—	$	24	$	—	$	24	$	—	$	—	$	—
衍生负债总额	$	300	$	49	$	88	$	49	$	24	$	6	$	1	$	117

抵销资产和负债

下表列出了简明综合资产负债表中报告衍生品的项目。杜克能源几乎所有未偿还的衍生品合约都受到可强制执行的主净额结算安排的约束。下表中的抵销总额显示了这些净额结算安排对财务状况的影响，并包括为抵销净头寸而过帐的抵押品。所示金额由交易对手计算。在破产的情况下，应收账款或应付账款也可以用来抵消风险敞口。这些金额不包括在下表中。



衍生资产	2020年9月30日
				杜克					杜克			杜克		杜克		杜克
	杜克			能量		进展			能量			能量		能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州		能量			进展			弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
当前
已确认的总金额	$	60		$	24	$	21		$	21		$	—	$	2	$	8	$	6
总金额抵销	(1		)	—		—			—			—		—		—		—
流动资产净额：其他	$	59		$	24	$	21		$	21		$	—	$	2	$	8	$	6
非电流
已确认的总金额	$	26		$	14	$	12		$	12		$	—	$	—	$	—	$	—
总金额抵销	(8		)	—		(8		)	(8		)	—		—		—		—
其他非流动资产的净列报金额：其他	$	18		$	14	$	4		$	4		$	—	$	—	$	—	$	—



财务报表	衍生工具与套期保值



衍生负债	2020年9月30日
				杜克					杜克			杜克		杜克		杜克
	杜克			能量		进展			能量			能量		能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州		能量			进展			弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
当前
已确认的总金额	$	84		$	29	$	9		$	9		$	—	$	2	$	—	$	13
总金额抵销	(1		)	—		—			—			—		—		—		—
流动负债净额：其他	$	83		$	29	$	9		$	9		$	—	$	2	$	—	$	13
非电流
已确认的总金额	$	275		$	4	$	27		$	11		$	—	$	5	$	—	$	98
总金额抵销	(8		)	—		(8		)	(8		)	—		—		—		—
其他非流动负债净额：其他	$	267		$	4	$	19		$	3		$	—	$	5	$	—	$	98



衍生资产	2019年12月31日
				杜克					杜克		杜克			杜克		杜克
	杜克			能量		进展			能量		能量			能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州		能量			进展		弗罗里达			俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
当前
已确认的总金额	$	24		$	—	$	7		$	—	$	7		$	3	$	13	$	1
总金额抵销	(1		)	—		(1		)	—		(1		)	—		—		—
流动资产净额：其他	$	23		$	—	$	6		$	—	$	6		$	3	$	13	$	1
非电流
已确认的总金额	$	1		$	—	$	—		$	—	$	—		$	1	$	—	$	—
总金额抵销	—			—		—			—		—			—		—		—
其他非流动资产的净列报金额：其他	$	1		$	—	$	—		$	—	$	—		$	1	$	—	$	—



衍生负债	2019年12月31日
				杜克					杜克		杜克			杜克		杜克
	杜克			能量		进展			能量		能量			能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州		能量			进展		弗罗里达			俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
当前
已确认的总金额	$	118		$	39	$	51		$	27	$	24		$	1	$	1	$	7
总金额抵销	(24		)	—		(24		)	—		(24		)	—		—		—
流动负债净额：其他	$	94		$	39	$	27		$	27	$	—		$	1	$	1	$	7
非电流
已确认的总金额	$	182		$	10	$	37		$	22	$	—		$	5	$	—	$	110
总金额抵销	—			—		—			—		—			—		—		—
其他非流动负债净额：其他	$	182		$	10	$	37		$	22	$	—		$	5	$	—	$	110



财务报表	衍生工具与套期保值

客观信用或有特征

某些衍生品合约包含客观的信用或有特征。这些功能包括要求在发生特定事件时提交现金抵押品或信用证，例如信用评级下调至投资级以下。下表显示了有关处于净负债状况并包含与信用风险相关的客观付款条款的衍生合约的信息。



	2020年9月30日
			杜克				杜克
	杜克		能量		进展		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展
净负债状况下衍生工具的公允价值合计	$	20	$	9	$	11	$	11
已过账抵押品的公允价值	—		—		—		—
在与信用风险相关的或有功能被触发的情况下，额外的现金抵押品或信用证	20		9		11		11



	2019年12月31日
			杜克				杜克
	杜克		能量		进展		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展
净负债状况下衍生工具的公允价值合计	$	79	$	35	$	44	$	44
已过账抵押品的公允价值	—		—		—		—
在与信用风险相关的或有功能被触发的情况下，额外的现金抵押品或信用证	79		35		44		44

杜克能源注册公司已选择抵消现金抵押品和衍生品的公允价值。对于要净额结算的金额，衍生品和现金抵押品必须在同一总净额结算安排下与同一交易对手签订。

10. 债务证券和股权证券的投资

杜克能源对债务和股权证券的投资主要包括以下投资：(I)杜克能源卡罗莱纳州、杜克能源进步公司和佛罗里达州杜克能源公司的NDTF投资，(Ii)与OPEB计划相关的杜克能源进步公司、杜克能源佛罗里达州公司和印第安纳州杜克能源公司的设保人信托，以及(Iii)Bison。杜克能源注册公司将债务证券投资归类为AFS，并通过净收入将股权证券投资归类为公允价值(FV-NI)。

对于归类为AFS的债务证券投资，未实现损益在实现前计入其他全面收益，此时通过净收入报告。对于归类为FV-NI的股权证券投资，已实现和未实现损益均通过净收入报告。几乎所有Duke Energy对债务和股权证券的投资都符合监管会计资格，因此，这些投资的所有相关已实现和未实现损益都作为监管资产或负债递延。

除非另有说明，杜克能源公司(Duke Energy)将债务和股权证券的大部分投资归类为长期投资。

投资信托基金

投资信托内的投资由独立投资经理管理，并可根据投资经理协议及信托协议所载目标酌情买卖及投资。杜克能源注册公司对这些投资的日常管理监督有限。因此，持有未实现亏损头寸投资的能力超出了杜克能源登记公司(Duke Energy Registrants)的控制范围。因此，投资信托内与债务证券相关的所有未实现亏损均立即确认，并在适当情况下递延至监管账户。

其他AFS证券

所有其他AFS证券的未实现收益和损失在实现之前都包括在其他全面收益中，除非确定一项投资的账面价值存在信用损失。杜克能源注册公司(Duke Energy Registrants)在每个报告期分析所有投资持有量，以确定公允价值下降是否与信用损失有关。如果存在信用损失，未实现的信用损失计入收益。截至目前，没有重大的信贷损失。2020年9月30日，及2019年12月31日.

其他投资金额记入简明综合资产负债表中其他非流动资产项下。



财务报表	债务证券和股权证券的投资

杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
NDTF
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	687	$	—	$	—	$	101
股权证券	3,436		103		5,459		3,523		55		5,661
公司债务证券	65		1		789		37		1		603
市政债券	19		1		407		13		—		368
美国政府债券	58		—		843		33		1		1,256
其他债务证券	9		—		185		3		—		141
NDTF投资总额	$	3,587	$	105	$	8,370	$	3,609	$	57	$	8,130
其他投资
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	110	$	—	$	—	$	52
股权证券	60		—		126		57		—		122
公司债务证券	8		—		129		3		—		67
市政债券	6		1		114		4		—		94
美国政府债券	1		—		21		2		—		41
其他债务证券	—		—		44		—		—		56
其他投资总额	$	75	$	1	$	544	$	66	$	—	$	432
总投资	$	3,662	$	106	$	8,914	$	3,675	$	57	$	8,562

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019，如下所示。



	截至三个月				截至9个月
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年9月30日		2020年9月30日		2019年9月30日
FV-NI：
*已实现收益	$	13	$	60	$	338	$	161
*已实现亏损	16		43		148		136
AFS：
*已实现收益	26		53		73		110
*已实现亏损	19		36		38		83



财务报表	债务证券和股权证券的投资

卡罗莱纳州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
NDTF
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	42	$	—	$	—	$	21
股权证券	2,027		52		3,229		1,914		8		3,154
公司债务证券	42		1		507		21		1		361
市政债券	5		—		118		3		—		96
美国政府债券	28		—		428		16		1		578
其他债务证券	7		—		179		3		—		137
NDTF投资总额	$	2,109	$	53	$	4,503	$	1,957	$	10	$	4,347

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019，如下所示。



	截至三个月				截至9个月
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年9月30日		2020年9月30日		2019年9月30日
FV-NI：
*已实现收益	$	10	$	34	$	46	$	101
*已实现亏损	12		26		82		95
AFS：
*已实现收益	20		21		50		46
*已实现亏损	17		13		30		34

进步能量

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
NDTF
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	645	$	—	$	—	$	80
股权证券	1,409		51		2,230		1,609		47		2,507
公司债务证券	23		—		282		16		—		242
市政债券	14		1		289		10		—		272
美国政府债券	30		—		415		17		—		678
其他债务证券	2		—		6		—		—		4
NDTF投资总额	$	1,478	$	52	$	3,867	$	1,652	$	47	$	3,783
其他投资
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	107	$	—	$	—	$	49
市政债券	4		—		53		3		—		51
其他投资总额	$	4	$	—	$	160	$	3	$	—	$	100
总投资	$	1,482	$	52	$	4,027	$	1,655	$	47	$	3,883



财务报表	债务证券和股权证券的投资

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019，如下所示。



	截至三个月				截至9个月
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年9月30日		2020年9月30日		2019年9月30日
FV-NI：
*已实现收益	$	3	$	26	$	292	$	60
*已实现亏损	4		17		66		41
AFS：
*已实现收益	6		31		17		62
*已实现亏损	2		23		7		49

杜克能源进展

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
NDTF
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	57	$	—	$	—	$	53
股权证券	1,340		51		2,150		1,258		21		2,077
公司债务证券	23		—		282		16		—		242
市政债券	14		1		289		10		—		272
美国政府债券	30		—		415		16		—		403
其他债务证券	2		—		6		—		—		4
NDTF投资总额	$	1,409	$	52	$	3,199	$	1,300	$	21	$	3,051
其他投资
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	1	$	—	$	—	$	2
其他投资总额	$	—	$	—	$	1	$	—	$	—	$	2
总投资	$	1,409	$	52	$	3,200	$	1,300	$	21	$	3,053

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019，如下所示。



	截至三个月				截至9个月
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年9月30日		2020年9月30日		2019年9月30日
FV-NI：
已实现收益	$	3	$	10	$	43	$	27
已实现亏损	4		9		51		24
AFS：
*已实现收益	6		2		17		4
*已实现亏损	2		—		7		2



财务报表	债务证券和股权证券的投资

佛罗里达州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资被归类为FV-NI，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
NDTF
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	588	$	—	$	—	$	27
股权证券	69		—		80		351		26		430
美国政府债券	—		—		—		1		—		275
NDTF投资总额^(a)	$	69	$	—	$	668	$	352	$	26	$	732
其他投资
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	2	$	—	$	—	$	4
市政债券	4		—		53		3		—		51
其他投资总额	$	4	$	—	$	55	$	3	$	—	$	55
总投资	$	73	$	—	$	723	$	355	$	26	$	787


(a)	在.期间截至9个月 2020年9月30日弗罗里达杜克能源公司继续从NDTF获得与水晶河3号机组正在进行的退役活动相关的费用补偿。

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定截至三个月和九个月 2020年9月30日，及2019，如下所示。



	截至三个月				截至9个月
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年9月30日		2020年9月30日		2019年9月30日
FV-NI：
已实现收益	$	—	$	16	$	249	$	33
已实现亏损	—		8		15		17
AFS：
*已实现收益	—		29		—		58
*已实现亏损	—		23		—		47

印第安纳州杜克能源公司

下表列出了债务和股权证券投资的估计公允价值；股权投资以FV-NI计量，债务投资被归类为AFS。



	2020年9月30日						2019年12月31日
	毛		毛				毛		毛
	未实现		未实现		估计数		未实现		未实现		估计数
	持有		持有		公平		持有		持有		公平
(单位：百万)	收益		损失		价值		收益		损失		价值
投资
现金和现金等价物	$	—	$	—	$	1	$	—	$	—	$	—
股权证券	45		—		84		43		—		81
公司债务证券	—		—		3		—		—		6
市政债券	1		1		39		1		—		36
美国政府债券	—		—		3		—		—		2
总投资	$	46	$	1	$	130	$	44	$	—	$	125

出售FV-NI和AFS证券的已实现损益，在特定识别基础上确定三个和九个截至的月份2020年9月30日，及2019，都是无关紧要的。



财务报表	债务证券和股权证券的投资

债务证券到期日

下表汇总了债务证券的到期日。



	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		印第安纳州
在一年或更短的时间内到期	$	53	$	13	$	15	$	14	$	1	$	4
在一到五年后到期	558		247		256		246		10		16
在5到10年后到期	608		278		232		224		8		9
10年后到期	1,313		694		542		508		34		16
总计	$	2,532	$	1,232	$	1,045	$	992	$	53	$	45

11. 公允价值计量

公允价值是在计量日在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债的交换价格。公允价值定义侧重于退出价格与收购成本之间的关系。公允价值计量使用市场参与者在为资产或负债定价时使用的市场数据或假设，包括有关风险的假设以及估值技术投入中固有的风险。这些输入可能是容易观察到的，也可能得到市场数据的证实，或者通常是看不到的。估值技术最大限度地利用可观察到的投入，最大限度地减少使用不可观察到的投入。中端市场定价惯例(出价和要价之间的中间价)被允许用作实际的权宜之计。

根据公认会计原则定义的公允价值等级，公允价值计量分为三个级别。某些投资不属于公允价值层次结构。这些投资是使用每股资产净值(NAV)按公允价值计量的，这是实用的权宜之计。资产净值是根据投资成本减去任何减值，加上或减去同一发行人相同或相似投资的可观察到的价格变化而得出的。

公允价值会计指引允许实体选择按公允价值计量某些不需要按公允价值计帐的金融工具，如权益法投资或公司自身债务按公允价值计量。杜克能源登记公司没有选择以公允价值记录这些项目中的任何一项。

以下披露的主要公允价值计量的估值方法如下。

股权证券投资

股权证券的大部分投资都是使用一级计量进行估值的。对股权证券的投资通常以本季度最后一个营业日主要活跃市场的收盘价估值。股票价格的主要活跃市场包括纽约证券交易所(New York Stock Exchange)和纳斯达克股票市场(Nasdaq Stock Market)等已公布的交易所。外国股票价格是根据其交易货币使用主要活跃市场收盘时的有效汇率换算而来的。没有需要在报告的公允价值计量中反映的盘后市场活动。

债务证券投资

大多数债务证券投资都使用二级计量进行估值，因为估值使用适用于债务工具条款(到期日和票面利率)的利率曲线和信用利差，并考虑交易对手的信用评级。如果特定固定收益证券的市场相对不活跃或流动性较差，则衡量标准为3级。

商品衍生品

有票据交换所的商品衍生品被归类为一级。如果远期价格曲线在整个合同期限内不能观察到，且未观察到的期间对估值的影响超过重大影响，商品衍生品被归类为三级。单独而言，天然气远期价格的上升(下降)导致天然气购买合同的公允价值调整有利(不利)；电力远期价格的上升(下降)导致电力销售合同的公允价值调整不利(有利)。杜克能源公司通过市场参与者价格验证程序定期评估和验证用于估计天然气商品合同公允价值的定价输入。本程序提供了内部远期商品曲线与市场参与者生成的曲线的比较。

利率衍生品

大多数场外利率合约衍生品都是使用金融模型进行估值的，这些金融模型利用类似工具的可观察输入，并被归类为二级。输入包括远期利率曲线、名义金额、利率和交易对手的信用质量。

其他公允价值考虑因素

有关商誉和无形资产估值的讨论，请参阅Duke Energy截至2019年12月31日的年度报告Form 10-K中的注释12。



财务报表	公允价值计量

杜克能源公司

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。下表中所有杜克能源注册人的衍生品金额不包括现金抵押品，这一点在附注中披露9。请参阅备注10有关杜克能源注册公司按主要安全类型划分的投资的更多信息，请访问以下网站。



	2020年9月30日
(单位：百万)	总公允价值			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物	$	687		$	687		$	—		$	—		$	—
NDTF股权证券	5,459			5,413			—			—			46
NDTF债务证券	2,224			363			1,861			—			—
其他股权证券	126			126			—			—			—
其他债务证券	308			18			290			—			—
其他现金和现金等价物	110			110			—			—			—
衍生资产	86			5			71			10			—
总资产	9,000			6,722			2,222			10			46
衍生负债	(359		)	(1		)	(145		)	(213		)	—
净资产(负债)	$	8,641		$	6,721		$	2,077		$	(203	)	$	46



	2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值			1级			2级			3级			未分类
NDTF现金和现金等价物	$	101		$	101		$	—		$	—		$	—
NDTF股权证券	5,684			5,633			—			—			51
NDTF债务证券	2,368			725			1,643			—			—
其他股权证券	122			122			—			—			—
其他债务证券	258			39			219			—			—
其他现金和现金等价物	52			52			—			—			—
衍生资产	25			3			7			15			—
总资产	8,610			6,675			1,869			15			51
NDTF股权证券合约	(23		)	—			(23		)	—			—
衍生负债	(277		)	(15		)	(145		)	(117		)	—
净资产(负债)	$	8,310		$	6,660		$	1,701		$	(102	)	$	51

下表提供了使用第3级计量按公允价值计量的资产和负债期初余额和期末余额的对账。



	衍生工具(净额)
	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			2020			2019
期初余额	$	(92	)	$	(79	)	$	(102	)	$	(113	)
计入综合收益的税前已实现或未实现收益总额	(102		)	—			(102		)	—
购买、销售、发行和结算：
购买	—			—			14			38
安置点	(3		)	(9		)	(18		)	(32		)
简明综合资产负债表所列收益总额(亏损)	(6		)	(2		)	5			17
期末余额	$	(203	)	$	(90	)	$	(203	)	$	(90	)



财务报表	公允价值计量

卡罗莱纳州杜克能源公司

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日
(单位：百万)	总公允价值			1级		2级			未分类
NDTF现金和现金等价物	$	42		$	42	$	—		$	—
NDTF股权证券	3,229			3,183		—			46
NDTF债务证券	1,232			131		1,101			—
衍生资产	38			—		38			—
总资产	4,541			3,356		1,139			46
衍生负债	(33		)	—		(33		)	—
净资产	$	4,508		$	3,356	$	1,106		$	46



	2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值			1级		2级			未分类
NDTF现金和现金等价物	$	21		$	21	$	—		$	—
NDTF股权证券	3,154			3,103		—			51
NDTF债务证券	1,172			206		966			—
总资产	4,347			3,330		966			51
衍生负债	(49		)	—		(49		)	—
净资产	$	4,298		$	3,330	$	917		$	51

进步能量

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日								2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值			1级		2级			总公允价值			1级		2级
NDTF现金和现金等价物	$	645		$	645	$	—		$	80		$	80	$	—
NDTF股权证券	2,230			2,230		—			2,530			2,530		—
NDTF债务证券	992			232		760			1,196			519		677
其他债务证券	53			—		53			51			—		51
其他现金和现金等价物	107			107		—			49			49		—
衍生资产	33			—		33			7			—		7
总资产	4,060			3,214		846			3,913			3,178		735
NDTF股权证券合约	—			—		—			(23		)	—		(23		)
衍生负债	(36		)	—		(36		)	(65		)	—		(65		)
净资产	$	4,024		$	3,214	$	810		$	3,825		$	3,178	$	647



财务报表	公允价值计量

杜克能源进展

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日								2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值			1级		2级			总公允价值			1级		2级
非贸易发展基金现金和现金等价物	$	57		$	57	$	—		$	53		$	53	$	—
NDTF股权证券	2,150			2,150		—			2,077			2,077		—
NDTF债务证券	992			232		760			921			244		677
其他现金和现金等价物	1			1		—			2			2		—
衍生资产	33			—		33			—			—		—
总资产	3,233			2,440		793			3,053			2,376		677
衍生负债	(20		)	—		(20		)	(49		)	—		(49		)
净资产	$	3,213		$	2,440	$	773		$	3,004		$	2,376	$	628

佛罗里达州杜克能源公司

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日						2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值		1级		2级		总公允价值			1级		2级
NDTF现金和现金等价物	$	588	$	588	$	—	$	27		$	27	$	—
NDTF股权证券	80		80		—		453			453		—
NDTF债务证券	—		—		—		275			275		—
其他债务证券	53		—		53		51			—		51
其他现金和现金等价物	2		2		—		4			4		—
衍生资产	—		—		—		7			—		7
总资产	723		670		53		817			759		58
NDTF股权证券合约	—		—		—		(23		)	—		(23		)
衍生负债	—		—		—		(1		)	—		(1		)
净资产	$	723	$	670	$	53	$	793		$	759	$	34

俄亥俄州杜克能源公司

在简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额在2020年9月30日，及2019年12月31日.

印第安纳州杜克能源公司

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日								2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值		1级		2级		3级		总公允价值			1级			2级		3级
其他股权证券	$	84	$	84	$	—	$	—	$	81		$	81		$	—	$	—
其他债务证券	45		—		45		—		44			—			44		—
其他现金和现金等价物	1		1		—		—		—			—			—		—
衍生资产	8		—		—		8		13			2			—		11
总资产	$	138	$	85	$	45	$	8	$	138		$	83		$	44	$	11
衍生负债	—		—		—		—		(1		)	(1		)	—		—
净资产	$	138	$	85	$	45	$	8	$	137		$	82		$	44	$	11



财务报表	公允价值计量

下表使用第3级计量对按公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额进行了对账。



	衍生工具(净额)
	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			2020			2019
期初余额	$	10		$	28		$	11		$	22
购买、销售、发行和结算：
购买	—			—			10			29
安置点	(3		)	(7		)	(13		)	(26		)
简明综合资产负债表所列损益合计	1			(5		)	—			(9		)
期末余额	$	8		$	16		$	8		$	16

皮德蒙特

下表提供了简明综合资产负债表中按公允价值经常性计量的资产和负债的记录余额。



	2020年9月30日								2019年12月31日
(单位：百万)	总公允价值			1级		3级			总公允价值			1级		3级
衍生资产	$	6		$	6	$	—		$	1		$	1	$	—
衍生负债	(111		)	—		(111		)	(117		)	—		(117		)
净(负债)资产	$	(105	)	$	6	$	(111	)	$	(116	)	$	1	$	(117	)

下表使用第3级计量对按公允价值计量的资产和负债的期初和期末余额进行了对账。



	衍生工具(净额)
	截至9月30日的三个月，						截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			2020			2019
期初余额	$	(105	)	$	(114	)	$	(117	)	$	(141	)
合计(亏损)损益结算	(6		)	3			6			30
期末余额	$	(111	)	$	(111	)	$	(111	)	$	(111	)



财务报表	公允价值计量

关于不可观测输入的定量信息

下表包括有关杜克能源注册公司被归类为3级的衍生品的定量信息。



	2020年9月30日
												加权
	公允价值											平均值
投资类型	(单位：百万)			估价技术	无法观察到的输入	量程						量程
杜克能源公司
电力合同	$	(102	)	RTO远期定价	远期电力曲线-每兆瓦时电价	$	14.92		-	$	151.18	$	29.63
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS	2			RTO拍卖定价	FTR价格-每兆瓦时	—			-	1.90		0.64
印第安纳州杜克能源公司
FTRS	8			RTO拍卖定价	FTR价格-每兆瓦时	(1.03		)	-	6.10		0.74
皮德蒙特
天然气合同	(111		)	贴现现金流	远期天然气曲线-单位MMBtu价格	1.81			-	2.50		2.11
杜克能源公司
总计3级衍生品	$	(203	)



	2019年12月31日
												加权
	公允价值											平均值
投资类型	(单位：百万)			估价技术	无法观察到的输入	量程						量程
俄亥俄州杜克能源公司
FTRS	$	4		RTO拍卖定价	FTR价格-每兆瓦时	$	0.59		-	$	3.47	$	2.07
印第安纳州杜克能源公司
FTRS	11			RTO拍卖定价	FTR价格-每兆瓦时	(0.66		)	-	9.24		1.15
皮德蒙特
天然气合同	(117		)	贴现现金流	远期天然气曲线-单位MMBtu价格	1.59			-	2.46		1.91
杜克能源公司
总计3级衍生品	$	(102	)

其他公允价值披露

下表汇总了包括当前期限在内的长期债务的公允价值和账面价值。确定的估计不一定表明在当前市场上本可以结算的金额。长期债务的公允价值使用第2级计量。



	2020年9月30日				2019年12月31日
(单位：百万)	账面价值		公允价值		账面价值		公允价值
杜克能源公司^(a)	$	60,718	$	69,503	$	58,126	$	63,062
卡罗莱纳州杜克能源公司	12,548		15,165		11,900		13,516
进步能量	19,865		23,825		19,634		22,291
杜克能源进展	9,358		10,808		9,058		9,934
佛罗里达州杜克能源公司	7,917		9,684		7,987		9,131
俄亥俄州杜克能源公司	3,089		3,619		2,619		2,964
印第安纳州杜克能源公司	4,104		5,140		4,057		4,800
皮德蒙特	2,780		3,276		2,384		2,642


(a)	长期债务的账面价值包括$1.4十亿在…2020年9月30日，及$1.5十亿在…2019年12月31日扣除未摊销债务贴现和溢价，扣除与Progress Energy和Piedmont合并相关的购买会计调整后的净额，这些调整被排除在长期债务的公允价值之外。

在这两个地方2020年9月30日，及2019年12月31日VIE的现金及现金等价物、应收账款及票据、应付账款、应付票据及应付商业票据及无追索权票据的公允价值与其账面值并无重大差异，原因是该等工具的短期性质及/或所述汇率接近市场汇率。



财务报表	可变利息实体

12. 可变利息实体

综合VIE

以下段落中讨论的合并VIE的义务是对杜克能源注册机构的无追索权。除非以下各段另有说明，否则注册人并无要求向该等投资机构提供流动资金、购买该等投资机构的资产或保证其履约。

不是于年内，任何合并的VIE均获提供财务支援。九截至的月份2020年9月30日，而年终2019年12月31日，或预计在未来提供以前没有合同要求的产品。

应收账款融资-定义/折旧/定义

Derf、Depr和Defr分别是杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)、杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)和佛罗里达杜克能源公司(Duke Energy佛罗里达)的远离破产的特殊目的子公司。Derf、Depr和Defr是全资拥有的有限责任公司，其法律地位独立于母公司，它们的资产一般不向母公司的债权人提供。在循环基础上，Derf、Depr和Defr从母公司购买因出售电力和相关服务而产生的某些应收账款。

DEF、DEFR和DEFR在信贷安排项下借款购买这些应收账款。从信贷安排借款的可获得性仅限于购买的合格应收账款的金额，这通常不包括逾期超过预定天数的应收账款和预期逾期余额的准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是应收账款的现金收款。DEF和DEFR信贷安排项下借入的金额在简明综合资产负债表中反映为长期债务。在Defr信贷安排项下借入的金额在简明综合资产负债表中反映为长期债务的当期到期日。

由于新冠肺炎的流行，正如注1所述，杜克能源注册公司暂停了客户因不付款而断开的连接。自采取行动暂停客户因不付款而断线以来，某些司法管辖区现在已恢复正常运营和计费做法。新冠肺炎和杜克能源注册局的相关回应对客户支付服务能力的全面影响尚不确定。然而，卡罗莱纳州杜克能源公司、佛罗里达州杜克能源公司和卡罗莱纳州杜克能源公司的逾期应收账款水平在新冠肺炎疫情期间大幅增加，客户应收账款的最终冲销有可能超过目前的估计。2020年第二季度，DERF、DEFR和DEFR对其信贷安排进行了修订，以管理因客户暂停与新冠肺炎断开连接而导致的逾期应收账款的影响。2020年第三季度，Derf执行了另一项修正案，以延长第二季度执行的修正案的期限。请参阅备注3有关新冠肺炎向州公用事业委员会提交的文件的信息。

对DEFR、DEFR和DEFR经济表现影响最大的活动是管理拖欠应收账款的决策。卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司被认为是主要受益者，并在做出这些决定时分别整合了Derf、Depr和Defr。

应收账款融资(简写为CRC)

CRC是杜克能源(Duke Energy)间接拥有的一家远离破产的特殊目的实体。在循环基础上，CRC从俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司购买因出售电力、天然气和相关服务而产生的某些应收账款。CRC在信贷安排下借款，从俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司购买应收账款。从信贷安排借款的可获得性限于出售给华润的合格应收账款的金额，这通常不包括逾期超过预定天数的应收账款和预期逾期余额的准备金。偿还相关债务的唯一资金来源是应收账款的现金收款。在信贷安排下借入的金额反映在杜克能源公司的压缩合并资产负债表上，作为长期债务。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司从向CRC出售应收账款中获得的收益约为75%现金和25%以中国铁路总公司附注的形式。附属票据是出售的应收账款的留存权益。根据收集经验，Duke Energy可能需要向CRC额外注资，以维持最低股本余额$3百万.

由于新冠肺炎的流行，正如注1所述，杜克能源注册公司暂停了客户因不付款而断开的连接。自采取行动暂停客户因不付款而断线以来，某些司法管辖区现在已恢复正常运营和计费做法。新冠肺炎和杜克能源注册局的相关回应对客户支付服务能力的全面影响尚不确定。然而，在新冠肺炎大流行期间，俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的逾期应收账款水平大幅增加，最终客户应收账款的冲销可能会超过当前的估计，这是合理的。2020年7月，中国铁建执行了一项信贷安排修正案，以管理因客户暂停与新冠肺炎断开连接而导致的应收账款逾期的影响。请参阅备注3有关新冠肺炎向州公用事业委员会提交的文件的信息。

CRC被视为VIE是因为(I)股本不足以支持其运营，(Ii)指导对实体经济表现影响最大的活动的权力并非由股权持有人持有，以及(Iii)CRC的净值不足由Duke Energy提供资金。对CRC经济业绩影响最大的活动是对拖欠应收账款进行管理的决定。杜克能源被认为是主要受益者，并在做出这些决定时整合了CRC。俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司都没有合并CRC。



财务报表	可变利息实体

应收账款融资--信贷安排

下表汇总了上述信贷融资和相关限制性应收账款的金额和到期日。



	杜克能源公司
			杜克能源公司		杜克能源公司		杜克能源公司
			卡罗莱纳州		进展		弗罗里达
(单位：百万)	启联		Derf		降级		定义
到期日	2023年2月		2022年12月		2023年4月		2021年4月
信贷额度	$	350	$	475	$	350	$	250
在2020年9月30日借入的金额	350		475		350		250
2019年12月31日借入的金额	350		474		325		250
2020年9月30日的限制性应收账款	479		770		559		506
2019年12月31日的限制性应收账款	522		642		489		336

核资产-回收债券-DEFPF

DEFPF是佛罗里达州杜克能源公司的一家远离破产的全资特殊目的子公司。DEFPF成立于2016年，唯一目的是发行核资产回收债券，为佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy)与水晶河3号机组相关的未追回监管资产提供资金。

2016年，DEFPF发行了优先担保债券，并利用所得资金从佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy佛罗里达州)收购了核资产回收物业。收购的核资产回收财产包括向所有佛罗里达杜克能源公司的零售客户征收、开具账单、收取和调整不可绕过的核资产回收费用的权利，直到债券全额支付和所有融资成本都已收回。核资产回收债券由核资产回收财产担保，从核资产回收费用中收取的现金是履行债务义务的唯一资金来源。债券持有人对佛罗里达杜克能源公司没有追索权。

DEFPF被认为是VIE，主要是因为股本不足以支持其运营。如上所述，佛罗里达杜克能源公司有权指导VIE的重要活动，因此，佛罗里达杜克能源公司被认为是主要受益者，并整合了DEFPF。

下表总结了DEFPF对佛罗里达州杜克能源公司压缩合并资产负债表的影响。



(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
VIE的应收账款	$	6	$	5
监管资产：流动资产	53		52
流动资产：其他	16		39
其他非流动资产：监管资产	951		989
流动负债：其他	2		10
长期债务的当期到期日	55		54
长期债务	1,001		1,057

商业可再生能源

杜克能源的某些可再生能源设施是VIE，因为杜克能源为偿债以及运营和维护储备提供担保，以支持债务融资。资产受到限制，未经债券持有人事先批准，不能作为抵押品质押或出售给第三方。此外，杜克能源公司还与第三方投资者签订了与税收权益安排相关的VIE，以便为有资格获得税收抵免的可再生资产的成本提供资金。对这些可再生能源设施的经济表现影响最大的活动是与选址、谈判PPA和工程、采购和建设协议相关的决定，以及与持续运营和维护相关活动相关的决定。杜克能源被认为是主要受益者，并整合了这些实体，因为它对所有这些决定负责。

下表显示了杜克能源公司与商业可再生能源VIE相关的简明综合资产负债表中报告的材料余额。



(单位：百万)	2020年9月30日			2019年12月31日
流动资产：其他	$	319		$	203
房地产、厂房和设备：成本	6,239			5,747
累计折旧和摊销	(1,200		)	(1,041		)
其他非流动资产：其他	79			106
长期债务的当期到期日	161			162
长期债务	1,452			1,541
其他非流动负债：ARO	150			127
其他非流动负债：其他	342			228



财务报表	可变利息实体

非整合VIE

下表总结了非合并VIE对简并资产负债表的影响。



	2020年9月30日
	杜克能源公司												杜克		杜克
	管道			商品化			其他						能量		能量
(单位：百万)	投资			可再生能源			VIES			总计			俄亥俄州		印第安纳州
关联公司应收账款	$	—		$	(1	)	$	—		$	(1	)	$	45	$	74
其他流动资产	413			—			—			413			—		$	—
对权益法未合并关联公司的投资	—			487			1			488			—		—
递延税项资产	26			—			—			26			—		—
总资产	$	439		$	486		$	1		$	926		$	45	$	74
其他流动负债	927			—			3			930			—		—
其他非流动负债	19			—			10			29			—		—
总负债	$	946		$	—		$	13		$	959		$	—	$	—
净(负债)资产	$	(507	)	$	486		$	(12	)	$	(33	)	$	45	$	74



	2019年12月31日
	杜克能源公司												杜克		杜克
	管道			商品化			其他						能量		能量
(单位：百万)	投资			可再生能源			VIES			总计			俄亥俄州		印第安纳州
关联公司应收账款	$	—		$	(1	)	$	—		$	(1	)	$	64	$	77
对权益法未合并关联公司的投资	1,179			300			—			1,479			—		—
总资产	$	1,179		$	299		$	—		$	1,478		$	64	$	77
应计税款	(1		)	—			—			(1		)	—		—
其他流动负债	—			—			4			4			—		—
递延所得税	59			—			—			59			—		—
其他非流动负债	—			—			11			11			—		—
总负债	$	58		$	—		$	15		$	73		$	—	$	—
净资产(负债)	$	1,121		$	299		$	(15	)	$	1,405		$	64	$	77

除了与OVEC的PPA(如下所述)以及与取消ACP管道相关的未来退出成本(如下所述)外，杜克能源登记公司不了解任何最大损失风险显著超过上述账面价值的情况。

管道投资

杜克能源在各种合资企业中都有投资，以建设和运营管道项目。这些实体被认为是VIE，因为在没有附属财务支持的情况下，没有足够的股本来为自己的活动提供资金。Duke Energy没有权力指导对经济表现影响最大的活动、吸收损失的义务或接受这些VIE收益的权利，因此不合并这些实体。

2020年7月5日，杜克能源公司决定不再投资建设ACP管道。有关此交易的详细信息，请参阅附注1、3和4。

对于三个和九个截至的月份2020年9月30日，机场核心计划的投资被认为是一家重要的子公司，因为它的收益(亏损)超过10%杜克能源公司的收入(亏损)。下表显示了机场核心计划未经审计的汇总财务信息。



	截至9月30日的三个月，					截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019		2020			2019
净(亏损)收入	$	(163	)	$	65	$	(4,505	)	$	178



财务报表	可变利息实体

下表显示了杜克能源公司在这些合资企业中的所有权、权益和投资余额。



			VIE投资额(百万)
	所有权		9月30日，			十二月三十一日，
实体名称	利息		2020			2019
非加太^(a)	47	%	$	(927	)	$	1,179
宪法^(b)	24	%	—			—
总计			$	(927	)	$	1,179


(a)	在截至2020年6月30日的季度内，杜克能源公司决定不再继续如上所述对ACP的投资。目前与取消ACP管道项目有关的负债是杜克能源公司继续承担的义务，为其承担的ACP义务提供资金。有关详细信息，请参阅注释1、3和4。


(b)	在截至2019年12月31日的年度内，杜克能源记录了与宪法相关的非临时性减值。这一指控导致杜克能源公司对宪法的投资全部减记。

商业可再生能源

杜克能源在各种可再生能源项目实体中都有投资。其中一些实体是VIE，因为杜克能源公司(Duke Energy)为偿还债务以及运营和维护储备提供担保，以支持债务融资。杜克能源没有整合这些VIE，因为指导和控制关键活动的权力由杜克能源和其他所有者共同分享。

其他

2019年，杜克能源(Duke Energy)从布鲁姆能源公司(Bloom Energy Corporation)收购了一系列分布式燃料电池项目的多数股权。杜克能源不是投资组合中资产的主要受益者，也不会整合投资组合中的资产。

OVEC

俄亥俄州杜克能源公司9%OVEC的所有权权益被认为是一种非合并的VIE，因为OVEC在没有附属财务支持的情况下没有足够的股本为其活动提供资金。对OVEC经济业绩影响最大的活动包括燃料战略和供应活动，以及与持续运营和维护相关活动相关的决策。俄亥俄州杜克能源公司没有指导这些活动的单方面权力，因此，没有巩固OVEC。

作为公司间电力协议(ICPA)的对手方，俄亥俄州杜克能源公司有一项合同安排，将在2040年6月之前从OVEC的发电厂获得容量和能源的权利，这与其电力参与率相称，这相当于杜克能源公司俄亥俄州的所有权权益。成本，包括燃料、运营费用、固定成本、债务摊销和利息费用，根据其电力参与率分配给ICPA的交易对手。由于电价的波动和OVEC业务成本的变化，ICPA的价值可能会发生变化。2018年3月31日，FirstEnergy Corp.的子公司FirstEnergy Solutions Corp(FES)和ICPA的交易对手电力参与率为4.85%，申请破产保护，这可能会增加分配给交易对手的成本。2018年7月31日，破产法院驳回了FES ICPA，这意味着OVEC在FES破产程序中是无担保债权人。此外，某些拟议的环境规则制定可能会导致未来OVEC成本分配的增加。2020年7月，立法建议废除HB6。杜克能源公司无法预测此事的结果。请参阅备注3以获取更多信息。

启联

有关CRC的其他信息，请参阅综合视图下的讨论。

俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的附属公司应收账款中包含的金额反映了它们在出售给CRC的应收账款中的留存权益。这些由俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司持有的次级票据按公允价值列报。

下表显示了已售出的应收账款总额和净额。



	俄亥俄州杜克能源公司				印第安纳州杜克能源公司
(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日		2020年9月30日		2019年12月31日
已售出应收款	$	226	$	253	$	310	$	307
减去：留存权益	45		64		74		77
已售出应收账款净额	$	181	$	189	$	236	$	230



财务报表	可变利息实体

下表显示了与销售的应收账款相关的销售和现金流。



	俄亥俄州杜克能源公司								印第安纳州杜克能源公司
	截至三个月				截至9个月				截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，				9月30日，				9月30日，
(单位：百万)	2020		2019		2020		2019		2020		2019		2020		2019
销售额
已售出应收款	$	462	$	479	$	1,428	$	1,483	$	717	$	762	$	1,947	$	2,172
销售时确认的损失	2		4		8		11		3		4		9		13
现金流
出售应收账款的现金收益	$	449	$	471	$	1,439	$	1,516	$	689	$	762	$	1,941	$	2,200
收到的收款费	1		—		1		1		—		—		1		1
从留存权益中收到的回报	1		1		3		5		1		2		4		7

销售应收账款的现金流量反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的合并现金流量表经营活动的现金流量中。

13. 收入

杜克能源几乎所有的收入都来自其可报告的部门，电力公用事业和基础设施，天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源。

电力公用事业和基础设施

电力公用事业和基础设施的大部分收入来自零售和批发电力服务，通过发电、输电、配电和销售电力。杜克能源通常为零售和批发电力服务客户提供他们的全部电力负荷要求，或当客户有其他电力来源时提供补充负荷要求。

批发收入的大部分是完全需求合同，其中客户购买了其大部分能源需求，并且没有固定数量的合同所需的能源或容量。因此，相关的预测收入被认为是可选的购买。补充要求合同包括以合同固定价格签订的能源和容量块合同，其估计剩余履约义务如下：



	剩余履约义务
(单位：百万)	2020		2021		2022		2023		2024		此后		总计
进步能量	$	30	$	92	$	94	$	44	$	45	$	58	$	363
杜克能源进展	2		8		8		8		8		—		34
佛罗里达州杜克能源公司	28		84		86		36		37		58		329
印第安纳州杜克能源公司	2		5		—		7		12		36		62

随着能源的交付和准备就绪的服务的提供，大宗销售的收入每月确认，与发票金额和未开单估计一致。

燃气公用事业和基础设施

天然气公用事业和基础设施通过运输、分销和销售天然气，通过零售和批发天然气服务赚取收入。杜克能源一般为零售和批发天然气服务客户提供所有天然气负荷要求。此外，虽然天然气可以储存，但杜克能源公司提供的几乎所有天然气都是客户在收到交货的同时消费的。

天然气公用事业和基础设施部门长期合同下的固定能力付款包括与市政当局和发电设施的最低保证金合同和供应安排。相关销售的收入在天然气交付和提供随时待命的服务时按月确认，与发票金额和未开单估计一致。估计剩余的履约义务如下：



	剩余履约义务
(单位：百万)	2020		2021		2022		2023		2024		此后		总计
皮德蒙特	$	17	$	65	$	64	$	61	$	58	$	377	$	642

商业可再生能源

商业可再生能源的大部分收入来自长期PPA，通常将其所有风能和太阳能设施输出、电力和可再生能源证书(REC)出售给客户。从历史上看，这些PPA中的大部分都是作为租赁入账的。对于未计入租赁的PPA，电力交付和REC交付被视为单独的履约义务。



财务报表	收入

其他

杜克能源的其余业务作为其他业务列报，其中不包括与客户签订合同的实质性收入。

分门别类收入

分类收入列示如下：



	截至2020年9月30日的三个月
			杜克					杜克		杜克		杜克			杜克
(单位：百万)	杜克		能量			进展		能量		能量		能量			能量
按市场或客户类型划分	能量		卡罗莱纳州			能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
电力公用事业和基础设施
*住宅	$	2,936	$	883		$	1,550	$	616	$	934	$	213		$	289		$	—
美国总司令	1,804		664			805		384		421		119			212			—
上海实业集团有限公司	797		342			245		179		66		35			175			—
*批发商(Wholesale)	603		117			412		358		54		10			64			—
**其他收入增加	238		62			167		75		92		23			22			—
从与客户签订的合同中获得的电力公用事业和基础设施总收入	$	6,378	$	2,068		$	3,179	$	1,612	$	1,567	$	400		$	762		$	—

燃气公用事业和基础设施
*住宅	$	112	$	—		$	—	$	—	$	—	$	55		$	—		$	57
中国商业银行	64		—			—		—		—		20			—			44
上海实业集团有限公司	24		—			—		—		—		3			—			22
提高发电量	—		—			—		—		—		—			—			10
**其他收入增加	16		—			—		—		—		3			—			11
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入	$	216	$	—		$	—	$	—	$	—	$	81		$	—		$	144

商业可再生能源
与客户签订合同的收入	$	57	$	—		$	—	$	—	$	—	$	—		$	—		$	—

其他
与客户签订合同的收入	$	7	$	—		$	—	$	—	$	—	$	—		$	—		$	—
与客户签订合同的总收入	$	6,658	$	2,068		$	3,179	$	1,612	$	1,567	$	481		$	762		$	144

其他收入来源^(a)	$	63	$	(10	)	$	18	$	14	$	—	$	(8	)	$	(1	)	$	18
总收入	$	6,721	$	2,058		$	3,197	$	1,626	$	1,567	$	473		$	761		$	162


(a)	其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。某些司法管辖区的替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。



财务报表	收入



	截至2019年9月30日的三个月
			杜克				杜克		杜克		杜克			杜克
(单位：百万)	杜克		能量		进展		能量		能量		能量			能量
按市场或客户类型划分	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
电力公用事业和基础设施
*住宅	$	2,923	$	892	$	1,522	$	625	$	897	$	215		$	294		$	—
美国总司令	1,885		687		843		399		444		127			225			—
上海实业集团有限公司	869		372		255		189		66		40			204			—
*批发商(Wholesale)	617		113		429		368		61		13			63			—
**其他收入增加	198		76		118		70		48		18			22			—
从与客户签订的合同中获得的电力公用事业和基础设施总收入	$	6,492	$	2,140	$	3,167	$	1,651	$	1,516	$	413		$	808		$	—

燃气公用事业和基础设施
*住宅	$	113	$	—	$	—	$	—	$	—	$	53		$	—		$	59
中国商业银行	68		—		—		—		—		21			—			47
上海实业集团有限公司	26		—		—		—		—		4			—			25
提高发电量	—		—		—		—		—		—			—			13
**其他收入增加	16		—		—		—		—		3			—			13
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入	$	223	$	—	$	—	$	—	$	—	$	81		$	—		$	157

商业可再生能源
与客户签订合同的收入	$	69	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—		$	—		$	—

其他
与客户签订合同的收入	$	8	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—		$	—		$	—
与客户签订合同的总收入	$	6,792	$	2,140	$	3,167	$	1,651	$	1,516	$	494		$	808		$	157

其他收入来源^(a)	$	148	$	22	$	75	$	37	$	32	$	(5	)	$	(1	)	$	11
总收入	$	6,940	$	2,162	$	3,242	$	1,688	$	1,548	$	489		$	807		$	168


(a)	其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。某些司法管辖区的替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。



财务报表	收入



	截至2020年9月30日的9个月
			杜克					杜克		杜克		杜克			杜克
(单位：百万)	杜克		能量			进展		能量		能量		能量			能量
按市场或客户类型划分	能量		卡罗莱纳州			能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州			印第安纳州		皮德蒙特
电力公用事业和基础设施
*住宅	$	7,451	$	2,316		$	3,792	$	1,578	$	2,214	$	558		$	785	$	—
美国总司令	4,691		1,720			2,080		1,001		1,079		336			554		—
上海实业集团有限公司	2,148		871			673		487		186		103			502		—
*批发商(Wholesale)	1,535		332			1,018		877		141		22			163		—
**其他收入增加	713		184			476		208		268		62			63		—
从与客户签订的合同中获得的电力公用事业和基础设施总收入	$	16,538	$	5,423		$	8,039	$	4,151	$	3,888	$	1,081		$	2,067	$	—

燃气公用事业和基础设施
*住宅	$	631	$	—		$	—	$	—	$	—	$	214		$	—	$	417
中国商业银行	308		—			—		—		—		86			—		222
上海实业集团有限公司	92		—			—		—		—		12			—		80
提高发电量	—		—			—		—		—		—			—		27
**其他收入增加	58		—			—		—		—		12			—		46
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入	$	1,089	$	—		$	—	$	—	$	—	$	324		$	—	$	792

商业可再生能源
与客户签订合同的收入	$	170	$	—		$	—	$	—	$	—	$	—		$	—	$	—

其他
与客户签订合同的收入	$	20	$	—		$	—	$	—	$	—	$	—		$	—	$	—
与客户签订合同的总收入	$	17,817	$	5,423		$	8,039	$	4,151	$	3,888	$	1,405		$	2,067	$	792

其他收入来源^(a)	$	274	$	(7	)	$	78	$	56	$	9	$	(11	)	$	3	$	79
总收入	$	18,091	$	5,416		$	8,117	$	4,207	$	3,897	$	1,394		$	2,070	$	871


(a)	其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。某些司法管辖区的替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。



财务报表	收入



	截至2019年9月30日的9个月
			杜克				杜克		杜克		杜克			杜克
(单位：百万)	杜克		能量		进展		能量		能量		能量			能量
按市场或客户类型划分	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州			印第安纳州		皮德蒙特
电力公用事业和基础设施
*住宅	$	7,597	$	2,331	$	3,879	$	1,657	$	2,222	$	563		$	825	$	—
美国总司令	4,896		1,714		2,225		1,044		1,181		335			619		—
上海实业集团有限公司	2,339		927		708		514		194		109			595		—
*批发商(Wholesale)	1,685		341		1,133		992		141		36			176		—
**其他收入增加	557		222		389		239		150		59			66		—
从与客户签订的合同中获得的电力公用事业和基础设施总收入	$	17,074	$	5,535	$	8,334	$	4,446	$	3,888	$	1,102		$	2,281	$	—

燃气公用事业和基础设施
*住宅	$	673	$	—	$	—	$	—	$	—	$	229		$	—	$	443
中国商业银行	359		—		—		—		—		96			—		263
上海实业集团有限公司	103		—		—		—		—		14			—		91
提高发电量	—		—		—		—		—		—			—		39
**其他收入增加	101		—		—		—		—		13			—		88
从与客户的合同中获得的天然气公用事业和基础设施总收入	$	1,236	$	—	$	—	$	—	$	—	$	352		$	—	$	924

商业可再生能源
与客户签订合同的收入	$	157	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—		$	—	$	—

其他
与客户签订合同的收入	$	18	$	—	$	—	$	—	$	—	$	—		$	—	$	—
与客户签订合同的总收入	$	18,485	$	5,535	$	8,334	$	4,446	$	3,888	$	1,454		$	2,281	$	924

其他收入来源^(a)	$	491	$	84	$	224	$	113	$	99	$	(1	)	$	8	$	32
总收入	$	18,976	$	5,619	$	8,558	$	4,559	$	3,987	$	1,453		$	2,289	$	956


(a)	其他收入来源包括租赁、衍生品和替代收入项目的收入，这些收入不被视为与客户签订合同的收入。某些司法管辖区的替代收入计划包括定期调整相关收入征收过高或过低的监管机制。

如注释中所述1，Duke Energy采用了新的信贷损失指南，从2020年1月1日起生效，采用了修改后的追溯采用方法，不需要重报上一年报告的业绩。下表列出了采用新准则后的贸易和其他应收账款的信用损失准备金。



	截至2020年9月30日的三个月
				杜克						杜克			杜克		杜克		杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量		能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
2020年6月30日的余额	$	102		$	14		$	29		$	14		$	14	$	5	$	3	$	6
核销	12			(2		)	15			13			2		—		—		—
信用损失费用	(9		)	—			(16		)	(15		)	—		—		—		3
其他调整	28			10			9			9			—		—		—		—
2020年9月30日的余额	$	133		$	22		$	37		$	21		$	16	$	5	$	3	$	9



财务报表	收入



	截至2020年9月30日的9个月
				杜克					杜克			杜克		杜克		杜克
	杜克			能量			进展		能量			能量		能量		能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量		进展			弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
2019年12月31日的余额	$	76		$	10		$	16	$	8		$	7	$	4	$	3	$	6
会计原则的累计变更	5			1			2		1			1		—		—		1
核销	(7		)	(8		)	8		8			—		—		—		(5		)
信用损失费用	24			9			2		(5		)	8		1		—		7
其他调整	35			10			9		9			—		—		—		—
2020年9月30日的余额	$	133		$	22		$	37	$	21		$	16	$	5	$	3	$	9

应收账款及其他应收账款根据对应收账款使用年限内损失风险的估计以及使用可支持的假设的当前和历史条件进行评估。管理层通过将历史核销金额与指定期间的总收入进行比较，评估贸易和其他应收账款的损失风险。历史损失率会根据当前条件的影响进行调整，包括新冠肺炎的影响，以及在合理时间段内的预测条件。计算出的冲销率可以适用于尚未建立准备金的应收账款余额。管理层定期审查贸易和其他应收账款的假设和损失风险。由于新冠肺炎大流行，如说明中所述1，某些司法管辖区已经恢复了标准的账单和信贷做法，断开了不付款和逾期付款的费用，所有这些都曾在2020年第一季度暂停。注中描述了每个杜克能源注册机构采取的具体行动3。新冠肺炎和杜克能源的相关应对措施对客户支付服务费用的能力的影响尚不确定，最终客户应收账款的冲销可能会超过当前的估计，这是合理的。

应收贸易账款账龄见下表。杜克能源认为应收账款超过30天的未偿还逾期。



	2020年9月30日
			杜克				杜克		杜克		杜克		杜克
	杜克		能量		进展		能量		能量		能量		能量
(单位：百万)	能量		卡罗莱纳州		能量		进展		弗罗里达		俄亥俄州		印第安纳州		皮德蒙特
未开票应收款	$	788	$	284	$	274	$	139	$	135	$	1	$	16	$	5
0-30天	1,800		475		847		439		406		44		23		66
30-60天	227		86		84		48		36		7		2		8
60-90天	94		39		31		20		11		3		1		3
90天以上	263		85		68		37		31		40		9		20
贸易和其他应收款	$	3,172	$	969	$	1,304	$	683	$	619	$	95	$	51	$	102

未开票收入

未开单收入通过将客户开单费率应用于已交付但尚未开单的能源或天然气的估计量来确认。由于季节性、天气、客户使用模式、客户组合、客户类别的有效平均价格、呈现客户账单和抄表时间表的时间以及天气正常化或利润率脱钩机制的影响，不同时期的未开单收入可能会有很大差异。

未开单收入包括在简明综合资产负债表上VIE的应收账款和应收账款中，如下表所示。



(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
杜克能源公司	$	788	$	843
卡罗莱纳州杜克能源公司	284		298
进步能量	274		217
杜克能源进展	139		122
佛罗里达州杜克能源公司	135		95
俄亥俄州杜克能源公司	1		1
印第安纳州杜克能源公司	16		16
皮德蒙特	5		78



财务报表	收入

此外，俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司以循环方式将其几乎所有的零售应收账款(包括未开单收入的应收账款)出售给附属公司CRC，并将应收账款作为销售进行转账。因此，出售的应收账款没有反映在俄亥俄州杜克能源公司和印第安纳州杜克能源公司的简明综合资产负债表上。请参阅备注12以获取更多信息。这些未开单收入的应收账款如下表所示。



(单位：百万)	2020年9月30日		2019年12月31日
俄亥俄州杜克能源公司	$	66	$	82
印第安纳州杜克能源公司	106		115

14. 股东权益

基本每股收益的计算方法是，将杜克能源公司普通股股东可获得的净收入(经分配给参与证券的分配和未分配收益以及累计优先股息调整后)除以该期间已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益的计算方法是，将杜克能源公司普通股股东可获得的净收入(经分配给参与证券的分配和未分配收益以及累计优先股息调整后)除以该期间已发行普通股的稀释加权平均数。稀释每股收益反映了如果股票期权和股权远期销售协议等发行普通股的证券或其他协议被行使或结算时可能发生的稀释。杜克能源公司的参与证券是限制性股票单位，在限制性股票单位的归属期间，这些单位有权获得杜克能源公司普通股上宣布的红利。优先股上宣布的红利在简明综合经营报表中记录为净收入的减少，以达到杜克能源公司普通股股东可获得的净收入。优先股累计股息是对计算基本每股收益和稀释每股收益时使用的净收入的调整。

下表介绍了杜克能源公司的基本和稀释每股收益计算、已发行普通股以及宣布的普通股和优先股股息的加权平均数。



	截至9月30日的三个月，					截至9月30日的9个月，
(单位：百万，每股除外)	2020		2019			2020		2019
杜克能源普通股股东可获得的净收入	$	1,265	$	1,327		$	1,347	$	3,047
累计优先股股息调整	12		(2		)	13		(2		)
较少：参与证券的影响	1		1			2		4
杜克能源普通股股东可获得的持续运营收入	$	1,276	$	1,324		$	1,358	$	3,041

加权平均已发行普通股-基本	735		729			735		728
权益远期	—		—			—		—
加权平均已发行普通股-稀释	735		729			735		728
杜克能源普通股股东可获得每股收益
基本的和稀释的	$	1.74	$	1.82		$	1.85	$	4.18
从计算中排除的潜在稀释性项目^(a)	2		2			2		2
宣布的每股普通股股息	$	0.965	$	0.945		$	2.855	$	2.800
每股存托股份在A系列优先股上宣布的股息^(b)	$	0.359	$	0.359		$	1.078	$	0.667
B系列优先股每股宣布的股息^(c)	$	24.375	$	—		$	49.292	$	—


(a)	业绩股票奖励没有包括在稀释证券计算中，因为与奖励相关的业绩衡量标准没有得到满足。


(b)	5.75%A系列累计可赎回永久优先股股息在3月、6月、9月和12月的第16天每季度支付一次欠款。优先股有一个$25每股存托股份清算优先权。


(c)	4.875%B系列固定利率重置累计可赎回永久优先股股息每半年支付一次，在3月和9月16日拖欠。优先股有一个$1,000每股清算优先权。

普通股

2019年11月，杜克能源(Duke Energy)提交了招股说明书补充文件，并签署了股权分配协议(EDA)，根据该协议，它可能会出售至多$1.5十亿通过市场(ATM)发售计划出售其普通股，包括股权远期销售部分。根据EDA的条款，杜克能源公司可能会在2022年9月之前发行和出售普通股。2020年3月，杜克能源公司推出了大约940,000通过自动柜员机下的股权远期交易发行的普通股，初始远期价格为$89.76每股。2020年5月，杜克能源公司推出了大约903,000通过自动柜员机下的股权远期交易发行的普通股，初始远期价格为$82.44每股。2020年8月，杜克能源公司推出了大约936,000通过自动柜员机下的股权远期交易发行的普通股，初始远期价格为$79.52每股。

另外，2019年11月，杜克能源公司(Duke Energy)推出了28.75百万通过承销协议发行普通股。关于此次发行，杜克能源公司签订了一项股权远期销售协议，初始远期价格为$85.99每股。



财务报表	股东权益

股权远期销售协议要求杜克能源公司要么通过发行股票，以协议指定的当时适用的远期销售价格换取净收益，要么通过交付或接收现金或股票进行全部或部分净结算。初始远期销售价格将根据浮动利率因素和相关远期销售协议规定的其他固定金额进行调整。结算方案由杜克能源公司选举，远期销售协议的结算预计将在2020年12月31日或之前达成。如果杜克能源选择在2020年9月30日之前净分享结算这些合同，杜克能源将被要求交付1.9百万股份。在股权远期结算发生之前，杜克能源公司关于这些自动取款机产品的简明综合财务报表中没有记录任何金额，也不会记录任何金额。在股权远期结算之前，协议产生的每股收益摊薄(如果有的话)将根据库存股方法确定。

15. 员工福利计划

固定福利退休计划

杜克能源和某些子公司维持，子公司注册人参与合格和非合格的、非缴费的固定收益退休计划。杜克能源公司的政策是在精算的基础上为金额提供资金，以提供足够的资产来满足支付给计划参与者的福利支付。

合格的养老金计划

下表包括合格养老金计划的定期养老金净成本的组成部分。



	截至2020年9月30日的三个月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
服务成本	$	41		$	12		$	12		$	6		$	5		$	1		$	2		$	1
预计福利义务的利息成本	67			16			21			10			12			4			6			2
计划资产的预期回报率	(143		)	(36		)	(48		)	(22		)	(25		)	(7		)	(11		)	(5		)
精算损失摊销	32			7			10			4			6			2			3			2
摊销先前服务信用	(8		)	(2		)	—			—			—			—			—			(2		)
摊销和解费用	11			6			5			5			1			—			1			1
定期养老金净成本	$	—		$	3		$	—		$	3		$	(1	)	$	—		$	1		$	(1	)



	截至2019年9月30日的三个月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
服务成本	$	42		$	13		$	13		$	7		$	5		$	1		$	2		$	1
预计福利义务的利息成本	77			17			24			10			14			5			6			2
计划资产的预期回报率	(140		)	(36		)	(45		)	(22		)	(22		)	(7		)	(11		)	(5		)
精算损失摊销	28			6			10			4			6			2			3			2
摊销先前服务信用	(8		)	(2		)	(1		)	—			—			—			—			(2		)
定期养老金净成本	$	(1	)	$	(2	)	$	1		$	(1	)	$	3		$	1		$	—		$	(2	)



	截至2020年9月30日的9个月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
服务成本	$	124		$	38		$	36		$	20		$	16		$	3		$	6		$	4
预计福利义务的利息成本	202			47			64			29			35			12			17			7
计划资产的预期回报率	(429		)	(108		)	(143		)	(66		)	(76		)	(21		)	(32		)	(16		)
精算损失摊销	96			21			30			13			17			5			9			7
摊销先前服务信用	(24		)	(6		)	(2		)	(1		)	(1		)	—			(1		)	(7		)
摊销和解费用	16			8			6			6			1			—			1			1
定期养老金净成本	$	(15	)	$	—		$	(9	)	$	1		$	(8	)	$	(1	)	$	—		$	(4	)



财务报表	员工福利计划



	截至2019年9月30日的9个月
				杜克						杜克			杜克			杜克			杜克
	杜克			能量			进展			能量			能量			能量			能量
(单位：百万)	能量			卡罗莱纳州			能量			进展			弗罗里达			俄亥俄州			印第安纳州			皮德蒙特
服务成本	$	116		$	37		$	34		$	19		$	15		$	3		$	6		$	4
预计福利义务的利息成本	242			58			76			34			41			14			19			8
计划资产的预期回报率	(426		)	(111		)	(134		)	(66		)	(66		)	(21		)	(32		)	(16		)
精算损失摊销	77			17			28			10			18			3			6			5
摊销先前服务信用	(24		)	(6		)	(2		)	(1		)	(1		)	—			(1		)	(7		)
定期养老金净成本	$	(15	)	$	(5	)	$	2		$	(4	)	$	7		$	(1	)	$	(2	)	$	(6	)

不合格的养老金计划

在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月里，不合格养老金计划的净定期养老金成本并不重要。

其他退休后福利计划

在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月里，OPEB计划的净定期成本并不重要。

16. 所得税

实际税率

下表列出了每个杜克能源注册公司持续运营的ETR。



	截至三个月				截至9个月
	9月30日，				9月30日，
	2020		2019		2020		2019
杜克能源公司	7.8	%	12.4	%	(6.4	)%	12.5	%
卡罗莱纳州杜克能源公司	12.0	%	16.7	%	13.6	%	17.7	%
进步能量	10.4	%	15.3	%	13.4	%	16.2	%
杜克能源进展	3.1	%	14.7	%	10.0	%	16.1	%
佛罗里达州杜克能源公司	21.4	%	16.5	%	20.3	%	18.0	%
俄亥俄州杜克能源公司	16.7	%	12.9	%	16.6	%	15.2	%
印第安纳州杜克能源公司	19.6	%	23.2	%	19.4	%	23.7	%
皮德蒙特	16.7	%	35.7	%	3.7	%	18.5	%

杜克能源公司截至2020年9月30日的三个月的ETR减少，主要是由于超额递延税收的摊销增加。

年杜克能源公司ETR的下降九截至的月份2020年9月30日这主要是由于2020年第二季度记录的ACP管道项目取消以及超额递延税项摊销增加的影响。

卡罗莱纳州杜克能源公司的ETR下降了三年和九截至的月份2020年9月30日，主要是由于超额递延税款的摊销增加。

截至三个月和九个月的进步能源ETR下降2020年9月30日，主要是由于超额递延税款的摊销增加。

杜克能源进步的ETR下降了三年和九截至的月份2020年9月30日，主要是由于超额递延税款的摊销增加。

截至2020年9月30日的三个月和九个月，佛罗里达州杜克能源公司ETR的增加主要是由于前一年有利的税收调整。

截至2020年9月30日的三个月和九个月，俄亥俄州杜克能源公司ETR的增加主要是由于前一年有利的税收调整。

印第安纳州杜克能源公司截至三个月和九个月的ETR下降2020年9月30日，主要是由于超额递延税款的摊销增加。

皮埃蒙特截至三个月的ETR下降2020年9月30日这主要是由于与税前亏损相关的超额递延税项摊销减少所致。



财务报表	所得税

皮埃蒙特截至9个月的ETR下降2020年9月30日这主要是由于超额递延税款摊销的增加和AFUDC股本的增加。

其他税务事项

2020年3月27日，CARE法案颁布。CARE法案是应对新冠肺炎疫情的紧急经济刺激方案。在其他条款中，CARE法案加速了剩余的AMT信用退款津贴，使纳税人能够立即要求对任何AMT信用结转全额退款。因此，在2020年第一季度，剩余的AMT贷方结转被重新分类为包括在简明综合资产负债表流动资产内的其他应收账款。在2020年第三季度，杜克能源公司获得了$572百万与这些金额贷方结转和$19百万利息收入。CARE法案中的其他条款不会对杜克能源公司的所得税会计产生实质性影响。请参阅备注1有关新冠肺炎的信息。

17. 后续事件

有关与监管事项相关的后续事件的信息，请参见附注3。

2020年10月29日，热带风暴泽塔(Zeta)影响了卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)的领地，造成近1百万客户停电。这场风暴的预计损失尚未确定，但预计将低于$100百万.



MD&A	杜克能源公司

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

以下联合管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析分别由杜克能源公司和杜克能源公司、卡罗莱纳州杜克能源公司、进步能源公司、杜克能源公司、佛罗里达州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安纳州杜克能源公司和皮德蒙特公司分别提交。然而，注册人中没有任何人对仅与杜克能源公司或杜克能源公司子公司注册人本身以外的信息作出任何陈述。

杜克能源公司

杜克能源是一家总部位于北卡罗来纳州夏洛特市的能源公司。杜克能源公司主要通过其全资子公司--杜克能源公司、卡罗莱纳公司、杜克能源公司、佛罗里达公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安纳杜克能源公司和皮德蒙特公司在美国开展业务。在讨论杜克能源公司的合并财务信息时，它必须包括子公司注册人的结果，子公司注册人与杜克能源公司一起统称为杜克能源注册人。

管理层的讨论和分析应与简明合并财务报表和附注一起阅读截至2020年9月30日的9个月，以及杜克能源公司截至年度的Form 10-K年度报告2019年12月31日.

高管概述

净零碳之路

杜克能源公司承诺，到2050年，以可靠和经济高效的方式实现发电净零碳排放。在我们寻求减少温室气体排放和降低风险的过程中，我们对解决气候问题的承诺融入了我们所做的每一件事。自2005年以来，我们已经减少了39%的碳排放，自2010年以来，我们已经淘汰了50多个燃煤机组，并通过增加8个可再生能源来扩大我们的可再生能源产品组合,到2019年，我们的系统将有1000兆瓦的风能和太阳能.

为了进一步支持我们的气候战略，杜克能源公司(Duke Energy)宣布计划在2030年之前将其1万辆汽车的大部分转换为电动汽车。2020年10月，杜克能源公司(Duke Energy)还宣布了其承诺，到2030年，我们当地的天然气分销公司将实现甲烷净零排放。

2020年9月1日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向北卡罗来纳州和南卡罗来纳州的公用事业委员会提交了综合资源计划，提出了六条可能的路径来过渡能源系统，以在未来15年进一步加快碳减排。这些途径的设计得到了200多个不同群体的广泛参与，并将在政策制定者和利益攸关方的参与下继续发展。每条潜在的途径都让公司保持在实现碳目标的轨道上，同时探索加速煤炭退役的选择，增加包括海上风能在内的可再生能源，并进一步开发新技术。我们预计，在2035年的规划期内，实施某种路径组合将减少约55%-75%的碳排放，并将需要200亿至500亿美元的总增量投资资本。

佛罗里达杜克能源公司(Duke Energy佛罗里达)正在投资，计划到2022年让700兆瓦的太阳能发电上线，并已经提交了一个10亿美元的共享太阳能项目，名为Clean Energy Connection，该项目将在2024年底之前再增加750兆瓦的太阳能发电。印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)继续专注于加快关闭燃煤电厂，计划增加自2010年以来退役的1100兆瓦煤炭。

我们将密切关注这些计划的影响，因为它们加速了燃煤电厂的退役，并可能导致我们寻求具体的监管恢复。

新冠肺炎

新冠肺炎大流行正在对全球卫生和经济环境产生重大影响。由于大流行，与前一年相比，今年的零售电力销售额下降了约3%。然而，这一降幅并不像我们在2020年3月修订的预测中预期的那样剧烈。在截至2020年9月30日的三个月和九个月推迟之前，该公司分别产生了约3,900万美元和9,100万美元的新冠肺炎增量成本。这些成本主要是坏账费用、个人防护设备和清洁用品。在截至2020年9月30日的9个月里，该公司推迟了约5600万美元的延期。此外，该公司在截至2020年9月30日的三个月和九个月分别免除了约2900万美元和5400万美元的滞纳金。杜克能源注册公司正在密切关注事态发展，已经采取措施减轻对我们业务的影响，并制定了流行病应对计划，以保护我们的员工、客户和社区。

•

员工。我们员工的健康是最重要的。发电厂、电力和天然气输送设施都配备了工作人员。没有参与发电、送电、客户服务或某些其他职能的员工一直在家里远程履行他们的工作职责。需要与客户面对面互动的员工遵守了疾病控制和预防中心的安全指导方针，包括社交距离和口罩的使用。操作程序更改包括我们设施的额外清洁和消毒程序。

•

顾客。杜克能源(Duke Energy)子公司注册人已经恢复了某些标准的账单和信贷做法，因不付款和逾期付款而断开连接，所有这些做法都曾在2020年第一季度暂停，以便让经历经济困难的客户有更多时间付款。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3，“监管事项”。新冠肺炎疫情和在家订单导致许多商业和工业客户从3月下旬和4月开始减少或暂停运营，这影响了杜克能源注册公司在截至2020年9月30日的9个月内的销量。这些客户中的许多人已经开始重新开始他们的业务.


•	社区。杜克能源基金会(Duke Energy Foundation)宣布，在截至2020年9月30日的9个月里，捐赠和赠款约为650万美元，用于支持杜克能源注册人服务地区的饥饿救济、当地医疗和公共服务非营利组织以及教育倡议。



MD&A	杜克能源公司


•	决策者的行动。2020年3月27日，特朗普总统签署了CARE法案。杜克能源注册商正受益于某些条款，如AMT信用的加速退款，导致2020年9月收到5.72亿美元的退款和1900万美元的利息收入，以及将某些工资税推迟到2020年12月31日。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注16“所得税”。


•	降低成本。杜克能源公司在2020年制定并执行了一项重大的成本控制计划，以抵消新冠肺炎疫情造成的部分收入下降。该计划包括多种成本效率措施，包括由于产量降低而管理工厂成本、由于有利的市场条件而降低员工开支和降低融资成本。

监管活动。有关更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3，“监管事项”。

•

2020年7月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司和公共工作人员提交了第二份协议和部分和解规定，这有待NCUC的审查和批准，解决了2019年基本利率程序中的某些剩余问题。杜克能源卡罗莱纳州听证会于2020年9月18日结束，杜克能源进步听证会于2020年10月6日结束。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)预计，NCUC将在2021年初就每次净利率上调发布命令。分别于2020年8月4日和2020年8月7日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司提交了一项动议，要求批准实施临时费率所需的通知,寻求行使其法定权利，执行可退还的临时差饷。NCUC批准了这些请求，杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司的费率分别于2020年8月24日和2020年9月1日生效。

•

2020年10月26日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向NCUC提交了一份联合请愿书，要求授权为每一家公用事业公司因飓风佛罗伦萨、飓风迈克尔、飓风多里安和冬季风暴迭戈而进行的风暴恢复活动提供资金。在拟议的15年保证期内，风暴恢复费用的总收入要求卡罗莱纳州杜克能源公司约为2.62亿美元，杜克能源进步公司约为8.42亿美元。公用事业公司估计，将各自的风暴恢复成本证券化将为杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)客户带来32%的预期客户节省，为杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)客户带来33%的预期客户节省。

•

2019年7月2日，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)向IURC提起了一般费率诉讼。IURC于2020年6月29日发布命令，批准在扣除公用事业收入税之前增加约1.46亿美元的收入。第一步费率估计约占总费率的75%，并于2020年7月30日生效。第二阶段税率估计占总税率增幅的25%，并将于2021年第一季度生效。几个团体于2020年7月29日提交了对IURC命令的上诉通知。


•	新冠肺炎延期请求


◦	2020年8月7日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司向全国大学生联合会提交了一份联合请愿书，要求推迟治疗因新冠肺炎大流行而导致的增量成本并免除客户费用。杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)于2020年8月14日向PSCSC提交了类似的请求。

◦

5月11日，俄亥俄州杜克能源公司向PUCO提交了一份请求，要求推迟因新冠肺炎疫情而产生的增量成本，以及具体的杂项收入损失。该请求寻求将现有的坏账和无法收回的乘客用于电力和天然气业务。杜克能源公司俄亥俄州随后将提交乘客回收申请。2020年6月17日，PUCO批准了俄亥俄州杜克能源公司的延期申请。

◦

2020年5月8日，印第安纳州杜克能源公司和其他印第安纳州公用事业公司向IURC提交了一份请求，要求批准推迟治疗与新冠肺炎大流行相关的费用。2020年6月29日，IURC发布命令，允许管辖公用事业公司使用监管会计来处理与禁止公用事业断线、免除或免除某些公用事业费用、使用扩大支付安排来帮助客户以及新冠肺炎相关的无法收回和增量坏账支出相关的任何影响。

影响未来业绩的事项

本文讨论的事项可能对杜克能源注册商和业务部门未来的经营业绩、财务状况和现金流产生重大影响。

新冠肺炎

杜克能源无法预测未来新冠肺炎疫情对其运营业绩、财务状况和现金流的影响程度，杜克能源将继续积极监测新冠肺炎的影响，包括企业关闭或企业和政府机构减少运营导致的经济放缓。这场流行病和随之而来的经济放缓将对该公司的客户、供应商和合作伙伴产生不利影响，并可能导致坏账等某些成本增加，能源需求减少。它还可能导致商业可再生能源的建设和融资的延迟。该公司还有各种悬而未决的费率案件诉讼程序被推迟。杜克能源已经制定了成本降低计划，以部分抵消这些影响，执行这些计划的能力对于保持未来的财务业绩至关重要。此外，联邦、州或地方当局的行动可能会以我们目前无法预料的方式影响我们的业务运营。见第1A项。风险因素用于讨论与新冠肺炎相关的风险，以及本节中的流动性和资本资源，用于讨论新冠肺炎对流动性的影响。

非加太

2020年7月5日，Duke Energy和Dominion Energy决定不再投资建设大西洋海岸管道，Duke Energy已经记录了大约21亿美元的税前费用，并预计当ACP发生与该项目相关的某些退出成本时，将记录不到5,000万美元的额外费用。用于计算损失的估计可能会被修正，尚未发生或记录的退出义务可能会对未来的业绩产生不利影响。此外，包括AFUDC在内的这个项目的收益损失将降低杜克能源公司未来的预期业绩。有关更多信息，请分别参阅简明合并财务报表附注1、3、4和11，“列报的组织和基础”、“管理事项”、“承诺和或有事项”以及“可变利益实体”。

100



MD&A	影响未来业绩的事项

监管事项

粉煤灰成本

2019年12月31日，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司与北卡罗来纳州环境质量部和某些社区团体达成和解协议，根据协议，卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司同意挖掘北卡罗来纳州剩余的9个火山灰盆地中的7个，火山灰被运往现场衬砌的垃圾填埋场。在剩下的两个盆地，未封顶的盆地灰烬将被挖掘并运往衬砌的垃圾填埋场。卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司也收到了PSCSC的命令，批准了这两家公司提高零售价的请求，但拒绝收回某些煤灰成本。卡罗莱纳州杜克能源公司和杜克能源进步公司已经就这些决定向南卡罗来纳州最高法院提出上诉，这些上诉正在审理中。北卡罗来纳州最高法院仍在审理2017年北卡罗来纳州批准的杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)的费率案件。北卡罗来纳州总检察长和各种干预者主要对允许从客户那里回收粉煤灰成本存在争议，这一做法得到了NCUC的批准。监管或司法当局的命令不允许收回与关闭这些灰盆有关的费用，可能会对未来的结果产生不利影响。

2015年，EPA在联邦登记册(Federal Register)上发布了一项规则，规范将电力公用事业中的CCR作为固体废物处置。印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)已对该规则进行了解读，以确定受影响的火山灰盆地地点，并评估了受该规则约束的火山灰数量和遵守方法。Duke Energy Indiana对CCR规则要求的解读面临潜在的法律挑战和进一步的监管批准，这可能导致额外的灰盆关闭要求、更高的合规成本和更大的ARO。此外，印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)也有不受CCR规则约束的退役设施。印第安纳州杜克能源公司(Duke Energy Indiana)可能会在这些设施上招致成本，以遵守环境法规或减轻与现场储存火山灰相关的风险。监管当局的命令不允许收回与关闭灰盆相关的费用，可能会产生不利影响。

风暴成本

2018年，卡罗莱纳州杜克能源公司、杜克能源进步公司和佛罗里达州杜克能源公司的服务区域受到了几场命名风暴的影响。飓风佛罗伦萨、飓风迈克尔和冬季风暴迭戈给杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司的服务地区造成了洪水、广泛的破坏和大范围的停电。杜克能源佛罗里达州的服务区域也受到了飓风迈克尔的影响，迈克尔是5级飓风，也是有记录以来袭击佛罗里达州狭长地带的最强风暴。2019年9月，飓风多里安影响了杜克能源进步公司和佛罗里达杜克能源公司的服务地区。与这些风暴有关的增加的操作和维护费用中，有很大一部分已被推迟。监管部门的命令不允许推迟和未来收回风暴恢复成本，可能会产生不利影响。

电网改善成本

2018年，卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)收到了NCUC的一份订单，NCUC拒绝了电网骑手的规定，并推迟了电网改善成本的处理。卡罗莱纳州杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)已请愿在2019年的费率案件中推迟未来电网改善成本。如果电网改善费用没有最终批准用于恢复和/或延期治疗，可能会产生不利影响。

对案例进行评级

2019年，杜克能源公司(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)向NCUC提起了一般费率诉讼。这些比率案件的结果可能会产生实质性的影响。

MGP

PUCO已经发布命令，授权在俄亥俄州的某些地点收回MGP成本，最后期限是在2016年12月31日之前完成MGP环境调查和补救工作。这一最后期限随后被延长至2019年12月31日。俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy)已申请延长最后期限。关于这一请求的听证会尚未安排。不考虑所发生的费用、未能在最后期限前完成工作或未能获得行政长官办公室的延期可能会造成不良影响。

欲了解更多信息，请参阅简明合并财务报表附注3，“监管事项”。

商业可再生能源

杜克能源公司继续监测位于得克萨斯州西部市场电力可靠性委员会的一家可再生商业电厂的可回收性，原因是市场价格下降和长期预测能源价格下降，这主要是由于预测天然气价格下降所致。根据本季度进行的最新回收测试，账面价值接近该工厂未来未贴现现金流的总和。能源市场定价的持续下降可能会导致未来的减值。这项资产的减值可能会造成不利影响。有关其他信息，请参阅备注2简明合并财务报表，“业务分部”。

有关与税法相关的风险的讨论，请参阅截至2019年12月31日的年度杜克能源注册商年度报告中的项目7.管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析。

经营成果

非GAAP衡量标准

管理层的讨论和分析包括根据美国公认会计原则编制的财务信息，以及某些非公认会计原则的财务指标，如下文讨论的调整后收益和调整后每股收益。一般而言，非GAAP财务计量是对财务业绩、财务状况或现金流的数字计量，不包括(或包括)根据GAAP计算和列报的最直接可比计量中包含(或排除)的金额。非GAAP财务措施应被视为根据GAAP提出的财务措施的补充，而不是替代。提出的非GAAP指标可能无法与其他公司使用的类似名称的指标相比较，因为其他公司可能不会以相同的方式计算这些指标。

101



MD&A	杜克能源公司

管理层评估财务业绩的部分依据是非GAAP财务指标，包括调整后的收益和调整后的每股收益。调整后的收益和调整后的每股收益是杜克能源公司普通股股东可获得的持续经营收入(美元和每股收益)，根据特殊项目的美元和每股影响进行了调整。如下所述，特殊项目代表某些费用和积分，管理层认为这些费用和积分并不代表杜克能源公司的持续业绩。调整后收益和调整后每股收益最直接可比的GAAP指标分别是GAAP报告收益和GAAP报告每股收益。

下文所列期间包括的特殊项目包括以下项目，管理层认为这些项目没有反映持续成本：


•	天然气管道投资是指与取消ACP管道相关的成本，以及与宪法相关的额外退出成本。


•	遣散费代表着2018年成本的逆转，由于杜克能源卡罗莱纳州(Duke Energy Carolinas)和杜克能源进步2019年北卡罗来纳州(Duke Energy Progress 2019年)费率案达成部分和解，2018年成本被推迟。


•	监管和解代表与杜克能源(Duke Energy)、卡罗莱纳州(Carolinas)和杜克能源进步(Duke Energy Progress)在2019年北卡罗来纳州费率案件中的部分和解相关的指控。


•	减值费用代表柑橘县CC前一年减值的减少。

截至三个月2020年9月30日，与2019年9月30日

GAAP报告每股收益$1.74为.第三四分之一2020与$1.82在第三四分之一2019。GAAP报告说，收益下降的主要原因是不利的天气、与天然气管道投资相关的额外费用以及更高的折旧费用，但这部分被积极的费率影响以及运营和维护费用的下降所抵消。

如上所述，管理层还根据调整后的每股收益评估财务业绩。杜克能源公司第三季2020调整后的每股收益为$1.87与$1.79为.第三四分之一2019。调整后收益的增加主要是由于积极的汇率影响以及运营和维护费用的下降，但部分被不利的天气所抵消。

下表将非GAAP衡量标准(包括调整后的每股收益)与其最直接可比的GAAP衡量标准进行了协调。



	截至9月30日的三个月，
	2020				2019
(单位：百万，每股除外)	收益		易办事		收益			易办事
GAAP报告收益/GAAP报告每股收益	$	1,265	$	1.74	$	1,327		$	1.82
调整：
天然气管道投资^(a)	69		0.09		—			—
监管清算^(b)	27		0.04		—			—
减损费用^(c)	—		—		(19		)	(0.03		)
调整后收益/调整后每股收益	$	1,361	$	1.87	$	1,308		$	1.79


(a)	扣除税收优惠后的净额为2100万美元。


(b)	扣除800万美元的税收优惠后的净额。


(c)	扣除600万美元的税费。

截至9个月 2020年9月30日，与2019年9月30日

GAAP报告每股收益$1.85为.截至2020年9月30日的9个月，与$4.18为.截至2019年9月30日的9个月。GAAP报告收益下降的主要原因是取消了ACP管道。

如上所述，管理层还根据调整后的每股收益评估财务业绩。杜克能源公司调整后的每股收益为$4.09为.截至2020年9月30日的9个月，与$4.15为.截至2019年9月30日的9个月。调整后收益减少的主要原因是不利的天气、较高的折旧费用、上一年与权益法投资和优先股红利的所得税确认相关的调整。这部分被积极的案例影响、商业可再生能源的增长以及运营和维护费用的下降所抵消。

102



MD&A	杜克能源公司

下表将非GAAP衡量标准(包括调整后的每股收益)与其最直接可比的GAAP衡量标准进行了协调。



	截至9月30日的9个月，
	2020						2019
(单位为百万，不包括每股金额)	收益			易办事			收益			易办事
GAAP报告收益/GAAP报告每股收益	$	1,347		$	1.85		$	3,047		$	4.18
调整：
天然气管道投资^(a)	1,695			2.30			—			—
遣散费^(b)	(75		)	(0.10		)	—			—
监管清算^(c)	27			0.04			—			—
*扣除减值费用^(d)	—			—			(19		)	(0.03		)
调整后收益/调整后每股收益	$	2,994		$	4.09		$	3,028		$	4.15


(a)	扣除税收优惠后的净额为3.95亿美元。


(b)	扣除税费后的净额为2300万美元。


(c)	扣除800万美元的税收优惠后的净额。


(d)	扣除税费后的净额为600万美元。

细分结果

本讨论中提供的关于运营结果的其余信息是基于公认会计准则(GAAP)的。管理层根据部门收入评估部门业绩。分部收入被定义为持续经营的收入，扣除非控股权益和优先股股息的应占收入。分部收入包括在简明合并财务报表中扣除的公司间收入和费用。

杜克能源公司的部门结构包括以下部门：电力公用事业和基础设施、天然气公用事业和基础设施和商业可再生能源。杜克能源公司的其余业务以其他方式呈现。请参阅备注2有关杜克能源公司部门结构的更多信息，请参阅简明综合财务报表“业务部门”。

电力公用事业和基础设施



	截至9月30日的三个月，								截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019			方差			2020		2019			方差
营业收入	$	6,379	$	6,577		$	(198	)	$	16,596	$	17,381		$	(785	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,869		1,994			(125		)	4,703		5,286			(583		)
操作、维护和其他	1,326		1,357			(31		)	3,891		3,957			(66		)
折旧及摊销	1,053		1,026			27			3,023		2,924			99
财产税和其他税	286		301			(15		)	885		899			(14		)
减损费用	20		(20		)	40			23		(16		)	39
总运营费用	4,554		4,658			(104		)	12,525		13,050			(525		)
出售其他资产和其他资产的收益，净额	3		—			3			11		—			11
营业收入	1,828		1,919			(91		)	4,082		4,331			(249		)
其他收入和支出(净额)	67		87			(20		)	241		267			(26		)
利息支出	308		336			(28		)	991		1,004			(13		)
所得税前收入	1,587		1,670			(83		)	3,332		3,594			(262		)
所得税费用	206		285			(79		)	493		650			(157		)
分部收入	$	1,381	$	1,385		$	(4	)	$	2,839	$	2,944		$	(105	)

杜克能源公司卡罗莱纳州GWH销售额	23,726		25,587			(1,861		)	64,045		69,019			(4,974		)
Duke Energy Progress GWh销售额	19,035		19,502			(467		)	49,512		52,072			(2,560		)
杜克能源佛罗里达州GWH销售额	12,973		12,996			(23		)	32,390		32,618			(228		)
杜克能源俄亥俄州GWh销售额	6,678		7,135			(457		)	17,763		18,959			(1,196		)
杜克能源印第安纳州GWh销售额	8,463		8,711			(248		)	22,842		24,181			(1,339		)
电力公用事业和基础设施GWh总销售额	70,875		73,931			(3,056		)	186,552		196,849			(10,297		)
运行中的净比例兆瓦容量									50,371		49,711			660

截至2020年9月30日的三个月，与2019年9月30日

电力公用事业和基础设施的差异是由于燃料收入下降和不利的天气，部分抵消了印第安纳州零售价案件和佛罗里达州杜克能源公司基价和太阳能费率调整带来的收入增加所抵消的部分影响。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

103



MD&A	细分结果-电力公用事业和基础设施

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	由于销售量下降以及佛罗里达州杜克能源公司为应对新冠肺炎疫情而加速退还燃料成本，燃料收入减少了1.68亿美元；


•	与前一年相比，由于不利的天气，扣除燃料收入后的零售额减少了7500万美元；以及


•	乘客收入减少了6200万美元，主要是由于能效计划。

部分偏移：


•	增加7500万美元，原因是印第安纳州零售费率案的定价较高，扣除乘客收入；以及


•	零售价格增加2800万美元，原因是佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy)的基本费率调整与2017年和解协议和太阳能基本费率调整的年度上调相关。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	发电和购电燃料减少1.25亿美元，主要原因是发电需求和燃料成本降低；


•	运营、维护和其他费用减少3100万美元，主要是由于卡罗莱纳州杜克能源公司和NCUC公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费；以及


•	财产税和其他税减少了1500万美元，这主要是由于上一年的财产税重新评估。

部分偏移：


•	减值费用增加4000万美元，主要原因是杜克能源公司(Duke Energy)、卡罗莱纳州克莱姆森公司(Clemson)的资产减值，以及前一年杜克能源公司(Duke Energy)佛罗里达州柑橘县CC的减值减少；


•	折旧和摊销费用增加2700万美元，主要是由于在役工厂的增加以及印第安纳州零售率案件导致折旧率的变化。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是本年度AFUDC的股本较低。

利息支出。出现差异的主要原因是未偿债务利率降低。

所得税费用。税费减少的主要原因是税前收入减少和超额递延税款摊销增加。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的ETR为13.0%和17.1%，分别为。ETR减少的主要原因是超额递延税款的摊销增加。

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

电力公用事业和基础设施公司的差异是由于不利的天气，新冠肺炎疫情的影响推动的正常天气零售量的下降，以及批发收入的下降，但被印第安纳州和南卡罗来纳州零售率案件以及佛罗里达州杜克能源公司基础和太阳能费率调整导致的收入增加部分抵消。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	由于销售量下降以及佛罗里达州杜克能源公司为应对新冠肺炎疫情而加速退还燃料成本，燃料收入减少了6.42亿美元；


•	由于本年度天气不佳，扣除燃料收入后零售额减少1.99亿美元；


•	扣除燃料的批发收入减少5800万美元，主要是由于前一年粉煤灰成本回收增加和杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)产能减少；


•	来自能效计划的乘客收入减少了4000万美元；以及


•	由于新冠肺炎疫情的影响导致非住宅客户需求下降，正常天气零售额下降了2,400万美元。

部分偏移：


•	增加7500万美元，原因是印第安纳州零售价案件的定价较高，扣除乘客收入；


•	零售价格上涨6700万美元，原因是佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy)的基本费率调整与2017年和解协议和太阳能基本费率调整的年度上调相关；以及


•	由于南卡罗来纳州零售费案件的更高定价，扣除编辑返回给客户的净额，增加了3200万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	发电和购电燃料减少5.83亿美元，主要原因是发电需求下降，燃料、煤炭和天然气成本下降；

104



MD&A	细分结果-电力公用事业和基础设施


•	运营、维护和其他费用减少6600万美元，主要是由于卡罗莱纳州杜克能源公司和NCUC公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费；以及


•	财产税和其他税减少了1400万美元，主要是由于上一年的财产税重新评估。

部分偏移：


•	折旧和摊销费用增加9900万美元，主要原因是在役工厂增加，以及印第安纳州和南卡罗来纳州零售率案件的折旧率发生变化；以及


•	减值费用增加3900万美元，主要是由于杜克能源公司(Duke Energy)卡罗莱纳州克莱姆森(Clemson)资产的减值，以及前一年杜克能源公司(Duke Energy)佛罗里达州柑橘县CC减值的减少。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是本年度AFUDC的股本较低。

利息支出。出现差异的主要原因是未偿债务利率降低。

所得税费用。税费减少的主要原因是税前收入减少和超额递延税款摊销增加。的电子货物收费表(ETR)截至9个月 2020年9月30日，及2019，我们14.8%和18.1%，分别为。ETR减少的主要原因是超额递延税款的摊销增加。

燃气公用事业和基础设施



	截至9月30日的三个月，									截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			方差			2020			2019		方差
营业收入	$	241		$	249		$	(8	)	$	1,194		$	1,311	$	(117	)
运营费用
天然气成本	41			48			(7		)	300			451		(151		)
操作、维护和其他	103			108			(5		)	312			325		(13		)
折旧及摊销	65			64			1			193			192		1
财产税和其他税	26			24			2			82			84		(2		)
减损费用	7						7			7			—		7
总运营费用	242			244			(2		)	894			1,052		(158		)
营业(亏损)收入	(1		)	5			(6		)	300			259		41
其他收入和支出
未合并关联公司的权益收益(亏损)	(71		)	37			(108		)	(2,004		)	101		(2,105		)
其他收入和支出(净额)	16			5			11			42			18		24
其他收入和支出合计	(55		)	42			(97		)	(1,962		)	119		(2,081		)
利息支出	35			29			6			103			86		17
所得税前收入(亏损)	(91		)	18			(109		)	(1,765		)	292		(2,057		)
所得税优惠	(18		)	(8		)	(10		)	(365		)	—		(365		)
分部(亏损)收入	$	(73	)	$	26		$	(99	)	$	(1,400	)	$	292	$	(1,692	)

皮埃蒙特最不发达国家吞吐量(Dekatherms)	115,549,371			121,378,484			(5,829,113		)	360,861,306			377,729,141		(16,867,835		)
杜克能源中西部LDC吞吐量(MCF)	9,678,342			9,997,444			(319,102		)	58,570,583			62,278,623		(3,708,040		)

截至2020年9月30日的三个月，与2019年9月30日

天然气公用事业和基础设施公司的业绩主要受到取消ACP管道的影响。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	减少800万美元，原因是转嫁给客户的天然气成本降低，以及系统外销售天然气成本减少；以及


•	由于将编辑返回给客户，减少了400万美元。

部分偏移：


•	由于北卡罗来纳州基本利率案件增加，增加了500万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	天然气成本减少700万美元，主要是由于天然气价格下降和系统外销售天然气成本下降。

105



MD&A	细分结果-天然气公用事业和基础设施

部分偏移：


•	由于皮埃蒙特ACP项目材料注销，减损费用增加了700万美元。

未合并附属公司收益的股本(亏损)。这一差异主要是由与取消ACP管道有关的额外费用推动的。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由于税前收入的减少，部分被AFUDC股权的减少所抵消.

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

天然气公用事业和基础设施公司的业绩主要受到取消ACP管道的影响。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	减少1.51亿美元，原因是转嫁给客户的天然气成本降低，产量减少，以及系统外销售天然气成本减少；以及


•	由于将编辑返回给客户，减少了3100万美元。

部分偏移：


•	由于北卡罗来纳州基本利率案件的增加，增加了6500万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	天然气成本下降1.51亿美元，原因是天然气价格下降、产量下降和系统外销售天然气成本下降；以及


•	运营、维护和其他费用减少1300万美元，原因是推迟了之前支出的IT项目成本以及员工劳动力和福利成本。

部分偏移：


•	由于皮埃蒙特ACP项目材料注销，减损费用增加了700万美元。

未合并附属公司收益的股本(亏损)。造成这一差异的主要原因是取消了ACP管道。

其他收入和费用，净额。这一差异主要是由AFUDC股权以及与贝鲁斯溪和马歇尔发电合同相关的公司间利益推动的。

利息支出。这一差异主要是由退还给客户的编辑余额的利息和本年度较高的未偿债务推动的，但被AFUDC债务收入下降所抵消。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由于2020年第二季度录得的ACP管道项目取消的影响导致税前收入减少。.的电子货物收费表(ETR)截至2020年9月30日的9个月，及2019，我们20.7%和0.0%，分别为。ETR增加的主要原因是2019年第一季度录得的调整，与权益法投资的所得税确认有关。权益法投资调整无关紧要，与往年有关。

106



MD&A	细分结果-商业可再生能源

商业可再生能源



	截至9月30日的三个月，									截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			方差			2020			2019			方差
营业收入	$	126		$	138		$	(12	)	$	378		$	362		$	16
运营费用
操作、维护和其他	72			81			(9		)	204			211			(7		)
折旧及摊销	52			43			9			148			123			25
财产税和其他税	8			6			2			24			18			6
减损费用	—			—			—			6			—			6
总运营费用	132			130			2			382			352			30
营业(亏损)收入	(6		)	8			(14		)	(4		)	10			(14		)
其他收入和支出(净额)	(1		)	13			(14		)	—			3			(3		)
利息支出	18			35			(17		)	49			78			(29		)
所得税前亏损	(25		)	(14		)	(11		)	(53		)	(65		)	12
所得税优惠	(15		)	(35		)	20			(52		)	(94		)	42
新增：可归因于非控股权益的损失	70			19			51			208			110			98
分部收入	$	60		$	40		$	20		$	207		$	139		$	68

可再生植物生产，GWh	2,563			2,146			417			7,660			6,528			1,132
运行中的净比例兆瓦容量^(a)										3,984			3,162			822


(a)	某些项目包括在税收权益结构中，投资者对项目的经济属性有不同的兴趣。税收权益项目100%的产能包含在上表中。

截至2020年9月30日的三个月，与2019年9月30日

商业可再生能源公司的业绩良好，主要得益于新的税收股权投资的增长，其中包括2020年第三季度装机容量超过200兆瓦。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。这一差异主要是由于风能资源和太阳辐照度降低导致的1,000万美元的减少，以及分布式能源投资组合中因新冠肺炎项目延误导致的工程和建设成本降低而导致的1,300万美元的减少。投入使用的新项目增加了1200万美元，部分抵消了这一增长。

运营费用。出现差异的原因是新项目投入使用的增长带动运营费用增加1800万美元。由于新冠肺炎项目延误导致工程和建设成本降低，分布式能源投资组合内减少了1,200万美元，以及持续的成本节约措施减少了4,000,000美元，部分抵消了这一减少额。

其他收入和费用，净额。其他收入减少的主要原因是上一年不符合条件的对冲活动的利息支出重新分类为1200万美元。

利息支出。减少的主要原因是，从其他收入和支出、净额和上一年不符合条件的对冲活动的运营费用中重新分类了1200万美元，以及本年度正在开发的太阳能和风能项目的资本化利息增加了200万美元。

所得税优惠。税收优惠的减少主要是由于与税收权益投资相关的税收增加以及产生的生产税抵免减少所致。

可归因于非控股权益的损失。这一增长是由新的税收股权投资的增长推动的。.

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

商业可再生能源公司的业绩良好，主要得益于新的税收股本投资的增长。自2019年第三季度以来，商业可再生能源已投入使用，装机容量约为800兆瓦。

以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

营业收入。造成差异的主要原因是与投入使用的新项目的增长相关的3200万美元的增长。这部分被分布式能源投资组合内1,800万美元的减少所抵消，原因是与新冠肺炎延误相关的工程和建设成本降低。

运营费用。这一差异主要是由于投入使用的新项目的增长导致运营费用增加4500万美元，以及与德克萨斯州西部市场电力可靠性委员会内的一个非合同风力项目相关的600万美元减值费用。这部分被分布式能源投资组合内2,200万美元的减少所抵消，原因是与新冠肺炎延误相关的工程和建设成本降低。

利息支出。这一下降主要是由于上一年不符合条件的对冲活动为1500万美元，以及本年度正在开发的太阳能和风能项目的资本化利息增加了1100万美元。

107

第一部分

所得税优惠。税收优惠的减少主要是由于与税收权益投资相关的税收增加以及产生的生产税抵免减少所致。

可归因于非控股权益的损失。这一增长主要是由新的税收股本投资增长推动的。.

其他



	截至9月30日的三个月，									截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			方差			2020			2019			方差
营业收入	$	24		$	25		$	(1	)	$	73		$	71		$	2
运营费用	37			27			10			(15		)	66			(81		)
营业(亏损)收入	(13		)	(2		)	(11		)	88			5			83
其他收入和支出(净额)	43			24			19			55			98			(43		)
利息支出	160			185			(25		)	498			536			(38		)
所得税前亏损	(130		)	(163		)	33			(355		)	(433		)	78
所得税优惠	(66		)	(54		)	(12		)	(149		)	(132		)	(17		)
减去：优先股息	39			15			24			93			27			66
净亏损	$	(103	)	$	(124	)	$	21		$	(299	)	$	(328	)	$	29

截至2020年9月30日的三个月，与2019年9月30日

造成差异的主要原因是为某些员工福利义务提供资金的投资回报较高，州所得税支出较低，以及Bison投资收入较高。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

运营费用。这一增长主要是由于行政费用增加以及与某些员工福利义务相关的费用增加所致。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是为某些员工福利义务提供资金的投资回报较高，以及Bison投资收入较高。

利息支出。出现差异的主要原因是未偿还短期债务减少和利率降低。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由于发布了影响以前记录的税收的指导意见，但税前亏损的减少部分抵消了这一影响。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的ETR为50.8%和33.1%，分别为。ETR的增加主要是由于发布了指导意见，影响了之前记录的税收。

优先股息。这一差异是由2019年发布的优先股优先股股息声明推动的。

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

这一差异主要是由于公司分配的遣散费成本的逆转和州所得税支出的下降，但投资回报下降、与非财产专属保险索赔相关的亏损增加以及优先股股息的宣布部分抵消了这一差异。以下是按行项目对差异驱动因素的详细讨论。

运营费用。减少的主要原因是，由于卡罗莱纳州杜克能源公司与NCUC公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成部分和解，推迟了2018年企业分配的遣散费，但与非财产专属保险索赔相关的损失经验增加，部分抵消了这一影响。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是为某些员工福利义务提供资金的投资回报率较低，以及NMC投资的收益较低。

利息支出。出现差异的主要原因是未偿还短期债务减少和利率降低。

所得税优惠。税收优惠的增加主要是由州所得税支出减少推动的，税前亏损的减少部分抵消了这一影响。截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月的ETR为42.0%和30.5%，分别为。ETR的增加主要是由于州所得税支出下降。

优先股息。这一差异是由2019年发布的优先股优先股股息声明推动的。

108



MD&A	卡罗莱纳州杜克能源公司

卡罗莱纳州杜克能源公司

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		方差
营业收入	$	5,416	$	5,619	$	(203	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,326		1,371		(45		)
操作、维护和其他	1,218		1,324		(106		)
折旧及摊销	1,090		1,013		77
财产税和其他税	213		221		(8		)
减损费用	22		11		11
总运营费用	3,869		3,940		(71		)
出售其他资产和其他资产的收益，净额	1		—		1
营业收入	1,548		1,679		(131		)
其他收入和支出(净额)	128		106		22
利息支出	370		346		24
所得税前收入	1,306		1,439		(133		)
所得税费用	178		255		(77		)
净收入	$	1,128	$	1,184	$	(56	)

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司和电力营销商的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。



比上年增加(减少)	2020
住宅销售	(2.2	)%
一般事务销售	(6.5	)%
工业销售	(9.4	)%
电力批发销售	(3.0	)%
联合派单销售	(56.0	)%
总销售额	(7.2	)%
平均客户数量	1.9	%

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	由于天气不佳，本年度零售额减少1.31亿美元；


•	由于价格和零售量下降，燃料收入减少8600万美元；以及


•	乘客收入减少了2200万美元，这主要是由于能效计划。

部分偏移：


•	天气正常的零售额增加了1900万美元；以及


•	由于南卡罗来纳州和北卡罗来纳州零售费案件的更高定价，扣除编辑返回给客户的净额，增加了1700万美元。

运营费用.造成差异的主要原因是：


•	运营、维护和其他费用减少1.06亿美元，主要是由于卡罗莱纳州杜克能源公司和NCUC公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费，部分部分被较高的风暴修复费用所抵消；以及


•	发电和购买电力使用的燃料减少4500万美元，主要是由于零售量下降，扣除前一季度的真实情况。

部分偏移：


•	折旧和摊销费用增加7700万美元，主要是由于增加了在役工厂和与南卡罗来纳州费率案相关的新折旧率。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是本年度AFUDC的股本较高。

利息支出。出现差异的主要原因是本年度未偿债务增加。

109



MD&A	卡罗莱纳州杜克能源公司

所得税费用。税费减少的主要原因是税前收入减少和超额递延税款摊销增加。

进步能量

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019			方差
营业收入	$	8,117	$	8,558		$	(441	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	2,628		3,100			(472		)
操作、维护和其他	1,789		1,813			(24		)
折旧及摊销	1,356		1,377			(21		)
财产税和其他税	419		439			(20		)
减损费用	1		(25		)	26
总运营费用	6,193		6,704			(511		)
出售其他资产和其他资产的收益，净额	9		—			9
营业收入	1,933		1,854			79
其他收入和支出(净额)	89		106			(17		)
利息支出	599		650			(51		)
所得税前收入	1,423		1,310			113
所得税费用	190		212			(22		)
净收入	1,233		1,098			135

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	燃料收入减少4.85亿美元，原因是销售量下降，以及为应对佛罗里达杜克能源公司的新冠肺炎大流行而加速退还燃料成本，以及杜克能源进步公司本年度燃料价格、销量和本地负载转移销售的下降；


•	扣除燃料的批发电力收入减少4700万美元，主要原因是前一年回收的煤灰成本较高，杜克能源进步公司的装机容量较低，但部分被佛罗里达杜克能源公司需求的增加所抵消；


•	由于杜克能源进步公司本年度不利的天气，扣除燃料收入后零售额净减少4700万美元，但部分被佛罗里达杜克能源公司本年度有利的天气所抵消；


•	乘客收入减少4400万美元，主要是由于佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy)2019年全额收回Crystal River 3上游监管资产；以及


•	天气正常的零售额下降了2400万美元。

部分偏移：


•	由于飓风多里安在佛罗里达州杜克能源公司的收藏，风暴收入增加了1.07亿美元；


•	零售价格增加6700万美元，原因是与2017年和解协议和佛罗里达州杜克能源公司太阳能基本费率调整相关的基本费率调整；


•	由于南卡罗来纳州零售率案件的更高定价，扣除杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)向客户返回的编辑，增加了1500万美元；以及


•	其他收入增加800万美元，这主要归功于佛罗里达州杜克能源公司传输和照明设备收入的增加。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	用于发电和购买电力的燃料减少4.72亿美元，主要原因是杜克能源进步公司的需求下降和发电结构的变化，以及佛罗里达杜克能源公司的燃料成本下降；


•	Duke Energy Progress的运营、维护和其他费用减少了2400万美元，主要是由于Duke Energy Carolinas与NCUC的公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费，减少了停电成本和能效计划成本，但部分被Duke Energy佛罗里达州的风暴成本摊销所抵消；

110



MD&A	进步能量


•	折旧和摊销费用减少2100万美元，主要是由于煤灰摊销减少，但部分被较高的折旧基数以及杜克能源进步公司北卡罗来纳州和南卡罗来纳州税率案件的影响所抵消；以及


•	佛罗里达州杜克能源公司(Duke Energy)由于燃料收入减少和应计财产税减少而导致的毛收税下降，导致财产税和其他税收减少了2000万美元。

部分偏移：


•	减损费用增加2600万美元，主要是由于上一年与佛罗里达州杜克能源公司柑橘县CC相关的减值。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是杜克能源进步公司本年度AFUDC股本较低。

利息支出。造成这种差异的主要原因是杜克能源进步公司(Duke Energy Progress)未偿债务利率较低。

所得税费用。税费减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加，但税前收入的增加部分抵消了这一影响。

杜克能源进展

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		方差
营业收入	$	4,207	$	4,559	$	(352	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,337		1,571		(234		)
操作、维护和其他	970		1,070		(100		)
折旧及摊销	833		855		(22		)
财产税和其他税	129		131		(2		)
减损费用	5		—		5
总运营费用	3,274		3,627		(353		)
出售其他资产和其他资产的收益，净额	8		—		8
营业收入	941		932		9
其他收入和支出(净额)	52		75		(23		)
利息支出	203		232		(29		)
所得税前收入	790		775		15
所得税费用	79		125		(46		)
净收入	$	711	$	650	$	61



比上期增加(减少)	2020
住宅销售	(2.8	)%
一般事务销售	(7.7	)%
工业销售	(5.4	)%
电力批发销售	(9.5	)%
联合派单销售	19.9	%
总销售额	(4.9	)%
平均客户数量	1.7	%

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	本年度燃料成本回收减少2.3亿美元，原因是燃料价格和数量下降以及本地负载转移销售减少；


•	由于天气不佳，本年度零售额减少7300万美元；


•	扣除燃料的批发电力收入减少5800万美元，主要原因是前一年回收的煤灰成本较高，发电量减少，但部分被装机容量增加所抵消；以及


•	本年度受天气影响的正常零售额减少了1400万美元。

111



MD&A	杜克能源进展

部分偏移：


•	由于南卡罗来纳州和北卡罗来纳州零售费案例的更高定价，扣除编辑返回给客户的净额，增加了1500万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	发电燃料和购买电力减少2.34亿美元，主要原因是需求下降和发电结构变化；以及


•	运营、维护和其他费用减少1亿美元，主要是由于卡罗莱纳州杜克能源公司和NCUC公职人员就2019年北卡罗来纳州零售费率案达成的部分和解协议推迟了2018年的遣散费，降低了停电成本和能效计划成本；以及


•	折旧和摊销费用减少2200万美元，主要是由于煤灰摊销减少，但部分被较高的折旧基数以及北卡罗来纳州和南卡罗来纳州税率案件的影响所抵消。

其他收入和费用，净额。出现差异的主要原因是本年度AFUDC的股本较低。

利息支出。造成这一差异的主要原因是未偿债务利率较低。

所得税费用。税费减少的主要原因是超额递延税项的摊销增加，但税前收入的增加部分抵消了这一影响。

佛罗里达州杜克能源公司

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020			2019			方差
营业收入	$	3,897		$	3,987		$	(90	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	1,291			1,529			(238		)
操作、维护和其他	806			730			76
折旧及摊销	523			522			1
财产税和其他税	290			309			(19		)
减损费用	(4		)	(25		)	21
总运营费用	2,906			3,065			(159		)
营业收入	991			922			69
其他收入和支出(净额)	36			39			(3		)
利息支出	245			246			(1		)
所得税前收入	782			715			67
所得税费用	159			129			30
净收入	$	623		$	586		$	37

下表显示了GWh销售额和平均客户数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。电力批发销售既包括收费销售，也包括非收费销售。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司和电力营销商的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。



比上期增加(减少)	2020
住宅销售	2.9	%
一般事务销售	(6.0	)%
工业销售	6.9	%
批发和其他	(6.8	)%
总销售额	(0.7	)%
平均客户数量	1.7	%

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	由于销量下降以及新冠肺炎疫情导致燃油成本加速退还，燃油收入减少2.55亿美元；


•	乘客收入减少4400万美元，主要是由于水晶河3号上游监管资产在2019年完全恢复；以及


•	天气正常的零售额下降了1000万美元。

112



MD&A	佛罗里达州杜克能源公司

部分偏移：


•	由于飓风多里安的收藏，风暴收入增加了1.07亿美元；


•	零售价格增加6700万美元，原因是与2017年和解协议和太阳能基本费率调整相关的年度上调相关的基本费率调整；


•	由于本年度天气良好，扣除燃料收入后的零售额增加了2600万美元；


•	批发电力收入(扣除燃料后)增加1100万美元，主要是由于需求增加；以及


•	其他收入增加800万美元，主要原因是传输收入和照明设备租金增加，但因新冠肺炎疫情期间暂停支付而部分抵消了逾期付款和服务费收入的减少。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	发电和购买电力所用的燃料减少2.38亿元，主要是因为燃料成本较低；以及


•	由于燃油收入减少和应计财产税减少，导致毛收税下降，财产税和其他税收减少1900万美元。

部分偏移：


•	营运、维修及其他开支增加7,600万元，主要原因是风暴费用摊销；及


•	减损费用增加2100万美元，主要是由于上一年与柑橘县CC相关的减值减少。

所得税费用。税费增加的主要原因是税前收入增加和上一年有利的税收调整。

俄亥俄州杜克能源公司

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		方差
营业收入
稳压电	$	1,070	$	1,099	$	(29	)
管制天然气	324		354		(30		)
营业总收入	1,394		1,453		(59		)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	258		293		(35		)
天然气成本	46		68		(22		)
操作、维护和其他	333		378		(45		)
折旧及摊销	208		199		9
财产税和其他税	244		229		15
总运营费用	1,089		1,167		(78		)
营业收入	305		286		19
其他收入和支出(净额)	11		19		(8		)
利息支出	75		81		(6		)
所得税前收入	241		224		17
所得税费用	40		34		6
净收入	$	201	$	190	$	11

下表显示了GWh电力销售额、交付天然气的能级以及电力和天然气客户的平均数量的百分比变化。零售客户类别的百分比仅代表开单销售额。总销售额包括对合并的市政当局、公共和私人公用事业公司和电力营销商的有账单和无账单的零售销售和批发销售。数量没有根据天气情况进行标准化。



	电式		天然气
比上年增加(减少)	2020		2020
住宅销售	(0.1	)%	(6.6	)%
一般事务销售	(7.8	)%	(9.4	)%
工业销售	(7.9	)%	(3.9	)%
电力批发销售	(37.3	)%	不适用
其他天然气销售	不适用		(1.8	)%
总销售额	(6.3	)%	(6.0	)%
平均客户数量	1.4	%	1.1	%

113



MD&A	俄亥俄州杜克能源公司

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	燃料相关收入减少4600万美元，主要原因是价格下降和销量减少；


•	由于不利天气，本年度收入减少1300万美元；


•	其他收入减少1000万美元，原因是OVEC对PJM的销售减少；


•	收入减少700万美元，主要原因是人造天然气厂骑手停产和能效下降，但部分被分销资本投资骑手抵消；以及


•	批量电力营销销售额减少700万美元。

部分偏移：


•	零售价格上涨1700万美元，主要原因是肯塔基州的利率案例影响；以及


•	由于资本支出增加，PJM传输收入增加了1100万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	燃料费用减少5700万美元，主要原因是零售价格下降、销量减少和OVEC成本下降；以及


•	运营、维护和其他费用减少4500万美元，主要原因是客户连接和网络集成传输服务延迟、能效计划的时间安排和停机成本、员工福利支出降低以及植被和电杆维护成本降低。

部分被以下项目所抵消：美国银行。


•	物业税和其他税项增加1,500万元，主要原因是物业税增加，主要原因是现役厂房增加，但部分被较低的千瓦特税和专营税所抵销；以及


•	折旧和摊销增加900万美元，主要是由分销工厂的增加推动的，但部分被俄亥俄州暂停MGP骑手导致的较低摊销以及延期煤灰池ARO的环境附加费机制摊销所抵消。

其他收入和支出(净额). 减少的主要原因是AFUDC股本和公司间利息收入减少，但与认证供应商无法收回金额相关的注销减少部分抵消了这一减少。

印第安纳州杜克能源公司

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		方差
营业收入	$	2,070	$	2,289	$	(219	)
运营费用
发电用燃料和购电用燃料	577		720		(143		)
操作、维护和其他	564		569		(5		)
折旧及摊销	415		393		22
财产税和其他税	57		55		2
总运营费用	1,613		1,737		(124		)
营业收入	457		552		(95		)
其他收入和支出(净额)	28		35		(7		)
利息支出	114		111		3
所得税前收入	371		476		(105		)
所得税费用	72		113		(41		)
净收入	$	299	$	363	$	(64	)

114



MD&A	印第安纳州杜克能源公司



比上年增加(减少)	2020
住宅销售	(1.1	)%
一般事务销售	(7.1	)%
工业销售	(9.8	)%
电力批发销售	3.8	%
总销售额	(5.5	)%
平均客户数量	1.5	%

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	燃料收入减少1.57亿美元，主要原因是客户需求和燃料价格导致燃料成本回升较低；


•	减少9100万美元，主要是由于EdwardSports销售量下降以及与IGCC结算相关的信用调整车手退款导致IGCC车手收入下降；


•	在非住宅客户需求下降的推动下，天气正常的零售额下降了2000万美元；


•	本年度零售额因天气不佳而减少1,100万元；及


•	批发收入减少1100万美元，主要是由于本年度批发传输收入的实际增长和费率的降低。

部分偏移：


•	7500万美元的增长主要是由于印第安纳州零售费率案件的更高定价，扣除某些乘客收入转移到基地。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	发电燃料和外购电费减少1.43亿美元，主要原因是煤炭和天然气成本降低，递延燃料成本摊销减少，外购电费减少。

部分偏移：


•	折旧和摊销增加2200万美元，主要是由于印第安纳州零售率案件中折旧率的变化以及额外的在役工厂。

其他收入和费用，净额。减少的主要原因是上一年收到的人寿保险收益。

所得税费用。所得税支出减少的主要原因是税前收入减少和超额递延税金摊销增加。

皮德蒙特

经营成果



	截至9月30日的9个月，
(单位：百万)	2020		2019		方差
营业收入	$	871	$	956	$	(85	)
运营费用
天然气成本	254		384		(130		)
操作、维护和其他	234		241		(7		)
折旧及摊销	133		127		6
财产税和其他税	37		39		(2		)
减损费用	7		—		7
总运营费用	665		791		(126		)
营业收入	206		165		41
其他收入和支出(净额)	44		19		25
利息支出	89		65		24
所得税前收入	161		119		42
所得税费用	6		22		(16		)
净收入	$	155	$	97	$	58

115



MD&A	皮德蒙特

下表显示了交付数量和平均客户数量的百分比变化。所有吞吐量交付的百分比代表已开票和未开票的销售额。数量没有根据天气情况进行标准化。



比上年增加(减少)	2020
住宅区内送货服务	(3.7	)%
商业交付	(10.3	)%
工业交付	(3.6	)%
发电交付	(3.9	)%
转售	(11.3	)%
总吞吐量交付	(4.5	)%
二级市场成交量	(10.1	)%
平均客户数量	2.1	%

由于北卡罗来纳州的利润率脱钩机制以及南卡罗来纳州和田纳西州的天气正常化调整(WNA)机制以及与大多数发电客户签订的固定价格合同，吞吐量交付的变化不会对皮埃蒙特公司的收入或收益产生实质性影响。保证金脱钩机制根据每个客户住宅和商业用途的变化(包括天气和环境保护)进行调整。WNA机制主要抵消了天气对提交账单的影响，但不能确保在冬季天气明显比正常温暖或寒冷的时期完全收回批准的保证金。

截至2020年9月30日的9个月，与2019年9月30日

营业收入。造成差异的主要原因是：


•	减少1.3亿美元，原因是转嫁给客户的天然气成本降低，产量减少，以及系统外销售天然气成本下降；


•	由于将编辑内容退还给客户，减少了3100万美元；以及


•	由于NCUC的批准而减少了700万美元，这与前一年固定利率合同的税制改革会计有关。

部分偏移：


•	由于北卡罗来纳州基本利率案件增加，增加了6500万美元；以及


•	由于北卡罗来纳州IMR增加，增加了1600万美元。

运营费用。造成差异的主要原因是：


•	天然气成本下降1.3亿美元，原因是天然气价格下降，产量减少，系统外销售天然气成本降低。

部分偏移：


•	由于皮埃蒙特ACP项目材料注销，减损费用增加了700万美元。

其他收入和费用，净额。这一差异主要是由AFUDC股权以及与贝鲁斯溪和马歇尔发电合同相关的公司间利益推动的。

利息支出。这一差异主要是由于向客户返还的编辑余额的利息和本年度未偿债务增加，部分被AFUDC债务收入下降所抵消。

所得税费用。所得税支出减少的主要原因是超额递延税金摊销的增加和AFUDC股本的增加，但税前收入的增加部分抵消了这一影响。

流动性和资本资源

现金的来源和用途

杜克能源公司主要依靠运营、债务和股票发行的现金流以及现有的现金和现金等价物为其流动性和资本需求提供资金。杜克能源的资本要求主要来自资本和投资支出，偿还长期债务和向股东支付股息。杜克能源公司截至年度的Form 10-K年度报告2019年12月31日，包括对预测的主要来源和现金用途的总结和详细讨论2020至2022.

2020年3月，为了应对市场波动和与新冠肺炎相关的持续经济不确定性，杜克能源采取了几项行动来增强公司的流动性状况，包括：


•	杜克能源公司(Duke Energy)在现有的10亿美元三年期循环信贷安排下动用了剩余的5亿美元可用资金。这笔额外借款随后在2020年第二季度得到偿还；以及


•	杜克能源公司(Duke Energy)根据一项15亿美元、364天的定期贷款信贷协议签订并借入了全额贷款。定期贷款信贷协议包含5亿美元额外借款能力的规定。杜克能源公司行使了这一拨备，额外借款1.88亿美元，借款总额约为17亿美元。2020年第三季度，杜克能源偿还了364天定期贷款中的8.44亿美元。

116



MD&A	流动性和资本资源

2020年3月之后，进入信贷和股票市场的机会已经正常化。除了为解决公司流动性状况而进行的融资外，在截至9月1日的9个月里，2020年9月30日通过股息再投资计划，Duke Energy发行了约56亿美元的债务，筹集了1.57亿美元的普通股，并偿还了5亿美元的三年期循环信贷安排。尽管资本市场复苏，但在与新冠肺炎相关的持续经济不确定性中，杜克能源继续监控信贷和股票市场的准入情况。

自.起2020年9月30日，Duke Energy手头约有3.08亿美元的现金，其80亿美元的主信贷安排下的可用现金为59亿美元，10亿美元的三年期循环信贷安排下的可用现金为5亿美元。根据未偿还的股本远期协议，杜克能源公司拥有总计约26亿美元的额外流动性。杜克能源预计将拥有足够的流动性，包括手头现金、运营现金和可用的信贷能力，以支持其资金需求。杜克能源公司(Duke Energy)继续监控信贷和股票市场的准入情况。请参阅备注5和14请分别向简明综合财务报表“债务和信贷融资”和“股东权益”索取有关杜克能源公司债务和股权发行、债务到期日和可用信贷融资(包括主信贷融资)的信息。

鉴于新冠肺炎疫情和ACP管道的取消，杜克能源公司目前预计，截至本年度的10-K表格中提供的预计资本和投资支出总额不会有重大变化2019年12月31日。然而，杜克能源公司将继续根据疫情造成的经济影响的持续时间和严重程度重新评估资本项目。

信用评级

2020年10月，穆迪投资者服务公司将杜克能源公司、杜克能源卡罗莱纳州和杜克能源进步公司的信用评级展望从稳定调整为负面。前景的变化主要是由于该公司的资本和投资支出计划，以及杜克能源公司的两个最大子公司可能做出的不利监管决定，特别是关于回收和回报煤灰补救支出以及由于严重风暴而导致的成本上升。2020年期间，任何评级机构都没有改变任何杜克能源注册人的信用评级。标准普尔评级服务公司(Standard&Poors Rating Services)继续维持对杜克能源公司(Duke Energy Corporation)及其子公司的稳定前景。

现金流信息

下表汇总了杜克能源的现金流。



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019
现金流由(用于)：
经营活动	$	6,766		$	5,637
投资活动	(7,964		)	(8,633		)
融资活动	1,225			2,987
现金、现金等价物和限制性现金净增(减)	27			(9		)
期初现金、现金等价物和限制性现金	573			591
期末现金、现金等价物和限制性现金	$	600		$	582

营运现金流

下表汇总了杜克能源公司运营现金流的主要组成部分。



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			方差
净收入	$	1,232		$	2,964		$	(1,732	)
净利润的非现金调整	6,194			4,376			1,818
对合格养老金计划的供款	—			(77		)	77
支付资产报废债务	(463		)	(582		)	119
金额贷方结转退款	572			—			572
营运资金	(769		)	(1,044		)	275
经营活动提供的净现金	$	6,766		$	5,637		$	1,129

出现差异的主要原因是：


•	5.72亿美元的AMT信用结转退款；


•	资产报废债务付款减少1.19亿美元；


•	合格养老金计划的缴费减少了7700万美元；以及


•	本年度财产税和更高的核电保险有限公司(Neil)退款的时间安排。

117



MD&A	流动性和资本资源

投资现金流

下表总结了杜克能源公司投资现金流的主要组成部分。



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			方差
资本、投资和收购支出	$	(7,684	)	$	(8,348	)	$	664
其他投资项目	(280		)	(285		)	5
用于投资活动的净现金	$	(7,964	)	$	(8,633	)	$	669

差异主要与资本支出减少有关，原因是电力公用事业和基础设施、天然气公用事业以及基础设施和商业可再生能源部门的整体投资减少。

融资现金流

下表汇总了杜克能源公司融资现金流的主要组成部分。



	截至9个月
	9月30日，
(单位：百万)	2020			2019			方差
长期债务的发行，净额	$	2,694		$	3,394		$	(700	)
普通股发行	75			41			34
优先股的发行	—			1,963			(1,963		)
应付票据、商业票据和其他短期借款	260			(1,019		)	1,279
支付的股息	(2,113		)	(1,990		)	(123		)
非控股权益的贡献	402			615			(213		)
其他融资项目	(93		)	(17		)	(76		)
融资活动提供的现金净额	$	1,225		$	2,987		$	(1,762	)

出现差异的主要原因是：


•	a 19.63亿美元优先股发行收益减少；


•	净发行长期债务的收益减少7亿美元，主要是由于长期债务的发行和赎回的时机；以及


•	减少4.15亿美元，与出售商业可再生能源部门的非控股权益有关。

部分偏移：


•	发行应付票据和商业票据的净收益增加12.79亿元，包括根据364天定期贷款信贷协议借款8.44亿元；以及


•	2亿美元的增长与非控股权益对商业可再生能源部门税收股权融资活动的贡献有关。

其他事项

环境法规

杜克能源注册人须遵守联邦、州和地方有关空气和水质量、危险和固体废物处理、粉煤灰和其他环境问题的法规。这些规定可以随时改变，并导致杜克能源注册机构承担新的义务。请参阅备注3请参阅简明综合财务报表“监管事项”，了解有关可能的工厂退休和与杜克能源注册公司相关的监管文件的更多信息。

2020年5月14日，丹河粉煤灰泄漏事件后的五年试用期结束。法院指定的监督员在美国北卡罗来纳州东区地区法院证实，杜克能源公司在整个过程中履行或超过了每一项义务。另外，在提交给EPA的最终报告中，该公司指出，该公司对其道德和合规计划以及环境合规计划进行了重大改进。

118



MD&A	其他事项

第126条呈请

2016年11月16日，马里兰州根据《清洁空气法》第126条向环保局提交请愿书，指控19家发电厂，包括杜克能源注册公司拥有和运营的两家工厂(三台机组)，助长了马里兰州环保局对臭氧的国家环境空气质量标准(NAAQS)的违反。2018年3月12日，纽约州向环境保护局提交了一份请愿书，也是根据《清洁空气法》第126条的规定，指控60多家发电厂，包括杜克能源注册公司拥有和运营的5家发电厂，导致纽约州违反了环保局的臭氧NAAQS。马里兰州和纽约州都寻求美国环保局(EPA)的命令，要求被命名的发电厂所在的州对工厂实施更严格的NOx排放限制。2018年10月5日，美国环保署拒绝了马里兰州的请愿书。同一天，马里兰州对环境保护局的否认提出上诉。2019年10月18日，EPA驳回了纽约的请愿书，纽约州于2019年10月29日对该决定提出上诉。2020年5月19日，美国华盛顿特区巡回上诉法院(U.S.Court of Appeals for the D.C.Circuit)发布了一项裁决，裁定环境保护局合理地驳回了马里兰州的请愿书。法院将一个关于缺乏催化控制的目标来源的问题发回给环境保护局。所有针对杜克能源公司的装置都有选择性催化还原，因此这一决定对这些装置有利。

2020年5月7日，同一法院的另一个小组听取了纽约州对环境保护局驳回第126条请愿书的上诉的口头辩论，2020年7月14日，该小组发布了将请愿书发回环保局进行进一步审查的决定。杜克能源注册处无法预测这件事的结果。

表外安排

在.期间三个和九个截至的月份2020年9月30日杜克能源的表外安排没有实质性变化。有关机场核心计划的更多信息，请分别参阅简明综合财务报表附注1、3、4和11，“列报的组织和基础”、“管理事项”、“承诺和或有事项”以及“可变利益实体”。有关股本远期销售协议的信息，请参阅简明合并财务报表附注13“股东权益”。欲了解有关杜克能源公司表外安排的更多信息，请参阅杜克能源公司截止年度10-K表格年度报告中“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“表外安排”。2019年12月31日.

合同义务

杜克能源签订合同，要求在特定的特定时期内，根据特定的最低数量和价格支付现金。在.期间三个和九个截至的月份2020年9月30日杜克能源公司的合同义务没有实质性变化。有关杜克能源公司合同义务的深入讨论，请参阅杜克能源公司截止年度的10-K表格年度报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“合同义务”和“关于市场风险的定量和定性披露”。2019年12月31日.

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

有关杜克能源注册公司的市场风险的深入讨论，请参阅杜克能源注册公司的Form 10-K年度报告第7项中的“关于市场风险的定量和定性披露”。在.期间三个和九个截至的月份2020年9月30日杜克能源注册公司关于市场风险的披露没有实质性变化，但如下所述。

信用风险

为了应对新冠肺炎疫情，2020年3月，杜克能源子公司注册人宣布暂停不付款的断线，以便在整个国家紧急状态下生效。断电已经恢复，预计未来的冲销将会增加。此外，注册人正在监测由此导致的经济放缓对交易对手履行合同义务的能力的影响。

项目4.控制和程序

披露控制和程序

披露控制和程序是控制和其他程序，旨在确保杜克能源注册人在其根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在SEC规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告。

披露控制和程序包括但不限于旨在提供合理保证的控制和程序，确保Duke Energy注册人根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息已累积并传达给管理层，包括首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出有关要求披露的决定。

在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下，杜克能源注册公司评估了其披露控制和程序(该词在交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义)的有效性，截至2020年9月30日，根据这项评估，首席执行官和首席财务官得出结论，这些控制和程序在提供合理的合规保证方面是有效的。

财务报告内部控制的变化

在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督下，杜克能源注册机构评估了截至本财政季度的财务报告内部控制变化(该术语在交易法规则13a-15和15d-15中定义)2020年9月30日，并得出结论，没有任何变化对财务报告的内部控制产生重大影响，或合理地可能对其产生重大影响。

119



其他信息

项目1.法律诉讼

有关实质性法律程序(包括监管和环境事项)的信息，见附注3，“管理事项”，及附注4简明合并财务报表中的“承付款和或有事项”。有关更多信息，请参阅杜克能源公司截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中的第3项“法律诉讼”。

第1A项。危险因素

除了本报告中列出的其他信息外，还应认真考虑第一部分“项目1A”中讨论的因素。杜克能源注册公司截至年终10-K表格年度报告中的“风险因素”2019年12月31日这可能会对杜克能源注册人的财务状况或未来的业绩产生重大影响。以下信息更新了截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中披露的风险因素和信息，应与之一并阅读。

杜克能源注册人的运营已经并可能受到新冠肺炎的影响，其影响方式如下所列，注册人目前无法预测。

新冠肺炎疫情已经开始对杜克能源注册公司的业务战略、运营结果、财务状况和现金流产生影响，尽管截至本申请日期还不是很大，具体活动如下：


•	电力和天然气需求下降；


•	差饷案件和其他法律程序的延误；


•	我们关键人员的健康状况和可用性，以及他们履行业务职能的能力；以及


•	州公用事业委员会或联邦或州政府允许客户暂停或延迟支付与提供电力或天然气服务有关的账单的行动。

此外，由于截至本申请日期，新冠肺炎疫情对全球健康和经济稳定的持续影响具有不可预测性，杜克能源注册公司预计以下列出的活动可能会对他们的业务战略、运营结果、财务状况和现金流产生负面影响：


•	无法获得令人满意的燃料或其他必要设备，以继续生产电力和输送天然气；


•	无法获得建设发电工程或者管道扩建所需的劳动力或者设备的；


•	无法维护信息技术系统并保护其免受网络攻击；


•	在动荡的金融市场中无法获得融资；


•	与刺激计划和其他援助计划相关的额外联邦法规；以及


•	减损费用，其中可能包括房地产作为远程工作的选项进行评估和商誉。

第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

没有。

120



展品

项目6.展品

此处提交的展品以星号(*)表示。如上所述，所有未如此指定的展品均通过参考先前的申请而并入。构成管理合同或补偿计划或安排的项目由双星号(**)表示。公司同意应要求向委员会提供所有用三星号(*)指定的项目的任何遗漏的时间表或展品的副本。

杜克

展品

杜克

能量

进展

能量

数

能量

卡罗莱纳州

能量

进展

弗罗里达

俄亥俄州

印第安纳州

皮德蒙特

4.1

第90份补充契约，日期为2020年8月1日(通过引用附件4.1并入注册人于2020年8月20日提交的当前8-K表格报告，第1-3382号文件)。

4.2

第一补充契约，日期为2020年8月1日(通过参考2020年8月20日提交的注册人表格8-K的附件4.2并入，文件编号1-3382)。

4.3

第24号补充契约，日期为2020年9月11日(通过引用附件4.2并入注册人于2020年9月11日提交的当前8-K表格报告，第1-32853号文件)。

10.1

修订和重新启动了杜克能源公司高管现金余额计划，日期为2020年9月30日(通过引用附件10.1并入注册人于2020年9月25日提交的8-K表格当前报告，第1-32853号文件)。

10.2

修订和重新启动的杜克能源公司高管储蓄计划，日期为2020年10月1日(通过引用附件10.2并入注册人于2020年9月25日提交的当前8-K表格报告，第1-32853号文件)。

*31.1.1

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.2

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.3

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.4

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.5

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.6

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.7

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.1.8

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条颁发首席执行官证书。

*31.2.1

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.2

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

121



展品

*31.2.3

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.4

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.5

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.6

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.7

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*31.2.8

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条认证首席财务官。

*32.1.1