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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 05/14/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Cirrus Logic,Inc. [CRU ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 4,039 | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
激励性股票期权(购买权) | (1) | 11/06/2029 | 普通股 | 5,832 | 68.56 | D | |
激励性股票期权(购买权) | (2) | 03/03/2031 | 普通股 | 1,820 | 78 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (1) | 11/06/2029 | 普通股 | 4,068 | 68.56 | D | |
不合格股票期权(购买权) | (2) | 03/03/2031 | 普通股 | 6,781 | 78 | D | |
业绩股 | (3) | 11/06/2022 | 普通股 | 2,640 | 0.0 | D | |
业绩股 | (4) | 03/03/2024 | 普通股 | 2,718 | 0.0 | D | |
限售股单位(5) | (6) | 11/07/2021(6) | 普通股 | 7,500 | 0.0 | D | |
限售股单位(5) | (6) | 07/03/2022(6) | 普通股 | 13,000 | 0.0 | D | |
限售股单位(5) | (6) | 11/06/2022(6) | 普通股 | 3,300 | 0.0 | D | |
限售股单位(5) | (6) | 03/03/2024(6) | 普通股 | 4,077 | 0.0 | D |
回复说明: |
1.期权按4年时间表归属:25%的股份在2020年11月6日开始可行使;其余75%的股份在接下来的36个月内以每月1/36的速度归属,以便期权将于2023年11月6日完全归属并可行使。 |
2.期权按4年时间表归属:25%的股份在2022年3月3日开始可行使;其余75%的股份在接下来的36个月内以每月1/36的速度归属,以便期权将于2025年3月3日完全归属并可行使。 |
3.每个基于业绩的限制性股票单位(“RSU”)代表在归属后最多获得Cirrus Logic公司普通股一股的200%的权利。归属基于业绩的RSU后获得的普通股股份数量取决于公司薪酬委员会批准的三年业绩期间(自2019年11月6日至2022年11月6日)是否达到预先确立的业绩指标。报告的股票数量代表目标金额。 |
4.每个以业绩为基础的限制性股票单位(“RSU”)代表着在归属后获得Cirrus Logic,Inc.每股普通股最多200%的权利。授予以业绩为基础的RSU后获得的普通股数量取决于公司薪酬委员会批准的在三年业绩期间(自2021年3月3日至2024年3月3日结束)达到预先确立的业绩指标的情况。报告的股票数量代表目标金额。 |
5.每个限制性股票单位代表获得一股Cirrus Logic普通股的或有权利。 |
6.100%的限制性股票单位将在授权日的3年内归属。 |
作者:格雷戈里·斯科特·托马斯律师:贾斯汀·E·多尔蒂 | 05/21/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |