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整数控股公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

概述

本Integer Holdings Corporation(以下简称“Integer”、“本公司”、“我们”或“我们的”)的冲突矿产报告(“本报告”)是我们根据规则13P-1和根据1934年证券交易法(经修订)颁布的SD表格(“规则”)为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)的报告期综合编制的。

冲突矿物的定义为铌钽铁矿，又称钽钽铁矿石(从金属矿石中提取钽)、锡石(从金属矿石中提取锡)、金、黑钨矿(从金属矿石中提取钨)或其衍生物，在本评估中仅限于钽、锡、钨和金(统称为“3TG”)。该规则所指的“覆盖国家”是刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)、安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

INTEGER认定，在本报告所述期间，它制造或签约制造了含有3TG的产品，使用这些矿物对于其许多产品(“涵盖产品”)的功能或生产是必要的。为了遵守“规则”，该公司随后进行了一项基于风险的评估，以确定该公司制造或承包生产的产品中必要的冲突矿物是否直接或间接资助或受益于一个或多个所涉国家的武装团体。这一基于风险的评估将在以下各节中进一步详细讨论。

前瞻性陈述

本报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们目前的预期，涉及许多风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能导致这些前瞻性陈述不准确。这些声明包括关于我们未来改进尽职调查程序和减轻与我们的冲突矿物来源相关的风险的目标的声明。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。可能导致这些前瞻性表述不准确的风险包括：未能及时或根本没有执行这些计划；我们的供应商及其各自的供应商和冶炼厂缺乏合作或进展；冶炼厂或炼油厂对冲突矿物的认证计划缺乏进展(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)，或者这些计划可能无效。此外，您还应考虑我们不时向美国证券交易委员会(SEC)提交的报告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度报告中标题为“风险因素”一节中描述的因素。除非法律另有要求，否则我们不承担任何义务更新这些前瞻性陈述中包含的信息，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

第1部分：公司概述

INTEGER公司总部设在得克萨斯州普莱诺，是世界上最大的医疗设备外包(“MDO”)制造公司之一，服务于心脏、神经调节、整形外科、血管、先进外科和便携式医疗市场。我们提供创新、高质量的医疗技术，改善世界各地患者的生活。除了医疗技术，我们还为能源、军事和环境市场的高端利基应用开发电池。

在报告期内，INTEGER的产品线及其各自的产品包括：

·心脏和血管产品包括导入器、可控护套、导丝、导管、支架、栓塞保护装置和输送系统等领域的零部件、组件和成品设备，为各种市场提供接入、诊断和/或提供治疗，如介入心脏病学、结构性心脏、介入放射学、神经血管、外周血管、介入肿瘤学、血管通路、电生理学、泌尿学和胃肠病学。

·心脏和神经调节产品，包括用于植入式医疗设备的电池、电容器、过滤和未过滤的馈通、工程组件、植入式刺激导线和外壳。

·先进外科、整形外科和便携式医疗产品，包括组件、组件、成品设备、植入物、器械和向先进外科市场提供一系列外科技术的输送系统，包括腹腔镜、整形外科和普通外科、活检和药物输送、关节保存和重建、关节镜检查和工程管道解决方案。产品还包括拯救生命和增强生命的应用，包括自动体外除颤器、便携式氧气浓缩器、呼吸机和电动手术工具。

·电化产品，包括一次(锂)电池、一次电池组和二次电池组，适用于能源、军事和环境市场。

第二部分：合理的原产国查询

根据该规则，在本公司初步确定冲突矿物对于其许多产品的功能或生产是必要的之后，本公司进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定本公司是否有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能源自所涵盖的国家。Integer的RCOI包括调查直接向Integer(“一级供应商”)供应3TG或含有3TG的零部件的供应商。该公司开展了一项评估程序，以确定向Integer供应3TG或含有3TG的零部件的一级供应商，其中包括工程和供应链团队对我们在各自地点生产的每种覆盖产品的物料清单(“供应商评估”)进行审查。每年，通过添加任何新的3TG供应商或删除任何在该报告年度内不使用的供应商来维护供应商名单。在某些情况下，一级供应商是分销商，对包含材料或部件的3TG的状态知之甚少。在这些情况下，公司直接与材料/部件制造商联系。这些制造商被称为第二级供应商，因为Integer不直接从他们那里采购，但是这些第二级供应商有能力提供最准确的冲突矿产信息。供应商评估完成后，我们的供应商调查名单就建立了。3TG的一级和二级供应商或含有或可能含有3TG的零部件被包括在我们的供应商调查名单中。

作为与我们的供应链合作的第一步，公司在2020年向一级和二级供应商发出通知，告知他们规则，并要求他们根据负责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板完成冲突矿产调查。INTEGER利用第三方供应商的电子软件调查和收集供应商提供的所有冲突矿物调查。第三方供应商审查了所有答复的完整性，与供应商通信以确保及时和准确的提交，并合并了所有信息，包括冶炼厂名单。

该公司对供应商评估中确定的187家一级和二级供应商进行了调查。审查了收到的每一份调查，根据答复并根据规则，公司对覆盖产品进行了进一步的尽职调查，以确定这些产品中的3TG是否来自覆盖国家的来源，即直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的来源。这些尽职调查工作如下所述。

第3节：尽职调查设计和绩效

(A)尽职调查设计

本公司的尽职调查措施设计符合经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(OECD，2013)和3TG相关补充文件(“OECD框架”)所载的国际公认的尽职调查框架。

(B)已采取的尽职调查措施

该公司在报告期内的尽职调查工作包括：

·该公司建立了一套管理制度，以解决其产品中的冲突矿物问题。该管理系统包括一项冲突矿产政策，该政策可在我们的网站www.Integrger.net的“企业公民”或https://www.integer.net/company/corporate-citizenship/performance-highlights/default.aspx.下获得。本网站地址仅供参考。Integer网站上包含的信息未通过引用并入本报告。我们的政策(I)支持公司供应链的透明度，(Ii)鼓励我们的供应商遵守《多德-弗兰克法案》，努力识别和消除使用来自所涵盖国家的冲突矿物，除非经第三方审计核实为“刚果民主共和国无冲突”，(Iii)要求供应商对其供应给Integer的产品中使用的原产国和材料来源进行必要的RCOI和尽职调查，并向我们提供适当的核实，以及(Iv)期望我们的供应商利用该冲突-(Iii)要求我们的供应商对其供应给Integer的产品中使用的原产国和材料来源进行必要的RCOI和尽职调查，并向我们提供适当的核实，以及(Iv)期望我们的供应商利用冲突-此外，该政策要求Integer的供应商以合乎道德的方式开展业务运营，并遵守与环境责任、工作场所健康和安全以及人力资源相关的所有适用法律。

·除了公司的冲突矿产政策和相关目标外，我们的管理系统还包括建立一个由公司供应链、全球运营、环境健康和安全、法律和财务团队的代表组成的跨职能冲突矿产指导委员会。环境健康与安全小组负责对所涵盖的产品进行评审，进行RCOI，并进行尽职调查评审。财务部由我们的首席财务官监督，负责报告和全面监督。冲突矿物指导委员会还向公司审计委员会提供有关管理层采取的措施的最新情况。

·该公司对187家一级和二级供应商进行了调查，受访供应商的回复率为81%。我们评估了调查回答提供的数据的一致性，包括这些回答是否完整，并确定在这些回答中发现的任何矛盾或不一致之处。

·对于那些为3TG提供冶炼厂或精炼厂信息的供应商，公司对这些冶炼厂进行了分析，以确定它们是否真的是冶炼厂，冶炼厂是否属于公司供应链的一部分，并将这些冶炼厂与由EICC/GESI或其他独立第三方审计计划制定的责任矿产保证程序(RMAP)评估协议认为“符合”的设施清单进行了比较。根据公司供应商提供的信息和自己的尽职调查工作，公司无法最终确定其产品中使用的Conflicent Minerals的原产国。本公司未能作出上述决定，部分原因是并非所有供应商调查均获回复，所收到的回应不完整或不具决定性，及/或供应商提供的冶炼厂或精炼厂资料反映的是供应商在年内某个时候与其有业务往来的所有冶炼厂或精炼厂，而非出售予Integer的特定于3TG的冶炼厂或精炼厂或含有3TG的零部件。因此，本公司无法最终确定那些与本公司2020历年供应链直接相关的冶炼厂或炼油厂。

·附件I提供的冶炼厂和精炼厂信息仅包括我们的供应商提供的、公司能够向RMAP或美国商务部核实根据多德-弗兰克法案全球冲突矿物加工设施清单第1502(D)(3)(C)节的报告要求的冶炼厂和精炼厂。所列信息不包括我们供应商提供的所有冶炼厂或精炼厂，因为名单已被修改，以删除未知或重复的冶炼厂和精炼厂。附件一列出的所有冶炼厂和精炼厂都出现在RMI冶炼厂名单上。

·Integer利用第三方电子解决方案调查、审查和合并冲突矿物信息，目的是提高准确性和及时性。

·由于公司供应链中的多个层次，公司与生产冲突矿物的矿石来源以及加工这些矿石的冶炼厂和精炼厂之间没有直接互动。因此，我们必须依靠我们的供应商提供有关我们所涵盖产品中包括的冲突矿物来源的信息。此外，我们认为，必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂最适合查明这些矿物的来源。因此，我们的尽职调查工作依赖于RMAP以及我们的一级和二级供应商。

第四节：独立的私营部门审计

在美国证券交易委员会(SEC)适用指引允许的情况下，我们的尽职调查实践并未接受该规则所指的独立私营部门审计。

第五部分：评估结果

根据公司在报告所述期间的尽职调查工作，公司没有足够的信息来确定所有冲突矿物的矿场和原产国，这些冲突矿物是其所涵盖产品的功能或生产所必需的，或者是用于加工冲突矿物的设施，包括冲突矿物是来自回收来源还是来自废料来源。上述尽职调查措施包括对公司为确定矿山或原产国所做努力的描述。我们能够合理地确认为运营冶炼厂和精炼厂的供应商回复中包括的冶炼厂和精炼厂包括在附件I中。本列表已进行修改，以删除未知或重复的冶炼厂和精炼厂。

第6节：持续改进以降低风险

为了降低本公司产品中包含的冲突矿物为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险，本公司将努力不断改进其供应链尽职调查工作，以提高其供应商调查的质量和响应率。该公司正在并将继续与其供应商接触，支持Integer员工的内部教育和培训，并寻求将对其冲突矿产政策的期望纳入新的供应商合同和即将续签的合同中。

附件一

冶炼厂和炼油厂