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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 05/12/2021 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 Chart Industries Inc. [GTLS ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股,每股面值0.01美元 | 5,073(1) | D |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
股票期权(购买权) | (2) | 01/02/2029 | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,290 | 65.95 | D | |
股票期权(购买权) | (3) | 01/02/2030 | 普通股,每股面值0.01美元 | 2,390 | 68.8 | D | |
股票期权(购买权) | (4) | 01/04/2031 | 普通股,每股面值0.01美元 | 1,630 | 118.41 | D |
回复说明: |
1.总数包括2019年1月2日授予的204个限制性股票单位(“RSU”),2019年5月21日授予的1710个RSU,2020年1月2日授予的761个RSU,2021年1月4日授予的860个RSU,以及2021年2月16日根据Chart Industries,Inc.在第16b-3条下的豁免交易中根据2017年综合股权计划授予的760个RSU。普通股将在授予日的三个周年纪念日的每个纪念日发行三分之一(1/3)的股票,但不包括2019年5月21日和2021年2月16日的RSU授予,这两项授予分别在2022年5月21日和2024年2月16日全额授予(每个授予日为授予日的三周年)。 |
2.这些期权是根据Chart Industries,Inc.2017综合股权计划于2019年1月2日根据规则16b-3在一项豁免交易中授予的。在授予之日的前四个周年纪念日,这些期权将按股票期权所涉及的普通股总数的四分之一(1/4)授予。 |
3.这些期权是根据Chart Industries,Inc.2017综合股权计划于2020年1月2日根据规则16b-3在一项豁免交易中授予的。在授予之日的前四个周年纪念日,这些期权将按股票期权所涉及的普通股总数的四分之一(1/4)授予。 |
4.这些期权是根据Chart Industries,Inc.2017综合股权计划于2021年1月4日根据规则16b-3在一项豁免交易中授予的。在授予之日的前四个周年纪念日,这些期权将按股票期权所涉及的普通股总数的四分之一(1/4)授予。 |
备注: |
证物清单:证物24.1--委托书 |
/s/约瑟夫·A·贝林(Joseph A.Bling),约翰·F·格里菲四世(John F.Griffee IV),他的事实律师 | 05/21/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |