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本报告是根据1934年“证券交易法”(下称“规则”)第13P-1条的规定提交的截至2020年12月31日的年度报告。该规则由美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)采纳，目的是按照2010年“多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案”(“多德-弗兰克法案”)的指示，实施与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有冲突矿物的证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(“3Tg”)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管他们是否为武装冲突提供资金。

本报告由特拉华州的查特工业公司(Chart Industries，Inc.)(本文中称为“查特”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”)编写。这些信息包括所有需要合并的控股子公司的活动。它不包括不需要合并的实体的活动。

查特是一家领先的、多元化的、独立的全球工业、气体和能源行业的高科技设备制造商。我们的设备和工程系统主要用于低温和低温应用，利用我们在低温系统和设备方面的专业知识，这些系统和设备在低温下运行，有时接近绝对零度(开尔文0；-273摄氏度；-459华氏度)。我们的产品包括真空隔热容器、热交换器、冷箱和其他用于储存、分配、蒸发、分离、液化、净化和应用工业气体和某些碳氢化合物的低温产品和部件。

我们生产产品所使用的原材料包括铝产品(包括板材、棒材、板材和管道)、不锈钢产品(包括板材、板材、头部和管道)、钯氧化物、碳钢产品(包括板材、板材和头部)、阀门和量规以及金属制件。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中包含的3TG来源的信息-包括从较低级别的供应商供应给他们的3TG的来源。我们与我们的一些供应商签订了供货合同，不允许我们单方面强加新的合同条款和流量要求。随着我们与现有供应商签订新的供应商关系和新合同，我们正在执行要求，要求供应商提供有关冲突矿物来源的信息，以及在供应给我们的产品中加工必要的冲突矿物的冶炼厂。

由于我们的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们产品中所有3TG的原产地，也很难确定它们是来自回收来源还是废料来源；用于加工它们的设施；它们的原产国；或者它们的矿山或原产地。根据美国证券交易委员会公司财务部门于2014年4月29日发布的指导意见，我们不需要将我们的任何产品描述为“DRC无冲突”、“未发现‘DRC无冲突’”或“DRC冲突无法确定”。由于我们没有自愿选择将我们的任何产品描述为无冲突的DRC，因此要求私营部门对本报告进行独立审计的要求并不适用。以下是我们为满足规则的报告要求而采取的尽职调查程序和其他措施。

我们确定我们的一些产品或产品中使用的组件中含有3TG。因此，在2020年1月1日至12月31日的报告期内，我们进行了诚信合理的原产地调查(“RCOI”)，该调查旨在合理设计，以确定我们产品中所含的任何必要的3TG是否起源于或可能起源于刚果民主共和国或邻国(“涵盖国家”)。

为了进行我们的RCOI，我们与我们的供应商进行了接触(包括使用第三方平台iPoint，如下所述)，并向这些供应商询问了我们所需的3TG矿物的来源以及用于加工这些3TG矿物的冶炼厂或精炼厂。在我们与供应商的接触中，我们要求我们的供应商提供关于他们的供应链以及他们提供给我们的3TG的来源和原产地的信息。由于我们与供应链中的冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们要求我们的供应商与他们自己的供应商接洽，以收集所要求的信息。

在设计符合本规则的流程时，我们认为，由于我们供应链的复杂性，以及我们跟踪所有供应和合并到我们所有产品中的所有材料的能力的限制，我们按产品隔离供应商仍然是不切实际的。因此，我们认为一个合理的方法是对向我们供应超过最低美元门槛的零部件或其他材料的供应商进行调查。因此，我们调查了347多家零部件和材料产品的直接供应商1，这约占我们2020年材料总支出的65%。

在接受调查的供应商中，我们收到了大约75%的回复。没有回复或回复不完整的供应商被反复联系，试图获取信息。由于我们供应链的复杂性，以及我们没有收到大约25%的接受调查的供应商的回复和一些接受调查的供应商的详细信息，我们无法确定我们产品中所有3TG的来源，因此不能排除某些3TG可能来自覆盖的国家的可能性。为此，我们对我们产品中必要的3TG矿物的来源和保管链进行了尽职调查，因此，我们将这份冲突矿物报告作为我们SD表格的证物提交。

我们的尽职调查程序旨在符合经济合作与发展组织(“经合组织”)关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南(“OECD指南”)所载标准的框架，在我们认为对本公司合理的所有重大方面。

我们通过冲突矿产尽职调查程序加强了与供应商的接触，如果需要更具体的产品层面的调查，我们未来可能会扩大这一程序。来自此项目的反馈使我们能够了解可用于提高供应商响应质量的替代方案，包括在续签合同时将我们的一般合同管理职能与新供应商和现有供应商进行可能的整合。除了在我们的流程中使用iPoint报告平台并关注我们的供应链查询范围外，我们还通过电子邮件亲自联系某些供应商，鼓励他们审查其供应链并填写并退回模板(定义如下)。我们将继续努力更新和升级我们的供应商联系人数据库，以期在未来简化供应商响应。

1我们的调查从367家供应商开始，但减少到347家，因为我们删除了无法获得或确认有效联系信息的供应商，以及在进一步审查后没有向我们提供相关材料的供应商。

违反本政策的行为可通过我们的道德热线举报，该热线在美国可拨打1-800-868-8541，或随时通过互联网www.ethicspoint.com发送电子邮件至ethon@chartIndustrial es.com。我们将通过我们的网站和SEC要求的报告披露我们在执行这一冲突矿产政策方面的进展情况。

我们已经建立了冲突矿产管理制度。我们的管理体系包括一个由副总裁、总法律顾问和秘书发起的跨职能小组，以及一个来自法律、会计、内部审计、采购和运营等相关职能部门的内部团队。该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，由我们的副总裁、总法律顾问和秘书领导，他担任冲突矿产项目经理。我们会定期向高级管理层汇报我们尽职调查的结果。

我们对我们的产品进行了初步审查，并确定其中一些产品可能含有3TG。此外，考虑到我们供应链的复杂性，以及我们跟踪所有供应的材料并合并到我们所有产品中的能力的限制，我们认为改进我们的风险识别以按产品隔离供应商仍然是不切实际的。因此，我们认为最合理的做法是对向我们供应超过最低美元门槛的零部件或其他材料的供应商进行调查。

如上所述，我们应对风险的战略是以供应商参与为主要要素设计的。为了识别和应对供应链中的风险，我们实施了在跨行业标准模板上验证供应商提供的数据的策略。具体地说，我们使用名为iPoint的综合性在线冲突矿产报告平台和冲突矿产报告模板(“模板”)开发了“负责任矿产倡议”(“RMI”)，对上述供应商进行了调查。IPoint平台是与汽车和其他行业协调开发的，以优化冲突矿物报告的信息收集和数据分析。IPoint中收集的数据基于模板。开发该模板是为了便于披露和沟通有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单等问题。此外，该模板还包含有关其产品中包含的3TG来源以及供应商尽职调查的问题。RMI的网站和iPoint上提供了说明该工具使用情况的书面说明和培训录音。

由于我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们利用RMI等行业组织的公开信息来更好地了解我们供应链中的冶炼厂和精炼厂。此外，我们使用的iPoint平台将已确定的设施与负责任的矿产保证流程(“RMAP”)(前身为无冲突冶炼厂计划、冶炼厂和精炼厂名单)进行比较。RMAP对冶炼厂和精炼厂进行审计，以确保所有认证的冶炼厂和精炼厂只使用不受覆盖国家冲突的矿石。

我们收到了大约75%的接受调查的供应商(“受访者”)的回复。我们对照制定的标准审查了答复，以确定哪些答复需要与供应商进一步接触。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及模板中报告的数据不一致。此外，iPoint平台还会筛选对矿产来源和冶炼厂认证等危险信号问题的回应。受访者的回复提供了公司的数据，可以是用户定义的，也可以是

产品级别。79%的受访者表示，他们的产品不含任何列出的矿物质。尽管我们在本报告中描述了我们的RCOI和相应的尽职调查，但由于我们供应链的复杂性、收到的回复的性质以及我们没有收到某些供应商的回复的事实，我们无法准确地确定我们的供应商确认的哪些冶炼厂或炼油厂处理了我们必要的3TG，因此不能排除一些可能来自覆盖国家的可能性。

我们将继续进行和审查我们的尽职调查，最终目标是获得供应链透明度，并发展我们在供应链中跟踪3TG的能力，包括审查我们的政策、程序和/或供应商条款和条件。