美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
附表13D
(第13d-101条规则)
应包括在根据 提交的报表中的信息
根据规则13d-1(A)及其修正案提交
规则第13d-2(A)条
(修订第3号)*
Cenovus Energy Inc.
(发卡人姓名)
普通股
(证券类别名称)
15135U109
(CUSIP号码)
香农·B·肯尼
副总法律顾问、首席合规官 和公司秘书
康菲石油(ConocoPhillips)
埃尔德里奇大道北段925号
德克萨斯州休斯顿,邮编:77079
电话:(281) 293-1000
(授权接收通知和通信的人员姓名、地址和电话号码 )
2021年5月17日
(需要提交本陈述书的事件日期)
如果提交人之前已提交关于附表13G的声明 以报告作为本时间表13D主题的收购,并且由于规则13d-1(E)、 13d-1(F)或13d-1(G)而提交本时间表,请勾选以下复选框。¨
注意事项: 纸质格式的进度表应包括一份签署的原件和五份复印件,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅规则13d-7(B) 。
* | 本封面的其余部分应填写,以便报告人在本表格中首次提交有关证券主题类别的信息 ,以及任何后续修订,其中包含的信息可能会改变前一封面中提供的披露 。 |
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)第18条的规定而提交的 或以其他方式承担该法该章节的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅 注释)。
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第6页第2页 |
1 | 报告人姓名
康菲石油(ConocoPhillips) |
||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒 仅使用
|
||
4 | 资金来源
呜 |
||
5 | 如果需要披露法律程序,请选中 框 根据第2(D)或2(E)项
|
¨ | |
6 | 公民身份 或组织地点
特拉华州 |
实益拥有的股份数目 每位报告人 与.一起 |
7 |
单独投票权
不适用 |
8 |
共享 投票权
205,000,000 | |
9 |
唯一处置权
不适用 | |
10 |
共享 处置权
205,000,000 |
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额
205,000,000 | |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 |
¨
|
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比
10.2% (1) | |
14 | 报告人员类型
CO, HC | |
(1) | 基于发行人在2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股,发行人 在2021年4月8日提交的发行人6-K表格 中作为附件99.1披露了与其年会相关的管理信息通告。 |
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第6页第3页 |
1 | 报告人姓名
康菲石油 公司 |
||
2 | 如果是A组的成员,请选中 相应的框 | (a) | ¨ |
(b) | ¨ | ||
3 | 秒 仅使用
|
||
4 | 资金来源
呜 |
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5 | 如果需要披露法律程序,请选中 框 根据第2(D)或2(E)项
|
¨ | |
6 | 公民身份 或组织地点
特拉华州 |
实益拥有的股份数目 每位报告人 与.一起 |
7 |
单独投票权
不适用 |
8 |
共享 投票权
205,000,000 | |
9 |
唯一处置权
不适用 | |
10 |
共享 处置权
205,000,000 |
11 | 合计 每位报告人实益拥有的金额
205,000,000 | |
12 | 如果第(11)行的合计金额不包括某些股份,请选中 框 |
¨
|
13 | 第(11)行金额表示的班级百分比
10.2% (1) | |
14 | 报告人员类型
公司 | |
(1) | 基于发行人于2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股,发行人 在其与其年度会议相关的管理信息通告中披露,该信息作为附件99.1包括在发行人于2021年4月8日提交的Form 6-K文件 中。 |
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第4页(第6页) |
以下是对附表13D声明的第3号修正案,由特拉华州的康菲石油公司(“ConocoPhillips”)、特拉华州的康菲石油公司和康菲石油的全资子公司康菲石油公司(“CPCO”)于2017年5月26日提交,并经2021年1月5日提交的第1号修正案 和修正案修订。Cenovus Energy Inc.没有面值(“普通股”),Cenovus Energy Inc.是一家根据加拿大法律合并的公司(“发行人”)。本修正案第3号对最初的声明进行了修正和补充。除 另有说明外,此处使用但未定义的所有大写术语均具有初始声明中规定的含义。
项目4. | 交易目的 |
现补充初始陈述第4项 ,将其第二段全文改为:
“除本项目4披露的 外,报告人目前没有与或将导致附表13D第4项(A)至(J)段所列举的任何行动 的任何计划或建议。然而,在市场条件和登记 权利协议和投资者协议中包含的限制的情况下,报告人可以随时或不时地在一次或多次交易中出售他们持有的全部或部分普通股。“
“2021年5月5日,CPCO与汇丰证券(美国)有限公司(一家SEC注册的经纪交易商(”HSBC“)签订了股票出售指令(”第一规则10b5-1计划“),旨在遵守根据1934年”证券交易法“(经修订)颁布的规则10b5-1(C)的要求。根据第一个规则10b5-1计划,CPCO指示汇丰寻求处置CPCO持有的最多16,000,000股普通股 。2021年5月17日,CPCO与HSBC签订了第二份股票销售指示(“第二份规则10b5-1计划”,以及第一份规则10b5-1计划,即“规则10b5-1计划”),即 旨在遵守根据1934年证券交易法颁布(经修订)的规则10b5-1(C)的要求。根据 第二个规则10b5-1计划,CPCO指示HSBC在 第一个规则10b5-1计划终止后寻求处置CPCO持有的至多32,000,000股普通股。规则10b5-1计划的前述描述通过参考规则10b5-1计划的整体来限定 ,规则10b5-1计划的一种形式先前作为附件7提交,并通过引用将其整体并入本文 。
规则10b5-1 计划是计划处置报告人持有的普通股的一部分。为实施这一计划,报告人 可以规则10b5-1计划的形式与一个或多个额外的经纪自营商 签订一个或多个额外的股票出售指示,以便在未来出售额外的普通股。“
“申报的 人打算在2022年底之前全部处置所有普通股。但是,在符合市场条件以及适用法律和规则10b5-1计划施加的任何限制的情况下,报告人可随时或不时停止处置其持有的全部 或部分普通股。“
“请参阅下面的第6项 。”
第五项。 | 发行人的证券权益 |
现将初始声明的第5项全部替换 如下:
“(A)- (B)根据发行人于2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股,CPCO直接拥有205,000,000股普通股,相当于已发行普通股的10.2%,发行人在2021年4月8日提交的Form 6-K的附件99.1中披露的与其 年度会议相关的管理信息通告披露了这一情况。”(A)- (B)CPCO直接拥有205,000,000股普通股,相当于已发行普通股的10.2%,基于2021年3月15日发行和发行的2,017,461,576股普通股。
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第5页 |
“报告人持有的所有 普通股均受注册权协议和投资者协议的约束,每一项均定义为 ,并在下文第6项中描述。本附表13D第6项所列答复全文 并入本第5(A)及5(B)项。“
“表1所列的 人均未实益拥有任何普通股。”
(C)在过去60天内,没有 报告人或据报告人所知,表1所列任何人 没有进行任何可能被视为普通股交易的交易。
(D)据报告人所知,没有其他 个人有权或有权指示收取本协议规定可被视为由报告人实益拥有的普通股的股息或出售普通股的收益。
“(E)不适用 。”
第6项 | 与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
现补充初始陈述第6项 ,在其中所载信息的末尾插入以下内容:
“规则 10b5-1计划。2021年5月5日,CPCO与HSBC签订了第一个规则10b5-1计划,旨在遵守根据1934年修订的《证券交易法》(Securities Exchange Act)颁布的规则10b5-1(C)的 要求。根据第一个规则10b5-1 计划,CPCO指示汇丰寻求处置CPCO持有的至多16,000,000股普通股。2021年5月17日,CPCO与HSBC签订了第二个规则10b5-1计划,旨在遵守根据修订后的1934年证券交易法颁布的规则10b5-1(C)的要求。根据第二个规则10b5-1计划,CPCO指示HSBC在第一个规则10b5-1计划终止后寻求处置CPCO持有的至多 额外32,000,000股普通股。规则10b5-1计划的前述 描述通过参考规则10b5-1计划进行整体限定,规则10b5-1计划的一种形式先前作为附件7提交,并通过引用将其整体并入本文中。
附表13D
CUSIP编号15135U109 | 第6页 |
签名
经合理查询,并尽我所知和所信,兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期:2021年5月18日
康菲石油(ConocoPhillips) | |||
由以下人员提供: | /s/安德鲁·M·奥布莱恩(Andrew M.O‘Brien) | ||
姓名: | 安德鲁·M·奥布莱恩 | ||
标题: | 副总裁兼财务主管 |
康菲石油公司 | |||
由以下人员提供: | /s/安德鲁·M·奥布莱恩(Andrew M.O‘Brien) | ||
姓名: | 安德鲁·M·奥布莱恩 | ||
标题: | 副总裁兼财务主管 |