附件1.01

C冲突 MINERALS R报告

INTEL C企业组织

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本英特尔公司(英特尔 或WE)截至2020年12月31日年度的冲突矿产报告(报告)符合修订后的1934年证券交易法(以下简称《规则》)第13P-1条的规定。美国证券交易委员会(SEC)通过了该规则，以实施与冲突矿物相关的报告要求。SEC将冲突矿物定义为铌钽铁矿(Coltan)、锡石、金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于钽、锡、 和钨。

该规则对证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，这些注册人的产品含有对其产品的功能或 生产所必需的冲突矿物(称为冲突矿物)。对于含有必要冲突矿物的产品，注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定 是否有任何必要的冲突矿物原产于刚果民主共和国(DRC)或邻国(统称为所涵盖的国家)。如果根据此类查询，注册人知道或有理由相信，任何必要的冲突矿物原产或可能来自覆盖国家，并且可能不完全来自回收或废料来源，注册人必须进行尽职调查，以确定必要的冲突矿产是直接还是 间接资助或受益于覆盖国家的武装团体(见SEC在表格SD中的定义)。(见美国证券交易委员会在表格SD中所定义的)，注册人必须进行尽职调查，以确定必要的冲突矿产是否直接或 间接资助或受益于覆盖国家的武装团体(见SEC在表格SD中的定义)。

英特尔负责任矿产计划概述 以及对负责任采购的承诺

正如我们负责任的矿产采购政策所述，英特尔致力于负责任的矿产采购， 我们将其定义为以道德和可持续的方式进行采购，以保护我们全球供应链中每个人的人权。英特尔的负责任矿产计划继续扩大范围，将钴等其他矿物 包括在内，我们已采取初步步骤，将铝、铜、镍和银纳入计划的下一阶段。我们还继续审查全球受冲突影响和高风险地区(CAHRA)的人权风险， 由经济合作与发展组织(经合组织)冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南，第三版，以及有关锡、钽、钨和黄金的补充剂(统称为经合组织指南)。虽然本报告的重点是冲突矿物和覆盖的国家，但英特尔也选择描述我们几年前开始的有关钴的积极尽职调查 以及英特尔负责任地采购半导体制造中使用的更多矿物的公共目标。2020年5月，我们发布了英特尔年度企业责任报告，该报告 确立了新的2030年战略和目标，以期在未来十年内在多个企业责任领域(包括负责任的矿产采购)继续取得进展。下面另一节将概述这一倡议以及为负责任地寻找冲突矿物以外的资源而采取的实际步骤。

在扩大我们的计划的同时，我们还继续加强我们的方法， 以负责任的方式采购冲突矿物，并支持改善覆盖国家采矿社区的条件。我们的许多硬件产品都含有功能或 生产所需的钽、锡、钨和/或金。冲突矿物来自世界各地，我们的愿望不是消除原产于被覆盖国家和其他CAHRA的冲突矿物，而是从不直接或间接资助武装团体或使其受益或助长侵犯人权行为的来源获得冲突矿物。我们认为，对于我们和其他公司来说，支持从覆盖的国家和其他CAHRA采购负责任的区域内矿产资源，并不对这些国家的经济造成负面影响，这一点很重要。

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作为负责任的矿产采购工作的一部分，我们在冲突矿产问题上进行了十几年的广泛合作。我们认识到，各国政府、非政府组织(NGO)、民间社会专家和业界需要广泛的合作努力，以确定和减轻在所覆盖国家造成严重侵犯人权和与矿物开采有关的冲突的风险。英特尔是负责任矿产倡议(RMI)指导委员会成员、独特的成员代码INTC以及 多个RMI子团队的积极贡献者。英特尔还是OECD多方利益相关者指导小组(为OECD指南的实施提供建议)和欧洲负责任矿产伙伴关系(European Partnership for Responsible Minerals)的积极成员，在该组织中，我们与电子和其他行业(例如珠宝、汽车、医疗器械和其他)公司以及其他利益相关者(如公共当局和民间社会团体)合作，解决负责任的 矿产采购问题。此外，我们是国际锡业协会国际锡供应链倡议(ITSCI)的成员，并为其提供支持，包括响应提供与 新冠肺炎相关的紧急资金的呼吁，以帮助确保其促进负责任的区域内采购和保证的努力不间断地继续下去。英特尔还在公私负责任矿产贸易联盟(PPA)中 占据领导地位，该联盟提倡从覆盖的国家采购负责任的矿产。我们也是工艺规范委员会的成员，该委员会协助开发了 从事正规贸易的手工和小规模采矿降低风险准则(工艺).

2019年末，英特尔与非政府组织、美国政府代表和其他科技公司一起参加了由PPA组织的代表团，访问刚果民主共和国和邻国卢旺达，观察和讨论采矿业面临的挑战。这一经验的一个重要启示是，公司 需要增加上游计划支持，以确保与我们的供应链相关的最脆弱社区的可持续性，并改善他们的生计。按照这种方法，英特尔制定了一项更全面的计划，与我们的 同行和经过审查的非政府组织合作，以增加矿业社区的支持，作为我们尽职调查计划的补充。英特尔在2020年支持的几个项目包括：欢乐之城(通过PPA)，这是一个为刚果矿业社区性别暴力幸存者提供医疗保健、教育和全面康复的组织；刚果力量，一个为矿区提供清洁电力的联盟；以及PACT-RMI青年职业培训计划，这是一个旨在为刚果青年提供采矿替代方案的计划。我们相信，为我们庞大的全球供应链服务的社区保持联系和提供支持是我们负责任矿产计划的重要补充，我们 计划继续将这一做法纳入我们的长期战略。

产品和供应链描述

本报告涵盖的我们制造或与他人签订合同制造的英特尔产品可能包含必要的冲突矿物，如下 ：

我们的大多数硬件产品，主要是微处理器、芯片组和它们的封装，都是在我们自己的制造设施网络(FAB)中生产的。英特尔 还销售其他公司为我们生产的产品，以及包含我们从第三方购买的现成零部件的产品。虽然我们的许多硬件产品含有冲突矿物，但我们不从矿山购买矿石或 未精炼的冲突矿物。我们在供应链中与矿产开采相距甚远，因此被认为是下游采购商。我们从一个庞大的 供应商网络购买我们产品中使用的材料；其中一些材料为我们的产品提供了必要的冲突矿物质。一旦矿石被冶炼、提炼并转化为钢锭、金条或其他衍生品，就无法确定矿物的来源。 冶炼厂和精炼厂(称为设施)正在整合矿石的点，并且在整个供应链中处于了解矿石原产地的最佳位置。我们依赖我们的供应商协助我们进行合理的原产地查询和尽职调查工作，包括确定冶炼厂和精炼厂，以确定他们提供给我们的材料中所含的矿物。

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负责任的矿产资源规划设计

英特尔负责任的矿产计划的设计符合OECD的指导方针，特别是因为它涉及到我们作为下游采购商在矿产供应链中的地位 。以下是我们负责任的矿产计划的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。虽然我们的计划涵盖了更广泛的矿产和 地区范围，但以下步骤2到5的摘要侧重于将我们的计划应用于冲突矿产和覆盖的国家。

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本报告中提及的任何网站的 内容仅供参考，不包含在本报告中作为参考。

合理原产国调查工作说明

2020年，我们对冲突矿物的合理原产国调查(RCOI)工作包括使用CMRT对我们的直接供应商(称为接受调查的供应商)进行 供应链调查。供应链调查要求我们的供应商确定他们供应给我们的 产品中的冶炼厂和精炼厂以及冲突矿物的原产国。我们将调查中确定的冶炼厂和精炼厂与符合负责任的矿物来源验证计划(如RMAP或RMI交叉认可计划)的设施列表进行了比较。 RMAP和RMI交叉认可计划提供了符合要求的冶炼厂和精炼厂的原产地数据，包括在某些情况下的汇总数据。我们还主动尝试联系我们的 调查供应商确定的不符合负责任的矿物采购验证计划的冶炼厂和精炼厂设施，并要求联系的每个设施确定该设施加工的矿石的矿产原产国。我们记录了接受调查的供应商确定的冶炼厂和精炼厂的原产国信息，这些信息来自供应链调查、负责任的矿物采购验证计划、与冶炼厂和精炼厂的直接联系等来源，以及 可公开获取的来源(如冶炼厂和精炼厂网站)(如果我们确定此类公开来源可靠的话)。

合理国家的原产地调查结果

2020年，英特尔对158家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能会为我们的 产品提供必要的冲突矿物质。

截至2021年3月1日，我们的RCOI结果如下：

在接受调查的158家供应商中，有53家 是英特尔子公司Mobileye的专用供应商，这些供应商原本不属于英特尔供应链的一部分(Mobileye-独一无二的供应商)。我们的回应率(不包括Mobileye独家供应商)为100%。英特尔的供应商尽职 正在对无响应的Mobileye独有供应商进行尽职调查，我们正在继续制定升级途径，以提高响应率，包括寻求替代来源。

基于合理原产国调查的结论

我们 真诚地得出结论，在2020年内：

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根据上述结论，并根据该规则，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链 采取了尽职调查措施，我们有理由相信这些矿物可能来自所涵盖的国家，可能不是来自回收或废料来源。我们的RCOI 努力与我们执行的尽职调查措施之间存在显著重叠。

已执行的尽职调查措施说明

以下是截至2021年3月1日在本报告期内为对我们产品中包含的 必要冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施：

我们尽职调查措施的结果

尽职调查措施的固有局限性

作为含有冲突矿物的产品的下游采购商，我们的尽职调查措施只能对必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的、而非绝对的保证。我们的尽职调查流程 基于从我们的直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于 由负责任的矿物来源验证计划收集和提供的信息。此类信息来源，以及我们的任何冶炼厂和炼油厂访问以及公开来源，都可能产生不准确或不完整的 信息，并可能受到欺诈的影响。

另一个复杂因素是无法连续、实时地获得我们供应商的原产国和保管链信息 。冲突矿物等大宗商品的供应链是一个多步骤的过程，每天或多或少地将矿石交付给冶炼厂和精炼厂，冶炼厂和精炼厂将矿石冶炼或精炼成含有钢锭等衍生品的金属，衍生品运输、销售和储存在世界各地的许多市场地点，分销商和采购商在 库存中持有不同数量的衍生品以供使用。由于我们与冶炼厂和精炼厂没有直接的合同关系，我们依赖我们的直接供应商和整个供应链来收集和提供有关矿石被冶炼成衍生产品的日期 ，然后发运、储存、销售和首次进入商流的具体信息。我们定期直接从我们的直接供应商以及某些冶炼厂和精炼厂寻求采购数据。我们要求数据覆盖整个报告年度，并寻求使用合同条款，要求供应商在采购数据发生变化时及时更新我们的信息。我们的尽职调查程序全年都在进行。

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接受调查的供应商尽职调查结果

英特尔评估了接受调查的供应商对我们的供应链调查的回答的准确性和完整性。我们确定了28家接受调查的供应商，他们的初始 调查答复包含不完整或可能不准确的信息。我们使用各种方法来识别接受调查的供应商回复中的不完整或不准确信息，包括由第三方 软件或我们内部负责矿产团队的成员进行的验证检查。当发现回答不完整或不准确时，我们联系了适用的接受调查的供应商，确定了不完整或不准确的信息，并要求 接受调查的供应商更正不完整或可能不准确的信息并提供更新的答复。在这28家接受调查的供应商中，有24家提供了最新的CMRT，我们使用相同的评估标准确定其完整且 准确。我们继续与其余供应商(它们都是Mobileye独有的供应商)合作进行能力建设，以确保未来申报的准确性。

在收到根据我们的评估标准确定为完整和准确的调查答复后，我们进一步评估每个答复是否符合我们的 负责任的矿产采购政策或合同要求。这些要求包括，我们接受调查的供应商必须保持可公开获得的冲突矿物采购政策，应我们的要求提供CMRT，并使用符合负责任的矿物采购验证计划或已开始参与此类计划的冶炼厂和 精炼厂。我们确定了未完全符合所有适用要求的接受调查的供应商，并监控 并跟踪这些供应商在满足适用要求方面的进展。我们通过联系每个供应商，确定我们要求供应商完成的行动项目，并要求供应商提供 更新的CMRT，来执行风险缓解工作。我们的风险缓解努力特别与满足我们负责任的矿产采购政策或合同要求有关，目的是让每一家接受调查的供应商都遵守这些要求。

作为这些供应商尽职调查活动的结果，英特尔确定，截至2021年3月1日提供CMRT的受访供应商中，约97%(152家供应商中有148家)符合我们负责任的矿产采购政策或合同要求。我们继续与其余四家Mobileye独有的供应商合作，以推动合规。

冶炼厂和炼油厂尽职调查结果

截至2021年3月1日，我们接受调查的供应商确定，共有231家运营中的冶炼厂和精炼厂可加工这些接受调查的供应商提供给英特尔的产品中所含的必要冲突矿物。

英特尔对我们调查过程中报告的冶炼厂和炼油厂进行了尽职调查。我们的尽职调查活动以持续流程为主导， 确定和监控确定的冶炼厂和精炼厂是否在运营，从而可能对我们的最终产品产生必要的冲突矿物，以及它们是否符合负责任的矿物采购验证计划 或已开始参与此类计划。我们寻求关于这些设施加工的冲突矿物的来源和保管链的可靠信息，包括从公开来源获得的信息，目的是确定这些设施中是否有任何设施加工的冲突矿物可能来自所涉国家和其他CAHRA，而可能不仅仅来自回收或废料来源。

如果我们供应链中的冶炼厂或精炼厂尚未符合负责任的矿物采购验证计划，或尚未开始参与此类 计划，英特尔和其他RMI成员公司会主动尝试联系此类设施，要求提供该设施处理的冲突矿物的原产国信息，并鼓励和协助他们参与 负责任的矿物采购验证计划。由于与旅行相关的新冠肺炎安全问题，英特尔几乎对冶炼厂和炼油厂进行了所有直接接触，以鼓励和协助他们 参与第三方审计计划。此外，我们还扩大了对已参与第三方审核计划的冶炼厂和炼油厂的虚拟外展活动的广度，以确保参与的连续性，最大限度地减少 中断，并在整个疫情期间提供额外的支持。我们对不符合负责任的矿物采购验证计划或尚未开始参与此类计划的冶炼厂和精炼厂进行监控和跟踪。

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在本报告年度内，我们发现供应链中报告的10家冶炼厂和精炼厂不符合负责任的矿物采购验证计划 。这些设施是本报告期间我们冶炼厂和炼油厂尽职调查活动的重点，由于我们的活动，我们合理地得出结论，截至2021年3月1日：

作为上述尽职调查活动总结的结果， 截至2021年3月1日，我们确定了以下内容：

以下是根据我们的尽职调查活动 收集的截至2021年3月1日的矿产原产国信息摘要：

表1

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冶炼厂和炼油厂状况摘要

以下图表按矿物汇总了我们调查的供应商确定的截至2021年3月1日的运行中的冶炼厂和精炼厂设施数量：

已确定的冶炼厂和炼油厂的现状

下表(表2)列出了根据截至2021年3月1日从我们接受调查的供应商收到的答复，在已知范围内加工我们产品中必要的冲突矿物的设施 。英特尔没有进行直接交易，也与这些冶炼厂和精炼厂设施以及它们的矿石来源没有任何合同关系。

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表2

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结论和未来的尽职调查措施

表2中报告的设施根据截至2021年3月1日从96%的接受调查的供应商收到的回复，在我们的产品中处理了必要的冲突矿物。截至2021年3月1日，报告的冶炼厂和精炼厂设施100%符合或正在参与负责任的矿物来源验证计划。自2021年3月1日起，我们知道或有理由 相信可能从覆盖国家采购冲突矿物的所有冶炼厂和精炼厂都符合负责任的矿物采购验证计划，这些冲突矿物可能不完全来自回收或废料来源。我们没有理由相信 任何报告的冶炼和精炼设施直接或间接资助或惠及覆盖国家的武装团体。我们将继续开展上述《负责任矿产设计计划》中所述的活动 ，并继续跟进不符合我们要求的供应商，以及联系尚未符合负责任矿物采购验证计划的冶炼厂和精炼厂。我们鼓励并协助 此类冶炼厂和精炼厂遵守负责任的矿物采购验证计划，从而支持我们为公司构建符合道德和社会责任的供应链的努力。

我们致力于尽可能具体地确定我们所有产品中必要的冲突矿物的矿藏或原产地，包括本报告中描述的 尽职调查措施。特别是，我们依赖供应链中为冶炼厂和精炼厂负责的矿物采购验证计划提供的信息，因为此类计划审查和审计 是否有足够的证据表明被审计的冶炼厂和精炼厂已处理的冲突矿物的矿场和/或原产地。我们还直接从冶炼厂 和精炼厂以及公开来源寻求监管信息的来源和链，如果我们确定这些信息是可靠的，我们使用这些信息对 不符合或参与负责任的矿产采购验证计划的设施加工的冲突矿物的来源和监管链做出合理的结论。

与钴有关的努力

随着材料使用和风险概况的出现，英特尔将继续评估和扩展我们尽职调查计划的框架。由于CAHRA中存在童工和其他社会影响的报道，钴已被确定为一种令人担忧的矿物 。与我们处理冲突矿产的方法一致，我们的愿望不是取消从CAHRA采购，而是识别并降低我们供应链中的风险，以获得 仅以负责任的方式采购的矿产。

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2017年，我们开始调查英特尔制造供应商，以确定我们微处理器供应链中的钴冶炼厂和精炼厂。 此后，我们将这一做法扩大到包括产品组件供应商，以便进行更广泛的风险管理，并在更广泛的英特尔产品中寻求负责任的钴采购。

2020年，英特尔对47家供应商进行了供应链调查，我们确定这些供应商可能会使用钴报告模板(CRT)在我们的产品中故意添加钴，CRT是由RMI设计的供应链调查，目的是确定加工我们产品和相关原产国中所含必要钴的冶炼厂和精炼厂。在接受调查的47家供应商中，有42家回复了 完成的CRT，总体CRT完成率为89%。其余五家供应商提交了完成时间表，我们将在2021年继续跟踪和推动。我们还将继续与我们的 供应商在教育和能力建设方面合作，以提高我们的完成率和数据准确性。我们正在利用获得的信息对确定的冶炼厂和精炼厂进行尽职调查，并积极集中我们的外联努力，鼓励RMAP参与。 参与RMAP等计划可验证这些设施是否已建立管理系统，以确保其加工的钴以负责任的方式采购，符合OECD的指导方针。尽管由于新冠肺炎疫情 无法进行现场推广，但我们对尚未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂进行了虚拟推广，并与直接供应商合作，在适当的地方为替代采购提供便利 。

截至2021年3月1日，我们已经确定了我们供应链中接受调查的供应商报告的38家钴冶炼厂和精炼厂。在这38家冶炼厂和炼油厂中，27家(71%)要么符合RMAP，要么已经开始参与RMAP。在剩下的冶炼厂和精炼厂中，有10家有资格参加RMAP，我们继续开展外联活动，鼓励他们参与。我们发现供应链中报告的一个 设施不符合参加RMAP的条件，我们要求报告此设施的所有六家供应商对销售给英特尔的产品使用替代采购。在报告此设施的六家供应商中，有五家 能够在2021年3月1日之前报告替代来源。我们将继续与剩余的供应商合作，将这一设施从我们的供应链中移除。

英特尔 坚信，行业、政府、非政府组织和民间社会专家之间的协作是有效地为我们的供应链带来积极变化的最佳方式。英特尔正在参与制定全行业标准，以更好地协调， 并因此加强负责任的钴采购的集体方法。我们之前与RMI合作建立了有关负责任的钴采购的行业标准，包括CRT和RMAP钴尽职调查标准 ，证明了这一点。英特尔通过积极参与RMI的钴工作组、钴工作组和ASM工作组，为钴行动伙伴关系(Cobalt Action Partnership)制定了一套通用的手工和小规模开采钴的最佳实践和最低标准 做出了贡献，从而继续其在钴方面的努力。英特尔认识到ASM部门在CAHRA中的当地社会经济重要性，并寻求通过与RMI和RCS Global合作为更好的采矿ASM矿山监测计划做出贡献，帮助ASM站点满足下游 合规要求。这些努力进一步推动了我们确保我们产品中的钴是负责任的来源的追求。

在我们的网站上Www.intel.com/conflictfree，我们公布了一份冶炼厂和精炼厂名单，其中包括根据从接受调查的供应商收到的答复，在已知范围内可能已经加工了我们产品中的钴的设施 。

英特尔Rise Responsible Minerals采购计划

2020年5月，我们宣布了英特尔的企业崛起战略，旨在通过技术和我们的 集体行动创建一个更负责任、更包容、更可持续的世界。作为我们崛起目标中的一项关键技术行业计划，英特尔承诺，到2030年，将显著扩大我们在负责任的矿物领域的影响力，并加快为全球CAHRA中更广泛的 矿物制定采购标准。

要扩大我们的工作范围以涵盖半导体制造中使用的所有矿物，第一步是优先考虑下一阶段的矿物 ，以纳入英特尔负责任的采购计划。这是通过汇编英特尔使用数据、已知的矿产风险以及从CAHRA采购的普及率来实现的。我们将我们的工作与行业利益相关者 进行的分析和倡议进行了比较，这导致我们选择铝、铜、镍和银作为下一阶段的矿物并入我们的计划。作为这一承诺的早期步骤，英特尔已作为合作伙伴加入铜标 成员，在那里我们可以为标准做出贡献，并帮助定义和参与铜和镍供应链中的尽职调查。我们的下一步将是与我们的供应商合作，为下一阶段的矿产绘制我们的供应链，因为 并确保标准到位，使英特尔能够实现其最终目标，即确保我们供应链中的矿产以负责任的方式采购，符合OECD的指导方针。此外，我们将继续确定最优先的矿物 ，以建立下一阶段的矿物，以实现我们2030年的上升目标和目标。

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英特尔未来的使命是保持我们迄今在3TG和钴方面取得的积极进展，并 主动应对不断扩大的材料和地理范围带来的新风险。我们的目标是应用我们在过去十年中学到的经验，与我们的行业合作，拓宽和加快全球范围内更广泛矿物采购标准的创建。

Intel 和英特尔徽标、Intel Atom、Intel Core、Tofino和Xeon是英特尔公司或其子公司在美国和/或其他国家/地区的商标。其他名称和品牌可能被宣称为他人的财产。

？本规则不要求与钴和英特尔Rise Responsible Minerals Sourcing Initiative部分有关的工作， 作为本报告的补充提供。

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