美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

附表13E-3

(第3号修正案)

规则13E-3交易对账单

根据本条例第13(E)条

1934年证券交易法

中国XD塑料有限责任公司

(签发人姓名)

(提交陈述书的人士姓名)

普通股，每股票面价值0.0001美元

(证券类别名称)

16948F107

(CUSIP号码)

(授权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )

本声明的归档与以下内容相关(请勾选 相应的框)：

如果复选框(A)中提到的征集材料或信息声明是初步副本，请选中 以下框：

如果提交文件是报告交易结果的最终修订，请选中以下框：x

？ 如果按照规则0-11(A)(2) 的规定抵销了费用的任何部分，请选中该复选框，并标识之前支付费用抵销的申请。通过注册 声明编号或表格或时间表以及提交日期来识别以前提交的文件。

目录

引言

附表13E-3规则13E-3交易说明书的本修正案第3号(“本修正案 第3号”)，连同本说明书的证物(本“交易说明书”)， 根据经修订的1934年“证券交易法”(“交易法”)第13(E)节，由下列人士(每个“备案人”)和集体“备案人”共同向美国证券交易委员会(SEC)备案。 “备案人”是指“备案人”、“备案人”、“备案人”和“备案人”。A内华达公司(“本公司”)及普通股发行人 ，每股面值0.0001美元(每股“普通股”)，受交易法第13E-3条规定的交易约束；(B)Faith Dawn Limited，一家根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司(“母公司”)；(C)Faith Horizon Inc.，一家内华达州公司(“合并子公司”)；(C)Faith Horizon Inc.，一家内华达州公司(“合并子”)；(C)Faith Horizon Inc.，一家内华达州公司(“合并子公司”)，根据开曼群岛的法律注册成立的获豁免有限责任公司(“母公司”)。根据开曼群岛法律注册成立的获豁免有限责任公司(“Holdco”)，(E)本公司董事会主席(“董事会”)兼本公司行政总裁( “董事长”) 韩洁先生，及(F)XD。工程塑料有限公司，根据英属维尔京群岛法律注册成立的有限责任商业公司(“董事长SPV”)。董事长和董事长SPV统称为“展期 股东”。母公司、合并子公司、控股公司和展期股东统称为“买方集团”。 本修正案第3号修正并重申了交易声明中规定的全部信息。

于二零二零年六月十五日，母公司、合并 附属公司与本公司订立经修订的合并协议及计划(“合并协议”)，据此，合并 附属公司将与本公司合并并并入本公司(“合并”)并终止存在，而本公司将继续作为尚存法团 (“尚存法团”)并成为母公司的全资附属公司。合并子公司目前由母公司实益拥有 。母公司目前由Holdco实益拥有。

通过提交本交易声明， 备案人特此撤回2020年6月22日向SEC提交的附表13E-3、2020年9月9日向SEC提交的附表13E-3修正案1和2020年9月30日向SEC提交的附表13E-3修正案2。

现将第15(C)项 作如下修改和补充：

于2021年5月8日，本公司 向母公司发出终止通知(“终止通知”)，通知母公司根据合并协议第9.1(C)(I)节终止 合并协议，原因是母公司和合并子公司违反了 合并协议，导致 合并协议第8.1节和第8.3节规定的若干条件失败。在合并协议终止日期之前，这些违规行为无法得到纠正。根据 终止通知，由于此类终止，母公司终止费将到期并由 母公司支付给本公司。

于2021年5月12日，母公司向本公司发出回复函件，日期为2021年5月11日，表示虽然不同意终止通知中的指控，但母公司承认本公司可根据合并协议第9.1(C)(Iii)条 终止合并协议，因此同意在此基础上根据合并协议第9.3(B)条支付母公司终止费。由于合并协议终止，合并将无法完成。

终止通知的副本作为附件(D)-(4)提交于此，并通过引用并入本文。由父母发送的日期为2021年5月11日的回复信的副本作为附件(D)-(5)提交于此，并通过引用结合于此。

签名

经适当查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。

日期：2021年5月12日

展品索引