安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 2U,Inc. [TWOU ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/22/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) 08/12/2019 |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/22/2019 | J | 45,208(1) | A | $0.00(2) | 141,430 | I | 作者:凯旋资本(Triumph Capital)(3) |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
回复说明: |
1.2019年8月12日,报告人提交了一份表格4,该表格无意中报告,正如脚注2中进一步描述的那样,Triumph Capital,LLC(“Triumph”)根据公司、Triilology和其他各方于2019年4月7日签订的合并协议和计划(“合并协议”),就本公司收购Trilology Education Services,Inc.(“Trilology”)按比例收取了41,689股股票,作为按比例代价的一部分,该协议由Triumph Capital,LLC(“Triumph”)根据日期为2019年4月7日的协议和计划收购Trilology Education Services,Inc.(“合并协议”)。事实上,正如这项修正案中报道的以及脚注2中进一步描述的那样,凯旋公司获得了45208股普通股。 |
2.Triumph是三部曲的前股东。于2019年5月22日(“成交”),Triumph收到45,208股及现金作为本公司根据合并协议收购三部曲的按比例代价,其中3,519股以托管形式持有,其中2,199股以托管方式持有至交易完成12个月,其余1,320股以托管方式持有至交易完成18个月。 |
3.这些股票由Triumph持有。报告人是凯旋的唯一成员。 |
备注: |
/s/马修·J·诺登(Matthew J.Norden),事实律师 | 05/07/2021 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |