附件1.01

美敦力公共有限公司

冲突矿物报告

截至2020年12月31日的年度

概述

美敦力公共有限公司(“美敦力”、“本公司”、“我们”、“我们”和“我们的”)的本冲突矿产报告(“本报告”)是我们根据1934年证券交易法颁布的规则13P-1和表格SD(下称“规则”)为2020年1月1日至2020年12月31日(“报告期”)在综合基础上编制的。冲突矿物被定义为锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、金、黑钨矿或其衍生物，在本评估中仅限于钽、锡、钨和金(通常称为3TG)。该规则所指的“涵盖国家”是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如果注册人知道或有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家，则注册人必须对冲突矿产的来源和保管链进行尽职调查，并向证券交易委员会提交一份冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们目前的预期，涉及许多风险和不确定因素，可能导致这些前瞻性陈述不准确。这些声明包括关于我们未来改进尽职调查程序和降低冲突矿物来源风险的目标的声明。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。可能导致这些前瞻性陈述不准确的风险包括：未能及时或根本不执行这些计划；我们的供应商、他们各自的供应商和冶炼厂缺乏合作或进展；冶炼厂或精炼厂对冲突矿物的认证计划缺乏进展(包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性)，或者这些计划可能无效。此外，您还应考虑我们不时向SEC提交的报告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度报告中标题为“风险因素”部分中描述的因素。除非法律另有要求，否则我们不承担任何义务更新这些前瞻性陈述中包含的信息，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。

公司摘要

美敦力总部位于爱尔兰都柏林，是世界上最大的医疗技术、服务和解决方案公司之一-为全球数百万人减轻痛苦、恢复健康并延长其寿命。美敦力成立于1949年，目前为全球1150多个国家的医院、医生、临床医生和患者提供服务。美敦力公司仍然致力于其创始人在1960年撰写的一项使命，该使命指导美敦力公司“通过将生物医学工程应用于产品的研究、设计、制造和销售来为人类福祉做出贡献，以减轻疼痛、恢复健康和延长寿命。”

在报告期内，美敦力的业务组和产品包括：

·心脏和血管组(“CVG”)由心脏节律和心力衰竭(“CRHF”)、冠脉和结构性心脏以及主动脉、外周和静脉分部组成。CVG的产品包括起搏器、可插入式监视器、心脏再同步治疗设备、植入式心律转复除颤器、导联和输送系统、心室辅助系统、消融产品、电生理导管、用于治疗包括心房颤动在内的心律失常的产品、用于治疗使用CRHF设备的患者的信息系统、旨在减少手术部位感染的产品、冠状动脉和外周支架及相关输送系统、球囊和相关输送系统、血管内支架移植系统、心脏瓣膜置换技术、心脏组织消融系统。CVG还在CRHF部门中包括护理管理服务和Cath Lab管理服务。

·微创疗法小组(“MITG”)由外科创新、呼吸、胃肠和肾脏部门组成。MITG的产品涵盖了从诊断到康复的整个患者护理过程，重点关注胃肠道、肺部、盆腔、肾脏、肥胖和可预防的并发症等疾病。这些产品包括先进的和普通外科产品、外科吻合器、血管封闭器、伤口封闭产品、电外科产品、疝气机械设备、疝气网片植入物、

先进的消融、介入性肺设备、呼吸机、二氧化碳描记术、气道产品、传感器、肾脏护理产品、患者监护产品和可视化系统。

·恢复性治疗组(“RTG”)由颅脑和脊椎技术、专科治疗和神经调节组成。RTG的产品专注于脊柱的各个领域，骨移植替代品，生物制品，创伤，植入式神经刺激疗法和药物输送系统，用于治疗慢性疼痛、运动障碍、癫痫、膀胱过度活动、尿潴留、大便失禁和胃瘫，以及用于治疗耳、鼻和喉部疾病的产品，以及整合先进能量外科仪器的系统。RTG还制造和销售图像引导手术和术中成像系统，机器人辅助脊柱手术中使用的机器人引导系统，以及治疗大脑内和周围血管疾病的疗法，包括线圈、神经血管支架和分流产品。

·糖尿病集团的产品包括胰岛素泵、连续血糖监测系统、胰岛素泵消耗品和智能胰岛素笔系统。

本报告由公司管理层编写。

冲突矿产资源规划设计

本公司已设计其冲突矿产计划以及其中所载的合理原产国调查和尽职调查措施，以在所有实质性方面符合经济合作与发展组织(OECD)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(OECD，2013)以及金、锡、钽和钨的相关补充规定的国际公认的尽职调查框架。由于本公司供应链的深度，本公司与生产冲突矿物的矿石来源以及加工这些矿石的冶炼厂和精炼厂相距甚远，本公司对这些冶炼厂和精炼厂的行为影响有限。此外，由于地理位置的多样性和公司供应链的持续变化，公司经常很难确定那些位于公司直接供应商上游的供应商。因此，该公司的计划是专门针对我们作为“下游”采购商在矿产供应链中的地位而设计的。以下是该公司冲突矿物计划的设计组成部分，它们与经合组织指南中的五步框架相关：

第一步：建立和维护强有力的公司管理体系

·建立和维护从所涵盖国家采购矿物的政策，可在以下网址获得：https://www.medtronic.com/content/dam/medtronic-com/us-en/corporate/corporate-governance/documents/conflict-minerals-policy.pdf

·继续加入“负责任矿产倡议”(“RMI”)，前身为“无冲突采购倡议”(“CFSI”)。

·通过使用冲突矿产报告模板(“CMRT”)作为确定冶炼厂和精炼厂的标准调查工具，建立控制和透明度制度。

·建立和维持由三个小组组成的跨职能冲突矿产管理结构：

◦指导委员会由首席采购官、副总裁财务和首席会计官以及公司治理和隐私副总裁组成，负责冲突矿产合规项目的整体项目管理，包括战略、治理结构和通过供应管理领导团队的监督；

由主任、负责供应管理计划、供应链项目分析师和法律代表组成的◦中心团队，负责整个冲突矿产计划的设计和实施，包括数据收集、适用性和供应商审查、合理原产国查询、尽职调查、审核准备情况和报告，以及日常计划管理；以及

◦业务组团队由来自每个业务组的成员组成，负责数据收集、适用性和供应商审查。

·每季度向指导委员会和公司的高级采购和供应链领导通报冲突矿产项目的最新情况。

·为员工制定并维护一份培训文档，其中讨论了规则的要点，以及公司对供应商的期望，以帮助遵守规则。员工通过公司内部网站上提供的材料进行培训。所有范围内的供应商都可以通过第三方学习管理系统(LMS)获得供应商培训材料。

·使公司能够通过公司的保密语音热线www.VoiceYourConcernLine.com或冲突矿产电子邮箱(conflictminors@medtronic.com)接收来自客户、员工或其他相关方的外部询问和申诉。

·为新的和续签的供应协议以及标准采购订单条款和条件的模板制定并添加一项条款，要求供应商提供有关冲突矿物和冶炼厂或炼油厂来源的信息，并对其制造过程中使用的任何冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。

·根据经合组织的指导，保持公司冲突矿物流程的记录至少五年。

步骤2.识别和评估供应链中的风险

·通过发送电子邮件通知受影响的供应商本公司受规则约束，并要求他们在回应冲突矿物调查方面提供合作，与受影响的供应商接洽。

·根据RMI制定的CMRT，对向该公司供应可能含有必要冲突矿物的产品或部件的直接供应商进行供应链调查。

·接收并审核接受调查的供应商的回复。

·根据对所购供应品的内部了解，评估所有声称在其制造过程中不使用冲突矿物的答复是否合理。

·对所有供应商回复进行自动危险信号审查。

·与供应商就所需的纠正措施进行沟通，并在必要时要求提供更多信息。

步骤3.设计并实施应对已识别风险的策略

·实施风险管理计划，概述公司对已确定风险的应对措施。

·向每位未回复公司首次调查请求的供应商发送催款函，试图收到完整的CMRT，并通过类别和/或商品经理亲自跟进无响应、高支出的供应商。

·审查声称从一个或多个覆盖国家采购冲突矿物的供应商回复。

·跟进没有提供冶炼厂或炼油厂名单或表明他们没有提供完整冶炼厂或炼油厂名单的供应商，以要求提供更多冶炼厂或炼油厂信息。

·将从供应商收到的独特的冶炼厂或精炼厂名单与RMAP中符合的、活跃的和标准的冶炼厂或精炼厂名单进行比较，这些供应商答复说，他们从涵盖的国家采购冲突矿物，以核实冶炼厂或精炼厂的存在和地点，以及冲突矿物的来源地点。确定符合RMAP的名单上的冶炼厂或精炼厂。对于提供未知或不符合RMAP标准的冶炼厂或精炼厂的所有供应商，应继续与供应商合作，调查冶炼厂或精炼厂，并确定冲突矿物的来源。

·对照经合组织指南中定义的危险信号指标，评估供应商提交的CMRT上列出的设施：地理上与覆盖国家的接近程度、RMAP审核状态以及不道德或冲突的可信证据

采购。如果符合这些标准的设施出现在供应商提交的CMRT上，供应商将收到采取风险缓解措施的指示。

·向公司供应链中确定的不符合要求的冶炼厂和炼油厂发送信息，要求他们接受审计并达标。

·向直接供应商发送信息，这些供应商通过指明从覆盖的国家采购来触发尽职调查，提醒他们公司的冲突矿物政策，并要求他们尽一切努力从经过验证的来源采购冲突矿物。

第四步.对冶炼厂或炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

·该公司是必要的冲突矿物的下游消费者，从提供矿物和矿石的冶炼厂或精炼厂中移除了许多步骤。本公司不对其供应链内的冶炼厂或炼油厂进行审计或直接审计，并依赖RMAP及其合作伙伴进行冶炼厂和炼油厂尽职调查。

步骤5.每年一次的供应链尽职调查报告

·这份冲突矿产报告每年都会提交给美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)。这份Conflical Minerals报告也可在www.medtronic.com上查阅(在“投资者”标题和“SEC备案”小标题下)。

2020年进程

该公司确定，锡、钽、钨和金(通常被称为3TG)是其许多产品功能所必需的。为了遵守“规则”，该公司随后进行了一项基于风险的评估，以确定该公司制造或承包生产的产品中必要的冲突矿物是否直接或间接资助或受益于一个或多个所涉国家的武装团体。这一基于风险的评估将在以下各节中进一步详细讨论。

合理的原产国调查

根据该规则，在本公司初步确定冲突矿物对于许多产品的功能是必要的之后，本公司进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定本公司是否有理由相信其产品的功能或生产所需的任何冲突矿物可能源自所涵盖的国家。该公司通过审查2020年的直接材料采购，并对向公司供应可能含有必要冲突矿物的产品或组件的细分供应商应用适用性过滤器，确定了要调查的供应商。在确定了相关供应商后，本公司根据最新版本的冲突矿产报告模板(“CMRT”)，对217家向本公司供应可能含有必要冲突矿物的产品或部件的直接供应商进行了供应链调查。该模板最初是由无冲突采购倡议(“CFSI”)开发的。该公司利用第三方基于网络的软件平台和分析系统进行了这项供应链调查。如上所述，接受调查的供应商代表根据公司的适用性筛选确定为2020年范围内的所有供应商。

该公司从接受调查的供应商那里收到199份回复，回复率为92%，占调查总支出的96%。该公司向每个没有回应公司初步调查要求的供应商发出最多三封催款信，试图收到一份完整的CMRT，并通过关系经理亲自跟进反应迟钝、高支出的供应商。

在199份回复中，25家供应商要么声称从一个或多个被覆盖国家采购冲突矿物，要么提供的信息使公司有理由相信供应商从一个或多个被覆盖国家采购冲突矿物。因此，本公司有理由相信其产品中必要的冲突矿物可能来自覆盖的国家。

红旗回顾

该公司对所有供应商的回复进行了自动危险信号审查。每个符合RMI定义的3TG矿物冶炼厂或精炼厂的设施都根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行了评估。为确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平而评估的三个因素是：

·地理上接近覆盖的国家；

·RMAP审计状态；以及

·不道德或冲突来源的可信证据。

根据这些标准，已确定以下设施在其供应链中存在危险信号：

·Tony Goetz NV-CID002587-比利时

·非洲黄金精炼厂-CID003185-乌干达

·卡洛蒂贵金属-CID002563-阿联酋

·保真打印机-CID002515-津巴布韦

·苏丹炼油厂-CID002567-苏丹

作为经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当一家接受调查的供应商在CMRT上报告这些设施时，我们启动了风险缓解活动。包括上述任何设施的意见书立即产生一封回复电子邮件，指示供应商采取自己的风险缓解措施，并在供应商内部上报此事，以便努力将这些危险信号冶炼厂或炼油厂从其供应链中移除。

执行的尽职调查措施

根据公司的RCOI，公司采取了以下措施，对公司产品中包含的必要冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，公司有理由相信这些矿物可能来自所涵盖的国家：

·审查了声称从一个或多个所涉国家采购冲突矿物的供应商答复(199份完整的供应商答复中有25份)，并编制了此类供应商提供的冶炼厂和精炼厂的初步名单。

·对声称从一个或多个涵盖国家采购冲突矿物，或提供信息使公司合理相信供应商从一个或多个涵盖国家采购冲突矿物，但没有提供冶炼厂或精炼厂名单，或表示他们没有提供完整的冶炼厂或精炼厂名单的供应商进行跟踪，以要求提供更多冶炼厂或精炼厂信息。

·将从上述供应商收到的533家潜在的独特冶炼厂或精炼厂名单与RMAP中符合、活跃和合法的冶炼厂或精炼厂名单进行比较，以核实冶炼厂或精炼厂的存在和地点，以及冲突矿物的来源地点。

·确定了RMAP符合名单上的238家冶炼厂或炼油厂，以及RMAP活动名单上的22家冶炼厂。

·对于提供不符合RMAP或非RMAP活跃冶炼厂或精炼厂的所有供应商(50家供应商)，本公司与他们进行接触，要求他们与其冶炼厂合作，并鼓励他们成为符合RMAP的冶炼厂。

尽职调查措施的结果

作为含有冲突矿物的产品的下游采购商，本公司的尽职调查措施只能就必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理而非绝对的保证。该公司的尽职调查程序基于从直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商寻求数据的必要性，以确定必要的冲突矿物的原始来源。该公司还在很大程度上依赖于由独立的第三方审计程序收集和提供的信息。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，原因包括供应商或冶炼厂数据的差距、供应商或冶炼厂提供的信息中的错误或遗漏，或供应商或冶炼厂对SEC要求的误解。

根据公司的供应链调查，公司的25家供应商声称采购，或提供的信息使公司合理地相信供应商从一个或多个覆盖的国家采购冲突矿物。

这些供应商确定了533个潜在的冶炼和精炼设施，这些设施可能加工提供给本公司的材料中所含的必要的冲突矿物。在这些设施中：

·238个在RMAP清单上被列为“符合”，这意味着它们符合RMAP评估协议；

·在RMAP名单上有22个被列为“活跃”，这意味着他们已承诺接受RMAP审核或正在参加交叉认可的认证计划；

·72个被列入RMAP名单，但未被列为“符合”或“积极”；以及

·在将其余201个名称与RMAP数据库进行比较后，公司无法确定这些名称是有效的冶炼厂名称。

本公司供应商确认的已知冶炼厂及精炼厂名单载于以下附件一。并非所有被纳入的冶炼厂和精炼厂都加工了本公司产品中所含的必要的冲突矿物。在某些情况下，供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从各自供应商收到的信息过于包容，这些供应商决定提供全公司层面的信息，而不是基于产品的层面，或者其他原因。附件一所列冶炼厂和精炼厂可能不是本公司供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为某些供应商无法确定我们产品中某些必要的冲突矿物含量的冶炼厂和精炼厂，也因为并非所有供应商都回复了我们的询问。

符合RMAP标准的冶炼厂透露，除了从回收或废料来源采购外，他们还从L1、L2和L3国家以及刚果民主共和国采购材料。L1和L2国家分别是已知矿石生产活跃的国家，未被确定为冲突地区或冲突矿物走私或出口的可信国家，以及已知或可能走私、从L3国家出口或转运含有冲突矿物的材料的国家。L3国家由覆盖的国家组成。未列入RMAP清单的“履约”冶炼厂披露，除了从再循环或废料来源采购材料外，它们还从中国、澳大利亚、加拿大、印度尼西亚、秘鲁、玻利维亚、美利坚合众国和一级国家采购材料；然而，许多冶炼厂没有提供具体的原产国数据，因此，这份清单很可能是不完整的。在RMAP名单上未被列为“符合标准”的冶炼厂没有披露位于覆盖国家的任何矿山。以下附件二列出了所有已知来源材料原产国的汇总清单。

与2019年报告年度相比，本公司通过分析2020报告年度的RCOI以及托管源和托管链尽职调查数据，观察到以下变化：

·报告高风险冶炼厂或炼油厂的供应商数量从38家减少到25家。

·报告高风险冶炼厂或炼油厂的供应商比例从15%降至12%。

独立的私营部门审计

该公司没有足够的信息来确定其产品是否“无冲突”。因此，目前不需要进行独立的私营部门审计。

持续改进

除其他外，该公司采取了以下步骤，按照经合组织的指导，成熟其冲突矿物方案，包括其RCOI和尽职调查措施，并进一步降低其产品中所含的冲突矿物为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：

·更新了美敦力冲突矿产政策，并发布在美敦力网站上。

·继续与第三方软件和服务提供商合作，这些软件和服务提供商在统包冲突矿产服务方面拥有丰富的专业知识。

·与指导委员会和业务小组高级采购领导层分享所有尽职调查结果，他们表现出意识和关注，以及对尽职调查中确定的风险的响应能力。

·与供应商接触，指导他们使用培训资源，以提高回复率和供应商调查答复的质量。

·联系公司供应链中目前不在RMAP名单上的冶炼厂和炼油厂，并鼓励他们遵守规定。

·联系那些表示他们从覆盖的国家采购冲突矿物的供应商，重申公司的政策，并要求他们尽一切努力只使用符合要求的冲突矿物来源。

·通过后续信函和商品经理的直接外联，与没有反应的供应商合作，教育供应商并促进回应。

·创建了一个流程，以接收来自客户、员工或其他相关方的外部查询和申诉。

·参加了多个网络研讨会和会议。

·自2015年以来一直是RMI的成员，这使该公司能够参与制定有关冲突矿产的行业政策，提供一个与与冲突矿产相关的利益相关者团体互动的论坛，并获得通过RMI验证的有关设施的数据。

作为持续改进的一部分，公司预计将采取以下步骤：

·审查冲突矿产治理和指导委员会的参与。

·根据经合组织的指导，努力进一步完善公司的冲突矿产项目，并提高供应链的透明度。

·继续每年评估公司的供应商，以确定哪些供应商在范围内，应作为公司冲突矿产计划的一部分进行调查。

·继续推动我们的供应商从其供应链获得有关其冲突矿物冶炼厂和精炼厂的最新、准确和完整的信息。

·进一步侧重于分析供应商的反应，并完善公司针对供应商的尽职调查努力和程序，这些供应商的报告来自一个或多个覆盖的国家，特别是冶炼厂或炼油厂和零部件级别。

·加强公司对高风险和高支出供应商的冲突矿产合规的关注。

附件一

冶炼厂和炼油厂2020年

附件II

原产国2020财年