美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
OMB审批
OMB编号 325-0101
期满: 2020年6月30日
估计平均负荷小时数
每个响应 1.00
表格144
仅限SEC使用
拟出售证券公告
根据1933年证券法第144条
单据序号

注意:将本表格一式三份传送存档,同时向经纪作出买卖指示,或直接向市场庄家作出买卖。

CUSIP号码
工作地点
1(A)发行人名称 (B)IRS IDENT。不是的。 (C)证券及期货事务监察委员会档案号

RiverNorth Opportunities Fund,Inc.

46-4084978 333-169317

1(D)发行人地址

街道 城市 国家 邮政编码 (E)电话号码
区号

拉萨尔北街325号,645套房 芝加哥 60654 312 832-1440
2(A)将为其账户出售证券的人的姓名 (B)关系
致发行人
(C)地址(街道) 城市 国家 邮政编码
RiverNorth资本管理有限责任公司 副顾问 拉萨尔北街325号,645套房 芝加哥 60654

说明:提交此通知的人应 与发行方联系,以获得I.R.S.标识号和SEC档案号。

秒使用
3(a) (b) 只是 (c) (d) (e) (f) (g)

书名:
班级
有价证券
待售
每个经纪人的名称和地址
证券是通过谁进行的?
报价或每位做市商
谁在收购这些证券?
经纪-交易商
文件号
数量
股票或其他
待售单位
(请参见Instr。3(C))
集料
市场价值
(请参见Instr。3(D))
股份数
或其他单位
出类拔萃
(请参见Instr。3(E))
近似值
销售日期
(请参见Instr。3(F))
(Mo.(年月日)
每个人的姓名
有价证券
兑换
(请参见Instr。3(G))

普普通通

信实办公室:马萨诸塞州波士顿海港大道155号邮编:02210 邮编:猎鹰大道88号,邮编:167ZW11A,邮编:02210 100,523 1,686,776 10,052,334.77 01/12/2021 纽交所
说明:
1. (a) 发行人名称
(b) 发行人的I.R.S.识别码
(c) 发行人的SEC文件编号(如果有)
(d) 发行人地址,包括邮政编码
(e) 发行人的电话号码,包括区号
2. (a) 将为其出售证券的账户的人的姓名
(b) 该人与发行人的关系(例如,高级管理人员、董事、10%的股东或上述任何人的直系亲属)
(c) 该人的地址,包括邮政编码
3. (a) 拟出售的证券类别名称
(b) 拟透过其出售证券的每名经纪的姓名或名称及地址
(c) 拟出售的股份或其他单位数量(如果是债务证券,请注明总面值 )
(d) 在本通知提交前10天内,将于指定日期出售的证券的总市值
(e) 已发行股票或其他类别单位的数量,如果是债务证券,则为发行人最近发布的报告或声明所示的已发行股票或其他单位的面值
(f) 证券出售的大概日期
(g) 拟出售证券的每家证券交易所(如有)的名称

不需要回复本表格中包含的信息收集 的潜在人员
以响应,除非表单显示当前有效的OMB控制编号。


表一待售证券

提供以下有关收购待出售证券的信息
关于支付全部或部分 购买价格或为此支付的其他对价:

标题为
班级
和你约会
后天
收购交易名称 姓名或名称来自
谁获得了
(如为礼物,还应注明捐赠者获得的日期)
数量
收购的证券
付款日期 付款性质
普普通通 12/29/2015 首次公开募股时购买的股票 发行人 375000 12/29/2015 现金
说明: 如果购买的证券在购买时未以 现金全额支付,请在表格或注释中说明所付对价的 性质。如果对价包括任何票据或 其他债务,或者如果是分期付款,请描述 安排,并说明票据或其他债务全额清偿的时间 或最后一次支付的分期付款。

表二--过去3个月出售的证券

提供有关发行人在过去3个月内由其账户出售证券的人出售的所有证券的以下信息 。

卖方名称和地址 已售出证券的名称 销售日期 数量
出售的证券
毛收入

备注:

上述3(C)项反映了未来 3个月将出售的股票数量。上述3(D)反映的是2021年1月11日收盘价16.78美元。上述3(F)项反映预期首次销售日期。

说明:

见规则第144条(A)款中“人”的定义。信息不仅要以 的形式提供给要为其出售证券的账户的人,也要提供给该定义中包括的所有其他人 。此外,应提供所有人员的销售额信息 ,根据规则144(E)段的要求,这些人员的销售额必须与提交本通知的人员的账户 的销售额合计。

注意:

将出售与本通知相关的证券的账户的人 在此签署本通知表示,他不知道与将出售证券的发行人当前和未来业务有关的任何重大不利信息,而这些信息尚未 公开披露。如果此人已采用书面交易计划或发出交易指示,以满足《交易法》规则10b5-1的规定,则通过签署表格并注明计划通过日期或指示日期,此人将作出截至计划通过日期或指示日期的陈述。

1/12/2021
通知日期

计划通过日期或授课日期,
如果依赖于规则10b5-1。

马库斯·柯林斯
(签名)

通知应由销售证券的 账户的人签署。至少应手动签署一份通知。
任何非手工签名的复印件都应带有打印或打印的签名。

注意:故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪(见“美国联邦法典”第18编第1001条)