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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
_________________________________________
表格10-Q
_________________________________________
(标记一)
| | | | | |
☒ | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告 |
在截至本季度末的季度内2021年3月31日
或
| | | | | |
☐ | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
委员会档案号:0-26642
_________________________________________
Myriad Genetics,Inc.
(注册人的确切姓名载于其章程)
_________________________________________
特拉华州
(州或其他司法管辖区
指公司或组织)
瓦卡拉大道320号, 盐湖城, UT
(主要行政办公室地址)
87-0494517
(国际税务局雇主识别号码)
84108
(邮政编码)
注册人的电话号码,包括区号:(801) 584-3600
_________________________________________
根据该法第12(B)节登记的证券:
| | | | | | | | | | | | | | |
每节课的标题 | | 交易 符号 | | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值0.01美元 | | MYGN | | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年证券交易法第13条或第15(D)条要求提交的所有报告,以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是 x*¨
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 x*¨
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | x | | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服务器 | ☐ | | 规模较小的报告公司 | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。如果是,则为☐;如果为否,则为否。x
截至2021年4月28日,注册人有77,051,966面值0.01美元的已发行普通股。
Myriad Genetics,Inc.
表格10-Q的索引
| | | | | | | | |
| | 页面 |
| 第一部分-财务信息 | |
| | |
第一项。 | 财务报表 | |
| | |
| 截至2021年3月31日(未经审计)和2020年12月31日的简明合并资产负债表 | 3 |
| | |
| 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合经营报表(未经审计) | 4 |
| | |
| 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明综合全面损失表(未经审计) | 5 |
| | |
| 截至2021年3月31日和2020年3月31日三个月的股东权益简明合并报表(未经审计) | 6 |
| | |
| 截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月简明合并现金流量表(未经审计) | 7 |
| | |
| 简明合并财务报表附注(未经审计) | 8 |
| | |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 21 |
| | |
第三项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 28 |
| | |
项目4. | 管制和程序 | 28 |
| | |
| 第II部分-其他信息 | |
| | |
第一项。 | 法律程序 | 30 |
| | |
第1A项 | 风险因素 | 31 |
| | |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 31 |
| | |
第三项。 | 高级证券违约 | 31 |
| | |
项目4. | 矿场安全资料披露 | 31 |
| | |
第五项。 | 其他资料 | 31 |
| | |
第6项 | 陈列品 | 31 |
| | |
| 签名 | 32 |
Myriad Genetics,Inc.
和子公司
简明综合资产负债表
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | |
| 三月三十一号, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
| (未经审计) | | |
资产 | | | |
流动资产: | | | |
现金和现金等价物 | $ | 148.9 | | | $ | 117.0 | |
有价证券 | 27.2 | | | 33.7 | |
预付费用 | 13.9 | | | 11.7 | |
库存 | 24.6 | | | 27.1 | |
应收贸易账款 | 94.1 | | | 89.5 | |
预付税款 | 18.1 | | | 108.4 | |
其他应收账款 | 2.4 | | | 2.0 | |
流动资产总额 | 329.2 | | | 389.4 | |
财产、厂房和设备、净值 | 45.1 | | | 40.7 | |
经营性租赁使用权资产 | 58.9 | | | 59.7 | |
长期有价证券 | 11.9 | | | 21.0 | |
无形资产,净值 | 559.9 | | | 576.5 | |
商誉 | 328.3 | | | 329.2 | |
其他资产 | 3.6 | | | 2.3 | |
总资产 | $ | 1,336.9 | | | $ | 1,418.8 | |
负债和股东权益 | | | |
流动负债: | | | |
应付帐款 | $ | 20.8 | | | $ | 20.5 | |
应计负债 | 83.1 | | | 79.1 | |
经营租赁负债的当期到期日 | 14.0 | | | 13.6 | |
递延收入 | 31.1 | | | 32.7 | |
流动负债总额 | 149.0 | | | 145.9 | |
未确认的税收优惠 | 30.8 | | | 30.5 | |
长期递延税金 | 59.2 | | | 71.3 | |
长期债务 | 154.0 | | | 224.8 | |
非流动经营租赁负债 | 49.4 | | | 50.6 | |
其他长期负债 | 19.3 | | | 14.7 | |
总负债 | 461.7 | | | 537.8 | |
承诺和或有事项 | | | |
股东权益: | | | |
普通股,76.7和75.4分别于2021年3月31日和2020年12月31日发行的股票 | 0.8 | | | 0.8 | |
额外实收资本 | 1,144.5 | | | 1,109.5 | |
累计其他综合损失 | (3.6) | | | (2.3) | |
累计赤字 | (266.5) | | | (227.0) | |
Myriad Genetics,Inc.股东权益总额 | 875.2 | | | 881.0 | |
非控股权益 | — | | | — | |
股东权益总额 | 875.2 | | | 881.0 | |
总负债和股东权益 | $ | 1,336.9 | | | $ | 1,418.8 | |
见简明合并财务报表附注。
Myriad Genetics,Inc.
和子公司
简明合并业务报表(未经审计)
(单位:百万,每股除外)
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
| 2021 | | 2020 |
分子诊断检测 | $ | 159.6 | | | $ | 150.5 | |
药学和临床服务 | 13.5 | | | 13.5 | |
总收入 | 173.1 | | | 164.0 | |
成本和费用: | | | |
分子诊断检测费用 | 44.1 | | | 43.1 | |
药学和临床服务费用 | 6.2 | | | 7.0 | |
研发费用 | 23.1 | | | 19.7 | |
或有对价的公允价值变动 | 0.9 | | | (3.4) | |
销售、一般和管理费用 | 145.5 | | | 132.9 | |
商誉和无形资产减值费用 | — | | | 98.4 | |
总成本和费用 | 219.8 | | | 297.7 | |
营业亏损 | (46.7) | | | (133.7) | |
其他收入(费用): | | | |
利息收入 | 0.2 | | | 0.8 | |
利息支出 | (3.0) | | | (2.3) | |
其他 | (0.1) | | | 4.1 | |
其他收入(费用)合计(净额) | (2.9) | | | 2.6 | |
所得税前亏损 | (49.6) | | | (131.1) | |
所得税优惠 | (10.1) | | | (15.9) | |
净损失 | (39.5) | | | (115.2) | |
可归因于非控股权益的净亏损 | — | | | — | |
Myriad Genetics,Inc.股东应占净亏损 | $ | (39.5) | | | $ | (115.2) | |
每股净亏损: | | | |
基本的和稀释的 | $ | (0.52) | | | $ | (1.55) | |
加权平均流通股: | | | |
基本的和稀释的 | 76.0 | | | 74.5 | |
见简明合并财务报表附注。
Myriad Genetics,Inc.
和子公司
简明综合全面损失表(未经审计)
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
| 2021 | | 2020 |
Myriad Genetics,Inc.股东应占净亏损 | $ | (39.5) | | | $ | (115.2) | |
可供出售债务证券的未实现亏损,税后净额 | (0.2) | | | (0.1) | |
扣除税后的外币换算调整变动 | (1.1) | | | (2.5) | |
综合损失 | (40.8) | | | (117.8) | |
可归因于非控股权益的综合损失 | — | | | — | |
Myriad Genetics,Inc.股东的综合亏损 | $ | (40.8) | | | $ | (117.8) | |
见简明合并财务报表附注。
Myriad Genetics,Inc.
和子公司
股东权益简明合并报表
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普普通通 库存 | | 其他内容 实缴 资本 | | 累计 其他 全面 损失 | | 累计 赤字 | | 非控股权益 | | | | 数不胜数 遗传学公司 股东的 股权 |
2019年12月31日的余额 | $ | 0.7 | | | $ | 1,085.1 | | | $ | (5.3) | | | $ | (3.3) | | | $ | 0.1 | | | | | $ | 1,077.3 | |
根据以股份为基础的补偿计划发行普通股,扣除换取预扣税的股份后的净额 | — | | | 0.2 | | | — | | | — | | | — | | | | | 0.2 | |
股份支付费用 | — | | | 7.5 | | | — | | | — | | | — | | | | | 7.5 | |
非控股权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | (0.1) | | | | | (0.1) | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | (115.2) | | | — | | | | | (115.2) | |
子公司解除合并时从累计其他综合亏损中重新分类 | — | | | — | | | 0.1 | | | — | | | — | | | | | 0.1 | |
其他综合亏损,税后净额 | — | | | — | | | (2.6) | | | — | | | — | | | | | (2.6) | |
2020年3月31日的余额 | $ | 0.7 | | | $ | 1,092.8 | | | $ | (7.8) | | | $ | (118.5) | | | $ | — | | | | | $ | 967.2 | |
| | | | | | | | | | | | | |
2020年12月31日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,109.5 | | | $ | (2.3) | | | $ | (227.0) | | | $ | — | | | | | $ | 881.0 | |
根据以股份为基础的补偿计划发行普通股,扣除换取预扣税的股份后的净额 | — | | | 26.0 | | | — | | | — | | | — | | | | | 26.0 | |
股份支付费用 | — | | | 9.0 | | | — | | | — | | | — | | | | | 9.0 | |
净损失 | — | | | — | | | — | | | (39.5) | | | — | | | | | (39.5) | |
其他综合亏损,税后净额 | — | | | — | | | (1.3) | | | — | | | — | | | | | (1.3) | |
2021年3月31日的余额 | $ | 0.8 | | | $ | 1,144.5 | | | $ | (3.6) | | | $ | (266.5) | | | $ | — | | | | | $ | 875.2 | |
请参阅合并财务报表附注。
Myriad Genetics,Inc.
和子公司
现金流量表简明合并报表(未经审计)
(单位:百万)
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
| 2021 | | 2020 |
经营活动的现金流: | | | |
Myriad Genetics,Inc.股东应占净亏损 | $ | (39.5) | | | $ | (115.2) | |
对净亏损与经营活动提供的现金净额进行调整: | | | |
折旧及摊销 | 18.4 | | | 17.9 | |
非现金利息支出 | 0.5 | | | 0.1 | |
非现金租赁费用 | 3.5 | | | 3.0 | |
子公司解除合并的收益 | — | | | (1.0) | |
资产处置收益 | (0.3) | | | (0.1) | |
基于股份的薪酬费用 | 9.0 | | | 7.5 | |
递延所得税 | (11.8) | | | (16.0) | |
未确认的税收优惠 | 0.3 | | | (0.1) | |
商誉和无形资产减值 | — | | | 98.4 | |
或有对价公允价值变动 | 0.9 | | | (3.4) | |
资产负债变动情况: | | | |
预付费用 | (2.1) | | | 3.6 | |
应收贸易账款 | (4.7) | | | 15.9 | |
其他应收账款 | (0.4) | | | 1.2 | |
库存 | 2.4 | | | (2.6) | |
预付税款 | 90.3 | | | (0.7) | |
其他资产 | (1.2) | | | — | |
应付帐款 | 0.3 | | | 9.2 | |
应计负债 | 7.8 | | | (1.1) | |
递延收入 | (1.6) | | | 0.2 | |
经营活动提供的净现金 | 71.8 | | | 16.8 | |
投资活动的现金流 | | | |
资本支出 | (7.1) | | | (3.0) | |
出售附属公司所得款项 | — | | | 21.3 | |
购买有价证券 | — | | | (15.8) | |
有价证券到期和出售所得收益 | 15.3 | | | 20.7 | |
投资活动提供的净现金 | 8.2 | | | 23.2 | |
融资活动的现金流: | | | |
根据以股份为基础的薪酬计划发行的普通股收益 | 26.5 | | | 0.3 | |
根据股份补偿计划发行的普通股预扣税款的支付 | (0.5) | | | (0.1) | |
收购时确认的或有对价的支付 | (3.3) | | | — | |
与循环信贷安排再融资相关的费用 | (1.2) | | | — | |
偿还循环信贷安排 | (70.0) | | | — | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | (48.5) | | | 0.2 | |
外汇汇率对现金及现金等价物的影响 | 0.4 | | | (1.9) | |
分类为持有待售的现金和现金等价物的变化 | — | | | 1.5 | |
现金及现金等价物净增加情况 | 31.9 | | | 39.8 | |
期初现金及现金等价物 | 117.0 | | | 81.2 | |
期末现金和现金等价物 | $ | 148.9 | | | $ | 121.0 | |
见简明合并财务报表附注。
简明合并财务报表附注(未经审计)
1.陈述的基础
Myriad Genetics公司及其子公司(统称为“公司”或“Myriad”)是一家领先的个性化精确医疗公司,作为值得信赖的顾问,通过分子诊断改变患者的生活。该公司采用了许多专有技术,包括DNA、RNA和蛋白质分析,帮助它了解人类疾病的遗传基础以及基因及其相关蛋白质在疾病的发生和发展中可能发挥的作用。该公司利用这些信息来指导分子诊断和配套诊断测试的开发,这些测试旨在评估个人日后罹患疾病的风险(预测医学),确定患者对药物治疗有反应的可能性,并指导患者的剂量,以确保最佳治疗(个性化医学),或评估患者疾病进展和疾病复发的风险(预测医学)。该公司通过进行分子诊断测试以及利用其多重免疫分析技术向制药和生物技术行业以及医学研究机构提供制药和临床服务来创收。公司总部设在犹他州盐湖城。
随附的公司简明综合财务报表是根据美国中期财务信息公认会计原则(“GAAP”)以及美国证券交易委员会(“SEC”)的适用规则和规定编制的。所有公司间账户和交易已在合并中注销。管理层认为,所附财务报表包含根据公认会计准则公平列报所有财务报表所需的所有调整(包括正常和经常性应计项目)。本文中的简明综合财务报表应与本公司在截至2020年12月31日的过渡期的10-K表格过渡报告中包括的本公司经审计的综合财务报表及其附注一并阅读。
按照公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设,以影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露,以及报告期内的收入和费用的报告金额。截至2021年3月31日的三个月的经营业绩可能不一定表明任何其他中期或全年的预期业绩。
该公司历来在其检测业务中经历了季节性。截至3月31日的季度通常会受到患者免赔额年度重置的负面影响。此外,测试数量受到夏季的负面影响,这通常反映在截至6月30日的季度。截至12月31日的这个季度总体上是强劲的,因为公司看到来自已经达到年度保险免赔额的患者的数量有所增加。
由于新冠肺炎全球大流行(“新冠肺炎”),季节性可能不会遵循与前几年相同的模式。2020年,新冠肺炎的业务量和业绩受到了负面影响。因此,该公司的年度业绩可能是不可比的。管理层继续监测新冠肺炎对公司财务状况、流动性、运营、供应商、行业和劳动力的影响。鉴于对新冠肺炎的日常评估以及全球遏制其蔓延的反应,本公司无法估计新冠肺炎对未来一段时期的运营业绩、财务状况或流动性的影响。
重新分类
某些前期金额已重新分类,以符合本期列报。重新分类对该期间的总资产、总负债、股东权益、经营现金流或净亏损没有影响。
近期会计公告
最近采用的标准
2019年12月,FASB发布了ASU 2019-12,所得税(主题740):简化所得税会计(ASU 2019-12)。ASC 2019-12是一项新的会计准则,旨在简化所得税的会计处理,并删除、修改和增加所得税的披露要求。该标准在2020年12月15日之后的财年生效,允许提前采用。这一指导方针被采纳,对公司的简明综合财务报表没有实质性影响。
2.收入
Myriad通过提供分子诊断测试和制药服务来赚取收入。在2020年2月出售Privatklinik Dr.Robert Schindlbeck GmbH&Co.kg(“诊所”)之前,该公司一直提供临床服务。销售分子诊断测试以及制药和临床服务的收入按预计收到的对价金额入账。该公司已确定,传达检测结果或完成临床和制药服务表明出于收入确认目的的控制权转移。
下表详细介绍了该公司按产品以及按美国和世界其他地区划分的总收入构成(“行”):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, |
| 2021 | | 2020 |
(单位:百万) | 美国 | | 划 | | 总计 | | 美国 | | 划 | | 总计 |
分子诊断收入: | | | | | | | | | | | |
遗传性癌症检测 | $ | 65.1 | | | $ | 11.0 | | | $ | 76.1 | | | $ | 81.3 | | | $ | 3.9 | | | $ | 85.2 | |
产前 | 23.6 | | | 0.1 | | | 23.7 | | | 20.2 | | | 0.1 | | | 20.3 | |
GeneSight | 17.6 | | | — | | | 17.6 | | | 20.4 | | | — | | | 20.4 | |
威特拉 | 10.7 | | | — | | | 10.7 | | | 10.5 | | | — | | | 10.5 | |
MyChoice CDX | 4.8 | | | 3.6 | | | 8.4 | | | 3.2 | | | 0.1 | | | 3.3 | |
普罗拉里斯(Prolaris) | 18.5 | | | — | | | 18.5 | | | 6.8 | | | — | | | 6.8 | |
结束预测 | 0.9 | | | 3.2 | | | 4.1 | | | 0.6 | | | 2.9 | | | 3.5 | |
其他 | — | | | 0.5 | | | 0.5 | | | 0.4 | | | 0.1 | | | 0.5 | |
分子诊断总收入 | 141.2 | | | 18.4 | | | 159.6 | | | 143.4 | | | 7.1 | | | 150.5 | |
医药和临床服务收入 | 13.5 | | | — | | | 13.5 | | | 9.6 | | | 3.9 | | | 13.5 | |
总收入 | $ | 154.7 | | | $ | 18.4 | | | $ | 173.1 | | | $ | 153.0 | | | $ | 11.0 | | | $ | 164.0 | |
公司根据与客户签订的合同履行其义务,处理诊断测试并将测试结果传达给客户,以换取客户的考虑。本公司有权在履行义务完成时向客户开具账单,因此不记录合同资产。有时,客户在公司履行合同义务之前付款。当这种情况发生时,公司将合同负债记录为递延收入。在截至2020年6月30日的财年中,公司收到了大约29.7预付医疗保险金100万美元,以缓解新冠肺炎对公司的经济影响。提前支付的医疗保险款项于2021年4月开始偿还。对递延收入期初余额和期末余额的对账如下表所示:
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
递延收入期初余额 | $ | 32.7 | | | $ | 3.6 | |
已确认收入 | (6.7) | | | (1.3) | |
提前还款 | 5.1 | | | 1.5 | |
递延收入期末余额 | $ | 31.1 | | | $ | 3.8 | |
根据ASC主题606“与客户的合同收入”(“主题606”),该公司选择不披露分配给其一年或一年以下合同的剩余履约义务的交易价格总额,因为收入预计将在下一年内确认。此外,本公司已选择不披露分配给其协议中剩余履约义务的交易价格总额,其中本公司获得付款的权利与本公司迄今的履约价值直接相符。然而,该公司定期与客户达成协议,提供诊断测试和/或制药服务,这些服务的期限可能超过一年,并包括多项履约义务。截至2021年3月31日,分配给剩余履约义务的此类合同的交易价格总额为$。11.2百万美元。
在确定交易价格时,Myriad将预期对价金额的估计作为收入。该公司在评估任何不确定性对其有权获得的可变对价金额的影响时,对类似合同一贯采用这种方法。交易价格的估计不包括任何受约束的可变对价的估计金额。此外,公司会考虑所有合理可用的信息(历史、当前和预测),以确定可能的对价金额。本公司考虑每种可能情况下可变对价的可能性。该公司在历史折扣模式方面也有丰富的经验,并利用这些经验来估计交易价格。
收入估计受到付款人行为假设的影响,例如付款人组合、付款人收款的变化、当前客户合同要求以及第三方付款人收款的经验。在评估保险承保人和患者的总对价时,收入进一步受到估计退款的限制。公司在公司的简明综合资产负债表中预留了一定数额的应计负债,以应对保险公司以前提出的退款要求,这些要求在简明综合经营报表和全面收益(亏损)中被计入收入的减少。
提供的某些诊断测试的现金收入可能与最初估计的费率不同,这主要是由于合同调整导致估计交易价格的变化,从支付者和患者那里获得在履行义务时未知的最新信息,以及与第三方支付者达成和解。在截至2021年3月31日的三个月内,公司确认了$5.3百万美元的收入,这导致了0.07对每股收益的影响,用于在前几个时期履行交付测试结果的绩效义务的测试。这些变化主要是由估计交易价格的变化推动的。此外,该公司确认了$6.8由于Prolaris的覆盖范围扩大,收入增加了100万美元,而上一季度的收入完全受到限制。
本公司采用与成本有关的实际权宜之计来获得或履行合同,因为此类成本的摊销期限为一年或更短时间。因此,不是获得或履行合同所产生的成本已资本化。本公司还适用实际权宜之计,不对确认为货币时间价值影响的收入进行调整。之所以选择这一实际的权宜之计,是因为公司在付款条款下从客户那里收取的现金很少,而且绝大多数付款条款的回收期都在一年以下。
信用风险集中
可能使公司面临集中信用风险的金融工具主要包括现金和现金等价物以及应收账款。该公司几乎所有的应收账款都来自医疗保健行业的公司、代表客户付款的美国和州政府机构以及个人。该公司不认为美国和州政府机构(如联邦医疗保险)的应收账款构成信用风险,因为相关的医疗保健计划由美国和州政府提供资金。该公司只有一个付款人,即联邦医疗保险,占其收入的10%以上。从医疗保险获得的收入大约占19%和16在截至2021年和2020年3月31日的三个月中,分别占总收入的30%。由于公司客户的数量以及他们在许多地理区域的分散,信用风险的集中度得到了缓解。截至2021年3月31日或2020年12月31日,没有任何付款人的应收账款占比超过10%。该公司不需要客户提供抵押品。
3.有价证券
截至2021年3月31日和2020年12月31日,按主要证券类型和证券类别划分的摊销成本、未实现持有收益总额、未实现持有损失总额以及可供出售证券的公允价值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 摊销 成本 | | 毛 未实现 抱着 利得 | | 毛 未实现 抱着 损失 | | 估计数 公允价值 |
2021年3月31日: | | | | | | | |
现金和现金等价物: | | | | | | | |
现金 | $ | 65.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 65.9 | |
现金等价物 | 83.0 | | | — | | | — | | | 83.0 | |
现金和现金等价物合计 | 148.9 | | | — | | | — | | | 148.9 | |
可供销售: | | | | | | | |
公司债券和票据 | 22.7 | | | 0.4 | | | — | | | 23.1 | |
市政债券 | 8.2 | | | 0.1 | | | — | | | 8.3 | |
联邦机构问题 | 4.0 | | | — | | | — | | | 4.0 | |
美国政府证券 | 3.7 | | | — | | | — | | | 3.7 | |
总计 | $ | 187.5 | | | $ | 0.5 | | | $ | — | | | $ | 188.0 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 摊销 成本 | | 毛 未实现 抱着 利得 | | 毛 未实现 抱着 损失 | | 估计数 公允价值 |
2020年12月31日: | | | | | | | |
现金和现金等价物: | | | | | | | |
现金 | $ | 47.9 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 47.9 | |
现金等价物 | 69.1 | | | — | | | — | | | 69.1 | |
现金和现金等价物合计 | 117.0 | | | — | | | — | | | 117.0 | |
可供销售: | | | | | | | |
公司债券和票据 | 28.8 | | | 0.5 | | | — | | | 29.3 | |
市政债券 | 9.4 | | | 0.2 | | | — | | | 9.6 | |
联邦机构问题 | 4.0 | | | — | | | — | | | 4.0 | |
美国政府证券 | 11.7 | | | 0.1 | | | — | | | 11.8 | |
总计 | $ | 170.9 | | | $ | 0.8 | | | $ | — | | | $ | 171.7 | |
截至2021年3月31日,归类为可供出售证券的现金、现金等价物和债务证券的到期日如下:
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 摊销 成本 | | 估计数 公允价值 |
现金 | $ | 65.9 | | | $ | 65.9 | |
现金等价物 | 83.0 | | | 83.0 | |
可供销售: | | | |
一年内到期 | 26.9 | | | 27.2 | |
在一年到五年后到期 | 11.7 | | | 11.9 | |
五年后到期 | — | | | — | |
总计 | $ | 187.5 | | | $ | 188.0 | |
有几个不是截至2021年3月31日或2020年12月31日,分类为可供出售的债务证券的未实现亏损总额。
有关有价证券公允价值的其他资料,请参阅附注4。
4.公允价值计量
本公司金融工具的公允价值反映了本公司估计在计量日期(退出价格)将收到的与出售资产相关的金额或与市场参与者之间有序交易中的负债转移相关的支付金额。公允价值层次结构将评估技术中使用的投入划分为以下三个级别:
级别1-相同资产和负债在活跃市场的报价。
第2级-相同资产和负债的活跃市场报价以外的可观察输入;非活跃市场的报价;或资产或负债基本上完整期限内可观察到或可由可观察市场数据证实的其他输入。公司的一些有价证券主要利用非活跃市场的经纪商报价对这些证券进行估值。
级别3-无法观察到的输入。
公司的所有金融工具都使用活跃市场的报价或基于其他可观察到的投入进行估值。对于二级证券,公司使用第三方定价服务,该服务在持续的基础上提供文件,其中包括与参考数据、方法、按资产类别汇总的投入、定价申请和确证信息有关的定价信息。对于第三级或有对价,公司在每个报告期使用蒙特卡洛法重新评估预期或有对价的公允价值和相应的负债,这与预期收益负债的初始计量是一致的。这种公允价值计量被认为是第三级计量,因为公司估计预期计量期间的预测约为14.3利用各种潜在的支付方案。对每一种潜在的方案应用不同的概率,并使用考虑加权平均资本成本以及与收益本身、相关预测和整体业务的风险相关的特定风险溢价的比率对结果值进行贴现。或有收益负债在公司的简明综合资产负债表中被归类为其他长期负债的组成部分。或有对价负债的变化反映在公司合并资产负债表中或有对价的公允价值变化中。或有收益负债的变化反映在公司合并资产负债表中。或有对价负债的变化反映在公司合并资产负债表中,或有对价负债的公允价值变化反映在公司合并资产负债表中。或有对价负债的变化反映在公司合并资产负债表中的或有对价公允价值的变化中无法观察到的投入的变化可能会对公司的财务报表产生实质性影响。
公司长期债务的公允价值(它认为是3级计量)是根据公司目前估计的类似借款安排的递增借款利率,使用贴现现金流分析来估计的。公司长期债务的公允价值估计为$。153.6截至2021年3月31日,为100万人。
下表列出了公司定期重新计量的金融资产和负债的公允价值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
2021年3月31日 | | | | | | | |
货币市场基金(A) | $ | 83.0 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 83.0 | |
公司债券和票据 | — | | | 23.1 | | | — | | | 23.1 | |
市政债券 | — | | | 8.3 | | | — | | | 8.3 | |
联邦机构问题 | — | | | 4.0 | | | — | | | 4.0 | |
美国政府证券 | — | | | 3.7 | | | — | | | 3.7 | |
或有对价 | — | | | — | | | (8.0) | | | (8.0) | |
总计 | $ | 83.0 | | | $ | 39.1 | | | $ | (8.0) | | | $ | 114.1 | |
(a)货币市场基金主要由交易所交易基金(ETF)和应计利息组成。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 |
2020年12月31日 | | | | | | | |
货币市场基金(A) | $ | 69.1 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 69.1 | |
公司债券和票据 | — | | | 29.3 | | | — | | | 29.3 | |
市政债券 | — | | | 9.6 | | | — | | | 9.6 | |
联邦机构问题 | — | | | 4.0 | | | — | | | 4.0 | |
美国政府证券 | — | | | 11.8 | | | — | | | 11.8 | |
或有对价 | — | | | — | | | (10.9) | | | (10.9) | |
总计 | $ | 69.1 | | | $ | 54.7 | | | $ | (10.9) | | | $ | 112.9 | |
(a)货币市场基金主要由交易所交易基金(ETF)和应计利息组成。
下表对本报告所列期间或有对价的公允价值变动进行了核对:
| | | | | |
(单位:百万) | 携载 金额 |
余额2020年12月31日 | $ | 10.9 | |
支付或有代价 | (3.3) | |
损益表确认的公允价值变动 | 0.9 | |
在其他全面亏损中确认的折算调整 | (0.5) | |
2021年3月31日期末余额 | $ | 8.0 | |
5.财产、厂房和设备、净值
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 三月三十一号, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
租赁权的改进 | $ | 36.8 | | | $ | 35.7 | |
装备 | 119.0 | | | 117.9 | |
房地产、厂房和设备,毛额 | 155.8 | | | 153.6 | |
减去累计折旧 | (110.7) | | | (112.9) | |
财产、厂房和设备、净值 | $ | 45.1 | | | $ | 40.7 | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
折旧费用 | $ | 2.9 | | | $ | 2.6 | |
6.商誉和无形资产
商誉
下表汇总了截至2021年3月31日的三个月商誉账面金额变动情况:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 诊断性 | | 其他 | | 总计 |
期初余额 | $ | 272.3 | | | $ | 56.9 | | | $ | 329.2 | |
翻译调整 | (0.9) | | | — | | | (0.9) | |
期末余额 | $ | 271.4 | | | $ | 56.9 | | | $ | 328.3 | |
无形资产
无形资产主要包括购买的许可证和技术、客户关系和商号的可摊销资产,以及正在进行的技术和研发的不可摊销无形资产。以下汇总了报告为无形资产的金额:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 毛 携载 金额 | | 累计 摊销 | | 网 |
2021年3月31日: | | | | | |
购买的许可证和技术 | $ | 816.6 | | | $ | (263.1) | | | $ | 553.5 | |
客户关系 | 4.7 | | | (4.6) | | | 0.1 | |
商标 | 3.0 | | | (1.5) | | | 1.5 | |
已摊销无形资产总额 | 824.3 | | | (269.2) | | | 555.1 | |
正在进行的研究和开发 | 4.8 | | | — | | | 4.8 | |
未摊销无形资产总额 | 4.8 | | | — | | | 4.8 | |
无形资产总额 | $ | 829.1 | | | $ | (269.2) | | | $ | 559.9 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 毛 携载 金额 | | 累计 摊销 | | 网 |
2020年12月31日: | | | | | |
购买的许可证和技术 | $ | 818.2 | | | $ | (248.2) | | | $ | 570.0 | |
客户关系 | 4.7 | | | (4.5) | | | 0.2 | |
商标 | 3.0 | | | (1.5) | | | 1.5 | |
已摊销无形资产总额 | 825.9 | | | (254.2) | | | 571.7 | |
正在进行的研究和开发 | 4.8 | | | — | | | 4.8 | |
未摊销无形资产总额 | 4.8 | | | — | | | 4.8 | |
无形资产总额 | $ | 830.7 | | | $ | (254.2) | | | $ | 576.5 | |
公司将这些无形资产在各自时期的摊销费用记录如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
无形资产摊销 | $ | 15.5 | | | $ | 15.3 | |
7.应计负债
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 三月三十一号, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
员工薪酬和福利 | $ | 41.2 | | | $ | 43.7 | |
应计应缴税款 | 5.4 | | | 4.3 | |
应付补偿和准备金 | 6.9 | | | 9.3 | |
短期或有对价 | — | | | 3.4 | |
其他 | 29.6 | | | 18.4 | |
应计负债总额 | $ | 83.1 | | | $ | 79.1 | |
8.长期债务
于二零一六年十二月二十三日,本公司由作为借款人的Myriad及其不时的贷款人订立优先担保循环信贷安排(“贷款”)。于2018年7月31日,本公司订立第1号修正案,就将到期日延长至的贷款进行“修订及延长”交易2023年7月31日最高本金承担额从1美元增加到1美元。300.0百万至$350.0*本公司于2020年5月1日订立第2号修正案,于2020年3月31日至2021年6月30日(“修改期”)期间,豁免本公司遵守若干财务契诺,修订遵守若干经营契诺,并修订利率及其他条款。2021年2月22日,本公司签订了第3号修正案(经修订的贷款),其中包括将最高本金承诺总额从350.0600万至300万美元300.01,000万美元,最高本金承诺总额从1美元进一步降低300.0600万至300万美元250.0在2021年9月30日之前,公司将减少400万美元(如果之前没有减少到与某些特定资产出售相关的金额),免除公司在截至2022年3月31日的季度内遵守某些财务契约,将修改期再延长一年,至2022年6月30日,并修订了与延期相关的某些负面契约。根据ASC 470-50中的指南,这些修改被视为修改。确实有不是经修订贷款在到期日之前的预定本金支付。
修订后的贷款包含习惯贷款条款、利率、陈述和保证、肯定和否定契约,在每种情况下,均受习惯限制、例外和排除的限制。修订后的贷款机制还包含某些违约的习惯性事件。第2号修正案修改了这项安排,将利率提高至伦敦银行同业拆息加息的水平。350已支取余额基点,未支取费用增加至50修改期内的基点。在修改期末,利率恢复到以前的定价,其基础是伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)加已提取余额150-250个基点的利差和一笔未提取的费用,范围为25至45在每种情况下,基点都基于公司的杠杆率。伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)下限也提高到1.0修改期间的%。截至2021年3月31日的利率为4.5%.
经修订的融资机制内的契约对该公司施加经营及财务限制。这些限制可能禁止或限制公司招致额外债务、创建某些类型的留置权以及完成合并、合并或变更控制权交易的能力。修订后的融资机制还可能禁止或限制公司出售资产、支付股息或向股东提供其他分配的能力。从截至2022年6月30日的季度开始,公司必须维持规定的杠杆率和利息率,这些杠杆率和利息率是作为修订后的融资机制中的财务契约在每个季度末衡量的。第2号修正案修改了修订后的设施对杠杆契约和利息覆盖率契约的遵守情况,这两项契约在2021年3月31日之前被豁免。从2020年5月1日开始至2021年3月31日期间增加了最低流动性契约,截至2020年12月31日和2021年3月31日的季度增加了最低EBITDA契约。第2号修正案还在修改期间修改了经修订的设施的某些负面公约。第3号修正案免除了在截至2022年3月31日的季度内遵守杠杆率和利息覆盖率契约,并降低了在该季度适用的最低流动性契约。第3号修正案还取消了最低EBITDA契约,并限制公司在不受限制的现金和现金等价物超过$时,根据修订的贷款机制借款。150.02000万美元,除非此类借款与收购有关。截至2021年3月31日,公司遵守了所有适用的财务契约。
2021年2月26日,该公司赚了一美元70.0经修订贷款本金偿还百万元。在截至2020年12月31日的过渡期内,公司不是Idon‘我不会偿还本金。
经修订的贷款以Myriad及其某些国内子公司几乎所有资产的第一留置权担保,Myriad的每一家国内子公司都已担保偿还经修订的贷款。经修订的贷款项下未清偿款项如下:
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(单位:百万) | 三月三十一号, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
长期债务 | $ | 156.6 | | | $ | 226.7 | |
长期债务贴现 | (2.6) | | | (1.9) | |
长期净负债 | $ | 154.0 | | | $ | 224.8 | |
9.其他长期负债
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 三月三十一号, 2021 | | 十二月三十一日, 2020 |
或有对价 | $ | 8.0 | | | $ | 7.4 | |
其他 | 11.3 | | | 7.3 | |
其他长期负债总额 | $ | 19.3 | | | $ | 14.7 | |
公司截至2021年3月31日和2020年12月31日的其他长期负债余额包括根据冠状病毒援助、救济和经济安全法(“CARE法案”)递延至2022年12月的公司部分社会保障税,以及根据尚未开始的租约对公司位于犹他州盐湖城的新总部进行的租赁改善。
10.优先股和普通股权益
本公司获授权发行最多5.0百万股优先股,面值$0.01每股。有几个不是2021年3月31日发行的优先股。
本公司获授权发行最多150.0百万股普通股,面值$0.01每股。有几个76.7截至2021年3月31日,已发行和已发行的股票为100万股。
已发行和已发行普通股
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
已发行和已发行的期初普通股 | 75.4 | | | 74.5 | |
行使期权、授予限制性股票单位和根据员工购股计划购买普通股而发行的普通股 | 1.3 | | | — | |
| | | |
期末发行并发行的普通股 | 76.7 | | | 74.5 | |
每股基本收益是根据已发行普通股的加权平均股数计算的。稀释每股收益是根据已发行普通股的加权平均股数计算的,包括普通股等价物的稀释效应。在公司出现净亏损的时期,股票奖励不包括在每股稀释净亏损的计算中,因为纳入股票奖励将具有反稀释效应。
以下是基本每股收益(EPS)和稀释后每股收益(EPS)计算的分母的对账:
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
分母: | | | |
加权平均流通股,用于计算基本每股收益 | 76.0 | | | 74.5 | |
稀释股份的影响 | — | | | — | |
加权平均流通股和稀释证券,用于计算稀释每股收益 | 76.0 | | | 74.5 | |
某些未偿还期权和限制性股票单位(“RSU”)被排除在稀释后每股收益的计算之外,因为这会产生反摊薄的影响。这些可能稀释到未来稀释后每股收益的潜在稀释性普通股如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
从每股收益计算中排除的反稀释期权和RSU | 0.3 | | | 0.4 | |
股票回购计划
2016年6月,公司董事会批准了一项金额为1美元的股票回购计划。200.0根据公司管理层的决定,通过公开市场交易或私下协商的交易,不时或加速发行本公司已发行普通股的百万股。根据该计划回购股票的金额和时间将取决于商业和市场状况、股价、交易限制、收购活动和其他因素。自2021年3月31日起,本公司有权回购至多$110.7在此授权下的百万股。不是股票是在截至2021年3月31日或2020年3月31日的三个月内回购的。
11.基于股份的薪酬
2017年11月30日,公司股东批准通过《2017年度员工、董事、顾问股权激励计划》(修订后为《2017年度计划》)。2017年计划允许公司在董事会薪酬委员会的指导下,向员工、顾问和董事授予限制性和非限制性股票奖励。股东已经批准了对2017年计划的年度修订,增加了可供授予的股份。截至2021年3月31日,公司已3.3根据2017年计划,可授予的普通股为100万股。如果根据2017年计划授予的RSU在未发行普通股的情况下被取消或没收,则受RSU约束的未发行或重新收购的股票将根据2017年计划再次可供发行。在本公司先前股权计划下的未偿还奖励到期或在没有交付普通股的情况下被取消的情况下,这些奖励也应可根据2017年计划进行发行。
股份数量、条款和归属期限由公司董事会或董事会委员会逐一确定。授予员工的RSU通常可按比例授予四年了在授予RSU的月份的最后一周的指定日期的周年纪念日。授予某些员工的RSU数量可能会根据某些额外的绩效指标而增加或减少。授予非雇员董事的期权和RSU在完成一年在授予之日后的第二个周年纪念日。期权通常在以下服务期限内按比例授予四年了.2012年12月5日之后授予的期权到期八年了从授予之日起,在该日期之前授予的期权通常到期十年自授予之日起生效。2014年9月,公司开始普遍发行RSU代替股票期权。
股票期权
截至2021年3月31日的三个月,公司股票计划和激励奖励项下的股票期权活动摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万股) | 数 的 股票 | | 加权 平均值 锻炼 价格 |
2020年12月31日未偿还期权 | 5.2 | | | $ | 23.24 | |
授予的期权 | — | | | $ | — | |
更少: | | | |
行使的期权 | (1.2) | | | $ | 21.83 | |
选项已取消或过期 | (0.1) | | | $ | 24.29 | |
2021年3月31日未偿还期权 | 3.9 | | | $ | 23.66 | |
2021年3月31日可行使的期权 | 3.3 | | | $ | 25.79 | |
截至2021年3月31日,4.0与股票期权有关的未确认基于股票的薪酬支出总额的百万美元,将在加权平均期间确认2.3好几年了。
限售股单位
截至2021年3月31日的三个月,公司股权计划和奖励(包括带有业绩指标的RSU奖励)下的RSU活动摘要如下:
| | | | | | | | | | | |
(单位:百万股) | 数 的 股票 | | 加权 平均值 授予日期 公允价值 |
截至2020年12月31日的未偿还RSU | 3.2 | | | $ | 20.56 | |
已批准的RSU | 1.3 | | | $ | 30.07 | |
更少: | | | |
归属的RSU | — | | | $ | — | |
已取消RSU | (0.1) | | | $ | 25.60 | |
截至2021年3月31日未偿还的RSU | 4.4 | | | $ | 23.53 | |
截至2021年3月31日,89.5与RSU相关的未确认的基于股份的薪酬支出总额的百万美元,这些RSU将在加权平均周期 2.8几年了。
员工购股计划
公司还制定了2012年经股东批准的员工购股计划(“2012年购股计划”),根据该计划,员工购股计划已于2012年获得股东批准。2.0已授权发行100万股普通股。根据2012年购买计划,普通股每年在每个发行期结束时发行两次。截至2021年3月31日,大约0.2根据2012年购买计划,有100万股普通股可供发行。
基于股份的薪酬费用
已确认并计入简明综合经营报表和综合亏损的股份补偿费用分配如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
分子诊断检测费用 | $ | 0.3 | | | $ | 0.3 | |
药学和临床服务费用 | 0.1 | | | 0.1 | |
研发费用 | 1.5 | | | 1.2 | |
销售、一般和管理费用 | 7.1 | | | 5.9 | |
*基于股份的薪酬支出总额 | $ | 9.0 | | | $ | 7.5 | |
12.所得税
为了确定公司的季度所得税拨备,公司使用了一个基于预期年收入和公司运营所在各个司法管辖区的法定税率的估计年度有效税率。“某些重大或不寻常的项目在发生的那个季度单独确认,可能成为各季度有效税率不同的一个来源。”
截至2021年3月31日的三个月的所得税优惠为10.1百万,或者说大约20.4税前亏损的%,而所得税优惠为#美元15.9百万,或者说大约12.1税前亏损的%,截至2020年3月31日的三个月。截至2021年3月31日的三个月的所得税优惠是基于公司在截至2021年12月31日的财年估计的年化有效税率,并对期间确认的离散项目进行了调整。在截至2021年3月31日的三个月中,公司确认的有效税率与美国联邦法定税率不同,主要是由于不允许的高管薪酬支出、不允许的餐饮和娱乐费用,以及股票总额之间的差异。在截至2021年3月31日的三个月中,公司的确认有效税率与美国联邦法定税率不同,主要原因是不允许的高管薪酬支出、不允许的餐饮和娱乐费用,以及股票总额之间的差异
本公司在具有各种限制法规的司法管辖区提交美国、外国和州所得税申报单。*本公司目前正在接受新泽西州6月30日财政年度的审计,2013穿过2017;纽约州和马萨诸塞州联邦6月30日财政年度,2014穿过2016;德国6月30日财年,2013穿过2015;和瑞士6月30日的财政年度,2015穿过2016.年度及中期税项拨备包括被认为是支付审核上年度纳税申报表后可能产生的评税所需的金额;然而,问题解决后最终支付的金额可能与应计金额存在重大差异。
13.承诺和或有事项
本公司面临各种索赔和法律程序,这些索赔和法律程序涉及其正常业务活动过程中出现的事项。截至2021年3月31日,公司管理层认为,这些问题的解决可能导致的任何合理可能的责任不会对公司的综合财务状况、经营业绩或现金流产生重大不利影响。
本公司不时会收到第三方付款人因涉嫌多付款项而提出的退款要求。该公司不同意待决请求的论点,或已为所称的多付款项记录了估计准备金。
14.细分市场和相关信息
公司的业务与首席运营决策者在管理公司时考核业绩和做出决策的方式保持一致。二可报告的部分:(I)诊断和(Ii)其他。诊断部分提供测试和合作开发的测试,旨在评估个人在晚年罹患疾病的风险,确定患者对药物治疗有反应的可能性,并指导患者的剂量,以确保最佳治疗,或评估患者的疾病进展和疾病复发的风险。另一部分为制药、生物技术和医学研究行业提供测试产品和服务,为患者提供研发和临床服务,并包括财务、人力资源、法律和信息技术等企业服务。
本报告所述期间的部门收入和营业收入(亏损)如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
(单位:百万) | 诊断学 | | 其他 | | 总计 |
截至2021年3月31日的三个月 | | | | | |
收入 | $ | 157.8 | | | $ | 15.3 | | | $ | 173.1 | |
折旧及摊销 | 17.0 | | | 1.4 | | | 18.4 | |
分部营业收入(亏损) | 10.5 | | | (57.2) | | | (46.7) | |
| | | | | |
截至2020年3月31日的三个月 | | | | | |
收入 | $ | 150.5 | | | $ | 13.5 | | | $ | 164.0 | |
折旧及摊销 | 16.8 | | | 1.1 | | | 17.9 | |
分部运营亏损 | (93.6) | | | (40.1) | | | (133.7) | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
可报告部门的总运营亏损 | $ | (46.7) | | | $ | (133.7) | |
未分配金额: | | | |
利息收入 | 0.2 | | | 0.8 | |
利息支出 | (3.0) | | | (2.3) | |
其他 | (0.1) | | | 4.1 | |
所得税前营业亏损 | (49.6) | | | (131.1) | |
所得税优惠 | (10.1) | | | (15.9) | |
净损失 | (39.5) | | | (115.2) | |
可归因于非控股权益的净亏损 | — | | | — | |
Myriad Genetics,Inc.股东应占净亏损 | $ | (39.5) | | | $ | (115.2) | |
15.补充现金流信息
| | | | | | | | | | | |
| 截至三个月 三月三十一号, |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 |
期内缴纳所得税的现金 | $ | — | | | $ | 0.2 | |
支付利息的现金 | 2.3 | | | 2.1 | |
经营性租赁使用权资产和租赁负债的设立 | | | |
经营性租赁使用权资产 | $ | 2.7 | | | $ | — | |
经营租赁负债 | 2.7 | | | — | |
16.后续事件
2021年4月26日,该公司达成了一项最终协议,将Myriad myPath,LLC实验室(提供myPath黑色素瘤检测的实验室)出售给Castle Biosciences,Inc.,总现金对价为$32.52000万。2021年5月1日,该公司达成了一项最终协议,将Myriad自身免疫业务部门的部分运营资产和知识产权(包括Vectra®检测)出售给美国实验室控股公司,总现金对价为美元150.02000万。
第二项:公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
(美元和股票(百万美元,每股数据除外)
阅读以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析时,应结合本10-Q表格季度报告中包含的未经审计的简明综合财务报表及其相关注释,以及我们于2021年3月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)的10-K表格过渡报告中包括的管理层对截至2020年12月31日的过渡期财务状况和经营结果的讨论和分析。“我们”、“Myriad”和“公司”在本10-Q表格季度报告中使用,是指特拉华州的Myriad Genetics,Inc.及其子公司。
关于前瞻性陈述的警告性声明
美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)鼓励公司披露前瞻性信息,以便投资者能够更好地了解公司的未来前景,并做出知情的投资决策。这份关于Form 10-Q的季度报告包含这样的“前瞻性陈述”,符合1995年“私人证券诉讼改革法案”的含义。
诸如“可能”、“预期”、“估计”、“预计”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“可能”、“继续”、“可能”、“将会”、“战略”和“目标”等词汇以及与任何有关未来经营或财务业绩的讨论有关的类似实质的词汇和术语都属于前瞻性陈述。所有前瞻性陈述都是管理层目前对未来事件的预期,会受到许多风险和不确定因素的影响,这些风险和不确定因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中描述的大不相同。这些风险包括但不限于:
•与新冠肺炎相关的不确定性,包括它可能对我们的运营以及对我们的产品和服务的需求的影响;
•与我们在新冠肺炎相关不确定性中高效、灵活地管理业务的能力相关的风险;
•我们现有的分子诊断测试以及制药和临床服务的销售额和利润率可能会下降,或者我们可能无法在盈利的基础上运营我们的业务;
•与我们从现有产品组合中产生足够收入的能力或推出和商业化新测试的能力相关的风险;
•与政府或私营保险公司对我们测试的承保范围和报销水平的变化有关的风险,或者与我们在与现有测试相当的水平上获得新测试报销的能力相关的风险;
•与竞争加剧和开发新的竞争性测试和服务有关的风险;
•我们可能无法及时或根本无法开发额外的分子诊断测试以及药物和临床服务,或根本无法在商业上取得成功的风险;
•我们可能无法成功地为我们的分子诊断测试以及制药和临床服务开发新市场的风险,包括我们在美国以外成功创造收入的能力;
•我们的分子诊断测试、药物和临床服务测试以及任何未来的测试所依据的技术许可被终止或不能以令人满意的条款维持的风险;
•与我们实验室检测设施运行延误或其他问题相关的风险;
•与公众对基因检测或特别是我们的检测的关注有关的风险;
•与美国和外国的监管要求或执行相关的风险,以及医疗保健系统或医疗支付系统结构的变化;
•与我们以令人满意的条款获得新的公司合作或许可以及获得新技术或业务的能力相关的风险(如果有的话);
•与我们成功整合我们许可或收购的任何技术或业务并从中获益的能力相关的风险;
•与我们对产品潜在市场机会的预测相关的风险;
•我们或我们的许可方可能无法保护或第三方将侵犯我们测试背后的专有技术的风险;
•专利侵权的风险或对我们专利有效性的挑战;
•与我们在美国和其他国家的分子诊断测试、制药和临床服务、专利或执法方面的知识产权法律变化相关的风险;
•美国和国际上新的、变化的和有竞争力的技术和法规的风险;
•我们可能无法遵守我们的信贷或贷款协议下的金融运营契约的风险;
•我们将无法在到期时支付根据我们的信贷或贷款协议到期的金额的风险;以及
•与我们的财务报告内部控制中发现的重大缺陷相关的风险,包括其影响和我们的补救计划。
鉴于这些假设、风险和不确定因素,本季度报告中包含的前瞻性陈述或通过引用合并的任何文件中讨论的结果和事件可能不会发生。告诫股东不要过度依赖前瞻性陈述,这些前瞻性陈述仅说明截至本季度报告的日期。我们没有任何义务,我们明确表示不承担任何义务,以更新或改变任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件或其他原因。本季度报告中归因于我们或代表我们行事的任何人的所有前瞻性陈述,都明确地受到本节中包含或提及的警告性陈述的限制。
一般信息
我们是一家领先的精密医学公司,作为值得信赖的顾问,通过分子诊断改变患者的生活,是世界上最大的专业分子诊断实验室之一。自1992年成立以来,我们已经为大约500万名患者进行了测试。通过我们的专有技术,我们相信我们能够识别重要的疾病基因,它们产生的蛋白质,以及它们参与的生物途径,以更好地理解人类疾病的遗传基础。我们相信,识别这些生物标志物(DNA、RNA和蛋白质)将使我们能够开发新的分子诊断测试,这些测试可以为解决未得到满足的医疗需求提供重要信息。
业务动态
在截至2021年3月31日的季度里,我们继续看到我们的诊断产品的业务基本面有所改善,这些产品受到新冠肺炎大流行的影响。我们最近还宣布了以下消息:
•如附注8所述,于2021年2月22日签订经修订设施的第3号修正案,该修正案对经修订设施进行了修改。
•宣布聘用Myriad新的首席增长官和多元化、股权和包容性主管,并任命我们的首席营销官、首席技术官和Myriad肿瘤学总裁。
•与InterMountain Precision Genology达成合作,提供全面的生殖系和体细胞肿瘤检测服务。这项战略合作结合了生殖系基因测试、下一代肿瘤测序和世界级的测试能力,以提高全球精确肿瘤学护理。
•在美国临床肿瘤学会泌尿生殖会议上公布的新数据表明,Prolaris测试可以准确地预测哪些患者将从多模式治疗中受益。使用新建立的阈值,27%的新诊断为高危疾病的男性和73%患有不利的中危疾病的男性可以避免多模式治疗。
•同行评议期刊精神病学研究GeneSight®精神药物测试公司发表的一项新分析显示,在预测患者结果和药物血药水平方面,GeneSight®精神药物测试中的组合方法比单基因测试更好。
•推出了新的Vectra®心血管风险评估,可以预测类风湿性关节炎(RA)患者心血管事件的风险。这项新的测试结果结合了Vectra评分评估的RA炎症信息和三个额外的生物标记物,并结合了传统的风险因素。Vectra是一种先进的血液测试,可以客观地测量RA引起的炎症。
•该公司在日本获得了Myriad MyChoice®诊断系统的首个报销决定,该系统有助于确定卵巢癌患者是否将受益于PARP抑制剂Zejula®(Niraparib)。2020年9月,日本厚生劳动省批准MyChoice作为这一适应症的配套诊断,报销决定现已生效。
•2021年4月26日和2021年5月1日,我们达成了最终协议,分别从Myriad自身免疫业务部门出售Myriad myPath,LLC实验室以及部分运营资产和知识产权,包括Vectra®检测。我们继续为我们的Myriad RBM业务部门探索战略替代方案。
截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的运营业绩
以下讨论了截至2021年3月31日和2020年3月31日的三个月的运营结果。有关我们的经营部门的信息,请参阅我们的简明合并财务报表附注14中的“部门及相关信息”。
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | 变化 | | 占总收入的百分比 |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 2021 | | 2021 | | 2020 |
分子诊断收入: | | | | | | | | | |
遗传性癌症检测 | $ | 76.1 | | | $ | 85.2 | | | $ | (9.1) | | | 44 | % | | 52 | % |
GeneSight | 17.6 | | | 20.4 | | | (2.8) | | | 10 | % | | 12 | % |
产前 | 23.7 | | | 20.3 | | | 3.4 | | | 14 | % | | 12 | % |
威特拉 | 10.7 | | | 10.5 | | | 0.2 | | | 6 | % | | 6 | % |
MyChoice CDX | 8.4 | | | 3.3 | | | 5.1 | | | 5 | % | | 3 | % |
普罗拉里斯(Prolaris) | 18.5 | | | 6.8 | | | 11.7 | | | 11 | % | | 5 | % |
结束预测 | 4.1 | | | 3.5 | | | 0.6 | | | 2 | % | | 2 | % |
其他 | 0.5 | | | 0.5 | | | — | | | — | % | | — | % |
分子诊断总收入 | 159.6 | | | 150.5 | | | 9.1 | | | | | |
医药和临床服务收入 | 13.5 | | | 13.5 | | | — | | | 8 | % | | 8 | % |
总收入 | $ | 173.1 | | | $ | 164.0 | | | $ | 9.1 | | | 100 | % | | 100 | % |
截至2021年3月31日的三个月的收入比去年同期增加了910万美元。截至2020年3月31日的三个月的收入受到大流行的负面影响,因为患者在接触医疗保健专业人员方面遇到了重大障碍。与上年同期相比,Prolaris的收入增加了1170万美元,这主要是因为覆盖范围扩大,以及提交了以前进行的测试的索赔,这些测试正在等待保险政策的澄清。MyChoice CDX的收入比去年同期增加了510万美元,这主要是由于在日本的扩张。与去年同期相比,产前收入增加了340万美元,主要是由于数量增加了9%,每次测试的平均报销增加了7%。这些收入的增长被遗传性癌症和GeneSight收入的下降部分抵消了。与去年同期相比,遗传性癌症检测的收入减少了910万美元,这主要是由于每次检测的平均报销减少了大约6%,数量减少了5%。与去年同期相比,GeneSight的收入减少了280万美元,这主要是因为每次测试的平均报销减少。
截至2021年3月31日的三个月,药品和临床服务收入与去年同期持平。由于2020年2月出售了内科急救医院Privatklinik Dr.Robert Schindlbeck GmbH&Co.kg(“诊所”),截至2021年3月31日的一段时间内,收入减少了390万美元。这一下降被处理新冠肺炎测试产生的250万美元以及截至2021年3月31日的三个月的制药服务收入与截至2020年3月31日的三个月相比的增长所抵消。
销售成本
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
分子诊断检测费用 | $ | 44.1 | | | $ | 43.1 | | | $ | 1.0 | |
分子诊断检测成本占收入的百分比 | 27.6 | % | | 28.6 | % | | |
药学和临床服务费用 | $ | 6.2 | | | $ | 7.0 | | | $ | (0.8) | |
药学和临床服务成本占收入的百分比 | 45.9 | % | | 51.9 | % | | |
与去年同期相比,在截至2021年3月31日的三个月中,分子诊断检测成本占收入的比例从28.6%略微下降至27.6%。这主要是由于在此期间,随着我们从新冠肺炎的影响中持续复苏,检测数量增加带来的收入增加,从而产生了更高的收入,以支付执行测试的固定成本。
在截至2021年3月31日的三个月里,由于提供的服务组合发生了变化,与去年同期相比,药品和临床服务成本占收入的比例从51.9%下降到45.9%。
研发费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
研发费用 | $ | 23.1 | | | $ | 19.7 | | | $ | 3.4 | |
研发费用占总收入的百分比 | 13.3 | % | | 12.0 | % | | |
截至2021年3月31日的三个月的研发费用与上年同期相比有所增加,这主要是由于公司战略转型计划的一部分产生的成本以及实验室用品成本的增加。
或有对价的公允价值变动
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
或有对价的公允价值变动 | $ | 0.9 | | | $ | (3.4) | | | $ | 4.3 | |
或有对价的公允价值变动占总收入的百分比 | 0.5 | % | | (2.1) | % | | |
截至2021年3月31日的三个月,或有对价的公允价值同比增长,原因是2016财年与收购Sividon Diagnostics GmbH相关的或有对价相关的预期现金支付时间发生了变化。
销售、一般和管理费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
销售、一般和行政费用 | $ | 145.5 | | | $ | 132.9 | | | $ | 12.6 | |
销售、一般和行政费用占总收入的百分比 | 84.1 | % | | 81.0 | % | | |
与去年同期相比,截至2021年3月31日的三个月的销售、一般和行政费用增加,主要是因为作为公司战略转型计划的一部分,发生的成本增加了1290万美元,以及法律和专业费用比去年同期增加了290万美元。这些成本被销售和营销费用减少660万美元部分抵消,这主要是因为面对面销售和营销活动以及与旅行相关的费用减少。
商誉和无形资产减值费用
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
商誉和无形资产减值费用 | $ | — | | | $ | 98.4 | | | $ | (98.4) | |
商誉和无形资产减值费用占总收入的百分比 | — | % | | 60.0 | % | | |
截至2021年3月31日的三个月,商誉和无形资产减值费用与上年同期相比有所下降,这主要是因为公司确认了上一期与Crescendo报告单位相关的商誉减值费用,以及上一年与放弃正在进行的研发无形资产有关的费用。本期间没有确认减值。
其他收入(费用)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
其他收入(费用) | $ | (2.9) | | | $ | 2.6 | | | $ | (5.5) | |
其他收入(支出),在截至2021年3月31日的三个月中,由于外汇交易收益、出售诊所确认的收益以及上一时期未在本时期重现的国家拨款收入,与去年同期相比净增长。
所得税优惠
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
所得税优惠 | $ | (10.1) | | | $ | (15.9) | | | $ | 5.8 | |
实际税率 | 20.4 | % | | 12.1 | % | | |
我们的税率是美国联邦有效税率21.0%和州所得税混合税率约3.4%的产物。某些重大或不寻常项目在发生期间被单独确认,并可能成为不同时期实际税率差异的根源。
截至2021年3月31日止三个月的所得税优惠为1,010万美元,我们的有效税率为20.4%,而截至2021年3月31日止三个月的有效税率较上年同期上升主要是由于无形资产减值及出售国外子公司,两者均为部分不可抵扣。
流动性与资本资源
我们的主要流动资金来源是我们的现金、现金等价物和有价证券、我们的运营现金流和我们修订后的融资机制下的可用金额。正如我们在截至2020年12月31日的过渡期的Form 10-K过渡报告中所讨论的那样,我们在截至2020年12月31日的季度开始为我们的Myriad RBM、Myriad皮肤科和Myriad自身免疫业务部门探索战略替代方案。2021年4月和5月,我们分别就出售Myriad myPath,LLC实验室以及从Myriad自身免疫业务部门出售精选运营资产和知识产权(包括Vectra®检测)达成了最终协议,总现金代价约为1.825亿美元。我们预计在未来6个月内完成出售,产生的收益将提供额外的流动性。我们继续为我们的Myriad RBM业务部门探索战略替代方案。我们的资本部署战略将重点放在研发、偿债和收购等关键领域的资源利用上。我们认为,通过研发或收购方式进行有机投资,以支持业务战略,可提供最佳的投资资本回报。
我们相信,我们现有的资本资源和未来销售产生的现金将足以满足我们预计的运营需求,并偿还将于2023年7月31日到期的未偿还修订贷款,该贷款在该日期之前没有计划的本金支付。然而,我们可用的资本资源的消耗速度可能比目前预期的更快,我们可能需要或希望筹集更多资金。我们可能无法及时或以优惠条件获得此类融资(如果有的话)。我们必须遵守财务契约,作为我们尚未完成的修订贷款的一部分。我们将来可能会违反经修订的贷款机制所载的某些财务契约。除了采取其他可能的行动外,我们可能会寻求贷款人的豁免或修改,以避免未来可能违反公约的情况。2021年2月22日,签订了经修订的贷款安排的第3号修正案,其中包括在截至2022年3月31日的季度免除遵守杠杆率公约和利息覆盖率公约,并在同一时期降低最低流动性公约。如果我们日后不能履行这些公约,可能会导致利率上升,以及对我们承担某些额外债务的能力造成限制,并有可能导致偿还贷款的速度加快,这可能会导致我们无法履行这些公约,这可能会导致利率上升,并限制我们承担某些额外债务的能力,并可能导致偿还贷款的速度加快。如果没有额外的资金,我们可能被迫推迟、缩减或取消我们的一些销售和营销工作、研发活动或其他业务,并可能推迟我们诊断测试的开发,以努力提供足够的资金来继续我们的业务。如果这些事件中的任何一个发生,我们实现开发和商业化目标的能力可能会受到不利影响。
修订后的贷款机制限制了我们在不受限制的现金、现金等价物和有价证券超过1.5亿美元的情况下进行额外未来借款的能力,除非这些借款用于某些允许的收购。经修订的安排的第3号修正案还包括立即将循环承诺额减少到3.0亿美元,并在2021年9月30日之前进一步减少到2.5亿美元,并规定在某些资产出售的情况下进一步减少循环承诺额,或强制预付循环贷款,这可能会限制我们未来的借款能力,或减少流动性。修订后的融资机制允许我们将出售重大资产所得的净现金收益保持在某些美元门槛以上,而无需相应的强制性预付款或承诺减少。
由于新冠肺炎大流行引发的全球形势持续演变,因此无法预测此次大流行的意外后果是否会合理地在未来对我们的流动性和资本资源产生重大影响。
下表为现金、现金等价物和有价证券余额:
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(单位:百万) | 三月三十一号, 2021 | | 2020年12月31日 | | 变化 |
现金和现金等价物 | $ | 148.9 | | | $ | 117.0 | | | $ | 31.9 | |
有价证券 | 27.2 | | | 33.7 | | | (6.5) | |
长期有价证券 | 11.9 | | | 21.0 | | | (9.1) | |
现金、现金等价物和有价证券 | $ | 188.0 | | | $ | 171.7 | | | $ | 16.3 | |
现金、现金等价物和有价证券的增长主要是由于收到8960万美元的美国联邦退税而导致的预付税款余额的变化,以及行使股票期权带来的2600万美元的收益(扣除换取预扣税的股票),被公司循环信贷安排7000万美元的偿还所抵消。
下表为简明合并现金流量表:
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| 截至3月31日的三个月, | | |
(单位:百万) | 2021 | | 2020 | | 变化 |
经营活动现金流 | $ | 71.8 | | | $ | 16.8 | | | $ | 55.0 | |
投资活动的现金流 | 8.2 | | | 23.2 | | | (15.0) | |
融资活动的现金流 | (48.5) | | | 0.2 | | | (48.7) | |
外汇汇率对现金及现金等价物的影响 | 0.4 | | | (1.9) | | | 2.3 | |
分类为持有待售的现金和现金等价物的变化 | — | | | 1.5 | | | (1.5) | |
现金及现金等价物净增加情况 | 31.9 | | | 39.8 | | | (7.9) | |
期初的现金和现金等价物 | 117.0 | | | 81.2 | | | 35.8 | |
期末现金和现金等价物 | $ | 148.9 | | | $ | 121.0 | | | $ | 27.9 | |
经营活动的现金流
与去年同期相比,截至2021年3月31日的三个月经营活动的现金流增加,主要是因为收到8960万美元的美国联邦退税导致预付税款余额发生变化,以及由于截至2021年3月31日的季度最后一个月的销售量和现金收入与上一季度相比增加,贸易应收账款余额发生了2060万美元的变化。
投资活动的现金流
在截至2021年3月31日的三个月里,与去年同期相比,投资活动的现金流变化主要是由2020年2月出售诊所获得的2130万美元现金收益推动的。
融资活动的现金流
在截至2021年3月31日的三个月里,与去年同期相比,融资活动的现金流减少的主要原因是,在截至2021年3月31日的三个月里,使用了7000万美元的现金偿还信贷安排。与去年同期相比,截至2021年3月31日的三个月,扣除兑换为预扣税的股票后,行使股票期权的收益增加了2600万美元,部分抵消了这一减少。
通货膨胀的影响
我们不认为通货膨胀对我们的业务、销售或经营业绩有实质性影响。
股票回购计划
我们的董事会此前已授权我们回购最多2亿美元的已发行普通股。我们可以不时回购普通股,也可以根据管理层的决定,通过公开市场交易或私下协商的交易加速回购普通股。根据该计划回购股票的金额和时间将取决于商业和市场状况、股价、交易限制、收购活动和其他因素。截至2021年3月31日,根据我们当前的股票回购授权,我们被授权回购至多110.7美元的股票。
关键会计政策
关键会计政策是指那些既对公司财务状况和业绩的呈现很重要,又需要管理层做出最困难、最主观或最复杂的判断的政策,通常是因为需要对本质上不确定的事项的影响做出估计。在此期间,我们的会计政策没有发生重大变化。有关我们关键会计政策的进一步讨论,请参阅我们截至2020年12月31日的过渡期的Form 10-K过渡报告。
第三项:加强对市场风险的定量和定性披露
在截至2021年3月31日的三个月内,我们的市场风险与我们关于表格10-K的过渡报告第II部分,项目7A对于截至2020年12月31日的过渡期,其通过引用结合于此。
项目4.管理控制和程序
信息披露控制和程序的评估.
我们维持“1934年证券交易法”(经修订)或“交易法”第13a-15(E)和15d-15(E)条所指的披露控制和程序(“披露控制”)。我们的披露控制旨在确保我们在根据《交易法》提交或提交的报告(如Form 10-Q季度报告)中要求披露的信息在美国证券交易委员会的规则和表格指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告。我们的披露控制还旨在确保积累此类信息并将其传达给我们的管理层,包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定),以便及时决定需要披露的信息。在设计和评估我们的披露控制措施时,管理层认识到,任何控制措施和程序,无论设计和操作多么良好,都只能为实现预期的控制目标提供合理的保证,管理层在评估和实施可能的控制措施和程序时必须运用其判断。
截至本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间结束时,我们评估了我们的披露控制的设计和运行的有效性,这是在我们的管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督和参与下完成的。根据对我们的披露控制的评估,我们的首席执行官和首席财务官得出结论,截至2021年3月31日,由于公司对财务报告的内部控制存在重大缺陷,我们的披露控制并不有效,如下所披露的那样。
在编制截至2020年12月31日的过渡期的合并财务报表时,我们发现与我们的国际子公司相关的公司间交易、外币兑换和外币换算的会计控制存在重大缺陷,截至2021年3月31日,该问题正在修复中。具体地说,作为我们财务报表结算过程的一部分,我们的某些控制活动没有充分设计或有效运作,无法确保我们的所有政策都符合公认的会计原则,在应用上保持一致,在适当的文件中保留,并传达给相关各方。由于重大疲软,我们在截至2020年12月31日的过渡期综合财务报表中记录了公司间账户的某些非实质性更正,以及外币兑换和换算损益。
弥补物质弱点的计划
我们正在实施有效的内部控制措施,以改善我们对财务报告的内部控制,并纠正上述重大弱点。截至本季度报告Form 10-Q的日期,我们已经采取了以下行动,并正在对我们的内部控制环境进行以下改变,以帮助弥补这一重大弱点:
•我们已经完成了对其他控制和审查程序的设计评估,这些程序需要对财务报告提供更强大和更全面的内部控制,以解决与我们业务流程中的公司间交易、外币兑换和外币换算相关的重大错报风险。
•我们目前正在我们的金融系统中实施额外的应用程序控制,实施正式的审查程序,并正式记录我们为确定的领域新设计的流程。
虽然这些行动和计划的行动需要持续的管理层评估,并需要在持续的财务报告周期内验证和测试内部控制的设计和操作有效性,但我们致力于不断改进我们的财务报告内部控制,并将继续为此目的勤奋审查我们的财务报告内部控制。
内部控制的变化:
该公司正在进行一项为期多年的转型项目,以通过使用Oracle Fusion云服务系统实现更好的分析和流程效率。在截至2021年3月31日的三个月内,公司完成了财务报表结算流程和管理报告中使用的某些模块的实施。在截至2021年12月31日的财年中,将继续实施其他阶段。在每个阶段的制定和部署过程中,将继续强调维持有效的内部控制以及评估关键控制活动的设计和运作效力。
除上述外,在截至2021年3月31日的三个月内,我们的财务报告内部控制并无发生重大影响或合理地可能会对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第II部分-其他信息
第一项:提起法律诉讼。
龟潭诉讼
2016年6月,我们的全资子公司Crescendo Bioscience,Inc.(“CBI”)收到了卫生与公众服务部监察长办公室的传票,要求CBI出示与从CBI收到用于采集和处理用于检测的血液样本付款的实体有关的文件,包括一家未透露姓名的无关公司、医疗保健提供者和其他第三方实体。监察长办公室随后于2017年12月要求提供补充文件。CBI向监察长办公室提供了所要求的文件。2020年1月30日,美国加利福尼亚州北区地区法院公布了2016年4月16日对CBI和本公司提起的Qui Tam起诉书,指控其违反了联邦和加州虚假索赔法案以及加州保险欺诈预防法案。2020年1月22日,在对CBI和该公司涉嫌的行为进行多年调查后,美国拒绝干预。2020年1月27日,加利福尼亚州也提交了下降通知。该公司直到投诉被揭开后才意识到这一点。2020年5月23日,法院驳回了CBI和该公司的驳回动议。该公司打算继续对这一行动进行有力的辩护。由于这件事的性质和固有的不确定性,无法评估不利结果的可能性,或估计潜在损失的金额或范围(如果有的话)。
所谓的证券集体诉讼
2019年9月27日,美国犹他州地区法院对该公司、其前总裁兼首席执行官Mark C.Capone以及临时总裁兼首席执行官、执行副总裁兼首席财务官R.Bryan Riggsbee(“被告”)提起了据称的集体诉讼。2020年2月21日,原告提交了一份修改后的集体诉讼起诉书,其中增加了该公司负责临床开发的执行副总裁布莱恩·M·德凯罗(Bryan M.Dechairo)作为额外被告。此操作,标题为在Re Myriad Genetics,Inc.证券诉讼中(No.2:19-cv-00707-dbb),指控的前提是被告对我们的业务、运营和收购做出了虚假和误导性的陈述。主要原告要求支付据称因修正后的起诉书中提出的指控而遭受的损害,外加利息、法律和其他费用和费用。2021年3月16日,美国犹他州地区法院驳回了该公司的驳回动议。该公司打算对这一行动进行有力的辩护。由于这件事的性质和固有的不确定性,无法评估不利结果的可能性,或估计潜在损失的金额或范围(如果有的话)。
其他法律程序
2018年8月24日,我们的全资子公司Assurex Health,Inc.(“Assurex”)收到了由管道贸易服务MN福利计划(“管道贸易”)代表伊利诺伊州管道贸易公司和所有其他类似情况向伊利诺伊州库克县巡回法院提交的修改后的申诉,该申诉由管道贸易服务MN福利计划(“管道贸易”)提交,民事诉讼编号2018 L 004972。管道行业寻求认证一个假定的类别,认证为所谓的类别代表,并支付三倍于管道行业和声称类别的损害赔偿金,原因是修订后的起诉书中提出的指控,外加法定损害赔偿和罚款,外加利息,以及法律和其他成本和费用。伊利诺伊州和伊利诺伊州库克县拒绝干预此事。2021年2月19日,法院批准了Assurex的动议,在不损害的情况下,并在允许管道行业提出修改后的申诉的情况下,驳回了该申诉,因为该申诉没有提出可以给予救济的索赔。2021年3月19日,管道贸易公司提交了一份修改后的申诉。我们打算继续积极防御这一行动。由于这件事的性质和固有的不确定性,不可能对不利结果的可能性进行评估,但公司预计这件事不会对我们的业务、财务状况或经营结果产生实质性影响。
除上述规定外,我们不参与任何我们认为会对我们的业务、财务状况或经营结果产生重大影响的法律程序。
第1A项:评估风险因素。
截至2020年12月31日的过渡期内,Form 10-K过渡报告中包含的风险因素没有实质性变化。
第二项:禁止股权证券的未登记销售和所得资金的使用。
发行人购买股票证券
我们的董事会此前已授权我们回购最多2.0亿美元的已发行普通股,其中1.107亿美元截至2021年3月31日仍可回购。本公司获授权透过公开市场交易或透过加速股份回购计划完成回购,在每种情况下均由管理层根据业务及市况、股价、交易限制、收购活动及其他因素酌情执行,而回购计划可随时暂停或终止,恕不另行通知。
在截至2021年3月31日的三个月内,我们的股票回购计划没有进行任何股票回购。
第三项高级证券的债务违约。
没有。
第四项:披露煤矿安全信息。
不适用。
第5项:提供其他信息。
没有。
第六项:展示所有展品。
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10.1 | 日期为2021年2月22日的信贷协议第3号修正案,日期为2016年12月23日,由本公司、不时的贷款方以及作为行政代理的摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank,N.A.)签署,经2018年7月31日和2020年5月1日修订(通过引用本公司于2021年2月23日提交给证券交易委员会的当前8-K报表第000-26642号文件的附件10.1并入)。 |
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10.2 | 非雇员董事薪酬政策(通过引用本公司于2021年3月16日提交给证券交易委员会的10-K表格过渡报告的附件10.8,文件编号000-26642)。 |
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31.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节颁发的首席执行官证书。 |
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31.2 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302(A)节认证首席财务官。 |
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32.1 | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条的认证(提供)。 |
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101.INS | 内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中,因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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101.SCH | 内联XBRL分类扩展架构文档 |
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101.CAL | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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101.DEF | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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101.LAB | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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101.PRE | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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104 | 该公司截至2021年3月31日的季度报告Form 10-Q的封面已采用内联XBRL格式。 |
签名
根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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| Myriad Genetics,Inc. |
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日期:2021年5月5日 | 由以下人员提供: | /s/保罗·J·迪亚兹 |
| | 保罗·J·迪亚兹 |
| | 总裁兼首席执行官 |
| | (首席执行官) |
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日期:2021年5月5日 | 由以下人员提供: | 布莱恩·里格斯比(Bryan Riggsbee) |
| | 布莱恩·里格斯比(R.Bryan Riggsbee) |
| | 执行副总裁兼首席财务官 |
| | (首席财务会计官) |