目录
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格：
(第1号修正案)
(标记一)
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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的年度报告 |
截至的财政年度
或
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根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告 |
在从中国到日本的过渡期内，中国从中国到日本，从中国到日本的过渡期，都是从中国过渡到中国，从中国到日本的过渡期。
委托文件编号：
阿尔克梅斯公共有限公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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(注册成立或组织的州或其他司法管辖区) |
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(国际税务局雇主识别号码) |
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(邮政编码) |
+
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
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每节课的标题 |
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交易代码 |
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注册的每个交易所的名称 |
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根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。
用复选标记表示注册人是否不需要根据《交易法》第13节或第15(D)节提交报告。*是。☐
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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*加速文件管理器☐ |
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非加速文件管理器☐ |
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规模较小的报告公司 |
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新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如该法规则第312b-2条所定义)。*是。
登记人的非关联公司持有的登记人普通股的总市值(不承认其股票不包括在计算中的任何人都是关联公司)，是根据截至登记人最近结束的第二财季最后一个营业日普通股的最后出售价格计算的，总市值为$。
截至2021年4月23日，
以引用方式并入的文件
没有。
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解释性注释
本“10-K/A表格年度报告第1号修正案”(“本修正案”)修订注册人于2021年2月11日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的截至2020年12月31日的财政年度10-K表格年度报告(委员会档案号001-35299)(“2020年年度报告”)。此项修订的主要目的是修订第III部，以纳入拟以参考方式纳入注册人为其2021年股东周年大会(“2021年股东周年大会”)提供的最终委托书的资料，并更新2020年年报封面及本修订第15项所载证物清单及本修订的证物索引所载的若干资料。本修正案对2020年年度报告的封面、第三部分(第10至14项)和第四部分(第15项)进行了修改。此外，根据1934年“证券交易法”(下称“交易法”)第12b-15条的要求，注册人的首席执行官和首席财务官的新证明将作为本修正案的证物提交。
本修正案未尝试修改或更新2020年度报告中的其他披露。本修正案不反映提交2020年度报告后发生的事件(即2021年2月11日之后发生的事件)，也不修改或更新那些可能受后续事件影响的披露。因此，本修正案应与2020年年度报告和注册人提交给证券交易委员会的其他文件一起阅读。
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Alkermes公司和PLC
附属公司
修正案编号1至
表格10-K的年报
截至2020年12月31日的年度
索引
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第三部分 |
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第(10)项。 |
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董事、高管与公司治理 |
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4 |
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第11项。 |
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高管薪酬 |
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11 |
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项目12。 |
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某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜 |
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48 |
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第(13)项。 |
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某些关系和相关交易，以及董事独立性 |
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51 |
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第(14)项。 |
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首席会计费及服务 |
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52 |
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第四部分 |
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第15项。 |
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展品和财务报表明细表 |
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53 |
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签名 |
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61 |
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有关前瞻性陈述的注意事项
本修正案包含并引用了修订后的“1933年证券法”(“证券法”)第27A节和“交易法”第21E节所指的“前瞻性陈述”。在某些情况下，可以通过使用“可能”、“将会”、“可能”、“应该”、“将会”、“预期”、“预期”、“继续”、“相信”、“计划”、“估计”、“打算”或其他类似词汇来识别这些陈述。
实际结果、业绩、时间框架或成就可能与这些前瞻性陈述所表达或暗示的大不相同，因为这些前瞻性陈述会受到风险、假设和不确定因素的影响。这些风险、假设和不确定性，以及我们业务面临的其他重大风险在我们2020年年报的“第I部分第1A项-风险因素”中进行了讨论。鉴于这些风险、假设和不确定性，本修正案中讨论的前瞻性事件可能不会发生。提醒您不要过度依赖本修正案中的前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅说明本修正案之日的情况。关于本修正案所述事项的所有后续书面和口头前瞻性陈述，以及归因于我们或代表我们行事的任何人的所有前瞻性声明，都明确地受到本节中包含或提及的警示声明的限制。除非适用的法律或法规另有要求，否则我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
关于公司和产品参考的说明
Alkermes plc是一家完全整合的全球生物制药公司，应用其科学专业知识和专有技术，与合作伙伴和自己合作，研究、开发和商业化药物产品，旨在满足患者在主要治疗领域未得到满足的医疗需求。Alkermes拥有多元化的市场产品组合，专注于成瘾和精神分裂症等中枢神经系统障碍，并在神经科学和肿瘤学领域推出了一系列候选产品。Alkermes总部设在爱尔兰都柏林，在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发(R&D)中心，在爱尔兰阿斯隆设有研发和制造工厂，在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。本修正案中使用的“我们”、“Alkermes”或“公司”等术语是指Alkermes plc及其合并子公司。除上下文另有暗示外，(A)本修正案中提及的“产品”或“我方产品”包括我们的上市产品、使用我们专有技术的上市产品、我们的候选产品和使用我们专有技术的候选产品，以及(B)本修正案中提及的“生物制药行业”旨在包括对“生物技术行业”和/或“制药行业”的提及。
关于商标的说明
我们是各种美国(“美国”)的所有者。联邦商标注册(“®“)和其他商标(”TM“)，包括Alkermes®、阿里斯塔达(Aristada)®，Aristada Initio®，LYBALVITM和VIVITROL®。本修正案中出现的其他商标、商号和服务标志是其各自所有者的财产。仅为方便起见，本修正案中提及的商标和商号不含®和TM但这种提及不应被解释为其各自所有者不会根据适用法律最大限度地主张其权利的任何指示。
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第三部分
第(10)项。董事、高管与公司治理
董事会
董事简历信息
以下为本公司董事会(“董事会”)每位成员的简介，包括他们于本修订日期的各自年龄，每份传记均包括有关导致董事会提名及企业管治委员会及董事会决定每位董事会成员应担任董事的特定资历及技能的资料。
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大卫·W·安斯蒂斯·AO |
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年龄：72 董事自：2011年9月 目前上市公司董事会：无 |
经验：安斯蒂斯先生从2006年到2008年退休，一直担任默克公司(“默克”)执行副总裁，负责企业战略和实施。在此期间，他分别担任全球人类健康代理总裁和默克日本业务总裁。在此之前，安斯蒂斯先生于2003年至2006年担任默克公司总裁，负责默克公司的亚太业务。在默克公司工作的34年中，他担任过各种职务，包括美国人类健康总裁、美洲人类健康总裁、美国/加拿大总裁和欧洲人类健康总裁。从1994年到2008年退休，他一直向默克公司的首席执行官汇报工作。安斯蒂斯目前是澳大利亚一家未上市的临床阶段生物制药公司NeuClone PharmPharmticals Ltd.的非执行董事。安斯蒂斯先生曾于2008年9月至2018年10月担任全球生物制药公司CSL Limited的非执行董事。安斯蒂斯先生也是悉尼大学美国基金会董事会成员和悉尼大学商学院兼职教授。 资历和技能：安斯蒂斯先生在默克公司的长期服务，包括监督和负责美国和美国以外许多国家的药品开发和商业化的各个方面，为我们的董事会提供了广泛的基于全球研究的制药行业经验。安斯蒂斯先生曾在行业组织担任领导职务，包括担任生物技术创新组织(“BIO”)董事会和执行委员会成员约十年，以及担任国家制药委员会前主席，通过对涉及制药护理的公共政策问题的了解，增强了他的制药管理、行业知识和组织专长。安斯蒂斯先生还拥有战略规划、风险管理和公司治理领域的专业知识。 |
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罗伯特·A·布雷耶 |
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年龄： 77 董事自：2011年9月** 目前上市公司董事会：无 *布雷耶先生已宣布从董事会退休，从2021年年会结束时起生效。 |
经验：布雷耶先生从1994年7月至2001年12月退休，担任Alkermes公司总裁，并于1994年7月至2001年2月担任首席运营官。在加入Alkermes公司之前，布雷耶先生是一名高管，在全球制药和医疗设备行业担任过多个职位，包括礼来公司(Eli Lilly Benelux S.A)和礼来意大利公司(Eli Lilly Italia S.p.A.)的总经理。布雷耶先生还在2007年至2009年期间担任过私人持股的多元化生物公司Lentigen，Inc.的董事会成员。 资历和技能：布雷耶先生作为全球制药和医疗器械行业高管的经验为我们的董事会提供了管理和运营技能。布雷耶先生拥有管理制药和医疗设备部门的整体财务业绩以及在美国和欧洲多个地点从事药品制造和销售和营销业务的经验。作为Alkermes公司的前高管，布雷耶先生还对我们的技术、制造业务、研发和管理团队有第一手了解。 |
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肖恩·M·库克(Shane M.Cooke) |
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年龄：58 董事自：2018年3月 目前上市公司董事会：Prothena Corporation plc(自2012年以来)；Endo International plc(自2014年以来)；UDG Healthcare plc(自2019年2月以来)
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经验：库克先生于二零一一年九月至二零一八年三月退休前，担任本公司全资附属公司Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(“APIL”)总裁及总裁。他退休后成为我们董事会的成员。此外，库克自2011年9月以来一直担任APIL董事会主席。库克先生曾于2007年5月至2011年9月16日担任Elan Corporation plc(“Elan”)执行副总裁兼Elan制药技术公司负责人，并于2001年7月至2011年5月担任Elan的首席财务官。库克先生在2005年5月至2011年9月16日期间担任Elan的董事。在加入Elan之前，库克先生是航空租赁公司彭布罗克资本有限公司的首席执行官，在此之前，他在银行业和航空业担任过多个高级财务职位。他是一名特许会计师。 资历和技能：库克先生是爱尔兰公民，居住在爱尔兰。他在管理爱尔兰公司实体方面的深厚经验以及他在爱尔兰商业和金融界的广泛网络，以及他对爱尔兰政策和法规的熟悉，对公司作为一家爱尔兰注册实体非常有利。除了库克先生在制药行业的全球经验外，他还在业务开发和交易活动方面拥有丰富的经验。库克先生在生物制药行业担任高管的丰富经验，包括担任过首席财务官和上市公司总裁，为我们的董事会带来了运营、财务和商业管理方面的战略领导属性和专业知识。 |
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小大卫·A·达格里奥(David A.Daglio，Jr.) |
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年龄: 54 董事自：2020年12月 目前上市公司董事会：Total Brain Ltd.(自2020年1月以来)
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经验：Daglio先生最近于2019年至2020年1月担任全球投资管理公司梅隆投资公司(“Mellon”)的非执行董事，并于2017年至2019年担任梅隆执行副总裁、首席投资官兼执行董事。他还担任过梅隆大学机会主义价值战略部门的负责人。自1998年加入梅隆以来，Daglio先生与世界各地的机构客户和董事会合作，管理着无数的投资者，投资组合资产增长了五倍以上，并帮助设计、推出和管理了一种独特的股票投资方式。在他的投资生涯之前，Daglio先生是德勤的管理顾问和Dannon公司的工程师。达格里奥此前曾担任波士顿公司和梅隆公司的董事，目前担任澳大利亚上市公司Total Brain Ltd.的董事。Daglio先生拥有伦斯勒理工学院机械工程学士学位和纽约大学斯特恩商学院工商管理硕士学位。 资历和技能：达格里奥先生为我们的董事会带来了经验丰富的机构投资管理视角和丰富的管理和领导经验。董事会受益于他在投资组合管理、价值创造和交易事务方面的经验，以及他在其他董事会的服务，包括他目前在Total Brain Ltd董事会和薪酬委员会的服务。 |
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温迪·L·迪克森(Wendy L.Dixon)博士 |
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年龄：65 董事自：2011年9月 目前上市公司董事会：Incell Corporation(自2010年以来)；Bluebird Bio，Inc.(自2013年以来)；Arvinas，Inc.(自2020年6月以来) |
经验：迪克森博士在制药和生物技术行业拥有丰富的经验，将技术背景与药物开发、管理事务和营销方面的经验结合在一起，并指导了20多种制药产品的推出和发展。迪克森博士曾担任百时美施贵宝(Bristol-Myers Squibb)首席营销官兼全球营销部总裁，并于2001年至2009年担任该公司执行委员会成员。1996年至2001年，她担任默克公司负责市场营销的高级副总裁，在此之前，她曾在西方制药公司、Osteotech公司和Centocor公司担任行政管理职务，并在营销、监管事务、项目管理方面担任过各种职务，在史密斯克莱恩公司和法国公司(现为葛兰素史克公司)担任过生物化学家。迪克森博士曾在2005年至2014年的不同时期担任当时的上市公司Ardea Biosciences，Inc.，Dentsply International和Furiex PharmPharmticals的董事会成员，最近从2010年至2016年1月担任上市公司Orexigen Treateutics，Inc.(前身为Eleven BioTreateutics，Inc.)的董事会成员。2014年至2020年2月和旅行者治疗公司(Voyager Treeutics，Inc.)从2017年1月至2021年1月。她也是Great Meadow咨询公司的负责人。从2010年到2012年，她是Monitor Group(现在的德勤)的高级顾问。 资历和技能：迪克森博士为我们的董事会带来了在各种疾病州的药品全球营销方面的深入经验。迪克森博士拥有雄厚的技术背景、产品开发和监管事务的直接经验，并在美国和欧洲成功地建立和发展了商业组织，所有这些都为我们的董事会提供了关于药品开发和商业化的宝贵见解。迪克森博士的其他资历包括她深厚的行业知识和专注于执行的战略思想家的声誉，以及就改进研发和营销之间的接口提供指导的能力。迪克森博士在其他公司董事会的服务提供了与良好公司治理实践相关的经验。 |
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理查德·B·盖纳医学博士 |
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年龄：71 董事自：2019年9月 目前上市公司董事会：无限制药公司(Infinity PharmPharmticals，Inc.)(自2020年3月以来) |
经验：自2020年5月以来，盖纳博士一直担任BioNTech US Inc.(F/k/a Neon Treateutics，Inc.(“Neon”))总裁兼研发主管，该公司是BioNTech SE的全资子公司，专注于新抗原靶向T细胞疗法的开发。盖纳博士此前自2016年11月起担任霓虹灯研发总裁。在加入Neon之前，Gaynor博士于2002年8月至2016年10月在礼来公司(“礼来”)担任临床开发和医疗事务，包括担任礼来肿瘤部临床开发和医疗事务高级副总裁。在礼来公司任职期间，盖纳博士担任礼来公司肿瘤学研究和开发委员会主席，并帮助监督各种合作，包括与通用电气、阿斯利康、默克和百时美施贵宝的合作。盖纳博士的职业生涯始于学术界，最初在加州大学洛杉矶分校医学院(UCLA School Of Medicine)任教，随后在德克萨斯大学西南医学院(University Of Texas Southwest Medical School)任职11年，在此期间，他担任血液肿瘤科主任和西蒙斯癌症中心(Simmons Cancer Center)主任。盖纳博士拥有德克萨斯大学西南医学院的医学博士学位，并在加州大学洛杉矶分校医学院完成了血液学-肿瘤学的奖学金培训。盖纳博士是几家科学期刊的编辑委员会成员，发表了大量文章，其中包括140多篇科学文章。他是达蒙·鲁尼恩癌症研究基金会的董事会成员，也是美国癌症研究协会和其他领先癌症组织的几个委员会的成员。盖纳博士是一名有执照的医生，拥有肿瘤学和血液学方面的董事会证书。 资历和技能：盖纳博士为我们的董事会带来了肿瘤学领域的深厚背景，他曾在学术医学领域执业，进行过广泛的科学研究，并在专注于肿瘤学领域的公司担任过领导职务。董事会受益于他在肿瘤学研究和开发、临床开发和业务发展方面的技术专长，以及他作为一名学术和执业医生多年的洞察力。 |
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布莱恩·P·麦肯 |
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年龄：59 董事自：2020年12月 目前上市公司董事会：无 |
经验：自2014年以来，McKeon先生一直担任IDEXX实验室公司(“IDEXX”)的执行副总裁、首席财务官和财务主管，IDEXX是一家在兽医、畜禽、乳制品和水质检测市场提供产品和服务的上市跨国公司。他领导IDEXX的财务、企业发展和战略以及投资者关系职能，并自2019年6月以来一直负责IDEXX的牲畜、水和人体诊断业务。McKeon先生于2003年至2013年担任IDEXX董事会成员，包括担任其审计委员会主席和薪酬委员会成员。在加入IDEXX之前，McKeon先生于2007年至2013年担任铁山公司执行副总裁兼首席财务官，并于2000年至2007年担任Timberland公司执行副总裁兼首席财务官。在担任这些职务之前，他曾在百事公司担任过几个财务和战略规划职位，最近担任的职务是北美百事可乐公司负责财务的副总裁。麦基恩之前在2017年9月至2019年2月期间担任athenaHealth，Inc.的董事。麦肯先生拥有康涅狄格大学会计学学士学位和哈佛大学优异的工商管理硕士学位。 资历和技能：麦基恩先生为我们的董事会带来了强大的财务和管理专业知识，以及上市公司执行和董事的领导经验。董事会受益于他在财务、战略规划、公司发展和投资者关系方面的经验，以及他之前在上市公司董事会任职(包括担任审计和薪酬委员会成员)的经验。 |
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保罗·J·米切尔 |
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年龄： 68 董事自：2011年9月** 目前上市公司董事会：无 *米切尔先生宣布从董事会退休，从2021年年会结束时起生效。 |
经验：2002年4月至2009年1月，米切尔先生担任Kenet，Inc.的首席财务官兼财务主管。在加入Kenet之前，米切尔先生在1985年4月至1998年9月期间担任Kopin公司的首席财务官兼财务主管，并在1998年9月至2001年6月期间担任Kopin公司战略规划总监的咨询职务。在加入Kopin之前，米切尔先生于1975年至1984年在Touche Ross&Co.的国际会计师事务所工作。米切尔先生是米切尔金融集团的总裁，也是几家私人公司的董事会成员，其中包括Informatics in Context，Inc.以及几个非营利性组织。米切尔之前是一名注册会计师。 资历和技能：米切尔先生是几家公司(包括一家上市公司)的首席财务官，也是一名前注册会计师，他的背景为我们的董事会提供了财务报告、财务、融资、高管薪酬和遵守证券义务方面的专业知识。我们的董事会在考虑各种组织和战略问题时依赖他的商业判断力。 |
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理查德·F·波普斯 |
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年龄：59 董事自：2011年9月 目前上市公司董事会：Neurocrine Biosciences，Inc.(自1998年以来) |
经验：在担任现职之前，波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任Alkermes公司首席执行官，并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官兼总裁。波普斯先生是BIO和美国制药研究与制造商(“PhRMA”)的董事会成员。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物制药公司Acceleron Pharma，Inc.，2008年至2020年10月担任董事会成员，并于2016年至2019年12月担任非营利性组织美国国家卫生委员会(National Health Council)董事会成员。波普斯先生之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员，并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 资历和技能：波普斯先生在我们董事会的资格包括他的领导经验、商业判断力和深厚的行业知识。作为Alkermes超过25年的高级管理人员，他通过领导我们的日常运营提供了对公司的深入了解。作为BIO和PhRMA的董事会成员，他的持续参与使该组织对制药行业的现状和影响当今医疗保健的政策问题有了广泛的了解。作为BIO监管环境委员会的联席主席、健康部门管理委员会的成员，以及PhRMA的FDA和生物医学研究委员会的成员，Pops先生在美国食品和药物管理局(FDA)的监管政策问题上是一位有影响力的行业领导者，包括最近对处方药使用费法案的重新授权。波普斯先生还在行业中发挥了领导作用，确定了允许患者的声音纳入药物开发和审批过程的途径，这是我们经营业务的基本原则。 |
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南希·L·斯奈德曼医学博士 |
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年龄：69 董事自：2016年5月 目前上市公司董事会：Axonics Modulation Technologies，Inc.(自2019年4月以来)；Lyra Treeutics，Inc.(自2020年10月以来)
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经验：斯奈德曼博士是一名获得委员会认证的耳鼻喉科医生，目前是斯坦福大学全球卫生创新中心的咨询教授。2006年至2015年，她担任NBC新闻的首席医学编辑，2003年8月至2015年12月，她是宾夕法尼亚大学(University Of Pennsylvania)耳鼻喉科临床教授。2003年1月至2006年9月，斯奈德曼博士担任上市制药公司强生公司公关高级副总裁。1994年7月至2003年6月，她在加州太平洋医学中心执业为耳鼻喉科医生；1987年至2003年5月，她担任美国广播公司新闻频道(ABC News)的医学编辑。斯奈德曼博士是美国外科医学院的研究员。她之前曾在公平食品网络(Fair Food Network)的董事会任职，这是一个致力于通过食品增长社区健康和财富的非营利性组织。在斯奈德曼博士担任NBC新闻和ABC新闻的医学记者期间，她因其报道获得了艾美奖、爱德华·R·默罗奖、哥伦比亚大学杜邦奖和格雷西奖。斯奈德曼博士曾就读于内布拉斯加州大学医学院，并在匹兹堡大学完成了儿科和耳鼻喉科的实习。 资历和技能：Snyderman博士作为一名经验丰富的医疗保健记者、执业医生和制药公司高管的经验，以及她在学术界和政策组织顾问的角色，使她成为我们董事会的独一无二的合格人选。委员会受益于她从从业者和学者的角度对医疗保健政策、公共关系和新闻业的交叉的专家洞察力。 |
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弗兰克·安德斯·“安迪”·威尔逊 |
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年龄: 62 董事自：2019年9月 目前上市公司董事会：卡博特公司(自2018年9月以来)* *威尔逊先生被提名为Novanta Inc.的董事会成员，这取决于股东在2021年5月举行的年度和特别股东大会上的批准。 |
经验：威尔逊先生最近在2009年至2018年担任生命科学诊断、发现和分析解决方案公司PerkinElmer，Inc.的首席财务官兼高级副总裁，负责监督该组织的增长战略。在加入PerkinElmer之前，Wilson先生于1997年至2009年在全球科技集团Danaher Corporation担任重要的业务开发和财务职务，包括投资者关系部企业副总裁一职。在他职业生涯的早期，威尔逊先生曾在AlliedSignal，Inc.(现在的霍尼韦尔国际公司)工作，在那里他担任商业航空电子系统部门的财务副总裁和首席财务官。在此之前，威尔逊先生的工作包括在百事公司担任越来越重要的财务和控制职位，以及在E.F.Hutton and Company和毕马威泥炭马威克(KPMG Peat Marwick)担任过职务。2015年至2019年初，他曾是复杂精密机电设备供应商斯巴顿公司的董事会成员，在那里他最后一次担任董事会主席。威尔逊先生是一名注册会计师。 资历和技能：随着公司战略重点的扩大和发展，威尔逊先生在全球上市公司的战略规划、投资者关系和业务发展方面的金融专业知识和数十年的经验为我们的董事会提供了宝贵的洞察力。他作为首席财务官和注册会计师的背景为我们的董事会提供了与财务、价值创造和商业增长相关的重要专业知识。 |
7
目录
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南希·J·怀森斯基 |
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年龄：63 董事自：2013年5月 目前上市公司董事会：Proventive Bio，Inc.(自2020年5月以来)；CytoDynamics，Inc.(自2020年11月以来)
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经验：Wyenski女士于2009年12月至2012年6月担任Vertex PharmPharmticals Inc.(“Vertex”)执行副总裁兼首席商务官。在加入Vertex之前，Wyenski女士在专业制药公司Endo PharmPharmticals plc(“Endo”)担任首席运营官，领导销售、营销、商业运营、供应链管理、人力资源和各种业务开发计划。在远藤任职之前，怀森斯基女士参与了EMD制药公司的成立，在那里她担任过各种领导职务，包括2001年至2006年担任总裁兼首席执行官，1999年至2001年担任商业部副总裁。从1984年到1998年，怀森斯基在几家大型制药公司担任过几个专注于销售的职位，包括阿斯特拉·默克公司(Astra Merck，Inc.)现场销售副总裁。怀森斯基之前曾担任Reata PharmPharmticals，Inc.的董事，现在是一家上市的生物制药公司，最近从2015年3月到2017年5月担任上市生物制药公司Inovio PharmPharmticals，Inc.的董事，Tetraphase PharmPharmticals，Inc.，Inc.，以前是一家上市的生物制药公司她是医疗行业女性协会研究三角公园分会的创始人之一，并曾在医疗行业女性协会提名委员会和国家顾问委员会任职。 资历和技能：怀森斯基女士是一位久经考验的领导者，她为我们的董事会带来了丰富的建设经验和领先的生命科学公司。Wyenski女士的背景包括负责关键运营和产品商业化职能的行政管理职务，包括在销售、营销、商业运营、供应链管理、人力资源和各种业务开发计划方面的丰富直接经验。她在生命科学行业的经验、领导技能和知识为我们的董事会提供了关于药品推出和商业化的宝贵见解。 |
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行政主任
下表列出了我们的高级管理人员、他们的年龄以及截至本修订之日每个此类人员所担任的职位，下面的简历描述列出了有关每个高级管理人员的附加信息，包括该高级管理人员与其当前职位最相关的业务经验。我们的每一位高管都受雇于我们的美国运营子公司Alkermes，Inc.。
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名字 |
年龄 |
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职位 |
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伊恩·M·布朗 |
52 |
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高级副总裁兼首席财务官 |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
49 |
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高级副总裁、首席法务官和首席合规官* |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
53 |
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研发执行副总裁兼首席医疗官 |
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布莱尔·C·杰克逊 |
48 |
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执行副总裁兼首席运营官 |
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迈克尔·J·兰丁 |
67 |
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公司发展高级副总裁兼首席风险官 |
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C·托德·尼科尔斯 |
52 |
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高级副总裁兼首席商务官 |
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理查德·F·波普斯 |
59 |
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首席执行官兼董事会主席 |
* 加芬先生还担任该公司的秘书。
有关我们的高管直接和间接实益拥有的普通股数量的信息，从本修正案第48页开始，标题为“本公司普通股的所有权”。
执行干事简历信息
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理查德·F·波普斯 首席执行官兼董事会主席 |
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目前职位的任命：2011年9月 |
经验：在担任现职之前，波普斯先生于1991年2月至2007年4月担任Alkermes公司首席执行官，并于2009年9月至2011年9月担任首席执行官兼总裁。波普斯先生目前是Neurocrine Biosciences，Inc.的董事会成员，该公司是一家公开上市的生物技术公司，BIO和PhRMA。他曾于2004年至2019年12月担任上市生物技术公司Acceleron Pharma，Inc.，2008年至2020年10月担任董事会成员，并于2016年至2019年12月担任非营利性组织美国国家卫生委员会(National Health Council)董事会成员。波普斯先生之前还担任过北极星风险投资伙伴公司的顾问委员会成员，并在2012年6月之前一直担任哈佛医学院研究员委员会的成员。 |
8
目录
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伊恩·M·布朗 高级副总裁兼首席财务官 |
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目前职位的任命：2021年1月 |
经验：在担任现任职务之前，布朗先生曾于2016年5月至2021年1月担任我们的高级副总裁、财务和首席会计官，并于2015年5月至2016年5月担任副总裁、财务和首席会计官。2011年9月16日至2015年5月，布朗先生担任我们负责财务的副总裁。2006年6月至2011年9月16日，布朗先生担任Alkermes公司财务副总裁。2005年3月至2006年6月，布朗先生担任Alkermes公司财务总监。2004年7月至2005年3月，布朗先生担任Alkermes公司财务规划和分析总监。2003年6月，布朗先生加入Alkermes公司，担任财务规划和分析副总监。在加入Alkermes公司之前，布朗先生是Serono公司负责北美财务的副总裁。 |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) 高级副总裁、首席法务官兼首席合规官；Alkermes plc秘书 |
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目前职位的任命：2018年3月 |
经验：在担任现任职务之前，Gaffin先生于2017年12月至2018年3月期间担任Alkermes，Inc.高级副总裁兼首席法务官兼公司秘书。加芬先生于2016年5月至2017年12月期间担任Alkermes，Inc.高级副总裁兼首席法务官。加芬先生于2014年1月至2016年5月担任Alkermes，Inc.副总裁兼美国总法律顾问。加芬先生于2011年10月至2014年1月担任Alkermes，Inc.副总裁兼副总法律顾问，在此之前，自2005年加入Alkermes，Inc.以来，他担任的职责越来越大。在加入公司之前，加芬先生在Biogen Inc.担任助理总法律顾问，在那里他就产品相关事宜以及合作和许可交易提供法律咨询。 |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 研发执行副总裁兼首席医疗官 |
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目前职位的任命：2020年1月 |
经验：在担任现任职务之前，Hopkinson博士于2018年2月至2020年1月担任Alkermes，Inc.的首席医疗官兼药品开发和医疗事务高级副总裁，并于2017年5月至2018年2月担任Alkermes，Inc.的首席医疗官兼临床开发和医疗事务高级副总裁。在加入公司之前，霍普金森博士于2014年7月至2017年5月在全球生物制药公司Vertex PharmPharmticals Inc.担任临床开发高级副总裁兼全球医疗事务负责人。在此之前，霍普金森博士曾在卫材制药担任多个高管管理职位，包括2013年1月至2014年7月担任卫材价值最大化系统总裁，2011年10月至2012年12月担任前沿产品创造部门总裁兼首席医疗官。霍普金森博士在研发、医疗事务以及与FDA的互动方面拥有丰富的经验。 |
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布莱尔·C·杰克逊 执行副总裁兼首席运营官 |
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目前职位的任命：2021年1月 |
经验：在担任现任职务之前，Jackson先生于2018年7月至2021年1月担任Alkermes，Inc.公司企业规划部高级副总裁，负责我们的业务开发和联盟管理、业务规划、新产品规划、数据分析以及市场研究和企业运营职能。2016年5月至2018年7月，杰克逊先生担任Alkermes，Inc.业务发展高级副总裁。2006年至2016年5月，Jackson先生担任Alkermes，Inc.业务发展副总裁。在此之前，自1999年加入Alkermes，Inc.以来，杰克逊先生曾在Alkermes，Inc.担任过各种科学和企业职务。杰克逊先生是私营临床阶段生物制药公司Synchronicity Pharma，Inc.的董事会成员。 |
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迈克尔·J·兰丁 公司发展高级副总裁兼首席风险官 |
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目前职位的任命：2018年3月 |
经验：在担任现任职务之前，兰丁先生于2011年9月至2018年3月担任Alkermes，Inc.公司企业发展高级副总裁。2007年5月至2011年9月16日，兰丁先生担任Alkermes公司企业发展高级副总裁。1999年3月至2007年5月，兰丁先生担任Alkermes公司企业发展副总裁。1988年3月至1998年6月，他担任Alkermes公司首席财务官兼财务主管。一家私人持股的蛋白质传感器公司，以及一家上市的生物技术公司GTC BioTreateutics，Inc.。兰丁先生之前是一名注册会计师。 |
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9
目录
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C·托德·尼科尔斯 高级副总裁兼首席商务官 |
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目前职位的任命：2020年5月 |
经验：在担任现任职务之前，Nichols先生于2019年5月至2020年5月担任Alkermes，Inc.负责销售和市场营销的高级副总裁。在加入Alkermes，Inc.之前，Nichols先生于2018年至2019年担任全球生物制药公司Celgene Corporation负责销售和营销、炎症和免疫学的副总裁，并于2014年至2017年担任全球生物制药公司Biogen，Inc.负责销售和现场运营、神经学和血友病的副总裁。在此之前，Nichols先生供职于默克公司(“默克”)，于2011年至2014年担任美国疫苗业务部副总裁兼负责人，并于2009年至2011年担任专业商业运营-妇女保健全国销售主管。在此之前，Nichols先生在先灵葆雅公司(2009年被默克公司收购)担任过多个职位，包括区域副总裁、销售和区域销售总监。 |
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我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。
某些公司管治事宜
董事会审计与风险委员会
董事会审核及风险委员会(“审核及风险委员会”)目前由四名成员组成：Paul J.Mitchell(主席)、Robert A.Breyer、Nancy L.Snyderman、M.D.及Frank Anders Wilson，彼等均为独立人士，定义见纳斯达克上市标准第5605(A)(2)及5605(C)(2)条及交易所法案适用规定。根据2002年萨班斯-奥克斯利法案，董事会根据现有的事实和情况认定，布雷耶、米切尔和威尔逊三人都是美国证券交易委员会定义的“审计委员会财务专家”。
商业行为和道德准则
公司拥有适用于公司所有董事、员工和高级管理人员的商业行为和道德准则，包括首席执行官、首席财务官、首席会计官或财务总监，或执行类似职能的人员。本“商业行为及道德守则”符合“道德守则”(定义见“证券法”及“交易法”颁布的规定)及“行为守则”(定义见纳斯达克证券市场适用规则及规例(“纳斯达克规则”))的要求。本商业行为和道德准则的最新副本可在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到，网址为Www.alkermes.com。我们打算在我们的网站上披露对我们的商业行为和道德准则的任何修改，或对其要求的任何豁免。我们的商业行为和道德准则副本也可以根据要求免费从公司获得，地址是：Alkermes plc，收件人：投资者关系部，康诺公司，地址：爱尔兰都柏林4，伯灵顿路1号，邮编：D04 C5Y6，地址：投资者关系部，康诺大厦，地址：1 Burlington Road，Dublin 4，爱尔兰，D04 C5Y6。
董事会成员在任何时候都应按照本公司商业行为和道德准则的要求行事，该准则适用于每位董事与本公司相关的活动。本义务应始终包括但不限于遵守本公司关于利益冲突、保密、保护本公司资产、商业交易中的道德行为以及尊重和遵守适用法律的政策。任何要求豁免有关任何个别董事或任何行政人员的商业行为及道德守则任何要求的要求，均须向董事会报告，并须经董事会批准。
董事被提名人的股东推荐程序
股东向本公司董事会推荐被提名人的程序并无重大改变。
拖欠款项第16(A)条报告
交易所法案第16(A)条要求公司董事和高管以及实益拥有我们普通股10%以上的人向证券交易委员会提交初步所有权报告和普通股所有权变更报告。据本公司所知，所有这些报告都在2020年期间及时提交，只是由于技术困难，Anstice先生的一份表格4中关于经纪人协助无现金行使股票期权而导致的三笔应报告交易的报告被无意中提交晚了。
10
目录
第11项。高管薪酬
薪酬问题探讨与分析
本节讨论我们的高管薪酬政策和安排，因为这些政策和安排与以下人员有关，我们将其称为2020年的“指名高管”：
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被任命为首席执行官 |
职位 |
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理查德·F·波普斯 |
首席执行官兼董事会主席 |
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詹姆斯·M·弗雷茨(1) |
前高级副总裁兼首席财务官 |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
研发执行副总裁兼首席医疗官 |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
高级副总裁、首席法务官、首席合规官兼秘书 |
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迈克尔·J·兰丁 |
公司发展高级副总裁兼首席风险官 |
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(1) |
弗雷迪斯先生于2021年1月终止了他在本公司的雇佣关系。 |
执行摘要
业务概述
我们是一家完全整合的全球生物制药公司，应用我们的科学专业知识和专有技术，与合作伙伴和我们自己合作，研究、开发、制造和商业化旨在满足患者在主要治疗领域未得到满足的医疗需求的药物产品。
我们目前正在神经科学和肿瘤学领域开发一系列潜在的新专利产品。我们生产和商业化维维酮®对于酒精依赖和阿片依赖的治疗，Aristada®用于精神分裂症的治疗，以及Aristada Initio®为了启动Aristada治疗精神分裂症，我们正在为LYBALVI的潜在推出做准备TM用于治疗精神分裂症和双相I型障碍，在等待FDA批准之前，我们打算生产并商业化。我们还生产商业产品，在许可下结合我们的专有技术，这些产品由其他生物制药公司拥有并商业化，我们因此获得制造和/或特许权使用费收入。我们总部设在爱尔兰都柏林，在马萨诸塞州沃尔瑟姆设有研发(R&D)中心，在爱尔兰阿斯隆设有研发和制造工厂，在俄亥俄州威尔明顿设有制造工厂。
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“新冠肺炎”的影响与应对 新冠肺炎大流行对我们的员工、他们的家人、我们生活和工作的经济和社区以及我们的药品旨在服务的患者产生了深远的影响。在2020年初大流行出现后，我们迅速调整了我们的业务做法，以支持员工的健康、安全和健康，并支持为参加我们临床研究的人不间断地供应我们的开发产品，以及为阿片依赖、酒精依赖和精神分裂症患者提供我们的市场产品。我们为可以远程工作的员工采取了在家工作和虚拟参与政策，为在我们的制造设施中执行基本任务的员工制定了新的健康和安全协议，并扩大了我们的注射现场网络，以方便患者访问我们销售的产品。我们还扩大了公司捐赠计划，以支持专注于流行病相关需求的非营利组织。 新冠肺炎大流行对美国参与阿片类药物和酒精依赖治疗的医疗服务提供者、患者和照顾者产生了重大负面影响。许多成瘾治疗提供者的医疗实践被关闭，获得戒毒服务的机会减少，社会距离和其他限制降低了患者寻求护理的愿望和与医疗保健提供者打交道的能力。VIVITROL(用于缓释注射混悬液的纳曲酮)是我们用于治疗阿片类药物和酒精依赖的肌肉注射产品，开始和继续治疗需要与医疗保健提供者进行面对面的互动。因此，大流行造成的严重干扰严重影响了VIVITROL在2020年的销售。 |
2020金融和商业亮点
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根据美国公认会计原则(“公认会计原则”)，我们实现净亏损约1.11亿美元，非公认会计原则净收益约为6900万美元，达到了2020年2月发布的非公认会计原则净收益指引的高端，当时与新冠肺炎相关的限制还没有广泛实施。有关本GAAP与非GAAP财务指标的对账，请参阅本修正案第34页标题为“GAAP对非GAAP对帐”的章节。 |
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我们的Aristada单位销售额同比增长了约27%，超过了2020年2月发布的Aristada年度净销售额指引的高端约600万美元。 |
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我们宣布了一项价值提升计划和长期盈利目标，以反映我们为利益相关者创造长期价值的承诺。 |
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目录
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为了应对新冠肺炎疫情，我们迅速调整了我们的商业模式，为使用我们产品的患者扩大了注射地点地点网络，并实施了新的数字技术和方式，以远程和面对面地与医疗保健提供者接触，以支持吸毒者和精神分裂症患者不间断地获得威立多和阿瑞斯塔达。 |
2020年管道亮点
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我们成功地召开了LYBALVI(奥氮平/萨米诺芬)的咨询委员会会议，LYBALVI是我们治疗精神分裂症和双相I型障碍的口服抗精神病药物候选药物，FDA的联合咨询委员会投票认为，萨米孤儿有效地减轻了奥氮平相关的体重增加(16个赞成，1个否定)，并且LYBALVI的安全性已经得到了充分的描述(13个赞成，3个反对，1个弃权)。 |
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我们显著扩展了我们的肿瘤学临床试验站点网络，在我们的免疫肿瘤学候选产品nemvaleukin alfa的Arstry开发计划中激活了50多个新站点，并进入了我们的ARTISTY-1和ARTISTY-2研究的第二阶段。 |
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我们提名了一种新的候选药物，ALKS 1140，它是一种新的选择性组蛋白去乙酰化酶(HDAC)抑制剂候选药物，具有在许多神经精神病学适应症中的潜在应用。 |
2020年企业和ESG亮点
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我们通过任命两名新的独立董事进一步加强了我们的董事会，他们为董事会带来了投资管理视角和强大的财务和运营专业知识。 |
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我们扩大了多元化、包容性和归属感的努力，并成立了三个员工资源小组-骄傲@工作，LGBTQ+和ALI网络；马赛克，多元文化网络； 和女性激励网络(WIN)，一个妇女网络。 |
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我们发布了我们的第三份企业责任报告，其中我们展示了显著的浪费、能源、碳和水绩效改进。 |
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我们代表患者推进了宣传工作，并获得了新的联邦和州资金，用于治疗酒精依赖、阿片依赖和严重精神疾病的药物。 |
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通过我们的新冠肺炎救助基金，我们向10个非营利组织发放了赠款，帮助它们解决吸毒者、严重精神疾病患者和癌症患者与新冠肺炎相关的需求。 |
股东参与度和董事会响应性
我们的管理团队和董事会致力于高管薪酬实践，以支持公司的战略目标，并与我们股东的利益保持一致。我们全年都参加投资者大会，并定期与股东就各种感兴趣的话题进行公开对话和直接沟通。特别是，自从我们在2019年进行薪酬话语权投票以来，我们进行了多年的努力，以回应股东对我们高管薪酬计划的担忧。以下重点介绍了这些努力的关键阶段。
2020年年度股东大会之前的股东外展-2020年春季. 于2020年，在提交委托书后至2020年5月股东周年大会期间，我们主动与一些较大的机构股东接触，寻求对即将在我们即将召开的年度股东大会上投票表决的提案的支持，并讨论了董事会薪酬委员会(“薪酬委员会”)对我们2020年高管薪酬计划做出的重大改变等他们感兴趣的议题。总体而言，这些变化非常受欢迎。虽然我们的许多股东赞扬了董事会对股东反馈的反应，并承认我们的2020年高管薪酬计划解决了他们之前提出的担忧，但一些股东指出，2020年的薪酬话语权投票将针对我们的2019年高管薪酬计划(而不是我们的2020年高管薪酬计划)，在这一背景下，他们对我们首席执行官(CEO)2019年股权奖励的业绩部分表示担忧-这将取决于我们的股价连续30天上涨50%-考虑到没有纳入
2020年关于2019年高管薪酬的薪酬话语权咨询投票。我们的股东每年都有机会对我们的高管薪酬计划进行咨询投票。薪酬委员会在决定公司被任命的高管的薪酬时，会考虑这次投票的结果。
在我们于2020年5月举行的年度股东大会上，大约70%的投票结果支持我们关于2019年高管薪酬的薪酬话语权提案，这比我们2019年的薪酬话语权结果有了很大改善，但并没有完全恢复到我们预期的支持水平。
12
目录
2020年后的股东外展薪酬话语权咨询投票-2020年夏/秋. 在2020年的夏秋两季，我们继续广泛开展“淡季”活动进一步了解我们的股东对我们的高管薪酬计划和公司治理的看法的活动。我们vbl.进行外展服务致下列持有人：超过75%我们的杰出的普通股及持有会议使用 持有者超过65%我们的杰出的普通股以及ISS和Glass Lewis. 大卫·安斯蒂斯，我们的首席独立董事和椅子我们薪酬委员会的主席，以及管理层成员参加了这些会议。在这些会议上收到的反馈随后被传达给我们的薪酬委员会和我们的全体董事会，并在适当的时候与管理层进行讨论。
董事会对薪酬的反应和增强
在认真考虑了我们在参与过程中收到的反馈，并考虑到我们业务不断变化的需求后，薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行了以下调整，以增强其以业绩为基础的性质，并与我们股东的利益保持一致：
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股东反馈 |
我们采取的应对措施 |
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在长期激励计划(LTIP)中持续纳入多个目标的、以业绩为基础的要素，包括相对股东总回报(“TSR”) CEO 2019年的业绩奖励与单一条件(公司股价上涨)挂钩，没有相对的比较指标来评估业绩 将价值提升计划纳入2021年LTIP |
2020 LTIP。 2020年2月，薪酬委员会重新设计了我们的LTIP，并有条件地将超过我们首席执行官年度股权授予总目标值的50%，以及首次为我们其他被任命的高管提供的年度股权授予总目标值的25%，基于在三年业绩期间实现多个可衡量的商业和管道业绩目标，并增加了一个相对的TSR修饰符，这可能会增加或减少作为奖励基础的既得股总数高达25%。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论对股东反馈的响应-2020长期激励计划(LTIP)“在本修正案第29页上。 2021年LTIP。 2021年2月，薪酬委员会继续将超过我们首席执行官年度股权拨款总目标值的50%和年度股权拨款总目标值的25%的条件授予我们其他被任命的高管，条件是在三年的业绩期间实现多种可衡量的财务、商业和管道业绩条件，并受相对的TSR修改器的限制。作为这些业绩条件的一部分，2023年的盈利目标(非GAAP净收入利润率相当于公司总收入的25%；EBITDA利润率相当于公司总收入的20%)是公司2020年12月宣布的价值提升计划的一部分。 有关这些非GAAP财务目标的信息，请参阅本修正案第34页标题为“非GAAP财务目标”的章节。 |
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继续重新访问您的同龄人小组，以确保它反映了您的公司概况 |
每年，薪酬委员会都会根据需要对我们的同龄人进行审查和修订，以反映我们当时的公司概况。2020年9月，薪酬委员会根据这样的审查结果修订了我们的同龄人组。在这样做的过程中，薪酬委员会与我们的独立薪酬顾问密切合作，以确定更多符合我们目前情况的一个或多个客观标准的公司。作为这一过程的一部分，薪酬委员会剔除了一些市值明显高于我们的公司，增加了一些市值低于我们的公司。有关对我们的同级组所做更改的更多详细信息，请参阅标题为“”的小节中的讨论同行小组的选择和审查流程“在本修正案第18页上。 |
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制定一种客观和可衡量的方法来确定短期激励计划(“STIP”)支出 |
2020 STIP。 2020年2月，薪酬委员会将公司2020年STIP预定义目标指标纳入公司2020年目标，对照2020年目标对公司业绩进行评估，按类型(商业、管道和企业社会责任)对目标进行分类，并按类型增加公司目标的百分比权重，以反映它们对公司整体业务战略和股东价值创造的相对重要性。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论对股东反馈的响应性-2020年的新STIP设计“在本修正案第22页上。 2021年STIP。2021年2月，薪酬委员会在设计公司2021年STIP时保持了同样的客观性和权重，并增加了具体的公司目标和相关指标，以激励在实现公司价值提升计划中设定的2023年和2024年盈利目标方面取得进展。 |
13
目录
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股东反馈 |
我们采取的应对措施 |
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合并其他内容环境、社会与治理(“ESG”)打入STIP的目标 |
2020 STIP。 该公司2020年的STIP包括与ESG事项相关的公司目标，以及与人力资本开发、员工敬业度和将ESG考虑纳入我们的业务运营相关的绩效指标。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论对股东反馈的响应性-2020年的新STIP设计“在本修正案第22页上。 2021年STIP。 公司的2021年STIP还包括与ESG事项相关的公司目标，以及与人力资本开发、多样性和包容性以及我们的公司责任和可持续战略相关的业绩指标。 |
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围绕薪酬委员会对STIP支出的确定加强披露 |
正如这一点所反映的那样薪酬探讨与分析，我们加强了我们的披露，以更清楚地表明我们和我们任命的高管相对于我们2020年的公司目标的业绩转化为我们任命的高管的STIP支出的方式，包括披露适用于我们STIP的每种目标类型(商业、管道和企业社会责任)的百分比权重，以及继续披露个人绩效考虑因素。 |
欢迎利益相关者联系我们的投资者关系团队，网址为地址：Investors_Relationship@alkermes.com任何建议、评论或查询。关于薪酬问题的反馈将在全年向我们的薪酬委员会报告。根据经修订的爱尔兰2014年公司法(“公司法”)或我们的公司章程，股东提案、提名和其他通知不应发送到此电子邮件地址，而应按照我们的最终委托书、我们的公司章程和公司法中的规定发送。
高管薪酬计划亮点
我们的高管薪酬计划专注于吸引、留住和激励经验丰富、资质优良的高管，以推进我们的关键业务目标，并促进长期创造股东价值。
强大的薪酬治理属性
我们的政策和做法旨在加强对高管薪酬计划的管理，并促进我们的薪酬目标。这些政策和做法包括：
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我们高管薪酬计划的主要特点 |
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薪酬与绩效挂钩 |
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不保证奖金或基本工资增加 |
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大多数高管薪酬是“有风险的”。 |
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2009年后受雇的个人没有遣散费或控制权福利的税收总额 |
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股份所有权和持股准则 |
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未经股东事先批准，不得重新定价低于水平线以下的股票期权 |
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将股权奖励与基于业绩的归属结合使用 |
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没有过多的额外津贴 |
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股权奖励的最低归属要求 |
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禁止执行人员及董事进行对冲及质押 |
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追回政策 |
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关于高管薪酬的年度咨询投票 |
注重绩效薪酬，使高管薪酬计划与业务战略保持一致
我们信奉按绩效支付薪酬的方法，这种方法支持我们的业务战略，并使我们被任命的高管的利益与我们的股东和其他利益相关者的利益保持一致。我们薪酬计划的重点是利用薪酬要素-基本工资、短期现金激励薪酬和长期股权激励薪酬-的平衡，提供总的直接薪酬机会。
具有竞争力的基准薪酬，以吸引、留住和激励高管
在做出薪酬决定时，薪酬委员会使用我们行业内与之竞争顶尖人才的可比上市公司的数据。薪酬委员会至少每年审查和调整我们同业集团的组成，以考虑到我们的业务和我们同业集团中公司业务的变化。
2020年修订后的Peer Group
2019年9月，鉴于我们的市值在2018年至2019年期间发生了重大变化，并考虑到从我们的股东参与努力中收到的反馈，薪酬委员会批准了一个新的同行小组，用于制定2020年的高管薪酬决定。
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目录
短期现金薪酬：绩效工资
薪酬委员会与管理层共同制定年度业绩目标-包括财务、运营、战略和/或与ESG相关的目标-它认为我们的高管在本年度应重点关注这些目标，以实现我们的短期和长期业务和战略目标，并在每年期间和之后监督和审查针对这些目标的进展情况。
2020和2021年绩效指标的客观性和透明度
作为对股东反馈的回应，薪酬委员会越来越多地将客观指标和相对权重纳入其对照其年度公司目标对公司业绩的评估，如下表所示。有关更多信息，请参阅标题为“短期激励计划(STIP)-年度现金绩效工资“从本修正案第21页开始。
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STip功能 |
2018 |
2019 |
2020 |
2021 |
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预先定义的年度公司目标 |
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目标度量在公司目标评估中的事后应用 |
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用于评估公司目标的预定义目标度量 |
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按类型分配给公司目标的预定义数字权重 |
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分配给公司与个人绩效的预定义数字权重 |
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加强披露个人业绩评估 |
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长期股权薪酬：与战略重点和股东价值创造相一致的股权组合
薪酬委员会每年审议股权奖励的适当组合，并在历史上酌情平衡业绩奖励和时间奖励的使用，以激励员工专注于公司正在进行的和未来的活动，这是业务成功和股价升值的关键驱动因素。
薪酬委员会根据财务和运营指标的实现情况(如某些财务、商业或发展里程碑的实现情况)确定这些指标主要属于我们的执行管理层的控制范围，并且薪酬可以围绕这些指标进行结构调整，从而既不鼓励过度冒险，也不阻碍与我们的业务战略相一致的创新和重要发展活动，从而将薪酬定为条件。
2020年对所有被任命的高管的股权补助中包括的绩效条件
作为对股东反馈的回应，薪酬委员会越来越多地在公司高管的股权组合中使用绩效奖励。2020年2月，薪酬委员会将商业和渠道业绩条件纳入我们首席执行官年度股权奖励总目标值的50%以上，并首次以业绩归属限制性股票单位奖励(PRSU)的形式，将年度股权奖励总目标值的25%纳入我们的高级副总裁及以上高管(包括我们被任命的高管)，并在此类奖励中增加了一个与三年内股价表现挂钩的相对TSR修饰符。有关这些赠款的更多详细信息，请参阅标题为“2020股权激励组合-更加关注业绩状况“在本修正案第29页上。
2021年2月，薪酬委员会保持了公司高管的股权组合不变，条件是分别超过我们首席执行官和其他高级管理人员年度股权授予总目标值的50%和25%，条件是在三年的业绩期间实现财务、商业和管道目标，并遵守相对的TSR修改量。
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LTIP功能 |
2018 |
2019 |
2020 |
2021 |
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首席执行官的业绩授予股权奖励 |
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基于股价的绝对业绩条件 |
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基于相对股东总回报的业绩状况 |
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对CEO以外的指定高管的业绩授予股权奖励 |
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目录
CEO薪酬与业绩保持一致
薪酬委员会寻求通过授予长期股权奖励和年度绩效现金奖金奖励机会，将高管薪酬与公司业绩(包括股价表现)挂钩。下面的图表显示了首席执行官2018年至2020年的目标直接薪酬总额与我们的股价之间的一致性。每年的目标直接薪酬总额是根据“财务会计准则汇编”第718号“薪酬-股票薪酬”(“ASC 718”)，使用基本工资、实际支付的年度奖金薪酬和授予日合计授予的股权奖励的公允价值计算得出的。
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“风险”赔偿的很大一部分
在我们每位被任命的高管的直接薪酬机会总额中，有很大一部分是以现金绩效薪酬机会和长期股权奖励的形式提供的“风险”薪酬，这些薪酬与实现旨在为我们的股东创造价值的预定公司目标相关。
下图显示了我们首席执行官2020年直接薪酬总额的细目，并说明了长期股权激励、基于业绩的组成部分和首席执行官薪酬中“存在风险”的薪酬占主导地位。图表包括：(I)2020年的年度基本工资；(Ii)2020年支付的年度奖金；以及(Iii)2020年授予的股权奖励的核准目标值。
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详细讨论和分析
高管薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划专注于吸引、留住和激励经验丰富、资质优良的高管，他们将对实现我们的关键业务目标做出有意义的贡献，包括人力资本开发、研发和产品开发、制造、商业化和运营努力。我们根据工作职责范围、外部同行比较、个人业绩和公司整体业绩来设计高管薪酬。
薪酬委员会制定了我们的高管薪酬计划，目标如下：
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市场竞争力和保留力 |
通过提供与其他与我们竞争人才的雇主具有竞争力的薪酬方案来吸引和留住高技能劳动力 |
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短期激励与长期激励的平衡 |
平衡生物制药行业成功所需的短期和长期重点 |
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薪酬与绩效的匹配 |
将个人薪酬中不断增加的比例构建为基于绩效的薪酬 |
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与股东利益保持一致 |
提供全面的薪酬方案，根据我们的公司目标奖励个人和公司业绩，以此作为促进我们和我们的股东创造和保留价值的一种手段 |
如何确定我们任命的高管的目标薪酬
薪酬委员会的角色
薪酬委员会审查、监督和管理我们的薪酬政策、计划和计划，并审查和决定支付给我们的高管(包括我们指定的高管)的薪酬。为了协助这项工作，薪酬委员会聘请了一名独立的薪酬顾问，我们将在下一节更详细地讨论这一角色。薪酬委员会的全套角色和职责载于董事会通过的薪酬委员会的书面章程中，该章程可在我们网站投资者部分的公司治理页面上查阅，网址是：Www.alkermes.com.
独立薪酬顾问的角色
薪酬委员会在厘定行政人员薪酬时所考虑的其中一个因素，是本港业界对高素质人才的需求。鉴于这种需求，薪酬委员会努力保持与业内其他高管的薪酬水平具有竞争力。薪酬委员会聘请怡安休伊特公司下属的Radford作为其独立薪酬顾问(“Radford”或“薪酬顾问”)，以审查市场数据和各种激励计划，并在很大程度上根据Radford被聘请进行的同龄人识别和评估以及对股权奖励的保留价值的分析，帮助我们建立基于现金和股权的薪酬目标和奖励。雷德福接受我们的人力资源高级副总裁和薪酬、绩效和参与副总裁的指导，并向他们提供报告，他们代表薪酬委员会行事，并在薪酬委员会的指示下行事。除了赔偿委员会要求的服务外，Radford没有向我们提供任何服务。赔偿委员会审议了Radford作为赔偿顾问的工作是否造成任何利益冲突，并得出结论认为没有冲突。薪酬委员会有权聘请或终止外部薪酬顾问，这是其唯一权力。雷德福是薪酬委员会在2020年聘请的唯一薪酬顾问。
薪酬竞争力评估--同行公司和市场数据
我们力求在竞争激烈的市场中吸引和留住高素质的高管。薪酬委员会相信，在作出薪酬决定时，了解与我们竞争顶尖行政人才的同类上市公司的现行做法，是非常重要的。
市场数据。 在薪酬委员会的指导下，薪酬顾问定期进行同级团队分析，以便薪酬委员会能够将我们的高管薪酬计划整体以及个别高管的薪酬与我们同级团队中公司的薪酬进行比较。这位薪酬顾问还在每一份分析中都包括了对相关收入范围内的公共商业期生物制药公司的更广泛调查小组的数据。薪酬顾问从这些公司的美国证券交易委员会(SEC)公开文件和拉德福德全球生命科学调查(Radford Global Life Science Survey)中收集此类数据, 并将专有方法应用于数据以构建用于薪酬比较目的的基准。
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目录
同级组选择和评审流程. 薪酬委员会至少每年审查和调整我们同业集团的组成，以考虑到我们的业务和我们同业集团中公司业务的变化。
作为一家完全整合的全球生物制药公司，我们已经建立并将继续投入大量资源，进一步发展和加强一个全面的跨职能组织，旨在支持从发现到商业化和生命周期管理的产品开发。这项投资包括但不限于以下领域的投资：研发，包括早期发现、转化医学、配方和临床开发能力；知识产权起诉、执法和辩护；医疗事务；制造业务；美国联邦和州政府事务；销售和营销；以及市场准入，包括管理市场、患者准入服务和机构销售。
在我们业务的多样性和复杂性方面，与我们相似的公司数量有限。因此，与我们直接竞争高管人才的公司在规模、收入或市值方面并不总是与我们相似。因此，在制定与我们2020和2021年被任命的高管薪酬决定相关的同业集团公司推荐名单时，薪酬顾问考虑了定量和定性因素的混合，包括下表中列出的因素。
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考虑的因素 |
我们寻找的是什么 |
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同类行业 |
生物技术或制药行业(GICS代码352010或352020) |
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商业运营 |
营销和销售商业生物制药药品的公司 |
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研发支出占收入的百分比 |
在研发方面投入大量资金，以开发和推进从发现到监管批准和商业化的产品 |
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收入 |
收入大约是我们当时预计收入的0.3倍到3倍，截至2019年9月和2020年9月，收入范围在3.5亿美元到30亿美元之间 |
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市值 |
市值大约是我们当时市值的0.3倍至3倍；或者，在特定的股价波动时期，三十(30)天平均市值在我们同期平均市值的0.3倍至3倍之间的公司，导致截至2020年9月的市值区间较低，为10亿至90亿美元(而截至2019年9月的区间为12亿至110亿美元)。 |
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雇员人数 |
员工人数大约是我们当时员工人数的0.3倍到3倍，截至2019年9月和2020年，员工人数在850人到7500人之间 |
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地理/市场竞争 |
与我们直接竞争管理人才的公司，包括那些地理位置靠近我们运营地点的公司 |
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使用Alkermes作为同行的公司 |
将Alkermes纳入公司的同业集团，如上一年的委托书中所报告的那样 |
2020和2021年对等组
在选择2020年和2021年的同龄人组时，薪酬委员会的目标是10到20人的同龄人。由于很少有公司在上述所有因素上与我们保持一致，薪酬委员会考虑了那些符合我们大部分定性和定量标准的公司，并将其纳入我们的同行群体中，更重视那些与我们的商业模式相似的公司--即营销和销售商业生物制药产品、从此类商业活动中产生大量收入并在研发和制造方面投入大量资金的公司--而较少关注市值，因为薪酬委员会认为，收入是衡量公司在本行业商业模式复杂性的更好指标。在这种情况下，薪酬委员会将那些商业模式与我们不同的生物制药公司排除在我们的同行之外，例如那些专注于非处方药和仿制药、医疗诊断或兽药的公司，因为我们不与这些公司竞争高级管理人才，将它们纳入我们的同行组可能会在吸引和留住领导人才方面处于不利地位。
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目录
鉴于我们的市值在2018年、2019年和2020年发生了重大变化，并考虑到从我们的股东参与努力中收到的反馈，薪酬顾问建议对我们的同行进行以下改进，并获得薪酬委员会的批准，以与我们不断变化的公司概况保持一致：
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阿卡迪亚制药公司 Alexion制药公司。 Alnylam制药公司 生物遗传公司 BioMarin制药公司 远藤国际公司 Incell公司 爱奥尼斯制药公司(Ionis PharmPharmticals，Inc.) 爵士乐制药公司(Jazz PharmPharmticals Plc) Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences，Inc. 再生制药公司(Regeneron PharmPharmticals) SeaGen能源公司** 联合治疗公司 Vertex制药公司 |
移除: -Alnylam制药公司(Alnylam PharmPharmticals，Inc.) -生物遗传公司 -再生制药公司(Regeneron PharmPharmticals) -Vertex制药公司
增列: +紧急生物解决方案公司。 +Exelixis，Inc. +Horizon治疗公司 |
阿卡迪亚制药公司 Alexion制药公司。 BioMarin制药公司 紧急生物解决方案公司。 远藤国际公司 Exelixis，Inc. Horizon治疗公司 Incell公司 爱奥尼斯制药公司(Ionis PharmPharmticals，Inc.) 爵士乐制药公司(Jazz PharmPharmticals Plc) Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences，Inc. SeaGen能源公司(SeaGen Energy Inc.) 联合治疗公司
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移除: -Alexion制药公司(Alexion PharmPharmticals，Inc.) -BioMarin制药公司
增列: +蓝鸟生物股份有限公司(Bluebird Bio，Inc.) +铁木制药公司 +赛奇治疗公司(Sage Treateutics，Inc.) +萨雷普塔治疗公司(Sarepta Treeutics，Inc.) |
阿卡迪亚制药公司 蓝鸟生物股份有限公司(Bluebird Bio，Inc.) 紧急生物解决方案公司。 远藤国际公司 Exelixis，Inc. Horizon治疗公司 Incell公司 爱奥尼斯制药公司(Ionis PharmPharmticals，Inc.) 铁木制药公司 爵士乐制药公司(Jazz PharmPharmticals Plc) Nektar治疗公司 Neurocrine Biosciences，Inc. 赛奇治疗公司(Sage Treateutics，Inc.) 萨雷普塔治疗公司(Sarepta Treeutics，Inc.) SeaGen能源公司(SeaGen Energy Inc.) 联合治疗公司
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*我们2020年的同业集团中的所有公司都将我们包括在他们自己选择的同业集团中，这一点在他们各自的2020年委托书中披露。 *Seagen Inc.的前身是西雅图遗传公司(Seattle Genetics，Inc.)。 |
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对等组数据的使用
薪酬顾问使用我们的同龄人组数据和其他市场数据来准备每年提交给薪酬委员会的高管薪酬审查。下表显示了薪酬委员会就我们任命的每一位高管的薪酬做出决定的时间，在每种情况下，都会利用薪酬顾问的高管薪酬审查：
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十二月 |
设定绩效薪酬目标和性能来年的薪酬幅度 |
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一月 |
检查和调整本年度的薪资 确定上一年度的绩效工资现金奖励 |
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二月 |
确定目标股权奖励价值 |
薪酬委员会一般将我们任命的高管的所有薪酬元素的目标定在第50个百分位数左右；然而，薪酬顾问提供的比较数据只是薪酬委员会在确定高管薪酬时考虑的众多因素之一，薪酬委员会根据个人和公司的实际表现以及其他一些考虑因素，从第50个百分位数起增加或减少薪酬的可变元素，本修正案的“薪酬讨论和分析”一节详细讨论了这一点。
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目录
高管薪酬方案设计及关键要素
薪酬委员会利用其判断，为每一位被任命的高管建立薪酬机会，即固定、短期和长期激励性薪酬以及现金和非现金薪酬的组合，它认为这些薪酬适合实现我们的高管薪酬计划目标和公司目标。在我们被任命的高管的目标直接薪酬机会总额中，很大一部分是以现金绩效薪酬机会和长期股权奖励的形式提供的“风险”薪酬，以使被任命的高管的激励与我们股东的利益和我们的公司目标保持一致。
下表解释了薪酬委员会用来构建整体薪酬结构的高管薪酬计划每个要素的主要特点和目的，这些薪酬可以奖励个人和我们公司的短期和长期业绩，并促进留住业绩优秀的高管。如下所述，赔偿委员会将所有这些内容纳入其2020年的赔偿决定。
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元素 |
主要特点 |
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目的 |
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基本工资 |
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固定现金薪酬以确认高管的日常责任 |
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提供固定的薪酬水平，在我们的行业和我们所在地点的地理区域内具有竞争力 |
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没有任何金额是有保证的。 |
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在上一年度结束后每年进行审查和调整 |
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年度现金绩效工资(STIP) |
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在上一年结束后，根据公司业绩和个人对上一年业绩的贡献，根据预先确定的公司目标和个人贡献，发放可变现金薪酬 |
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使高管与业务战略保持一致，并激励他们实现短期公司目标 使我们能够奖励为实现业绩目标做出贡献的高管 |
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无保证金 |
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每年确定一次 |
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限制性股票单位奖励(或业绩归属限制性股票单位奖励)
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每年确定的价值和组合 |
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适当奖励和留住关键员工 |
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股票期权的股票数量是使用批准价值和Black-Scholes股票期权定价模型来确定的。 |
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股票奖励的股票数量是根据批准的价值和公司普通股当时的价格确定的 |
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使高管的利益与公司的长期业务战略和股东价值的创造保持一致 |
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限制性股票单位奖励，包括基于业绩的奖励，不能授予，股票期权最早也要到授予之日起一年才能行使。 |
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无保证金 |
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为高管提供分享他们负责创造的未来价值的机会 |
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时间归属 |
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股票期权 |
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定期授予的股权奖励通常在四年内以等额的年度分期付款方式授予。 |
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限制性股票奖励和有时间限制的限制性股票单位奖励要求至少有三年的限制期，尽管在12个月后，归属可以在这三年内逐步发生。 |
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业绩授予股权奖励使高管薪酬与期望为我们的股东创造价值的特定里程碑保持一致。 |
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业绩归属 |
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■ |
绩效授予股权奖励，在实现关键绩效里程碑时授予 |
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目录
基本工资
2020年1月，薪酬委员会对我们高管的基本工资进行了审查和调整。在确定此等基本工资调整时，薪酬委员会考虑了多个因素，例如生活成本指数、我们同行群体的市场数据、我们2019年公司目标的实现情况(如我们在2020年提交的委托书中详细描述的那样)、个人对实现我们2019年公司目标的贡献、薪酬委员会的竞争定位理念，以及对于除Pops先生以外的其他高管的建议。
根据这项审查，薪酬委员会决定，根据市场惯例，每位被任命的高管2020年的基本工资应增加约3.5%，但Hopkinson博士除外，薪酬委员会建议将他的基本工资增加4.7%，以确认他于2020年1月晋升为执行副总裁，并增加了公司内部的责任，并与我们同行公司中担任类似职位的高管的基本工资中位数大致相同，薪酬委员会建议将他的基本工资增加约3.5%(霍普金森博士除外)，以确认他于2020年1月晋升为执行副总裁，并增加了公司内部的责任，并与我们同行公司中担任类似职位的高管的基本工资中值大致相同。以下是我们每位被任命的高管2020年的基本工资：
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被任命为首席执行官 |
2019年基本工资 |
2020年基本工资 |
近似百分比增长 |
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理查德·F·波普斯 |
$1,037,400 |
$1,073,712 |
3.5% |
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詹姆斯·M·弗雷茨 |
$556,000 |
$575,460 |
3.5% |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
$621,000 |
$650,000 |
4.7% |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
$550,000 |
$569,250 |
3.5% |
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迈克尔·J·兰丁 |
$499,000 |
$516,465 |
3.5% |
在2020年，我们任命的高管的基本工资没有其他调整。
短期激励计划(STIP)-年度现金绩效工资
薪酬委员会与管理层共同制定年度业绩目标-包括财务、运营、战略和/或与ESG相关的目标-它认为我们的高管，包括我们任命的高管，应该在本年度专注于这些目标，以实现我们的短期业务和战略目标，这是我们长期战略不可分割的一部分。董事会和薪酬委员会在每年年终期间和之后监测和审查实现这些目标的进展情况。这些年度公司目标构成了我们的报告人员绩效薪酬计划(STIP)的基础，薪酬委员会每年都会批准该计划，以激励我们的报告人员根据我们的公司目标实现尽可能强劲的业绩。
根据报告人员绩效薪酬计划，每位高管有资格获得年度现金绩效薪酬奖励，金额由薪酬委员会在绩效期满后根据公司相对于公司目标的表现确定，对于首席执行官以外的指定高管，则根据每位指定高管对实现公司目标的贡献来确定。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的小节中的讨论2020年现金绩效支出“在本修正案第29页。
2020年企业目标
2019年12月，薪酬委员会批准了九个公司目标，董事会随后也批准了这九个公司目标，以衡量我们公司和我们的报告官员(包括我们被任命的高管)在2020年的业绩。本修正案第23页开始的表格中列出了2020年的公司目标，旨在将我们员工的努力集中在我们认为对我们的业务和股东价值的创造至关重要的短期活动上，包括：销售和商业目标；研发和临床目标；财务目标；制造、供应和质量目标；监管目标；政策和患者倡导目标；以及组织人力资本开发和可持续发展目标。薪酬委员会认为，这些目标具有挑战性，实现这些目标需要持续强劲的商业、研发和组织业绩，以及我们任命的高管的高度努力和执行力。
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目录
对股东反馈的响应性-2020年的新STIP设计
作为对股东反馈的回应，薪酬委员会对我们2020年的STIP设计进行了重大修改，以进一步改进用于对照2020年公司目标评估公司整体业绩和个人业绩的方法，并为每位报告官员(包括我们指定的高管)确定总体现金绩效奖励。具体地说，薪酬委员会：
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预先定义和批准的客观定量和定性指标，用于对照2020年的每个公司目标评估公司2020年的业绩(请参阅标题为“2020年企业目标：绩效考核“从本修正案第23页开始)； |
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将2020年公司目标分为三种“目标类型”，并为这三种目标类型(财务和商业、管道和企业社会责任)中的每一种分配百分比权重，以反映薪酬委员会对每种目标类型在促进公司整体业务战略和股东价值创造方面的相对重要性的评估；以及 批准首席执行官和其他高管(包括我们指定的高管)在确定其年度现金绩效薪酬时使用的公司和个人绩效的相对百分比权重，如下所示： |
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首席执行官 |
100%公司业绩 |
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其他近地天体 |
75%的公司绩效；25%的个人绩效 |
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2020 STIP-现金绩效目标和薪酬范围
薪酬委员会每年审查和批准我们任命的每位高管的个人绩效薪酬目标和绩效薪酬范围，考虑到可比的竞争性市场数据，并将业绩目标定在此类市场数据的第50个百分位数左右。
薪酬委员会于2019年12月决定，为确认霍普金森博士于2020年1月升任执行副总裁及增加公司内部职责，薪酬委员会批准将霍普金森博士的绩效薪酬目标由50%增加至60%，以及相应增加的绩效薪酬幅度为0至120%，2020年绩效期间的绩效薪酬目标及绩效薪酬幅度应维持在与2019年绩效期间的目标及薪酬幅度相同的水平，但霍普金森博士除外，他的绩效薪酬目标由50%提高至60%，并相应提高绩效薪酬幅度0%至120%，以确认其于2019年绩效期间的目标及薪酬幅度应与2019年绩效期间的目标及薪酬范围保持不变。下表列出了我们任命的每位高管2020年的核定绩效支出和目标绩效薪酬范围。
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被任命为首席执行官 |
2020年目标绩效工资范围为基本工资的% |
2020年目标绩效工资占基本工资的百分比 |
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理查德·F·波普斯 |
0%至200% |
100% |
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詹姆斯·M·弗雷茨 |
0%至100% |
50% |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
0%至120% |
60% |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
0%至100% |
50% |
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迈克尔·J·兰丁 |
0%至100% |
50% |
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目录
2020 STIP-公司绩效评估
薪酬委员会对照2020年公司目标对我们的业绩进行评估，作为根据我们的STIP确定现金绩效薪酬的起点。在2020年期间，管理层定期向薪酬委员会和董事会报告公司相对于2020年公司目标的业绩，这一目标受到不断演变的新冠肺炎疫情的负面影响。
新冠肺炎疫情对企业的影响
新冠肺炎大流行对美国参与阿片类药物和酒精依赖治疗的医疗服务提供者、患者和照顾者产生了重大负面影响。许多成瘾治疗提供者的医疗实践被关闭，获得戒毒服务的机会减少，社会距离和其他限制降低了患者寻求护理的愿望和与医疗保健提供者打交道的能力。VIVITROL(用于缓释注射混悬液的纳曲酮)是我们用于治疗阿片类药物和酒精依赖的肌肉注射产品，开始和继续治疗需要与医疗保健提供者进行面对面的互动。大流行造成的严重干扰严重影响了VIVITROL在2020年的销售。
2020年用于评估绩效的公司目标或指标不变
尽管新冠肺炎疫情对公司实现某些公司目标的能力产生了影响，如下表所述，薪酬委员会决定不调整公司2020年的公司目标或用于对照这些目标评估公司业绩的预先确定的指标。
2020年企业目标：绩效考核
下表提供了薪酬委员会根据董事会全体成员审议的2020年公司目标对公司业绩进行评估的详细情况：
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公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成绩 |
评估 |
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财务和商业目标：45%的权重 |
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实现非GAAP净收入的财务指导
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实现非公认会计准则净收入*4,000万美元至7,000万美元，这是2020年2月首次发布的财务指导(在新冠肺炎扩散和相关限制之前建立) |
✓+实现了这一目标，实现了约6,900万美元的NGNI*，接近我们在2020年2月首次发布的财务指导中设定的NGNI范围的高端，尽管新冠肺炎对业务有影响。 ✓他表示，这是通过对业务和费用进行响应、动态和周到的管理来实现的，以应对不断变化的新冠肺炎挑战和对我们产品收入的影响。 *请参阅本修正案第34页标题为“GAAP到非GAAP协调”的章节，了解本GAAP与非GAAP财务指标的协调。 |
达到 |
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目录
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公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成绩 |
评估 |
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在合适的患者中增加VIVITROL和Aristada的使用 |
▪ 实现VIVITROL和Aristada的年净销售额分别为3.47亿美元和2.27亿美元。 ▪ 增加： (一)与2019年比较，开具VIVITROL及Aristada处方的处方医生数目为何；及 (二)与2019年相比，处方医生为临床合适的患者分别开出的VIVITROL和Aristada处方数量 |
✓它实现了Aristada年度净销售额约2.41亿美元，比年度净销售额目标高出约1400万美元。 ✓与2019年相比，Aristada的已售出、基于患者和基于处方者的指标均已实现： ✓该公司将Aristada的单位销量增加了约27%。 ✓根据治疗月(MOT)的衡量，服用Aristada的患者数量增加了~31%。 ✓这使得开出Aristada处方的处方医生数量增加了约14%。 ✘该公司没有实现VIVITROL年度净销售额目标。 ✘总体而言，VIVITROL没有实现基于售出单位、患者和处方者的指标，这可能是由于新冠肺炎对医疗服务提供者做法和患者获得成瘾治疗服务的影响，与2019年相比，每项指标都是：。 ✘VIVITROL的销售下降了约9%。 ✘根据MOT的测量，服用VIVITROL的患者数量减少了约7%。 ✓写VIVITROL处方的账户数量略有增加~3%。 减轻因素 ▪ 新冠肺炎大流行严重影响了成瘾治疗基础设施(包括医疗保健提供者、患者和医疗设施)，包括使用威特罗治疗阿片类药物和酒精依赖的医疗系统大规模中断，从2020年4月开始威特罗的净销售额严重减少。 ▪ 在疫情爆发之前，VIVITROL有望实现其年度净销售额目标，2020年第一季度净销售额约为7900万美元，超过该季度约7700万美元的预期。 ▪ 我们的商业团队迅速从面对面互动转向虚拟互动，扩展了用于管理我们的注射药物的提供商网络和定位器，并开发了用于与医疗保健提供商互动的新数字技术，从而显著降低了对VIVITROL年度净销售额的负面影响。 |
没有实现 |
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执行LYBALVI的跨职能发布前计划
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▪ 疾病状态教育计划的实施 ▪ 刊物的产生和呈交 ▪ 培训材料开发完成 ▪ 确定2021年的潜在招聘人员 |
✓ 达到LYBALVI发布前指标： ✓它开发了疾病国家教育网站，访问量超过150,000次，并举办了20多场疾病国家研讨会，其中大部分由于新冠肺炎大流行而迅速过渡到虚拟举办。 ✓ 使无人帮助的产品知名度提高了一倍。 ✓ 创建了可虚拟使用的灵活的发射能力和培训材料，并根据FDA最终批准的标签将可选性纳入发射计划。 ✓ 强大的执行力，涵盖科学沟通计划、医疗现场团队准备和卫生经济学与成果研究(“HEOR”)战略，包括HEOR和Pivotal数据手稿出版物、对付款人的演示和在科学大会上的演示。 ✓ 制定了2021年招聘战略，包括多元化招聘战略，用于启动扩张招聘。 |
达到 |
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目录
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公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成绩 |
评估 |
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生产商用产品和临床试验材料，以满足公司在质量、数量、可靠性和效率方面的目标 |
▪ 确保临床药物产品在预定剂量时准备好分发到临床研究现场 ▪ 满足客户的商业产品需求 ▪ 在FDA批准和发布时满足LYBALVI商业产品需求 ▪ 监管机构(FDA、美国环境保护局(EPA)、美国禁毒署(DEA))对该公司制造设施的检查和审计没有重大发现 |
✓在预定患者剂量98.6%的时间内，临床药物产品已在库存中，准备分发到临床研究地点。 ✓它以99.9%的完成率满足了客户对商业产品的需求。 ✘*FDA要求提供与LYBALVI制造相关的更多信息，作为针对LYBALVI新药申请(NDA)发布的完整回复信(CRL)的一部分。 ✘根据FDA、HPRA、DEA、EPA的监管检查，没有关键发现；爱尔兰保健品监管局HPRA于2020年7月对我们的Athlone工厂进行了虚拟GMP审计，作为其例行检查计划的一部分，并发现了不足之处，自那以后已成功解决。 减轻因素 ▪ 持续运营的不确定性和供应链合作伙伴(包括原材料供应商和下游供应链合作伙伴)的持续可靠性。 ▪ 在整个制造设施以及临床和商业供应链中实施新冠肺炎物理距离和其他协议。 |
没有实现 |
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渠道目标：35%的权重 |
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执行nemvaleukin alfa临床发展计划，包括单一疗法和联合研究。 |
为nemvaleukin alfa arstry-1和artistry-2临床研究激活至少45个新的临床试验站点 |
✓面对新冠肺炎大流行对临床试验研究造成的巨大全球中断，+公司超过了这一目标，激活了50多个新的临床试验地点，用于Nemvaleukin Alfa Arfa Arstry-1和Artstry-2临床研究。
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已超出 |
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获得FDA对LYBALVI的NDA批准
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FDA批准LYBALVI治疗精神分裂症和双相I型障碍
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✘由于收到了LYBALVI的CRL，FDA要求提供与LYBALVI制造相关的额外信息作为不批准的基础，因此没有实现这一目标。CRL没有提出任何临床或非临床问题。 减轻因素 ▪ 新冠肺炎对食品和药物管理局对LYBALVI的审查产生了负面影响。FDA依赖远程记录审查，而不是现场审批前检查。我们认为，远程记录审查阻碍了我们在FDA出现担忧时实时解决这些担忧的能力，以及了解FDA对LYBALVI制造过程的任何悬而未决的担忧的能力。 ▪ LYBALVI的咨询委员会会议取得了成功，FDA的联合咨询委员会投票认为，塞米诺芬有效地减轻了奥氮平相关的体重增加(16个赞成，1个否定)，并且LYBALVI的安全性已经得到了充分的描述(13个赞成，3个反对，1个弃权)。 |
没有实现 |
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提名至少一名新的临床开发候选人 |
根据Alkermes的提名程序提名新的临床开发候选人 |
✓我们在2020年12月提名了ALKS 1140，这是我们HDAC抑制剂平台出现的第一个候选者，从而实现了这一目标。 |
达到 |
25
目录
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公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成绩 |
评估 |
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企业社会责任目标：20%的权重 |
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与患者权益倡导者和公共政策利益攸关方合作，改善严重精神疾病和成瘾的治疗系统
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▪ 适当参与协调一致的努力，以(A)保持可用于VIVITROL的联邦资金，以及(B)确保为VIVITROL提供新的州拨款，并保持现有的州拨款 ▪ 推进政策，以增加(I)适当的酒精依赖或阿片依赖患者获得VIVITROL的机会，以及(Ii)适当的精神分裂症患者获得Aristada的机会，每种情况下都在临床指定的护理环境中 |
✓超过了这个目标。美国联邦和州政府可用于长效注射(LAI)药物治疗物质使用障碍(SUD)和严重精神疾病(SMI)的资金大幅增加，即使面临严重的政治动荡，部分原因是新冠肺炎疫情、美国党派政治格局和2020年11月的选举。此外，Alkermes单独工作，并与其他利益相关者合作，推进政策，促进更多人获得治疗SUD和SMI的LAI药物。 ✓ 联邦政策要点2020年，包括扩大和/或增加资金用于LAI的SUD和SMI治疗补助计划(包括全面的阿片类药物康复中心、有针对性的能力扩展补助和住宅药物滥用计划)，扩大退伍军人管理局的酒精使用障碍培训(“AUD”)，以及推进与我们产品的医疗补助覆盖相关的立法。 ✓ 国家政策要点2020年，包括900多项可用于SUD药物辅助治疗(“MAT”)的计划，包括在一些州扩大MAT计划，以及立法允许医疗补助覆盖多个州的LAI药剂师管理。 |
已超出 |
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继续调整和加强公司的组织基础设施和能力，以满足公司业务的需要，同时保持公司价值 |
根据对副总统及以上级别人才的年度评估，培养强大的组织人才，这也将侧重于确保关键职位的继任计划。提名和公司治理委员会将每年审查这项评估。 ▪ 在公司文化和价值观方面保持正面评价，这部分是基于员工敬业度调查的结果，并与其他可比生命科学公司的基准数据进行比较。 |
✓+进行了组织人才审查，包括从业绩、领导潜力和留任角度对每个职能的人才进行评估，并对组织人才和继任规划进行详细的跨职能讨论。 ✓他还与提名和公司治理委员会讨论了组织人才审查方法、结果和下一步行动。 ✓2020年全公司员工敬业度调查结果显示，与生物技术行业基准相比，员工敬业度指标表现较高，与2018年员工敬业度调查相比，员工敬业度指标有所改善，尽管由于新冠肺炎大流行，工作场所环境面临挑战，包括很大一部分工作面远程工作。 |
达到 |
26
目录
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公司 客观化 |
用于评估绩效的指标 |
成绩 |
评估 |
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(续) |
继续将ESG考虑因素-包括减少能源、碳、水和废物；EHSS卓越；人力资本开发；以及社区支持和参与-纳入公司的业务运营，并出版2020年企业社会责任报告或类似文件，详细说明这种整合 |
✓中国在2020年7月发布了我们的第三份企业责任报告，强调了我们对我们工作的社区的投资和参与，我们的健康、安全和环境成就，以及我们的员工健康和职业发展活动，包括为应对新冠肺炎大流行而采取的行动。 ✓中国扩大了我们的多样性和包容性努力： ✓我们的多样性、包容性和归属感指导委员会带头开展了全公司的多样性教育和培训，赞助了表彰活动，并开发了一种在招聘空缺职位的候选人时纳入多样性考虑的方法。该委员会还为响应社会正义运动，包括2020年的“黑人生命也是命”抗议活动，组织了讨论和外联活动。 ✓我们推出了首批三个员工资源小组-Pride@Work、Mosaic Network和Women Inspirated Network(WIN)-基于共同身份和/或兴趣的自愿、员工领导的小组，共同的目的是支持和增强我们公司文化的包容性，建立社区，提供职业发展和网络机会，并对业务产生积极影响。 ✓我们对新冠肺炎大流行做出了快速反应，以保护我们员工的健康和安全，并确保医疗保健提供者和患者不间断地获得我们的药品。 ✓该公司实施了全面的危机应对战略，创建了一个核心危机管理团队和子团队，由来自公司各地的人员组成，以应对大流行给公司业务、员工和利益相关者带来并将继续带来的各种风险和挑战。
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已超出 |
公司绩效支出百分比
薪酬委员会考虑了业绩的范围(三个目标未实现，四个目标已实现，三个目标超额)，以及三个目标类型的权重，并将公司整体业绩评估确定为“已实现”。
在薪酬委员会确定我们任命的高管的个人现金绩效支出时，公司业绩以及CEO以外的被任命高管的个人业绩是一个重要因素。薪酬委员会将公司绩效评估确定为“已实现”，相当于目标绩效工资的大约85%的支出(“公司绩效支出百分比”)。除首席执行官外，对于被任命的高管，公司绩效支出百分比可能会根据高管的个人表现进行上调或下调。
提高非执行员工的公司绩效支出百分比
对于我们的非执行员工，公司绩效支出百分比被用作确定每个员工的整体现金绩效薪酬的一个因素，可能会根据每位员工的个人表现向上或向下调整。鉴于我们的非执行员工为减轻新冠肺炎疫情对业务的影响(包括上图强调的那些)做出了重大努力，以及这些努力对公司2020年整体业绩的贡献，薪酬委员会批准提高公司绩效支付百分比，用于确定所有非执行员工的现金绩效薪酬。
27
目录
2020年个人绩效考核
每位被任命的高管都有责任单独或作为领导团队的一部分，为实现公司2020年的企业目标做出贡献，并为企业的整体管理和成功做出贡献。
Pops先生以外的指定高管的个人业绩
2021年1月，Pops先生向薪酬委员会提交了一份对当时仍受雇于本公司的每位被任命的高管(Pops先生除外)在2020年的个人业绩评估，包括评估每位被任命的高管对其各自组织的全面领导，以及每位被任命的高管对业务和实现公司公司目标的贡献，薪酬委员会审议了这份评估报告，其中包括评估每位被任命的高管(Pops先生除外)在2020年内的个人业绩，包括评估每位被任命的高管对各自组织的全面领导，以及每位被任命的高管对业务和实现公司公司目标的贡献。具体地说，赔偿委员会审议了以下捐款：
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近地天体
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个人业绩贡献
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
✓我们拥有对我们的研发、临床开发、医疗事务和监管机构的强有力的全面领导。 ✓+为我们2020年管道公司目标的实现做出了重大贡献，包括： -尽管新冠肺炎大流行对全球临床研究活动产生了广泛影响，但Nemvaleukin阿尔法开发计划仍在显著扩大和推进，包括启动了50多个新地点，增加了ARTISTY-1和ARTISTY-2临床试验的患者登记人数，并将ARTISTY-1和ARTISTY-2各自推进到第二阶段扩展阶段；以及 -提名ALKS 1140，这是一种有潜在应用于神经精神障碍的新药候选 ✓*支持与LYBALVI NDA相关的活动，包括成功执行FDA咨询委员会会议，接受关键数据手稿的出版，并在收到与LYBALVI制造有关的CRL和后续记录请求后，立即向FDA重新提交NDA和补充信息 |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin)
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✓我们的法律知识产权和合规组织拥有强大的整体领导力。 ✓我们在2020年为实现财务、商业、管道和企业社会责任公司目标做出了重大贡献，包括： --加强对VIVITROL第四款诉讼和其他法律程序的管理； -提供法律援助，以解决与LYBALVI的NDA相关的完整回复信和补充记录请求； -继续支持我们推进与我们产品的医疗补助覆盖相关的立法，并进行相关分析； --进一步参与公司策略性价值提升计划及相关沟通的发展；及 -联合执行赞助商马赛克，我们新成立的多元文化员工资源小组 ✓他领导了广泛的股东参与外联和准备工作，并与薪酬委员会以及提名和公司治理委员会合作，针对收到的股东反馈制定和传达实质性行动，包括： --进一步重新设计公司短期和长期激励性薪酬方案； -继续更新公司的企业管治常规和政策；以及 -支持董事会的更新努力和新董事的入职活动 |
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迈克尔·J·兰丁 |
✓**对我们的企业发展、信息技术和公共事务组织有强有力的全面领导 ✓尽管新冠肺炎疫情对我们的背线产生了重大影响，但它还是为我们2020年某些财务目标的实现做出了贡献，包括整体参与实现全企业范围的费用节省以符合预算，导致公司达到了大流行前2020年全年非公认会计准则非公认会计准则净收入指引的高端。 ✓*参与公司价值提升计划的战略发展 |
根据这一信息，薪酬委员会决定霍普金森博士和加芬先生每人的现金绩效支出应略高于公司绩效支出百分比，并将兰丁先生的现金绩效支出维持在与公司绩效支出百分比相同的水平。
28
目录
2020年现金绩效支出
2021年1月，薪酬委员会-根据2020年公司目标考虑2020年公司整体业绩(以及相应的公司业绩支出百分比)，我们任命的每位高管(Pops先生除外)的个人业绩，薪酬委员会于2019年12月为每位高管设定的目标现金绩效薪酬和现金绩效薪酬范围，薪酬顾问关于我们同行集团公司高管现金绩效薪酬的数据，生物制药行业经验丰富的高管的可比市场数据和Pops先生关于每位被任命的高管(Pops先生除外)现金绩效薪酬金额的建议-批准了本公司目前仍在雇用的每位被任命的高管的以下2020 STIP现金绩效支出金额：
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被任命为首席执行官 |
2020年：绩效支出总额 |
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2020年目标绩效工资占基本工资的3% |
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2020年实际绩效工资占基本工资的3% |
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2020年实际绩效薪酬占目标绩效薪酬的3% |
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理查德·F·波普斯 |
$ |
912,655 |
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100 |
% |
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85 |
% |
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85 |
% |
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詹姆斯·M·弗雷迪斯* |
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— |
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50 |
% |
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— |
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— |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
$ |
351,000 |
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60 |
% |
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54 |
% |
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|
90 |
% |
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
$ |
256,163 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
45 |
% |
|
|
90 |
% |
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|
迈克尔·J·兰丁 |
$ |
219,498 |
|
|
|
50 |
% |
|
|
43 |
% |
|
|
85 |
% |
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*Frates先生于2021年1月终止了他在公司的雇佣关系，因此没有资格获得2020年的绩效分红。
长期股权激励
我们利用长期股权奖励来协调高管薪酬和业绩，激励我们的关键业务目标的实现，促进长期股东价值的创造，并奖励和留住关键员工。与这一方法一致，我们被任命的高管的年薪中有很大一部分是以长期股权奖励的形式发放的。
2020股权激励组合-更加关注业绩状况
薪酬委员会每年审议我们任命的高管的股权奖励的适当组合，并在确定此类奖励不会促进可能对公司或其医药产品的研究、开发或商业化产生不利影响的过度冒险时，纳入基于业绩的股权奖励。
对股东反馈的响应-2020长期激励计划(LTIP)
在2020年长期股权激励计划的设计中，薪酬委员会考虑了股东和代理咨询公司就长期股权激励计划设计、公司前一年的业绩(包括我们的股价表现)、当前和未来的战略重点以及股权组合方面的市场做法提出的反馈意见。2020年2月，薪酬委员会批准对我们2020年的LTIP进行重大调整，以进一步调整薪酬和业绩，包括纳入与广泛的具有战略重要性的公司活动挂钩的业绩授予限制性股票单位奖励，并向我们所有担任高级副总裁及以上职位的员工授予此类奖励。具体地说，薪酬委员会：
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• |
首次扩大了授予我们被任命的高管官员的年度奖励中的股权组合，将根据三年业绩期间特定商业和发展目标的实现情况授予的PRSU包括在内，并受到与相对股价表现挂钩的TSR修改量的约束(与纳斯达克生物技术指数)在三年的履约期内；此TSR修改器可能会增加或减少PRSU基础上的既得股总数，最高可达25%； |
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• |
继续将性能条件应用于大于 我们的CEO 2020年年度股权奖励总目标值的50%(以上文讨论的PRSU的形式)，其剩余的目标股权奖励价值由时间授予股票期权组成，这些期权在四年内以每年一次的分期付款方式授予，从2020年2月授予日期的一周年开始；以及 |
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• |
首次向我们任命的首席执行官以外的每位高管(以上文讨论的PRSU的形式)2020年年度股权奖励总目标值的25%增加了业绩条件，他们剩余的75%的目标股权奖励价值包括时间授予股票期权和时间授予限制性股票单位奖励的组合，所有这些都在四年内以年度分期付款的形式授予，从2020年2月授予日期的一周年开始。 |
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29
目录
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*图中列出的百分比为近似值。 |
2020 PRSU设计
下图显示了2020年2月授予我们每位担任高级副总裁及以上职位的员工的2020个PRSU的设计。
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2020年的奖项规模是如何确定的
目标集合值的确定. 薪酬委员会根据每笔奖励的总目标美元价值将所有奖励授予我们指定的高管。在2020年2月，薪酬委员会在决定2020年将授予每位被任命高管的股权奖励的目标总美元价值时，考虑到了薪酬顾问提供的可比同业集团股权奖励价值数据(见“2020和2021年对等组“在本修正案第18页上，讨论我们修订后的同龄人小组)，并将目标对准了50个首席执行官和50名首席执行官的此类同龄人组的百分位数至75在股价大幅下跌的情况下，根据高管技能和预期未来贡献的重要性、每位高管的整体股权状况以及该等整体股权状况的保留价值，其他被任命的高管可获得此类同级组的百分位数(百分位数)，这是基于该高管技能和预期未来贡献的关键程度、每位高管的整体股权状况以及该等整体股权状况的保留值。薪酬委员会还考虑到保留一支始终如一、有凝聚力的管理团队以继续执行公司的中长期业务战略和创造股东价值的重要性。
对于Pops先生以外的其他被任命的高管，薪酬委员会还考虑了Pops先生关于股权奖励价值的建议，这是基于他对每一位被任命的高管技能组合的关键程度以及对实现公司长期目标的预期未来贡献的评估。
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目录
对于Pops先生以外的其他被任命的高管，薪酬委员会还考虑了Pops先生关于股权奖励价值的建议，这是基于他对每一位被任命的高管技能组合的关键程度以及对实现公司长期目标的预期未来贡献的评估。
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折算成股额。薪酬委员会根据我们的普通股在授予日在纳斯达克全球精选市场的收盘价，以及对于股票期权的奖励，使用Black-Scholes估值模型，使用每股价值将每个奖励的目标总美元价值转换为若干普通股。 根据上面讨论的因素和方法，薪酬委员会向我们提名的每一位2020年的高管颁发了以下奖项：
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被任命为首席执行官 |
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时间授予股票期权 |
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计时授予限制性股票单位奖 |
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业绩授予限制性股票单位奖 |
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理查德·F·波普斯 |
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358,466 |
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— |
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217,817 |
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詹姆斯·M·弗雷茨 |
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102,337 |
|
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24,474 |
|
|
|
24,474 |
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克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
168,856 |
|
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40,382 |
|
|
|
40,382 |
|
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大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
|
117,688 |
|
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28,145 |
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28,145 |
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
|
89,545 |
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21,415 |
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21,415 |
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根据Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(“2018年计划”)的描述，在2020年授予我们被任命的高管的股权奖励在某些情况下需要提前授予，下面标题为“2018年计划”的一节中描述了这一点。终止或控制权变更时的潜在付款“从本修正案第42页开始。
其他薪酬信息
股份所有权和持股准则
我们的董事会成员和“高级职员”(该术语在交易法第16a-1(F)节中定义)必须遵守我们的最低股份持有量和持股准则(我们的“股份所有权和持股准则”)。这些指导方针旨在通过确保我们的董事会成员和高级管理人员在我们的长期成功中拥有重要的财务利益，从而使我们的董事会成员和高级管理人员的利益与我们股东的利益保持一致。这些准则规定了按职位划分的股份所有权价值的最低要求水平，如下所述：
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职位 |
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所需股份所有权价值 |
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首席执行官 |
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基本工资的6.0倍 |
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董事会成员* |
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3.0倍年度董事会成员现金预付金 |
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其他人员* |
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基本工资的1.0倍 |
* 首次衡量日期是指自当选为董事会成员或被任命为高级职员之日起至少满五(5)年的日期(视情况而定)。
为根据我们的持股及持股指引厘定董事会成员或高级职员所拥有的股份价值，我们包括该董事或报告高级职员直接或实益拥有的所有股份的价值。和该个人持有的任何既得但未行使的股票期权的市值超过该股票期权的执行价格的金额。我们每年评估对这些指导方针的遵守情况，并使用每年第一个工作日的收盘价来确定。
我们的股份所有权和持股准则要求每位被任命的高管保留他或她在授予限制性股票单位奖励和/或行使股票期权时获得的普通股的50%(扣除纳税责任和用于支付行使价的任何金额，视情况而定)，直到该被任命的高管达到我们要求的股权价值水平。
股份所有权和持股准则的遵守情况由提名和公司治理委员会监督。提名和公司治理委员会已经决定，鲍勃·波普斯先生和所有董事和报告
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目录
受该指引规限的高级职员均遵守适用的股份拥有权及持股指引。我们的股权和持股准则的最新副本可以在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到，网址是： 万维网.alkermes.com.
退款政策
我们被任命的高管受我们的追回政策的约束，根据该政策，如果董事会确定(A)被任命的高管从事欺诈或故意不当行为，需要对我们的财务业绩进行重大重述，并且(B)如果该欺诈或故意不当行为导致错误地确定激励薪酬业绩目标已经实现，则(C)董事会可采取适当行动，向该被任命的高管追回董事会认为由于该错误决定而在三年中支付给该被任命高管的任何股权激励薪酬。我们最新的追回政策可以在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到，网址是：Www.alkermes.com.
退休福利
我们的401(K)储蓄计划(“401k计划”)的条款规定，我们的高管和居住在美国的员工可以广泛参与。根据401k计划，我们所有的美国员工都有资格获得我们的等额缴费。我们对2020年401K计划的相应贡献如下：根据适用的美国联邦限制，对每个参与者的合格补偿进行美元对美元的补偿，最高可达此类补偿的5%。
其他好处
高级管理人员有资格以与所有其他员工相同的条件参加我们的医疗、牙科和人寿保险员工福利计划。我们还可能提供搬迁费用报销，这是我们与员工(包括高管)以符合我们内部指导方针的方式进行的个别协商。
行政官员在死亡或残疾时也有权享受某些福利。根据我们的灵活福利计划，我们的高管在残疾期间将获得高达基本工资的65%的长期残疾保险，每月最高限额为27,500美元，如果是灾难性残疾，还将根据他们的基本工资获得补充金额。此外，根据我们的灵活福利计划，我们为所有符合条件的美国员工(包括指定的高管)提供相当于基本工资两倍的人寿保险，由我们支付的最高保险金额为50万美元。此外，所有美国员工，包括被任命的高管，都有资格参加最高50万美元的可选补充人寿保险。
离职后补偿和福利
我们有一个计划，根据这一计划，如果我们的每个高管在“原因”(如每个高管与公司的雇佣协议中所定义的)或“充分理由”(例如，他或她的职责、权力、权力、职能、职责或薪酬大幅减少，或该高管必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而被解雇或辞职，我们的每位高管都会获得遣散费，但须签署一份全面的索赔声明。此外，如果在公司交易或控制权变更后的一段时间内，被任命的高管在没有“原因”的情况下被解雇或因“充分的理由”辞职，每个被任命的高管都可以获得遣散费。这些安排的条款和根据这些安排应支付的金额在下文“终止或控制权变更时的潜在付款.“我们提供这些遣散费安排，是因为我们相信，在人才竞争激烈的市场，要吸引和留住高质素的行政人员，遣散费安排是必需的。此外，控制权福利的变化允许并激励高管在否则可能分心的时期保持对我们业务的关注。
税务和会计方面的考虑因素
根据第162(M)条 根据经修订的1986年国税法(下称“守则”)，支付给本公司每位“受保障员工”的薪酬每课税年度超过1,000,000美元一般不可扣除，除非补偿符合某些祖辈例外(包括“绩效补偿”例外)，因为根据2017年11月2日生效的具有约束力的书面合同支付的某些补偿在该日期或之后没有重大修改。
虽然薪酬委员会将继续考虑税务影响作为厘定高管薪酬的一个因素，但薪酬委员会在作出决定时亦会考虑其他因素，并保留以符合本公司高管薪酬计划目标及本公司及其股东的最佳利益的方式向本公司指定的高管提供薪酬的灵活性，其中可能包括提供因守则第162(M)条规定的扣减限额而不可由本公司扣除的薪酬(“第162(M)条”)。如果薪酬委员会确定薪酬修改符合本公司的业务需要，则薪酬委员会还保留修改最初打算免除第162(M)条规定的扣除限制的薪酬的灵活性。
根据美国会计准则第718条，本公司须估计及记录每项股权补偿奖励在奖励归属期间的开支。我们根据美国会计准则委员会718的规定，持续记录基于股份的薪酬支出。
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目录
股权授予时机
年度员工股权授予，包括对高管的授予，在公司年终业绩公布后和公司证券交易窗口重新开放后(通常在该结果公布后48小时)发放。新员工权益补助通常在第一个星期一后的第一个星期三(如果是假日，则为之后的第一个工作日)发放。 纳斯达克关闭)。有关非雇员董事股权薪酬的信息，请参阅“非雇员董事股权薪酬”一节中的讨论。非雇员董事薪酬计划--股权薪酬“在本修正案第45页。有关我们股权薪酬计划的更多信息，请参阅标题为“股权薪酬计划信息“在本修正案第48页。
关于补偿做法和政策的风险评估
薪酬委员会在董事会的指导下，审阅了我们2020年的薪酬政策和做法，并得出结论认为，这些政策和做法的结构不太可能对本公司产生重大不利影响。
具体地说，我们的薪酬计划包含许多功能，可以降低导致过度冒险行为的可能性。这些功能包括：
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✓ |
固定现金薪酬与可变现金和股权薪酬的平衡，可变薪酬与短期和长期目标以及我们股价的长期价值挂钩； |
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✓ |
薪酬委员会在决定奖励计划支出和股权奖励方面的自由裁量权； |
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✓ |
年度绩效激励计划中的支出限制； |
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✓ |
适用于我们董事和高管的股份所有权和持股准则； |
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✓ |
在我们的内幕交易政策中实施追回政策以及反对冲和反质押条款；以及 |
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✓ |
对我们的政策进行强制性培训，教育我们的员工适当的行为和采取不适当行动的后果。 |
薪酬委员会还要求薪酬顾问对公司2020年的现金和股权激励计划进行具体的风险评估，薪酬顾问确定在评估的每个因素下都存在较低的风险水平。
赔偿委员会报告书
薪酬委员会的以下报告不应被视为“征集材料”或“提交”给美国证券交易委员会，也不应通过引用将本报告纳入公司根据证券法或交易法提交的任何文件中。
董事会薪酬委员会完全由(I)适用纳斯达克规则所指的独立董事、(Ii)守则第2162节所指的外部董事及(Iii)交易所法案所指规则第16b-3条所指的非雇员董事组成，并已审阅及与管理层讨论本修订2020年的薪酬讨论及分析一节。根据上述审查和讨论，薪酬委员会已批准薪酬讨论和分析，董事会已批准将薪酬讨论和分析纳入本修订。
由薪酬委员会敬请提交，
David W.Anstice AO(主席)
理查德·B·盖纳医学博士
保罗·J·米切尔
南希·J·怀森斯基
薪酬委员会连锁与内部人参与
于2020年担任薪酬委员会成员的董事为David W.Anstice AO(主席)、Richard B.Gaynor，M.D.、Paul、J.Mitchell和Nancy J.Wyenski，彼等均不是或曾经是本公司的高级职员或雇员，亦无任何关系须在本修正案中披露为与关联方的交易。于2020年内，本公司并无行政人员担任任何有一名或以上行政人员在本公司薪酬委员会或本公司董事会任职的实体的董事会或薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会)的成员。
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目录
GAAP到非GAAP对账
这项修订包括关于非GAAP净收入的信息，这是一种不按照GAAP编制的财务衡量标准。这一非GAAP衡量标准不是基于GAAP规定的任何标准化方法，也不一定与其他公司提出的类似衡量标准相比较。非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整，将以下因素排除在GAAP结果之外：基于股份的薪酬支出；摊销；折旧；非现金净利息支出；某些其他一次性或非现金项目；以及这些调节项目的所得税影响。
公司管理层和董事会利用这一非公认会计准则的财务衡量标准来评估公司的业绩。该公司向投资者提供该公司业绩的这种非GAAP衡量标准是因为管理层认为，当根据GAAP标准对公司业绩和相应的调整进行考察时，这种非GAAP财务衡量标准对于确定持续经营的基本趋势是有用的。然而，非GAAP净收入不是GAAP下财务业绩的衡量标准，因此，不应被视为GAAP衡量标准的替代指标，作为经营业绩的指标。此外，非GAAP净收入不应被视为衡量公司流动性的指标。
根据本修正案的规定，GAAP净亏损与非GAAP净收益的对账如下：
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简明综合经营报表(简写为GAAP) |
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年终 |
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(单位：千) |
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2020年12月31日 |
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净亏损(简写为GAAP) |
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$ |
(110,861 |
) |
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调整： |
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基于股份的薪酬费用 |
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90,161 |
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折旧费用 |
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42,402 |
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摊销费用 |
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39,452 |
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与对账项目相关的所得税效应 |
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10,092 |
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非现金净利息支出 |
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|
666 |
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或有对价的公允价值变动 |
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(3,945 |
) |
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收购知识产权研发公司(IPR&D) |
|
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674 |
|
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非GAAP净收入 |
|
$ |
68,641 |
|
非GAAP财务目标
这项修订包括有关某些非GAAP财务目标的信息，包括非GAAP净收入利润率(非GAAP净收入/总收入)和EBITDA利润率(EBITDA/总收入)。这些非GAAP财务指标不是根据GAAP编制的，不是基于GAAP规定的任何标准化方法，也不一定与其他公司提出的类似指标可比。非GAAP净收入对某些一次性和非现金费用进行调整，将以下因素排除在GAAP结果之外：基于股份的薪酬支出；摊销；折旧；非现金净利息支出；某些其他一次性或非现金项目；以及这些调节项目的所得税影响。EBITDA按扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益计算。
34
目录
高管薪酬表
薪酬汇总表
下表列出并汇总了2020、2019年和2018年支付给我们指定的高管或由他们赚取的薪酬：
|
姓名和主要职位 |
|
年 |
|
薪金(元) |
|
|
奖金(美元) |
|
|
股票 获奖金额(美元) |
|
|
选择权 获奖金额(美元) |
|
|
非股权 奖励计划 补偿 ($) |
|
|
改变 养老金价值 和不合格 延期 补偿 收入(美元) |
|
|
所有其他 补偿 ($) |
|
|
总计(美元) |
|
|
||||||||
|
(a) |
|
(b) |
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e)(2) |
|
|
(f)(3) |
|
|
(g)(4) |
|
|
(h) |
|
|
(i)(5) |
|
|
(j) |
|
|
||||||||
|
理查德·F·波普斯 |
|
2020 |
|
|
1,073,712 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,551,714 |
|
|
|
3,489,121 |
|
|
|
912,655 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
8,041,702 |
|
|
|
董事长兼首席执行官 |
|
2019 |
|
|
1,037,400 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,221,072 |
|
|
|
8,384,675 |
|
|
|
980,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
14,637,147 |
|
|
|
|
|
2018 |
|
|
1,002,316 |
|
|
|
— |
|
|
|
4,876,350 |
|
|
|
10,010,722 |
|
|
|
1,152,664 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
|
|
17,055,802 |
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨(1) |
|
2020 |
|
|
575,460 |
|
|
|
— |
|
|
|
786,717 |
|
|
|
996,096 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,372,772 |
|
|
|
前高级副总裁兼首席财务官 |
|
2019 |
|
|
556,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
758,881 |
|
|
|
1,475,360 |
|
|
|
278,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,082,241 |
|
|
|
|
|
2018 |
|
|
536,732 |
|
|
|
— |
|
|
|
908,010 |
|
|
|
1,849,438 |
|
|
|
309,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
|
|
3,616,930 |
|
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
2020 |
|
|
650,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
1,298,079 |
|
|
|
1,643,556 |
|
|
|
351,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
3,957,135 |
|
|
|
负责研究和开发的执行副总裁 |
|
2019 |
|
|
621,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
388,125 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,656,337 |
|
|
|
开发和首席医疗官 |
|
2018 |
|
|
600,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
908,010 |
|
|
|
1,849,438 |
|
|
|
420,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
|
|
3,791,198 |
|
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
2020 |
|
|
569,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
904,709 |
|
|
|
1,145,513 |
|
|
|
256,163 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,890,136 |
|
|
|
高级副总裁兼首席法务官， |
|
2019 |
|
|
550,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
895,675 |
|
|
|
1,737,537 |
|
|
|
343,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
3,540,962 |
|
|
|
首席合规官兼秘书 |
|
2018 |
|
|
500,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
908,010 |
|
|
|
1,849,438 |
|
|
|
325,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
|
|
3,596,198 |
|
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
2020 |
|
|
516,465 |
|
|
|
— |
|
|
|
688,373 |
|
|
|
871,585 |
|
|
|
219,498 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,500 |
|
|
|
2,310,421 |
|
|
|
公司发展高级副总裁兼首席风险官 |
|
2019 |
|
|
499,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
758,881 |
|
|
|
1,475,360 |
|
|
|
249,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
14,000 |
|
|
|
2,996,741 |
|
|
关于薪酬汇总表的说明
|
|
(1) |
弗雷迪斯先生于2021年1月终止了他在本公司的雇佣关系。 |
|
|
(2) |
(E)栏中的金额反映了根据ASC 718计算的2020、2019年和2018年期间授予的股票奖励的公允价值总额。在这些年度内授予的股票奖励的加权平均授予日公允价值包括在我们2020年年报的截至2020年12月31日的综合财务报表的脚注14“基于股份的薪酬”中。 |
2020年授予被任命的高管的股票奖励中包括PRSU，这些PRSU为了授予，需要在三年的业绩期限内达到某些商业和管道业绩条件，并在业绩期限结束时接受TSR修改器的约束。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论长期股权激励“从本修正案第29页开始。这些业绩归属限制性股票单位奖励的授予日期公允价值是根据ASC 718根据这些奖励背后的业绩条件当时可能出现的结果确定的，由于奖励的市场条件部分，是使用蒙特卡洛模拟来计算的。假设在授予之日达到最高水平的业绩，按照ASC 718计算的此类PRSU的公允价值分别为9,568,973美元，1,075,173美元，1,774,032美元，1,236,445美元和940,788美元，分别为Pops先生和Frates先生、Hopkinson博士和Gaffin先生和Landine先生。
35
目录
|
|
(3) |
(F)栏中的金额反映了根据ASC 718计算的2020、2019年和2018年期间授予的期权奖励的总授予日期公允价值。在计算本公司于此等期间授予的期权的公允价值时所使用的假设包括在本公司截至2020年12月31日的综合财务报表的附注2“主要会计政策摘要”中，该附注包括在本公司的2020 标题下的年度报告“以股份为基础的薪酬”。有关2020年授予我们指定高管的股权的更多详细信息，请参阅标题为“长期股权激励“从第页开始29其中之一修正。在2019年授予波普斯先生的期权奖励中包括：(I)382,200份时间和业绩授予股票期权，要授予，这些股票期权要求公司股价连续30个交易日从授予日起上涨50%以上，一旦满足业绩条件，仍需在授予日一周年起的四年内按时间分成等额的年度分期付款。根据ASC 718使用蒙特卡洛模拟模型计算的授予日公允价值为6,414,272美元，以及(Ii)121,000份时间授予股票期权，该期权在授予日一周年开始的四年内以相等的年度分期付款方式授予，其授予日公允价值为1,970,403美元，根据ASC 718使用Black-Scholes模型计算的授予日公允价值为1,970,403美元。 |
|
|
(4) |
(G)栏中的金额反映了根据Alkermes plc关联公司2020财年报告干事绩效薪酬计划(“2020绩效薪酬计划”)、Alkermes plc关联公司2019财年报告干事绩效薪酬计划和Alkermes plc关联公司2018财年报告干事绩效薪酬计划，我们指定的高管在2020、2019年和2018年期间分别获得的现金奖励。2020年支付给我们指定的高管的服务现金奖励金额与他们2020年的目标现金奖励相比，反映了Pops和Landine先生目标现金奖励的85%，以及Hopkinson博士和Gaffin先生目标现金奖励的90%。Frates先生于2021年1月终止受雇于本公司，因此没有资格领取2020年度的绩效分红。 |
|
|
(5) |
第(I)栏中的金额将反映公司对指定高管向我们的401K计划作出的贡献的匹配情况。 |
36
目录
2020年计划奖励表
下表列出了2020年向我们指定的执行官员发放的所有基于计划的奖励的信息：
|
|
|
|
|
项下的预计未来支出 非股权激励计划奖 |
|
|
预计未来五年的支出将低于 股权激励计划奖 |
|
|
所有其他股票奖励：股票数量 |
|
|
所有其他期权奖励：标的证券数量 |
|
|
期权的行权价或基价 |
|
|
授予日期股票和期权的公允价值 |
|
||||||||||||||||||||||
|
名字 |
|
格兰特 日期 |
|
阀值 ($) |
|
|
靶子 ($) |
|
|
极大值 ($) |
|
|
阀值 (#) |
|
|
靶子 (#) |
|
|
极大值 (#) |
|
|
或单位 (#) |
|
|
选项 (#) |
|
|
奖项 ($/Sh) |
|
|
奖项 ($) |
|
||||||||||
|
(a) |
|
(b) |
|
(c) |
|
|
(d)(1) |
|
|
(e)(1) |
|
|
(f) |
|
|
(g)(2) |
|
|
(h)(2) |
|
|
(i)(3) |
|
|
(j)(4) |
|
|
(k) |
|
|
(l)(5) |
|
||||||||||
|
理查德·F·波普斯 |
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
358,466 |
|
|
|
20.43 |
|
|
|
3,489,121 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
217,817 |
|
|
|
408,407 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,551,714 |
|
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
1,073,712 |
|
|
|
2,147,424 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨 |
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
24,474 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
500,004 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
102,337 |
|
|
|
20.43 |
|
|
|
996,096 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
24,474 |
|
|
|
45,889 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
286,713 |
|
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
287,730 |
|
|
|
575,460 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
40,382 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
825,004 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
168,856 |
|
|
|
20.43 |
|
|
|
1,643,556 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
40,382 |
|
|
|
75,716 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
473,075 |
|
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
390,000 |
|
|
|
780,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
28,145 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
575,002 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
117,688 |
|
|
|
20.43 |
|
|
|
1,145,513 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
28,145 |
|
|
|
52,772 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
329,707 |
|
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
284,625 |
|
|
|
569,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
21,415 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
437,508 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
89,545 |
|
|
|
20.43 |
|
|
|
871,585 |
|
|
|
|
2/20/2020 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
21,415 |
|
|
|
40,153 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
250,865 |
|
|
|
|
不适用 |
|
|
— |
|
|
|
258,233 |
|
|
|
516,465 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
2020年度计划奖励表备注
|
|
(1) |
表示在2020年1月1日至2020年12月31日的绩效期间，根据2020年绩效薪酬计划，每位被任命的高管本可以赚取的目标和最高金额。波普斯先生的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至200%，目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的100%。霍普金森博士的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至120%，目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的60%。弗雷迪斯、加芬和兰丁的现金绩效薪酬范围为基本工资的0%至100%，目标现金绩效薪酬为授予时生效的基本工资的50%。根据2020年绩效薪酬计划，我们任命的高管在非股权激励计划奖励项下没有其他适用的估计未来支出。有关2020年绩效工资计划的更多信息，请参阅标题为“短期激励计划(STIP)-年度现金绩效工资“从本修正案第21页开始，请参阅薪酬汇总表请参阅本修正案第35页，说明2020年支付给我们指定的高管的实际现金绩效付款金额。 |
|
|
(2) |
代表了根据2018年计划于2020年批准的PRSU的目标和最高支付，为了进行授予，要求在三年的绩效期限内达到某些商业和管道性能条件，并在绩效期限结束时受到TSR修改器的限制。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论长期股权激励“从本修正案第29页开始。未获授权的限制性股票单位奖励不支付股息等价物。 |
37
目录
|
|
|
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(3) |
代表根据2018年计划授予的时间归属限制性股票单位奖励，该计划从授予日期一周年开始，分四个等额的年度分期付款。未获授权的限制性股票单位奖励不支付股息等价物。 |
|
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(4) |
代表根据2018年计划授予的时间授予股票期权，该计划从授予日期一周年开始，分四个等额的年度分期付款。根据守则第422节，某些股票期权符合激励性股票期权的要求。 |
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|
(5) |
代表根据ASC 718计算的2020年内授予指定高管的股票期权和限制性股票单位奖励的估计授予日期公允价值。在计算我们在2020年授予的期权奖励的公允价值时使用的假设包含在截至2020年12月31日的年度合并财务报表的脚注2“重要会计政策摘要”中，该附注包含在2020年年报的标题下。基于股份的薪酬“。不能保证股票期权将被行使(在这种情况下，期权持有人将不会实现任何价值)，也不能保证行使或结算限制性股票单位奖励时实现的价值将等于授予日期的公允价值。 |
《薪酬汇总表》和《2020年计划奖励表》的叙述性披露
雇佣协议. 我们任命的每位高管都与我们签订了一份书面雇佣协议，协议规定支付基本工资、获得现金奖励薪酬的资格、参与激励薪酬计划和员工福利计划以及潜在的遣散费福利。有关我们任命的高管的基本工资、年度现金业绩和长期股权机会的更多信息，请参阅标题为的部分。“薪酬讨论与分析”从本修正案第11页开始。有关雇佣协议所提供的遣散费福利的其他资料，请参阅标题为“终止或控制权变更时的潜在付款“从本修正案第42页开始。”
基本工资。 有关我们任命的高级管理人员2020年基本工资的信息，请参阅标题为“基本工资“在本修正案第21页。
年度现金绩效薪酬奖。 根据我们的报告官员绩效薪酬计划，我们被任命的高管有资格获得年度现金绩效薪酬奖励，奖励的基础是公司相对于其公司目标的表现，对于首席执行官以外的被任命的高管，则是每位被任命的高管对实现我们的公司目标所做的贡献。有关我们任命的高管2020年度现金绩效薪酬的更多信息，请参阅标题为“短期激励计划(STIP)-年度现金绩效工资“从本修正案第21页开始。
股权奖。我们的2018年计划规定向我们合格的指定高管、员工、非员工董事和顾问授予股票期权和股票奖励。2020年，我们向我们指定的高管授予了时间归属股票期权、时间归属限制性股票单位奖励和业绩归属限制性股票单位奖励，为了授予这些奖励，这些奖励需要达到符合我们长期业务战略的某些商业和流水线业绩条件。有关我们2018年计划的更多信息，请参阅我们于2020年4月3日提交给证券交易委员会的最终委托书中对我们2018年计划的描述，有关2020年授予我们被任命的高管的股权奖励的更多信息，请参阅2020年度以计划为基础的奖励拨款上述表格和相关脚注以及标题为“长期股权激励“从本修正案第29页开始。”
没有选择权或SAR重新定价. 我们的2018年计划明确禁止在未经股东批准的情况下以任何方式重新定价期权和股票增值权，包括取消奖励以换取现金或2018计划下的其他奖励，在截至2020年12月31日的年度内，我们没有对我们指定的任何高管股权奖励进行任何重新定价或其他修改。
其他补偿安排. 请参阅标题为“其他薪酬信息“从本修正案第31页开始，了解适用于我们被任命的高管的其他薪酬安排和政策的说明，包括我们的股权和持股指导方针、我们的追回政策以及我们的退休和其他福利。
38
目录
2020年年底杰出股票奖
下表列出了截至2020年12月31日，我们任命的每位高管持有的未偿还股权奖励：
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期权大奖 |
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|
股票大奖 |
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名字 |
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数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练的 |
|
|
数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
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权益 激励 计划奖： 数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 不劳而获 选项(#) |
|
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选择权 锻炼 价格(美元) |
|
|
选择权 期满 日期 |
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|
数量 股票或 单位 股票对此表示欢迎 没有 既得(#) |
|
|
|
市场价值 股份或 单位 股票对此表示欢迎 没有 既得利益(美元) |
|
|
权益 激励 计划奖： 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利，这些权利 没有 既得(#) |
|
|
|
权益 激励 计划奖： 市场或 派息价值 不劳而获的 股份、单位 或其他 权利，这些权利 没有 既得利益(美元) |
|
|||||||||
|
(a) |
|
(b)(1) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
|||||||||
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
8,750 |
|
(4) |
|
|
174,563 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
36,250 |
|
(5) |
|
|
723,188 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
97,200 |
|
(6) |
|
|
1,939,140 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
217,817 |
|
(10) |
|
|
4,345,449 |
|
|
|
|
|
400,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18.105 |
|
|
5/20/2021 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
450,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
230,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
150,000 |
|
|
|
50,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
147,500 |
|
|
|
147,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
30,250 |
|
|
|
90,750 |
|
|
|
382,200 |
|
(11) |
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
358,466 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,000 |
|
(4) |
|
|
59,850 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,750 |
|
(5) |
|
|
134,663 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
17,475 |
|
(6) |
|
|
348,626 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
24,474 |
|
(7) |
|
|
488,256 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
24,474 |
|
(10) |
|
|
488,256 |
|
|
|
|
|
94,477 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18.105 |
|
|
5/20/2021 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
68,958 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
70,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
50,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
44,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
76,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
37,500 |
|
|
|
12,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
27,250 |
|
|
|
27,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
22,650 |
|
|
|
67,950 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
102,337 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
39
目录
|
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
名字 |
|
数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 可操练的 |
|
|
数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 选项(#) 不能行使 |
|
|
权益 激励 计划奖： 数量 有价证券 潜在的 未锻炼身体 不劳而获 选项(#) |
|
|
选择权 锻炼 价格(美元) |
|
|
选择权 期满 日期 |
|
|
数量 股票或 单位 股票对此表示欢迎 没有 既得(#) |
|
|
|
市场价值 股份或 单位 股票对此表示欢迎 没有 既得利益(美元) |
|
|
权益 激励 计划奖： 数量 不劳而获 股份、单位 或其他 权利，这些权利 没有 既得(#) |
|
|
|
权益 激励 计划奖： 市场或 派息价值 不劳而获的 股份、单位 或其他 权利，这些权利 没有 既得利益(美元) |
|
|||||||||
|
(a) |
|
(b)(1) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f)(2) |
|
|
(g)(3) |
|
|
|
(h)(9) |
|
|
(i) |
|
|
|
(j)(9) |
|
|||||||||
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,250 |
|
(8) |
|
|
24,938 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,750 |
|
(5) |
|
|
134,663 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
20,625 |
|
(6) |
|
|
411,469 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
40,382 |
|
(7) |
|
|
805,621 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
40,382 |
|
(10) |
|
|
805,621 |
|
|
|
|
|
60,000 |
|
|
|
20,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
59.57 |
|
|
6/7/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
27,250 |
|
|
|
27,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
26,675 |
|
|
|
80,025 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
168,856 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,500 |
|
(4) |
|
|
49,875 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,750 |
|
(5) |
|
|
134,663 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
20,625 |
|
(6) |
|
|
411,469 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
28,145 |
|
(7) |
|
|
561,493 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
28,145 |
|
(10) |
|
|
561,493 |
|
|
|
|
|
2,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18.105 |
|
|
5/20/2021 |
|
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
41,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
17,750 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
36,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
30,000 |
|
|
|
10,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
27,250 |
|
|
|
27,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
26,675 |
|
|
|
80,025 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
117,688 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,000 |
|
(4) |
|
|
59,850 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
6,750 |
|
(5) |
|
|
134,663 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
17,475 |
|
(6) |
|
|
348,626 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
21,415 |
|
(7) |
|
|
427,229 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
21,415 |
|
(10) |
|
|
427,229 |
|
|
|
|
|
94,477 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
18.105 |
|
|
5/20/2021 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
100,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
16.55 |
|
|
5/21/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
70,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
33.72 |
|
|
5/28/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
50,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
47.16 |
|
|
3/3/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
44,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
71.23 |
|
|
2/26/2025 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
76,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
32.27 |
|
|
2/28/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
37,500 |
|
|
|
12,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
54.57 |
|
|
2/17/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
27,250 |
|
|
|
27,250 |
|
|
|
— |
|
|
|
67.26 |
|
|
2/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
22,650 |
|
|
|
67,950 |
|
|
|
— |
|
|
|
32.57 |
|
|
2/21/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
89,545 |
|
|
|
— |
|
|
|
20.43 |
|
|
2/20/2030 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
40
目录
优秀股票奖励表附注
|
|
(1) |
所有股票期权的授予日期都在期权到期日之前十年(第I(F)栏)。除(D)栏中的金额外，所有股票期权从授予日期的一周年起分成四个等额的年度分期付款。2017年和2018年授予的股票期权是根据经修订的Alkermes plc 2011股票期权和激励计划(“2011计划”)授予的。2019年和2020年授予的股票期权是根据2018年计划授予的。 |
|
|
(2) |
股票期权从授予之日起十年到期。 |
|
|
(3) |
时间授予限制性股票单位奖励从授予日期的一周年开始，分四个等额的年度分期付款。限制性股票单位奖励不支付股息等价物。如果个人与我们的雇佣或其他服务关系因任何原因被终止，除非是死亡或永久残疾或销售事件(根据授予奖励的股票计划中的定义)，时间授予的限制性股票单位奖励将在终止之日被没收。 |
|
|
(4) |
根据2011年计划于2017年2月17日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
|
|
(5) |
根据2011年计划，2018年2月16日授予的限时限制性股票单位奖励。 |
|
|
(6) |
根据2018年计划于2019年2月21日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
|
|
(7) |
根据2018年计划于2020年2月20日授予的时间归属限制性股票单位奖励。 |
|
|
(8) |
根据2011年计划于2017年6月7日授予的时间授予限制性股票单位奖。 |
|
|
(9) |
市值是基于我们普通股在2020年12月31日的收盘价，据纳斯达克报道，收盘价为19.95美元。 |
|
|
(10) |
根据2018年计划于2020年2月20日授予的业绩授予限制性股票单位奖励，要授予这些奖励，需要在截至2022年12月31日的三年业绩期间内达到某些商业和管道业绩条件，并在业绩期间结束时受到TSR修改者的限制。有关更多详细信息，请参阅标题为“”的部分中的讨论长期股权激励“从本修正案第29页开始。截至2020年12月31日，这些业绩归属限制性股票单位奖励背后的任何业绩标准都没有达到。限制性股票单位奖励不支付股息等价物。如果个人与我们的雇佣或其他服务关系因任何原因被终止，除死亡或永久残疾或销售事件(根据授予奖励的股票计划中的定义)外，业绩授予限制性股票单位奖励将在终止之日被没收。 |
|
|
(11) |
根据2018年计划授予的业绩和时间归属股票期权，若要归属，要求公司股价连续30个交易日从授予日期起实现超过50%的涨幅，一旦满足该业绩条件，仍须自授予日期一周年起分四个等额的年度分期付款进行基于时间的归属。 |
41
目录
2020期权行权和既得股票
下表列出了2020年内每位被任命的高管的期权行使和限制性股票单位奖励的授予信息：
|
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
|
||||||||||
|
名字 |
|
数量 股票 收购日期 练习(#) |
|
|
价值 实现于 练习(元) |
|
|
数量 股票 收购日期 归属(#) |
|
|
价值 实现于 归属($) |
|
||||
|
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
||||
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
325,000 |
|
|
|
893,287 |
|
|
|
76,775 |
|
|
|
1,498,045 |
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨 |
|
|
21,983 |
|
|
|
69,246 |
|
|
|
16,700 |
|
|
|
324,962 |
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
11,500 |
|
|
|
220,611 |
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
|
3,000 |
|
|
|
28,500 |
|
|
|
15,000 |
|
|
|
290,439 |
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
|
98,523 |
|
|
|
234,463 |
|
|
|
16,700 |
|
|
|
324,962 |
|
2020年养老金福利
我们没有指定的高管参与我们发起的合格或非合格定义福利计划，也没有账户余额。
2020年无条件延期补偿
我们没有指定的高管参与我们维护的合格或不合格的固定收益计划或固定供款计划，也没有账户余额。
终止或控制权变更时的潜在付款
如果在与我们签订的被任命高管的雇佣协议期间，我们无故终止对该被任命高管的聘用，或该被任命高管因“充分理由”(例如，其职责、权力、权力、职能、职责或薪酬大幅减少，或其必须履行其工作的地理位置发生重大变化)而终止其聘用，并且该被任命高管随后签署了一份全面解除索赔声明，我们将提供如下遣散费：向波普斯先生，为期24个月，我们将支付一笔金额，相当于(I)其目前基本工资的两倍，加上(Ii)其前两年每年平均收到的现金奖励补偿的总和，并将规定在这24个月期间继续参加我们的健康福利计划；对于Gaffin先生、Landine先生和Hopkinson博士(以及他终止雇佣之前的Frates先生)，我们将在12个月内支付相当于(I)他目前的基本工资加上(Ii)他在前两年收到的年均现金奖励补偿的金额，并将规定在这12个月期间继续参加我们的医疗福利计划。弗雷迪斯先生于2021年1月终止了他在本公司的雇佣关系。弗雷迪斯没有收到任何与他被解雇有关的遣散费或福利。
根据我们与获任命的行政人员签订的聘用协议，一旦控制权变更，每名获任命的行政人员在控制权变更后，均有权继续受雇于我们，为期两年。如果在这两年期间，该被任命的高管被无故终止聘用，或该被任命的高管因“充分理由”而终止聘用，该高管将获得按比例支付的该高管在离职发生当年的年度现金激励薪酬(基于该高管前两年的年度现金激励薪酬的平均值)。此外，他还将获得一笔相当于以下金额的一次性付款：对于B.Pops先生是两倍；对于Gaffin先生、Landine先生和Hopkinson博士(以及在他被终止雇佣之前，Frates先生)，是1.5倍，等于他当时的基本工资(或控制权变更时有效的基本工资，如果更高)的总和，加上相当于他前两年收到的年度现金激励薪酬平均值的金额。普普斯先生、加芬先生、兰丁先生和霍普金森博士也将有权继续参加我们的医疗福利计划：对于普普斯先生，自终止之日起为期两年；对于加芬先生、兰丁先生和霍普金森博士，自终止之日起为期18个月。如果该主管人员被无故解雇，或该主管人员有充分理由终止其雇佣关系，则这些控制费用的变更将明确取代或取代那些原本应支付的遣散费和福利。, 但该项终止须在构成控制权变更的第一宗事件发生后两年内发生，而该等第一宗事件须在获提名的行政人员的受雇期间内发生。Pops先生和Landine先生(在他被终止雇佣之前，Frates先生)也有权获得相当于在控制权发生变化时对遣散费征收的消费税的“毛利”，如果根据雇佣协议或其他方面向高管支付的任何款项或福利被认为是“超额降落伞付款”，并根据“守则”缴纳消费税。2009年，我们停止向新员工发放这样的总工资。在此基础上，如果控制权发生变化，加芬和霍普金森博士无权获得总价。
42
目录
根据我们2018年计划的条款，署长有权决定授予此类计划下的任何奖励在授予此类奖励时，在控制权发生变更(2018计划中称为销售事件)的情况下可行使的条件。一旦控制权发生变化，所有当时未偿还的股票期权将被授予并可行使，所有当时未偿还的时间授予股票奖励将被授予，所有当时未完成业绩授予的限制性股票单位奖励可能变为既得且不可没收，由管理人酌情决定。
潜在的离职后付款
下表汇总了在各种解雇事件下向我们指定的高管支付的潜在款项。该表假设触发事件发生在2020年12月31日，也就是2020年的最后一个工作日，计算时使用的是我们普通股在纳斯达克报告的2020年12月31日的收盘价，即每股19.95美元。
|
名称和付款要素 |
|
非自愿的 终端 无缘无故 或自愿 终止 很好的理由 不遵循以下变化 控制 |
|
|
非自愿的 终端 无缘无故 或自愿 终止 很好的理由 在发生变化之后 控制 |
|
||
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
$ |
4,280,088 |
|
|
$ |
5,346,420 |
|
|
股权奖： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
**提供股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
7,182,339 |
|
|
福利： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国健康和牙科保险公司 |
|
|
45,180 |
|
|
|
45,180 |
|
|
总计 |
|
$ |
4,325,268 |
|
|
$ |
12,573,939 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
$ |
868,960 |
|
|
$ |
1,596,940 |
|
|
股权奖： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
**提供股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
1,519,651 |
|
|
福利： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国健康和牙科保险公司 |
|
|
22,673 |
|
|
|
34,009 |
|
|
总计 |
|
$ |
891,633 |
|
|
$ |
3,150,600 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
$ |
1,054,063 |
|
|
$ |
1,985,156 |
|
|
股权奖： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
**提供股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
2,182,311 |
|
|
福利： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国健康和牙科保险公司 |
|
|
22,590 |
|
|
|
33,885 |
|
|
总计 |
|
$ |
1,076,653 |
|
|
$ |
4,201,352 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
遣散费 |
|
$ |
903,625 |
|
|
$ |
1,689,813 |
|
|
股权奖： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
**提供股票期权和奖励 (1) |
|
|
— |
|
|
|
1,718,992 |
|
|
福利： |
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|
|
|
|
|
|
|
|
美国健康和牙科保险公司 |
|
|
22,590 |
|
|
|
33,885 |
|
|
总计 |
|
$ |
926,215 |
|
|
$ |
3,442,690 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
迈克尔·J·兰丁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
现金补偿： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
$ |
779,715 |
|
|
$ |
1,432,823 |
|
|
股权奖： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
**提供股票期权和奖励(1) |
|
|
— |
|
|
|
1,397,597 |
|
|
福利： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
美国健康和牙科保险公司 |
|
|
15,378 |
|
|
|
23,067 |
|
|
总计 |
|
$ |
795,093 |
|
|
$ |
2,853,487 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
离职后付款表备注
|
(1) |
这一金额代表未归属的时间归属限制性股票单位奖励的价值，以及目标授予金额的未归属部分业绩归属限制性股票单位奖励，每种情况下的估值为每股19.95美元。截至2020年12月31日，没有行权价低于19.95美元的已发行未授予股票期权每股。 |
43
目录
支付权修制
2020年，我们首席执行官的年总薪酬(包括雇主支付的医疗福利价值，如下所述)为8,064,292美元，我们员工的中位数为176,703美元(还包括雇主支付的医疗福利价值)，薪酬比率约为46：1。
在薪酬比率披露中，我们CEO的年度总薪酬与薪酬汇总表(本修订第35页)中反映的年度总薪酬不同，因为我们包括了雇主支付的医疗福利的价值(我们CEO和合格家属的估计为22,590美元)，以便更具代表性地披露我们的员工薪酬。为了披露薪酬比率，我们还将雇主支付的医疗福利的价值添加到补偿中位数的雇员补偿中。我们薪酬中位数员工每年的总薪酬并不代表支付给我们员工的平均薪酬，而是支付给被确定为我们的中位数员工的特定员工的薪酬。
我们通过(I)汇总每个适用员工(A)截至2020年10月1日的基本工资(或小时工的工资乘以年度工作计划)、(B)2020年的目标奖金和(C)2020年期间授予的任何股权奖励的估计公允价值来确定2020年的员工中位数，以及(Ii)将我们员工的这一年度薪酬措施从最低到最高进行排名。
这项计算是对2243名个人进行的，不包括我们的首席执行官，他们在2020年10月1日受雇于我们，无论是全职还是兼职。为了更准确地表示可比较的年度薪酬，我们对仅在2020年部分时间内受雇的任何正式员工的薪酬进行了年化，并根据2020年10月1日的年初至今平均汇率将美元以外的货币支付的金额折算为美元。根据该规定的最低限度豁免，位于美国以外司法管辖区的员工均未被排除在计算之外。
该比率是以符合S-K规则(“规则”)第402(U)项的方式计算的合理估计。鉴于公司可能根据该规则申请的众多不同方法、假设、调整和估计，该信息不应用作不同公司之间比较的基础。
董事薪酬
作为公司全职员工的董事，在其正式员工薪酬之外，不会因董事会成员身份而获得额外的薪酬。
非员工董事薪酬计划
我们的非雇员董事薪酬计划旨在具有竞争性和公平性，旨在吸引和留住我们董事会的最佳人才和专业知识，并提供与我们董事所需投入公司的时间和精力相称的薪酬，因为我们的业务规模和复杂性，以及董事会重要的监督和咨询职责。
薪酬委员会负责评估并建议董事会批准年度非雇员董事薪酬计划。在此背景下，薪酬委员会每年与其独立薪酬顾问协商，审查和评估董事薪酬的最新趋势、与董事薪酬相关的公司治理最佳实践，以及董事薪酬的可比市场数据，包括我们用于高管薪酬的同一同行群体的数据。赔偿委员会根据这种审查和评价向审计委员会提出建议。董事会保留决定董事薪酬形式和金额的最终权力。董事会的总体理念是，非雇员董事薪酬应该是现金和基于股权的薪酬的混合。我们不向非雇员董事提供任何额外津贴。
年度现金保留金
每位非雇员董事在董事会任职可获得每年现金预留金，如果他或她在董事会常务委员会任职或担任董事会常务委员会主席，还可获得额外的年度现金预留金。我们的非雇员董事每年出席董事会全体会议的次数超过以下规定的预定次数，还将获得额外费用。*就我们的董事薪酬计划而言，每一年是指我们的年度股东大会之间大约12个月的时间段。
2020年预订费金额不变. 2020年5月，薪酬委员会对我们于2019年5月批准的年度现金预付金进行了审查，并确定此类现金薪酬与我们的同行集团公司保持一致，具有竞争力，薪酬委员会建议董事会不要改变下一年的年度预付金金额。董事会随后批准了这一建议，导致下一年我们的非雇员董事在董事会和董事会常务委员会任职的年度聘用金如下，每个人按季度支付薪酬：
44
目录
|
服务 |
|
预订费 |
|
|
|
董事会成员 |
|
|
$ 74,000* |
|
|
审计和风险委员会主席 |
|
|
$ 25,000 |
|
|
审计与风险委员会委员 |
|
|
$ 15,000 |
|
|
薪酬委员会主席 |
|
|
$ 25,000 |
|
|
薪酬委员会委员 |
|
|
$ 15,000 |
|
|
提名和公司治理委员会主席 |
|
|
$ 18,000 |
|
|
提名和公司治理委员会成员 |
|
|
$ 10,000 |
|
*这笔款项包括出席每年举行的首五次定期董事局会议的补偿。每位非雇员董事如亲自出席任何定期安排的董事会会议，超过该年度举行的第五次定期安排的董事会会议，则可额外收取3,500美元的费用。
在2020年，考虑到因应新冠肺炎疫情和其他对本公司重要的事项而对本公司不断变化的需求，我们还每月(并根据需要更频繁地)召开董事会最新情况电话会议，让董事会随时了解情况，并与管理层保持定期沟通。没有一名董事因参与此类电话会议而获得任何额外补偿。
股权补偿
每位非雇员董事亦获授予其董事会服务权益，形式为年度奖励(“年度奖励”)，一般于每年本公司股东周年大会选出董事后，授予所有留任非雇员董事。每一位在年度股东大会后加入董事会的新任命的非雇员董事将获得按比例分配的年度补助金，通常在该董事出席的第一次定期董事会会议的日期授予该董事，奖金的价值按比例反映在下一次年度股东大会(包括当时的年度股东大会)之前剩余的定期董事会会议的数量。除以该年度内定期召开的董事会会议总数(每笔此类补助金为“按比例计算的年度补助金”)。此外，每名新委任的非雇员董事在加入董事会时会获授予一项初步奖励(每人为“新董事补助金”)，通常于该董事出席的首次定期董事会会议日期授予该董事，奖励金额相当于批准的年度补助金金额的1.5倍。
归属条款. 根据我们的非雇员董事股权授予程序，年度补助金和按比例计算的年度补助金将在适用的授予日一周年时全额授予，新董事补助金将从授予日一周年开始分成三个等额的年度分期付款。
2020年奖励价值不变. 每年，在本公司股东周年大会或之前，薪酬委员会会建议董事会批准年度授予及任何新董事授予的权益奖励金额及条款。 2020年5月，薪酬委员会审查了我们2019年年度补助金375,000美元和新董事补助金562,500美元的目标股权薪酬价值，并确定该等股权薪酬价值与我们的同行集团公司保持一致并具有竞争力，薪酬委员会建议董事会不要改变2020年的非雇员董事股权奖励价值。审计委员会随后核准了这项建议。
新冠肺炎将更改发放时间.*鉴于2020年5月新冠肺炎疫情对宏观经济市场状况和公司业务的影响程度存在不确定性，薪酬委员会建议董事会将2020年年度赠款分为两个独立的赠款，第一个在公司2020年年度股东大会(年度赠款的典型日期)当天授予，相当于年度赠款总批准价值的50%，第二个推迟到2020年第四季度和2020年第四季度和最高可达年度津贴总批准价值的其余50%，如薪酬委员会认为本公司当时的情况足以令批准价值有所减少，则可由补偿委员会酌情向下调整。于二零二零年十二月，根据薪酬委员会独立薪酬顾问的建议及薪酬委员会对本公司情况的评估，薪酬委员会建议并获董事会批准授予年度补助金的第二部分，奖励金额相当于年度补助金批准总额的全部剩余50%。
股权混合和股份数量计算方法.*2020年5月和2020年12月的年度授予部分均包括50%的限制性股票单位奖励和50%的股票期权，每个限制性股票单位奖励的基础股票数量采用截至适用授予日期前21个月的30日交易平均数(“平均股价”)计算，每个股票期权的基础股票数量使用平均股价和Black-Scholes估值模型计算。
除每年的年度补助金(或按比例计算的年度补助金)及加入董事会时的一次性新董事补助金外，我们的非雇员董事不获授予任何股权。有关我们的股份所有权和持有我们董事的指导方针的说明，请参阅标题为“股份所有权和持股准则“在本修订的第31页。
45
目录
报销费用和保险
我们补偿每位非雇员董事履行董事会服务所产生的必要业务开支，并根据我们的旅行意外及董事及高级人员赔偿保险单，将保险范围扩大至每位非雇员董事。
利益冲突
独立董事不会从本公司收取咨询费、顾问费或其他补偿费，前提是根据纳斯达克规则和交易所法案及其颁布的规则的适用规定，收取该等费用会导致董事丧失担任“独立”董事的资格。在实际可行或适用规则或法规要求的范围内，与本公司服务提供商、合作伙伴或协作者有关联的独立董事将承诺确保他们从该等服务提供商、合作伙伴或协作者那里获得的报酬不包括与本公司付款相关的金额。
2020年度董事薪酬表
大卫·W·安斯蒂斯·AO、罗伯特·A·布雷耶、谢恩·M·库克、温迪·L·迪克森、博士、理查德·B·盖纳、医学博士、保罗·J·米切尔、南希·L·斯奈德曼、医学博士、弗兰克·安德斯·威尔逊和南希·J·怀森斯基在2020年全年担任非雇员董事。小大卫·A·达格里奥(David A.Daglio，Jr.)布莱恩·P·麦肯(Brian P.McKeon)于2020年12月9日被任命为董事会成员，从那时起至2020年底担任非雇员董事。
我们的首席执行官理查德·F·波普斯(Richard F.Pops)于2011年9月16日成为董事会主席，并在2020年全年担任员工。作为一名员工，约翰·波普斯先生在董事会的服务不会获得现金或股权薪酬。
下表列出并总结了我们的非雇员董事在2020年内的服务薪酬。
|
|
|
收费 挣来 或已支付 现金形式 |
|
|
股票 奖项 |
|
|
选择权 奖项 |
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|
总计 |
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||||
|
名字 |
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($)* |
|
||||
|
(a) |
|
(b)(1) |
|
|
(c)(2) |
|
|
(d)(3)(4) |
|
|
(h) |
|
||||
|
大卫·W·安斯蒂斯·AO |
|
|
99,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
513,060 |
|
|
罗伯特·A·布雷耶 |
|
|
99,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
513,060 |
|
|
肖恩·M·库克(Shane M.Cooke) |
|
|
74,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
488,060 |
|
|
小大卫·A·达格里奥(David A.Daglio，Jr.) |
|
|
4,223 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,223 |
|
|
温迪·L·迪克森(Wendy L.Dixon)博士 |
|
|
92,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
506,060 |
|
|
理查德·B·盖纳医学博士 |
|
|
80,500 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
494,560 |
|
|
布莱恩·P·麦肯 |
|
|
4,223 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
4,223 |
|
|
保罗·J·米切尔 |
|
|
114,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
528,060 |
|
|
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
|
|
99,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
513,060 |
|
|
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
|
|
80,500 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
494,560 |
|
|
南希·J·怀森斯基 |
|
|
89,000 |
|
|
|
207,830 |
|
|
|
206,229 |
|
|
|
503,060 |
|
*由于四舍五入，数字的总和可能不是。
董事薪酬表备注
|
|
(1) |
(B)栏的金额为我们的非雇员董事于二零二零年就董事服务赚取的费用，包括在董事会任职的年度现金聘用费，以及担任董事会常务委员会主席或担任董事会常务委员会主席的额外现金聘用费。(B)栏的金额为非雇员董事于2020年所赚取的董事服务费用，包括在董事会任职的年度现金聘用费及担任董事会常务委员会主席的额外现金聘用费。达格里奥先生和麦肯先生在董事会任职的年度现金预聘费是根据他们被任命为董事会成员的日期按比例计算的。 |
|
|
(2) |
(C)栏中的金额反映2020年授予的限制性股票单位奖励的总授予日期公允价值，不包括根据ASC 718计算的没收估计(如果有的话)。每位当时在任的非员工导演2020年5月20日获得6104股限制性股票单位奖励，授予日期公允价值为每股16.85美元，2020年12月2日授予5578股限制性股票单位奖励，授予日期公平价值为每股18.82美元。所有这些限制性股票单位奖励均根据2018年计划授予，并在授予之日起或董事与本公司终止服务关系时更早的一年内全额授予。截至2020年12月31日，除Daglio先生和McKeon先生外，我们的每位非雇员董事都持有总计11682股普通股的已发行限制性股票单位奖励；截至2020年12月31日，Daglio先生和McKeon先生没有持有任何已发行限制性股票单位奖励。 |
46
目录
|
|
(3) |
(D)栏中的金额反映了根据美国会计准则第718条计算的2020年内授予股票期权的总授予日期公允价值。每名当时的非雇员董事在2020年5月20日被授予购买12,823股普通股的非限制性股票期权，估计授予日期公允价值为每股8.04美元，以及于2020年12月2日被授予购买11,509股普通股的非限制性股票期权，估计格兰特日期公允价值为每股8.96美元。所有该等购股权均根据2018年计划授出，于授出日期起计一年或更早于董事与本公司终止服务关系时全数授予，并于授出日期起计十年或董事与本公司终止服务关系后三年(以较早者为准)届满。不能保证股票期权将被行使，也不能保证行使时实现的价值将等于授予日的公允价值。 |
|
|
(4) |
在计算2020年5月20日授予的期权的公允价值时使用的假设如下：期权行权价16.85美元；预期期限6.1年；波动率51%；利率0.45%；股息率为零。在计算2020年12月2日授予的期权奖励的公允价值时使用的假设如下：期权锻炼价格为18.82美元；预期期限为6.2年；波动性为50%；利率为0.59%；股息收益率为零。截至2020年12月31日，我们的非雇员董事每人持有以下普通股总数的已发行股票期权：安斯蒂斯先生，216,032股；布雷耶先生，211,432股；库克先生，481,607股；达格里奥先生，0股；迪克森博士，251,032股；盖纳博士，97,332股；麦基恩先生，0股；米切尔先生，216,032股；斯尼德曼博士，122,032股；麦基恩先生，0股；斯尼德曼博士，122,032股；迪克森博士，251,032股；麦基恩先生，0股；米切尔先生，216,032股；斯尼德曼博士，122,032股； |
47
目录
项目12。某些实益拥有人的担保所有权和管理层及相关股东事宜
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2020年12月31日的相关信息：
|
|
• |
根据我司采用的股权补偿计划，因行使已发行期权和归属已发行限制性股票单位而需发行的普通股数量； |
|
|
• |
我们采用的股权补偿计划下未行使期权的加权平均行使价格；以及 |
|
|
• |
根据我们的2018年计划，未来可供发行的普通股数量。 |
|
计划类别 |
|
数量 有价证券 待发 vt.在.的基础上 演练 出类拔萃 选项， 认股权证 和权利(1) |
|
|
加权 平均值 锻炼 价格 出类拔萃 选项， 认股权证 和权利(2) |
|
|
数量 有价证券 剩馀 可用 面向未来 发行 |
|
|||
|
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
16,112,189 |
|
|
$ |
36.27 |
|
|
|
13,852,922 |
|
|
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
(1) |
这不包括作为时间归属限制性股票单位奖励发行的555262股普通股和作为业绩归属限制性股票单位奖励发行的498,984股普通股，所有这些股票都可以被没收，直到此类奖励全部归属为止。 |
|
|
(2) |
代表我们在股权补偿计划下的未偿还股票期权的加权平均行权价。这不包括我们股权补偿计划下的未偿还限制性股票单位奖励，因为此类奖励没有行使价。 |
公司普通股的所有权
下表和注释提供了截至2021年4月1日我们普通股的受益所有权信息：
|
|
• |
公司每一位现任董事和董事提名人； |
|
|
• |
公司首席执行官； |
|
|
• |
本公司其他四名被任命的高管中的每一位，如薪酬汇总表在本修订第35页上；及 |
|
|
• |
公司所有现任董事和高级管理人员作为一个团体。 |
根据SEC规则，公司已将该人拥有单独或分享投票权或投资权的所有普通股计入“已发行普通股数量”一栏，并将该人有权在2021年4月1日后60个月内通过行使任何购股权、授予任何股票奖励或其他权利获得的所有普通股计入“可发行普通股数量”一栏。任何人有权在2021年4月1日起计60天内取得的所有股份，在计算该人实益拥有的百分比时，均视为已发行股份，但在计算任何其他人实益拥有的百分比时，则不视为已发行股份。
除非另有说明，每个人都有单独的权力(除非权力由配偶共享)，可以投资和投票与其姓名相对的股票。本公司将股份列为实益拥有，并不代表该表所列人士承认该等股份的实益拥有权。本公司现任非雇员董事及被提名人的营业地址均为康诺大厦，地址为爱尔兰都柏林4号伯灵顿路1号，邮编：D04 C5Y6。公司现任高管的营业地址是马萨诸塞州沃尔瑟姆温特街852号，邮编：02451。
48
目录
董事及行政人员的拥有权
|
|
|
数量 已发布 普普通通 股票 |
|
|
数量 普普通通 股票 可发行的(1) |
|
|
总计 |
|
|
百分比(2) |
|
||||
|
大卫·W·安斯蒂斯·AO |
|
|
68,381 |
|
|
|
204,523 |
|
|
|
272,904 |
|
|
* |
|
|
|
罗伯特·A·布雷耶 |
|
|
7,156 |
|
|
|
199,923 |
|
|
|
207,079 |
|
|
* |
|
|
|
肖恩·M·库克(Shane M.Cooke) |
|
|
84,872 |
|
|
|
461,432 |
|
|
|
546,304 |
|
|
* |
|
|
|
小大卫·A·达格里奥(David A.Daglio，Jr.) |
|
|
45,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
45,000 |
|
|
* |
|
|
|
温迪·L·迪克森(Wendy L.Dixon)博士 |
|
|
36,600 |
|
|
|
204,523 |
|
|
|
241,123 |
|
|
* |
|
|
|
理查德·B·盖纳医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
44,627 |
|
|
|
44,627 |
|
|
* |
|
|
|
布莱恩·P·麦肯 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
* |
|
|
|
保罗·J·米切尔 |
|
|
15,000 |
|
|
|
204,523 |
|
|
|
219,523 |
|
|
* |
|
|
|
理查德·F·波普斯 |
|
|
792,040 |
|
|
|
2,451,366 |
|
|
|
3,243,406 |
|
|
|
2.02 |
% |
|
南希·L·斯奈德曼医学博士 |
|
|
— |
|
|
|
110,523 |
|
|
|
110,523 |
|
|
* |
|
|
|
弗兰克·安德斯·威尔逊 |
|
|
— |
|
|
|
44,627 |
|
|
|
44,627 |
|
|
* |
|
|
|
南希·J·怀森斯基 |
|
|
11,242 |
|
|
|
195,773 |
|
|
|
207,015 |
|
|
* |
|
|
|
詹姆斯·M·弗雷茨 |
|
|
247,497 |
|
|
|
490,835 |
|
|
|
738,332 |
|
|
* |
|
|
|
大卫·J·加芬(David J.Gaffin) |
|
|
74,597 |
|
|
|
315,647 |
|
|
|
390,244 |
|
|
* |
|
|
|
克雷格·C·霍普金森医学博士 |
|
|
28,920 |
|
|
|
196,439 |
|
|
|
225,359 |
|
|
* |
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迈克尔·J·兰丁 |
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216,781 |
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593,038 |
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809,819 |
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* |
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所有现任董事和高级管理人员作为一个整体(18人) |
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1,502,108 |
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5,907,082 |
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7,409,190 |
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4.63 |
% |
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* |
占本公司已发行普通股不到1%。 |
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(1) |
到2021年5月31日，也就是从2021年4月1日起60天前，可以通过股票期权可行使和限制性股票单位奖励获得的股票。 |
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(2) |
截至2021年4月1日的适用所有权百分比是基于截至2021年4月1日的160,197,676股已发行普通股。 |
主要股东的所有权
下表和附注提供了截至2021年4月1日或以下所述日期我们普通股的实益拥有权的信息，即我们所知的每一位持有我们普通股超过5%的实益所有者的股东的信息。
受益所有权是根据SEC的规则确定的，通常包括对证券的投票权或投资权。除共同财产法适用或本表附注所示外，相信表中所列各股东对该股东实益拥有的本公司所有普通股拥有独家投票权及投资权。下面列出的受益所有权百分比是基于截至2021年4月1日提交给证券交易委员会的最新13D和13G时间表，以及截至2021年4月1日我们已发行普通股的160,197,676股。
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数量 普普通通 股票 有益的 拥有 |
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百分比 |
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T.Rowe Price Associates，Inc.(1) |
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23,576,902 |
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14.72 |
% |
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普拉特街东100号 |
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马里兰州巴尔的摩，邮编：21202 |
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惠灵顿管理集团有限责任公司(2) |
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20,537,899 |
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12.82 |
% |
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国会街280号 |
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马萨诸塞州波士顿，邮编：02210 |
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先锋集团(3) |
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15,436,476 |
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9.64 |
% |
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先锋大道100号 |
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宾夕法尼亚州马尔文，邮编：19355 |
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贝莱德，Inc.(4) |
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9,024,694 |
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5.63 |
% |
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东52街55号 |
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纽约，纽约，10055 |
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49
目录
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(1) |
仅根据2021年2月16日提交的附表13G/A，T.Rowe Price Associates，Inc.(“Price Associates”)对Alkermes的8830,634股普通股拥有唯一投票权，对Alkermes的23,576,902股普通股拥有唯一的处置权。Price Associates不担任任何客户资产的托管人；因此，在每种情况下，只有客户或客户的托管人或受托银行有权获得与Alkermes普通股有关的股息和出售普通股的收益。指示收取就Alkermes普通股支付的股息以及出售Alkermes普通股所得款项的最终权力属于Price Associates担任投资顾问的个人和机构客户。已授予Price Associates的任何和所有自由裁量权均可在任何时候全部或部分撤销。 |
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(2) |
仅根据惠灵顿管理集团有限责任公司(“惠灵顿管理”)、惠灵顿集团控股有限责任公司(“惠灵顿控股”)、惠灵顿投资顾问控股有限责任公司(“惠灵顿顾问”)和惠灵顿管理公司有限责任公司(“惠灵顿公司”)于2021年2月3日提交的附表13G/A。这些股份由惠灵顿公司、惠灵顿管理加拿大有限公司、惠灵顿管理新加坡私人有限公司、惠灵顿管理香港有限公司、惠灵顿管理国际有限公司、惠灵顿管理日本私人有限公司、惠灵顿管理澳大利亚私人有限公司(统称为“惠灵顿投资顾问”)的一家或多家客户直接或间接拥有。惠灵顿投资顾问公司的客户有权或有权直接收取该等股份的股息或出售该等股份的收益。除先锋医疗基金外，目前尚无此类客户对超过5%的此类证券拥有此类权利或权力。惠灵顿顾问公司直接或间接通过惠灵顿管理全球控股有限公司(Wellington Investment Advisors)控制着惠灵顿投资顾问公司(Wellington Investment Advisors)。惠灵顿顾问公司归惠灵顿控股公司所有，惠灵顿控股公司归惠灵顿管理公司所有。惠灵顿管理公司(Wellington Management)、惠灵顿控股公司(Wellington Holdings)和惠灵顿顾问公司(Wellington Advisors)各拥有19,384,501股Alkermes普通股的投票权，以及20,537,899股Alkermes普通股的处置权。惠灵顿公司拥有18,925,401股Alkermes普通股的投票权和18,943,043股Alkermes普通股的处置权。 |
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(3) |
仅根据2021年2月10日提交的附表13G/A，先锋集团以投资顾问的身份可能被视为实益拥有Alkermes的15,436,476股普通股。先锋集团拥有对Alkermes 106,501股普通股的投票权，对15,204,111股Alkermes普通股的唯一处分权，以及对232,365股Alkermes普通股的唯一处分权。 |
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(4) |
仅根据2021年1月29日提交的附表13G/A，贝莱德公司作为母公司控股公司或控制人，实益拥有Alkermes的9024,694股普通股。贝莱德公司对Alkermes的8,463,301股普通股拥有唯一投票权，对Alkermes的9,024,694股普通股拥有唯一的处置权。各人士有权或有权指示收取Alkermes普通股的股息或出售普通股所得款项。任何一个人在Alkermes普通股中的权益都不会超过已发行普通股总数的5%。 |
根据“公司法”披露股东权益
根据“公司法”，如果股东因交易而将持有我们3%或更多的股份，或者如果因交易而持有超过3%的股份的股东不再拥有我们的股份，我们的股东必须通知我们。当股东持有我们超过3%的股份时，股东必须通知我们他或她的权益的任何变化，使他或她的总持有量超过最接近的整数百分比，无论是增加还是减少。有关百分率是参考股东拥有权益的股份的总面值占本公司已发行股本(或任何这类已发行股本)全部面值的比例而计算的。当股东权益的百分比水平不等于一个整数时，这个数字可能会四舍五入为下一个整数。我们必须在五个工作日内收到关于引起通知要求的股东权益的交易或变更的通知。如果股东未能遵守这些通知要求，股东对其持有的任何股份的权利不得直接或间接强制执行。然而，该人可向爱尔兰高等法院申请恢复该等股份所附带的权利。
50
目录
第(13)项。某些关系和相关交易，以及董事独立性
某些关系和关联人交易
关于关联人交易的政策和程序
审计与风险委员会，根据董事会通过的书面章程，其最新副本可在我们网站的投资者部分的公司治理页面上找到，网址为Www.alkermes.com负责审查与相关人士的所有交易，包括根据SEC规则要求在本修正案中披露的交易。
在每个日历季度末，我们要求我们的所有董事和高管披露他们的“关联方”名单；这种做法不符合书面政策或程序。关联方被定义为他们或其直系亲属是其高管、董事或10%或更多股东的任何公共、私人、营利性或非营利性公司或组织。所有报告的“关联方”都被送到我们的财务部门，财务部门根据公司上一季度的交易对它们进行核对。在审核及风险委员会为审核本公司季度财务业绩而召开的每一次会议上，报告关联方与本公司之间的任何交易均须报告给审核及风险委员会进行审核，如审核及风险委员会认为适当，审核及风险委员会可自行决定批准。
此外，根据我们的商业行为和道德准则，我们的每一位董事、高级管理人员和员工都必须迅速披露他或她认为可能会对其客观和符合公司最佳利益的行为能力产生怀疑的任何事项，并在某些情况下获得我们的商业行为和道德准则中所述的此类事项的批准。根据本公司的组织章程细则及公司法，本公司每位董事须向董事会申报他或她在与本公司的任何合约、交易或安排或任何建议的合约、交易或安排中有任何直接或间接的利益。
自2020年1月1日以来，吾等并无参与任何交易，且涉及金额超过120,000美元，而任何关连人士拥有或将会拥有直接或间接重大利益，吾等目前亦无参与任何此类交易。
董事局成员的独立性
根据公司的公司治理准则，不少于半数的董事会成员必须符合纳斯达克规则中规定的独立性要求。董事会每年都会根据纳斯达克规则和交易所法案及其颁布的规则的适用条款，就每位董事是否“独立”作出决定。为协助作出厘定，董事会定期审阅各董事的独立董事地位，包括要求各董事提供资料，说明该董事或其任何直系亲属是否在涉及本公司的任何交易中拥有直接或间接重大权益、是否与本公司有债务关系、收取该人士正常薪酬范围以外的个人利益或与本公司有任何其他关系，而董事会认为该等关系会妨碍该董事在履行其董事职责时行使独立判断。
根据本公司每位董事提供的资料，董事会已决定，除前本公司总裁Shane M.Cooke及本公司首席执行官Richard F.Pops外，在本公司董事会任职的每名董事均为独立董事，董事会各常设委员会(审计与风险委员会、薪酬委员会及提名及公司治理委员会)的每名成员均为独立成员(“独立性”定义见纳斯达克规则、交易所法案及其后颁布的规则的适用条文)。我们的任何董事或高管之间都没有家族关系。
51
目录
第(14)项。首席会计费及服务
审计费
2020和2019年的总费用
在2020年至2019年期间，普华永道为我们提供了各种审计、审计相关、税务等服务。审计与风险委员会理解普华永道在审计我们的财务报表和我们对财务报告的内部控制方面保持客观性和独立性的必要性。为了将可能损害普华永道客观性的关系降至最低，审计和风险委员会采取了政策和程序，要求其审查和预先批准普华永道提供的所有审计和非审计服务。下面描述的普华永道2020和2019年的所有服务都是由审计和风险委员会预先批准的。
普华永道2020和2019年的费用总额如下：
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2020 |
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2019 |
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审计费(1) |
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$ |
2,396,361 |
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$ |
2,262,083 |
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审计相关费用(2) |
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8,500 |
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7,600 |
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税费(3) |
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472,066 |
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639,153 |
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所有其他费用(4) |
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2,756 |
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2,700 |
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总计 |
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$ |
2,879,683 |
|
|
$ |
2,911,536 |
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(1) |
包括与审计我们的年度综合财务报表、法定审计和审查我们的季度综合财务报表相关的服务费用，包括审查我们对财务报告的内部控制和与适用年度相关的其他活动。2020年和2019年的这些数额中分别包括1580美元和38600美元的费用。 |
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(2) |
包括与员工福利计划审计相关的保证服务。 |
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(3) |
包括税务合规和税务咨询服务的费用，不包括与审计我们的年度综合财务报表和审查我们的季度综合财务报表有关的费用。2020年和2019年的这些金额中分别包括0美元和7582美元的费用。 |
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(4) |
包括访问普华永道在线会计研究数据库的费用。 |
52
目录
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第四部分
第15项。展品和财务报表明细表
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(a)(1) |
合并财务报表-本项目要求Alkermes公司的合并财务报表在2020年年度报告第F-1页开始的单独章节中提交。 |
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(2) |
财务报表明细表-所有明细表都被省略了，因为没有需要它们的条件，或者因为合并财务报表或附注中包含了所需的信息。 |
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(3) |
下列展品索引中列出的展品作为本修正案的一部分存档或提供，或通过引用并入本修正案。 |
展品索引
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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2.1 * |
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Alkermes Pharma爱尔兰有限公司、Daravita Limited、Eagle Holdings USA，Inc.、Recro Pharma，Inc.和Recro Pharma LLC之间的买卖协议，日期为2015年3月7日(Recro于2019年11月转让给Baudax Bio，Inc.)。 |
|
Alkermes plc当前报表8-K/A的附件2(文件编号001-35299) |
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2015年4月16日 |
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2.1.1 |
|
买卖协议第一修正案，日期为2016年12月8日，由Alkermes Pharma爱尔兰有限公司、Daravita Limited、Eagle Holdings USA，Inc.、Recro Pharma，Inc.和Recro Gainesville LLC(Recro于2019年11月转让给Baudax Bio，Inc.)签署。 |
|
Alkermes公司10-K年度报告附件2.1.1(档案号001-35299) |
|
(2017年2月17日) |
|
|
2.1.2 |
|
2018年12月20日由Alkermes Pharma爱尔兰有限公司、Daravita Limited、Alkermes US Holdings，Inc.(作为Eagle Holdings USA，Inc.的权益继承人)、Recro Pharma，Inc.和Recro Gainesville LLC(Recro于2019年11月转让给Baudax Bio，Inc.)签署的买卖协议第二修正案。 |
|
Alkermes公司10-K表格年度报告附件2.1.2(档案号001-35299) |
|
(2019年2月15日) |
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2.1.3 |
|
Alkermes Pharma爱尔兰有限公司、Daravita Limited和Alkermes US Holdings，Inc.(作为Eagle Holdings USA，Inc.的权益继承人)之间的买卖协议第三修正案，日期为2020年8月17日和Baudax Bio，Inc.(作为Recro Pharma，Inc.和Recro Gainesville LLC的利益继承人)。 |
|
Alkermes plc季度报告附件2.1Form 10-Q(文件号：T001-35299) |
|
2020年10月29日 |
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|
2.2 ** |
|
合并协议和计划，日期为2019年11月14日，由Alkermes，Inc.、Thinker Merge Sub，Inc.、Alkermes plc、Rodin Treateutics，Inc.和股东代表服务有限责任公司作为公司股权代表。 |
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Alkermes plc当前表格8-K报告的附件2(文件编号001-35299) |
|
2019年11月25日 |
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3.1 |
|
阿尔克梅斯公司的章程大纲和章程。 |
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Alkermes公司的附件3.1Form 8-K当前报告(档案号001-35299) |
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2016年5月26日 |
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4.1 |
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证券说明 |
|
Alkermes公司年度报告10-K表的附件4.1(档案号001-35299) |
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2021年2月11日 |
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10.1 |
|
Alkermes，Inc.和PDM Unit 850，LLC之间的租赁，日期为2009年4月22日。 |
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Alkermes，Inc.年度报告10-K表的附件10.5(文件号：0001-14131) |
|
2009年5月28日 |
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10.1.1 |
|
Alkermes，Inc.和PDM Unit 850，LLC之间租赁的第一修正案，日期为2009年6月18日。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.2(文件号：0001-14131) |
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2009年8月6日 |
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10.1.2 |
|
Alkermes，Inc.与PDM Unit 850，LLC之间租赁的第二修正案，日期为2013年11月12日。 |
|
Alkermes plc过渡报告10-KT的附件10.74(文件编号001-35299) |
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2014年2月27日 |
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53
目录
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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10.1.3 |
|
Alkermes，Inc.与PDM 850 Unit，LLC之间租赁的第三修正案，日期为2014年5月15日。 |
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Alkermes plc季度报告10-Q表的附件10.2(文件编号001-35299) |
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2014年7月31日 |
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10.1.4 |
|
Alkermes，Inc.和GI TC 850温特街有限责任公司之间的租赁第四修正案，日期为2014年12月30日。 |
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Alkermes plc季度报告10-Q表的附件10.7(文件号001-35299) |
|
2015年7月30日 |
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10.1.5 |
|
Alkermes，Inc.和GI TC 850温特街，LLC之间租赁的第五修正案，日期为2018年10月31日。 |
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Alkermes公司10-K年度报告附件10.1.5(文件编号001-35299) |
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(2019年2月15日) |
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10.1.6 |
|
Alkermes，Inc.和GI TC 850温特街有限责任公司之间租赁的第六修正案，日期为2020年7月24日。 |
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Alkermes plc季度报告10-Q表的附件10.1(文件号：0001-35299) |
|
2020年10月29日 |
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|
10.2 |
|
Medisorb Technologies International L.P.和Janssen PharmPharmtica Inc.(美国)之间的许可协议，日期为1996年2月13日(2006年7月转让给Alkermes，Inc.)。 |
|
Alkermes公司10-K年度报告附件10.2(文件编号001-35299)
|
|
2016年2月25日 |
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10.2.1 * |
|
开发协议的第三修正案、制造和供应协议的第二修正案以及扬森制药国际公司、扬森制药公司和阿尔克姆斯控制的治疗公司II之间的许可协议的第一修正案，日期为2000年4月1日(2006年7月转让给阿尔克梅斯公司)。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.5(文件号：0001-14131) |
|
2005年2月8日 |
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|
10.2.2 * |
|
由Alkermes公司和Janssen制药公司之间修订的、日期为1996年2月13日的许可协议的第二修正案，以及由Alkermes公司和JPI制药国际公司修订的、日期为1996年2月21日的许可协议，以及由Alkermes，Inc.和JPI制药国际公司之间修订的、日期为2012年8月16日的制造和供应协议的第五修正案，该修正案由Alkermes，Inc.和JPI制药国际公司修订，修订日期为1997年8月6日，由Alkermes，Inc.和JPI制药国际公司之间修订的、日期为1996年2月21日的许可协议，以及日期为1997年8月16日的制造和供应协议的第五修正案，由Alkermes，Inc.和JPI制药国际公司修订，并在Alkermes，Inc.和Janssen制药公司之间修订 |
|
Alkermes plc季度报告10-Q表的附件10.3(文件号：1001-35299) |
|
2012年11月1日 |
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|
10.3 |
|
截至1996年2月21日，Medisorb Technologies International L.P.和Janssen PharmPharmtica International(除美国以外的世界各地)之间的许可协议(2006年7月转让给Alkermes，Inc.)。 |
|
Alkermes公司10-K年度报告附件10.3(文件编号001-35299) |
|
2016年2月25日 |
|
|
10.4 |
|
JPI制药国际公司、扬森制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间签订的、日期为1997年8月6日的制造和供应协议(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
|
Alkermes公司10-K年度报告附件10.4(文件编号001-35299) |
|
2016年2月25日 |
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|
10.4.1 * |
|
杨森制药国际公司及其之间的开发协议第四修正案和制造和供应协议第一修正案，扬森制药公司(Janssen PharmPharmtica Products，L.P.)和Alkermes控股的治疗公司II，日期为2000年12月20日(2006年7月转让给Alkermes，Inc.)。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.4(文件号：0001-14131) |
|
2005年2月8日 |
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10.4.2 |
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JPI制药国际公司、扬森制药公司和阿尔克姆斯控制的治疗公司II之间的制造和供应协议附录，日期为2001年8月1日。 |
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Alkermes公司10-K年度报告附件10.4.2(文件编号001-35299) |
|
2016年2月25日 |
|
|
10.4.3 |
|
2002年2月1日由JPI制药国际公司、扬森制药公司和Alkermes控制的治疗公司II(于2006年7月转让给Alkermes公司)签署的制造和供应协议的信函协议和展品。 |
|
Alkermes公司10-K年度报告附件10.4.3(文件编号001-35299) |
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2016年2月25日 |
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54
目录
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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10.4.4 * |
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JPI制药国际公司、Janssen制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间的制造和供应协议修正案，日期为2003年12月22日(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
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Alkermes plc季度报告10-Q表的附件10.6(文件号011-35299) |
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2015年7月30日 |
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10.4.5 * |
|
JPI制药国际公司、Janssen制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间的制造和供应协议第四修正案，日期为2005年1月10日(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.9(文件号：0001-14131) |
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2005年2月8日 |
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|
10.4.6 * |
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JPI制药国际公司、Janssen制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间的制造和供应协议第六修正案(2006年7月转让给Alkermes公司)，自2018年7月1日起生效。 |
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Alkermes plc季度报告FORM 10-Q的附件10.11(文件号：011-35299) |
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2018年10月23日 |
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|
10.5 * |
|
开发和许可协议，日期为2000年5月15日，由Alkermes Controls Treateutics Inc.和Amylin PharmPharmticals，Inc.签订，日期为2000年5月15日。该协议于2005年10月24日和2006年7月17日修订(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
|
Alkermes，Inc.年度报告10-K表的附件10.28(文件号：0001-14131) |
|
2010年5月21日 |
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|
10.5.1 * |
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由Amylin制药有限责任公司和Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(Alkermes Controls Treateutics Inc.II的利益继承人)于2018年3月20日签署的《开发和许可协议第三修正案》，修订了由ACTII和Amylin于2000年5月15日签署并于2005年10月24日和2006年7月17日修订的特定开发和许可协议，以及修订日期为2000年5月15日的ACTII和Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(Alkermes Controls Treateutics Inc.II)之间的特定开发和许可协议，并于2005年10月24日和2006年7月17日进行了修订。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.3(文件号011-35299) |
|
2018年4月26日 |
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|
10.6 * |
|
JPI制药国际公司、Janssen制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间的协议，日期为2002年12月21日(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.6(文件号：0001-14131) |
|
2005年2月8日 |
|
|
10.6.1 * |
|
2003年12月16日JPI制药国际公司、Janssen制药公司和Alkermes控制的治疗公司II之间的协议修正案(2006年7月转让给Alkermes公司)。 |
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Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.7(文件号：0001-14131) |
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2005年2月8日 |
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10.7 |
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由Acorda治疗公司和Elan公司之间于2003年9月26日修订和重新签署的许可协议。 |
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Acorda治疗公司10-Q/A季度报告附件10.14(文件编号000-50513；胶片编号：11821367) |
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2011年7月20日 |
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10.7.1 * |
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Acorda治疗公司和Elan公司之间于2003年9月26日签订的供应协议。 |
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Alkermes plc年度报告10-K表的附件10.22(文件号：0001-35299) |
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2013年5月23日 |
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10.7.2 |
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2009年6月30日对2003年9月26日修订和重新签署的许可协议和2003年9月26日供应协议的第1号修正案，以及Elan Pharma International Limited(作为Elan Corporation，plc的权益继承人)、Acorda治疗公司和Biogen Idec International GmbH之间的再许可同意。 |
|
Acorda治疗公司的Form 10-Q季度报告的附件10.56(文件号：000-50513；胶片编号：09999376) |
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2009年8月10日 |
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10.7.3 |
|
修订后的许可协议(日期为2003年9月26日)和供应协议(日期为2003年9月26日)(修订后分别由Acorda治疗公司和Alkermes制药爱尔兰有限公司(作为Elan Corporation，plc的权益继承人)修订)的第2号修正案(修订日期为2012年3月29日)，以及修订后的供应协议(修订日期均为2003年9月26日，分别由Acorda治疗公司和Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(作为Elan Corporation，plc的权益继承人)修订)。 |
|
阿科达治疗公司10-K年度报告附件10.46(档案编号000-50513；胶片编号13653677) |
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2013年2月28日 |
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55
目录
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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10.7.4 |
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修订后的许可协议(日期为2003年9月26日)和日期为2003年9月26日的供应协议(修订后分别由Acorda治疗公司和Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(作为Elan Corporation，plc的权益继承人)修订)的第3号修正案(修订日期为2013年2月14日)，以及修订日期为2003年9月26日的供应协议(分别由Acorda治疗公司和Alkermes Pharma爱尔兰有限公司(作为Elan Corporation，plc的权益继承人)修订)。 |
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阿科达治疗公司10-Q季度报告附件10.1(档案编号000-50513；胶片编号13831684) |
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2013年5月10日 |
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10.8 * |
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Elan制药研究公司、d/b/a Nanossystems公司、Elan制药国际有限公司和Janssen制药公司签订的许可协议日期为1999年3月31日。 |
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Alkermes plc年度报告10-K表附件10.23(文件号：0001-35299) |
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2013年5月23日 |
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10.8.1 |
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Elan Drug Delivery，Inc.(前身为Elan Pharmtics Research Corp.)签署的许可协议的第一修正案，日期为2003年7月31日。以及Elan Pharma International Limited和Janssen PharmPharmtica NV，日期为1999年3月31日。 |
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Alkermes plc年度报告10-K表附件10.24(档案号)001-35299) |
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2013年5月23日 |
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10.8.2 * |
|
Elan制药研究公司、d/b/a Nanossystems与Elan Pharma International Limited和Janssen PharmPharmtica N.V.之间于1999年3月31日签订的许可协议的第2号协议修正案(日期为2009年7月31日)，经日期为2003年7月31日的第一修正案修订。 |
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Alkermes plc年度报告10-K表的附件10.25(文件号：0001-35299) |
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2013年5月23日 |
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|
10.9 |
|
Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保方、贷款方、作为行政代理和抵押品代理的摩根士丹利高级融资公司(Morgan Stanley High Funding，Inc.)以及安排人和代理方于2012年9月25日签署的第一留置权信贷协议修正案。 |
|
Alkermes plc当前报告的附件10.1，表格8-K(文件号011-35299) |
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2012年9月25日 |
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10.9.1 |
|
Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保方、贷款方、作为行政代理和抵押品代理的摩根士丹利高级融资公司(Morgan Stanley Advanced Funding，Inc.)作为行政代理和抵押品代理以及安排人和代理方于2012年9月25日修订和重述的修订和重新签署的信贷协议(修订日期为2013年2月14日)的第2号修正案。 |
|
Alkermes plc当前报告的附件10.1，表格8-K(文件号011-35299) |
|
2013年2月19日 |
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|
10.9.2 |
|
Alkermes，Inc.，Alkermes plc，Alkermes Pharma爱尔兰Limited，Alkermes US Holdings，Inc.，Morgan Stanley Advanced Funding，Inc.作为行政代理和抵押品代理以及贷款人之间修订和重新签署的信贷协议的第3号修正案和豁免权，日期为2013年5月22日。 |
|
Alkermes plc年度报告表格10-K的附件10.52(档案号011-35299) |
|
2013年5月23日 |
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|
10.9.3 |
|
Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保人一方、贷款方和摩根士丹利高级融资公司(Morgan Stanley Advanced Funding，Inc.)之间于2012年9月25日修订和重述的、经2013年2月14日第2号修正案进一步修订的、日期为2016年10月12日的修订和重新签署的信用协议的第4号修正案，以及截至2013年5月22日的第3号修正案和对修订和重新签署的信用协议的豁免权。该协议由Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保方、贷款方和摩根士丹利高级融资公司(Morgan Stanley Advanced Funding，Inc.)作为行政代理和抵押品代理。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.2(文件号011-35299) |
|
2016年11月2日 |
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|
10.9.4 |
|
在Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保方、贷款方和摩根之间，对日期为2011年9月16日的修订和重新签署的信贷协议的第5号修正案，经2013年2月14日的第2号修正案进一步修订，经2013年5月22日的第3号修正案和对截至2013年5月22日的修订和重新签署的信贷协议的豁免权进一步修订，以及通过日期为2016年10月12日的第4号修正案修订的修改和重新签署的信贷协议，该修正案经2013年2月14日的第2号修正案进一步修订，并由Alkermes，Inc.，Alkermes plc，其担保方，贷款方和摩根银行之间的修订和重新签署的信用协议的第5号修正案修订，并经截至2013年5月22日的修订和重新签署的信贷协议的豁免权进一步修订 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.5(文件号011-35299) |
|
2018年4月26日 |
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56
目录
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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10.9.5 |
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在Alkermes，Inc.、Alkermes plc、担保方、贷款人之间，对日期为2011年9月16日的修订和重新签署的信贷协议的第6号修正案，经2013年2月14日的第2号修正案进一步修订，经2013年5月22日修订的第3号修正案和对日期为2013年5月22日的修订和重新签署的信贷协议的豁免权修订，以及通过日期为2016年10月12日的第4号修正案修订，该修正案于2012年9月25日修订并重述，经2013年2月14日的第2号修正案进一步修订，并由Alkermes，Inc.、Alkermes plc、其担保方、贷款方和 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.1(文件号011-35299) |
|
2021年4月28日 |
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10.10 * |
|
Alkermes Pharma爱尔兰有限公司和Biogen Swiss Manufacturing GmbH之间签署的许可和合作协议，日期为2017年11月27日。 |
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Alkermes plc年度报告(Form 10-K)附件10.10(文件号011-35299) |
|
2018年2月16日 |
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|
10.10.1 * |
|
Alkermes Pharma爱尔兰有限公司与Biogen Swiss Manufacturing GmbH之间的许可和合作协议第一修正案，自2018年10月3日起生效。 |
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Alkermes公司10-Q季度报告附件10.12(文件号011-35299) |
|
2018年10月23日 |
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|
10.10.2 |
|
Alkermes Pharma爱尔兰有限公司与Biogen Swiss Manufacturing GmbH之间的许可和合作协议第二修正案，自2019年1月31日起生效。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.1(文件号011-35299) |
|
2019年4月25日 |
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|
10.10.3 ** |
|
Alkermes Pharma爱尔兰有限公司与Biogen Swiss Manufacturing GmbH之间的许可和合作协议第三修正案，自2019年10月30日起生效。 |
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Alkermes plc年度报告10-K表的附件10.10.3(文件号011-35299) |
|
2020年2月13日 |
|
|
10.11 |
|
合作协议，日期为2020年12月10日，由Alkermes plc和Elliott Investment Management L.P.、Elliott Associates，L.P.、Elliott Advisors(UK)Limited和Elliott International，L.P.签署，并由Elliott Investment Management L.P.、Elliott Associates，L.P.、Elliott Advisors(UK)Limited和Elliott International，L.P. |
|
Alkermes plc当前报告的附件10.1，表格8-K(文件号：0001-35299) |
|
2020年12月10日 |
|
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10.12 |
|
租约日期为2018年3月23日，由Alkermes，Inc.和PDM 900 Unit，LLC之间签订。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.4(文件号011-35299) |
|
2018年4月26日 |
|
|
10.12.1 |
|
2018年6月21日，Alkermes，Inc.和PDM 900 Unit，LLC之间的租赁第一修正案。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.2(文件编号001-35299) |
|
2018年7月26日 |
|
|
10.12.2 |
|
Alkermes，Inc.和PDM 900 Unit，LLC之间的租赁第二修正案，日期为2019年5月10日。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.2(文件编号001-35299) |
|
2019年7月25日 |
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|
10.13 † |
|
雇佣协议，日期为2007年12月12日，由Richard F.Pops和Alkermes，Inc. |
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Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.1(文件号：0001-14131) |
|
2008年2月11日 |
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|
10.13.1 † |
|
Alkermes，Inc.和Richard F.Pops之间的雇佣协议修正案，日期为2008年10月7日。 |
|
Alkermes，Inc.的附件10.5Form-8-K当前报告(文件号：T001-14131) |
|
2008年10月7日 |
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|
10.13.2 † |
|
就业协议第2号修正案，日期为2009年9月10日，由理查德·F·波普斯(Richard F.Pops)和阿尔克姆斯公司(Alkermes，Inc.)签署，日期为2009年9月10日。 |
|
Alkermes，Inc.的附件10.2Form-8-K当前报告(文件号：T001-14131) |
|
2009年9月11日 |
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10.14 † |
|
雇佣协议格式，经第10.14.1条规定的雇佣协议修正案格式修订，由Alkermes，Inc.与James M.Frates、Blair C.Jackson和Michael J.Landine各自签订，并由Alkermes，Inc.与詹姆斯·M·弗雷茨、布莱尔·C·杰克逊和迈克尔·J·兰丁各自签订。 |
|
Alkermes，Inc.季度报告10-Q表的附件10.3(文件号：0001-14131) |
|
2008年2月11日 |
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57
目录
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在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
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展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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|
10.14.1 † |
|
与Alkermes，Inc.签订的雇佣协议修正案表格 |
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Alkermes，Inc.的附件10.7表格8-K的当前报告(文件号：T001-14131) |
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2008年10月7日 |
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10.15 † |
|
Alkermes，Inc.和James M.Frates之间不在不同日期进行竞争的契诺格式。 |
|
Alkermes，Inc.年度报告10-K表的附件10.15(文件号：0001-14131) |
|
2008年5月30日 |
|
|
10.16 † |
|
Alkermes，Inc.与Michael J.Landine之间不在不同日期进行竞争的契诺格式。 |
|
Alkermes，Inc.年度报告10-K表的附件10.15(A)(档案号：10001-14131) |
|
2008年5月30日 |
|
|
10.17 † |
|
Alkermes，Inc.与Iain M.Brown、David J.Gaffin、Craig C.Hopkinson、M.D.和Christian Todd Nichols各自签订的雇佣协议格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.1(文件号011-35299) |
|
2016年11月2日 |
|
|
10.17.1† |
|
Alkermes，Inc.和Craig C.Hopkinson M.D.之间的邀请函，自2017年4月24日起生效。 |
|
Alkermes plc年度报告表格10-K的附件10.17.1(文件号011-35299) |
|
2018年2月16日 |
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|
10.17.2 † |
|
邀请函，日期为2019年3月29日，由Alkermes，Inc.和Christian Todd Nichols撰写。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.1(文件号011-35299) |
|
2020年7月29日 |
|
|
10.18 † |
|
Alkermes，Inc.与Alkermes plc及其爱尔兰子公司的每位董事和秘书签订的赔偿协议格式。 |
|
Alkermes公司季度报告10-Q表的附件10.2(文件编号001-35299) |
|
2020年4月29日 |
|
|
10.19 † |
|
Alkermes plc及其附属公司各董事、秘书及行政人员之间签订的赔偿契约格式。 |
|
Alkermes公司季度报告10-Q表的附件10.1(文件编号001-35299) |
|
2020年4月29日 |
|
|
10.20† |
|
Alkermes plc修订并重新执行了经修订的2008年股票期权和激励计划。 |
|
Alkermes plc截至2017年3月31日的季度Form 10-Q季度报告附件10.1(文件编号001-35299) |
|
2017年4月27日 |
|
|
10.20.1 † |
|
Alkermes plc修订并重新修订的2008年股票期权和激励计划下的股票期权奖励证书(非雇员董事)的格式。 |
|
Alkermes plc截至2016年3月31日的季度10-Q季度报告附件10.4(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
|
|
10.20.2 † |
|
根据Alkermes plc修订和重订的2008年股票期权和激励计划，限制性股票单位奖励证书(仅限时间授予-爱尔兰)的格式。 |
|
Alkermes plc截至2016年3月31日的季度10-Q季度报告附件10.5(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
|
|
10.20.3 † |
|
限制性股票单位奖励证书表格(仅限时间授予-美国)根据Alkermes plc修订并重新制定的2008年股票期权和激励计划(经修订)。 |
|
Alkermes plc截至2016年3月31日的季度10-Q季度报告附件10.6(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
|
|
10.20.4 † |
|
根据Alkermes plc修订和重订的2008年股票期权和激励计划，股票期权奖励证书(时间授予非限定期权-爱尔兰)的格式。 |
|
Alkermes plc截至2016年3月31日的季度10-Q季度报告的附件10.7(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
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58
目录
|
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|
在此以引用的方式并入本文 |
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证物编号： |
|
展品说明 |
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形式 |
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日期 |
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|
10.20.5 † |
|
表格股票期权奖励证书(时间授予非限定期权-美国)根据Alkermes plc修订并重新制定的2008年股票期权和激励计划(经修订)。 |
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Alkermes plc截至2016年3月31日的季度10-Q季度报告的附件10.8(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
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|
10.20.6 † |
|
股票期权奖励证书格式(激励性股票期权-美国)根据Alkermes plc修订并重新制定的2008年股票期权和激励计划(经修订)。 |
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Alkermes plc截至2016年3月31日的季度Form 10-Q季度报告的附件10.9(文件编号001-35299) |
|
2016年4月28日 |
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|
10.20.7 † |
|
根据Alkermes plc修订并重订的2008年股票期权和激励计划，2008年限制性股票单位奖励证书(仅限业绩归属)的表格，经修订。 |
|
Alkermes，Inc.的附件10.2Form 8-K的最新报告(文件编号001-14131) |
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2009年5月22日 |
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|
10.21† |
|
阿尔克梅斯公司2011年股票期权和激励计划，经修订。 |
|
Alkermes公司当前报告的附件10.1，表格8-K(文件号011-35299) |
|
2017年5月24日 |
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|
10.21.1 † |
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Alkermes plc 2011年股票期权和激励计划(经修订)下的激励股票期权奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.1(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
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|
10.21.2 † |
|
经修订的Alkermes plc 2011股票期权和激励计划下非合格股票期权(员工)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.2(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.21.3 † |
|
经修订的Alkermes plc 2011股票期权和激励计划下的限制性股票单位(时间归属)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.3(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.21.4 † |
|
经修订的Alkermes plc 2011股票期权及奖励计划下的限制性股票单位(业绩归属)奖励证书表格。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.4(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.21.5 † |
|
经修订的Alkermes plc 2011股票期权和激励计划下的非合格股票期权(非雇员董事)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.5(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.22 † |
|
Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划，经修订。 |
|
Alkermes公司当前报告的附件10.1，表格8-K(文件号011-35299) |
|
2020年5月20日 |
|
|
10.22.1 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下的激励股票期权奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.6(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.22.2 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下的不合格股票期权(员工)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.7(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.22.3 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下的限制性股票单位(时间归属)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.8(文件编号001-35299) |
|
2018年10月23日 |
|
|
10.22.4 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下的限制性股票单位(业绩归属)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.6(文件编号001-35299) |
|
2020年7月29日 |
|
59
目录
|
|
|
在此以引用的方式并入本文 |
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|
证物编号： |
|
展品说明 |
|
形式 |
|
日期 |
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|
10.22.5 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下的非合格股票期权(非员工董事)奖励证书的格式。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.4(文件编号001-35299) |
|
2020年7月29日 |
|
|
10.23.6 † |
|
修订后的Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划下非雇员董事限制性股票单位(时间归属)奖励证书的表格。 |
|
Alkermes公司10-Q季度报告附件10.5(文件编号001-35299) |
|
2020年7月29日 |
|
|
21.1 |
|
附属公司名单 |
|
Alkermes公司年度报告10-K表的附件21.1(档案号001-35299) |
|
2021年2月11日 |
|
|
23.1 |
|
获得独立注册会计师事务所普华永道有限责任公司(Pricewaterhouse Coopers LLP)的同意 |
|
Alkermes公司年度报告10-K表格附件23.1(档案号001-35299) |
|
2021年2月11日 |
|
|
24.1 |
|
授权书(包括在Alkermes plc年度报告的10-K表格签名页上) |
|
签名页到Alkermes公司年度报告Form 10-K(文件号001-35299) |
|
2021年2月11日 |
|
|
31.1 |
|
根据1934年证券交易法规则13a-14(A)或规则15d-14(A)进行的认证 |
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Alkermes公司年度报告10-K表格附件31.1(档案号001-35299) |
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2021年2月11日 |
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31.2 |
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根据1934年证券交易法规则13a-14(A)或规则15d-14(A)进行的认证 |
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Alkermes公司年度报告10-K表的附件31.2(档案号001-35299) |
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2021年2月11日 |
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31.3 # |
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根据1934年证券交易法规则13a-14(A)或规则15d-14(A)进行的认证 |
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31.4 # |
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根据1934年证券交易法规则13a-14(A)或规则15d-14(A)进行的认证 |
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32.1‡ |
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根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条通过的《美国法典》第18编第1350条的认证 |
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Alkermes公司年度报告10-K表的附件32.1(档案号001-35299) |
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2021年2月11日 |
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101.SCH# |
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内联XBRL分类扩展架构文档。 |
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101.CAL编号 |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 |
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101.LAB编号 |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 |
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101.PRE编号 |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 |
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101.DEF# |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 |
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104 |
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封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含附件101中包含的适用分类扩展信息) |
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指管理合同或任何补偿计划、合同或安排。 |
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谨此提交。 |
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表32.1中的信息不应被视为就交易法第18条的目的进行了“存档”，或以其他方式承担该条款的责任，也不应被视为通过引用将其纳入根据证券法或交易法(包括本修正案)提交的任何文件中，除非注册人通过引用明确地将前述信息纳入这些文件中。 |
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本展品的某些部分已被授予或要求保密待遇。根据保密的处理请求，这些部分已单独提交给美国证券交易委员会(SEC)。 |
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** |
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根据S-K条例第601(B)(2)(Ii)项，某些信息(由[**]“)已被排除在本展览之外，因为它既不是实质性的，而且如果公开披露可能会对公司造成竞争损害。 |
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目录
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式安排本表格10-K/A年度报告第1号修正案由正式授权的以下签名者代表注册人签署。
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阿尔克梅斯公司(Alkermes For PLC) |
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由以下人员提供： |
/s/ 理查德·F·波普斯 理查德·F·波普斯 董事长兼首席执行官 |
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2021年4月29日 |
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