错误2020财年000177078700017707872020-01-012020-12-31Iso4217：美元00017707872020-06-30Xbrli：共享0001770787美国-GAAP：公共类别成员2021-01-310001770787US-GAAP：CommonClassBMember2021-01-31

美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

__________________________

表格10-K/A

(第1号修正案)

_______________________

(标记一)

☒			根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告

截至的财政年度12月31日, 2020

或

☐			根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期                    至                    

佣金档案号：001-39035

__________________________

10倍基因组学公司

(注册人的确切姓名载于其约章)

__________________________

特拉华州						45-5614458
(述明或其他司法管辖权 公司或组织)						(税务局雇主 (识别号码)
斯通里奇购物中心路6230号
普莱森, 加利福尼亚						94588
(主要行政办公室地址)						(邮政编码)

注册人的电话号码，包括区号：(925)401-7300

根据该法第12(B)节登记的证券：

每节课的标题

交易 符号

每个交易所的名称 在其上注册的

A类普通股，每股票面价值0.00001美元

TXG

纳斯达克股票市场有限责任公司

根据该法第12(G)节登记的证券：无

__________________________

用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。是  ☒*☐

用复选标记表示注册人是否不需要根据法案的第13节或第15(D)节提交报告。☐    不是  ☒

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒*☐

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T条例第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是  ☒*☐

用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。参见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器			☒			加速文件管理器			☐
非加速文件服务器			☐			规模较小的报告公司			☐
						新兴成长型公司			☐

如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第(13)(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据“萨班斯-奥克斯利法案”(“美国联邦法典”第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所进行的。是☒*☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《证券交易法》第12b-2条规则所定义)。--是☐*☒

根据纳斯达克全球市场(Nasdaq Global Market)在2020年6月30日(注册人最近完成的第二季度的最后一个营业日)报告的注册人普通股股票的收盘价，注册人非关联公司持有的注册人普通股的总市值为$7.3十亿美元。

截至2021年1月31日，注册人拥有86,071,237A类普通股，每股面值0.00001美元，已发行和22,681,465B类普通股，每股面值0.00001美元，已发行。

注册人的最终委托书中与注册人2021年股东年会有关的部分通过引用并入本年度报告的10-K表格第三部分(如有说明)。这种最终的委托书将在注册人截至2020年12月31日的财年结束后120天内提交给美国证券交易委员会(SEC)。

---

解释性说明

10x Genonomy，Inc.(以下简称“本公司”)于2021年2月26日(“最初提交日期”)向美国证券交易委员会(SEC)提交了截至2020年12月31日的年度报告Form 10-K年度报告(“Form 10-K”)的第1号修订案，以更新第IV部分中包含的展品索引，该修订号为Form 10-K/A(以下简称“修订案”)，该修订号为公司截至2020年12月31日的年度报告的Form 10-K年度报告(以下简称“Form 10-K”)的第1号修订案。表格10-K至(I)的第15(A)(3)项包括Ruth de Backer女士的录用通知书，作为本表格的附件10.9，以及(Ii)在表格10-K的展品索引中意外遗漏的某些以前提交的展品通过参考并入。

表格10-K并无其他更改。除本文另有说明外，本修正案说明的是截至最初提交日期的情况，不反映在最初提交日期之后可能发生的事件，也不会以任何方式修改或更新以10-K表格形式进行的披露。

根据修订后的1934年“证券交易法”第12b-15条，按照2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302条的要求，公司首席执行官和首席财务官的最新证明作为第1号修正案的证物包括在内。

1

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第四部分

项目15.展品、财务报表明细表

(a)以下文件作为本年度报告的一部分归档：

(3)S-K条例第601项要求的证物清单

通过引用并入本文

展品 数

展品名称

形式

文件编号

展品

申报日期

3.1

注册人注册证书的修订和重订。

8-K

001-39035

3.1

9/16/2019

3.2

修订及重订注册人章程。

8-K

001-39035

3.1

3/26/2020

4.1

注册人和其他各方之间于2018年10月18日修订和重新签署的投资者权利协议。

S-1/A

333-233361

4.1

8/19/2019

4.2

注册人A类普通股股票证书格式。

S-1

333-233361

4.2

8/19/2019

4.3

注册人证券的描述。

10-K

333-39035

4.3

2/27/2020

10.1+

修订并重新制定了2012年度股票计划及其授予协议的格式。

S-1/A

333-233361

10.10

9/3/2019

10.2+

2019年综合奖励计划及其奖励协议格式。

S-1/A

333-233361

10.11

9/3/2019

10.3+

2019年员工购股计划及其协议格式。

10-Q

001-39035

10.4

11/12/2019

10.4+

非雇员董事薪酬政策。

S-1

333-233361

10.13

8/19/2019

10.5+

随意雇佣形式、保密信息、发明转让和仲裁协议。

S-1

333-233361

10.16

8/19/2019

10.6+

注册人与其每一位董事和高级管理人员之间的赔偿协议格式。

S-1/A

333-233361

10.17

9/3/2019

10.7+

注册人和埃里克·S·惠特克之间的录用邀请函。

S-1

333-233361

10.14

8/19/2019

10.8+

注册人和贾斯汀·麦卡尼尔之间的录用邀请函。

S-1

333-233361

10.15

8/19/2019

10.9+

注册人和露丝·德·贝克之间的录用邀请函。

10.10

注册人与6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之间的租赁协议，日期为2018年8月2日。

S-1

333-233361

10.3

8/19/2019

10.11

第一修正案租赁协议，日期为2019年5月20日，注册人与6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之间的协议。

S-1

333-233361

10.4

8/19/2019

10.12

登记人与6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之间的租赁协议第二修正案，日期为2020年7月24日

10-Q

001-39035

10.6

8/12/2020

10.13

注册人和Equity One(西海岸投资组合)有限责任公司之间的买卖协议，日期为2020年8月10日。

10-Q

001-39035

10.7

8/12/2020

10.14

注册人和Equity One(西海岸投资组合)有限责任公司之间的买卖协议修正案，日期为2020年10月15日。

10-Q

001-39035

10.3

11/12/2020

10.15

注册人与6200 Stoneridge Mall Road Investors LLC之间的租赁协议，日期为2020年11月6日。

10-Q

001-39035

10.4

11/12/2020

10.16

ReadCoor合并协议。

10-K

333-39035

10.6

2/26/2021

10.17+

2019年综合激励计划限售股奖励表格。

10-K

333-39035

10.7

2/26/2021

10.18+

2019年综合激励计划下的激励股票期权奖励(美国参与者)表格。

10-K

333-39035

10.8

2/26/2021

10.19+

2019年综合激励计划非合格股票期权奖励(董事会)形式。

10-K

333-39035

10.9

2/26/2021

2

---

通过引用并入本文

展品 数

展品名称

形式

文件编号

展品

申报日期

10.20+

2019年综合激励计划下的非合格股票期权奖励(美国参与者)表格。

10-K

333-39035

10.10

2/26/2021

10.21+

2019年综合激励计划下的非合格股票期权奖励(非美国参与者)表格。

10-K

333-39035

10.11

2/26/2021

10.22#

注册人与哈佛学院校长和研究员之间的许可协议，日期为2013年9月26日。

S-1

333-233361

10.5

8/19/2019

10.23#

注册人与哈佛学院校长和研究员之间于2018年10月25日达成的许可协议的第1号修正案。

S-1

333-233361

10.6

8/19/2019

10.24#

独家(股权)协议，日期为2015年10月15日，由Epinonomy，Inc.和利兰·斯坦福初级大学董事会达成。

S-1

333-233361

10.7

8/19/2019

10.25

Epinology与利兰·斯坦福初级大学董事会于2017年2月1日签署的许可协议的第1号修正案。

S-1

333-233361

10.8

8/19/2019

10.26#

注册人与利兰斯坦福初级大学董事会于2018年7月27日签署的许可协议第2号修正案。

S-1

333-233361

10.9

8/19/2019

23.1

独立注册会计师事务所的同意书

10-K

333-39035

23.1

2/26/2021

24.1

授权书(包括在本年度报告的签名页内)

10-K

333-39035

24.1

2/26/2021

31.1

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节对首席执行官的认证

10-K

333-39035

31.1

2/26/2021

31.2

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节认证首席财务和会计干事

10-K

333-39035

31.2

2/26/2021

31.3

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节对首席执行官的认证

31.4

根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节认证首席财务和会计干事

32.1*

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条对首席执行官的认证

10-K

333-39035

32.1

2/26/2021

32.2*

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条认证首席财务和会计干事

10-K

333-39035

32.2

2/26/2021

101.INS

XBRL实例文档-实例文档不会显示在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

10-K

333-39035

101.INS

2/26/2021

101.SCH

XBRL分类扩展架构文档。

10-K

333-39035

101.SCH

2/26/2021

101.CAL

XBRL分类扩展计算链接库文档。

10-K

333-39035

101.CAL

2/26/2021

101.DEF

XBRL分类扩展定义Linkbase文档。

10-K

333-39035

101.DEF

2/26/2021

101.LAB

XBRL分类扩展标签Linkbase文档。

10-K

333-39035

101.LAB

2/26/2021

101.PRE

XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。

10-K

333-39035

101.PRE

2/26/2021

104

封面交互式数据文件-封面交互式数据文件不会出现在交互式数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。

10-K

333-39035

104

2/26/2021

+			管理合同或补偿计划或安排。
#			根据根据证券法颁布的S-K法规第601项，本展品的部分内容已被省略，因为这些信息(I)不是实质性的，(Ii)如果公开披露将对竞争有害。
*			本证明不被视为未根据《交易法》第(18)节的规定提交，或以其他方式承担该条款的责任，也不应被视为通过引用将其纳入《证券法》或《交易法》下的任何申请中。

3

---

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。

			10倍基因组学公司
日期：2021年4月23日			由以下人员提供：			/s/谢尔日·萨克森诺夫
						谢尔日·萨克森诺夫 首席执行官兼董事 (首席行政主任)

4

---

附件31.3

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条证明定期报告

我，谢尔日·萨克索诺夫，特此证明：

1.我已审阅了10x Genology，Inc.的Form 10-K/A年报的第1号修正案；以及

2.据本人所知，本报告并无就重要事实作出任何不真实的陈述，亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述所需的重要事实，而该等陈述须就该等陈述在何种情况下作出而不具误导性。

日期：2021年4月23日						/s/谢尔日·萨克森诺夫
						谢尔日·萨克森诺夫 首席执行官兼董事 (首席行政主任)

5

---

附件31.4

根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条证明定期报告

我，贾斯汀·麦卡尼尔，特此证明：

1.我已审阅了10x Genology，Inc.的Form 10-K/A年报的第1号修正案；以及

2.据本人所知，本报告并无就重要事实作出任何不真实的陈述，亦无遗漏就本报告所涵盖的期间作出该等陈述所需的重要事实，而该等陈述须就该等陈述在何种情况下作出而不具误导性。

日期：2021年4月23日						/s/贾斯汀·麦卡尼尔
						贾斯汀·麦卡尼尔 首席财务官 (首席财务会计官)

6