安全表单4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 PARETEUM公司 [特鲁姆 ] |
5.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 01/01/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 12/30/2020 | J(1) | 150,000(2) | D | (1) | 825,987 | D | |||
普通股 | 12/30/2020 | J(1) | 159,020(3) | D | (1) | 666,967 | D | |||
普通股 | 12/30/2020 | J(1) | 350,000(4) | D | (1) | 316,967 | D | |||
普通股 | 12/30/2020 | J(1) | 300,000(5) | D | (1) | 16,967 | D |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
选择权 | $0.46(6) | 01/01/2020 | J(2) | 100,000 | 01/01/2020 | 01/01/2025 | 普通股 | 100,000 | $0 | 0 | D | ||||
选择权 | $0.55 | 12/30/2020 | J(1) | 1,577,248 | 12/30/2020 | 12/30/2025 | 普通股 | 1,577,248 | $0 | 1,577,248 | D |
回复说明: |
1.2020年12月30日,Pareteum Corporation(“本公司”)与报告人签订了2020年度董事股权奖励取消协议(“协议”)。根据协议条款,本公司与报告人同意撤销最初根据Pareteum Corporation 2018长期激励计划(“计划”)授予报告人的350,000股公司普通股及合共609,020股公司普通股限制性股份(统称“授予”)。作为撤销授予的代价,本公司授予报告人根据该计划购买1,577,248股公司普通股的选择权。 |
2.代表于2020年1月1日授予公司普通股限制性股票,此前于2020年1月22日报道,这取代了之前发布的购买10万股公司普通股的选择权,该选择权在授予时被同时取消。 |
3.代表于2020年2月3日授予公司普通股限制性股票作为董事会服务的补偿,以代替现金,此前于2020年6月12日报道。 |
4.代表于2020年2月3日授予公司普通股限制性股票作为董事会服务的补偿,以代替现金,此前于2020年6月12日报道。 |
5.代表于2020年6月5日授予董事努力奖的公司普通股限制性股票,此前于2020年6月12日报道。 |
6.之前于2019年5月17日报道的2019年1月2日期权授予的行权价被错误地报告为1.724美元。 |
/s/罗伯特·L·利伯特(Robert L.Lippert) | 12/31/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多个报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |