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表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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如果不再受第16节的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Greenpower Motor Co Inc. [GPV ] |
5.举报人与发包人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/19/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.取得的证券(A)或处置的证券(D)(实例 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 1,107,051 | D | ||||||||
普通股 | 28,571 | I | 阿特金森家族信托基金 | |||||||
普通股 | 614,607 | I | 科科金融服务有限公司 | |||||||
普通股 | 8,929 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | |||||||
普通股 | 8,929 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson |
表二-购买、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 收购(A)或处置(D)衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券价格(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
股票期权 | $2.45(1) | 02/04/2016 | 02/04/2021 | 普普通通 | 14,286 | 14,286 | D | ||||||||
股票期权 | $2.45(1) | 05/06/2016 | 05/06/2021 | 普普通通 | 11,428 | 25,714 | D | ||||||||
股票期权 | $5.25(1) | 02/02/2017 | 02/02/2022 | 普普通通 | 14,286 | 40,000 | D | ||||||||
股票期权 | $5.25(1) | 05/26/2017 | 05/26/2022 | 普普通通 | 85,714 | 125,714 | D | ||||||||
股票期权 | $3.5(1) | 05/04/2018 | 05/04/2023 | 普普通通 | 14,286 | 140,000 | D | ||||||||
股票期权 | $3.5(1) | 02/12/2019 | 02/12/2024 | 普普通通 | 14,286 | 154,286 | D | ||||||||
股票期权 | $2.59(1) | 01/30/2020 | 01/30/2025 | 普普通通 | 28,571 | 182,857 | D | ||||||||
股票期权 | $20 | 11/19/2020 | A | 100,000 | 03/19/2021(5) | 11/19/2025 | 普普通通 | 100,000 | $20 | 282,857 | D | ||||
权证 | $4.55(1) | 11/02/2018 | 06/29/2021 | 普普通通 | 285,714 | 285,714 | D | ||||||||
权证 | $4.2(1) | 03/14/2019 | 03/14/2022 | 普普通通 | 342,857 | 628,571 | D | ||||||||
权证 | $3.5(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 80,357 | 80,357 | I | 科科金融服务有限公司 | |||||||
可转换债券(2) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 80,357 | 80,357 | I | 科科金融服务有限公司 | |||||||
可转换债券(3) | $4.55(1) | 05/17/2017 | 05/17/2021 | 普普通通 | 109,890 | 190,247 | I | 科科金融服务有限公司 | |||||||
可转换债券(4) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | |||||||
可转换债券(4) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson |
回复说明: |
1.加元 |
2.价值22.5万美元的可转换债券,到期日为2021年9月25日,可按每股2.80加元的价格转换为GreenPower Motor Company Inc.(“发行人”)的普通股。 |
3.价值50万美元的可转换债券,到期日为2021年5月17日,可按每股4.55加元的价格转换为发行人的普通股。 |
4.价值2.5万美元的可转换债券,到期日为2021年9月25日,可按每股2.80加元的价格转换为发行人的普通股。 |
5.(5)期权归属如下:(I)批出日期起计4个月后的25%;(Ii)批出日期一周年后的25%;(Iii)批出日期两周年后的25%;及(Iv)批出日期三周年后的25%。 |
/s/弗雷泽·阿特金森 | 11/20/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多个报告人提交, 看见 说明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 美国法典第18编第1001条和美国法典第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足,请 看见 步骤说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |