SEC FORM 3

安全表单3

表格3

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初述

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条

OMB审批

1.报告人姓名或名称及地址^*

施瓦茨堡亚历克斯

(最后一个)

(一)

(中)

伊斯特本露台20号

(街道)

伦敦

W26LG

(城市)

(州)

(Zip)

2.需要报表的事件日期 (月/日/年)
10/29/2020

3.发行人名称和自动收银机或交易代码 LivaNova PLC [活生生的 ]

4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)

5.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)

6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)

X	由一名报案人提交的表格
	由多于一名报案人提交的表格

表一-实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 4)	2. 实益拥有的证券金额(实例 4)	3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5)	4.间接实益所有权的性质(实例 5)
普通股	1,537	D

表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	2.可行使日期和到期日 (月/日/年)		3.证券相关衍生证券(Instr. 4)		4.衍生证券折算或行权价格	5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5)	6.间接实益所有权的性质(实例 5)
1.衍生证券名称(Instr. 4)	可行使的日期	到期日	标题	股份的数额或数目	4.衍生证券折算或行权价格	5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5)	6.间接实益所有权的性质(实例 5)
限售股单位⁽¹⁾	⁽²⁾	12/15/2021	普通股	1,327	⁽²⁾	D
限售股单位⁽¹⁾	⁽³⁾	03/15/2022	普通股	781	⁽³⁾	D
限售股单位⁽¹⁾	⁽⁴⁾	03/30/2023	普通股	1,178	⁽⁴⁾	D
限售股单位⁽¹⁾	⁽⁵⁾	03/30/2024	普通股	2,820	⁽⁵⁾	D
限售股单位⁽¹⁾	⁽⁶⁾	06/15/2024	普通股	6,307	⁽⁶⁾	D
股票增值权	⁽⁷⁾	12/15/2027	普通股	5,833	80.26	D
股票增值权	⁽⁸⁾	03/15/2028	普通股	5,076	88.38	D
股票增值权	⁽⁹⁾	03/30/2029	普通股	4,874	97.25	D
股票增值权	⁽¹⁰⁾	03/30/2030	普通股	7,838	43.57	D

回复说明：

1.根据LivaNova PLC 2015年奖励计划的条款和奖励协议，每个限制性股票单位(RSU)代表一项或有权利，可获得LivaNova PLC(本公司)一股面值为1.00英镑的普通股(普通股)。

2.报告人于2017年12月15日获得RSU，但须遵守四年的归属时间表，自2018年12月15日开始。这里报告的剩余未归属RSU于2020年12月15日和2021年12月15日归属25%。根据本计划和授标协议的条款，RSU在归属之前可被没收。

3.报告人于2018年3月15日获得RSU，但受制于四年的归属时间表，自2019年3月15日开始。这里报告的剩余未归属RSU在2021年3月15日和2022年3月15日归属25%。根据本计划和授标协议的条款，RSU在归属之前可被没收。

4.报告人于2019年3月15日获得RSU，但受制于四年的归属时间表，从2020年3月15日开始。这里报告的剩余未归属RSU于2021年3月15日、2022年3月15日和2023年3月15日归属25%。根据本计划和授标协议的条款，RSU在归属之前可被没收。

5.报告人于2020年3月30日获得RSU，但须遵守四年的归属时间表，从2021年3月30日开始。这里报告的未归属RSU在2021年3月30日、2022年3月30日、2023年3月30日和2024年3月30日归属25%。根据本计划和授标协议的条款，RSU在归属之前可被没收。

6.报告人于2020年6月15日被授予RSU，但须遵守四年的归属时间表，从2021年6月15日开始。这里报告的未归属RSU在2021年6月15日、2022年6月15日、2023年6月15日和2024年6月15日归属25%。根据本计划和授标协议的条款，RSU在归属之前可被没收。

7.举报人被授予股票增值权(“非典”)。根据本计划和授予协议的条款和条件，特别行政区将在授予日(2017年12月15日)的前四个周年纪念日按25%的等额分期付款进行奖励。

8.举报人被授予股票增值权(“非典”)。根据本计划和授予协议的条款和条件，特别行政区将在授予日(2018年3月15日)的前四个周年纪念日的每个纪念日以25%的等额分期付款方式授予特别行政区。

9.举报人被授予股票增值权(“非典”)。根据本计划和特区协议的条款和条件，特别行政区将在授予日(2019年3月30日)的首四个周年纪念日的每个纪念日按25%的等额分期付款方式授予特别行政区。

10.举报人被授予股票增值权(“非典”)。根据本计划和特区协议的条款和条件，特别行政区将在授予日(2020年3月30日)的首四个周年纪念日的每个纪念日等额分期付款25%。

备注：

	/s/莎拉·K·莫尔(Sarah K.Mohr)，POA	11/06/2020
	**举报人签名	日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交，看见说明 5 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。
注：将此表格一式三份归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足，看见程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。