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redStockMember优步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-05-072020-05-070001543151优步：JUMP剥离成员优步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-05-072020-05-070001543151优步：JUMP剥离成员优步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-01-012020-09-300001543151美国-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-09-300001543151美国-GAAP：所有其他部门成员美国-GAAP：员工服务成员优步：ExitOfJUMP Business MemberUS-GAAP：运营细分市场成员2020-01-012020-09-300001543151美国-GAAP：所有其他部门成员美国-GAAP：FacilityClosingMember优步：ExitOfJUMP Business Member2020-01-012020-09-300001543151美国-GAAP：所有其他部门成员美国-GAAP：其他重组成员优步：ExitOfJUMP Business 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Business Member2020-10-012020-10-310001543151US-GAAP：SubequentEventMember优步：老年人笔记2023成员美国-GAAP：老年人注意事项成员2020-10-21

美国
证券交易委员会
华盛顿特区：20549
____________________________________________ 
形式 10-Q
____________________________________________ 
(马克一)

☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
关于截至的季度期间 2020年9月30日
或
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
至于从_到_的过渡期，我们将继续讨论。
佣金档案号：001-38902
____________________________________________ 
优步技术公司
(章程中规定的注册人的确切姓名)
不适用
(前姓名、前地址和前财政年度，如果自上次报告以来发生变化)
____________________________________________________________________________ 
特拉华州45-2647441
(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主识别号码)
市场街1455号，4楼
旧金山, 加利福尼亚94103
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(415) 612-8582
(注册人电话号码，包括区号)
____________________________________________________________________________
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题是什么交易代码在其上注册的每个交易所的名称。
普通股，每股票面价值0.00001美元优步纽约证券交易所
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否一直遵守此类提交要求。是  ☒ 不是的☐
用复选标记表示注册人是否已在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是  ☒*号☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器
☐
加速的文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
规模较小的新闻报道公司
☐
新兴成长型公司
☐
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。
☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。是☐*否？☒
注册人截至2020年10月29日的已发行普通股数量s 1,763,768,098.


优步技术公司
目录
书页
关于前瞻性陈述的特别说明
2
第一部分-财务信息
4
第1项
财务报表(未经审计)
4
截至2019年12月31日和2020年9月30日的简明合并资产负债表
4
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合运营报表
5
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的简明综合全面亏损报表
6
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月夹层股权和股权(赤字)简明综合报表
7
截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月简明现金流量表
10
简明合并财务报表附注
12
第二项。
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析
50
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
72
项目4.
管制和程序
73
第II部分-其他资料
73
第1项
法律程序
73
第1A项
危险因素
74
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
111
第6项
陈列品
111
签名
113
1

关于前瞻性陈述的特别说明
这份关于Form 10-Q的季度报告包含符合“1995年私人证券诉讼改革法”的前瞻性陈述。除本季度报告(Form 10-Q)中包含的有关历史事实的陈述外，其他所有陈述，包括有关我们未来的经营结果或财务状况、业务战略和计划以及未来经营的管理目标的陈述，均为前瞻性陈述。在某些情况下，您可以识别前瞻性陈述，因为它们包含诸如“预期”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“估计”、“预期”、“希望”、“打算”、“可能”、“可能”、“目标”、“正在进行”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“应该”、“目标”“Will”或“Will”或这些词或其他类似术语或表达的否定。这些前瞻性陈述包括但不限于关于以下方面的陈述：
•新冠肺炎或其他未来疫情对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流的影响；
•我们成功抗辩针对我们的诉讼和政府诉讼的能力，包括我们与司机和送货人员的关系，以及如果我们不成功，对我们的业务运营和财务业绩的潜在影响；
•我们在竞争激烈的市场中成功竞争的能力；
•我们有能力有效地管理我们的增长，保持和改进我们的企业文化；
•我们对财务业绩的预期，包括但不限于收入、调整后净收入、潜在盈利能力及其时机、产生积极调整后EBITDA的能力、费用和其他经营业绩；
•我们对未来经营业绩的预期，包括但不限于对未来月度活跃平台消费者(“MAPC”)、行程、总预订量和Take费率的预期；
•我们对竞争对手使用激励和促销的预期，我们竞争对手的融资能力，以及这些激励和促销对我们的增长和经营业绩的影响；
•我们对新产品和产品的预期投资，以及这些投资对我们经营业绩的影响；
•我们的预期资本支出和我们对资本需求的估计；
•我们完成收购并将其整合到我们业务中的能力；
•预期的技术趋势和发展，以及我们用我们的产品和产品应对这些趋势和发展的能力；
•我们潜在市场的规模、市场份额、类别地位和市场趋势，包括我们在我们确定为扩张市场的国家发展业务的能力；
•我们的平台和产品的安全性、可负担性和便利性；
•我们有能力识别、招聘和留住技术人才，包括高级管理层的关键成员；
•我们平台用户数量的预期增长，以及我们推广品牌、吸引和留住平台用户的能力；
•我们维护、保护和提高知识产权的能力；
•我们有能力推出新产品和产品，并增强现有产品和产品；
•我们有能力成功进入新的地域，在我们受到监管限制的国家扩大我们的存在，并管理我们的国际扩张；
•我们有能力成功续签执照，以便在某些司法管辖区经营我们的业务；
•资金的可获得性来发展我们的业务；
•我们有能力满足现有债务的要求，并利用我们的信用额度；
•我们防止资讯科技系统受到干扰的能力；
•我们是否有能力遵守适用于我们业务的现有、修改或新的法律法规；以及
•我们实施、维护和改进财务报告内部控制的能力。
实际事件或结果可能与前瞻性陈述中表达的不同。因此，你不应该依赖前瞻性陈述作为对未来事件的预测。本季度报告中包含的前瞻性陈述主要基于我们目前对未来事件和趋势的预期和预测，我们认为这些事件和趋势可能会影响我们的业务、财务状况、经营业绩、前景、战略和财务需求。这些前瞻性陈述中描述的事件的结果受“风险”一节中描述的风险、不确定性、假设和其他因素的影响。
2

因素“以及本季度报告中有关Form 10-Q的其他内容。此外，我们的运营环境竞争激烈，变化迅速。新的风险和不确定因素时有出现，我们无法预测所有可能对本10-Q表格季度报告中的前瞻性表述产生影响的风险和不确定因素。前瞻性表述中反映的结果、事件和情况可能无法实现或发生，实际结果、事件或情况可能与前瞻性表述中描述的大不相同。
此外，“我们相信”的声明和类似的声明反映了我们对相关主题的信念和意见。这些陈述是基于截至本季度报告10-Q表格发布之日我们所掌握的信息。虽然我们认为这些信息为这些陈述提供了合理的基础，但这些信息可能是有限的或不完整的。我们的声明不应被解读为表明我们已对所有相关信息进行了详尽的调查或审查。这些声明本质上是不确定的，提醒投资者不要过度依赖这些声明。
本季度报告中关于Form 10-Q的前瞻性陈述仅限于陈述发表之日。我们没有义务更新本Form 10-Q季度报告中所作的任何前瞻性陈述，以反映本Form 10-Q季度报告日期之后的事件或情况，或反映新的信息、实际结果、修订的预期或意外事件的发生，除非法律另有要求。我们可能无法实际实现我们的前瞻性陈述中披露的计划、意图或期望，您不应过度依赖我们的前瞻性陈述。
3

第一部分-财务信息
项目1.财务报表
优步技术公司
压缩合并资产负债表
(以百万为单位，但以千为单位的股份和每股股份除外)
(未经审计)
截至2019年12月31日截至2020年9月30日
资产
现金和现金等价物$10,873 $6,154 
短期投资440 1,132 
限制性现金和现金等价物99 218 
应收账款，扣除备用金#美元后的净额34及$51，分别
1,214 773 
预付费用和其他流动资产1,299 1,135 
流动资产总额13,925 9,412 
限制性现金和现金等价物1,095 1,394 
保险人持有的抵押品1,199 940 
投资(包括债务证券摊销成本#美元)2,279及$2,281)
10,527 8,983 
权益法投资1,364 1,190 
财产和设备，净额1,731 1,883 
经营性租赁使用权资产1,594 1,327 
无形资产，净额71 654 
商誉167 2,988 
其他资产88 123 
总资产$31,761 $28,894 
负债、夹层股权和股权
应付帐款$272 $240 
短期保险准备金1,121 1,289 
经营租赁负债，流动196 175 
应计负债和其他流动负债4,050 5,217 
流动负债总额5,639 6,921 
长期保险准备金2,297 2,113 
长期债务，扣除当期部分后的净额5,707 6,667 
非流动经营租赁负债1,523 1,527 
其他长期负债1,412 1,484 
总负债16,578 18,712 
承担和或有事项(附注13)
夹层股权
可赎回的非控股权益311 549 
权益
普通股，$0.00001面值，5,000,000两个时期的授权股份，1,716,681和1,760,817分别发行和发行的股份
— — 
额外实收资本30,739 31,549 
累计其他综合损失(187)(445)
累积赤字(16,362)(22,162)
优步技术公司股东权益总额14,190 8,942 
不可赎回的非控股权益682 691 
总股本14,872 9,633 
总负债、夹层股权和股权$31,761 $28,894 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4

优步技术公司
简明合并操作报表
(以百万为单位，但以千为单位的股份和每股股份除外)
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
营业收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
成本和开支
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示1,860 1,614 5,281 4,652 
运营和支持498 365 1,796 1,450 
销售及市场推广1,113 924 3,375 2,545 
研究与发展755 493 4,228 1,722 
一般和行政591 711 2,652 2,135 
折旧摊销102 138 371 395 
总成本和费用4,919 4,245 17,703 12,899 
运营损失(1,106)(1,116)(7,625)(3,986)
利息支出(90)(112)(458)(340)
其他收入(费用)，净额49 151 707 (1,688)
所得税前亏损和权益法投资亏损(1,147)(1,077)(7,376)(6,014)
所得税拨备(受益于)3 23 20 (215)
权益法投资损失(9)(8)(25)(27)
包括非控股权益的净亏损(1,159)(1,108)(7,421)(5,826)
减去：可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)3 (19)(11)(27)
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
优步技术公司普通股股东每股净亏损：
基本型$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
稀释$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
用于计算普通股股东每股净亏损的加权平均股数：
基本型1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
稀释1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5

优步技术公司
简明综合全面损失表
(单位：百万)
(未经审计)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
包括非控股权益的净亏损$(1,159)$(1,108)$(7,421)$(5,826)
其他综合收益(亏损)，税后净额：
外币换算调整变动(14)137 3 (268)
可供出售证券投资的未实现收益(亏损)变动(4)62 — 10 
其他综合收益(亏损)，税后净额(18)199 3 (258)
包括非控股权益在内的综合损失(1,177)(909)(7,418)(6,084)
减去：非控股权益的综合收益(亏损)3 (19)(11)(27)
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的全面亏损。$(1,180)$(890)$(7,407)$(6,057)
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

优步技术公司
夹层权益和权益简明合并报表(亏损)
(以百万为单位，但以千为单位的股份除外)
(未经审计)
可赎回的非控股权益可赎回可转换优先股普通股额外实收资本累计其他综合损失累计赤字不可赎回的非控股权益总股本(赤字)
股份金额股份金额
截至2018年12月31日的余额$— 903,607 $14,177 457,189 $— $668 $(188)$(7,865)$— $(7,385)
采用新会计准则的累积效应— — — — — — — 9 — 9 
认股权证的行使— 923 45 — — — — — — — 
与向非雇员服务提供商发行的E系列可赎回可转换优先股相关的回购选择权失效— — 2 — — — — — — — 
回购流通股— — — (1)— — — — — — 
股票期权的行使— — — 677 — 4 — — — 4 
回购未授予的提前行使的股票期权— — — (32)— — — — — — 
以股票为基础的薪酬— — — — — 10 — — — 10 
可供出售证券投资的未实现亏损，税后净额— — — — — — (4)— — (4)
外币折算调整— — — — — — (54)— — (54)
净损失(4)— — — — — — (1,012)— (1,012)
截至2019年3月31日的余额(4)904,530 14,224 457,833 — 682 (246)(8,868)— (8,432)
与向非雇员服务提供商发行的普通股相关的回购选择权失效— — — — — 3 — — — 3 
与首次公开发售相关的认股权证转换为普通股— — — 150 — 6 — — — 6 
与首次公开发行相关的可转换票据转换为普通股— — — 93,978 — 4,229 — — — 4,229 
股票期权的行使— — — 501 — 1 — — — 1 
以股票为基础的薪酬— — — — — 3,943 — — — 3,943 
可供出售证券投资的未实现收益，税后净额— — — — — — 8 — — 8 
外币折算调整— — — — — — 71 — — 71 
与首次公开发行(IPO)相关的普通股发行，扣除发行成本— — — 180,000 — 7,973 — — — 7,973 
与首次公开发行相关的可赎回可转换优先股转换为普通股— (904,530)(14,224)904,530 — 14,224 — — — 14,224 
发行与定向增发相关的普通股— — — 11,111 — 500 — — — 500 
发行普通股用于结算RSU— — — 80,015 — — — — — — 
与股票净额结算相关的被扣留股份— — — (30,504)— (1,368)— — — (1,368)
净损失(10)— — — — — — (5,236)— (5,236)
截至2019年6月30日的余额(14)— — 1,697,614 — 30,193 (167)(14,104)— 15,922 
7

与向非雇员服务提供商发行的普通股相关的回购选择权失效— — — — — 2 — — — 2 
股票期权的行使— — — 94 — — — — — — 
以股票为基础的薪酬— — — — — 426 — — — 426 
股票奖励的重新分类
对额外实收资本的负债		— — — — — 20 — — — 20 
发行和偿还以已发行普通股为抵押的员工贷款— — — — — 10 — — — 10 
发行普通股作为对价
用于投资和收购		— — — 188 — 9 — — — 9 
发行普通股用于结算
RSU		— — — 9,553 — — — — — — 
与净股份相关的扣缴股份
沉降量		— — — (3,820)— (147)— — — (147)
发行非控制性权益333 — — — — — — — 667 667 
可供出售证券投资的未实现亏损，税后净额— — — — — — (4)— — (4)
外币折算调整— — — — — — (14)— — (14)
净损失(10)— — — — — — (1,162)13 (1,149)
截至2019年9月30日的余额$309 — $— 1,703,629 $— $30,513 $(185)$(15,266)$680 $15,742 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
8

优步技术公司
夹层权益和权益简明合并报表
(以百万为单位，但以千为单位的股份除外)
(未经审计)
可赎回的非控股权益普通股额外实收资本累计其他综合损失累计赤字不可赎回的非控股权益总股本
股份金额
截至2019年12月31日的余额$311 1,716,681 $— $30,739 $(187)$(16,362)$682 $14,872 
股票期权的行使— 4,359 — 14 — — — 14 
以股票为基础的薪酬— — — 285 — — — 285 
发行普通股用于结算RSU— 8,917 — — — — — — 
与股票净额结算相关的被扣留股份— (107)— (3)— — — (3)
可供出售证券投资的未实现亏损，税后净额— — — — (60)— — (60)
外币折算调整— — — — (148)— — (148)
对非控股权益的分配(3)— — — — — (4)(4)
净损失(18)— — — — (2,936)8 (2,928)
截至2020年3月31日的余额290 1,729,850 — 31,035 (395)(19,298)686 12,028 
股票期权的行使— 3,106 — 8 — — — 8 
以股票为基础的薪酬— — — 143 — — — 143 
员工购股计划下普通股的发行— 3,265 — 82 — — — 82 
发行普通股用于结算RSU— 9,778 — — — — — — 
与股票净额结算相关的被扣留股份— (42)— (1)— — — (1)
可供出售证券投资的未实现收益，税后净额— — — — 8 — — 8 
外币折算调整— — — — (257)— — (257)
对非控股权益的分配(3)— — — — — (5)(5)
净损失(5)— — — — (1,775)8 (1,767)
截至2020年6月30日的余额282 1,745,957 — 31,267 (644)(21,073)689 10,239 
股票期权的行使— 1,430 — 6 — — — 6 
以股票为基础的薪酬— — — 191 — — — 191 
发行普通股用于结算RSU— 10,791 — — — — — — 
与股票净额结算相关的被扣留股份— (356)— (11)— — — (11)
可供出售证券投资的未实现收益，税后净额— — — — 62 — — 62 
外币折算调整— — — — 137 — — 137 
发行普通股作为收购的对价— 2,995 — 96 — — — 96 
收购中非控制性权益的确认290 — — — — — — — 
对非控股权益的分配(1)— — — — — (1)(1)
净损失(22)— — — — (1,089)3 (1,086)
截至2020年9月30日的余额$549 1,760,817 $— $31,549 $(445)$(22,162)$691 $9,633 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
9

优步技术公司
简明合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
截至9月30日的9个月，
20192020
经营活动现金流
包括非控股权益的净亏损$(7,421)$(5,826)
对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行调整：
折旧摊销371 395 
坏账费用79 51 
以股票为基础的薪酬4,353 591 
可转换票据清偿和衍生品结算的收益(444)— 
业务资产剥离收益，净额— (127)
递延所得税(55)(272)
衍生负债的重估(58)— 
长期债务贴现的增加80 36 
权益法投资损失25 27 
债务和股权证券未实现(收益)亏损，净额(1)123 
债务和股权证券减值— 1,690 
商誉减值、长期资产减值及其他资产减值— 372 
未实现的外币交易(16)44 
其他3 (39)
扣除业务收购和处置的影响后的资产和负债变动：
应收帐款(342)380 
预付费用和其他资产(467)159 
保险人持有的抵押品— 259 
经营性租赁使用权资产135 274 
应付帐款(23)(34)
应计保险准备金356 (16)
应计费用和其他负债997 77 
经营租赁负债(94)(104)
经营活动中使用的现金净额(2,522)(1,940)
投资活动的现金流
出售和处置财产和设备的收益41 2 
购买财产和设备(406)(493)
购买有价证券— (1,493)
有价证券到期和出售所得收益— 801 
业务处置所得，扣除剥离的现金后的净额293 — 
收购业务，扣除收购的现金后的净额(7)(1,536)
权益法被投资人的资本回报— 91 
购买应收票据— (85)
购买非流通股证券— (10)
其他投资活动— 46 
投资活动所用现金净额(79)(2,677)
融资活动的现金流
首次公开发行(IPO)时发行普通股所得收益(扣除发行成本)7,973 — 
与股权奖励的净股份结算相关的已支付税款(1,514)(15)
10

发行与定向增发有关的普通股所得款项500 — 
发行附属优先股所得款项1,000 — 
根据员工购股计划发行普通股所得款项— 82 
优先票据的发行(扣除发行成本)1,189 1,492 
Careem票据的本金偿还— (891)
融资租赁本金支付(120)(175)
其他融资活动(6)(10)
融资活动提供的现金净额9,022 483 
汇率变动对现金和现金等价物以及限制性现金和现金等价物的影响(23)(167)
现金及现金等价物净增(减)、限制性现金及现金等价物6,398 (4,301)
现金和现金等价物，以及限制性现金和现金等价物
期初8,209 12,067 
从期内持有待售资产重新分类34 — 
期末，不包括分类在持有待售资产内的现金$14,641 $7,766 
现金和现金等价物的对账，并将现金和现金等价物限制在压缩的综合资产负债表中
现金和现金等价物$12,650 $6,154 
受限现金和现金等价物--流动33 218 
受限现金和现金等价物--非流动1,958 1,394 
现金和现金等价物总额，以及限制性现金和现金等价物$14,641 $7,766 
现金流量信息的补充披露
支付的现金：
利息，扣除资本化金额后的净额$213 $296 
所得税，扣除退款后的净额105 68 
非现金投融资活动：
首次公开发行时将可赎回的可转换优先股转换为普通股14,224 — 
首次公开发行时可转换票据转换为普通股4,229 — 
融资租赁义务196 190 
因收购而发行的普通股9 96 
以剥离优步Eats印度业务换取Zomato的所有权权益— 171 
发行与Careem收购相关的初始无担保可转换票据— 880 
与Careem收购相关的无担保可转换票据预留金额— 754 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
11

优步技术公司
简明合并财务报表附注
注1-业务描述和重要会计政策摘要
业务说明
Uber Technologies，Inc.(“Uber”、“We”、“Our”或“Us”)于2010年7月在特拉华州注册成立，总部设在加利福尼亚州旧金山。优步是一个技术平台，它利用庞大的网络、领先的技术、卓越的运营能力和产品专业知识来推动从A点到B点的移动。优步开发和运营专有技术应用程序，在其平台(“平台”或“平台”)上支持各种产品。优步将消费者(“骑手”)与提供拼车服务的独立顺风车服务提供商(“移动司机”)联系起来，并将消费者(“食客”)与餐馆、杂货店和其他商店(统称为“商家”)和送货服务提供商(“送货人”)联系起来，提供餐饮准备、食品杂货和其他送货服务。骑手和食客统称为“最终用户”或“消费者”。移动司机和送货人员统称为“司机”。优步还将消费者与公共交通网络、电动自行车、电动滑板车和其他个人移动选项联系起来。优步利用同样的网络、技术、卓越的运营能力和产品专长，将货主与货运业的承运商联系起来。优步还在开发技术，为消费者提供自动驾驶汽车解决方案，垂直起降车辆网络，以及解决日常问题的新解决方案。
我们的技术在世界各地使用，主要是在美国。以及加拿大、拉丁美洲、欧洲、中东、非洲和亚洲(不包括中国和东南亚)。
陈述的基础
所附未经审核简明综合财务报表乃根据美国公认会计原则(“GAAP”)及美国证券交易委员会(“SEC”)有关中期财务报告的适用规则及规定编制。本文所包括的截至2019年12月31日的简明综合资产负债表源自截至该日的经审计的综合财务报表，但不包括GAAP为完成财务报表所需的所有信息和附注。按照公认会计原则编制的财务报表中通常包含的某些信息和附注披露已根据此类规则和规定予以精简或省略。因此，本Form 10-Q季度报告中包含的信息应与我们Form 10-K年度报告中包含的截至2019年12月31日及截至2019年12月31日的经审计综合财务报表及其相关附注一并阅读。
管理层认为，这些财务报表将包括对所列示期间的财务状况、经营业绩、全面亏损、现金流和权益变化进行公允陈述所需的所有调整，这些调整属于正常和经常性的性质。
我们在2020年3月2日提交给SEC的截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中描述的重大会计政策没有发生变化，这些变化对我们的简明合并财务报表和相关附注产生了实质性影响，只是反映了与计量可供出售债务证券的信贷损失相关的新会计准则以及披露我们与重组和相关费用相关的政策的新会计准则。
冠状病毒新冠肺炎(“新冠肺炎”)大流行的演变性质及其跨行业和地域的影响程度，包括爆发的持续时间和蔓延，仍然是不确定和无法预测的。因此，截至2020年9月30日的前三个月和前九个月的运营业绩可能不能代表随后几个季度和整个财年的预期结果。
巩固的基础
我们的简明合并财务报表包括Uber Technologies，Inc.以及根据可变利息和投票模式合并的实体的账户。所有公司间余额和交易均已注销。有关更多信息，请参阅附注14-可变利息实体(“VIE”)。
预算的使用
按照公认会计原则编制未经审计的简明合并财务报表需要管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响财务报表和附注中报告的金额。估计基于历史经验(如适用)以及管理层认为在当时情况下合理的其他假设。管理层持续评估估计，包括但不限于：租赁会计中应用的增量借款利率(“IBR”)；投资和其他金融工具的公允价值(包括信贷或减值损失的计量)；可摊销长期资产和无形资产的使用年限；收购无形资产和相关减值评估的公允价值；商誉减值；股票补偿；所得税和非所得税准备金；某些递延税项资产和税收负债；保险准备金；以及其他或有负债。这些估计本身就是受判断的，实际结果可能与这些估计不同。我们考虑了新冠肺炎疫情对支持某些估计、假设和判断的假设和投入(包括市场数据)的影响，特别是我们的
12

减值评估涉及确定某些投资和权益法投资的公允价值，以及商誉和长期资产的可回收性。大流行导致的全球金融市场和经济的不确定性和波动性，以及与大流行对我们和我们的被投资人的业务和财务业绩的影响有关的不确定性意味着，随着新事件的发生和获得更多信息，这些估计在未来可能会发生变化。
某些重大风险和不确定性-新冠肺炎
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行。新冠肺炎迅速影响了全球的市场和经济状况。为了限制病毒的传播，政府已经实施了各种限制措施，包括商业活动和旅行限制，以及“居家避难令”，这些限制措施对我们的业务和运营产生了不利影响，特别是减少了全球对移动产品的需求。鉴于新冠肺炎疫情的演变及其在世界各地造成的不确定性，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们未来的业务运营、运营结果、财务状况、流动性和现金流的累积和最终影响。此次疫情对我们业务和财务业绩的影响程度将在很大程度上取决于未来的发展，包括疫情在全球和美国国内蔓延的持续时间，包括新冠肺炎是否会在各个地区卷土重来，对资本、外汇和金融市场的影响，影响我们业务的政府或监管命令，以及影响是否会导致我们的最终用户行为发生永久性变化，这些都是高度不确定和无法预测的。
收入确认
机动性
在2020年第一季度，我们开始向终端用户收取某些市场的服务费。在这些交易中，我们与最终用户签订了收费使用平台的主服务协议(“MSA”)。MSA和单独交易请求的组合为每笔交易确立了可强制执行的权利和义务。我们已确定，在这些交易中，除了先前披露的客户外，最终用户也是我们的客户，来自这些合同的收入也根据会计准则编纂(“ASC”)606确认。在这些交易中，除了对司机的履约义务外，我们对最终用户也有一项履约义务，那就是在市场上将最终用户与司机联系起来。我们在旅行结束时确认收入。
我们继续为这些交易提供净收入，因为我们不控制司机向最终用户提供的服务。我们确认的总收入为$61百万美元和$253在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，分别向最终用户收取与这些费用相关的百万美元。
送货
在2020年第一季度，我们开始直接向某些市场的最终用户收取快递服务费用。在这些交易中，我们与最终用户签订了MSA，以收取费用使用平台提供递送服务，并单独与递送人员分包，向最终用户提供递送服务。最终用户MSA和单独的最终用户交易请求的组合为每笔交易确立了可强制执行的权利和义务。我们与最终用户签订的合同规定了一项履约义务，那就是向这些市场的最终用户提供交付服务。我们已确定，在这些交易中，餐厅和最终用户是我们的客户，根据ASC 606，这些合同的收入应分别确认。我们确认与我们在合同期限内的履约义务相关的交付服务收入，这代表我们在交付期间的业绩。我们之前披露的与Merchants合同的收入确认政策保持不变。
由于我们控制着这些交易中的送货服务，我们主要负责送货，所以我们以毛收入为基础公布送餐收入。与之前披露的情况一致，我们将继续公布餐饮销售的净收入。我们确认的收入为$39百万美元和$77分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月的百万美元，以及不包括折旧和摊销的收入成本$119百万美元和$269截至2020年9月30日的三个月和九个月，这些交割交易分别为100万美元。
最终用户折扣和促销
如果我们没有收到独特的商品或服务，或者无法合理估计收到的商品或服务的公允价值，则最终用户在这些移动性和交付交易中使用的任何促销活动都将计入应付给客户的对价，并记录为收入减少。
应收账款与坏账准备
应收账款指(I)支付方式为信用卡的已完成交易的最终用户未收取的票价款项，包括(A)尚未与支付服务提供商结算的最终用户票价金额，以及(B)由支付服务提供商结算但尚未汇给我们的最终用户票价金额，或(Ii)我们向货运客户(“托运人”)开具发票且尚未收到付款的已完成发货。清偿这些当事人的欠款的时间各有不同。
13

区域和副产品。将汇给司机和商人的应收车费部分包括在应计负债和其他流动负债中。有关应支付给司机和商家的金额，请参阅附注8-补充财务报表信息。
虽然我们预先授权付款形式以减轻风险，但我们承担任何应收账款损失的成本。我们记录了可疑账户、信用损失、可能永远不会结算或收回的车费和发票金额，以及包括欺诈性信用卡交易在内的信用卡冲销。我们认为车费金额的坏账准备是收入的直接和增量成本，因此，成本作为收入成本计入综合经营报表。我们根据历史经验、估计的未来付款方式和地理趋势估计津贴，定期并根据需要进行审查，当确定无法收回时，将注销金额。
可供出售债务证券信用损失准备
我们根据ASC 326“金融工具-信用损失”(“ASC 326”)对可供出售债务证券的信用损失进行会计处理。我们于2020年1月1日在修改后的追溯基础上采用了ASC 326。根据美国会计准则第326条，在每个报告期，我们以个人证券水平评估我们的可供出售债务证券，以确定公允价值是否低于其摊销成本基础(减值)。如果我们打算在证券收回其摊余成本基准之前出售或很可能不需要出售证券，则公允价值和摊销成本之间的差额将在综合经营报表中确认为亏损，并相应减记证券的摊销成本。在这两种情况都不存在的情况下，我们会评估下降是否是由信贷相关因素造成的。在确定是否存在信用损失时考虑的因素可能包括公允价值低于摊余成本基础的程度、相关贷款债务人信用质量的变化、信用评级行动以及其他因素。为了确定公允价值下降中与信用相关的部分，我们将按证券实际利率贴现的证券预期现金流的现值与证券的摊余成本基础进行比较。与信贷相关的减值仅限于公允价值和摊销成本之间的差额，并在综合资产负债表上确认为信贷损失准备，并对净收益(亏损)进行相应的调整。公允价值中与信贷无关的任何剩余下降都在其他全面收益(亏损)中确认。, 税后净额。信贷改善带来的预期现金流改善通过信贷损失的冲销和信贷损失拨备的相应减少来确认。
重组及相关费用
与管理层批准的重组活动相关的成本，包括裁员、退出市场或整合设施，在发生时予以确认，可能包括员工离职福利、长期资产减值、经营租赁使用权资产减值、合同终止成本以及停止使用的使用权资产的加速租赁成本。当员工很可能有资格享受解雇福利并且福利金额可以合理估计时，或者当管理层已将解雇计划传达给员工并且满足以下所有条件时，我们都会记录员工解雇福利的责任：管理层有权批准该行动，并承诺制定解雇计划；该计划确定了要解雇的员工人数、他们的工作类别、他们的工作地点以及预期的完成日期；该计划充分详细地确立了福利安排的条款，使员工能够确定他们将在以下情况下获得的福利的类型和数额：完成该计划所需的行动表明，不太可能对该计划做出重大改变，也不太可能撤回该计划。当我们根据合同条款终止合同时，我们应计终止租赁以外的合同的费用。在非租赁合同的剩余期限内将继续产生的成本，并且不会给我们带来任何经济利益，将在停止使用之日确认。与租赁合同相关的成本按租赁会计准则或长期资产会计准则入账。
重组及相关费用在简明综合营业报表内确认为营业费用，并根据我们对每类营业费用的分类政策进行分类。人员成本根据每位员工的分类进行分类，长期资产的减值在一般和行政费用中记录，租赁成本(包括使用权资产的减值)在确认每次租赁的租金支出的同一费用项目中分类。
最近采用的会计公告
2016年6月，财务会计准则委员会(“FASB”)发布了2016-13年度会计准则更新(“ASU”)，“金融工具--信贷损失(专题326)：金融工具信贷损失的计量”，要求根据历史经验、当前条件、合理和可支持的预测，计量报告日持有的所有金融资产的预期信贷损失。该标准还对信用恶化的可供出售债务证券和购买的金融资产的信用损失进行了修正。ASC 326随后被ASU 2019-04修订为“对主题326，金融工具--信用损失，主题815，衍生工具和对冲，以及主题825，金融工具的编纂改进。”我们在修改后的追溯基础上通过了该标准及相关修订，自2020年1月1日起生效。采用新准则并未对我们的精简综合财务报表产生实质性影响。
2018年8月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2018-13《公允价值计量(主题820)：披露框架--公允价值计量披露要求的变更》，修改了ASC 820《公允价值》中的披露要求
14

测量“(”ASC 820“)。我们在预期的基础上采用了新标准，自2020年1月1日起生效。采用新准则并未对我们的精简综合财务报表产生实质性影响。
2018年8月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2018-15年度的《无形资产-商誉和其他-内部使用软件(子主题350-40)：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的会计处理》，将对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本资本化的要求与对开发或获取内部使用软件所产生的实施成本资本化的要求相一致。我们在预期的基础上采用了新标准，自2020年1月1日起生效。采用新准则并未对我们的精简综合财务报表产生实质性影响。
2018年10月，美国财务会计准则委员会发布了ASU 2018-17年度的《合并(主题810)：针对可变利益实体的关联方指导意见的有针对性的改进》，修改了确定决策费是否为可变利益的指导意见，并要求组织在比例的基础上考虑通过共同控制的关联方持有的间接利益，而不是将其等同于全部直接利益。我们在追溯的基础上采用了新标准，自2020年1月1日起生效。采用新准则并未对我们的精简综合财务报表产生实质性影响。
2019年12月，FASB发布了ASU 2019-12年度的《所得税(740主题)：简化所得税的会计处理》，其中删除了在执行期间内分配、确认投资递延税款和计算过渡期所得税方面的某些例外。该指导意见降低了某些领域的复杂性，包括部分基于收入的特许经营税，并计入了过渡期税法的变化。我们很早就采用了新标准，从2020年1月1日起生效。采用新准则并未对我们的精简综合财务报表产生实质性影响。
最近发布的尚未采用的会计公告
2020年3月，FASB发布了ASU 2020-04《参考利率改革(主题848)：促进参考利率改革对财务报告的影响》，其中为参考伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或其他预计将被终止的参考利率的合同修改和套期保值关系提供了可选的权宜之计和例外。该标准自发布之日起至2022年12月31日有效，并可能在包括2020年3月12日在内的过渡期开始时或之后的任何日期适用。我们目前正在评估此次会计准则更新对我们合并财务报表的影响。
2020年8月，美国财务会计准则委员会发布了美国会计准则委员会2020-06年度的《债务--可转换债务和其他期权(分主题470-20)》和《实体自有股权衍生工具和套期保值合约(分主题815-40)：实体自有股权中可转换工具和合同的会计处理》，减少了用于核算可转换工具的模型的数量，修正了当前作为衍生品计入的实体自有股权中某些合同的会计处理，并修改了计算稀释每股收益的方法。该标准适用于上市公司的财年，以及这些财年内的过渡期，从2021年12月15日之后开始。允许提前采用，但不得早于2020年12月15日之后开始的财年。我们目前正在评估此次会计准则更新对我们合并财务报表的影响。
注2-收入
下表列出了我们按产品和地理区域分类的收入。按地理区域划分的收入基于旅行或发货完成的地点，或送餐或杂货订单的地点。这一水平的细分考虑了收入和现金流的性质、数量、时间和不确定性如何受到经济因素的影响。以下表格列出了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的收入(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
移动性收入$2,895 $1,365 $7,689 $4,624 
递送收入645 1,451 1,776 3,481 
运费收入218 288 512 698 
ATG和其他技术计划协作收入(1)
17 25 17 75 
所有其他收入38 — 84 35 
总收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
(1)有关协作收入的详细信息，请参阅附注15-非控股权益。
15

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
美国和加拿大$2,407 $1,674 $6,269 $5,066 
拉丁美洲(“LatAm”)527 320 1,394 1,049 
欧洲、中东和非洲(EMEA)534 641 1,527 1,594 
亚太地区(“亚太地区”)345 494 888 1,204 
总收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
与客户签订合同的收入
移动性收入
我们的收入主要来自移动司机使用我们的平台和相关服务以促进和完善移动服务所支付的费用，在某些市场，收入来自最终用户为通过该平台获得的连接服务所支付的费用。移动性收入还包括非物质收入流，如我们的Uber for Business(“U4B”)、金融合作产品和车辆解决方案。Vehicle Solutions的收入按照ASC 842的定义作为经营租赁入账。
交付收入
我们的送货收入来自商家和送货人使用送货平台和相关服务来促进和完成送货交易。此外，在我们负责送货服务的某些市场，向最终用户收取的送货费也包括在收入中，而支付给送货人员以换取送货服务的费用在收入成本中确认。
货运收入
运费收入包括提供给托运人的货运服务收入。
所有其他收入
在2020年第二季度之前，所有其他收入(前身为我们的其他押注部门)主要来自新移动产品的收入，包括无坞电动自行车和平台孵化器集团产品，这些产品负责在我们的平台上创新新服务和使用案例，以推动长期增长和跨平台客户参与度，以及其他无形的收入来源。新的移动收入按ASC 842定义的运营租赁入账。在2020年第二季度的跳跃式资产剥离之后，包括无坞电动自行车在内的新移动产品的收入不再是实质性的。有关跳跃资产剥离的更多信息，请参阅注释17-资产剥离。
合同余额
在2020年第二季度，我们修改了最初在2018年签订的收入合同。由于修改，分配给未履行履行义务的对价不再重要。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们在付款前履行的履约义务的合同资产或在履行履约义务之前收取的合同对价债务并不重要。
16

附注3-投资和公允价值计量
投资
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们在精简合并资产负债表上的投资包括以下内容(以百万计)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
将其归类为短期投资：
有价证券(1):
商业票据$148 $417 
美国政府和机构证券93 362 
公司债券199 353 
短期投资$440 $1,132 
归类为投资：
非流通股证券：
滴滴(2)
$7,953 $6,299 
其他(3)
204 254 
非流通债务证券：
抓斗(4)
2,336 2,347 
其他(3)
34 — 
关联方应收票据 (3), (5)
— 83 
投资$10,527 $8,983 
(1) 不包括可销售的现金债务和证券，这些证券被归类为现金等价物，并被归类为限制现金等价物。
(2) 2016年，我们完成了将我们在优步中国的权益出售给滴滴，并收到了大约52100万股滴滴B-1系列优先股，作为对价，价值约为美元6.0在交易时的10亿美元。
(3) 这些余额包括按公允价值记录的某些投资，由于选择了金融工具的公允价值选择，在收益中记录了公允价值的变化。
(4) 除信贷损失外，按公允价值计入税后其他综合收益(亏损)的公允价值变动。
(5) 由石灰可转换票据组成。由于我们对石灰普通股的投资，中子控股公司(“石灰”)被认为是关联方。欲了解更多信息，请参阅下面标题为“2020年石灰投资”一节和附注17-资产剥离。
资产和负债按公允价值经常性计量
下表列出了我们的金融资产和负债，以公允价值为基础，以公允价值为单位，按公允价值进行经常性计量(以百万为单位)：
截至2019年12月31日截至2020年9月30日
1级2级第3级总计1级2级第3级总计
金融资产
货币市场基金$5,104 $— $— $5,104 $2,355 $— $— $2,355 
商业票据— 233 — 233 — 562 — 562 
美国政府和机构证券— 153 — 153 — 458 — 458 
公司债券— 199 — 199 — 364 — 364 
非流通债务证券— — 2,370 2,370 — — 2,347 2,347 
非流通股证券— — 98 98 — — 53 53 
关联方应收票据— — — — — — 83 83 
金融资产总额$5,104 $585 $2,468 $8,157 $2,355 $1,384 $2,483 $6,222 
17

在截至2020年9月30日的9个月内，我们没有在公允价值等级之间进行任何转移。
下表汇总了截至2020年9月30日，具有声明的合同到期日或赎回日期的我们的债务证券的摊余成本和公允价值(单位：百万)：
 截至2020年9月30日
 摊销成本公允价值
一年内$1,336 $1,338 
一年到五年2,327 2,393 
总计$3,663 $3,731 
下表汇总了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们的债务证券按公允价值经常性计算的摊销成本、未实现损益、公允价值和从2020年开始的信贷损失拨备(单位：百万)：
 截至2019年12月31日截至2020年9月30日
 摊销成本未实现收益未实现亏损公允价值摊销成本未实现收益未实现亏损信用损失准备金公允价值
商业票据$233 $— $— $233 $562 $— $— $— $562 
美国政府和机构证券153 — — 153 458 — — — 458 
公司债券199 — — 199 362 2 — — 364 
非流通债务证券2,309 61 — 2,370 2,281 66 — — 2,347 
总计$2,894 $61 $— $2,955 $3,663 $68 $— $— $3,731 
下表提供了有关债务证券信贷损失拨备的信息(单位：百万)：
非适销品
债务证券
截至2020年1月1日的余额$— 
2016-13年度采用ASU带来的影响— 
未记录信用损失的证券的信用损失(173)
减少对以前记录的信贷损失的拨备173 
截至2020年9月30日的余额$— 
我们以公允价值计量我们的现金等价物和某些投资。一级工具的估值以相同标的证券的市场报价为基础。二级工具的估值是从可比工具、不太活跃市场中的相同工具或使用市场可观察到的投入的模型的现成定价来源获得的。由于缺乏报价市场价格、流动性固有不足以及该等金融工具的长期性，3级工具的估值基于不可观察的投入和其他估计技术。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们的3级不可上市债务证券主要包括对私人持股公司的可赎回优先股投资，公允价值不容易确定。
根据被投资方在报告期内的融资活动，管理层对公允价值的估计可能主要来自被投资方的融资交易，例如向新投资者发行优先股。这些交易中的价格通常最能反映被投资方的企业价值。此外，根据交易的时间、交易量和其他特征，我们可以使用其他估值技术来补充这些信息，包括准则上市公司方法。指导性上市公司方法依赖于可比较公司的公开市场数据，并使用被投资人收入(实际和预测)的比较估值倍数，因此，这种估值技术使用的是不可观察的数据。 主要包括短期收入预测。
一旦被投资人的公允价值被估计出来，期权定价模型(“OPM”)就被用来为被投资人的各种证券类别分配价值，包括我们所拥有的类别。该模型涉及到围绕被投资人达到流动性和波动性的时间进行假设。
单独增加或减少任何不可观察到的投入，如被投资方融资交易中的证券价格，可能导致我们对公允价值的估计大幅增加或减少。其他不可观察到的投入，包括短期收入预测、流动资金周转时间和波动性，由于对被投资方融资交易的主要权重，对各自报告期的估值不那么敏感。未来，根据证据的权重和使用的估值方法，这些或其他投入可能会对我们对公允价值的估计产生更重大的影响。
18

我们通过一种特定的识别方法来确定出售股权和债务证券的已实现损益。
抢夺投资
下表汇总了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们在Grab的投资的公允价值计量中使用的重大不可观察投入的信息：
公允价值法相对权重无法观察到的关键输入
融资交易100%每股交易价$6.16
波动率
54%
预计达到流动性的时间
1.8 - 2.5年份
在2020年第一季度，我们根据Grab公开交易的竞争性同业集团和代表性股市指数的估值下降观察到的估值下降，确定Grab可供出售的债务证券的公允价值已降至其摊销成本以下。这些观察到的投入被认为表明被抢夺证券的公允价值发生了变化。利用这一分析，我们计算出市场向下调整的幅度为10这一百分比适用于Grab最近一次融资交易的估值，该交易发生在2020年第一季度早些时候，在新冠肺炎被宣布为全球疫情之前，影响了全球对移动服务的需求。因此，Grab投资的账面价值减少了#美元。2302000万美元；57300万美元减少了之前确认的其他综合收益(亏损)中的未实现收益(税后净额)和剩余的美元1732000万美元，代表证券的公允价值和摊余成本之间的差额，在简明综合资产负债表中确认为信贷损失拨备，并在简明综合经营报表中净计入其他收入(费用)中的相应信贷相关减值费用。由于Grab在赎回日偿还证券赎回金额的能力存在重大不确定性，预计收取的金额被认为低于证券的公允价值。因此，公允价值低于摊销成本的整个下降被认为反映了与信贷相关的减值费用。
截至2020年9月30日，我们Grab投资的公允价值是参考被投资方在2020年第三季度完成的一笔股权融资交易确定的。因此，我们Grab投资的公允价值增加了$226从2020年6月30日起；2000万美元1602000万美元被确认为冲销了先前在简明综合资产负债表中记录的信贷损失拨备，并相应冲销了与信贷相关的减值费用，计入简明综合经营报表中的其他收入(费用)净额。剩下的$66扣除税后的其他综合收益(亏损)记录了1.8亿美元的未实现收益。
2020年石灰投资
我们对石灰的所有权包括石灰普通股、石灰1-C优先股、石灰1-C优先股权证和石灰可转换票据(统称为“2020石灰投资”)。作为我们剥离跳跃业务的交易的一部分，我们收到了2020年的Lime Investments。有关跳跃资产剥离和2020年石灰投资的更多信息，请参阅附注17-资产剥离。我们对石灰普通股的投资和在石灰公司董事会的代表使我们有能力对石灰公司施加重大影响。我们选择将公允价值选项应用于我们的石灰普通股投资，因此我们对所有2020年的石灰投资应用公允价值会计，这提供了会计处理的一致性。2020年Lime Investments按公允价值经常性计量，公允价值变动反映在收益中。2020年莱姆投资公司截至2020年9月30日的公允价值为136100万美元是通过参考最近在一笔可转换票据中的一笔交易来确定的，该可转换票据的级别低于Lime可转换票据，并用作OPM的投入。OPM的其他关键投入是22%，波动率66达到流动资金的百分比和时间2.0好多年了。
19

使用第3级投入按公允价值计量的金融资产
下表列出了截至2020年9月30日，使用重大不可观察到的投入(级别3)(以百万为单位)，按公允价值经常性计量和记录的我们的金融资产对账：
非适销品
债务证券		非市场化股权证券应收票据
截至2018年12月31日的余额$2,370 $— $— 
净收益(亏损)合计
包括在收益中(8)11 — 
计入其他全面收益(亏损)4 — — 
购货(1)
4 56 — 
转帐(2)
— 31 — 
截至2019年12月31日的余额2,370 98 — 
净收益(亏损)合计
包括在收益中(27)(87)(8)
计入其他全面收益(亏损)9 — — 
购货3 65 91 
减损— — — 
销货(8)(22)— 
截至2020年9月30日的余额$2,347 $54 $83 
(1)购买非流通股证券包括购买私人公司股票的认股权证，这些认股权证在期内达到一定的业绩标准时授予。
(2)转让包括之前在截至2018年12月31日的非经常性基础上按公允价值计量的非流通股权证券，我们选择在截至2019年12月31日的年度内对其应用公允价值期权。管理层用于确定这项投资的公允价值估计的关键投入和假设是基于OPM和最近融资交易中标的证券的价格。
Grab投资的合同利息的可收集性存在重大不确定性，因此我们选择对这项投资适用非权责发生制政策。在决定非应计制政策是否适当时，吾等考虑多项因素，包括Grab首次公开发售的合理可能性、Grab于赎回日或之后支付所有优先证券累积利息的能力，以及赎回的可能性。如果我们记录了G系列优先股的应计利息，我们就会确认额外的利息收入为#美元。36百万美元和$106截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为百万美元和38百万美元和$113截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。
在非经常性基础上按公允价值计量的资产
非金融资产
我们的非金融资产，如商誉、无形资产以及财产和设备，在确认减值费用时调整为公允价值。此类公允价值计量主要基于第三级投入。
非流通股证券
我们的非流通股证券是对私人持股公司的投资，公允价值不容易确定，主要与我们对滴滴的投资有关。我们的非流通股本证券的账面价值是根据同一发行人相同或相似证券(称为计量替代方案)的可观察交易的价格变化或减值进行调整的。账面价值的任何变动都记录在其他收入(费用)中，净额计入简明综合经营报表。由于我们根据估值方法(包括普通股等值(“CSE”)及OPM法)估计该等证券的公允价值，并使用经其持有证券的合约权利及义务调整后的受投资方发行的类似证券的交易价格，因此将非流通股本证券归类于公允价值层次的第三级。
以下是在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月内计入其他收益(费用)、简明合并经营报表中的净值以及作为对持有的非流通股证券账面价值的调整的重新计量(简称向上或向下调整)未实现损益的摘要。这些金额是基于新发行的类似优先股的股票向新投资者出售的价格，这种混合方法将概率应用于使用CSE方法估值的可能情景，而OPM则考虑了我们持有的证券的权利和优先级。
20

(单位：百万)截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
向上调整$— $— $22 $— 
向下调整(含减值)— — — (1,690)
非流通股证券未实现收益(亏损)合计$— $— $22 $(1,690)
我们基于考虑各种潜在减值指标的定性评估，在每个报告期对我们的非流通股本证券进行减值评估。这项评估由几个因素组成，包括但不限于对经济环境的重大不利变化的评估，对我们被投资人所在地区和行业的总体市场状况的重大不利变化的评估，以及其他影响我们非上市股权证券价值的公开信息。由于新冠肺炎引发的经济和市场状况恶化，我们确定截至2020年3月31日存在减值指标，某些投资(主要是我们对滴滴的投资)的公允价值低于其账面价值。
为了确定截至2020年3月31日我们在滴滴的投资的公允价值，我们使用了一种混合方法，将CSE方法与OPM结合在一起，加权为80%和20%。CSE方法假设一种IF转换的情景，即OPM方法根据合同权利和偏好将权益价值分配给被投资人资本结构中的单个证券。我们根据观察到的滴滴代表性股票指数和公开交易的竞争性同行集团自上一年类似证券交易以来以及新冠肺炎宣布为全球疫情之前的市值下跌计算了一系列市场调整，这影响了全球拼车服务的需求。这些投入被认为反映了滴滴股权公允价值的变化。该范围内的市场调整被应用于滴滴股权估值，该估值来自于最近一次类似证券的融资交易，然后用于CSE和OPM方法，以获得我们拥有的滴滴证券的公允价值。与在OPM方法中用于分配价值的较高向下调整相比，CSE分配中使用的企业价值在该范围内进行了较低的调整。价值调整差异可归因于多个因素，包括可能的退出情况，因为首次公开发行(IPO)事件将导致更高的估值(由于进入公开市场和降低资本成本)，减少估值不确定性，并通常假设市场和宏观经济状况比其他长期保持私有的情况相对有利。由于进行了估值，我们记录了减值费用#美元。1.72020亿美元的其他收入(费用)，净额计入我们2020年第一季度的精简合并运营报表。
下表汇总了截至2020年3月31日我们在滴滴的投资估值中使用的重大不可观察投入的信息：
公允价值法无法观察到的关键输入
CSE市场调节(20)%
OPM波动率39%
预计达到流动性的时间2.0年份
市场调节(40)%
在截至2020年6月30日和2020年9月30日的三个月里，滴滴的投资没有重新衡量事件。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，我们没有记录我们的非流通股权证券在非经常性基础上按公允价值计量的任何已实现损益。
下表汇总了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们的非流通股权证券在非经常性基础上按公允价值计量的账面价值总额，包括对证券初始成本基础的累计未实现向上和向下调整(以百万为单位)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
初始成本基础$6,075 $6,256 
向上调整1,984 1,984 
向下调整(含减值)— (1,690)
期末总账面价值$8,059 $6,550 
21

注4-权益法投资
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们权益法投资的账面价值如下(单位：百万)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
MLU B.V.$1,224 $1,097 
使命湾3及4(1)
140 46 
其他— 47 
权益法投资$1,364 $1,190 
(1) 有关我们在观澜湾3及4的权益，请参阅附注14-可变权益实体(“VIE”)。
MLU B.V.
2018年第一季度，我们完成了一项交易，将我们优步俄罗斯/独联体业务的净资产贡献给了一家新成立的私人有限责任公司(MLU B.V.)。或“Yandex.Taxi合资公司”)，Yandex和我们在MLU B.V.的控股所有权权益。作为交换，我们获得了MLU B.V.的董事会席位和初步的38%股权权益由MLU B.V.的普通股组成。MLU B.V.的某些或有股权发行可能会稀释我们的股权权益至约35%。由于我们有能力对MLU B.V.施加重大影响，这项投资被确定为权益法投资。我们对MLU B.V.的权益法投资的初始公允价值是使用MLU B.V.的贴现现金流估计的。
2020年第三季度，Yandex将其Yandex汽车共享业务(“Drive”)贡献给MLU B.V.，以换取额外的股权。Drive Into MLU B.V.的贡献导致我们对MLU B.V.的所有权从38%至35%。在稀释我们的权益方面确认的收益对我们截至2020年9月30日的三个月的综合经营业绩并不重要。我们在MLU B.V.的股权权益是35截至2020年9月30日的百分比。在截至2020年9月30日的三个月和九个月，我们的MLU B.V.权益法投资确认了一笔无形的亏损。作为这项交易的一部分，MLU B.V.将其自动驾驶部门的资产和负债贡献给一个新的法律实体-Yandex自动驾驶集团B.V.(“SDG”)，Yandex在其中提供了额外的资本。我们的所有权权益减少到20SDG中的%，价值为$42100万美元，并没有带来实质性的稀释收益。
MLU B.V.的账面价值包括原始投资成本与我们在MLU B.V.净资产中所占比例之间的基差(扣除摊销后)。权益法投资的账面价值主要根据我们在MLU B.V.的收益或亏损以及基差摊销中的份额进行调整。权益法商誉和无形资产(扣除累计摊销后的净额)也根据货币换算调整进行调整，这些调整代表被投资方的功能货币、卢布和美元之间的波动。卢布对美元贬值了大约1美元122020年6月30日至2020年9月30日之间的涨幅。汇率的变动将反映在投资的账面价值中，并在2020年12月31日的合并财务报表中对其他全面收益(亏损)进行相应的调整，因为我们记录了我们在MLU B.V.的收益中所占的份额，并在一个季度的滞后基础上反映了我们在MLU B.V.的净资产中所占的份额。
下表提供了截至2020年9月30日的基差构成(单位：百万)：
截至2020年9月30日
权益法商誉$802 
无形资产，扣除累计摊销后的净额93 
递延税项负债(21)
累计货币换算调整(138)
基差$736 
我们使用直线法在产生差额的资产的估计使用年限内摊销与无形资产相关的基差。无形资产的加权平均寿命是近似值莱伊4.2截至2020年9月30日的年份。权益法商誉不摊销。只要有因素显示权益法投资的账面价值可能无法收回，投资余额就会被审查是否减值。截至2020年9月30日，我们对MLU BV的投资没有减值。将继续监测新冠肺炎疫情的未来影响和相关政府行动以及其他因素。
使命湾3及4
观澜湾3&4合资公司指的是活动中心写字楼合作伙伴有限责任公司(“ECOP”)，这是一家由优步和两家公司(“LLC合作伙伴”)于2018年3月成立的合资实体，旨在管理两家公司拥有的两座写字楼的建设和运营。
22

ECOP全资子公司。我们捐了$136百万现金换取45在ECOP的%权益。这两家有限责任公司合伙人拥有45%和10%。出资额作为权益法投资入账。
2020年3月，二ECOP全资子公司获得了新的贷款。在新融资结束时，所得款项首先用于偿还现有的建设贷款，然后用于支付所需的运营准备金和各种融资成本，最后是剩余的收益根据优步和有限责任公司合伙人的持股比例重新分配给他们。因此，优步收到了1美元。91作为资本投资的回报，联合国经济及社会理事会(ECOP)减少了100万欧元，并将投资账面价值减少了同样的数额。
截至2020年9月30日，观澜湖3号和4号的权益法投资为$46百万ECOP的股权权益为45截至2019年12月31日和2020年9月30日。截至2020年9月30日的3个月和9个月，确认了一笔无形的股权收益。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们确定有不是的我们在ECOP的投资减值。
附注5-租约    
租赁费用的构成如下(以百万为单位)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
租赁费
融资租赁成本：
*$39 $53 $110 $146 
**取消租赁负债的利息4 4 12 12 
经营租赁成本(1)
84 170 230 381 
短期租赁成本4 4 22 14 
可变租赁成本26 21 80 83 
转租收入— (1)(1)(2)
总租赁成本$157 $251 $453 $634 
(1)我们退出了某些租用的办公室，主要是因为旧金山市延长了住房就地订单，导致租赁成本加快了$80截至2020年9月30日的三个月为100万美元。
于截至二零二零年九月三十日止三个月及九个月内，吾等并无订立或开始任何新的材料营运或融资租赁。用于评估所列期间租约价值的假设如下：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
加权平均剩余租期
*16年份16年份
*融资租赁。2年份2年份
加权平均贴现率
*7.1 %7.1 %
*融资租赁。5.0 %5.4 %
23

租赁负债的到期日如下(单位：百万)：
截至2020年9月30日
经营租约融资租赁
2020年剩余时间$52 $47 
2021222 183 
2022300 100 
2023266 19 
2024224 — 
此后2,238 — 
未贴现的租赁付款总额3,302 349 
减去：推定利息(1,600)(17)
租赁总负债$1,702 $332 
截至2020年9月30日，我们还有额外的运营租赁和融资租赁，主要是针对公司办公室和服务器的租赁，尚未开始，金额为$537百万美元和$4分别为百万美元。这些运营和融资租赁将在2020财年至2022年之间开始，租赁期限为3要实现的目标是11好多年了。
使命湾1和2
于二零一五年，吾等与一家房地产开发商(“合资伙伴”)订立合资协议，以开发位于旧金山的土地(“该土地”)以兴建我们的新总部(“总部”)。总部将由以下人员组成二毗邻的写字楼总数约为423,000可出租的平方英尺。关于合资企业的安排，我们已经获得了一个49合营公司的主要资产为土地，而合营公司的主要资产为土地。
于二零一六年，吾等与合营伙伴同意解散合营公司并终止我们对总部租赁的承诺(统称为“房地产交易”)，而我们保留了49土地的间接利息百分比(“间接利息”)。根据房地产交易条款，我们获得了该部分建筑的权利和所有权，将完成该项目的开发。二写字楼，并保留一个100建筑物的%所有权。在房地产交易方面，我们也执行了二75--土地租约协议(“土地租契”)。截至2020年9月30日，土地租约下的承诺总额为$155到2032年2月。2032年以后，年租金将根据当时的消费物价指数每年进行调整。
这笔房地产交易是作为我们公司的一笔融资交易入账的。49%的间接利息，因为我们通过对间接利息的购买选择权继续参与。作为一项融资交易，从房地产交易中获得的现金和递延销售收益被记录为融资义务。截至2020年9月30日，我们的间接利息为$65百万美元包括在财产和设备、净额和相应的融资债务#美元中。77100万美元包括在其他长期负债中。未来的土地租赁费为$1.7将分配10亿美元49对间接利息的融资义务和51对土地经营租约的提成。
截至2020年9月30日，与融资义务相关的未来最低付款摘要如下(单位：百万)：
未来最低还款额
截至12月31日的财年，
2020年剩余时间$1 
20216 
20226 
20236 
20246 
此后827 
总计$852 
附注6-商誉、无形资产和长期资产
商誉
2020年1月2日，我们完成了对Careem Inc.(“Careem”)及其某些子公司的几乎所有资产的收购。这项收购是作为一项业务合并入账的，结果确认了#美元。2.5我们移动部门的商誉为10亿美元，540美元的无形资产。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。
2020年7月6日，我们完成了收购Cornershop Global LLC(“CS-Global”)及其在巴西、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、加拿大、美国和秘鲁运营的全资子公司的收购协议。这份协议被当做一笔生意入账。
24

合并，导致确认$370我们交付部门的商誉为2000万美元，122美元的无形资产。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。
2020年7月14日，我们收购了100RouteMatch Holdings，Inc.(“RouteMatch”)的股权百分比。这项收购是作为一项业务合并入账的，结果确认了#美元。89我们移动部门的商誉为1.2亿美元。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。
下表列出了截至2020年9月30日的9个月按部门划分的商誉账面价值变动情况(单位：百万)：
机动性送货运费ATG和其他技术计划所有其他总商誉
截至2019年12月31日的余额$25 $13 $— $29 $100 $167 
收购(注16)2,573 370 — — — 2,943 
商誉减值— — — — (100)(100)
外币折算调整(22)— — — — (22)
截至2020年9月30日的余额$2,576 $383 $— $29 $— $2,988 
商誉减值
在截至2020年3月31日的三个月内，也就是在2020年5月跳跃资产剥离之前，新冠肺炎疫情引发的市场、宏观经济和商业状况表明，我们新移动报告部门在我们之前的其他博彩部门(后来在跳跃资产剥离后更名为所有其他博彩部门)中的账面价值极有可能超过其公允价值。因此，我们通过将新移动报告部门的公允价值与其账面价值进行比较，进行了中期商誉减值测试。公允价值是通过参考拥有可比业务的公司所隐含的市场估值倍数来确定的，这是一种3级衡量标准。我们新移动报告部门的账面价值超过了其公允价值，因此，在截至2020年3月31日的三个月中，商誉减值费用为1美元。100在考虑报告单位的长期资产减值和其他资产减值后，一般和行政费用在简明综合经营报表中入账。此外，在截至2020年6月30日的三个月内，我们在New Mobility资产组中未作为跳跃资产剥离的一部分转移到Lime的剩余长期资产受到了减值，导致了非实质性损失。
鉴于新冠肺炎疫情对宏观经济状况和流动性需求的影响，我们还考虑了我们的流动性报告部门的公允价值是否更有可能低于其账面价值。基于对定性和定量因素(包括在同一业务中运营的上市公司的市值倍数)的分析，并考虑到移动报告部门的公允价值远远超过其账面价值，我们确定截至2020年9月30日，移动商誉没有受损。
无形资产
截至2019年12月31日和2020年9月30日的无形资产净额构成如下(单位：百万，年限除外)：
总账面价值累计摊销账面净值加权平均剩余使用年限
2019年12月31日
发达的技术(1)
$94 $(35)$59 3
专利16 (4)12 8
其他3 (3)— — 
无形资产$113 $(42)$71 
25

总账面价值累计摊销累计减损账面净值加权平均剩余使用年限
2020年9月30日
骑手和商人关系(2)
$320 $(15)$— $305 14
船长网络(3)
40 (30)— 10 0
发达的技术(1), (2)
270 (64)(23)183 2
商号和商标(2)
154 (11)— 143 8
专利17 (6)— 11 8
其他5 (3)— 2 — 
无形资产$806 $(129)$(23)$654 
(1) 已开发的技术无形资产包括不受摊销的正在进行的研究和开发(“IPR&D”)#美元。31百万美元和$31分别截至2019年12月31日和2020年9月30日。
(2)主要包括从Careem和CS-Global收购的无形资产。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。
(3)包括从Careem收购的无形资产。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。
应摊销无形资产的摊销费用为#美元。4百万美元和$32截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月分别为100万美元。应摊销无形资产的摊销费用为#美元。12百万美元和$85截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月分别为100万。
截至2020年9月30日应摊销无形资产的预计未来摊销费用合计汇总如下(单位：百万)：
预计未来摊销费用
截至十二月三十一日止的年度：
2020年剩余时间$32 
202187 
202286 
202386 
202451 
此后283 
总计$625 
固定寿命无形资产和长期资产的减值
下表列出了 固定寿命无形资产和长寿资产 截至2020年9月30日的三个月和九个月，按资产类别划分的简明综合经营报表中记录的减值费用(单位：百万)：
截至2020年9月30日的三个月截至2020年9月30日的9个月
无形资产$— $23 
财产和设备50 140 
经营性租赁使用权资产26 76 
总计$76 $239 
在截至2020年9月30日的三个月里，我们退出了某些租赁的办公室，并将其转租，这主要是因为旧金山市延长了住房就地订单。这一决定导致资产减值#美元。76百万在截至2019年9月30日的三个月和九个月内，我们没有记录任何减值费用。
26

附注7--长期债务和循环信贷安排
债务构成，包括相关的实际利率如下(除百分比外，以百万计)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日实际利率
2016高级担保定期贷款$1,113 $1,104 6.1 %
2018年高级担保定期贷款1,478 1,466 6.2 %
2023年高级票据500 500 7.7 %
2025年高级票据— 1,000 7.7 %
2026年高级票据1,500 1,500 8.1 %
2027年高级票据1,200 1,200 7.7 %
2028年高级票据— 500 7.0 %
债务总额5,791 7,270 
减去：未摊销折扣和发行成本(57)(76)
减去：长期债务的当前部分(27)(527)
长期债务总额$5,707 $6,667 
2016高级担保定期贷款
2016年7月，我们与贷款人组成的银团签订了一项有担保的定期贷款协议，发行总额为1美元的高级有担保浮动利率定期贷款。1.210亿美元的收益，扣除债务贴现后的净额23百万美元和债券发行成本13这笔贷款的到期日为2023年7月(“2016年高级担保定期贷款”)。
2018年6月13日，我们签署了2016年高级担保定期贷款协议修正案，将有效利率提高到6.1截至修订日期，2016年高级担保定期贷款未偿还余额的百分比。2016年高级担保定期贷款的到期日仍为2023年7月13日。这项修正案符合债务修改的条件，除了一笔非实质性的银团贷款外，该修改并未导致债务清偿。
2016年高级担保定期贷款由我们某些重要的国内限制性子公司提供担保。2016年高级担保定期贷款协议包含限制我们和我们的某些子公司产生债务、产生留置权和进行某些根本性变化的能力的惯例契约。截至2020年9月30日，我们遵守了所有公约。这个信用协议还包含常规违约事件。这笔贷款是以我们的某些知识产权和某些重要的外国子公司的股权为抵押的。2016年高级担保定期贷款还包含对股息支付的限制。
2018年高级担保定期贷款
2018年4月，我们与贷款人组成的银团签订了一项有担保定期贷款协议，发放总额为1美元的有担保浮动利率定期贷款。1.510亿美元的收益，扣除债务贴现后的净额8百万美元和债券发行成本15100万美元，到期日为2025年4月(“2018年高级担保定期贷款”)。2018年高级担保定期贷款与现有的2016年高级担保定期贷款在同等基础上发放。债务贴现和债务发行成本摊销为利息支出，实际利率为6.2%。2018年高级担保定期贷款由我们某些重要的国内限制性子公司提供担保。2018年高级担保定期贷款协议包含惯例契约，限制我们和我们的某些子公司产生债务、产生留置权和进行某些根本性变化的能力。截至2020年9月30日，我们遵守了所有公约。信贷协议还包含常规违约事件。这笔贷款是以我们的某些知识产权和某些重要的外国子公司的股权为抵押的。
我们2016年高级担保定期贷款和2018年高级担保定期贷款的公允价值为1.110亿美元和1.5分别为截至2020年9月30日的10亿美元，并基于非活跃市场的报价确定，这被认为是二级估值投入。
高级注释
2018年10月，我们发布了五年期本金总额为$的票据500百万美元将于2023年11月1日到期八年制本金总额为$的票据1.52026年11月1日到期的2023年和2026年优先债券(“2023年和2026年优先债券”)，将于2026年11月1日到期，总金额为2.0十亿。我们按面值发行了2023年和2026年的高级债券，支付了大约$9100万美元用于债券发行成本。利息每半年支付一次，分别于每年5月1日和11月1日在7.5年率8.0年利率分别为2019年5月1日开始，本金全部到期。
2019年9月，我们发布了八年制本金总额为$的票据1.2根据经修订的1933年证券法(“证券法”)第144A条，将于2027年9月15日到期的2027年9月15日到期的2027年优先债券(“2027年优先债券”)以私募方式向合格机构买家配售。我们按面值发行了2027年的高级债券，支付了大约$11100万美元用于债券发行成本。
27

利息每半年支付一次，分别于每年的3月15日和9月15日在7.5年利率，从2020年3月15日开始，本金全部到期。
2020年5月，我们发布了五年期本金总额为$的票据1.0根据证券法第144A条，将于2025年5月15日到期的2025年5月15日到期的2025年优先债券(“2025年优先债券”)以私募方式向合格机构买家配售。我们按面值发行了2025年的高级债券，支付了大约$8100万美元用于债券发行成本。利息每半年支付一次，分别于每年的5月15日和11月15日在7.5年利率，从2020年11月15日开始，全部本金在到期时到期。
2020年9月，我们发布了八年制本金总额为$的票据500根据证券法第144A条，将于2028年1月15日到期的百万美元优先债券(“2028年优先债券”)以私募方式向合格机构买家配售。我们按面值发行了2028年的高级债券，支付了大约$5100万美元用于债券发行成本。利息每半年支付一次，分别于每年的1月15日和7月15日在6.25年利率，从2021年7月15日开始，本金全部到期。on 2020年10月21日，我们用这次发行的净收益，连同手头的现金，赎回了我们所有的7.52023年到期的优先债券百分比(“2023年优先债券”)，其中$500截至2020年9月30日，未偿还本金总额为400万美元。有关详细信息，请参阅备注19-后续事件。
2023年、2025年、2026年、2027年及2028年优先债券(统称“高级债券”)由我们若干重要的境内受限附属公司提供担保。管理高级债券的契约包含限制我们和我们的某些子公司产生债务和产生留置权的能力的惯例契约。截至2020年9月30日，我们遵守了所有公约。
我们高级债券的总公允价值为$5.0截至2020年9月30日的10亿美元，是根据不太活跃的报价市场定价确定的，这被认为是二级估值投入。
下表列出了在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月中，与高级担保定期贷款、2021年和2022年可转换票据以及高级票据的合同利息息票、债务折价摊销和发行成本的摊销以及内部回报率(IRR)支付有关的已确认利息支出金额(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
合同利息券$83 $118 $338 $333 
债务贴现和发行成本摊销2 3 80 8 
8内部收益率支出百分比
— — 26 — 
长期债务利息支出总额$85 $121 $444 $341 
循环信贷安排
我们有一个循环信贷协议，最初是在2015年与某些贷款人签订的，其中规定了$2.32023年6月13日到期的10亿美元信贷(“循环信贷安排”)。在我们签订2016年高级担保定期贷款的同时，对循环信贷安排协议进行了修订，将优步的相同知识产权和某些重要外国子公司的相同股权作为抵押品，这些资产在2016年高级担保定期贷款中被质押。根据某些条件，我们的某些重要的国内受限子公司可能会为信贷安排提供担保。信贷协议包含惯例契约，限制我们和我们的某些子公司产生债务、产生留置权和进行某些根本性改变的能力，以及维持合同协议中规定的一定水平的流动性。信贷协议还包含常规违约事件。循环信贷安排还包含对股息支付的限制。截至2020年9月30日，有不是的循环信贷安排的未偿还余额。
信用证
我们的保险子公司维护信用证协议，以保证子公司以现金或投资为抵押的保险相关义务的履行。为了确保与租赁和其他合同义务相关的义务，我们还维护信用证协议，该协议由我们的循环信贷机制担保，减少了可用信用额度。？截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们的未偿还信用证金额为$570百万美元和$632分别为100万美元，其中减少循环信贷安排下可用信贷的信用证为#美元。213百万美元和$213分别为百万美元。
28

附注8-补充财务报表信息
预付费用和其他流动资产
截至2019年12月31日和2020年9月30日的预付费用和其他流动资产如下(单位：百万)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
预付费用$571 $426 
其他应收账款428 366 
其他300 343 
预付费用和其他流动资产$1,299 $1,135 
应计负债和其他流动负债
截至2019年12月31日和2020年9月30日的应计负债和其他流动负债如下(单位：百万)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
应计法律税、监管税和非所得税$1,539 $1,740 
应计司机和商人负债369 435 
应计专业人员和承包商服务352 254 
应计薪酬和员工福利403 357 
应计营销费用114 108 
其他应计费用361 431 
承诺发行与Careem收购相关的无担保可转换票据(1)
— 468 
所得税和其他纳税义务194 147 
应缴政府及机场费用162 93 
计算机设备短期融资租赁义务165 181 
长期债务的应计利息93 133 
长期债务的当期部分27 527 
短期递延收入76 121 
其他195 222 
应计负债和其他流动负债$4,050 $5,217 
(1)有关收购Careem的更多信息，请参阅附注16-业务组合。
其他长期负债
截至2019年12月31日和2020年9月30日的其他长期负债情况如下(单位：百万)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
递延税项负债$1,027 $787 
承诺发行与Careem收购相关的无担保可转换票据(1)
— 301 
融资义务78 76 
所得税负债70 87 
其他237 233 
其他长期负债$1,412 $1,484 
(1)有关收购Careem的更多信息，请参阅附注16-业务组合。
29

累计其他综合收益(亏损)
截至2019年9月30日和2020年9月30日的9个月，累计其他综合收益(亏损)(税后净额)的构成变化如下(单位：百万)：
外币折算调整可供出售证券的未实现收益(亏损)，税后净额总计
截至2018年12月31日的余额$(228)$40 $(188)
改叙前其他综合收益3 — 3 
从累计其他全面收益中重新分类的金额— — — 
其他综合收益3 — 3 
截至2019年9月30日的余额$(225)$40 $(185)
外币折算调整可供出售证券的未实现收益(亏损)，税后净额总计
截至2019年12月31日的余额$(231)$44 $(187)
重新分类前的其他综合收益(亏损)(268)10 (258)
从累计其他综合收益(亏损)中重新分类的金额— — — 
其他综合收益(亏损)(268)10 (258)
截至2020年9月30日的余额$(499)$54 $(445)
其他收入(费用)，净额
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的其他收入(费用)净额构成如下(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
利息收入$76 $7 $184 $51 
外币汇兑收益(亏损)，净额8 (47)— (104)
业务资产剥离收益，净额(1)
— — — 127 
债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额(2)
(13)(7)1 (123)
债务和股权证券的备抵冲销(减值)(3)
— 160 — (1,690)
嵌入衍生工具的公允价值变动— — 58 — 
可转换票据清偿和衍生品结算的收益(4)
— — 444 — 
其他，净(22)38 20 51 
其他收入(费用)，净额$49 $151 $707 $(1,688)
(1) 在截至2020年9月30日的9个月中，业务资产剥离的净收益主要为154将我们的优步Eats印度业务出售给Zomato Media Private Limited(“Zomato”)所获得的百万美元收益，这笔收益在2020年第一季度得到确认，但被一美元部分抵消272020年第二季度，将我们的跳跃业务出售给Lime的亏损为100万美元。有关详细信息，请参阅附注17-资产剥离。
(2) 在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间，我们记录了根据公允价值期权计入的证券投资的公允价值变化。
(3) 在截至2020年9月30日的三个月内，我们在Grab的投资中记录了之前记录的信贷损失拨备的逆转，初步确认于2020年第一季度。在截至2020年9月30日的9个月内，我们记录了减值费用$1.710亿美元，主要与我们在2020年第一季度确认的滴滴投资有关。有关详细信息，请参阅附注3-投资和公允价值计量。
(4) 在截至2019年9月30日的9个月中，我们确认了4442019年第二季度确认的2021年和2022年可转换票据的清偿以及与IPO相关的衍生品结算带来的百万美元收益。有关我们首次公开募股的更多信息，请参阅附注9-股东权益。
30

附注9--股东权益
股权补偿计划
我们坚持认为四规定向我们的高级管理人员和其他员工、董事和顾问发行普通股的股权薪酬计划：2010年股票计划(“2010计划”)、2013年股权激励计划(“2013计划”)、2019年股权激励计划(“2019年计划”)和2019年员工股票购买计划(“ESPP”)，这些计划均已获得股东批准。首次公开募股后，我们只颁发了2019年计划和ESPP下的奖励，不会在2010年和2013年计划下颁发额外的奖励。这些计划规定发行激励性股票期权(“ISO”)、非限制性股票期权(“NSO”)、股票增值权(“SARS”)、限制性股票、限制性股票单位(“RSU”)、基于业绩的奖励和其他奖励(全部或部分基于我们的普通股)。
首次公开发行(IPO)
2019年5月14日，我们完成了IPO，在IPO中我们进行了发行和出售1802000万股我们的普通股。价格是$45.00每股。我们收到了大约$的净收益。8.0在扣除承销折扣和佣金后，首次公开募股(IPO)的10亿美元1061000万美元，并提供费用。首次公开招股结束后：(I)我们已发行的可赎回可转换优先股的所有股份自动转换为9051500万股普通股；(Ii)2021年和2020年可转换票据的持有者被选为将所有未偿还票据转换为94百万股普通股；及。(Iii)行使于首次公开招股结束时可行使的已发行认股权证购买。0.2百万股普通股。此外，我们还确认了净收益#美元。3272019年第二季度转换2021年和2022年可转换票据后的简明综合经营报表中的其他收入(费用)净额，包括#美元444清偿债务和结算衍生品带来的百万美元收益，由#美元部分抵消117于结算前嵌入式衍生工具公允价值变动所引致的百万元亏损。债务的清偿导致债务余额的账面价值和嵌入衍生品的清偿不再确认。
我们已经授予了RSA、RSU、SARS和股票期权，这些期权只有在满足基于时间的服务和基于业绩的条件的情况下才会被授予。截至2019年5月9日，没有确认基于合格事件(如IPO)发生的业绩条件的此类奖励的股票薪酬支出，因为此类合格事件不太可能发生。在我们的首次公开募股(IPO)中，我们确认了3.6数十亿美元的股票薪酬支出。在首次公开募股(IPO)时，发行股票是为了满足RSU的归属，并附带业绩条件。为了满足相关扣缴税款的要求，我们扣缴了29300万美元76发行了1.3亿股普通股。基于首次公开募股(IPO)的发行价为1美元45.00每股预扣税金义务为$1.3十亿。
由于首次公开募股(IPO)时既得和未得利RSU的基于股票的薪酬支出，我们额外记录了约美元的递延税金资产。1.110亿美元，这被全额估值津贴所抵消。
贝宝私募
2019年5月16日，我们完成了贝宝公司(PayPal，Inc.)发行和出售的私募11百万股我们的普通股，收购价为$45.00每股收益和收到的总收益为$500百万此外，我们和贝宝公司(PayPal AG)里德承诺扩大我们的全球合作伙伴关系，包括共同探索某些商业合作。
股票期权与股票期权活动
截至2020年9月30日的9个月的股票期权和搜救活动摘要如下(单位：百万，不包括以千、每股金额和年份表示的股票金额)：
严重急性呼吸系统综合症严重急性呼吸系统综合症人数期权未偿还股数加权平均每股行权价加权-平均剩余合同期限(以年为单位)聚合内在价值
截至2019年12月31日337 34,801 $9.79 4.75$746 
授与— 1,193 $11.55 
已行使(65)(8,955)$3.27 
取消和没收(46)(1,547)$33.06 
截至2020年9月30日226 25,492 $10.71 4.16$670 
已归属且预计将于2020年9月30日归属150 21,410 $6.43 3.89$653 
自2020年9月30日起可行使150 21,410 $6.43 3.89$653 
31

RSU活性
下表汇总了截至2020年9月30日的9个月内与我们的RSU相关的活动(单位为千，不包括每股金额)：
股份数加权平均
赠与日期集市
每股价值
截至2019年12月31日未归属和未偿还84,743 $39.82 
授与65,113 $26.90 
既得(29,581)$37.71 
取消和没收(26,767)$35.81 
截至2020年9月30日的未归属和未偿还93,508 $33.61 
基于股票的薪酬费用
基于股票的薪酬费用是根据获奖者所属的成本中心进行分配的。下表汇总了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月按职能划分的股票薪酬总支出(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
运营和支持$26 $16 $431 $52 
销售及市场推广16 11 229 35 
研究与发展262 102 2,822 341 
一般和行政97 54 871 163 
总计$401 $183 $4,353 $591 
截至2020年9月30日，2.3与所有未归属赔偿相关的未摊销赔偿成本为10亿美元。预计未摊销赔偿费用将在加权平均期内确认，加权平均期约为2.84好多年了。
在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月期间，精简合并运营报表中确认的基于股票的薪酬安排的税收优惠并不重要。
ESPP
在2020年第二季度，3根据ESPP，以加权平均价#美元购买了1亿股普通股。25.05每股，产生现金收益$82百万
附注10--所得税
我们来了通过使用预测的年度有效税率来计算我们的季度所得税费用/(收益)，并根据本季度出现的任何离散项目进行调整。我们记录了一笔所得税支出为#美元。3百万美元和$20截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元，所得税支出为23百万美元和所得税优惠(215)分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月。在截至2019年9月30日的三个月和九个月里，所得税支出主要是由外国收益的当前税收推动的，而美国亏损的部分好处抵消了这一影响。在截至2020年9月30日的三个月里，所得税支出主要是由外国收益的现行税收推动的，而美国亏损的部分好处抵消了这一影响。在截至2020年9月30日的9个月内，所得税优惠主要是由于与我们对滴滴的投资相关的减值费用的递延美国税收影响，与我们对滴滴的投资相关的减值费用的递延中国税收影响，以及较小程度的美国亏损的好处和外国收益的当前税收。实际税率和联邦法定税率之间的主要差异是由于我们在美国和荷兰的递延税项资产的估值免税额、外国税率差异以及与我们在滴滴的投资相关的减值费用带来的好处。
2020年第二季度，我们在全资子公司之间转移了某些无形资产，以使我们的结构与不断发展的业务保持一致。这笔交易的结果是建立了#美元的递延税项资产。308百万美元；然而，由于递延税项资产被全额估值抵消，因此没有确认财务报表收益。N津贴。
在截至2020年9月30日的9个月中，未确认税收优惠总额增加了美元。182其中大部分(如果确认)不会影响实际税率，因为这些未确认的税收优惠将增加递延税项资产，而递延税项资产将受到全额估值免税额的限制。
32

我们在美国、各个州和外国司法管辖区都要纳税。我们还在接受联邦、各州和外国税务机关的例行检查。我们相信，这些司法管辖区已预留了足够的资金。在我们具有税收属性结转的情况下，产生该属性的纳税年度仍可在联邦、州或外国税务机关审查后在未来一段时间内进行调整。对于我们的主要税收司法管辖区，2010至2020纳税年度仍然开放；主要税收司法管辖区是美国、巴西、荷兰、英国、澳大利亚和印度。
虽然决议和/或结束审计的时间非常不确定，但我们预计我们未确认的税收优惠在未来12个月内不会有任何实质性变化。考虑到尚待审查的年限和正在审查的事项数目，我们无法估计对未确认税收优惠总额余额可能作出的全部调整。
如果我们经历了美国国税法(IRC)第382条所指的所有权变更，我们利用净营业亏损、税收抵免和其他税收属性的能力可能会受到限制。对我们历史所有权变化的最新分析是在2020年9月30日之前完成的。根据分析，我们预计目前税收属性不会受到限制。
为了应对冠状病毒大流行，一些国家的政府已经制定了立法，包括美国于2020年3月27日颁布的冠状病毒援助、救济和经济安全法案。最近的立法发展并没有对我们的所得税规定产生实质性的影响。
注11-每股净亏损
每股基本净收入(亏损)的计算方法是将净收入(亏损)除以所述期间已发行普通股的加权平均数。每股摊薄净收益(亏损)是通过考虑所有潜在的加权平均摊薄普通股来计算的。未偿还奖励和可转换证券的摊薄效应反映在应用库存股方法稀释后的每股净收益(亏损)中。
下表列出了普通股股东应占每股基本净亏损和摊薄净亏损的计算方法(单位为百万，不包括以千为单位的股份和每股金额)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
每股基本净亏损：
分子
包括非控股权益的净亏损$(1,159)$(1,108)$(7,421)$(5,826)
减去：可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)(3)19 11 27 
*$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
分母
基本加权平均已发行普通股1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
普通股股东每股基本净亏损(1)
$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
稀释后每股净亏损：
分子
*稀释普通股股东净亏损$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
分母
*稀释加权平均已发行普通股1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
普通股股东每股摊薄净亏损(1)
$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
(1) 每股金额是使用未四舍五入的数字计算的，因此可能不会重新计算。
2019年5月14日，我们完成了首次公开募股(IPO)，在IPO中，我们进行了发行和出售180百万股我们的普通股，价格为美元。45.00每股1美元。在那一天，我们所有未赎回的可赎回可转换优先股自动转换为。9051.2亿股普通股，2021年和2022年可转换票据持有人选择将未偿还票据转换为普通股，导致发行94百万股普通股。从那一天开始，这些股票被包括在我们已发行和已发行的普通股中。有关我们首次公开募股的更多信息，请参阅附注9-股东权益。
33

以下可能稀释的流通股不包括在每股摊薄净亏损的计算中，因为它们的影响在报告的期间内将是反摊薄的，或者此类股票的发行取决于某些条件的满足，而这些条件在期末仍未满足(以千计)：
截止到九月三十号，
20192020
股票期权40,532 25,492 
可回购的普通股828 28 
RSU将解决固定货币赔偿问题325 109 
RSU91,284 93,508 
根据ESPP承诺的股份5,012 2,016 
购买普通股的认股权证187 126 
Careem可转换票据— 14,181 
总计138,168 135,460 
34

附注12-分段信息和地理信息
我们根据首席运营决策者(“CODM”)管理业务、分配资源、做出运营决策和评估运营业绩的方式来确定我们的运营部门。
在2020年第二季度，我们将乘车部分的名称更改为Mobility，将Eats部分的名称更改为Delivery。此外，在2020年第二季度，我们完成了跳跃业务(“跳跃剥离”)的剥离，该业务基本上包括我们其他可报告赌注部门的所有业务。在跳跃剥离之后，其他下注部分不再存在，之前包括在其他下注部分中的持续活动在所有呈报期间都是无关紧要的。其中一些其他持续的业务活动被转移到我们的移动部门，其上一季度的业绩没有重述，因为这些业务活动是非实质性的。未迁移的其他业务活动表示“所有其他类别独立于其他对帐项目”，并显示在“所有其他”标题中。以前其他投注部分的历史结果包含在所有其他标题中。有关跳跃资产剥离的更多信息，请参阅注释17-资产剥离。
截至2020年第二季度，我们的四运营部门和可报告部门如下：
线段
描述
机动性

移动产品将消费者与提供各种交通工具(如汽车、三轮车、摩托车、小型巴士或出租车)的司机联系起来。移动性还包括与我们的U4B、金融合作、交通和车辆解决方案产品相关的活动。


送货

外卖服务允许消费者搜索和发现当地的餐厅，订餐，或者在餐厅取餐，或者让人送餐。在某些市场，送货还包括杂货和便利店送货，以及精选其他商品。

运费

货运在我们的平台上将承运人与托运人联系起来，使承运人能够预先获得透明的定价，并能够预订货件。


ATG和其他技术计划

ATG和其他技术项目部门负责自动驾驶汽车和拼车技术以及Uber Elevate的开发和商业化。
35

有关我们的可报告部门如何获得收入的信息，请参阅附注2-收入。我们部门的经营业绩衡量标准是部门调整后的EBITDA。CODM不使用资产信息评估运营部门，因此，我们不按部门报告资产信息。分部调整后的EBITDA被定义为收入减去以下费用：收入成本、运营和支持、销售和营销，以及与我们分部相关的一般和行政以及研发费用。分部调整后的EBITDA也不包括非现金项目或管理层认为不能反映我们正在进行的核心业务的项目(如下表所示)。下表提供了有关我们部门的信息，以及部门调整后的EBITDA与运营亏损总额的对账(以百万美元为单位)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
部门调整后的EBITDA：
机动性$631 $245 $1,329 $876 
送货(316)(183)(911)(728)
运费(81)(73)(162)(186)
ATG和其他技术计划(124)(104)(369)(303)
所有其他(72)— (184)(86)
调整后的总部门EBITDA38 (115)(297)(427)
对帐项目：
企业并购与平台研发(1), (2)
(623)(510)(1,813)(1,647)
折旧摊销(102)(138)(371)(395)
基于股票的薪酬费用(401)(183)(4,353)(591)
法律、税收和监管准备金变更和结算27 — (353)(57)
司机赏识奖— — (299)— 
首次公开募股(IPO)股票薪酬的工资税— — (86)— 
商誉和资产减值/资产出售损失(3)
— (76)(8)(285)
收购、融资和资产剥离相关费用— (14)— (43)
与停止使用ROU资产相关的加速租赁成本(3)
— (80)— (80)
新冠肺炎回应倡议— (18)— (90)
租赁安排收益，净额— 12 — 5 
重组及相关信用(费用)(45)6 (45)(376)
运营损失$(1,106)$(1,116)$(7,625)$(3,986)
(1) 不包括基于股票的薪酬费用。
(2)包括不能直接归因于我们的可报告部门的成本。企业并购还包括一定的分担成本，如财务、会计、税收、人力资源、信息技术和法律成本。平台研发还包括地图和支付技术以及内部技术基础设施的支持和开发。我们的分配方法是定期评估的，可能会改变。
(3)在截至2020年9月30日的三个月里，我们退出了某些租赁的办公室，并将其转租，这主要是因为旧金山市延长了住房就地订单。这一决定导致确认了加速租赁费用和其他资产减值。
地理信息
按地理位置划分的收入是基于旅行或发货完成的地方，或者送餐或杂货订单的地方。下表列出了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的收入(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
美国$2,255 $1,505 $5,884 $4,622 
所有其他国家1,558 1,624 4,194 4,291 
总收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
按产品和地理区域分组的收入包括在附注2-收入中。
36

附注13--承付款和或有事项
购买承诺
我们承诺在正常业务过程中提供网络和云服务、背景调查以及其他项目，有效期到2024年各不相同。这些金额是根据我们合同规定的不可取消数量或终止金额确定的。
2020年7月，我们与谷歌有限责任公司签订了一项商业技术协议，期限为四年了。我们承诺总共花费至少$160从2020年7月到2024年6月期间的600万美元。
除此之外，截至2020年9月30日，我们在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中披露的购买承诺没有重大变化。
偶然事件
在正常的业务过程中，我们不时地参与各种索赔、非所得税审计和诉讼。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们记录的总负债为美元。1.510亿美元和1.7简明综合资产负债表上的应计负债和其他流动负债分别为10亿美元，用于我们所有可能和合理评估的法律、监管和非所得税事项。
我们目前参与了在正常业务过程中产生的各种法律和监管事宜，包括但不限于声称的独立承包商错误分类索赔、公平信用报告法(FCRA)索赔、涉嫌违反背景调查的索赔、定价和广告索赔、不正当竞争索赔、知识产权索赔、就业歧视和其他与就业相关的索赔、电话消费者保护法(TCPA)索赔、美国残疾人法(ADA)索赔、数据和隐私索赔、证券索赔、反垄断索赔、监管挑战以及其他事宜。我们有现有的诉讼，包括集体诉讼，Paga诉讼，仲裁索赔，以及政府的行政和审计程序，声称司机或代表司机的索赔被错误归类为独立承包商。有关加利福尼亚州议会条例草案5(下称“AB5”)的制定，我们已收到并预计在加州和其他司法管辖区会继续收到越来越多的错误分类索赔。就我们尚未解决的法律和监管事项而言，根据我们目前的了解，我们相信最终的合理可能损失金额或范围不会对我们的业务、财务状况、经营业绩或现金流产生实质性的不利影响，无论是个别的还是总体的。这类法律问题的结果本质上是不可预测的，并受到重大不确定性的影响。如果其中一个或多个问题因超出管理层预期的金额而对我们不利，我们的经营业绩、财务状况或现金流可能会受到重大不利影响。
驱动因素分类
加州总检察长诉讼
2020年1月，AB5正式生效。AB5制定了一项测试，以确定一名工人是否为加州法律下的雇员。这项测试被称为“ABC”测试，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex Operations诉Superior Court案中宣判的。根据ABC测试，为雇佣实体提供服务的工人被视为雇员，除非雇佣实体能够证明三件事：工人(A)不受雇佣实体的控制，(B)从事雇佣实体通常业务过程之外的工作，(C)通常从事为雇佣实体执行的独立行业、工作或业务类型。
2020年5月5日，加州总检察长会同旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官向旧金山高等法院(San Francisco Superior Court)提起诉讼，起诉优步(Uber)和Lyft，Inc.(“Lyft”)。起诉书称，司机被错误分类，并寻求禁制令和与所谓的司机错误分类所造成的所谓竞争优势相关的金钱赔偿。
2020年8月10日，法院发布了一项初步禁令，禁止我们将司机归类为独立承包商，并禁止我们违反各种工资和工时法。禁令被搁置，等待上诉。2020年10月22日，上诉法院确认了下级法院的裁决，认为我们必须不迟于30在案件被送回初审法庭的几天后。2020年11月，加州选民对22号提案进行了投票，这是一项州投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。根据加州国务卿公布的截至这些精简合并财务报表发布之日的非官方结果，第22号提案获得批准，这意味着初步禁令将不会生效，根据加州法律，司机将能够保持其作为独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守第22号提案的规定。我们预计22号提案将于2020年第四季度生效；然而，在其生效之前的一段时间内，对于加州总检察长的诉讼，我们继续打算积极为自己辩护。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
37

马萨诸塞州总检察长诉讼
2020年7月9日，马萨诸塞州总检察长向萨福克县高级法院起诉优步和Lyft。起诉书称，司机是雇员，有权受到工资和劳动法的保护。该申诉于2020年7月20日送达，优步于2020年9月24日提交了驳回申诉的动议。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
瑞士社会保障重新分类
几个瑞士地方政府机构已经发布了决定，将司机归类为优步瑞士公司(Uber Swiss)、拉西尔运营公司(Rasier Operations B.V.)或优步公司(Uber B.V.)的员工，目的是为了社保或监管目的。我们正在挑战他们中的每一个。在2018年7月20日和2020年10月9日发布的裁决中，苏黎世社会保障法庭确认，优步瑞士不能承担责任。因此，诉讼程序只会对优步(Uber B.V.)和拉塞尔运营(Rasier Operations BV)进行，一审裁决应该会在未来几个月内发布。
此外，日内瓦的另一个瑞士政府机构于2019年10月30日裁定，优步(Uber B.V.)应该有资格成为一家运输公司，理由是优步是司机的雇主。我们对这一决定提出上诉。2020年4月，瑞士就另一件事做出裁决，将司机重新归类为雇员。
社会保障事项的最终解决方案并不确定，有关事项的应计金额计入简明综合资产负债表的应计负债及其他流动负债内。
Aslam，Farrar，Hoy和Mithu诉Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
2015年10月28日，一项由25司机，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生，被带到英国就业法庭起诉我们，声称他们应该被归类为英国的“工人”(独立承包商和雇员之间的一个单独类别)，而不是独立承包商。法庭于2016年10月28日裁定，只要我们的应用程序被打开，司机就是工人，根据2016年7月对该应用程序的评估，他们已经准备好并能够出行。
2018年12月19日，上诉法院以多数裁决驳回了我们的上诉。我们已经向最高法院提出上诉。最高法院于2020年7月举行听证会，预计将于2020年秋季做出裁决。原告还没有量化他们的索赔，如果他们成功地确立了“工人”身份，任何损害都将在未来的听证会上被考虑。目前尚不清楚原告在此案中寻求的赔偿金额。如果司机被确定为工人，他们可能有权获得额外的福利和付款，其中可能包括养老金缴款。已经提交了更多的索赔，这些索赔被搁置，等待最高法院的判决。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
其他司机分类事项
此外，我们还收到了其他司法管辖区的其他诉讼和政府询问，并预计未来会有索赔、诉讼、仲裁程序、行政行动以及政府调查和审计，挑战我们将司机归类为独立承包商而不是员工的分类。我们认为，我们目前和历史上的分类方法得到了法律的支持，并打算继续在这些问题上为自己辩护。然而，诉讼和仲裁的结果本质上是不可预测的，与这些索赔相关的法律程序，无论是单独的还是总体的，都可能对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大影响。无论结果如何，这些问题的诉讼和仲裁可能会对我们产生不利影响，因为个别和总体的辩护和和解成本、管理资源的转移和其他因素。
州失业税
2016年12月，在2014年启动了一项调查司机是独立承包商还是员工的审计之后，我们收到了加利福尼亚州就业发展部关于工资税义务的评估通知。《通知》追溯规定了失业保险、就业培训税、国家伤残保险、个人所得税等多项工资税负担。我们已经向加州失业保险上诉委员会的行政法法官提交了一份请愿书，对这一评估提出上诉。这件事仍然悬而未决。
2018年，新泽西州劳工部(NJDOL)启动了一项审计，审查司机是独立承包商还是雇员，以确定失业保险法规是否适用于2014年至2018年。NJDOL于2019年11月12日对Rasier和Uber进行了评估。这两项评估都计算到2019年11月15日，但只计算了2014年至2018年的所谓缴费、罚款和利息。我们正在与NJDOL就评估进行持续讨论，尽管NJDOL已经注意到优步将就其是非曲直举行听证会。我们成功的可能性仍然是不确定的，任何合理的可能损失或损失范围都无法估计。
谷歌诉莱万多夫斯基和罗恩；谷歌诉莱万多夫斯基
2016年10月28日，谷歌对谷歌前雇员安东尼·莱万多夫斯基(Anthony Levandowski)和利奥尔·罗恩(Lior Ron)分别提出仲裁要求，指控他们违反了各自与谷歌的雇佣协议，欺诈和其他违反州法律的行为(由于
38

招揽谷歌员工，并在违反各自的雇佣协议的情况下，开始新的企业与谷歌的业务竞争)。谷歌寻求损害赔偿、禁令救济和赔偿。2019年3月26日，在听证会后，仲裁小组发布了一项临时裁决，裁定谷歌的每一名前员工都有罪，并判给127百万美元起诉安东尼·莱万多夫斯基1安东尼·莱万多夫斯基(Anthony Levandowski)和利奥·罗恩(Lior Ron)对此负有连带责任。2019年7月，谷歌提交了与这些索赔相关的利息、律师费和费用请求。评审团的最终裁决于2019年12月6日颁发。2020年2月7日，罗恩和谷歌达成和解协议并相互发布，以满足更正后的最终裁决，金额约为$10百万根据一项赔偿义务，优步代表罗恩向谷歌支付了费用。关于优步所谓的对莱万多夫斯基的赔偿义务，争议仍在继续。优步是否对Levandowski的赔偿负有最终责任，取决于赔偿协议中规定的例外和条件。2020年3月，莱万多夫斯基承认了商业机密刑事指控，并申请破产。优步向破产法院提交了索赔证明，莱万多夫斯基还对优步提出了索赔，称优步未能履行与奥托·特拉金有限责任公司(Otto Trucking，LLC)达成的协议规定的义务。赔偿纠纷和莱万多夫斯基的索赔将在破产法庭进行。这件事的最终解决可能导致高达$的损失。60超过应计金额的百万或更多(取决于产生的利息)。
台湾监管机构罚款
在我们于2017年4月调整和重新推出我们的运营模式之前，政府批准的租赁公司为乘客提供交通服务的模式，台湾的司机和当地的优步实体被台湾公路局处以大量罚款。2017年1月6日，新的《高速公路法》在台湾实施，提高了新台币的最高罚金。150,000至NTD25每次犯规一百万美元。我们从2017年2月10日至2017年4月12日暂停了在台湾的服务，但其中一些罚款是发给当地优步实体的，涉及暂停前2017年1月和2月的乘车行为。在优步通过法院上诉期间，这些罚款仍未结清。2020年6月，我们同意定期支付约1美元。60向执法机构(“付款计划”)支付的P2P业务罚款(“付款计划”)达100万美元。2020年9月18日，最高法院大会议厅宣布了一项积极的裁决，裁定对当地优步实体开出这些罚单的机构没有管辖权这么做。由于大商会的决定，执法机构已同意停止所有执法行动，包括对付款计划的执法。我们预计，到2021年初，最高法院的个别法庭将做出裁决，撤销该机构签发的罚单。虽然罚单可能会被最高法院撤销，但有管辖权的市政府可能会重新发放新的罚单。根据市政府补发的罚单数量，优步支付的罚款金额可能会减少。
非所得税事项
我们记录了与非所得税事项相关的或有事项的估计负债，并就此类事项接受国内外各税务机关的审计。这些或有负债和非所得税审计的主题主要来自我们与司机的交易，以及某些员工福利和相关就业税的税务处理。在存在与司机交易相关纠纷的司法管辖区，纠纷涉及交易税(如销售税、增值税和类似税)对提供的服务的适用性，以及对向这类司机支付的款项预扣税的适用性。例如，我们在英国卷入了一起诉讼，涉及英国税务监管机构HMRC，该机构正寻求将我们归类为运输提供商。被归类为运输提供商将导致增值税(VAT)(20%)的总预订量或我们向司机追溯性和前瞻性收取的服务费。此外，如果司机被认定为工人，他们可能有权获得额外的福利和报酬，我们可能会受到惩罚、补缴税款和罚款。我们认为，HMRC和监管机构在类似纠纷和审计中的立场是没有道理的，并正在大力捍卫我们的立场。在2020年第一季度，我们有利地解决了美国的一个州非收入敞口，导致138美国非所得税准备金减少100万美元。由于这些事项的复杂性和不确定性，以及某些司法管辖区的司法程序，我们的估计负债本身就是主观的，因此，最终结果可能与我们记录的估算负债不同。
其他法律和监管事项
我们一直在接受各种政府调查和调查，这些问题涉及我们某些商业行为的合法性、是否遵守反垄断法、反垄断法、反海外腐败法和其他全球监管要求、劳动法、证券法、数据保护和隐私法、向投资者和其他股东披露的信息是否充分，以及某些知识产权是否受到侵犯。我们已调查了其中很多事项，并正落实多项有关管理、营运和合规的建议，以及加强我们的整体管治架构。在许多情况下，我们无法预测这些调查和调查的结果和对我们业务的影响，这可能会耗时、调查成本高昂，并需要管理层的高度关注。此外，这些调查和调查的结果可能会对我们的业务、声誉、财务状况和经营结果产生负面影响，包括可能的罚款和处罚，并要求改变经营活动和程序。
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弥偿
在正常的业务过程中，我们经常在与第三方的安排中加入标准的赔偿条款。根据这些规定，我们可能有义务赔偿这些当事人因其活动或不遵守我们所作的某些陈述和保证而蒙受或产生的损失或索赔。此外，我们还与我们的高级管理人员、董事以及某些现任和前任员工签订了赔偿协议，我们的公司注册证书和章程包含一定的赔偿义务。由于每种特殊情况所涉及的独特事实和情况，无法确定这些赔偿条款/义务下的最大潜在损失。
附注14--可变利息实体(“VIE”)
整合的VIE
我们合并我们持有可变权益且是主要受益者的VIE。我们已经确定，这些实体是VIE，因为它们缺乏足够的股本，在没有未来从属支持的情况下为其活动提供资金。我们是主要受益者，因为我们有权指导对这些VIE的经济表现影响最大的活动。因此，我们合并了这些VIE的资产和负债。
简明合并资产负债表中包含的总资产 截至2019年12月31日和2020年9月30日的VIE为$1.210亿美元和1.1分别为10亿美元。截至2019年12月31日和2020年9月30日，这些VIE的简明综合资产负债表中包括的总负债为#美元。159百万美元和$203分别为百万美元。
运费持有量
2018年7月，我们成立了一家新的控股子公司--优步货运控股公司(Uber Freight Holding Corporation)。货运控股的目的是执行货运经营部门的业务活动。运费控股和我们持有的货运控股股票被确定为可变权益。截至2020年9月30日，我们继续拥有货运控股的大部分已发行和已发行股本，并报告非控股权益，详见附注15-非控股权益。
帕帕特美国有限责任公司
2019年4月，我们将我们的某些子公司以及与我们的自动驾驶汽车技术相关的某些资产和负债贡献给Apparate USA LLC(“Apparate”)，以换取代表100Apparate的%所有权权益。Apparate的目的是开发自动驾驶汽车和拼车技术并将其商业化。在Apparate成立后，Apparate与SVF Huang(USA)Corporation(软银)、丰田汽车北美公司(Toyota Motor North America，Inc.)和DENSO International America，Inc.(“DENSO”)签订了A类优先单元采购协议(“优先单元采购协议”)。优先股于2019年7月向软银、丰田和DENSO发行，并向投资者提供了13.8按折算后的基准计算的Apparate的初始所有权权益的百分比。我们在Apparate持有的共同单位被确定为可变权益。有关我们在Apparate的非控股权益的详细信息，请参阅附注15-非控股权益。
卡里姆巴基斯坦、卡塔尔和摩洛哥
2020年1月2日，我们根据资产购买协议(“资产购买协议”)在获得监管批准或不需要监管批准的国家完成了对Careem及其某些子公司的几乎所有资产的收购。截至2020年9月30日，卡塔尔和摩洛哥(统称为未转让国家)的资产和业务尚未移交给我们。未转移国家的资产和业务的转移将受到延迟关闭的影响，等待监管部门批准的时间。如果在2020年1月2日的9个月纪念日之前没有获得任何未转让国家的监管批准，我们可以剥离任何剩余未转让国家的净资产，我们将获得剥离任何未转让国家的所有收益。2020年2月，Careem获得了巴基斯坦监管部门的批准，并于2020年7月22日完成了资产的合法转让，至此，Careem在巴基斯坦的业务成为100拥有%股权的子公司。只有卡塔尔和摩洛哥仍是Careem继续运营但截至2020年9月30日尚未获得监管批准的国家。我们将继续寻求卡塔尔和摩洛哥的监管批准。卡塔尔和摩洛哥的净资产和业务并不重要。
未转让国家的业务主要是在每个国家提供拼车服务。虽然截至2020年9月30日，未转让国家的资产和业务尚未转让，但我们对由未转让国家组成的实体的所有剩余权益拥有权利，这被认为是一种可变利益。在监管机构批准构成未转让国家的实体后，我们有权获得资产剥离或最终合法转让所得的全部收益，从而面临未转让国家实体的亏损和剩余收益。我们控制着对未转让国家的业务具有重要意义的知识产权(“IP”)，并将这些知识产权转授给未转让国家。构成未转让国家的每个实体都符合VIE的定义，我们是构成未转让国家的每个实体的主要受益者。因此，我们合并了由未转让国家组成的实体，如附注16-业务合并中进一步描述的那样。
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未整合的VIE
佐马托
Zomato在印度注册成立A以提供送餐服务为宗旨，在全球范围内运营10,000城市。2020年1月21日，我们收购了Zomato的强制可转换累计优先股(“CCPS优先股”)，价值为$171100万美元，以换取优步(Uber Eats India)在印度的送餐业务，以及一笔价值美元的应收票据35100万美元用于退还商品和服务税。我们对Zomato CCPS优先股的投资将代表 9.99转换为普通股时的表决权资本的%。Zomato是一家VIE，因为它缺乏足够的股本，在没有未来从属财务支持的情况下为其活动提供资金。我们通过投资和应收票据面临Zomato的经济风险和回报，这些投资和应收票据代表可变利益，而这些可变利益的账面价值反映了我们面临的最大损失。然而，我们不是主要受益者，因为无论是对CCPS优先股的投资，还是对应收票据的投资，都不能让我们有权指导对Zomato的经济表现影响最大的活动。截至2020年9月30日，在浓缩综合资产负债表上确认的与我们在Zomato的权益相关的资产的账面价值以及我们与这一未合并VIE相关的最大亏损敞口约为美元。200百万有关Zomato和Uber Eats India剥离的更多信息，请参阅附注17-资产剥离。
使命湾3及4
观澜湾3&4合资公司是指我们和LLC Partners于2018年3月成立的合资实体ECOP。我们捐了$136百万现金换取45在ECOP的%权益。在2020年3月31日之前，任何剩余的建筑成本都将通过ECOP获得的建筑贷款提供资金，我们与两个有限责任公司合作伙伴在贷款到期时保证贷款的支付和履行，并在有限情况下支付贷款人发生的任何费用。截至2019年12月31日，集体担保责任的最高限额为$50百万
我们评估了我们对ECOP的投资性质，确定ECOP在建设期间是一个VIE；然而，我们不是主要受益者，因为各方共同做出了决定，因此我们没有权力指导对VIE影响最大的活动。这项投资被确定为权益法投资，因为我们有能力对ECOP产生重大影响。有关更多信息，请参阅注4-权益法投资。
2020年3月，ECOP获得了新的贷款和91一百万美元作为资本投资的回报返还给了我们。关于ECOP偿还建筑贷款，最高集体担保责任最高可达#美元。50百万人口被扑灭。我们根据具体的复议事件重新评估ECOP是否符合VIE的定义。2020年3月，ECOP的新融资结束，引发了一次重新考虑的事件，我们重新评估了ECOP是否仍符合VIE的定义。截至2020年3月31日，我们确定ECOP不再是VIE，因为它有足够的股本在不需要从属财政支持的情况下运营。
酸橙
2020年5月7日，我们进入跳跃资产剥离。有关跳跃资产剥离的详细信息，请参阅附注17-资产剥离。莱姆是一家VIE，因为它缺乏足够的股本，在没有未来从属财务支持的情况下为自己的活动提供资金。我们拥有2020年的莱姆投资公司(Lime Investments)，这代表着不同的利益，因此我们面临着莱姆公司的经济风险和回报。然而，我们不是石灰的主要受益者，因为我们没有能力指导对石灰的经济表现影响最大的活动。截至2020年9月30日，在我们的浓缩合并资产负债表上确认的与2020年Lime Investments相关的资产账面价值为$136100万代表我们作为一个未合并的VIE对与Lime相关的损失的最大风险敞口。
街角商店：CS-墨西哥
2020年7月6日，我们完成了与CS-Global的采购协议，不包括在墨西哥的运营子公司(“CS-墨西哥”)。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。CS-墨西哥是一家VIE，因为它的股权没有完全吸收该实体的预期亏损，而且在没有未来从属财务支持的情况下，它缺乏足够的股本来为其活动提供资金。我们通过以下方式暴露于CS-墨西哥的经济风险和回报：CS-墨西哥看跌期权/看涨期权；非实质性无担保票据；35在某些条件下，CS-墨西哥公司或有销售收入的1%；以及与过渡服务协议相关的基于市场的费用，所有这些都代表优步持有的可变利益。然而，我们不是主要受益者，因为可变的利益并没有赋予我们权力来指导对CS-墨西哥的经济表现最重要的活动。截至2020年9月30日，在浓缩合并资产负债表上确认的与我们在CS-墨西哥的利益相关的资产账面价值为$28百万美元，我们与这一未合并的VIE相关的最大亏损风险约为$23百万
附注15--非控股权益
ATG投资：优先单位购买协议
2019年7月，我们与软银、丰田和DENSO(统称为“投资者”)达成了优先股购买协议，供Apparate的A类优先股(“优先股”)的投资者购买。我们的子公司Pparate发行了1.0百万个优先选择单位，售价$1,000每单位出售给投资者，总代价为$1.010亿(美元)400来自丰田的百万美元，
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$333来自软银(SoftBank)的100万美元，以及267来自DENSO的100万美元)。截至2020年9月30日，首选单位代表了14.3按折算后的基准持有Apparate的%所有权权益。截至2020年9月30日，我们保留剩余的85.7优先股购买协议结束后的%所有权权益。软银和丰田是我们现有的Inv性爱。
软银的首选产品
从2026年7月2日开始，软银可以选择向我们出售其对优先股的所有(但不低于全部)初始投资，价格等于软银优先股的数量乘以(I)原始投资加上每股应计但未支付的金额和(Ii)优先股在转换时的公允价值(“看跌/看涨价格”)中的较大者。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，软银优先股在我们的简明合并财务报表中被归类为可赎回非控股权益，并以每个资产负债表日期确定的看跌/看涨价格报告。软银优先股的公允价值是基于一种以期权定价模型为主要方法的混合方法确定的。该方法使用第3级公允价值计量投入，以及假设清算或退出事件发生的概率相等。公允价值计量中使用的重大不可观察的投入包括：55%，流动性的时间4.0年，并因缺乏市场竞争力而打折17%。市场方法也被用来证实从发行时的混合方法得出的估值，以证明优先单位的发行价接近其公允价值。在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间，软银可赎回的非控股权益没有进行公允价值调整。
丰田和登索的首选车型
截至2019年12月31日和2020年9月30日，丰田和DENSO优先股在永久股权中被归类为非控股权益，因为这些单位不受任何强制性赎回权或赎回权的约束，这些权利不在我们的控制范围之内。.
ATG与Apparate、丰田和DENSO的合作协议
与上文讨论的优先单位购买协议一起，我们签订了三年期丰田、DENSO和Apparate在开发下一代自动驾驶技术方面的联合合作协议(“ATG合作协议”)，该协议于2019年7月首选单元采购协议结束时生效。根据ATG合作协议，我们将收到六每半年分期付款，总金额不超过$300在ATG合作协议的期限内。在截至2019年9月30日的三个月内，我们确认了17根据ATG合作协议，该公司将获得100万美元的收入。我们认出了$25百万美元和$75分别为截至2020年9月30日的三个月和九个月的收入。
运费持有量
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们拥有89我们子公司货运控股已发行和已发行股本的百分比，或80如果我们的货运控股员工激励计划下所有预留供发行的股票都已发行并已发行，则在完全摊薄的基础上。根据货运保有奖励计划，总共有99.8预留了100万股货运控股股份，可供授予和发行。截至2019年12月31日和2020年9月30日，少数股东在Freight Holding的所有权在夹层股权中被归类为可赎回的非控股权益，因为它在我们无法完全控制的事件中可赎回。持有非控股权益的运费不会按公允价值重新计量，因为目前该非控股权益不可能变为可赎回权益。
Cornershop：CS-Global
2020年7月6日，我们与CS-Global达成了一项采购协议。有关更多信息，请参阅附注16-业务组合。作为交易的一部分，我们拥有55CS-Global已发行和已发行股本中未偿还会员权益的百分比，或52%，在完全稀释的基础上。截至2020年9月30日，CS-Global的非控股权益在夹层股权中被归类为可赎回的非控股权益，因为它可在并非完全在我们控制范围内的事件中赎回。在每个资产负债表日，如果公允价值高于账面价值，可赎回非控股权益的账面价值将进行调整。截至2020年7月6日收购日的初始公允价值为290百万有不是的截至2020年9月30日的三个月CS-Global可赎回非控股权益的公允价值调整.
附注16-业务合并
卡里姆
2019年3月26日，我们与Careem签订了资产购买协议。根据资产购买协议，我们同意收购Careem的几乎所有资产并承担基本上所有的负债。
2020年1月2日，我们完成了对Careem几乎所有资产的收购。总部位于迪拜的Careem成立于2012年，主要为中东、北非和巴基斯坦城市的数百万用户提供拼车服务，其次是送餐服务和支付服务。此次收购被视为一项业务合并，并推进了我们的战略，即在我们运营的全球每个主要地区拥有领先的拼车类别地位，并为优步移动业务的其余部分实现成本和技术协同效应。截至2020年9月30日，Careem在
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卡塔尔和摩洛哥尚未移交给我们；但是，业务结果和净资产完全合并为可变利益实体。请参阅附注14-可变利息实体(“VIE”) 以获取更多信息。
收购日期Careem转让的对价的公允价值为#美元。3.0亿美元，其中包括以下各项(百万美元)：
公允价值
2020年1月2日支付的现金
$1,326 
无息无担保可转换票据
1,634 
2020年1月2日代表Careem支付的交易费用
39 
或有现金对价1 
可归因于合并前服务的股票薪酬奖励3 
总对价$3,003 
无息无抵押可转换票据(“Careem Notes”)的公允价值由贴现现金流(“DCF”)法(用于计算Careem Notes本金的现值)和Black-Scholes期权定价模型(用于评估转换期权)的总和确定。公允价值计量中使用的重大不可观察的投入包括5.14%至5.19Careem票据的本金金额为%，转换期权的预期波动率为42.1%至44.1%，利率为1.53%至1.57%，股息率为0%。我们将分批发行Careem债券，金额为$880截至2020年1月2日发行的Careem票据本金中的100万美元，于2020年4月1日以现金结算。Careem票据的剩余金额被确认为承诺以公允价值应计负债和其他流动负债发行无担保可转换票据#美元。458百万美元和其他长期负债#美元296截至2020年1月2日，这一数字为100万。Careem债券的每一批都是到期的，一旦发行，应在90天内支付。Careem票据的持有者可以选择将全部未偿还本金余额转换为A类普通股，转换价格为#美元。55每个沙洲优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)首席执行官到期日之前的纽约时间。从Careem Notes面值到公允价值的折扣将在各自的还款日期作为利息支出递增。截至2020年9月30日的三个月和九个月的增加量并不是实质性的。
收购价分配以初步估值为基础，待更详细的分析完成并获得有关所收购资产和假设负债的公允价值的更多信息后，可能会进行修订。下表汇总了截至收购之日收购的资产和承担的负债的初步公允价值(单位：百万)：
公允价值
流动资产$43 
商誉2,484 
无形资产540 
其他长期资产77 
收购的总资产3,144 
流动负债(108)
递延税项负债(14)
其他长期负债(19)
承担的总负债(141)
取得的净资产$3,003 
购买对价超过取得的有形和可识别无形资产净值的公允价值的部分计入商誉，不能在纳税时扣除。商誉主要归功于Careem集结的员工队伍和预期的经营协同效应。商誉记录在我们的移动部分。分配给收购的有形和可识别无形资产以及承担的负债的公允价值是基于收购时管理层的估计和假设。
43

下表列出了购置的可识别无形资产的构成及其截至购置之日的估计使用寿命(以百万计，年限除外)：
公允价值加权平均剩余使用年限
骑手关系$270 15
船长网络40 1
发达的技术110 4
商品名称120 10
总计$540 
骑手关系代表了与Careem骑手之间潜在关系的公允价值。机长网络代表具有Careem驱动程序的底层网络的公允价值(称为“机长”)。发达的技术代表了Careem技术的公允价值。商标名与“Careem”商标名、商标和域名相关。已确认的可摊销无形资产的整体加权平均使用寿命为十年.
所收购无形资产的估计公允价值由本公司管理层厘定，并考虑(其中包括)由独立第三方估值公司编制的估值报告。我们使用了多期超额收益方法来估计骑手关系的公允价值。在骑手关系的公允价值衡量中使用的重要而不可观察的输入是骑手流失率。我们使用重置成本法来估算船长网络的公允价值，使用免版税法来估算发达技术和商号的公允价值。
有形净资产于收购日按其各自账面值估值，因吾等相信该等金额与其目前公允价值相若。我们认为，上面记录的购买无形资产的金额代表了截至2020年1月2日这些无形资产的公允价值，以及市场参与者愿意为这些无形资产支付的大致金额。
资产购买协议就若干司法管辖区的增值税责任及其他反映潜在税务责任的预留税款向吾等提供特定弥偿。我们认出了$64在与2020年1月2日的税收准备金相同的基础上，赔偿资产为100万美元，截至2020年9月30日，这些资产和其他负债被记录为其他资产和其他负债。这些税收储备的结算(如果有的话)将由赔偿资产提供资金。
从收购之日起，即2020年1月2日，收购业务的结果包含在我们的简明合并财务报表中。在截至2020年9月30日的三个月以及2020年1月2日至2020年9月30日期间，收购的业务造成了税前亏损美元。32百万美元和$184分别为百万美元。截至2020年9月30日的前三个月以及2020年1月2日至2020年9月30日期间的收入并不多。
由于此次收购的影响对我们的财务报表并不重要，因此没有公布Careem的预计运营结果。
街角店
2019年，我们同意收购Cornershop Cayman(“Cornershop”)的控股权，该公司主要在智利和墨西哥运营一个在线食品杂货配送平台。在2019年，我们进行了初步投资，50百万美元(“最初的Cornershop投资”)。剩余的投资还有待Cornershop运营国家的反垄断批准。
在2020年第二季度，我们获得了监管部门的批准，但墨西哥除外。因此，我们和Cornershop修改了协议条款，以便优步收购Cornershop的业务，但墨西哥的业务除外。就在交易完成之前，Cornershop进行了重组，使墨西哥业务由Cornershop Technologies LLC及其全资子公司(统称为“CS-墨西哥”)持有，而所有剩余的Cornershop业务将由新成立的CS-Global实体持有。
2020年7月6日，我们完成了收购CS-Global的购买协议，优步直接出资美元200100万美元，其中包括最初的Cornershop投资和应收票据，支付给CS-Global，并支付$179100万美元给投标股东，以现金和优步普通股的组合支付。作为转移对价的交换，我们收到了15,642,523CS-Global的优先C会员权益，代表55未偿还会员权益的%。因此，我们获得了CS-Global的控股权，并将此次收购作为一项业务合并进行了会计处理。有关CS-Global剩余非控股权益的会计处理的更多信息，请参阅附注15-非控股权益。优步和CS-Global还就CS-Global的非控股权益达成了认沽/认购安排，赋予优步从非控股股东手中收购剩余权益的权利和义务，可在5如果没有首次公开募股(IPO)或清算事件，则按未来协商价格计算。
在进行CS-Global交易的同时，优步、Cornershop和CS-Global签订了看跌期权协议，向CS-Global提供通过看涨期权购买所有权益的权利(以及通过Cornershop持有的看跌期权购买所有权益的义务)
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在CS-墨西哥，取决于收到墨西哥的监管批准(“CS-墨西哥看跌期权/看涨期权”)。在行使看涨期权(由CS-Global)或看跌期权(由Cornershop)后，CS-Global将获得100CS-墨西哥公司未偿还股权的百分比。优步将向CS-Global直接出资，并向投标股东支付总额为美元的款项。94百万美元，以换取55在CS-墨西哥的未偿还股权的百分比。CS-墨西哥看跌期权/看涨期权是与此次收购分开核算的，截至2020年9月30日，该看跌期权/看涨期权计入了浓缩合并资产负债表上的其他流动资产。
收购日期CS-Global转让对价的公允价值为#美元361百万美元，其中包括以下各项(百万美元)：
公允价值
初期Cornershop投资$50 
应收票据10 
支付的现金252 
以优步普通股支付的收购要约67 
转移的总对价379 
减：CS-墨西哥看跌期权(18)
总对价$361 
下表汇总了截至收购之日收购的资产和承担的负债的初步公允价值(单位：百万)：
公允价值
流动资产$204 
商誉370 
无形资产122 
其他长期资产11 
收购的总资产707 
流动负债(34)
递延税项负债(19)
其他长期负债(3)
承担的总负债(56)
减去：可赎回的非控股权益(290)
取得的净资产$361 
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购买对价超过取得的有形和可识别无形资产净值的公允价值的部分计入商誉，不能在纳税时扣除。商誉主要归因于预期的业务协同效应。商誉记录在我们的交货部分。分配给收购的有形和可识别无形资产以及承担的负债的公允价值是初步的，并基于收购时管理层的估计和假设。
可赎回非控股权益的公允价值为$290根据非控股权益在CS-Global企业价值中各自的份额估计为600万欧元。截至收购日的收购价分配是基于初步估值，随着更详细的分析完成以及有关所收购资产和所承担负债的公允价值的更多信息可获得，可能会进行更新。
下表列出了购置的可识别无形资产的构成及其截至购置之日的估计使用寿命(以百万计，年限除外)：
公允价值加权平均剩余使用年限
供应商关系$20 15
购物者关系1 1
客户关系14 5
发达的技术58 4
商品名称29 5
总计$122 
供应商、购物者和客户关系代表了与Cornershop供应商(如杂货店和超市)、购物者和最终用户之间基础关系的公平价值。已开发的技术代表了CS-Global食品配送应用程序背后的技术和系统的公平价值。商标名与“Cornershop”商标名、商标和域名相关。已确认的可摊销无形资产的整体加权平均使用寿命为六年了.
所收购无形资产的估计公允价值由本公司管理层确定，采用多期超额收益法估计卖方关系的公允价值。在供应商关系的公允价值计量中使用的重要而不可观察的输入是供应商流失率以及现有供应商产生的估计未来收入。我们使用重置成本法来估算购物者和客户关系的公允价值。使用的假设分别是购物者雇佣成本和入职成本，以及客户开发成本。我们使用免版税方法来评估发达技术和商号的公允价值。在对发达技术和商标进行公允价值计量时，使用的重要投入是市场参与者为使用此类资产收取的特许权使用费。
有形净资产于收购日按其各自账面值估值，因吾等相信该等金额与其目前公允价值相若。我们认为，上面记录的购买无形资产的金额代表了截至2020年7月6日这些无形资产的公允价值，以及市场参与者愿意为这些无形资产支付的大致金额。
从收购之日起，即2020年7月6日，收购业务的结果包含在我们的简明合并财务报表中。从2020年7月6日到2020年9月30日，收购的业务贡献了一笔无形的收入和税前亏损。Cornershop的预计运营结果尚未公布，因为此次收购的影响对我们的财务报表并不重要。
路由匹配
在2020年7月14日(“RouteMatch收购日”)，我们收购了100RouteMatch是一家软件公司，为运输机构提供专业软件和解决方案，为美国和澳大利亚的客户提供服务。此次收购预计将加速我们在运输领域的发展。对RouteMatch的收购被视为一项业务合并。转移的总代价包括$85百万美元现金和美元29优步(Uber)股价为100万股(939,683我们普通股的股票)基于收盘价$30.93在RouteMatch收购日期每股。购买价格为$114百万美元分配给商誉为$89100万美元，以及某些可识别的无形资产(包括客户关系、开发的技术和商标)$27百万
商誉是指购买对价超过所购入的有形和可识别无形资产净值的公允价值，不能从税项中扣除。商誉主要归因于预期的运营协同效应，并记录在我们的移动部门。
已确认的可摊销无形资产的摊销采用直线法计算。已确认的可摊销无形资产的整体加权平均使用寿命为八年了.
截至RouteMatch收购日期的收购价分配是基于初步估值，随着更详细的分析完成以及有关所收购资产和承担的负债的公允价值的更多信息可用，该价格可能会更新。
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从收购之日起，即2020年7月14日，收购业务的结果包含在我们的简明合并财务报表中。从2020年7月14日到2020年9月30日，收购的业务贡献了一笔无形的收入和税前亏损。RouteMatch的预计运营结果尚未公布，因为此次收购对我们的财务报表没有实质性影响。
尚未完成对Postmate的收购
2020年7月5日，我们达成了一项最终协议，收购了美国的按需递送平台Postmate Inc.(“PostMates”)。将支付的总对价约为84百万股我们的普通股，经过一定的调整，以换取100Postmate的%所有权权益。这笔交易还有待Postmate股东的批准、监管部门的批准和其他惯常的完成条件，预计将在2021年第一季度完成。我们还同意向Postmate提供高达$的临时融资。100最终协议签署后的第一年为100万美元，最高可额外支付美元100第一年后的百万美元。截至2020年9月30日，临时融资尚未向Postmate提供资金。我们可能需要向Postmate支付高达$的终止费。146如果在某些情况下，购买协议被终止，将获得100万美元的赔偿。
2020年10月9日，Postmate用美元100根据最终协议作出的中期融资承诺为100万欧元。权益2.5年利率从借款之日起至(I)结算日和(Ii)结算日中较早者累加。未偿还本金连同应计利息于结算日或终止日到期并以现金全额支付。未偿还本金和应计利息可根据待完成收购的结果，从成交时的收购价或终止费中扣除。
附注17-资产剥离
将LCR剥离给WayDrive
2019年1月，与Waydrive Holdings Pte签署了一项协议。香港狮城租赁有限公司(“WayDrive”)收购狮城租赁私人有限公司(下称“狮城租赁私人有限公司”)。有限公司(“LCR”)业务，具体地说100LCR及其子公司LCRF Pte的股权百分比。LCRF(“LCRF”)。收到的代价的公允价值包括$310以百万现金收购LCR和LC的资产和负债射频，最高可达$33某些增值税应收账款和某些商业交易对手应收的或有对价的百万美元。截至2020年9月30日，我们收集了几乎所有的本体论考虑应收账款。由此产生的处置收益对我们来说并不重要。这笔交易于2019年1月25日完成。LCR业务包括在我们的移动部门。
将Uber Eats India剥离给Zomato
2020年1月21日，我们达成了一项最终协议，并完成了将Uber Eats India剥离给Zomato的交易，以换取(I)Zomato可转换为普通股的CCPS优先股，转换后相当于，9.99Zomato总表决权资本的%，以及(Ii)应在以下期间偿还的无息应收票据四年了由佐玛托退还商品和服务税。所收代价的估计公允价值包括价值为#美元的投资。171百万美元和35应向Zomato支付的商品和服务税报销金额为100万美元。CCPS优先股的公允价值主要基于向接近我们与Zomato交易时间的新投资者发行的类似证券的观察交易价格。这笔交易产生了出售#美元的收益。154在其他收入(费用)中确认的百万美元，在2020年第一季度的精简综合经营报表中的净额。这笔交易对所得税的影响并不大。剥离优步Eats印度业务并不代表战略转变，不会对我们的运营和财务业绩产生重大影响，因此没有资格在财务报表中报告为非持续运营。
剥离跳跃和石灰投资
2020年5月7日，我们与Lime签订了一系列交易和协议，以剥离我们的JUMP业务(即“JUMP剥离”)。中子控股公司(“莱姆”)在特拉华州注册成立，目的是拥有和运营一支无码头电动自行车和电动滑板车车队，供消费者短期使用，用于个人交通。我们之前持有石灰C系列优先股和购买石灰C-1系列优先股的全部认股权证。
优步向Lime贡献了硬件、设备、知识产权、技术、授权技术以及我们在某些市场的跳跃业务许可(统称为“跳跃资产”)。跳跃资产以及之前持有的石灰投资和认股权证被交换为普通股(“石灰普通股”)、新发行的石灰系列1-C优先股(“石灰1-C优先股”)和购买石灰系列1-C优先股的完全既得权证(“石灰1-C优先股权证”)。石灰普通股大约代表11完全稀释的百分比(24未稀释百分比)石灰和石灰1-C优先股和石灰1-C优先股权证的所有权权益约为3完全稀释的百分比(2截至2020年9月30日，石灰的所有权权益(未稀释%)。
同时，我们贡献了$85向石灰支付百万现金，以换取可转换为石灰系列3优先股的担保票据(“石灰可转换票据”)，该票据可随时在我们选择的代表20在完全稀释的基础上转换为石灰的初始所有权百分比。此外，我们还签订了看涨期权协议，为我们提供了两年制自2022年5月7日起，有权按公允价值收购股东于
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行使日期，有待监管部门批准。我们在Lime的五人董事会中有一个席位。我们还修改了之前与莱姆签订的商业协议。
我们对石灰的所有权包括石灰普通股、石灰1-C优先股、石灰1-C优先股权证和石灰可转换票据(统称为“2020年石灰投资”)，大约32截至2020年9月30日，在转换和完全稀释的基础上的百分比。2020年的莱姆投资按公允价值期权计入。有关更多信息，请参阅附注3-投资和公允价值计量。石灰是根据VIE模型进行评估的，并被认为是未合并的VIE。有关更多信息，请参阅附注14-可变利息实体(“VIE”)。
此次跳跃式资产剥离并不代表会对我们的运营和财务业绩造成重大影响的战略转变，因此不符合报告为财务报告目的的非持续业务的资格。由此产生的处置亏损对我们并不重要，并在2020年第二季度的简明综合经营报表中计入其他收入(费用)净额。
附注18--重组及相关费用
在2020年第二季度，我们启动并完成了一些重组活动，以降低我们的整体成本结构，以应对新冠肺炎疫情及其对我们业务的影响带来的经济挑战和不确定性。我们退出了JUMP业务，并产生了与关闭网站、资产减值和注销相关的成本。截至2019年9月30日的三个月和九个月以及截至2020年9月30日的三个月的重组活动并不重要。
下表列出了截至2020年9月30日的9个月与我们部门相关的重组和相关费用以及公司费用(单位：百万)：
机动性$73 
送货33 
运费7 
ATG和其他技术计划59 
所有其他(1)
120 
按部门划分的总重组和相关费用292 
企业并购与平台研发84 
总重组及相关费用$376 
(1)包括与退出JUMP业务相关的重组和相关费用，包括遣散费和其他解雇福利#美元31百万，网站关闭成本为$24百万美元和其他成本$65百万
下表列出了截至2020年9月30日的9个月按职能划分的重组和相关费用总额(单位：百万)：
运营和支持$182 
销售及市场推广22 
研究与发展86 
一般和行政86 
总计$376 
下表提供了我们在截至2020年9月30日的9个月期间应计重组和相关费用的构成和变化(单位：百万)：
遣散费和其他离职福利站点关闭成本其他总计
截至2019年12月31日的余额$— $— $— $— 
收费 (1), (2)
207 104 65 376 
现金支付(194)(2)(45)(241)
非现金调整— (101)(19)(120)
截至2020年9月30日的余额$13 $1 $1 $15 
(1)网站关闭成本主要包括$50与经营性租赁使用权资产减值有关的百万美元和#美元38100万美元用于租赁改进的冲销。
(2) 全部重组和相关费用包括#美元256数百万现金结算了费用，主要是遣散费和其他解雇福利，预计到2020年底将全部支付。
与这些重组活动相关的剩余成本预计将是微不足道的。
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注19--后续活动
出售欧洲货运业务
2020年10月5日，我们完成了将欧洲货运业务剥离给Sennder GmbH(“Sennder”)的交易，以换取代表8在完全稀释的基础上，占森德总资本的30%。截至2020年9月30日，欧洲货运业务的资产和负债的账面价值并不重要。
Greenbriar Equity Group，L.P.货运投资
2020年10月1日，我们与Greenbriar Equity Group，L.P.(“Greenbriar”)的关联公司签订了优先股购买协议。根据优先股购买协议，Greenbriar同意总共投资$500优步货运控股公司(“货运控股”)，优步货运业务的控股公司，以换取货运控股公司的A系列可转换优先股，总价值约为15在完全稀释的基础上持有货运控股的%所有权权益。总计$500根据惯例的成交条件，百万美元的投资将在多次成交后进行。
2020年10月6日，根据优先股购买协议进行了初步成交，Greenbriar投资了$250以货运控股公司A系列可转换优先股换取货运控股公司的A系列可转换优先股，总价值约为8在完全稀释的基础上持有货运控股的%所有权权益。根据优先股购买协议，Greenbriar将额外投资$250根据优步货运业务的资金需求，未来24个月将有100万美元。在这项额外投资后，我们将保持货运控股的已发行和已发行股本的多数股权。
与SK电信的合资协议
2020年10月，我们与SK电信有限公司签订了合资协议。(“SK电信”)。根据这项协议，我们和SK Telecom的移动业务(“Mobility Company”)将在合资企业结束前从SK Telecom剥离出来，在韩国成立一家合资企业(“业务”)，专注于客运(包括出租车和豪华轿车)的电子叫车业务。优步已同意总计投资约美元。100在这个行业里有一百万美元。交易完成后，我们将拥有该公司的多数股权。在某些条件下，我们和移动公司将对移动公司持有的业务中的少数股权拥有一定的公允价值看跌期权和看涨期权。这笔交易还有待监管部门的批准和其他惯常的完成条件，包括SK电信股东对剥离Mobility Company的批准，预计交易将在2021年上半年完成。
赎回2023年优先债券
2020年10月21日，2028年优先债券的净收益连同手头现金被用于赎回我们所有未偿还的2023年优先债券。2023年优先债券的赎回是为了赎回大致相同的2028年优先债券。在赎回之后，有不是的2023年未偿还高级债券。
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项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
以下对我们财务状况和经营结果的讨论和分析应与我们的简明合并财务报表以及本Form 10-Q季度报告中其他部分包含的相关注释和其他财务信息以及我们的2019年Form 10-K年度报告中包含的经审计的合并财务报表一起阅读。除了历史上的合并财务信息，下面的讨论还包含反映我们的计划、估计和信念的前瞻性陈述。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。在讨论前瞻性陈述时，请阅读标题为“关于前瞻性陈述的特别说明”的章节；在讨论可能导致实际结果与下文讨论和分析中以及本季度报告中10-Q表格中的前瞻性陈述所描述或暗示的结果大不相同的因素时，请参阅第II部分第1A项“风险因素”。
概述
我们是一个技术平台，使用庞大的网络、领先的技术、卓越的运营能力和产品专业知识来推动从A点到B点的移动。我们开发和运营专有技术应用程序，在我们的平台上支持各种产品。我们将消费者与乘车服务提供商、商家和外卖服务提供商、公共交通网络、电动自行车、电动滑板车和其他个人移动性选项联系起来。我们使用同样的网络、技术、卓越的运营和产品专业知识将货运业的托运人与承运人联系起来。我们还在开发技术，为消费者提供自动驾驶汽车解决方案，垂直起降车辆网络，以及解决日常问题的新解决方案。
新冠肺炎
2020年3月，世界卫生组织宣布，冠状病毒病(“新冠肺炎”)的爆发是一场大流行。新冠肺炎疫情迅速改变了全球的市场和经济状况，影响到司机、送货员、商人、消费者和商业合作伙伴，以及我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流。政府的各种限制，包括联邦紧急状态的宣布、多个城市和州的紧急状态声明、学校和企业关闭、隔离、“在家避难”令、旅行限制、限制社交或公共集会以及其他社会疏远措施已经并可能继续对我们的业务和运营产生不利影响，例如，通过减少全球移动乘车需求。新冠肺炎导致的经济和市场状况的重大不利变化引发了2020年第一季度21亿美元的税前减值费用的确认，主要与我们在滴滴和Grab的投资有关。有关减值费用的更多信息，请参阅本季度报告第I部分第1项中包含的简明综合财务报表附注中的附注3-投资和公允价值计量以及附注6-商誉、无形资产和长期资产。
新冠肺炎回应倡议
我们继续把消费者、司机和商家以及我们所服务的社区的健康和安全放在首位。作为世界上最大的工作平台之一，我们仍然相信我们将在全球城市的经济复苏中发挥重要作用。我们专注于通过保持流动性来应对新冠肺炎提出的挑战，并通过采取先发制人的行动来管理现金流，以增强我们满足短期流动性需求的能力。这场流行病降低了全球对我们的移动服务的需求。针对新冠肺炎疫情，我们加快推出新的或扩展现有的服务或功能，特别是与食品和其他货物递送相关的服务或功能。
为了遵守国家、州和地方政府的社交距离准则，我们在全球范围内暂停了我们的共享移动服务UberPOOL，并实施了送货服务的“送货上门”选项。此外，我们还要求所有能够做到这一点的员工远程工作。
此外，为了支持那些因新冠肺炎疫情而收入机会受到抑制的人，以及在这一史无前例的时期遭受重创的社区，我们在2020年第一季度宣布并实施了几项举措，包括为受疫情影响的司机提供经济援助计划，以及发放个人防护装备。
虽然我们继续评估新冠肺炎疫情的影响，但由于许多不确定性因素，包括疾病的严重程度、疫情持续时间、政府当局可能采取的额外行动、对司机、商户、消费者和商业合作伙伴的业务进一步影响，以及本季度报告中第1A项“风险因素”中确定的其他因素，我们无法准确预测新冠肺炎对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流的全面影响。
驾驶员分类的发展
司机的分类目前正受到法庭、立法者和美国国内外政府机构的挑战。我们在全球参与了许多法律诉讼，包括假定的集体和集体诉讼，要求仲裁，向行政机构提出指控和索赔，以及劳工、社会和社会组织的调查或审计。
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安全和税务当局声称司机应该被视为我们的雇员(或者在那些身份存在的情况下被视为工人或准雇员)，而不是作为独立的承包商。特别值得注意的是加利福尼亚州的诉讼，2020年5月5日，加州总检察长与旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官一起，向旧金山高等法院(San Francisco Superior Court)提起诉讼，指控优步(Uber)和Lyft。起诉书称，司机被错误分类，并寻求禁制令和与所谓的司机错误分类所造成的所谓竞争优势相关的金钱赔偿。
2020年8月10日，法院发布了一项初步禁令，禁止我们将司机归类为独立承包商，并禁止我们违反各种工资和工时法。在禁制令暂缓执行，以及我们向上诉法院上诉失败后，我们被勒令遵守初步禁制令。2020年11月，加州选民对22号提案进行了投票，这是一项州投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。根据加州国务卿在提交本文件时公布的非官方结果，22号提案获得了加州选民的批准，这意味着初步禁令将不会生效，根据加州法律，司机将能够保持其作为独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守22号提案的条款。
为了遵守22号提案(我们预计将于2020年第四季度生效)，我们预计将产生额外费用，包括与司机有保证的最低收入下限相关的费用、伤害保护保险和医疗补贴。我们预计这些变化不会对我们的业务、运营结果、财务状况或现金流产生实质性影响。
如果由于立法或司法裁决，我们被要求将司机归类为雇员，我们将产生大量额外的司机补偿费用，包括与适用工资和工时法(包括最低工资、加班和用餐和休息时间要求)、员工福利、社保缴费、税收(直接和间接)以及潜在处罚相关的费用。此外，我们可能没有足够的司机供应，因为司机可能会选择退出我们的平台，因为在雇佣模式下失去了灵活性，而且我们可能无法雇用目前使用我们平台的大多数司机。这些事件中的任何一个都可能对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流产生负面影响。
此外，如果我们被要求将司机归类为员工，这可能会影响我们目前的财务报表列报，包括收入、收入成本、奖励和促销，这在我们的重要和关键会计政策中有进一步的描述，这一部分包括在第I部分的本季度报告的第10-Q表的第2项中，在本季度报告的第10-Q表中的第2项，在本季度报告的第I部分的第I部分中的注释1，在本季度报告的第10-Q表的第1项中，以及我们的第10-K表的年度报告中。
财务和运营亮点
截至9月30日的三个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化
%变化
(不变货币(1))
月度活跃平台消费者(MAPC)(2)
103 78 (24)%
旅行(2)
1,770 1,150 (35)%
总预订量(2)
$16,465 $14,745 (10)%(8)%
营业收入$3,813 $3,129 (18)%(17)%
调整后的净收入(1), (2)
$3,533 $2,813 (20)%(19)%
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损。(3)
$(1,162)$(1,089)6 %
移动性调整后的EBITDA$631 $245 (61)%
交割调整后的EBITDA$(316)$(183)42 %
调整后的EBITDA(1), (2)
$(585)$(625)(7)%
(1)有关更多信息以及与最直接可比的GAAP财务衡量标准的协调，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
(2)有关更多信息，请参阅标题为“某些关键指标和非GAAP财务指标”的小节。
(3)优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损包括2019年第三季度和2020年第三季度4.01亿美元和1.83亿美元的股票薪酬支出。
2020年第三季度亮点
2020年第三季度，我们继续显示出业务从新冠肺炎的影响中复苏的迹象。我们的MAPC为7800万，比上一季度增加了2300万，增长了42%。
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与2019年同期相比，2020年第三季度总预订量降至147亿美元，按固定汇率计算，降幅为8%。在汇率不变的基础上，Mobility Gross的预订量同比下降了50%，但比上一季度增长了94%。
在汇率不变的基础上，送货总预订量同比增长135%，高于第二季度113%的增幅，超过了送货行程的增长，因为与新冠肺炎相关的持续在家订单需求导致全球篮子规模增加了36%。
2020年第三季度收入和调整后净收入分别为31亿美元和28亿美元，收入率为19.1%，比2020年第二季度增长0.3%。
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损为11亿美元，其中包括1.83亿美元的股票薪酬支出。
调整后的EBITDA亏损为6.25亿美元，移动调整后的EBITDA利润为2.45亿美元，尽管移动总预订量在不变货币基础上下降了50%。此外，与2019年同期相比，交付调整后EBITDA利润率占交付收入的百分比从(49.0%)提高到(12.6%)，交付调整后EBITDA利润率占交付调整后净收入的百分比从(80.6%)提高到(16.1%)，与2019年同期相比。
本季度末，我们拥有73亿美元的无限制现金、现金等价物和短期投资。
2020年第三季度的重大发展
街角店
2020年7月6日，我们完成了收购Cornershop Global LLC的收购协议，优步向CS-Global直接出资2亿美元，并向投标股东支付1.79亿美元，支付方式为现金和优步普通股。作为转移对价的交换，我们获得了55%的未偿还会员权益。这项协议是作为一项业务合并入账的，导致我们的交付部门确认了3.7亿美元的商誉和1.22亿美元的无形资产。有关更多信息，请参阅本季度报告第I部分表10-Q第1项中的简明合并财务报表附注中的附注16-业务合并。
路由匹配
2020年7月14日，我们收购了RouteMatch Holdings，Inc.(“RouteMatch”)100%的股权。此次收购被视为一项业务合并，导致我们的移动部门确认了8900万美元的商誉。有关更多信息，请参阅本季度报告第I部分表10-Q第1项中的简明合并财务报表附注中的附注16-业务合并。
债券发行
2020年9月，我们根据证券法第144A条的规定，以私募方式向合格机构买家发行了本金总额为5亿美元的八年期债券(2028年优先债券)，本金总额将于2028年1月15日到期。有关更多信息，请参阅本季度报告第I部分表格10-Q第1项中的简明综合财务报表附注中的附注7-长期债务和循环信贷安排。
近期发展
出售欧洲货运业务
2020年10月5日，我们完成了将欧洲货运业务剥离给Sennder GmbH(“Sennder”)，以换取C系列优先股，在完全稀释的基础上，这些优先股占Sennder总资本的8%。截至2020年9月30日，欧洲货运业务的资产和负债的账面价值并不重要。
Greenbriar Equity Group，L.P.货运投资
2020年10月1日，我们与Greenbriar Equity Group，L.P.(“Greenbriar”)的关联公司签订了优先股购买协议。根据优先股购买协议，Greenbriar同意向优步货运业务的控股公司Uber Freight Holding Corporation(“Freight Holding”)投资总计5亿美元，以换取Freight Holding的A系列可转换优先股，这些优先股在完全稀释的基础上总共相当于Freight Holding约15%的所有权权益。根据惯例的成交条件，总计5亿美元的投资将在多次成交后进行。有关更多信息，请参阅本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项中包含的简明综合财务报表附注中的附注19-后续事项。
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与SK电信的合资协议
2020年10月，我们与SK电信有限公司签订了合资协议。(“SK电信”)。根据这项协议，我们和SK Telecom的移动业务(“Mobility Company”)将在合资企业结束前从SK Telecom剥离出来，在韩国成立一家合资企业(“业务”)，专注于客运(包括出租车和豪华轿车)的电子叫车业务。有关更多信息，请参阅本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项中包含的简明综合财务报表附注中的附注19-后续事项。
赎回2023年优先债券
2020年10月21日，2028年优先债券的净收益，连同手头的现金，被用于赎回我们所有未偿还的2023年优先债券。2023年优先债券的赎回是为了赎回大致相同的2028年优先债券。赎回后，没有2023年发行的高级债券。
法律和监管方面的发展
加利福尼亚州议会法案5(“AB5”)和第22号提案
AB5是最近颁布的一项法规，它编纂了一项测试，以确定一名工人是否为加州法律下的雇员。这项测试被称为“ABC”测试，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex Operations诉Superior Court案中宣判的。根据ABC测试，为雇佣实体提供服务的工人被视为雇员，除非雇佣实体能够证明三件事：工人(A)不受雇佣实体的控制，(B)从事雇佣实体通常业务过程之外的工作，(C)通常从事为雇佣实体执行的独立行业、工作或业务类型。AB5于2020年1月生效。
正如之前披露的那样，加州总检察长与旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官一起，根据AB5提起了一项申诉，指控司机被错误分类，并寻求禁制令和与所谓的司机错误分类造成的所谓竞争优势相关的金钱赔偿。在就此事举行听证会后，法院发布了一项初步禁令，禁止优步和Lyft在诉讼悬而未决期间将司机归类为独立承包商。我们向加州上诉法院上诉，但未获成功，上诉法院确认了下级法院的裁决，认为我们必须遵守初步禁令。
2020年11月，加州选民对22号提案进行了投票，这是加利福尼亚州的一项投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。22号命题：
•确定基于应用程序的司机是独立承包商，而不是员工
•为司机设立有保障的最低收入下限；
•为伤害保护提供职业/意外保险；
•为基于应用程序的司机的医疗支出提供补贴；以及
•为基于APP的司机建立正当程序条款并保护其免受歧视和骚扰
根据加州国务卿截至本文件提交之日公布的非官方结果，22号提案已获得加州选民的批准，这意味着加州总检察长的初步禁令将不会生效，根据加州法律，司机将能够保持其作为独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守22号提案的条款。
有关错位挑战可能如何影响我们的业务、运营结果、财务状况、运营状况和现金流的风险因素的讨论，请参阅本季度报告10-Q表格第II部分第1A项中题为“-如果司机被归类为员工，我们的业务将受到不利影响”的风险因素。
经营成果的构成要素
营业收入
我们几乎所有的收入都来自司机和商家为使用我们的平台而支付的费用。我们的结论是，我们是这些安排中的代理人，因为我们安排其他各方向最终用户提供服务。在这个模型下，收入是司机和商家的收入以及司机激励的净额。我们在这些交易中充当代理，将消费者与司机和商家联系起来，为旅行、用餐或杂货送货服务提供便利。
在2020年第一季度，我们开始向终端用户收取某些市场的移动和交付服务费用。在这些交易中，我们与最终用户签订主服务协议(“MSA”)，以使用移动和交付服务平台，以换取费用。MSA和个人交易请求的结合为每笔交易确立了可强制执行的权利和义务，最终用户在这些交易中被识别为我们的客户。虽然我们的合同和之前披露的移动司机和餐厅的会计政策保持不变，但我们现在与送货人员分包，为最终用户提供送货服务。餐厅、移动司机和最终用户的收入被单独确认，而与支付给送货员的相关成本被记录为收入成本。
53

有关我们收入的更多讨论，请参阅我们截至2019年12月31日的年度报告10-K年度报告中题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析-关键会计政策和估计-收入确认”、“注释1-业务描述和重要会计政策摘要-收入确认”和“注释2-收入”的章节，以及本季度报告中的注释1-业务描述和重要会计政策摘要。
不包括折旧和摊销的收入成本
收入成本(不包括折旧和摊销)主要包括保险费、信用卡处理费、托管和代管数据中心费用、移动设备和服务费用、与票价退款和其他信用卡损失相关的金额、额外的司机奖励、某些送货交易产生的成本(我们主要负责送货服务并向送货人员支付所提供服务的费用)，以及与承运商发生的货运费用。保险费用包括汽车责任、一般责任、未投保和保险不足的驾车者责任，以及与我们的移动性和送货服务相关的汽车物理损害。超额的司机奖励主要与我们的送货服务有关。
我们预计，在可预见的未来，不包括折旧和摊销的收入成本将根据平台上旅行量的变化在绝对美元的基础上波动。随着行程的增加或减少，我们预计保险费、信用卡处理费、托管和托管数据中心费用、地图许可费和其他收入成本(不包括折旧和摊销)将发生相关变化。
运营和支持
运营和支持费用主要包括薪酬支出，包括对支持城市运营的员工、司机运营员工、社区管理员工和平台用户支持代表的股票薪酬，以及分配的管理费用和与司机背景调查相关的成本。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中恢复过来，以及出行量的增加，我们预计在可预见的未来，运营和支持费用在绝对美元的基础上将增加，但随着我们在支持平台用户方面变得更加高效，运营和支持费用占收入的比例将会下降。
销售及市场推广
销售和营销费用主要包括薪酬费用，包括对销售和营销员工的股票薪酬、广告费用、与消费者获取和保留相关的费用(包括消费者折扣、乘客面临忠诚度计划、促销、退款和积分)、司机推荐和分配的管理费用。广告和其他促销费用由我们承担。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中恢复过来，我们预计在可预见的未来，销售和营销费用在绝对美元的基础上将会增加，但由于营销活动的时机不同，销售和营销费用在收入中所占的百分比将在不同时期有所不同。
研究与发展
研发费用主要包括工程、产品开发和设计员工的薪酬费用，包括基于股票的薪酬、与我们平台产品的持续改进和维护相关的费用、ATG和其他技术计划开发费用以及分配的管理费用。我们会按实际发生的费用来支付所有的研发费用。
随着我们继续投资于与我们平台产品的持续改进和维护相关的研发活动，以及ATG和其他技术项目，以及其他研发项目，我们预计研发费用将增加，并在不同时期占收入的百分比有所不同。
一般事务和行政事务
一般和行政费用主要包括行政管理和行政雇员的薪酬支出(包括股票薪酬)，包括财务和会计、人力资源和法律费用，以及设施和一般公司以及董事和高级管理人员保险费用。一般和行政费用还包括法律、税收和监管准备金变动和结算。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中恢复过来，以及出行量的增加，我们预计在可预见的未来，按绝对美元计算，一般和行政费用将增加，但随着我们发现内部支持职能的效率提高，一般和行政费用占收入的百分比将会下降。
折旧及摊销
折旧和摊销包括与我们的财产和设备以及收购的无形资产相关的所有折旧和摊销费用。折旧包括与建筑、场地改善、计算机和网络相关的费用
54

设备、租赁车辆、家具、固定装置和无坞电动自行车，以及租赁改进。摊销包括与我们资本化的内部使用软件和收购的无形资产相关的费用。
随着我们的业务从新冠肺炎的影响中恢复过来，我们预计折旧和摊销费用将随着我们继续建设我们的网络基础设施和建筑位置而增加。
利息支出
利息支出主要包括与我们的未偿债务相关的利息支出，包括债务贴现的增加。
其他收入(费用)，净额
其他收入(费用)，净额主要包括以下项目：
•利息收入，主要包括我们的现金和现金等价物赚取的利息，以及有限的现金和现金等价物。
•外币汇兑收益(损失)净额，主要包括在期末重新计量交易以及以功能货币以外的货币计价的货币资产和负债。
•业务资产剥离损益，净额。
•债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额，主要包括与我们的非流通证券有关的公允价值调整的收益(亏损)。
•债务和股权证券的拨备冲销(减值)。
•嵌入衍生工具的公允价值变动，主要包括与我们的可转换票据相关的嵌入衍生工具的损益，直到与我们的首次公开募股相关的嵌入衍生品的清偿为止。
•可转换票据清偿和衍生品结算的收益。
•其他，净额，主要包括认股权证公允价值的变化和认股权证没收的收入。
所得税拨备(受益于)
我们在美国和我们开展业务的外国司法管辖区都要缴纳所得税。这些外国司法管辖区的法定税率与美国不同。此外，我们的某些海外收入也可能在美国纳税。因此，我们的有效税率将根据外国和国内收入的相对比例、外国税收抵免的使用、我们递延税收资产估值的变化以及负债和税法的变化而有所不同。
权益法投资
权益法投资主要包括我们从我们的Yandex.Taxi合资企业中分享的收益或亏损的结果。
55

运营结果
下表汇总了我们每一期的简明合并运营报表(单位：百万)：
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
营业收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
成本和费用：
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示1,860 1,614 5,281 4,652 
运营和支持498 365 1,796 1,450 
销售及市场推广1,113 924 3,375 2,545 
研究与发展755 493 4,228 1,722 
一般和行政591 711 2,652 2,135 
折旧摊销102 138 371 395 
总成本和费用4,919 4,245 17,703 12,899 
运营损失(1,106)(1,116)(7,625)(3,986)
利息支出(90)(112)(458)(340)
其他收入(费用)，净额49 151 707 (1,688)
所得税前亏损和权益法投资亏损(1,147)(1,077)(7,376)(6,014)
所得税拨备(受益于)3 23 20 (215)
权益法投资损失(9)(8)(25)(27)
包括非控股权益的净亏损(1,159)(1,108)(7,421)(5,826)
减去：可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)3 (19)(11)(27)
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)

56

下表列出了我们每个时期的简明合并经营报表的组成部分，以收入的百分比表示。(1):
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
2019202020192020
营业收入100 %100 %100 %100 %
成本和费用：
收入成本，不包括折旧和摊销，如下所示49 %52 %52 %52 %
运营和支持13 %12 %18 %16 %
销售及市场推广29 %30 %33 %29 %
研究与发展20 %16 %42 %19 %
一般和行政15 %23 %26 %24 %
折旧摊销3 %4 %4 %4 %
总成本和费用129 %136 %176 %145 %
运营损失(29)%(36)%(76)%(45)%
利息支出(2)%(4)%(5)%(4)%
其他收入(费用)，净额1 %5 %7 %(19)%
所得税前亏损和权益法投资亏损(30)%(34)%(73)%(67)%
所得税拨备(受益于)— %1 %— %(2)%
权益法投资损失— %— %— %— %
包括非控股权益的净亏损(30)%(35)%(74)%(65)%
减去：可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)— %(1)%— %— %
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损。(30)%(35)%(74)%(65)%
(1)由于四舍五入的原因，收入百分比的总和可能不会达到。
以下是截至2020年9月30日的三个月和九个月与2019年同期的讨论和分析。
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三个月和九个月的比较
营业收入
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
机动性$2,895 $1,365 (53)%$7,689 $4,624 (40)%
送货645 1,451 125 %1,776 3,481 96 %
运费218 288 32 %512 698 36 %
ATG和其他技术计划(1)
17 25 47 17 75 **
所有其他(2)
38 — **84 35 (58)
总收入$3,813 $3,129 (18)%$10,078 $8,913 (12)%
(1)截至2019年9月30日的三个月，包括丰田1700万美元的协作收入。截至2020年9月30日的三个月和九个月，分别包括丰田在截至2020年9月30日的三个月和九个月确认的协作收入2500万美元和7500万美元。有关更多信息，请参阅附注15-本季度报告第I部分第1项表格10-Q中的简明综合财务报表附注中的非控股权益。
(2)2020年第二季度，其他押注不再被视为运营或可报告的部门，并从2020年第三季度开始重新命名所有其他押注。前一个其他赌注部分的历史结果包括在所有其他赌注部分中。欲了解更多信息，请参阅本季度报告第I部分表10-Q第1项中的简明合并财务报表附注中的附注12-分部信息和地理信息。
**百分比没有意义。
57

截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
收入下降6.84亿美元，降幅为18%，主要原因是按不变货币计算，总预订量下降了8%。总预订量下降的主要原因是，由于新冠肺炎的不利影响，按不变货币计算，移动总预订量下降了50%。这一降幅被外卖总预订量按不变货币计算增长135%所部分抵消，这是由于外卖订单增加，以及与新冠肺炎相关的在家订餐需求以及我们在国际市场的持续扩张导致篮子大小增加所致。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
收入减少了12亿美元，降幅为12%，主要原因是按不变货币计算，总预订量下降了11%。总预订量下降的主要原因是，由于新冠肺炎的不利影响，按不变货币计算，移动总预订量下降了43%。这一降幅被外卖总预订量按不变货币计算增长103%所部分抵消，这是由于外卖订单增加，以及与新冠肺炎相关的在家订餐需求以及我们在国际市场的持续扩张导致篮子大小增加所致。此外，我们在2019年第二季度获得了2.98亿美元的一次性司机奖励，这是2020年同期没有发生的。
不包括折旧和摊销的收入成本
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
不包括折旧和摊销的收入成本$1,860 $1,614 (13)%$5,281 $4,652 (12)%
收入百分比49 %52 %52 %52 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
不包括折旧和摊销的收入成本减少2.46亿美元，降幅为13%，主要是由于新冠肺炎相关业务量下降导致移动业务减少6.12亿美元，这主要是由于保险成本下降。这一下降被送货增加2.79亿美元部分抵消，主要是由于某些市场送货人员的薪酬和激励增加了1.57亿美元，以及超额司机激励总共增加了5700万美元。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
不包括折旧和摊销的收入成本减少6.29亿美元，降幅为12%，主要是由于新冠肺炎推动的Mobility减少了15亿美元，主要是因为销量下降主要是由于保险成本下降。这一下降被交货量增加6.28亿美元部分抵消，这主要与某些市场送货员薪酬和激励措施增加3.18亿美元有关，再加上货运公司支付增加1.57亿美元，超额司机激励措施增加1.14亿美元。
运营和支持
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
运营和支持$498 $365 (27)%$1,796 $1,450 (19)%
收入百分比13 %12 %18 %16 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
运营和支持费用减少了1.33亿美元，或27%，主要原因是员工人数成本减少了8300万美元，外部承包商费用减少了2800万美元，基于股票的薪酬支出减少了1000万美元。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
运营和支持费用减少3.46亿美元，或19%，主要是由于主要与RSU相关的股票薪酬减少3.79亿美元，我们在2019年首次公开募股(IPO)时的业绩状况得到满足，外部承包商费用减少5300万美元，但被重组和相关费用增加1.82亿美元部分抵消。
58

销售及市场推广
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
销售及市场推广$1,113 $924 (17)%$3,375 $2,545 (25)%
收入百分比29 %30 %33 %29 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
销售和营销费用减少1.89亿美元，降幅为17%，主要原因是消费者折扣减少，乘客面临忠诚度费用、促销、积分和退款。1.15亿美元与5.41亿美元的对比2019年同期为6.56亿美元。此外，消费者广告减少了2300万美元，基于股票的薪酬支出减少了500万美元。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
销售和营销费用减少了8.3亿美元，降幅为25%，主要是由于消费者折扣、乘客面临的忠诚度费用、促销、积分和退款与2019年同期的18亿美元相比减少了2.97亿至15亿美元，消费者广告和其他营销计划减少了2.6亿美元，以及主要与我们2019年首次公开募股(IPO)满足业绩条件的RSU相关的股票薪酬减少了1.94亿美元。
研究与发展
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
研究与发展$755 $493 (35)%$4,228 $1,722 (59)%
收入百分比20 %16 %42 %19 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
研究和开发费用减少了2.62亿美元，降幅为35%，这主要是由于股票薪酬费用减少了1.6亿美元，员工人数成本减少了1.01亿美元。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
研发费用减少25亿美元，或59%，主要是由于主要与RSU相关的股票薪酬支出减少25亿美元，且我们在2019年首次公开募股(IPO)时满足了业绩条件，但重组和相关费用增加了8600万美元，部分抵消了这一减少。
一般事务和行政事务
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
一般和行政$591 $711 20 %$2,652 $2,135 (19)%
收入百分比15 %23 %26 %24 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
一般和行政费用增加了1.2亿美元，增幅为20%，主要原因是8000万美元的加速租赁费用和7400万美元的资产减值，这两者都与退出某些租赁办公室有关，但部分被基于股票的薪酬支出减少4300万美元和员工人数成本减少3100万美元所抵消。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
一般及行政开支减少5.17亿美元或19%，主要是由于股票薪酬开支减少7.08亿美元，以及法律、税务及监管准备金变动及结算净减少2.96亿美元，但有关我们新移动报告部门的减值费用(主要与新冠肺炎对某些市场的影响有关)1.93亿美元被部分抵销，重组及相关费用增加8600万美元，2020年第三季度加速租赁费用增加8000万美元及资产减值7400万美元。
59

折旧及摊销
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
折旧摊销$102 $138 35 %$371 $395 6 %
收入百分比3 %4 %4 %4 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
折旧和摊销费用增加了3600万美元，增幅为35%，主要原因是租赁服务器折旧增加，以及与新收购的Careem无形资产相关的额外摊销费用，部分被数据中心资产折旧减少所抵消。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
折旧和摊销费用增加了2,400万美元，增幅为6%，主要原因是租赁服务器折旧增加，以及与新收购的Careem无形资产相关的额外摊销费用增加，但数据中心资产折旧的减少部分抵消了这一增长。
利息支出
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
利息支出$(90)$(112)24 %$(458)$(340)(26)%
收入百分比(2)%(4)%(5)%(4)%
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
利息支出增加了2,200万美元，增幅为24%，主要是由于2019年9月发行了12亿美元的2027年优先债券而产生的额外利息支出。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
利息支出减少1.18亿美元，或26%，主要是由于我们在2019年5月首次公开募股(IPO)时转换了我们的2021年和2022年可转换票据，但这部分被2019年9月发行我们2027年优先票据12亿美元产生的额外利息支出所抵消。
其他收入(费用)，净额
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
利息收入$76 $7 (91)%$184 $51 (72)%
外币汇兑收益(亏损)，净额8 (47)**— (104)**
业务资产剥离收益，净额— — **— 127 **
债务和股权证券的未实现收益(亏损)，净额(13)(7)46 %1 (123)**
债务和股权证券的备抵冲销(减值)— 160 **— (1,690)**
嵌入衍生工具的公允价值变动— — **58 — (100)%
可转换票据清偿和衍生品结算的收益— — **444 — (100)%
其他，净(22)38 273 %20 51 155 %
其他收入(费用)，净额$49 $151 208 %$707 $(1,688)**
收入百分比1 %5 %7 %(19)%
**百分比没有意义。
60

截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
利息收入减少6900万美元，降幅为91%，主要原因是现金余额和市场利率下降。
债务和股权证券的拨备冲销(减值)增加1.6亿美元，主要是由于我们在Grab的投资之前记录的信贷损失拨备冲销，最初于2020年第一季度确认。欲了解更多信息，请参阅本季度报告第I部分第1项的简明综合财务报表附注中的附注3--投资和公允价值计量(Form 10-Q)。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
利息收入减少1.33亿美元，降幅为72%，主要原因是现金余额和市场利率下降。
外汇汇兑收益(亏损)净额减少1.04亿美元，主要原因是重新计量我们的外币货币资产和负债对外汇造成的未实现影响，这些资产和负债是以一个实体的功能货币以外的货币计价的。
业务资产剥离带来的净收益增加了1.27亿美元，主要是由于2020年第一季度将我们的Uber Eats印度业务出售给Zomato获得了1.54亿美元的收益，但2020年第二季度将我们的跳跃业务出售给Lime的亏损2700万美元部分抵消了这一收益。
债务和股权证券的未实现收益(亏损)净减少1.24亿美元，主要原因是根据公允价值期权记录的非上市证券的公允价值调整亏损。
债务和股权证券的减值拨备(减值)主要是由于我们在滴滴的投资减值17亿美元。欲了解更多信息，请参阅本季度报告第I部分第1项的简明综合财务报表附注中的附注3--投资和公允价值计量(Form 10-Q)。
由于2021年和2022年可转换票据的转换以及与2019年5月首次公开募股(IPO)相关的衍生品结算，可转换票据和衍生品结算的收益减少了4.44亿美元，或100%。
所得税拨备(受益于)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
所得税拨备(受益于)$3 $23 **$20 $(215)**
实际税率— %(2)%— %4 %
**百分比没有意义。
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
所得税支出增加了2000万美元，主要是因为外国收益的当前税收被美国亏损的部分好处所抵消。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
所得税支出减少了2.35亿美元，主要是由于我们对滴滴的投资减值费用带来的税收影响。
权益法投资亏损
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
权益法投资损失$(9)$(8)11 %$(25)$(27)(8)%
收入百分比— %— %— %— %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
权益法投资的亏损减少了100万美元，或11%，这是由于我们在我们的Yandex.Taxi合资企业的净亏损中所占的一部分。
截至2020年9月30日的9个月与2019年同期相比
由于我们对Yandex.Taxi合资企业的投资，权益法投资的亏损增加了200万美元，增幅为8%。
61

与重组和相关费用相关的补充披露
在2020年第二季度，我们启动并完成了一些重组活动，以降低我们的整体成本结构，以应对新冠肺炎疫情及其对我们业务的影响带来的经济挑战和不确定性。我们还退出了JUMP业务，并产生了与关闭网站、资产减值和注销相关的成本。因此，在截至2020年9月30日的9个月中，我们确认了376在精简的综合经营报表中，总重组和相关费用为100万美元。全部重组和相关费用包括#美元256数百万现金结算了费用，主要是遣散费和其他解雇福利，预计到2020年底将全部支付。与这些重组活动相关的剩余成本预计将是微不足道的。截至2019年9月30日的三个月和九个月以及截至2020年9月30日的三个月的重组活动并不重要。
与我们最初的2020年第四季度计划成本结构相比，这些活动旨在每年总共节省至少10亿美元的成本，其中节省的最大部分来自裁员。我们认为，这些节约成本的措施不会削弱我们履行任何关键业务职能的能力。不能保证我们会实现我们预期的成本节约。有关详情，请参阅本季度报告第I部分第1项表格10-Q的简明综合财务报表附注中的附注18-重组及相关费用。
细分市场的运营结果
我们的业务分为四个运营和可报告的部门：移动性、送货、货运和ATG以及其他技术计划。有关我们部门的更多信息，请参阅本季度报告第一部分10-Q表第1项中的简明合并财务报表附注中的注12-部门信息和地理信息。
调整后的净收入(1)
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
机动性$2,868 $1,365 (52)%$7,586 $4,632 (39)%
送货392 1,135 190 %968 2,547 163 %
运费218 288 32 %512 698 36 %
ATG和其他技术计划协作收入(2)
17 25 47 %17 75 **
所有其他38 — **84 35 (58)%
调整后的净收入$3,533 $2,813 (20)%$9,167 $7,987 (13)%
(1)移动性和交付的调整后净收入是美国证券交易委员会定义的非GAAP衡量标准。运费、ATG和其他技术计划以及所有其他(以前是2020年第二季度之前的其他押注)的调整后净收入在所有公布的期间都等于GAAP收入。2020年，调整后净收入不包括新冠肺炎的某些应对举措。有关更多信息以及与最直接可比的GAAP财务衡量标准的协调，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
(2) 包括丰田在截至2020年9月30日的三个月和九个月分别确认的2500万美元和7500万美元的协作收入。有关协作收入的进一步信息，请参阅本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项中的简明综合财务报表附注中的附注15-非控股权益。
**百分比没有意义。
分段调整后的EBITDA
部门调整后EBITDA的定义是收入减去以下费用：收入成本，不包括折旧和摊销、运营和支持、销售和营销，以及与我们部门相关的一般和行政以及研发费用。分部调整后的EBITDA还不包括非现金项目、不能反映正在进行的部门经营业绩的某些交易和/或管理层认为不能反映我们正在进行的核心业务的项目。欲了解更多信息，请参阅本季度报告第I部分表10-Q第1项中的简明合并财务报表附注中的附注12-分部信息和地理信息。
62

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
机动性$631 $245 (61)%$1,329 $876 (34)%
送货(316)(183)42 %(911)(728)20 %
运费(81)(73)10 %(162)(186)(15)%
ATG和其他技术计划(124)(104)16 %(369)(303)18 %
所有其他(72)— **(184)(86)53 %
企业并购与平台研发(1), (2)
(623)(510)18 %(1,813)(1,647)9 %
调整后的EBITDA(3)
$(585)$(625)(7)%$(2,110)$(2,074)2 %
(1) 不包括基于股票的薪酬费用。
(2) 包括不能直接归因于我们的可报告部门的成本。企业并购还包括一定的分担成本，如财务、会计、税收、人力资源、信息技术和法律成本。平台研发还包括地图和支付技术以及内部技术基础设施的支持和开发。我们的分配方法是定期评估的，可能会改变。
(3)有关详细信息，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节，了解最多的信息和调整直接可比的GAAP财务指标。
移动细分市场
截至2020年9月30日的三个月，与2019年同期相比，移动调整后的净收入减少了15亿美元，降幅为52%，移动调整后的EBITDA利润减少了3.86亿美元，降幅为61%。
移动调整后的净收入减少的主要原因是，由于新冠肺炎疫情的不利影响，移动总预订量减少，但部分被奖励支出的合理化所抵消。与2019年同期相比，移动性接受率从22.8%提高到23.1%，这主要是由于激励支出的整体减少。
移动调整后的EBITDA利润下降的主要原因是移动调整后的净收入减少，但被保险费用减少4.37亿美元(驾驶里程减少)、消费者促销减少2.75亿美元以及信用卡处理成本减少1.49亿美元部分抵消。此外，与2019年同期相比，移动调整后的EBITDA利润率占移动收入的比例从21.8%下降到17.9%，移动调整后的EBITDA利润率占移动调整后的净收入的比例从2019年同期的22.0%下降到17.9%。
截至2020年9月30日的9个月，与2019年同期相比，移动调整后的净收入减少了30亿美元，降幅为39%，移动调整后的EBITDA利润减少了4.53亿美元，降幅为34%。
移动调整后的净收入减少的主要原因是，由于新冠肺炎疫情的不利影响，移动总预订量减少，但部分被奖励支出的合理化所抵消。与2019年同期相比，移动性使用率从21.0%提高到23.4%，这主要是由于激励支出的整体减少以及2019年第二季度记录的一次性司机奖励。
移动调整后的EBITDA利润下降的主要原因是移动调整后的净收入减少，但由于行驶里程减少导致保险费减少10亿美元，消费者促销减少7.15亿美元，信用卡处理成本减少3.6亿美元，这部分抵消了这一下降。此外，与2019年同期相比，移动调整后的EBITDA利润率占移动收入的比例从17.3%提高到18.9%，移动调整后的EBITDA利润率占移动调整后的净收入的比例从2019年同期的17.5%提高到18.9%。
交付细分市场
截至2020年9月30日的三个月，与2019年同期相比，交付调整后的净收入增加了7.43亿美元，增幅为190%，交付调整后的EBITDA亏损减少了1.33亿美元，增幅为42%。
送货调整后的净收入增长主要归因于按不变货币计算的总预订量增加135%，原因是外卖订单增加，以及与新冠肺炎相关的在家服务需求增加，加上我们在国际市场的持续扩张，篮子大小增加。与2019年同期相比，提款率从10.7%提高到13.3%，这是由于激励支出的减少以及篮子大小的整体改善。此外，由于某些送货人员付款和激励措施记录在收入成本中，我们看到送货调整后的净收入和提成率有所增加，我们主要负责送货服务，并为提供的服务向送货人员支付费用。
交付调整后的EBITDA亏损减少的主要原因是交付调整后的净收入增加，但被收入成本增加2.79亿美元以及消费者促销增加1.65亿美元部分抵消。
63

截至2020年9月30日的9个月，与2019年同期相比，交付调整后的净收入增加了16亿美元，增幅为163%，交付调整后的EBITDA亏损减少了1.83亿美元，增幅为20%。
交付调整后的净收入增加，主要是由于总预订量增加了 103%, vt.在.上由于外卖订单增加，以及与新冠肺炎相关的在家工作需求增加，加上我们在国际市场的持续扩张，外卖订单增加和篮子尺寸增加，导致我们的货币基础保持不变。与2019年同期相比，送货率从9.6%提高到12.6%，这得益于激励支出的减少和篮子大小的整体改善。此外，由于某些送货人员付款和激励措施记录在收入成本中，我们看到送货调整后的净收入和提成率有所增加，我们主要负责送货服务，并为提供的服务向送货人员支付费用。
交付调整后的EBITDA亏损减少的主要原因是交付调整后的净收入增加，但部分被收入成本增加6.28亿美元和消费者促销增加4.38亿美元所抵消。
货运分段
截至2020年9月30日的三个月，与2019年同期相比，货运收入增加了7000万美元，增幅为32%，运费调整后的EBITDA亏损减少了800万美元，增幅为10%。
运费收入的增长主要归因于网络上托运人和承运人数量的增长，以及与我们最大托运人的业务量的增加。
运费调整后的EBITDA亏损减少，归因于毛利润的整体改善，部分抵消了我们在技术和服务方面的投资支出的增加，因为我们的业务继续增长。
截至2020年9月30日的9个月，与2019年同期相比，货运收入增加了1.86亿美元，增幅为36%，运费调整后的EBITDA亏损增加了2400万美元，增幅为15%。
运费收入增长主要归因于托运人数量的增长网络上的航空公司，加上与我们最大的托运人的业务量的增加。
运费调整后的EBITDA亏损增加，归因于随着我们业务的持续增长，我们在技术和服务方面的投资支出增加。
ATG和其他技术计划细分市场
在截至2020年9月30日的三个月里，与2019年同期相比，ATG和其他技术计划的收入增加了800万美元，ATG和其他技术计划调整后的EBITDA亏损减少了2000万美元，或16%。
ATG和其他技术计划的收入增加，归功于我们与丰田和DENSO于2019年7月签订的为期三年的联合合作协议带来的协作收入。
如上所述，ATG和其他技术项目调整后的EBITDA亏损由于收入增加而减少，但部分被运营费用的增加所抵消。
在截至2020年9月30日的9个月里，与2019年同期相比，ATG和其他技术计划的收入增加了5800万美元，ATG和其他技术计划调整后的EBITDA亏损减少了6600万美元，降幅为18%。
ATG和其他技术计划RevenUE的增长归因于我们与丰田和DENSO于2019年7月签订的为期三年的联合协作协议带来的协作收入。
如上所述，ATG和其他技术项目调整后的EBITDA亏损由于收入增加而减少，但部分被运营费用的增加所抵消。
所有其他
与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，所有其他收入减少了3800万美元，所有其他调整后的EBITDA亏损减少了7200万美元。此外，在截至2020年9月30日的9个月中，与2019年同期相比，所有其他收入减少了4900万美元，降幅为58%，所有其他调整后的EBITDA亏损减少了9800万美元,或53%。
在截至2020年9月30日的三个月和九个月，所有其他收入和所有其他调整后EBITDA亏损的整体下降主要是由于2020年第二季度的资产剥离。
某些关键指标和非GAAP财务指标
调整后净收入，调整后EBITDA和调整后EBITDA利润率占调整后净收入的百分比，以及以不变货币计算的收入和ANR增长率都是非GAAP财务指标。有关我们如何使用
64

我们业务中的这些非GAAP财务衡量标准，这些衡量标准的局限性，以及这些衡量标准与最直接可比的GAAP财务衡量标准的对账情况，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
月度活跃平台消费者。MAPC是指每个月至少一次在我们的平台上完成移动性或新移动性乘车或收到送货餐或食品杂货订单的独立消费者数量，平均为本季度每个月。虽然一个独一无二的消费者可以在一个月内使用我们平台上的多个产品，但这个独一无二的消费者只被算作一个MAPC。我们使用MAPC来评估我们平台的采用情况和交易频率，这是我们渗透到我们开展业务的国家的关键因素。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g1.jpg
旅行。我们将行程定义为在给定时间段内完成的消费者移动性或新移动性乘车次数以及送餐或送杂货的次数。例如，有三个付费消费者的UberPOOL乘车代表三次独特的旅行，而有三名乘客的UberX乘车代表一次旅行。我们相信，TRIPS是衡量我们平台规模和使用情况的有用指标。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g2.jpg
总预订量。我们将总预订量定义为移动性和新移动性乘车、送餐或杂货送货以及货运公司支付的总美元价值(包括任何适用的税、通行费和费用)，在每种情况下均不对消费者折扣和退款、司机和商家收入以及司机激励进行任何调整。总预订量不包括司机赚取的小费。总预订量表明我们当前平台的规模，这最终会影响收入。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g3.jpg
65

Q4
2018		Q1
2019		Q2
2019		Q3
2019		Q4
2019		Q1
2020		Q2
2020		Q3
2020
机动性
$11,479 $11,446 $12,188 $12,554 $13,512 $10,874 $3,046 $5,905 
送货2,561 3,071 3,386 3,658 4,374 4,683 6,961 8,550 
运费126 128 167 223 219 198 212 290 
ATG及其他技术计划— — — — — — — — 
所有其他3 4 15 30 26 21 5 — 
调整后的净收入。关于我们的定义，请参阅标题为“非GAAP财务指标的协调”一节，并与最直接可比的GAAP财务指标进行协调。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
调整后的净收入$3,533 $2,813 (20)%$9,167 $7,987 (13)%
提成比率定义为调整后的净收入占总预订量的百分比。
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
调整后的净收入减少7.2亿美元，降幅为20%，主要原因是在不变货币基础上，总预订量下降了8%。整体认购率为19.1%，较2019年同期下降2.4%。
调整后的EBITDA。有关我们的定义和Uber Technologies，Inc.应归因于调整后的EBITDA的净亏损的对账，请参阅标题为“非GAAP财务衡量标准的调整”一节。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万，百分比除外)20192020%变化20192020%变化
调整后的EBITDA$(585)$(625)(7)%$(2,110)$(2,074)2 %
截至2020年9月30日的三个月与2019年同期相比
调整后的EBITDA亏损增加4,000万美元，或7%，主要原因是移动调整后的EBITDA减少3.86亿美元，但被我们其他业务产品的1.61亿美元改善以及公司G&A和平台研发成本减少1.13亿美元以及主要与2020年第二季度跳跃资产剥离有关的7200万美元的增加所部分抵消。
非公认会计准则财务指标的对账
我们收集和分析运营和财务数据，以评估我们业务的健康状况并评估我们的业绩。除了根据GAAP的收入、净收入(亏损)、运营亏损和其他结果外，我们还使用调整后净收入、调整后EBITDA和调整后EBITDA利润率占调整后净收入的百分比，以及以不变货币计算的收入和ANR增长率(如下所述)来评估我们的业务。我们纳入了这些非公认会计准则的财务指标，因为它们是我们管理层用来评估我们经营业绩的关键指标。因此，我们认为，这些非公认会计准则的财务指标为投资者和其他人提供了有用的信息，有助于他们以与我们的管理团队和董事会相同的方式理解和评估我们的经营业绩。我们对这些非GAAP财务指标的计算可能与我们同行公司报告的类似名称的非GAAP财务指标(如果有的话)不同。这些非GAAP财务措施不应与根据GAAP编制的财务信息分开考虑，也不应将其作为财务信息的替代品。
调整后的净收入
我们将调整后的净收入定义为：(I)减去司机超额激励，(Ii)减去司机推荐，以及(Iii)增加我们的新冠肺炎应对计划，用于向受新冠肺炎亲自影响的司机提供经济援助，以及司机报销购买个人防护装备的费用。我们将移动调整后的净收入定义为移动收入(I)减去超额司机奖励，(Ii)减去司机推荐，以及(Iii)增加我们的新冠肺炎响应计划，用于向受新冠肺炎亲自影响的司机支付经济援助。我们将交付调整后的净收入定义为交付收入(I)减去司机超额激励，(Ii)减去司机推荐，以及(Iii)增加新冠肺炎应对措施，主要涉及向受新冠肺炎个人影响的司机支付经济援助，以及司机报销购买个人防护装备的费用。我们相信，这些衡量标准能为我们的营收业绩提供信息，因为它们衡量的是我们在计入所有司机和商家收入、司机奖励以及司机是我们客户的交易中的推荐后，在我们赚取的金额中反映的总净财务活动。新冠肺炎回应倡议的影响新冠肺炎本人和司机报销对经济援助的影响
66

因为他们购买个人防护装备的费用被记录为收入的减少。为了帮助我们的董事会、管理层和投资者评估这些新冠肺炎回应举措对我们经营业绩的影响，我们排除了这些新冠肺炎回应举措对澳新银行的影响。我们的董事会和管理层发现，将这些新冠肺炎应对举措的影响从调整后的净收入中剔除是有用的，因为它使我们和我们的投资者能够评估这些应对举措对我们经营业绩的影响。
超额司机激励
超额司机奖励是指对超过我们从司机那里确认的累积收入的司机的累计支付，包括奖励，但不包括司机推荐的司机，未来没有额外收入的保证。在司机是我们的客户的交易中，由于司机的激励措施，或者当支付给司机的一次旅行的金额超过向消费者收取的车费时，向司机支付的累计费用可能会超过司机的累计收入。此外，从历史上看，向送货司机支付的累计送货费用已经超过了消费者支付的累计送货费用。超额司机激励计入收入成本，不包括折旧和摊销。
司机推荐
司机推荐记录在销售和营销费用中。司机激励和司机推荐在很大程度上取决于我们基于市场状况的商业决策。我们将这些金额的影响包括在调整后净收入中，以评估增加或减少激励措施将如何影响我们的营收业绩，以及我们与客户之间的总体净财务活动，这最终会影响我们的收入率，这是以调整后净收入占总预订量的百分比计算的。管理层将司机激励和司机推荐视为司机薪酬的总和，无论它们是司机激励、超额司机激励还是司机推荐。
新冠肺炎回应倡议
为了支持那些因新冠肺炎事件而收入机会下降的人以及受疫情影响严重的社区，我们宣布并实施了几项举措，特别是向受新冠肺炎个人影响的司机支付经济援助，以及司机购买个人防护装备的费用报销。新冠肺炎的这些应对举措被记录为收入的减少。
非公认会计准则财务指标的局限性与调整后的净收入调节
调整后的净收入作为一种财务衡量标准有其局限性，应被视为补充性质，并不意味着替代按照公认会计准则编制的收入。下表列出了调整后的净收入、移动调整后的净收入和交付调整后的净收入与所示每个时期最直接可比的GAAP财务指标的对账情况。运费调整后净收入、ATG和其他技术计划调整后净收入和其他押注调整后净收入(在2020年第二季度之前)在所有公布的期间都等于GAAP净收入。在2020年第二季度之后，所有其他(以前是我们的其他押注部门)不再被视为运营或可报告的部门。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2019202020192020
调整后的净收入对账：
营业收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
扣除：
超额司机激励(259)(316)(825)(939)
司机推荐(21)(2)(86)(14)
加上：
新冠肺炎回应倡议— 2 — 27 
调整后的净收入$3,533 $2,813 $9,167 $7,987 

67

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2019202020192020
移动性调整后净收入对账：
移动性收入$2,895 $1,365 $7,689 $4,624 
扣除：
超额司机激励(12)(1)(34)(6)
司机推荐(15)(1)(69)(11)
加上：
新冠肺炎回应倡议— 2 — 25 
移动性调整后的净收入$2,868 $1,365 $7,586 $4,632 

截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2019202020192020
交货调整后净收入对账：
递送收入$645 $1,451 $1,776 $3,481 
扣除：
超额司机激励(247)(315)(791)(933)
司机推荐(6)(1)(17)(3)
加上：
新冠肺炎回应倡议— — — 2 
交付调整后的净收入$392 $1,135 $968 $2,547 
调整后的EBITDA
我们将调整后的EBITDA定义为净收益(亏损)，不包括(I)非持续经营收益(亏损)、所得税净额、(Ii)可归因于非控股权益的税后净收益(亏损)、(Iii)所得税准备金(收益)、(Iv)权益法投资收益(亏损)、(V)利息支出、(Vi)其他收入(费用)、净额、(Vii)折旧和摊销、(Viii)基于股票的补偿费用、(Ix)某些法律、税收、(X)商誉及资产减值/出售资产亏损，(Xi)收购及融资相关开支，(Xii)重组及相关费用，以及(Xiii)其他不能反映持续经营业绩的项目，包括新冠肺炎回应倡议有关向受新冠肺炎影响的司机提供经济援助的付款、派发给司机的个人防护装备费用、司机购买个人防护装备的费用、与免费乘车及向医护人员、长者及其他有需要的人士派送食物有关的费用，以及慈善捐款。
我们在这份Form 10-Q季度报告中包含了调整后的EBITDA，因为它是我们的管理团队用来评估我们的经营业绩、制定未来的经营计划以及做出战略决策(包括与运营费用相关的决策)的关键指标。因此，我们认为，调整后的EBITDA为投资者和其他人提供了有用的信息，有助于他们以与我们的管理团队和董事会相同的方式理解和评估我们的经营业绩。此外，由于它消除了某些非现金费用和某些可变费用的影响，因此它为我们业务的期间比较提供了一个有用的衡量标准。为了帮助我们的董事会、管理层和投资者评估新冠肺炎疫情对我们经营业绩的影响，我们剔除了新冠肺炎应对举措的影响、向受新冠肺炎影响的司机个人提供经济援助的相关付款、向司机分发个人防护装备的成本、司机购买个人防护装备的费用报销、与免费乘车和向医护人员、老年人和其他有需要的人运送食品相关的成本，以及调整后EBITDA的慈善捐款。我们的董事会和管理层发现，在调整后的EBITDA中剔除这些新冠肺炎应对举措的影响是有用的，因为它使我们和我们的投资者能够评估这些应对举措对我们运营业绩的影响。
新冠肺炎回应倡议
为了支持因新冠肺炎事件而收入减少的人以及受疫情影响较大的社区，我们宣布并实施了多项举措，特别是向受新冠肺炎影响的司机支付经济援助，向司机分发个人防护装备的费用，司机购买个人防护装备的费用报销，医务人员、老年人和其他有需要的人免费搭乘和送餐的费用，以及慈善捐款。向受新冠肺炎个人影响的司机支付的经济援助以及司机购买个人防护装备的费用报销被记录为减少到
68

收入。发放给司机的个人防护装备的成本，与免费搭乘和向医护人员、老年人和其他有需要的人运送食品有关的成本，以及慈善捐款都记录在我们的成本和支出中。
非公认会计准则财务指标的局限性与调整后的EBITDA对账
调整后的EBITDA作为一项财务措施有其局限性，应被视为补充性质，并不意味着替代根据公认会计原则编制的相关财务信息。这些限制包括以下几个方面：
•调整后的EBITDA不包括某些经常性的非现金费用，如财产和设备的折旧以及无形资产的摊销，虽然这些是非现金费用，但正在折旧和摊销的资产未来可能需要更换，调整后的EBITDA没有反映这种更换或新的资本支出要求的所有现金资本支出要求；
•调整后的EBITDA不包括基于股票的薪酬支出，在可预见的未来，股票薪酬支出一直是我们业务中的一项重要经常性支出，也是我们薪酬战略的重要组成部分；
•调整后的EBITDA不包括某些重组和相关费用，部分费用可能以现金结算；
•调整后的EBITDA不包括其他不能反映我们持续经营业绩的项目，包括新冠肺炎响应倡议向受新冠肺炎亲自影响的司机提供经济援助的相关付款，分发给司机的个人防护设备的成本，司机购买个人防护设备的报销费用，免费搭车和向医护人员、老年人和其他有需要的人运送食品的成本以及慈善捐款；
•调整后的EBITDA不反映税收、所得税费用或缴纳所得税所需现金的期间变化；
•调整后的EBITDA不反映其他收入(费用)、净额，主要包括利息收入、外币汇兑收益(亏损)、净额、业务剥离收益(亏损)、净额、债务和股权证券的未实现收益(亏损)、净额、债务和股权证券的减值、嵌入衍生品的公允价值变动、可转换票据清偿和衍生品结算收益等；以及
•调整后的EBITDA不包括某些法律、税收和监管准备金变化和和解，这些变化和和解可能会减少我们的可用现金。
69

 下表列出了Uber Technologies，Inc.的净亏损与调整后EBITDA的对账，Uber Technologies，Inc.是GAAP财务指标中最直接的可比性指标。
截至9月30日的三个月，截至9月30日的9个月，
(单位：百万)2019202020192020
调整后的EBITDA对账：
优步技术公司(Uber Technologies，Inc.)的净亏损。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
加(减)：
非控股权益应占净亏损(税后净额)3 (19)(11)(27)
所得税拨备(受益于)3 23 20 (215)
权益法投资损失9 8 25 27 
利息支出90 112 458 340 
其他(收入)费用，净额(49)(151)(707)1,688 
折旧摊销102 138 371 395 
基于股票的薪酬费用401 183 4,353 591 
法律、税收和监管准备金变更和结算(27)— 353 57 
司机赏识奖— — 299 — 
首次公开募股(IPO)股票薪酬的工资税— — 86 — 
商誉和资产减值/资产出售损失— 76 8 285 
收购、融资和资产剥离相关费用— 14 — 43 
与停止使用ROU资产相关的加速租赁成本— 80 — 80 
新冠肺炎回应倡议— 18 — 90 
租赁安排收益，净额— (12)— (5)
重组及相关费用(积分)45 (6)45 376 
调整后的EBITDA$(585)$(625)$(2,110)$(2,074)
调整后的EBITDA利润率占ANR的百分比
我们将调整后EBITDA利润率定义为调整后EBITDA除以调整后净收入所占净利润的百分比。分部调整后EBITDA利润率占ANR的百分比为分部调整后EBITDA除以分部调整后净收入。
不变货币
我们使用恒定的货币披露，比较本期业绩与上一期业绩的百分比变化。我们提供不变货币增长率信息，以提供一个框架，以评估我们的基本收入和ANR表现如何(不包括外币汇率波动的影响)。我们通过使用美元以外交易货币的相应前期月度汇率换算本期财务结果来计算不变货币。
70

流动性与资本资源
截至9月30日的9个月，
(单位：百万)20192020
经营活动中使用的现金净额$(2,522)$(1,940)
投资活动所用现金净额(79)(2,677)
融资活动提供的现金净额9,022 483 
经营活动
截至2020年9月30日的9个月，经营活动中使用的现金净额为19亿美元，主要包括经某些非现金项目调整后的58亿美元净亏损，其中主要包括17亿美元的债务和股权证券减值以及5.91亿美元的基于股票的薪酬支出，以及营运资本消耗的现金减少7.36亿美元，这主要是由于我们的应收账款和预付费用以及其他资产减少所致。
截至2019年9月30日的9个月，经营活动中使用的现金净额为25亿美元，主要包括经某些非现金项目调整后的74亿美元净亏损，主要包括44亿美元的股票薪酬支出，4.44亿美元的可转换票据清偿收益，3.71亿美元的折旧和摊销费用，8000万美元的长期债务贴现，以及主要由我们应计费用和
投资活动
截至2020年9月30日的9个月，投资活动中使用的净现金为27亿美元，主要包括15亿美元的业务收购，扣除收购的现金，15亿美元的有价证券购买，4.93亿美元的房地产和设备购买，部分被8.01亿美元的有价证券到期和销售收益所抵消。
截至2019年9月30日的9个月，投资活动使用的净现金为7900万美元，主要包括4.06亿美元的房地产和设备购买，部分抵消了业务处置收益(扣除剥离的现金)2.93亿美元。
筹资活动
在截至2020年9月30日的9个月里，融资活动提供的净现金为4.83亿美元，主要包括发行15亿美元的优先票据，扣除发行成本，部分被Careem票据的8.91亿美元本金偿还所抵消。
截至2019年9月30日的9个月，融资活动提供的净现金为90亿美元，主要包括我们首次公开募股(IPO)时发行普通股收到的80亿美元净收益(扣除发行成本)，与私募相关的发行普通股获得的5亿美元收益，部分被与股权奖励的股票净结算相关的15亿美元税款，12亿美元发行优先票据的收益(扣除发行成本)和1.2亿美元融资租赁本金支付所抵消。
其他资料
截至2020年9月30日，我们62亿美元的现金和现金等价物中有15亿美元由我们的海外子公司持有。在美国境外持有的现金可以汇回国内，但受某些限制，并可用于资助我们的国内业务。然而，汇回资金可能会导致无形的纳税义务。我们相信，我们在美国的现有现金余额足以满足我们在美国的营运资金需求。截至2020年9月30日，我们遵守了我们的债务和信用额度契约，包括履行了我们的报告义务。我们还相信，我们的资金来源和可用的信贷额度将足以满足我们目前预期的现金需求，包括资本支出、营运资金需求、潜在收购、潜在预付有争议的间接税评估(“Pay-to-Play”)，以及至少未来12个月的其他流动性需求。我们打算继续评估，并可能在某些情况下采取先发制人的行动，在新冠肺炎疫情期间保持流动性。由于新冠肺炎疫情的形势仍不明朗，我们继续积极监测疫情对我们全球的影响，包括我们的财务状况、流动性、经营业绩和现金流。
表外安排
截至2020年9月30日，我们没有任何对我们的财务状况、我们的财务状况、收入或费用、运营结果、流动性、资本支出或资本资源产生当前或未来影响或合理可能对投资者产生重大影响的表外安排。
71

关键会计政策和估算
我们的简明综合财务报表和附注是根据公认会计准则编制的。编制这些简明合并财务报表需要我们作出估计和假设，这些估计和假设会影响资产、负债、收入和费用以及相关披露的报告金额。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。我们在持续的基础上评估我们的估计和假设。实际结果可能与这些估计不同。如果这些估计与我们的实际结果之间存在重大差异，我们未来的财务报表将受到影响。
有关我们的关键会计政策和估计的更多信息，请参阅我们的年度报告Form 10-K中的披露，以及本季度报告中Form 10-Q第I部分第1项的简明综合财务报表附注中的注释1--业务描述和重要会计政策摘要。
合同义务
截至2020年1月2日，我们承诺发行与收购Careem相关的可转换票据，该收购于2020年9月30日仍然有效。请参阅本季度报告(Form 10-Q)第I部分第1项中的简明综合财务报表附注中的附注8-补充财务报表信息。
此外，在2020年7月，我们与谷歌有限责任公司签订了一项商业技术协议，期限为四年了。我们承诺总共花费至少$160从2020年7月到2024年6月期间的600万美元。请参阅本季度报告第I部分第1项表格10-Q中的简明合并财务报表附注中的附注13-承付款和或有事项。
截至2020年9月30日，我们在截至2019年12月31日的年度Form 10-K年度报告中披露，在正常业务过程之外，合同义务没有其他重大变化。
近期会计公告
见本季度报告10-Q表第I部分第1项简明综合财务报表附注中的附注1--业务描述和重要会计政策摘要。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
我们在正常的业务过程中面临着市场风险。这些风险主要包括利率风险、投资风险和外汇风险，具体如下：
利率风险
我们对利率变化的市场风险敞口主要与我们2016年的定期贷款安排和2018年的定期贷款安排有关。2016年定期贷款安排和2018年定期贷款安排是浮动利率票据，按摊销成本计价。因此，利率波动将影响我们的合并财务报表。利率环境上升将增加这些贷款的利息支付金额。假设利率上升或下降100个基点，不会对我们的财务业绩产生实质性影响。
我们的固定利率票据的公允价值一般会随利率的变动而波动，在利率下降期间增加，在利率上升期间下降。假设利率上升100个基点，截至2020年9月30日，我们票据的公允价值将减少2.26亿美元。
投资风险
我们的投资政策目标是在不大幅增加风险的情况下保存资本和满足流动性要求。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我们的现金和现金等价物(包括限制性现金和现金等价物)总额分别为121亿美元和78亿美元。截至2020年9月30日，归类为短期投资的可交易债务证券总额为11亿美元。我们的现金、现金等价物和可交易债务证券主要由货币市场基金、现金存款、美国政府证券、美国政府机构证券和投资级公司债务证券组成。我们不以交易或投机为目的进行投资。我们对固定利率证券的投资存在一定程度的利率风险。利率的变化将主要影响利息收入，因为我们的投资具有相对短期的性质。假设利率变化100个基点，不会对我们的财务业绩或我们可交易债务证券投资组合的公允价值产生实质性影响。
与公允价值相比，我们在其他公司(包括我们的少数股权附属公司)的投资账面价值存在重大风险，因为我们所有的投资目前都是流动性差的私人公司股票，由于缺乏公开信息，这些股票本身就很难估值。截至2020年9月30日，我们投资的账面价值为102亿美元，包括权益法投资。
外币风险
我们在全球范围内使用多种货币进行业务往来。我们的国际收入，以及以
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外汇，使我们面临外币兑美元汇率波动的风险。我们面临着与我们的收入和运营费用相关的外币风险，这些费用是以美元以外的货币计价的。因此，汇率的变化可能会对我们未来的收入和其他以美元表示的经营业绩产生负面影响。我们的外币风险在一定程度上得到了缓解，因为我们以美元以外的货币确认的收入在不同地理区域之间是多样化的，而且我们在这些地区产生了以相同货币计价的费用。
我们已经并将继续经历我们的净收益/(亏损)的波动，这是与重新计量我们的资产和负债余额相关的交易收益或(亏损)的结果，这些交易收益或亏损是以记录资产和负债的实体的功能货币以外的货币计价的。外币汇率也可能影响我们在Yandex.Taxi合资企业的权益法投资的价值。目前，我们没有，但我们可能在未来，进入衍生品或其他金融工具，试图对冲我们的外汇兑换风险。
项目4.控制和程序
对披露控制和程序的评价
我们维持信息披露控制和程序，旨在提供合理保证，确保在美国证券交易委员会(SEC)的规则和表格规定的时间内记录、处理、汇总和报告1934年证券交易法(下称“交易法”)报告中要求披露的信息，并将这些信息积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时决定需要披露的信息。在设计和评估披露控制和程序时，管理层认识到，任何控制和程序，无论设计和操作多么良好，都只能为实现预期的控制目标提供合理保证，管理层必须运用其判断来评估可能的控制和程序的成本效益关系。根据交易所法案第13a-15(B)条的要求，我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，评估了截至本季度报告10-Q表格所涵盖期间结束时我们的披露控制和程序的有效性。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本季度报告10-Q表格所涵盖的期间结束时，我们的披露控制和程序在合理的保证水平下是有效的。
财务报告内部控制的变化
在截至2020年9月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制没有产生重大影响，或者有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
我们的披露控制和程序旨在为实现上述目标提供合理保证。然而，我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，并不期望我们的披露控制和程序能够防止或发现所有的错误和欺诈。任何管制系统，无论其设计和运作如何完善，都是建基於某些假设之上，并且只能提供合理而非绝对的保证，以确保其目标能够达致。此外，任何控制评估都不能绝对保证由于错误或欺诈导致的错误陈述不会发生，或者我们公司内部的所有控制问题和欺诈(如果有的话)都已被检测到。
第II部分-其他资料
项目1.法律程序
我们是各种法律行动和政府调查的一方，未来可能会对我们采取类似或其他行动。下面将介绍这些问题中最重要的几个问题。
附注13-未经审计的简明合并财务报表的承诺和或有事项中所述的法律程序
注13-本Form 10-Q季度报告中包含的我们截至2020年9月30日的简明综合财务报表的承诺和或有事项包括有关法律程序的信息，这些法律程序构成财务报告方面的重大或有事项，如果这些事项以对我们不利的方式解决，可能会对我们的综合财务状况或流动性产生重大不利影响。本项目应结合附注13阅读，以了解有关以下重大法律程序的信息，这些信息通过引用并入本项目：
•加州总检察长诉讼和政府调查
•州失业税诉讼程序
•谷歌诉莱万多夫斯基；谷歌诉莱万多夫斯基和罗恩
•Aslam，Farrar，Hoy和Mithu诉Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
未在附注13--未经审计的简明合并财务报表的承诺和或有事项中描述的法律程序
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除了本季度报告10-Q表中的附注13--截至2020年9月30日的简明综合财务报表的承诺和或有事项(通过引用并入本项目)中确定的事项外，以下事项也构成重大待决法律程序，但本公司或我们的任何子公司参与的与本公司业务相关的普通诉讼除外。
澳大利亚集体诉讼
2019年5月，一家澳大利亚律师事务所代表出租车、出租汽车和豪华轿车行业的某些参与者，向澳大利亚维多利亚州最高法院提起集体诉讼，起诉我们和我们的某些子公司。原告指控，在2014年至2017年期间，优步实体通过直接违反交通法规或UberX司机在澳大利亚犯下违反交通法规的罪行，合谋伤害了集团成员。索赔称，实际上，这些行动对班级代表和班级成员造成了损失和损害，包括收入损失和某些出租车牌照的价值缩水。2020年3月、4月和10月，同一家澳大利亚律师事务所又提起了四起集体诉讼，指控相同的索赔。我们否认这些指控，并打算对这起诉讼进行有力的辩护。
其他法律诉讼
虽然无法确定针对我们的法律行动、调查和诉讼的结果，但我们相信，除上述事项外，所有此类事项的解决不会对我们的综合财务状况或流动性产生重大不利影响，但可能对我们在任何一个会计期间的综合经营业绩产生重大影响。我们目前正在参与，将来也可能参与正常业务过程中的法律程序、诉讼、索赔和政府调查。此外，我们的业务性质使我们面临与司机分类和业务遵守适用法律相关的索赔。这一风险在美国以外的某些司法管辖区加剧，在这些司法管辖区，我们受到当地法律的保护可能比我们在美国要少。虽然我们参与的法律诉讼、索赔和政府调查的结果无法确切预测，但我们认为这些事件的最终结果不太可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性的不利影响。然而，无论最终结果如何，任何这样的法律程序、索赔和政府调查都可能给管理层和员工带来沉重的负担，并可能伴随着高昂的辩护费用或不利的初步和临时裁决。
第1A项。危险因素
某些因素可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。您应仔细考虑以下风险，以及本Form 10-Q季度报告中包含的所有其他信息，包括标题为“关于前瞻性陈述的特别说明”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”的章节，以及我们的财务报表以及本Form 10-Q季度报告中其他地方包含的相关注释。以下任何风险都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩或前景产生不利影响，并可能导致我们普通股的交易价格下跌，从而导致您的全部或部分投资损失。我们的业务、财务状况、经营业绩或前景也可能受到风险和不确定性的损害，这些风险和不确定性目前我们不知道，或者我们目前不认为是实质性的。
与我们的业务相关的风险
新型冠状病毒(“新冠肺炎”)的流行以及缓解疫情的行动的影响已经并可能继续对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
2020年3月，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行。为了限制病毒的传播，政府采取了各种限制措施，包括宣布联邦进入紧急状态，多个城市和州宣布进入紧急状态，学校和企业关闭，隔离，“在家避难”令，旅行限制，限制社交或公共集会，以及其他社会疏远措施。 并可能继续对我们的业务和运营产生不利影响，例如，通过减少全球对我们移动产品的需求，并影响出行行为和需求。此外，在旧金山，发布了一项紧急命令，要求我们限制向餐馆收取的Eats费用。此外，为了支持社交距离，我们在全球暂停了UberPOOL，这是我们的共享乘车服务。
此外，我们在2020年第一季度宣布并实施了几项与COVID相关的举措，包括为司机提供经济援助计划，以及承诺为医护人员、老年人和其他有需要的人提供1000万免费乘车和送餐服务。
此外，由于新冠肺炎疫情，我们要求所有能够做到这一点的员工远程工作，虽然我们后来重新开放了某些办事处，但持续广泛的远程工作安排可能会对我们的运营、我们业务计划的执行、开展我们业务所需的关键人员和其他员工的生产率和可用性以及为我们提供关键服务的第三方服务提供商产生负面影响，或者由于疫情及相关事件导致我们的正常业务做法发生变化而导致运营故障。
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政府行为。如果发生自然灾害、停电、连接问题或其他影响员工远程工作能力的事件，我们可能很难或在某些情况下不可能在很长一段时间内继续我们的业务。远程工作的增加还可能导致隐私、网络安全和欺诈风险，我们对适用法律和监管要求的理解，以及监管部门关于新冠肺炎疫情的最新指导意见，可能会受到法律或监管方面的挑战，特别是在监管指导因应未来发展而不断演变的情况下。
此外，为了应对新冠肺炎疫情带来的经济挑战和不确定性及其对我们业务的影响，我们于2020年5月宣布裁员约6,700名全职员工。
为了应对新冠肺炎疫情，我们加快推出或扩大现有的服务、功能或健康安全要求，特别是与食品和其他货物运送有关的要求。我们对适用的隐私、消费者保护和其他法律法规要求的理解，以及监管部门关于新冠肺炎疫情的最新指导意见，可能会受到法律或监管方面的挑战，特别是在监管指导因应未来发展而不断演变的情况下。此外，我们为回应新冠肺炎而推出新的或扩展现有的服务、功能或健康及安全要求，可能会增加本“风险因素”一节所述的其他风险，包括我们对司机的分类。这些挑战可能导致罚款或其他执法措施，可能对我们的财务业绩或运营产生不利影响。
新冠肺炎疫情对我们的近期财务业绩产生了不利影响，并可能对我们的长期财务业绩产生不利影响，这需要并可能继续需要采取重大行动来应对，包括但不限于，进一步裁员和对我们产品定价模式的某些改变，所有这些都是为了减轻这些影响。鉴于新冠肺炎疫情的演变及其在世界各地造成的不确定性，我们认为无法准确预测疫情对我们未来的业务运营、流动性、财务状况和运营结果的累积和最终影响。 疫情对我们业务和财务业绩的影响程度将在很大程度上取决于未来的事态发展，包括疫情蔓延的持续时间以及未来在全球和美国境内爆发的任何“浪潮”或卷土重来，对资本和金融市场、外汇、政府或监管命令的影响，以及这些影响是否会导致我们最终用户的行为发生永久性变化，所有这些都是高度不确定和无法预测的。此外，即使取消了居家避难所订单和旅游建议，我们的顺风车服务的需求在很长一段时间内可能仍然疲软，我们无法预测我们的顺风车服务何时以及是否会恢复到新冠肺炎之前的需求水平。此外，我们无法预测新冠肺炎疫情对我们的业务合作伙伴和第三方供应商的影响，我们可能会因为我们的业务合作伙伴和第三方供应商遭受的不利影响而受到不利影响。此外，对新冠肺炎疫情对经济影响的担忧导致金融市场剧烈波动，这已经并可能继续对我们的股价和进入资本市场的能力造成不利影响。就新冠肺炎疫情对我们的业务和财务业绩产生不利影响的程度而言，它还可能增加本“风险因素”一节中描述的许多其他风险。上述任何因素，或目前无法预见的其他大流行连锁影响，都可能对我们的业务、财务业绩和状况以及运营结果产生不利影响。
如果司机被归类为雇员，我们的业务将受到不利影响。
司机的分类目前正受到法庭、立法者和美国国内外政府机构的挑战。我们在全球参与了大量的法律诉讼，包括假定的集体和集体诉讼，要求仲裁，向行政机构提出指控和索赔，以及劳工、社会保障和税务当局的调查或审计，声称司机应该被视为我们的员工(或在这些身份存在的情况下被视为工人或准员工)，而不是独立的承包商。我们相信，司机是独立的承包商，因为除其他事项外，他们可以选择是否、何时和在哪里在我们的平台上提供服务，可以自由地在我们竞争对手的平台上提供服务，以及提供车辆在我们的平台上提供服务。然而，在某些或所有司法管辖区，我们未必能成功捍卫司机的分类。此外，与辩护、和解或解决与司机分类有关的未决和未来诉讼(包括仲裁要求)相关的成本一直并可能继续对我们的业务产生重大影响。例如，在2020年，我们支付了2000万美元(根据2019年达成的和解协议)，以了结集体诉讼。在这些诉讼中，在加利福尼亚州和马萨诸塞州与我们签约但我们没有达成仲裁协议的司机，除了其他索赔外，还以分类错误为由向我们寻求赔偿。
此外，在美国，已与我们达成仲裁协议的超过10万名司机对我们提出(或表示有意提出)仲裁要求，这些司机声称我们提出了类似的分类索赔。我们已经解决了其中大多数司机根据个人和解协议提出的分类索赔，根据该协议，截至2020年9月30日，我们已支付了约1.55亿美元。此外，我们还参与了许多关于与司机签订的仲裁协议的可执行性的法律诉讼。如果我们在这类诉讼中败诉，可能会对仲裁协议在其他法律程序中的可执行性产生负面影响，这可能会对我们的业务和财务状况产生不利影响。
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改变管理独立承包商的定义或分类的外国、州和当地法律，或关于独立承包商分类的司法裁决，可能需要将司机归类为雇员(或存在这些身份的工人或准雇员)和/或由工会代表司机。例如，加州最高法院2018年在Dynamex Operations West，Inc.诉高级法院一案中的裁决，确立了在加州工资令背景下确定就业地位的新标准，并通过议会法案5在加州扩大和编纂，该法案于2019年9月签署成为法律，并于2020年1月1日生效。政府当局和私人原告提起诉讼，声称议会法案5要求加州的司机被归类为雇员。例如，2020年5月，加州总检察长会同旧金山、洛杉矶和圣地亚哥的市检察官向旧金山高等法院(San Francisco Superior Court)起诉优步(Uber)和Lyft，指控司机被错误分类，并寻求与所谓的司机错误分类造成的所谓竞争优势相关的禁制令和金钱赔偿。2020年8月10日，在就此事举行听证会后，旧金山高等法院(San Francisco Superior Court)发布了一项初步禁令，禁止优步和Lyft在诉讼悬而未决期间将司机归类为独立承包商。我们对这一决定提出上诉，并寻求暂缓执行初步禁令。2020年8月20日，加州上诉法院批准紧急搁置禁令，同时考虑对初步禁令裁决提出快速上诉。2020年10月22日, 加州上诉法院确认了下级法院的裁决，认为我们必须在案件发回初审法院后30天内遵守初步禁令。
2020年11月，加州选民对22号提案进行了投票，这是加利福尼亚州的一项投票倡议，为使用我们这样的平台进行独立工作的司机提供了一个框架。根据加州国务卿截至本文件提交之日公布的非官方结果，22号提案已获得加州选民的批准，这意味着加州总检察长的初步禁令将不会生效，根据加州法律，司机将能够保持其作为独立承包商的地位，我们和我们的竞争对手将被要求遵守22号提案的条款。我们预计22号提案将于2020年第四季度生效。
作为司机分类受到挑战的另一个例子，加利福尼亚州提起的一起诉讼(Colopy诉Uber Technologies，Inc.)参考大会法案5，原告提交了初步禁令动议，要求法院将他和其他类似处境的人重新归类为雇员。初步禁令被驳回，但原告也寻求永久禁令。我们在其他司法管辖区也面临类似的挑战。例如，2020年7月，马萨诸塞州总检察长对优步(Uber)和Lyft提起诉讼，指控司机分类错误，并寻求禁制令。如果我们在当前的诉讼或未来可能提起的类似诉讼中没有胜诉，我们可能会被要求将司机视为员工，或者在某些司法管辖区对我们的商业模式进行其他改变。如果由于立法或司法裁决，我们被要求将司机归类为雇员，我们将产生大量额外的司机补偿费用，包括与适用工资和工时法(包括最低工资、加班和用餐和休息时间要求)、员工福利、社保缴费、税收(直接和间接)以及潜在处罚相关的费用。在这种情况下，我们预计Riders的价格将大幅上涨，以抵消这些额外成本；然而，我们认为，所有竞争对手都可能提价，将缓解对优步的财务影响。此外，我们可能没有足够的司机供应，因为司机可能会选择退出我们的平台，因为在雇佣模式下失去了灵活性，而且我们可能无法雇用目前使用我们平台的大多数司机。此外，任何这样的重新分类都将要求我们从根本上改变我们的商业模式，从而对我们的业务、运营结果产生不利影响。, 财务状况和现金流。
此外，如果我们被要求将司机归类为员工，这可能会影响我们目前的财务报表列报，包括收入、收入成本、奖励和促销，这在我们的重要和关键会计政策中有进一步的描述，这一部分包括在第I部分的本季度报告的第10-Q表的第2项中，在本季度报告的第10-Q表中的第2项，在本季度报告的第I部分的第I部分中的注释1，在本季度报告的第10-Q表的第1项中，以及我们的第10-K表的年度报告中。
我们无法预测议会法案5或其他司法管辖区的立法是否会导致类似的立法在其他地方获得通过。最近与司机分类相关的司法裁决的其他例子包括Aslam、Farrar、Hoy和Mithu诉Uber B.V.等人案(Aslam，Farrar，Hoy和Mithu v.Uber B.V.等)。这些裁决包括：英国就业上诉法庭裁定司机是工人(而不是自雇)；法国最高法院裁定第三方送餐服务的司机属于该服务的“从属关系”，表明存在雇佣关系；法国最高法院将UberX司机重新归类为雇员；几个瑞士政府机构裁定，出于瑞士社会保障或监管目的，司机应被归类为雇员。在Razak诉优步技术公司(Razak v.Uber Technologies，Inc.)一案中，第三巡回上诉法院撤销并发回了地区法院的一项裁决，即费城的UberBLACK司机是独立承包商，而不是员工。
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移动、配送和物流行业竞争激烈，几十年来都有成熟且低成本的替代产品，进入门槛低，转换成本低，几乎每个主要地理区域都有资本雄厚的竞争对手。如果我们不能在这些行业有效竞争，我们的业务和财政前景便会受到负面影响。
我们的平台提供移动、配送和物流行业的服务。我们在全球范围内竞争，我们竞争的市场高度分散。我们在全球每个移动和递送行业以及美国和加拿大的物流行业都面临着来自现有的、成熟的低成本替代产品的激烈竞争，考虑到这些行业的低进入门槛，未来我们预计将面临来自新市场进入者的竞争。此外，在这些市场中，在不同产品之间切换的成本很低。消费者倾向于转向成本最低或质量最高的供应商；司机倾向于转向收入潜力最高的平台；餐馆倾向于转向餐饮服务费最低、订单量最高的配送平台；托运人和承运商倾向于转向价格最优惠、运输服务最方便的平台。
此外，虽然我们努力在全球范围内扩张，并在一系列行业推出新产品和产品，但我们的许多竞争对手仍然专注于有限数量的产品或狭窄的地理范围，使他们能够比我们更有针对性地开发专业知识和使用资源。随着我们和我们的竞争对手推出新的产品和产品，以及现有产品的发展，我们预计将受到额外的竞争。此外，我们的竞争对手可能会采用我们的某些产品功能，或者可能采用司机、消费者、商家、托运人和承运人比我们更看重的创新，这会降低我们的产品吸引力或降低我们区分产品的能力。竞争加剧可能会导致我们从使用我们的平台、平台用户数量、使用我们的平台的频率以及我们的利润率等方面产生的收入减少。
我们的每个产品都面临竞争，包括：
•移动性。我们提供的乘车服务与个人车辆拥有量和使用量(占我们服务市场的大部分乘客里程)、传统交通服务(包括出租车公司和叫车服务)以及整车服务展开竞争。此外，与我们提供的乘车服务相比，公共交通是一种更好的替代品，在许多情况下，它在许多城市提供了更快、更低成本的出行选择。我们还与其他拼车公司(包括我们某些少数股权子公司)争夺司机和乘客，包括Lyft、Ola、滴滴、Bolt和我们的Yandex.Taxi合资企业。
•送货。我们的Eats产品在不同地区为司机、消费者和餐馆提供的餐饮、杂货和其他送货空间与众多公司竞争，包括GRubHub、DoorDash、Deliveroo、Glovo、Rppi、iFood、Delivery Hero、Just Eat外卖、PostMates和亚马逊。我们的Eats服务也与餐厅竞争，包括那些提供自己送货和/或外卖的餐厅(如Domino‘s)、套餐送货服务、食品杂货送货服务和传统杂货店。
•运费。我们的货运服务与C.H.Robinson、Total Quality物流、XPO物流、COMMAY、Echo Global物流、Coyote、Transfix、DHL和Next Trucking等全球和北美货运经纪公司展开竞争。
•ATG和其他技术计划。我们的ATG和其他技术计划部门在自动驾驶汽车技术的开发和自动驾驶汽车的部署方面与原始设备制造商和其他技术公司展开竞争，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、苹果、Zoox(亚马逊已宣布将收购该公司)、Aptiv、Aurora和Nuro。
2020年5月，我们与Lime达成了一项商业合作伙伴关系，通过这项合作，我们在自行车和滑板车领域争夺车手，包括美国的Motivate(Lyft的子公司)、Bird和Skip以及其他海外公司。
我们的许多竞争对手资本雄厚，提供折扣服务、司机奖励、消费者折扣和促销、创新产品和产品，以及替代定价模式，这些可能比我们提供的产品更吸引消费者。此外，我们目前或潜在的一些竞争对手拥有，未来也可能继续拥有更多的资源，并能够接触到特定地理市场中更大的司机、消费者、商家、托运人或承运人基地。此外，我们在某些地理市场的竞争对手享有巨大的竞争优势，例如更高的品牌认知度、更长的运营历史、更大的营销预算、更好的本地化知识和更具支持性的监管制度。因此，在这些市场中，此类竞争对手可能会比我们更快、更有效地对新的或不断变化的机会、技术、消费者偏好、法规或标准做出反应，而这些机会、技术、消费者偏好、法规或标准可能会降低我们的产品或产品的吸引力。此外，未来的竞争对手可以分享我们可能取得的任何监管或政府批准和诉讼胜利的有效好处，而不必承担我们为获得这些好处而产生的成本。
在我们业务的某些方面，我们受到合同限制，不得与我们少数族裔拥有的附属公司竞争，包括在中国至2023年8月，俄罗斯/独联体至2025年2月，东南亚至3月下旬
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在2023年或我们处置Grab的所有权益一年后，我们将在2023年1月之前在印度出售餐饮服务，在2023年5月之前在欧洲某些地区销售电动自行车和电动滑板车，在2023年4月之前在欧洲经济区出售数字货运代理，同时我们在全球任何地方都没有限制少数族裔附属公司与我们竞争。滴滴目前在拉丁美洲和澳大利亚的某些国家与我们竞争，2018年进行了重大投资，以获得或保持在拉丁美洲某些市场的类别地位。此外，我们的Yandex.Taxi合资企业目前在欧洲和非洲的某些国家与我们竞争。随着滴滴和我们其他少数族裔子公司继续扩大业务，他们未来可能会在更多的地理市场与我们竞争。此外，在我们业务的某些方面，我们受到合同限制，不得与我们的一些控股附属公司竞争，包括在货运经纪方面与Uber Freight竞争，在在线杂货配送方面与Cornershop竞争，在自动驾驶汽车技术的开发方面与ATG竞争。
此外，如果我们无法获得监管机构对我们的收购的批准，我们可能无法在未获得反垄断批准的司法管辖区最终完成交易。此外，在尚未获得反垄断批准的所有或此类司法管辖区，我们可能被要求剥离目标公司的全部或部分业务。任何此类资产剥离都可能给这些市场带来额外的竞争。
基于所有这些原因，我们可能无法成功地与当前和未来的竞争对手竞争。我们无法有效地竞争将对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响，或者以其他方式损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
为了在某些市场保持竞争力，我们过去曾降低、目前正在降低，并可能继续降低票价或服务费，我们过去曾提供，并可能继续提供大量的司机奖励以及消费者折扣和促销，这已经并可能继续对我们的财务业绩产生不利影响。
为了在某些市场保持竞争力，并创造网络规模和流动性，我们过去已经降低了票价或服务费，预计未来还会继续降低，我们已经并预计将继续提供显著的司机激励措施以及消费者折扣和促销。有时，在某些地理市场，我们已经提供，并预计将继续提供司机奖励，导致司机保留的车费总额与司机从我们那里获得的司机激励相结合，增加，有时达到或超过我们为特定行程产生的总预订量。在某些地理市场和地区，我们没有领先的品类地位，这可能会导致我们选择进一步增加我们在这些地理市场和地区提供的司机奖励以及消费者折扣和促销的金额。我们不能向您保证，提供这样的司机奖励以及消费者折扣和促销活动一定会成功。司机激励、消费者折扣、促销以及票价和服务费的降低已经并将继续对我们的财务业绩产生负面影响。此外，我们依赖定价模型来计算消费者票价和司机收入，随着时间的推移，这些模型已经被修改，未来可能也会被修改，定价模型有时会根据司法管辖区的不同而有所不同。我们不能向您保证我们的定价模式或策略会成功地吸引消费者和司机。例如，我们最近在加利福尼亚州对司机在应用程序中看到的信息所做的更改，以及定价和优惠结构的更改，都对应用程序的使用产生了不利影响。如果我们不能在未来成功管理这些和类似的变化，我们的业务可能会受到不利影响。
我们竞争的市场已经从广泛的资金来源吸引了大量投资，我们预计我们的许多竞争对手将继续获得高资本。此外，我们的某些股东，包括软银(我们最大的股东)，已经对我们的某些竞争对手进行了大量投资，并可能在未来增加此类投资，对其他竞争对手进行新的投资，或者与竞争对手达成战略交易。这些投资或战略交易，加上上面讨论的其他竞争优势，可能会让我们的竞争对手更有效地与我们竞争，并继续降低价格，提供司机奖励或消费者折扣和促销，或者以其他方式吸引司机、消费者、商家、托运人和承运商使用他们的平台，而不是我们的平台。这种竞争压力可能会导致我们维持或降低票价或服务费，或维持或增加我们的司机激励措施以及消费者折扣和促销。拼车和我们竞争的其他类别都是新生的，我们不能保证它们会稳定在竞争平衡，使我们能够实现盈利。
自成立以来，我们遭受了重大损失，包括在美国和其他主要市场。我们预计，在可预见的未来，我们的运营费用将大幅增加，我们可能无法实现盈利。
自成立以来，我们遭受了重大损失。截至2018年12月31日和2019年12月31日，我们的营业亏损分别为30亿美元和86亿美元，截至2020年9月30日，我们累计亏损222亿美元。我们将需要在未来几个时期创造和维持更高的收入水平，并减少相应的费用，以便在我们的许多最大市场(包括美国)实现盈利，即使我们这样做了，我们也可能无法保持或提高盈利能力。我们预计，由于预计我们的运营费用将大幅增加，我们预计近期将继续蒙受亏损，因为我们将继续投资，以便：通过激励、折扣和促销增加使用我们平台的司机、消费者、商家、托运人和承运商的数量；在现有市场或进入新市场进行扩张；增加研发费用；投资于ATG和其他技术项目；扩大营销渠道和运营；
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雇佣更多员工；并在我们的平台上添加新产品和产品。这些努力可能会被证明比我们预期的更昂贵，我们可能无法成功地增加足够的收入来抵消这些费用。我们为创造收入所做的许多努力都是新的、未经证实的，任何未能充分增加收入或控制相关成本的努力都可能阻碍我们实现或提高盈利能力。此外，我们有时会推出新产品，我们希望这些产品能为我们的整体平台和网络增加价值，但我们预计这些产品会降低每次旅行的总预订量或降低订单率。此外，我们向某些最大的连锁餐厅合作伙伴收取较低的服务费，以增加Eats消费者的数量，在考虑从消费者那里收取并支付给司机的金额后，这有时可能导致这些交易的负收费率。随着我们将我们的产品扩展到更多的城市，我们在这些城市提供的产品可能比我们目前运营的市场利润更低。因此，我们可能无法在短期内实现或保持盈利，与我们的预期相符，甚至根本无法实现。此外，我们可能无法实现通过收购Careem而预期实现的运营效率，并可能在未来继续在中东、北非和巴基斯坦遭受重大运营亏损。即使我们确实经历了运营效率的提高，我们的运营结果也可能不会改善，至少在短期内是这样。
如果我们无法吸引或保持足够数量的司机、消费者、商家、托运人和承运商，无论是由于竞争还是其他因素，我们的平台对平台用户的吸引力将会降低，我们的财务业绩将受到不利影响。
我们在特定地理市场的成功在很大程度上取决于我们是否有能力通过吸引司机、消费者、商家、托运人和承运商到我们的平台来维持或增加我们在该地理市场的网络规模和流动性。如果司机选择不通过我们的平台提供服务，或者选择通过竞争对手的平台提供服务，我们可能缺乏足够的司机供应来吸引消费者和商家到我们的平台。在我们运营的大多数地理市场，我们已经并预计将继续经历司机供应紧张的情况。在一定程度上，如果我们在给定的市场中遇到了司机供应限制，我们可能需要增加或可能无法减少我们提供的司机激励措施，而不会对我们在该市场体验到的流动性网络效应产生不利影响。同样，如果承运人选择不通过我们的平台提供服务，或者选择使用其他货运经纪公司，我们可能在特定的地理市场缺乏足够的承运人供应来吸引托运人到我们的平台。此外，如果餐厅选择与特定地理市场的其他送餐服务合作，或者如果商家选择只与我们的竞争对手、其他商家营销网站或其他送货服务合作，我们可能缺乏足够的餐厅选择和供应，或者无法进入最受欢迎的餐厅，从而使我们的Eats服务对消费者和餐厅的吸引力降低。我们的送货总预订量有很大一部分来自数量有限的大型餐饮集团，这种集中度增加了我们经营业绩波动的风险，以及我们对重要餐饮合作伙伴经历的任何重大不利发展的敏感性。如果平台用户选择使用其他拼车、送餐或物流服务, 我们可能缺乏足够的机会让司机赚取车费，让承运商预订货物，或者让餐馆提供餐饮，这可能会降低我们平台的感知效用。平台用户供应不足将降低我们的网络流动性，并对我们的收入和财务业绩产生不利影响。虽然我们可能受益于拥有比某些竞争对手更大的网络规模和流动性，但这些网络效应可能不会带来竞争优势，或者可能被规模较小的竞争对手所克服。与网络的绝对规模相比，在任何特定时间在任何特定地区保持乘车供需平衡，以及我们的运营执行能力，对服务质量可能更重要。如果我们的服务质量下降或竞争对手的产品获得更大的市场采用率，我们的竞争对手可能会以比我们更快的速度增长，并可能削弱我们的网络效应。
我们的平台用户数量可能会因许多因素而大幅下降或波动，其中包括对我们平台运营的不满、票价、餐费和发货量的价格(包括奖励减少)、对我们平台司机和商家提供的服务质量的不满、平台用户支持的质量、对Eats上餐厅选择的不满、与我们品牌相关的负面宣传，包括安全事件和与安全有关的公司报道、被认为是政治或地缘政治从属关系、流行病或例如，当前的新冠肺炎疫情，或对此类事件的恐惧，对司机的待遇，对有毒工作文化的看法，对我们文化没有根本改变的看法，对我们对产品和产品所做更改的不满，或对我们产品和产品总体的不满意。例如，2017年1月，有人指责我们打算从抗议禁止某些难民和移民进入美国的行政命令中获利，引发了对我们的强烈反对，引发了社交媒体活动#DeleteUber，鼓励平台用户删除我们的应用程序，停止使用我们的平台。由于#DeleteUber活动，成千上万的消费者在活动结束后的几天内停止使用我们的平台。此外，如果我们不能为平台用户提供高质量的支持，或对报告的事件(包括安全事件)做出及时和可接受的回应，我们吸引和留住平台用户的能力可能会受到不利影响。如果司机、消费者、商家、托运人和承运商没有在我们这里建立或维护活动帐户，如果发生类似#DeleteUber的活动, 如果我们不能提供高质量的支持，或者我们不能吸引和留住大量的司机、消费者、商家、货主和承运人，我们的收入就会下降，我们的业务就会受到影响。
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我们平台上的司机和商家数量可能会下降或波动，原因有很多，包括司机停止通过我们的平台提供服务，通过或执行限制我们产品和产品的当地法律，竞争对手平台或服务之间的低转换成本，以及对我们的品牌或声誉、定价模式(包括奖励可能减少)的不满，预防安全事故的能力，或我们业务的其他方面。虽然我们的目标是提供可与零售、批发、商家服务或其他类似工作相媲美的盈利机会，但仍有相当数量的司机对我们的平台感到不满。特别是，由于我们的目标是减少司机的激励以改善我们的财务业绩，我们预计司机的不满情绪将普遍上升。
通常，我们不得不在不同平台用户的满意度之间做出权衡，因为一类用户认为是积极的变化很可能会被视为对另一类用户的负面影响。我们还采取了一些措施来防范欺诈，帮助提高安全性，防止隐私和安全漏洞，包括终止低评级或报告事件的用户对我们平台的访问，以及对司机和商家施加某些资格，这可能会破坏我们与平台用户的关系，或者阻止或减少他们使用我们的平台。此外，我们正在投资于我们的自动驾驶汽车战略，随着时间的推移，这可能会增加司机的不满，因为它可能会减少对司机的需求。过去，司机的不满曾导致包括印度、英国和美国在内的多个地区的司机举行抗议活动。这样的抗议活动已经导致了我们的业务中断，未来的任何抗议活动都可能导致我们的业务中断。司机持续的不满也可能导致我们的平台用户数量下降，这将降低我们的网络流动性，进而可能导致平台使用量的进一步下降。使用我们平台的司机、消费者、商家、托运人或承运商数量的任何减少都会降低我们网络的价值，并损害我们未来的经营业绩。
此外，司机资格和背景调查要求的变化可能会增加我们的成本，并降低我们让更多司机加入我们平台的能力。我们的驾驶资格和背景调查程序因司法管辖区而异，有来自监管机构、立法者、检察官、出租车车主和消费者的指控，称我们的背景调查程序不充分或不充分。对于只有资格通过送货方式送货的司机，我们的资质和背景调查标准通常不如有资格通过我们的Mobility产品提供乘车服务的司机的标准广泛。立法者和监管机构未来可能会通过法律或法规，要求司机接受截然不同类型的资格审查、筛选或背景调查过程，或者限制我们以有效方式获取背景调查过程中使用的信息的能力，这可能是昂贵和耗时的。资质、筛选和背景调查流程的必要改变(包括与我们收购Careem相关的任何Careem流程的改变)也可能减少这些市场的司机数量或延长向我们的平台招募新司机所需的时间，这将对我们的业务和增长产生不利影响。此外，在某些司法管辖区，我们依赖于单一的背景调查提供商，我们可能无法以商业上合理的条款或根本无法安排不同提供商进行充分的背景调查。如果该提供商未能及时提供背景调查，将导致我们无法让新司机上岗或留住正在接受定期背景调查的现有司机，这是继续使用我们平台所必需的。
我们的工作场所文化和前瞻性方法带来了运营、合规和文化挑战，如果不能应对这些挑战，将对我们的业务、财务状况、运营业绩和前景产生不利影响。
我们的工作场所文化和前瞻性做法带来了重大的运营和文化挑战，这些挑战在过去损害了我们的业务业绩和财务状况，未来可能还会继续损害我们的业绩和财务状况。我们对激进增长和激烈竞争的关注，以及我们之前未能优先考虑合规，导致了全球监管审查的加强。我们公司文化规范和领导班子组成的变化，加上我们持续致力于解决和解决我们的历史文化和合规问题，并促进透明度和协作，可能不会成功，监管机构可能会继续对我们持负面看法，这将对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
我们的工作场所文化也造成了内部缺乏透明度，导致孤立的团队缺乏协调和知识共享，导致业务和战略目标的错位和效率低下。尽管在新管理层的领导下，我们已经接受了一种提高透明度的文化，但这些努力可能不会成功。此外，我们的许多地区运营没有集中管理，因此关键政策可能无法充分沟通或管理，从而无法实现跨职能和区域的一致业务目标。虽然我们已经重组了一些团队来解决这些问题，但这样的重组可能不会成功地协调整个公司的运营或战略目标。
维护和提升我们的品牌和声誉对我们的业务前景至关重要。我们之前收到了大量的媒体报道和负面宣传，特别是在2017年，关于我们的品牌和声誉，如果不能恢复我们的品牌和声誉，将导致我们的业务受损。
维护和提升我们的品牌和声誉对于我们吸引新员工和平台用户、保持和深化我们现有员工和平台用户的参与度、减轻立法或监管审查、诉讼、政府调查和不良平台用户情绪至关重要。
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我们之前在世界各地收到了高度负面的媒体报道，这对我们的品牌和声誉造成了不利影响，并加剧了人们对我们公司的不信任。2017年，#DeleteUber运动促使数十万消费者在几天内停止使用我们的平台。随后，我们的声誉进一步受损，因为一名员工发表了一篇博客文章，其中指控我们有一种有毒的文化，以及在我们的工作场所发生了某些性骚扰和歧视性做法。此后不久，我们发生了一系列备受关注的事件和指控，包括与据称旨在逃避和欺骗当局的软件工具有关的调查，Waymo对我们提起的备受瞩目的诉讼，以及我们披露的数据安全漏洞。这些事件以及公众对此类事件的反应，以及我们近年来面临的其他负面宣传，对我们的品牌和声誉造成了不利影响，这使得我们很难吸引和留住平台用户，降低了人们对我们产品和产品的信心和使用，引发了立法和监管审查，并导致了诉讼和政府调查。在这些活动的同时和之后，我们的竞争对手筹集了额外的资本，增加了在某些市场的投资，改善了他们的类别地位和市场份额，并可能继续这样做。
2019年，我们发布了一份安全报告，向公众提供了与我们在美国的平台上声称发生的性侵和其他重大安全事件的报告相关的数据。公众对本安全报告的持续回应或对声称在我们平台上发生的安全事件的类似公开报道，可能包括披露提供给监管机构和其他政府机构的报告，可能会继续导致媒体的正面和负面报道以及加强监管审查，并可能对我们在平台用户中的声誉造成不利影响。进一步的不利媒体报道和负面宣传可能会对我们的财务业绩和未来前景产生不利影响。随着我们的平台规模不断扩大，互联程度越来越高，媒体覆盖率和公众对我们品牌的认知度不断提高，我们的品牌和声誉未来受到的损害可能会对我们的各种平台产品产生放大的影响。此外，关于我们对Careem的收购，Careem品牌及其应用程序将继续与我们的品牌和应用程序并行运行，对Careem品牌的任何损害或声誉损害都可能对我们的品牌和声誉造成不利影响。
我们的品牌和声誉也可能受到我们无法控制的事件的损害。例如，我们面对的负面新闻是纽约市出租车司机自杀事件，据报道与拼车对出租车行业的影响有关。此外，我们已将我们的品牌授权给中国的滴滴、我们在俄罗斯/独联体的Yandex.Taxi合资企业以及印度的Zomato，虽然我们对这些公司使用我们的品牌有一定的合同保护，但我们不控制这些企业，我们无法预见他们的行动，消费者可能不知道这些服务提供商不受我们的控制。此外，如果司机、商家或承运商提供的服务质量降低，涉及安全或隐私事件，从事渎职行为，或以其他方式违法，我们可能会收到不利的新闻报道，我们的声誉和业务可能会受到损害。因此，这些第三方中的任何一方都可能采取损害我们的品牌、声誉，进而损害我们业务的行为。
虽然我们已经采取了重大步骤来恢复我们的品牌和声誉，但我们品牌的成功恢复在很大程度上将取决于保持良好的声誉，最大限度地减少安全事故的数量，改善我们的文化和工作场所做法，改进我们的合规计划，保持高质量的服务和道德行为，以及继续我们的营销和公关努力。我们的品牌推广、声誉建设和媒体战略都涉及巨额成本，可能不会成功。我们预计，其他竞争对手和潜在竞争对手将扩大他们的产品供应，这将使维持和提升我们的声誉和品牌变得越来越困难和昂贵。如果我们不能在当前或未来的竞争环境中成功修复我们的品牌，或者如果类似于2017年发生的事件在未来发生，我们的品牌和声誉将进一步受损，我们的业务可能会受到影响。
自我们成立以来，我们的员工和运营都有了大幅增长，我们在2019年和2020年实施了几次裁员。如果我们不能优化我们的组织结构，或有效地管理我们的增长或裁员，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
自成立以来，我们在美国和国际上都经历了快速增长。这种扩张增加了我们业务的复杂性，已经并将继续给我们的管理、人员、运营、系统、技术表现、财务资源以及内部财务控制和报告职能带来巨大压力。我们可能无法有效地管理我们的增长，这可能会损害我们的声誉，并对我们的经营业绩产生负面影响。
随着我们业务的扩大，我们从159家发展到现在的159家截至2012年12月31日的员工人数增加到截至2020年9月30日的约21,600名全球员工，其中约12,400人位于美国以外。我们预计，随着我们在全球的扩张，我们在美国以外的员工总数将会增加。正确管理我们的增长这将要求我们继续聘用、培训和管理合格的员工和员工，包括工程师、运营人员、财务和会计人员以及销售和营销人员，并改进和维护我们的技术。如果我们的新员工表现不佳，如果我们在招聘、培训、管理和整合这些新员工和员工方面不成功，或者如果我们不能成功留住现有员工和员工，我们的业务可能会受到损害。此外，为了优化我们的组织结构，我们已经实施了几次裁员和重组，包括应对新冠肺炎疫情及其对我们业务的影响，未来可能还会实施其他裁员。任何
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裁员或重组可能会产生意想不到的后果和成本，例如超出预期裁员的自然减员、员工分心、员工士气低落，并可能对我们作为雇主的声誉造成不利影响，这可能会使我们未来更难招聘新员工，并增加我们可能无法从裁员中获得预期好处的风险。妥善管理我们的增长或裁员将要求我们建立跨地区和跨职能的一致政策，如果做不到这一点，同样可能损害我们的业务。
我们未能有效升级技术或网络基础设施以支持我们的增长，可能会导致意外的系统中断、响应时间缓慢，或者司机、消费者、商家、托运人和承运商的体验不佳。为了管理我们业务和人员的增长，改进支持我们业务运营的技术，以及我们的财务和管理系统、披露控制和程序以及财务报告的内部控制，我们将被要求投入大量的财务、运营和技术资源。特别是，我们需要改进我们的交易处理和报告、运营和财务系统、程序和控制。例如，由于我们的显著增长，特别是关于我们的高增长新兴产品，如Eats和Freight，我们在及时和适当地设计控制措施以应对不断变化的重大错报风险方面面临挑战。当我们用不同的系统收购新业务时，比如Careem、RouteMatch、Cornershop和我们拟议的收购Postmate，这些改进将特别具有挑战性。我们目前和计划的人员、系统、程序和控制可能不足以支持我们未来的运营。如果我们不能有效地扩大我们的业务并招聘更多的合格人员，或者如果我们的运营技术不足以可靠地为司机、消费者、商家、托运人或承运人提供服务，平台用户满意度将受到不利影响，并可能导致平台用户转向我们竞争对手的平台，这将对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们的组织结构很复杂，随着我们增加更多的驱动力、消费者、商家、承运商、托运人、员工、产品和产品以及技术，以及随着我们在全球范围内的不断扩张，我们的组织结构将继续增长。我们将需要改进我们的运营、财务和管理控制，以及我们的报告系统和程序，以支持我们组织结构的增长。我们将需要资金和管理资源在这些领域成长和成熟。如果我们不能有效地管理我们业务的增长，我们的平台质量可能会受到影响，我们可能无法应对竞争挑战，这将对我们的整体业务、运营和财务状况产生不利影响。
如果平台用户从事或受制于导致重大安全事故的犯罪、暴力、不当或危险活动，我们吸引和留住司机、消费者、商家、托运人和承运人的能力可能会受到损害，这可能会对我们的声誉、业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们无法控制或预测平台用户和第三方的行为，无论是在他们使用我们的平台期间还是在其他情况下，我们可能会因为司机、消费者、商家、运营商和第三方的某些行为而无法保护司机和消费者或为他们提供安全的环境。此类行为可能会给消费者和第三方造成伤害、财产损失或生命损失，或造成业务中断、品牌和声誉损害，或对我们造成重大责任。虽然我们为我们平台的用户管理某些资质流程，包括通过第三方服务提供商对司机进行背景调查，但这些资质流程和背景调查可能不会暴露所有潜在的相关信息，并且根据国家和当地法律在某些司法管辖区受到限制，我们的第三方服务提供商可能无法充分进行此类背景调查或披露可能与资格确定相关的信息。此外，Eats送货人员的资格和背景调查标准通常没有针对移动司机的标准广泛。此外，我们不会独立测试司机的驾驶技能。因此，我们预计将继续收到乘客和其他消费者的投诉，以及与司机行为有关的实际或威胁要对我们采取的法律行动。我们还面临民事诉讼，指控除其他事项外，司机资格审查程序和背景调查不充分，以及对我们平台安全的普遍失实陈述。
如果司机或承运人或冒充司机或承运人的个人从事犯罪活动、不当行为或不当行为，或将我们的平台用作犯罪活动的渠道，消费者和托运人可能不会认为我们的产品和提供的产品是安全的，我们可能会因为与此类司机或承运人的业务关系而收到负面新闻报道，这将对我们的品牌、声誉和业务产生不利影响。世界各地发生了许多关于司机或个人在使用我们的平台或声称使用我们的平台时冒充司机、性侵、虐待、绑架和/或致命伤害消费者，或以其他方式从事犯罪活动的事件和指控。此外，如果消费者在使用我们的平台时从事犯罪活动或不当行为，司机和商家可能不愿继续使用我们的平台。此外，我们运营的某些地区的暴力犯罪率很高，这影响了这些地区的司机和消费者。例如，在拉丁美洲，关于司机和消费者在我们的平台上旅行或提供旅行时受到暴力犯罪(如武装抢劫、暴力袭击和强奸)的报道越来越多。如果由于平台用户或第三方的行为而发生其他犯罪、不当或其他负面事件，我们吸引平台用户的能力可能会受到损害，我们的业务和财务业绩可能会受到不利影响。
公开报告或披露已报告的安全信息，包括据称发生在我们平台上或与我们的平台相关的安全事件的信息，无论是由我们还是由媒体或监管机构等第三方生成的，都可能对我们的
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业务和财务业绩。
此外，我们可能会因司机、消费者或第三方在使用我们的平台时，甚至在司机、消费者或第三方没有积极使用我们的平台时造成的交通事故、死亡、伤害或其他事件而提出重大责任索赔。在规模较小的情况下，我们可能会面临与司机就消费者或第三方的行为提出索赔有关的诉讼。我们的汽车责任和一般责任保险单可能不包括我们面临的所有潜在索赔，也可能不足以赔偿我们的所有责任。这些事件可能会使我们承担责任和负面宣传，这将增加我们的经营成本，并对我们的业务、经营业绩和未来前景产生不利影响。即使这些索赔不会导致责任，我们也会在调查和辩护方面产生巨大的成本。随着我们扩大我们的产品和产品，如运费，这种保险风险将会增加。
我们正在对新产品和新技术进行大量投资，并可能在未来增加此类投资。这些新的投资项目本质上是有风险的，我们可能永远不会从它们身上实现任何预期的收益。
我们已经进行了大量投资来开发新的产品和技术，包括自动驾驶汽车技术、货运和Uber Elevate，我们打算继续投入大量资源开发新的技术、工具、功能、服务、产品和产品和产品。例如，我们相信，从长远来看，自动驾驶汽车将是我们产品的重要组成部分，2019年，我们为ATG和其他技术计划计划产生了约9.6亿美元的研发费用。我们可能会在短期内增加对这些新举措的投资。此外，我们计划投入大量资源，在Careem运营的市场上开发和扩大新的产品和技术。如果我们不把我们的发展预算有效地或有效地花在商业上成功和创新的技术上，我们可能无法实现我们的战略的预期好处。我们的新计划也有很高的风险，因为每个计划都涉及新兴行业和未经证实的商业战略和技术，我们以前的开发或运营经验有限或没有这些经验。由于此类产品和技术是新产品和新技术，它们可能涉及索赔和责任(包括但不限于人身伤害索赔)、费用、监管挑战和其他风险，其中一些风险我们目前没有预料到。例如，我们停止了某些产品，如我们在美国的车辆租赁业务Xchange Leating，因为我们未能有效地运营它。
不能保证消费者对这类计划的需求将存在或维持在我们预期的水平，也不能保证这些计划中的任何一项将获得足够的吸引力或市场接受度，以产生足够的收入来抵消与这些新投资相关的任何新支出或债务。其他公司开发的产品和产品也有可能使我们的产品和产品失去竞争力或过时。此外，我们在新产品、产品和技术方面的开发努力可能会分散管理层对当前业务的注意力，并将把资本和其他资源从我们更成熟的产品、产品和技术上分流出来。即使我们成功地开发了新产品、产品或技术，监管机构也可能会因我们的创新而使我们受到新规则或限制的约束，这些规则或限制可能会增加我们的费用或阻止我们成功地将新产品、产品或技术商业化。如果我们没有意识到投资的预期效益，我们的业务、财务状况、经营业绩和前景都可能受到损害。
我们的业务在很大程度上依赖于美国以外的业务，包括我们在经验有限的市场的业务，如果我们不能在国际上管理我们的商业模式带来的风险，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
截至2020年9月30日，我们在68个国家开展业务，美国以外的市场约占所有行程的80%。我们在美国以外的许多司法管辖区运营的经验有限，已经并预计将继续进行重大投资，以扩大我们的国际业务并与当地竞争对手竞争。例如，2020年1月，我们在获得监管批准的司法管辖区完成了对Careem的收购，2019年10月，我们宣布对墨西哥和智利的在线食品杂货递送提供商Cornershop进行多数投资，并于2020年7月完成了对智利的此类投资。这类投资可能不会成功，并可能对我们的经营业绩产生负面影响。
在国际上开展业务，特别是在我们经验有限的国家开展业务，使我们面临着我们在美国面临的不同程度的风险。这些风险包括：
•距离、语言和文化差异造成的运营和合规性挑战；
•我们的业务本地化所需的资源，这需要将我们的移动应用程序和网站翻译成外语，并使我们的运营适应当地的做法、法律和法规以及此类做法、法律和法规的任何变化；
•比美国更严格的法律和法规，包括管理竞争、定价、支付方式、互联网活动、运输服务(如出租车和出租车辆)、运输网络公司(如拼车)、物流服务、支付处理和支付网关、房地产租赁法、税收和社会保障法、就业和劳动法、司机审查和背景调查的法律。
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许可法规、电子邮件、隐私、定位服务、个人信息的收集、使用、处理或共享、知识产权所有权以及其他对我们的业务非常重要的活动；
•与公司或其他服务(如出租车或出租车辆)的竞争，这些公司或服务比我们更了解当地市场，与这些市场的潜在平台用户有预先存在的关系，或者受到这些市场的政府或监管机构的青睐；
•不同程度的社会接受我们的品牌、产品和产品；
•与我们平台的技术兼容性程度不同；
•接触到可能盛行不正当商业行为的商业文化；
•关于我们对平台用户和第三方行为的责任的法律不确定性，包括独特的当地法律或缺乏明确的法律先例造成的不确定性；
•国际业务的管理、发展和人员配备方面的困难，包括在外籍员工可能成为工会、员工代表机构或集体谈判协议成员的国家，以及与停工或减速相关的挑战；
•货币汇率波动；
•管理现金交易胜过信用卡或借记卡的市场运营；
•控制当地货币的规定，影响了我们代表司机收取车费并将这些资金以相同货币汇给司机的能力，以及更高水平的信用风险和支付欺诈；
•不利的税收后果，包括外国增值税制度的复杂性，以及对收入汇回的限制；
•财务会计和报告负担增加，与实施和维持适当的内部控制相关的复杂性增加；
•在实施和维护财务系统和流程方面遇到困难，这些财务系统和流程需要跨多个产品和司法管辖区实现合规；
•进出口限制和贸易管制的变化；
•国外的政治、社会和经济不稳定，一般的恐怖袭击和安全担忧，以及可能直接影响平台用户的社会犯罪状况；
•公共卫生问题或紧急情况，例如目前的新冠肺炎疫情和其他高传染性疾病或病毒，这些疾病或病毒不时在我们开展业务的世界各地爆发；以及
•一些市场对知识产权的保护减少或变化。
这些风险可能会对我们的国际业务产生不利影响，进而对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们对少数股东拥有的附属公司的影响力有限，这使我们面临重大风险，包括潜在的价值损失。
我们的增长战略包括通过与当地拼车和送餐公司合作并投资于当地拼车和送餐公司，重组我们在某些司法管辖区的业务和资产，以参与这些市场，而不是在这些市场独立运营。因此，我们的很大一部分资产包括滴滴、Grab、我们的Yandex.Taxi合资企业、Lime和Zomato各自的少数股权。滴滴、Grab和我们的Yandex.Taxi合资公司分别在中国、东南亚和俄罗斯/独联体的主要市场运营拼车、送餐和相关物流业务，Lime在美国、加拿大和欧洲部分地区、亚洲、拉丁美洲、澳大利亚和新西兰运营电动自行车和电动滑板车，Zomato在印度运营送餐业务。
我们对这些实体的所有权涉及到我们无法控制的重大风险。我们在滴滴或Zomato的管理团队或董事会中没有代表，因此我们不参与滴滴或Zomato的日常管理，也不参与滴滴和Zomato董事会采取的行动。我们在Grab或我们的Yandex.Taxi合资企业的管理团队中没有代表，因此不参与Grab或我们的Yandex.Taxi合资企业的日常管理。虽然我们在Grab、我们的Yandex.Taxi合资企业和Lime的每个董事会都有代表，但我们对这些董事会没有控制影响力，除了对重大企业行为的某些审批权。因此，这些公司的董事会或管理团队可能会做出决定或采取行动。
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我们不同意这一点，或者这可能会损害我们在这些公司的所有权价值。此外，这些公司已经扩大了他们的服务，我们预计他们未来将继续扩大他们的服务，在世界各地的各个市场与我们竞争，例如在拉丁美洲和澳大利亚的某些国家，我们在那里与滴滴和欧洲的某些国家竞争，在那里我们与我们的Yandex.Taxi合资企业竞争。虽然这可能会提高我们在这些公司的所有权权益的价值，但我们的业务、财务状况、经营业绩和前景将因这种向我们运营的市场的扩张而受到不利影响。
这些实体业务的任何实质性下滑都将对我们的资产价值和财务业绩产生不利影响。此外，这些资产的价值在一定程度上是基于这些实体的市场估值，金融市场疲软已经并可能在未来对这些估值产生不利影响。这些职位可能使我们面临风险、诉讼和未知的责任，因为除其他外，这些公司在一个不断发展的行业中的运营历史有限，经营结果可能难以预测；这些公司是私有的，因此可获得的公共信息有限，我们可能无法了解有关这些企业的所有重要信息；这些公司的注册地和运营地点具有特别的经济、税收、政治、法律、安全、监管和公共卫生风险，包括新冠肺炎疫情对其业务的影响程度；这取决于一小部分人的管理才能和努力，因此，其中一人或多人的死亡、残疾、辞职或终止可能会对相关公司的运营产生不利影响；而且很可能需要大量额外资金来支持他们的运营和扩张，并保持他们的竞争地位。这些风险中的任何一个都可能对我们的资产价值产生重大影响，这可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩或我们普通股的交易价格产生不利影响。
此外，我们出售或转让这些资产的能力受到合同限制。在2021年2月之前，我们不得在未经Yandex同意的情况下转让Yandex.Taxi合资公司的任何股份，在此之后的一段时间内，任何转让均以Yandex为受益人享有优先购买权。虽然我们不被禁止转让我们在滴滴或Grab的股份，但此类股份的可转让性受到优先购买权和共同销售权的约束，这两种权利都有利于滴滴和Grab各自的某些股东。目前，这些证券中的任何一种都没有公开市场，如果我们决定出售这些资产，未来可能也不会有市场。此外，我们可能会被要求在我们无法实现我们认为的这些资产的长期价值的时候出售这些资产。例如，如果我们根据1940年的《投资公司法》(经修订的《投资公司法》)被认定为投资公司，我们可能被要求出售部分或全部此类资产，以使我们不受《投资公司法》的要求。此外，我们可能要在出售或转让这些资产时支付高额税款。因此，相对于我们对这些企业做出的贡献，我们可能永远不会意识到这些资产的价值。
我们的经营业绩可能会出现大幅波动。如果我们无法实现或维持盈利，我们的前景将受到不利影响，投资者可能会损失部分或全部投资价值。
我们的经营业绩可能会有很大不同，并不一定预示着未来的业绩。这些波动可能是多种因素造成的，有些是我们无法控制的，比如现在的新冠肺炎疫情。此外，我们的财务业绩还会出现季节性波动。在拼车方面，我们通常在第四季度产生比其他季度更高的收入，部分原因是第四季度的假日和商业需求，而与其他季度相比，我们第三季度的收入通常较低，部分原因是在某些城市(如巴黎)的度假旺季，我们的平台使用率较低。我们通常在第一季度经历了较低的季度乘车增长。对于Eats，我们预计第一季度和第四季度的收入将比第二和第三季度出现季节性增长，尽管Eats的历史增长掩盖了这些季节性波动。我们的增长已经使季节性波动难以察觉，未来也可能使之变得难以察觉。我们预计，随着我们的增长放缓，这些季节性趋势将随着时间的推移而变得更加明显。其他季节性趋势可能会发展，或者这些现有的季节性趋势可能会变得更加极端，这将导致我们的经营业绩出现波动。除了季节性之外，我们的经营结果可能会因以下因素而波动：我们吸引和留住新平台用户的能力、我们经营的市场竞争加剧、我们在新的和现有市场扩大业务的能力、我们保持适当增长率并有效管理这种增长的能力、我们跟上经营行业技术变化的能力、影响我们业务的政府或其他法规的变化、对我们的品牌或声誉的损害。, 以及本季度报告(Form 10-Q)中其他地方描述的其他风险。因此，我们可能无法准确预测我们的经营业绩。我们的费用水平和投资计划都是基于预估的，鉴于新冠肺炎疫情的爆发，预估变得更加具有挑战性。我们很大一部分支出和投资是固定的，如果我们的收入低于预期，导致亏损超出预期，我们可能无法足够快地调整支出。如果我们不能持续盈利，我们的前景将受到不利影响，投资者可能会损失部分或全部投资价值。
如果我们的增长放缓幅度超过我们目前的预期，我们可能无法实现盈利，这将对我们的财务业绩和未来前景产生不利影响。
我们的总预订量、收入和调整后的净收入增长率(特别是我们的拼车产品)在最近几个时期有所放缓，我们预计未来还会继续放缓。我们相信，我们的增长有赖于
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许多因素，包括新冠肺炎疫情的持续时间和严重程度，以及我们是否有能力：
•在我们的平台上扩大供需；
•增加现有平台用户在我们平台上的活跃度；
•继续向新市场推介我们的平台；
•为司机、消费者、商家、托运人和承运商提供高质量的支持；
•拓展业务，提高市场占有率和品类地位；
•与竞争对手的产品和产品竞争，与竞争对手提供的定价和激励措施竞争；
•开发新产品、新产品和新技术；
•确定并收购或投资于我们认为可以补充或扩展我们平台的业务、产品、产品或技术；
•渗透到郊区和农村地区，增加我们在大都市以外的站台上的乘车次数；
•降低乘车成本，以便更好地与个人车辆拥有量和使用量以及公共交通等其他低成本替代交通工具竞争，在许多情况下，公共交通比任何其他交通方式都更快或更便宜；
•在我们运营的关键市场维持现有的当地法规；
•进入或扩大我们目前受当地法规限制的一些关键国家的业务，如阿根廷、德国、意大利、日本、韩国和西班牙；以及
•增加对我们品牌的正面认知。
我们可能无法成功实现这些目标中的任何一个。司机、消费者、商家、托运人或承运人需求的疲软，无论是由这些各方偏好的变化、未能维护我们的品牌、美国或全球经济的变化、不同司法管辖区的许可费、竞争或其他因素引起的，都可能导致收入或增长减少，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。我们预计将继续产生巨额支出，如果我们不能以比支出增长更快的速度增加收入，我们将无法实现盈利。
我们的总预订量中有很大一部分来自大城市地区的旅行以及往返机场的旅行。如果我们在大都会地区的业务或往返机场的能力受到负面影响，我们的财务业绩和未来前景将受到不利影响。
2019年，我们23%的移动总预订量来自五个大都市-美国的芝加哥、洛杉矶、纽约市和旧金山湾区；以及英国的伦敦。与我们运营的其他市场相比，我们在大城市地区的竞争更加激烈，这导致我们在这些大城市地区提供显著的司机激励措施以及消费者折扣和促销。由于我们的地理位置集中，我们的业务和财务业绩很容易受到每个大城市地区的经济、社会、天气和监管条件或其他情况的影响。传染性疾病或其他病毒的爆发，如新冠肺炎，可能会导致我们所在的大都市地区生活、工作和聚集的意愿持续下降。由于对流行病或新冠肺炎等流行病的健康担忧，消费者离开大都市地区的旅行模式的任何短期或长期变化，都可能对我们在这些地区的移动总预订量产生不利影响。与其他地区相比，这些关键大都市地区的经济低迷、竞争加剧或监管障碍对我们的业务、财务状况和经营业绩的不利影响要大得多。此外，在这些关键的大都市地区，任何影响我们在这些市场的运营能力或增加运营费用的当地法律或法规的任何变化，都将对我们的业务产生不利影响。此外，如果我们不能在我们经营的关键大都市地区续签现有牌照或没有收到新的牌照，或该等牌照被终止，任何无法在该大都市地区经营的情况，以及关于任何此类终止或不续期的宣传。, 可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
此外，2018年8月，纽约市批准了针对当地租赁市场(包括我们的拼车产品)的规定，包括对向提供租赁服务的司机发放新车辆牌照的数量设置上限。2018年12月，纽约市还制定了时间和距离标准，旨在为纽约市及周边地区提供租车服务的司机设定最低时薪目标。这些最低税率于2019年2月生效，监管机构将定期更新它们。根据这些规定，我们继续在乘客促销、司机供应和我们业务的其他方面进行调整；然而，这些规定对我们整个2019年在纽约市的财务业绩产生了负面影响，未来可能也会产生类似的不利影响。2019年8月，纽约市发布了一项规定，限制提供叫车服务的司机在纽约街头巡航的时间。
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曼哈顿繁华的地区没有乘客。2019年12月，纽约州一名法官推翻了这项原定于2020年2月生效的规定。纽约市正在对这一裁决提出上诉。此外，2019年11月，旧金山选民通过了一项对旧金山拼车旅行征收附加费的投票措施。这项附加费自2020年1月1日起生效。此外，西雅图等其他司法管辖区过去曾考虑或可能考虑实施最低工资要求或允许司机在我们的平台上提供服务时就最低工资进行谈判的法规。此外，我们预计，在渗透到人口密度较低的郊区和农村地区方面，我们将继续面临挑战，在这些地区，我们的网络规模更小，流动性更差，个人拥有汽车的成本更低，个人拥有汽车更方便。如果我们不能成功地渗透到郊区和农村地区，或者如果我们未来无法在某些关键的大都市地区开展业务，我们为我们认为的整个可定位市场提供服务的能力将受到限制，我们的业务、财务状况和经营业绩将受到影响。
2019年，我们的移动总预订量中有15%来自从机场出发或完成的旅行。由于这种集中，我们的经营业绩容易受到现有法规和法规变化的影响，这些法规和法规变化影响了司机使用我们的平台提供往返机场旅行的能力。此外，新冠肺炎疫情导致出行行为改变，航空旅行放缓，减少了往返机场的乘车需求。由于新冠肺炎或其他与旅行相关的健康问题导致的航空旅行持续下降，可能会继续抑制与机场相关的乘车需求，并减少我们机场旅行的移动性总预订量。目前，某些机场对机场范围内的拼车进行了监管，包括要求拼车服务提供商获得机场专用许可证，一些机场，特别是美国以外的机场，已经完全禁止拼车业务。尽管有这样的禁令，但一些司机继续提供乘车服务，包括往返机场的行程，尽管缺乏必要的许可证。这样的行为可能会导致对我们或司机施加罚款或制裁，包括进一步禁止我们在机场边界内运营的能力。对我们机场运营的额外禁令，或者任何允许的要求或司机不遵守的情况，都会严重扰乱我们的运营。此外，如果接送乘客因机场规则或规定而变得不便，或因机场收费而变得更昂贵，司机或消费者的数量可能会减少，这将对我们的业务和财务状况造成不利影响。, 以及经营业绩。虽然我们已经与美国大多数主要机场以及美国以外的某些机场签订了协议，允许在机场范围内使用我们的平台，但我们不能保证我们能够以优惠条款续签此类协议(如果有的话)，而且我们可能无法成功地与所有司法管辖区的机场谈判类似的协议。
如果我们未能在竞争对手之前开发自动驾驶汽车技术并成功商业化，或未能在竞争对手之前开发此类技术，或者如果这些技术未能达到预期效果，不如竞争对手的技术，或者被认为不如竞争对手或非自动车辆的安全性，我们的财务业绩和前景将受到不利影响。
我们已经并可能继续在自动驾驶汽车技术上投入大量资金。我们相信，自动驾驶汽车技术可能有能力对我们竞争的行业产生重大影响。虽然我们认为自动驾驶汽车提供了大量的机会，但这种技术的开发既昂贵又耗时，而且可能不会成功。其他几家公司，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、苹果、Zoox(亚马逊宣布将收购该公司)、Aptiv、Aurora和NURO，也在单独或通过与汽车制造商的合作开发自动驾驶汽车技术，我们预计他们将利用这种技术在移动、配送或物流行业进一步与我们竞争。我们预计，某些竞争对手将在我们之前实现自动驾驶汽车技术的大规模商业化。Waymo已经推出了一支商业化的自动叫车车队，我们的其他竞争对手也有可能比我们更早推出自动驾驶汽车。如果我们的竞争对手在我们之前将自动驾驶汽车推向市场，或者他们的技术优于或被认为优于我们的技术，他们可能能够利用这些技术更有效地与我们竞争，这将对我们的财务业绩和前景产生不利影响。例如，使用自动驾驶汽车可以大幅降低提供拼车、送货或物流服务的成本，这可以让竞争对手以比我们平台上提供给消费者的价格低得多的价格提供此类服务。如果相当多的消费者选择使用我们竞争对手的产品，而不是我们的产品，我们的财务业绩和前景将受到不利影响。
自动驾驶汽车技术涉及重大风险和责任。我们对我们的自动驾驶汽车进行真实世界的测试，目前至少有一名训练有素的司机在车辆处于自动驾驶模式时进行驾驶座监控操作。2018年3月，在亚利桑那州坦佩，一辆这样的测试车撞死了一名行人。在那次事件之后，我们自愿暂停了几个月的自动驾驶汽车的公共道路测试。虽然我们继续实施和监控安全风险管理系统，但我们不能向您保证，这样的系统将防止涉及我们的自动驾驶车辆的更多碰撞。目前，我们保持了政府在宾夕法尼亚州公共道路上以自动驾驶模式测试车辆的授权，并于2020年2月获得许可，允许在加州公共道路上测试自动驾驶汽车，车上有训练有素的司机。我们的自动驾驶汽车技术失败或涉及使用我们技术的自动驾驶汽车的其他撞车事故可能会给我们带来重大责任，对我们造成负面宣传，或导致监管审查，所有这些都将对我们的声誉、品牌、业务、前景和经营业绩产生不利影响。
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我们的自动驾驶汽车技术的开发高度依赖于内部开发的软件，以及与第三方的合作伙伴关系，如原始设备制造商(OEM)和其他供应商，包括根据ATG合作协议的丰田和DENSO，以及沃尔沃。我们开发自动驾驶软件并将其集成到我们的自动驾驶汽车技术中，并与OEM和其他供应商合作开发自动驾驶汽车技术硬件。我们与OEM合作，这些OEM将寻求制造能够融入我们的自动驾驶汽车技术的汽车。我们自动驾驶汽车项目的及时开发和执行取决于我们的合作伙伴和供应商提供的材料、合作和质量。我们对这些关系的依赖使我们面临由OEM或其他供应商制造的零部件可能包含缺陷的风险，这些缺陷将导致我们的自动驾驶汽车技术无法按预期运行。此外，依赖这些关系会让我们面临无法控制的风险，比如第三方软件或制造缺陷，这将极大地削弱我们部署自动驾驶汽车的能力。如果我们的自动驾驶汽车技术包含设计或制造缺陷，导致此类技术无法按预期运行，或者如果我们由于原始设备制造商(OEM)的制造延迟而无法部署自动驾驶汽车，我们的财务业绩和前景可能会受到损害。
联邦和州政府正在制定专门管理自动驾驶汽车操作、测试和/或制造的法规。这些法规可能包括大幅推迟或严格限制自动驾驶汽车商业化的要求，限制我们可以在我们的平台上制造或使用的自动驾驶汽车的数量，或者向自动驾驶汽车的制造商或运营商或自动驾驶汽车技术开发商施加重大责任。如果实施这种性质的法规，我们可能无法以我们预期的方式将我们的自动驾驶汽车技术商业化，或者根本无法实现。此外，如果我们不能遵守适用于自动驾驶汽车的现有或新的法规或法律，我们可能会受到巨额罚款或处罚。
2019年，软银、丰田和DENSO向ATG新成立的母公司共投资10亿美元(丰田4亿美元，软银3.33亿美元，DENSO 2.67亿美元)。我们不能保证这笔交易会产生我们预期的效果。
我们的业务有赖于留住和吸引高素质的人才，持续的自然减员、未来的自然减员或不成功的继任规划可能会对我们的业务产生不利影响。
我们的成功在很大程度上取决于我们吸引和留住高素质管理、运营、工程和其他人才的能力，这些人才需求旺盛，经常受到竞争对手的竞争，是我们竞争对手的招聘目标。与我们的文化和工作场所实践相关的挑战，以及我们过去经历的负面宣传，都导致了严重的人员流失，使吸引高质量员工变得更加困难。未来与我们的文化和工作场所做法相关的挑战，或者更多的负面宣传，可能会导致进一步的人员流失，并难以吸引高素质的员工。
未来的领导层换届和管理层变动可能会给我们的业务带来不确定性或中断，并可能增加高级管理层或其他员工离职的可能性。合格高管和员工的流失，或者无法吸引、留住和激励我们计划中的业务扩张所需的高素质高管和员工，可能会损害我们的经营业绩，削弱我们的增长能力。
此外，我们依赖于我们关键人员的持续服务和表现，包括我们的首席执行官Dara Khosrowshahi。我们已经与Khosrowshahi先生签订了雇佣协议，该协议是随意的，没有具体期限。新近聘用的高管对我们业务的看法可能与我们之前的管理团队成员不同，随着时间的推移，他们可能会改变我们的人员及其职责，以及我们的战略重点、运营或业务计划。我们可能无法很好地处理任何这样的焦点转移，我们业务的任何变化最终都可能被证明是不成功的。
此外，我们未能为高级和关键管理角色制定充分的继任计划，或者关键员工未能成功过渡到新角色，例如，由于我们最近实施的裁员和组织变革，可能会对我们的业务和运营业绩产生不利影响。我们一名或多名关键人员的意外或突然离职，以及未能有效地转移知识和实现关键人员平稳交接，已经并可能在未来对我们的业务产生不利影响，因为这些人员失去了技能、对我们业务的了解以及多年的行业经验。如果我们不能有效地管理未来的领导层换届和管理层变动，我们的声誉和未来的业务前景可能会受到不利影响。
为了吸引和留住关键人才，我们采取了股权激励等措施。这些措施可能不足以吸引和留住我们有效经营业务所需的人员。此外，我们管理团队的主要成员和我们的许多员工持有与我们的首次公开募股(IPO)相关的RSU，或者持有可以或将成为普通股可行使的股票期权，我们预计这将对我们留住员工的能力产生不利影响。此外，我们目前用来吸引、留住和激励员工的股权激励措施可能不会像过去那样有效，特别是如果标的股票的价值没有与预期相称或与我们的历史股价增长不一致的话。如果我们不能吸引和留住高素质的管理和运营人才，我们的业务、财务状况和经营业绩都可能受到不利影响。
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经济状况的影响，包括由此对可自由支配的消费者支出的影响，可能会损害我们的业务和经营业绩。
我们的业绩取决于经济状况及其对可自由支配消费支出水平的影响。影响可自由支配消费支出的一些因素包括总体经济状况、失业、消费者债务、净资产缩水、住宅房地产和抵押贷款市场、税收、能源价格、利率、消费者信心以及其他宏观经济因素。在经济衰退期和其他可支配收入受到不利影响的时期，消费者偏好往往会转向成本更低的替代品。在这种情况下，消费者可以选择使用我们价格较低的产品之一，如UberPOOL，而不是每次旅行的总预订量，也可以选择放弃我们的产品，转而选择成本较低的个人车辆或公共交通工具，或者随着经济活动的减少而减少总里程。消费者行为的这种转变可能会降低我们的网络流动性，并可能损害我们的业务、财务状况和经营业绩。同样，没有大量资源的小企业，包括我们网络中的许多商家，往往比大企业更容易受到糟糕经济状况的不利影响。此外，由于从餐馆购买食品的支出通常被认为是可自由支配的，消费者支出的任何下降都可能对我们的Eats产品产生不成比例的影响。如果我们网络中的许多商家的消费下降，或者如果这些商家中有相当数量的商家倒闭，消费者可能不太可能使用我们的产品和产品，这可能会损害我们的业务和经营业绩。或者，如果经济状况改善，可能会导致司机获得额外或替代的工作机会，这可能会对我们平台上的司机数量产生负面影响，从而降低我们的网络流动性。
燃料、食品、劳动力、能源和其他成本的增加可能会对我们的经营业绩产生不利影响。
通货膨胀、燃油价格上涨以及车辆购买、租赁或维护成本增加等因素可能会增加司机和运营商在我们的平台上提供服务时的成本。同样，通货膨胀、食品成本增加、劳动力和员工福利成本增加、租金成本增加以及能源成本增加等因素可能会增加商家的经营成本，特别是在某些国际市场，如埃及。影响司机、商家和运营商成本的许多因素都不在这些方面的控制范围之内。在许多情况下，这些增加的成本可能会导致司机和运营商在我们的平台上花费更少的时间提供服务，或者寻找其他收入来源。同样，这些增加的成本可能会导致商家通过提高价格将成本转嫁给消费者，这可能会导致订单量下降，可能会导致商家完全停止运营，或者可能会导致承运人将成本转嫁给托运人，这可能会导致我们平台上的出货量下降。我们平台上司机、消费者、商家、托运人或承运商供应的减少将降低我们的网络流动性，这可能会损害我们的业务和运营业绩。
我们将需要额外的资本来支持我们的业务增长，而这些资本可能无法以合理的条款获得，甚至根本无法获得。
为了继续有效地竞争，我们将需要额外的资金来支持我们的业务增长，并允许我们投资于新产品、产品和市场。特别是，自动驾驶汽车的开发努力是资本和运营密集型的。虽然我们在2019年完成了软银(Softbank)、丰田(Toyota)和登索(DENSO)对ATG的10亿美元投资，但我们可能需要额外的资金来扩大这些产品或继续这些开发努力。如果我们通过进一步发行股权或可转换债务证券来筹集更多资金，我们现有的股东可能会受到严重稀释，我们发行的任何新的股权证券都可能拥有高于现有股东的权利、优惠和特权。我们现有的债务工具中，有些包含限制性条款，而我们日后获得的任何债务融资都可能包含限制性条款，这些条款涉及我们承担额外债务的能力，以及其他财务和经营事项，使我们更难获得更多资金以寻求商业机会。例如，我们现有的债务工具对我们产生额外担保债务的能力有很大限制。我们可能无法以优惠条件获得额外融资(如果有的话)。如果我们不能在需要时获得足够的融资或以我们满意的条件获得融资，我们继续支持业务增长和应对业务挑战和竞争的能力可能会受到很大限制。
如果我们遇到安全或隐私泄露或其他未经授权或不当访问、使用、披露、更改或破坏我们的专有或机密数据、员工数据或平台用户数据的情况，我们可能面临收入损失、品牌受损、业务中断和重大责任。
我们收集、使用和处理各种个人数据，例如电子邮件地址、手机号码、个人资料照片、位置信息、驾驶证号码和司机的社保号码、消费者支付卡信息以及司机和商户银行账户信息。因此，我们是第三方数据安全攻击的诱人目标。任何未能防止或减轻安全漏洞或不当访问、使用、获取、披露、更改或销毁任何此类数据的行为都可能导致重大责任和重大收入损失，原因包括对我们的声誉和品牌造成的不利影响、留住或吸引新平台用户的能力减弱以及我们的业务中断。我们依赖第三方服务提供商托管或以其他方式处理我们和平台用户的某些数据，而此类第三方未能防止或减轻安全漏洞或不当访问、或使用、获取、披露、更改或销毁此类信息可能会给我们带来类似的不良后果。
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由于用于获取未经授权的访问、禁用或降低服务或破坏系统的技术经常变化，并且通常在针对目标发动攻击之前无法识别，因此我们可能无法预测这些技术并实施足够的预防措施。我们的服务器和平台可能容易受到计算机病毒或物理或电子入侵的攻击，而我们的安全措施可能无法检测到这些入侵。能够规避我们安全措施的个人可能会盗用由我们或代表我们持有的机密、专有或个人信息，扰乱我们的运营，损坏我们的计算机，或以其他方式损害我们的业务。此外，我们可能需要花费大量资源来防范安全漏洞或减轻此类漏洞的影响，包括可能不限于我们保险承保金额的潜在责任。
安全漏洞还可能使我们面临跨司法管辖区各种法律法规的责任，并增加诉讼和政府调查的风险。我们过去曾遭遇过安全和隐私事件，未来也可能再次遭遇。例如，2014年5月，我们经历了一起数据安全事件，一名外部行为者通过一名员工无意中在软件开发人员使用的代码共享网站上公开发布的代码中写入的访问密钥，获得了属于司机的某些个人信息(2014年入侵事件)。2016年10月和11月，外部行为者下载了全球约5700万司机和消费者的个人数据(2016年的泄密事件)。被访问的数据包括大约60万名司机的姓名、电子邮件地址、手机号码和驾照号码等信息。有关此事件的更多信息，请参阅下面标题为“-我们目前受到美国司法部、SEC和其他美国和外国政府机构的多项询问、调查和要求提供信息，其不利结果可能损害我们的业务”和“-我们面临与我们收集、使用、传输、披露和其他数据处理相关的风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及对我们的隐私和数据保护做法的负面新闻报道，”的标题为“-我们面临风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及对我们的隐私和数据保护做法的负面报道”。在我们扩大业务的同时，我们可能还会为我们收购的公司遭遇的违规行为承担责任。例如，2018年4月，Careem公开披露并通知相关监管部门，截至1月14日，该公司遭遇数据安全漏洞，允许获取其平台上乘客和司机的某些个人信息, 2018年。如果Careem因此或其他数据安全漏洞而承担责任，或者如果我们不能纠正此或Careem或我们所经历的任何其他数据安全漏洞，我们可能会面临品牌损害、业务中断和重大责任。
如果我们不能成功地为司机、消费者、商家、托运人和承运商推出新的或升级的产品、产品或功能，我们可能无法留住和吸引这些用户使用我们的平台，我们的经营业绩将受到不利影响。
为了继续留住和吸引司机、消费者、商家、托运人和承运商使用我们的平台，我们需要继续投资于新产品、产品和功能的开发，这些产品、产品和功能可以为司机、消费者、商家、托运人和承运商增加价值，并使我们有别于竞争对手。例如，2018年，我们重新设计了我们的司机应用程序，增加了更好地预测司机需求的功能，比如改善了乘客和消费者的实时沟通和更新，以及票价和送货的定价，我们还收购了OrderTalk，以便更好地将Eats与餐厅销售点系统整合在一起。此外，在2020年1月，我们在加利福尼亚州推出了一系列产品更改，旨在为司机提供更多有关乘客目的地、行程距离和预期车费的信息，更清晰地显示价格，并允许用户选择首选司机，所有这些都旨在进一步加强加州司机的独立性，并保护他们在使用Uber平台时灵活工作的能力。
开发和交付这些新的或升级的产品、产品和功能成本高昂，而这些新产品、产品和功能的成功取决于几个因素，包括这些产品、产品和功能的及时完成、推出和市场接受度。此外，任何此类新的或升级的产品、产品或功能可能无法按预期工作，或可能无法为平台用户提供预期的价值。例如，我们最近在加州的产品变化已经导致，并可能继续导致我们平台上的乘车需求和司机供应减少，司机不满，并对我们平台的运营产生不利影响。如果我们无法继续开发新的或升级的产品、产品和功能，或者如果平台用户没有意识到这些新的或升级的产品、产品和功能的价值，平台用户可以选择不使用我们的平台，这将对我们的经营业绩产生不利影响。
如果我们无法管理与自动驾驶汽车等先进技术相关的供应链风险，我们的运营可能会中断。
我们正在开发自动驾驶汽车的先进技术。这些产品需要并依赖于我们从第三方供应商处采购的硬件和其他组件。自动驾驶汽车技术和其他产品的持续发展取决于我们实施和管理供应链物流的能力，以确保必要的零部件和硬件。我们在管理供应链风险方面没有丰富的经验。此外，我们从少数专业供应商那里为我们的自动驾驶汽车和其他先进技术采购某些专门或定制的部件，我们可能无法以合理的条件及时获得替代产品，甚至根本无法获得替代产品。已经并可能继续扰乱我们供应链的事件包括但不限于：
•实施贸易法律或法规；
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•对进出口征收关税、关税和其他费用；
•我们的国际供应商，特别是中国供应商的某些硬件和部件供应中断；
•公共卫生问题或流行病，如当前的新冠肺炎疫情，影响我们供应商的生产能力，包括导致隔离或关闭；
•外汇波动；
•盗窃；以及
•对资金转移的限制。
发生上述任何情况都可能大幅增加成本，并可能大幅推迟我们在平台上引入自动驾驶汽车的进度，所有这些都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
我们使用内部系统和工具跟踪某些运营指标和我们的类别地位，并使用此类少数股权关联公司提供的信息跟踪我们在这些少数股权关联公司中的股权，并且不独立核实这些指标。我们的某些运营指标在衡量方面受到固有挑战，这些指标中真实或可感知的不准确可能会损害我们的声誉，并对我们的业务产生负面影响。
我们通过内部系统和工具跟踪某些运营指标，包括MAPC、TRIPS、总预订量和我们的类别地位等关键指标，以及我们在少数股东拥有的附属公司中的股权，这些信息由此类少数股东拥有的附属公司提供，未经任何第三方独立核实，由于来源、方法或我们所依赖的假设的不同，可能与第三方公布的估计或类似指标不同。我们的内部系统和工具有很多限制，我们跟踪这些指标的方法可能会随着时间的推移而改变，这可能会导致我们的指标发生意外的变化，包括我们公开披露的指标，或者我们对我们类别地位的估计。如果我们用来跟踪这些指标的内部系统和工具低估或高估了性能，或者包含算法或其他技术错误，我们报告的数据可能不准确。虽然这些数字是基于我们认为在适用的测量期内对我们的指标的合理估计，但在衡量我们的产品在全球大量人群中的使用方式方面存在固有的挑战。例如，我们认为存在拥有多个帐户的消费者，尽管我们在服务条款中禁止这样做，并采取措施检测和防止这种行为。此外，在我们测量数据的方式或我们测量的数据方面的限制或错误可能会影响我们对业务某些细节的理解，这可能会影响我们的长期战略。如果我们的运营指标或我们对我们类别地位的估计或我们在少数股东附属公司的股权不能准确地代表我们的业务, 或者，如果投资者认为我们的运营指标或对我们在少数股东联属公司的类别地位或股权的估计不准确，或者如果我们发现这些数字存在重大失实，我们的声誉可能会受到严重损害，我们的运营和财务业绩可能会受到不利影响。
在某些司法管辖区，我们允许消费者使用现金支付乘车和送餐费用，这引发了许多监管、运营和安全方面的担忧。如果我们不能成功地处理这些担忧，我们可能会受到不利的监管行动，并遭受声誉损害或其他不利的财务和会计后果。
在某些司法管辖区，包括印度、巴西和墨西哥，以及拉丁美洲、欧洲、中东和非洲的某些其他国家，我们允许消费者使用现金向司机支付全部乘车费用和送餐费用(包括我们从此类乘车和送餐中获得的服务费)。2019年，现金付费旅行约占我们全球总预订量的11%。这一比例未来可能会增加，特别是在Careem运营的市场。与我们的技术相关的现金使用引发了许多监管、运营和安全方面的担忧。例如，许多司法管辖区对使用现金拼车有具体规定，某些司法管辖区禁止使用现金拼车。如果不遵守这些规定，可能会被处以巨额罚款和处罚，并可能导致监管机构要求我们暂停在这些司法管辖区的运营。除了这些监管方面的担忧外，在我们的游乐设施产品和Eats产品中使用现金还会增加司机和乘客的安全和安保风险，包括潜在的抢劫、袭击、暴力或致命攻击以及其他犯罪行为。在某些司法管辖区，如巴西，有报道称，在使用我们的平台时，发生了严重的安全事件，导致司机遭到抢劫和暴力、致命的袭击。如果我们不能充分解决这些问题中的任何一个，我们可能会遭受严重的声誉损害，这可能会对我们的业务造成不利影响。
此外，建立适当的基础设施以确保我们在现金旅行中获得正确的服务费是复杂的，而且在过去意味着，可能继续意味着我们无法收取某些现金旅行的全部服务费。我们已经为司机创建了现金收存系统，用于收集和存入现金出行和送货所收到的现金，以及我们收集、存入现金和正确核算收到现金的系统，其中一些系统并不总是有效、方便或被司机广泛采用。创建、维护和改进这些系统需要大量的努力和资源，而我们不能
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保证这些系统将有效地收取欠我们的款项。此外，经营一家使用现金的企业会增加与各种规章制度(包括反洗钱法)相关的合规风险。如果司机未能根据我们的协议条款向我们付款，或者如果我们的收费系统失败，我们可能会受到无法收取到期金额和执行合同条款的成本(包括诉讼)的不利影响。这种收集失败和强制执行的成本，以及与未能遵守适用的规章制度相关的任何成本，总体上可能会影响我们的财务业绩。
信用卡受理特权的丧失或重大修改可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。
2019年，我们89%的总预订量是通过信用卡或借记卡支付的。因此，失去信用卡受理特权将大大限制我们的商业模式。我们的支付处理商要求我们遵守支付卡网络运营规则，包括支付卡行业(“PCI”)和数据安全标准(“标准”)。该标准是一套全面的要求，旨在增强支付账户数据安全，由PCI安全标准理事会制定，以帮助广泛采用一致的数据安全措施。如果我们不遵守标准和其他网络运营规则，可能会被罚款或限制我们接受支付卡的能力。在支付卡网络规则中指定的某些情况下，我们可能被要求接受定期审计、自我评估或其他对我们是否符合标准的评估。这类活动可能表明我们没有遵守标准。如果审计、自我评估或其他测试确定我们需要采取措施补救任何缺陷，则此类补救措施可能会分散我们的管理团队的注意力，并要求我们采取昂贵且耗时的补救措施。此外，即使我们遵守该标准，也不能保证我们会受到保护，不会受到安全漏洞的影响。此外，支付卡网络可能会采用新的操作规则，或者解释我们或我们的处理商可能发现很难甚至不可能遵守的现有规则，或者执行成本高昂的规则。除了违反网络规则(包括标准)外，任何未能与支付卡网络保持良好关系的行为都可能影响我们从支付卡网络获得激励的能力，可能会增加我们的成本, 否则可能会损害我们的业务。由于上述任何一种原因而丧失我们的信用卡接受特权，或者我们获得信用卡接受特权的条款发生重大修改，都可能对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。
我们业务的成功运营取决于互联网、移动和其他不受我们控制的基础设施的性能和可靠性。
我们的业务依赖于互联网、移动和其他不受我们控制的基础设施的性能和可靠性。互联网基础设施或GPS信号中断，或电信网络运营商未能为我们提供我们提供产品和产品所需的带宽，都已造成干扰，并可能继续干扰我们平台的速度和可用性。如果我们的平台在平台用户尝试访问时不可用，或者如果我们的平台加载速度没有平台用户预期的那么快，平台用户将来可能不会经常或根本不会再访问我们的平台，而可能会更频繁地使用我们竞争对手的产品或产品。此外，我们无法控制国家电信运营商提供服务的成本。如果移动互联网接入费或向互联网用户收取的其他费用增加，消费者流量可能会减少，这可能会导致我们的收入大幅下降。
我们的业务有赖于移动通信系统的高效和不间断运行。发生意外问题(如停电、电信延迟或故障、安全漏洞或计算机病毒)可能会导致我们的产品、产品和平台延迟或中断，以及我们和平台用户的业务中断。此外，外国政府可能会利用他们的能力关闭定向服务，地方政府可能会在路由级别关闭我们的平台。这些事件中的任何一个都可能损害我们的声誉，严重扰乱我们的运营，并使我们承担责任，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。我们已投入大量资源开发新产品，以减轻移动通讯系统可能受到干扰的影响，这些产品可供移动通讯系统效率较低地区的消费者使用。然而，这些产品最终可能不会成功。
我们依赖维护开放市场的第三方来分发我们的平台，并提供我们在某些产品和产品中使用的软件。如果这些第三方干扰我们产品或产品的分销或我们对此类软件的使用，我们的业务将受到不利影响。
我们的平台依赖于维护开放市场的第三方，包括Apple App Store和Google Play，它们使应用程序可供下载。我们不能向您保证，我们分发我们平台的市场将保持其当前的结构，或者这些市场不会向我们收取费用来列出我们的应用程序以供下载。我们依赖某些第三方为我们的产品和产品提供软件，包括Google Maps的地图功能，这对我们平台的功能至关重要。我们不相信有替代的地图解决方案可以提供我们所需的全球功能，以便在我们运营的所有市场提供我们的平台。我们并不控制我们的平台或使用我们平台的驱动程序使用的所有映射功能，并且此类映射功能可能不可靠。如果此类第三方停止提供对我们和驱动程序使用的第三方软件的访问权限，则不提供访问权限
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如果我们认为此类软件的条款具有吸引力或合理性，或者未向我们提供此类软件的最新版本，我们可能需要从其他来源寻找类似的软件，这些软件可能更贵或更差，或者根本无法获得，其中任何一种都会对我们的业务造成不利影响。
我们的业务依赖于我们的平台在我们无法控制的设备、操作系统和第三方应用程序之间的互操作性。
我们平台最重要的功能之一是它与一系列设备、操作系统和第三方应用程序具有广泛的互操作性。我们的平台可以从网络上访问，也可以从运行各种操作系统(如iOS和Android)的设备访问。我们依赖于我们的平台在这些我们无法控制的第三方操作系统和应用程序中的可访问性。此外，第三方服务和产品也在不断发展，随着发展变化，我们可能无法修改我们的平台以确保其与其他第三方的平台兼容。互操作性的丧失，无论是由于第三方的行为还是其他原因，都可能对我们的业务产生不利影响。
我们平台下的支付处理基础设施的要素依赖于第三方。如果这些第三方元素变得不可用或无法以优惠条款获得，我们的业务可能会受到不利影响。
我们平台提供的便捷支付机制是我们业务发展的关键因素。我们的支付处理基础设施要素依赖第三方向使用我们平台的司机、商家和运营商汇款，这些第三方可能会拒绝以商业合理的条款或根本不续签我们与他们的协议。如果这些公司不愿意或不能以可接受的条件或根本不能向我们提供这些服务，我们的业务可能会中断。对于某些支付方式，包括信用卡和借记卡，我们通常会支付交换费和其他处理和关口费用，这些费用会导致很大的成本。此外，在线支付提供商继续面临向银行支付增加的资金处理费用的压力，不能保证此类在线支付提供商不会将任何增加的成本转嫁给包括我们在内的商家合作伙伴。如果这些费用随着时间的推移而增加，我们的运营成本将会增加，这可能会对我们的业务、财务状况和运营业绩产生不利影响。
此外，系统故障有时会使我们无法按照典型的时间表和流程向司机付款，并引起了司机的极大不满，并产生了大量的司机投诉。未来我们平台背后的支付处理基础设施的故障可能会导致司机对我们的支付操作失去信任，并可能导致他们转而使用我们竞争对手的平台。如果我们的支付处理基础设施的质量或便利性因这些限制或任何其他原因而下降，我们的业务对司机、商家和运营商的吸引力可能会受到不利影响。如果我们出于任何原因被迫迁移到其他第三方支付服务提供商，这种迁移将需要大量的时间和管理资源，而且可能不会那么有效、高效，也不会受到平台用户的欢迎。
计算机恶意软件、病毒、垃圾邮件和网络钓鱼攻击可能损害我们的声誉、业务和运营业绩。
我们在整个业务中严重依赖信息技术系统。我们的信息技术系统，包括移动和在线平台和移动支付系统，人力资源、工资、会计、内部和外部通信等行政功能，以及我们的第三方业务合作伙伴和服务提供商的信息技术系统，包含平台用户、员工和求职者委托给我们的与业务和个人数据(包括敏感的个人数据)相关的专有或机密信息。计算机恶意软件、病毒、垃圾邮件和网络钓鱼攻击在我们的行业中变得更加普遍，过去曾在我们的系统上发生过，将来也可能在我们的系统上发生。各种其他因素也可能导致系统故障，包括停电、灾难性事件、冗余不足或无效、升级或创建新系统或平台的问题、第三方软件或服务的缺陷、我们的员工或第三方服务提供商的错误，或者这些系统或平台的安全漏洞。例如，第三方可能试图以欺诈手段诱使员工或平台用户披露信息，以获取我们的数据或平台用户的数据。如果我们的事件响应、灾难恢复和业务连续性计划不能有效地解决这些问题，它们可能会对我们的业务运营和财务业绩造成不利影响。由于我们的显赫地位、平台用户的数量，以及我们系统上的个人数据的类型和数量，我们可能是此类攻击的特别有吸引力的目标。尽管我们已经并将继续开发旨在保护我们的数据和平台用户的数据，并防止数据丢失、平台上的不良活动和安全漏洞的系统和流程, 我们不能保证这些措施将提供绝对的安全。例如，我们在这方面的努力可能会因为软件漏洞或其他技术故障；员工、承包商或供应商的错误或渎职；政府监控；或其他不断演变的威胁而失败，我们可能会在防范或补救网络攻击方面产生巨大的成本。任何实际或认为未能维护我们的产品、产品和技术基础设施的性能、可靠性、安全性和可用性，使平台用户和某些监管机构满意，都可能损害我们的声誉，并导致我们的收入损失，原因包括对我们的声誉和品牌的不利影响，对我们业务的破坏，以及我们吸引和留住司机、消费者、商家、托运人和承运商的能力下降。
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我们的平台具有很高的技术性，任何未检测到的错误都可能对我们的业务产生不利影响。
我们的平台是一个复杂的系统，由许多互操作组件组成，并包含高度复杂的软件。我们的业务依赖于我们在平台上防止系统中断的能力。我们的软件，包括合并到我们代码中的开源软件，现在或将来可能包含未检测到的错误、错误或漏洞。我们的软件代码中的一些错误可能只有在代码发布后才会被发现。我们软件中的错误、第三方软件(包括合并到我们代码中的开源软件)、我们系统的错误配置以及系统之间的意外交互可能导致我们无法遵守某些联邦、州或国外报告义务，或者可能导致停机，从而影响我们向平台用户提供服务的可用性。我们会不时发现系统中的缺陷或错误，并可能在未来发现可能导致平台不可用或系统中断的其他缺陷。此外，由于我们控制范围内的情况，例如由于软件限制造成的停机，我们的平台上也出现过停机。我们依赖托管数据中心来运行我们的平台。如果我们的托管数据中心出现故障，我们的平台用户可能会遇到停机。如果持续或反复出现这些停机，任何一种停机都可能降低我们平台对平台用户的吸引力。例如，由于2018年2月我们的一个例行维护版本出现错误，我们的平台中断了28分钟，导致司机、消费者、商家、托运人和承运商无法登录我们在主要城市(包括拉斯维加斯、亚特兰大、纽约和华盛顿特区)的平台。此外，我们过去发布的新软件在不经意间导致，并可能在未来造成, 我们平台的可用性或功能中断。发布后，在我们的代码或系统中发现的任何错误、错误或漏洞都可能导致我们平台的可用性中断或给司机、消费者、商家、托运人和承运商带来负面体验，还可能导致负面宣传和不利的媒体报道、我们声誉受损、平台用户流失、收入损失或损害赔偿责任、监管调查或其他诉讼，其中任何一项都可能对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
我们目前依赖少数第三方服务提供商托管我们平台的很大一部分，这些第三方服务的任何中断或延迟都可能影响我们产品和产品的交付，并损害我们的业务。
我们结合使用第三方云计算服务和位于美国和海外的托管数据中心。我们不控制我们使用的任何托管数据中心的物理运营，也不控制我们的第三方服务提供商的运营。这些第三方运营和托管数据中心可能会遭遇入室入侵、计算机病毒、拒绝服务攻击、破坏、破坏行为和其他不当行为。这些设施还可能容易受到断电、电信故障、火灾、洪水、地震、飓风、龙卷风和类似事件的破坏或中断。我们的系统不提供数据存储或处理的完全冗余，因此，任何此类事件的发生、我们的第三方服务提供商在没有充分通知的情况下关闭我们的托管数据中心的决定，或其他意想不到的问题，都可能导致我们无法可靠地提供数据服务，或者需要我们将数据迁移到新的内部数据中心或云计算服务。这可能会耗费时间和成本，并可能导致数据丢失，其中任何一项都可能严重中断我们产品和产品的提供，并损害我们的声誉和品牌。如果我们使用的服务受到任何中断或干扰，我们可能无法轻松切换到其他云或数据中心提供商，即使我们这样做了，其他云和数据中心提供商也面临同样的风险。此外，我们的托管数据中心设施协议期限有限，我们托管的数据中心设施没有义务以商业上合理的条款或根本没有义务与我们续签协议。如果我们不能以商业上合理的条件与这些设施续签协议, 在安排与另一个托管数据中心达成协议之前，我们可能会在提供我们的产品和产品方面遇到延迟。我们产品和服务的交付中断可能会减少我们的收入，导致司机、商家和运营商停止通过我们的平台提供服务，并减少消费者和托运人对我们平台的使用。如果现有和潜在的司机、消费者、商家、托运人和承运商认为我们的平台不可靠，我们的业务和运营业绩可能会受到损害。此外，如果我们不能充分或以商业合理的条款扩展我们的数据存储和计算能力，我们在我们平台上创新和推出新产品的能力可能会延迟或受损，这将对我们的增长和业务产生不利影响。
我们使用第三方开源软件可能会对我们提供产品和服务的能力产生不利影响，并使我们面临可能的诉讼。
我们使用第三方开源软件来开发我们的平台。使用第三方开源软件的公司时不时会面临对此类开源软件的使用及其遵守适用开源许可证条款的质疑。我们可能会受到声称拥有我们认为是开源软件所有权的各方的诉讼，或声称不遵守适用的开源许可条款的诉讼。一些开源许可证要求通过网络分发或提供包括开源软件的软件和服务的最终用户提供全部或部分此类软件，在某些情况下，这些软件可能包括有价值的专有代码。虽然我们采用旨在监控我们遵守第三方开源软件许可并保护我们宝贵的专有源代码的做法，但我们没有运行完整的开源许可审查，可能会无意中使用第三方开源软件，从而使我们面临不遵守此类许可适用条款的索赔，包括
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侵犯知识产权或者违反合同的索赔。此外，开放源码软件许可类型越来越多，几乎没有一种在法庭上经过测试，导致缺乏关于此类许可的正确法律解释的指导。如果我们收到不遵守任何开源许可证条款的索赔，我们可能会被要求公开发布我们的专有源代码的某些部分，或者花费大量的时间和资源来重新设计我们的部分或全部软件。
此外，使用第三方开源软件通常会使我们面临比使用第三方商业软件更大的风险，因为开源许可方通常不会对软件的功能或来源提供担保或控制。使用开源软件还可能带来额外的安全风险，因为公开提供此类软件可能会使黑客和其他第三方更容易确定如何危害我们的平台。此外，由于我们在开源许可下提供的任何软件源代码或我们为现有开源项目做出贡献的任何软件源代码都将公开可用，因此我们在此类软件源代码中保护知识产权的能力可能会受到限制或完全丧失，我们将无法阻止我们的竞争对手或其他人使用此类贡献的软件源代码。上述任何一项都可能损害我们的业务、财务状况或经营业绩，并可能帮助我们的竞争对手开发与我们相似或更好的产品和产品。
我们已经背负了大量债务，未来可能还会背负更多的债务。我们在这种债务下的付款义务可能会限制我们的可用资金，我们债务协议的条款可能会限制我们经营业务的灵活性。
截至2020年9月30日，我们的未偿债务总额为80亿美元，本金总额。此外，我们还同意向Careem股东发行高达7.69亿美元的Careem可转换票据。在我们现有和未来债务条款的限制下，我们和我们的子公司可能会产生额外的债务，担保现有或未来的债务，或对我们的债务进行再融资。特别是，我们可能需要承担额外的债务来资助购买自动驾驶汽车，而这种融资可能不会以有吸引力的条款提供给我们，或者根本不会。
我们可能需要用运营现金流中的很大一部分来支付债务的利息和本金。此类支付将减少我们可用于营运资本、资本支出和其他企业用途的资金，并限制我们为营运资本、资本支出、扩张计划和其他投资获得额外融资的能力，这反过来可能会限制我们实施业务战略的能力，增加我们在业务、行业或整体经济低迷时的脆弱性，限制我们计划或应对业务和行业变化的灵活性，并阻止我们在商机出现时利用它们。我们不能向您保证，我们的业务将从运营中产生足够的现金流，或者我们未来将获得足够的融资，使我们能够及时支付所需的债务，或为我们的运营提供资金。到目前为止，我们已经使用了大量现金用于经营活动，我们不能向您保证何时开始从经营活动中产生足以支付我们偿债义务的现金。
此外，根据我们现有的某些债务工具，我们和我们的某些子公司在我们的业务和运营方面受到限制，包括产生额外债务和留置权的限制，某些合并、合并和出售资产的限制，以及支付股息或分红的限制。我们日后获得的任何债务融资，都可能涉及与我们的集资活动及其他财务和营运事宜有关的额外限制性条款，这可能会令我们更难获得额外资金，以寻求商机，包括潜在的收购或资产剥离。根据我们的债务安排，任何违约都可能要求我们立即偿还贷款，并可能限制我们获得额外融资的能力，这反过来可能对我们的现金流和流动性产生不利影响。
此外，我们还面临与我们的一些债务相关的利率风险，这在题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析--关于市场风险的定量和定性披露--利率风险”一节中有更详细的讨论。
我们可能要承担比预期大得多的税负。
适用于我们全球商业活动的税法受到不确定性的影响，不同的公司可能会有不同的解释。例如，我们在某些司法管辖区可能要缴纳比我们目前在这些司法管辖区支付的税率高得多的销售税。像许多其他跨国公司一样，我们在美国和外国的多个司法管辖区都要纳税，我们的业务结构也是为了降低我们的实际税率。目前，某些司法管辖区正在调查我们遵守税收规则的情况。如果确定我们不遵守这些规则，我们可能需要缴纳额外的税款。
某些司法管辖区，包括澳大利亚、KSA、英国和其他国家，要求我们在被允许就纳税评估在这些司法管辖区的适用性提出异议或提起诉讼之前，支付任何已评估的税款。在这些问题被提起诉讼期间，这些金额可能会对我们的流动性产生实质性的不利影响。这种有争议的预付税金被称为“付费游戏”(Pay-to-Play)。支付这些金额并不意味着我们承认我们需要缴纳此类税款；即使此类支付
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尽管如此，我们仍在积极捍卫我们的立场。如果我们在支付游戏费用的诉讼中获胜，收取费用的司法管辖区将被要求偿还这些金额，并可能被要求支付利息。
此外，我们经营业务的司法管辖区的税务当局过去曾审查或挑战我们评估已开发技术的方法，这可能会提高我们的全球有效税率，损害我们的财务状况和经营业绩。此外，我们未来的所得税可能会受到以下因素的不利影响：法定税率较低的司法管辖区的收益低于预期，法定税率较高的司法管辖区的收益高于预期，我们递延税收资产和负债的估值变化，或税收法律、法规或会计原则的变化。我们接受美国联邦和州税务机关以及外国税务机关的定期审查和审计，目前在美国和国外面临大量审计。这些审查和审计的任何不利结果都可能对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，我们全球所得税和其他纳税义务拨备的确定需要我们管理层的重大判断，我们参与了许多交易，最终的税收决定仍然不确定。最终的税收结果可能与我们财务报表中记录的金额不同，并可能对我们在做出此类决定的一个或多个期间的财务结果产生重大影响。我们的纳税状况或报税表可能会发生变化，因此我们无法准确预测我们未来是否会承担重大的额外纳税义务，这可能会影响我们的财务状况。此外，对于任何计划或未来的收购，, 我们可能会收购拥有不同许可证和其他安排的企业，这些企业可能会因为与我们保持距离而受到税务机关的质疑，或者可能比我们的许可证和安排的税收效率低。该等收购业务的任何后续整合或持续经营可能导致某些司法管辖区的实际税率上升或潜在的间接税成本，这可能导致我们承担额外的税负或不得不在我们的综合财务报表中建立准备金，并可能对我们的财务业绩产生不利影响。
全球和美国税法的变化可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生不利影响。
我们是一家总部位于美国的跨国公司，在美国和外国多个税收管辖区纳税。2017年颁布并于2020年修订的美国税法显著改变了美国企业的联邦所得税，包括降低美国企业所得税税率，修订自2017年12月31日之后的税收年度生效的净营业亏损规则，将美国国际税收从全球税制过渡到修改后的领土制度，对自2017年12月31日起当然视为汇回的累计外国收入征收一次性过渡税，并对利息扣除施加新的限制。其中许多变化立即生效，没有任何过渡期，也没有对现有交易做任何修改。这项立法在很多方面都不清楚，可能会受到潜在的修订和技术修正，以及美国财政部和美国国税局(IRS)的解释和执行法规的影响，任何这些都可能减轻或增加立法的某些不利影响。此外，目前尚不清楚美国联邦所得税的这些变化将如何影响州和地方税，州和地方税通常以联邦应税收入作为计算州和地方税负债的起点。
我们无法预测未来可能会提出或实施什么样的全球或美国税收改革，也无法预测这些未来的变化会对我们的业务产生什么影响。我们所在司法管辖区的税收法律、法规、政策或做法的任何此类变化都可能增加我们迄今已支出和在资产负债表上支付或应计的估计税负；影响我们的财务状况、未来的经营业绩、现金流和我们开展业务的有效税率；减少我们股东的税后回报；并增加税务合规的复杂性、负担和成本。我们可能会受到相关税收、会计和其他法律、法规和解释的变化，包括适用于跨国公司的税法的变化。例如，2018年3月，欧盟委员会(European Commission)发布了一份关于欧洲理事会(European Council)对特定数字服务征税的指令的提案。该提案呼吁对数字活动的某些收入征收临时税，并建立一个更长期的制度，为数字服务创造应税存在，并对数字利润征税。我们还不知道，如果这项提议付诸实施，会对我们的财务业绩产生什么影响。另外, 其他国家也可以开征类似的数字服务税。我们所在国家的政府和其他政府机构可能会对其司法管辖区如何确定税收做出史无前例的断言，这与我们在这些司法管辖区提交的所得税申报单中解释和历史适用上述规则和法规的方式背道而驰。新的法律可能会大大增加我们在做生意的国家的纳税义务，或者要求我们改变经营业务的方式。由于我们的国际商业活动规模庞大且不断扩大，我们活动的税收方面的许多变化可能会提高我们在全球的有效税率，损害我们的财务状况、经营业绩和现金流。
我们使用净营业亏损结转和某些其他税收属性的能力可能是有限的。
截至2019年12月31日，我们在美国联邦所得税和州所得税方面的净营业亏损结转分别为88亿美元和83亿美元，可用于抵消未来的应税收入。如果不加以利用，2018年1月1日之前产生的联邦净营业亏损结转金额将于2031年开始到期，州净营业亏损结转金额将于2020年开始到期。截至2019年12月31日，我们还结转了27亿美元的海外净运营亏损，这些亏损将于2024年开始到期。这些净营业亏损结转的实现取决于我们的
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这可能会影响未来的应税收入，而且我们现有的结转存在到期未使用和无法抵销未来所得税负债的风险，这可能会对我们的经营业绩产生重大不利影响。此外，根据修订后的1986年美国国税法(以下简称“法典”)第382和383条，如果一家公司经历了“所有权变更”(通常定义为在三年期间其股权所有权变化超过50%(按价值计算))，该公司利用变更前净营业亏损结转和其他变更前税收属性(如研究税收抵免)来抵消变更后收入的能力可能会受到限制。我们未来可能会经历所有权的变化，因为我们的股票所有权随后发生了变化。因此，如果我们赚取净应税收入，我们利用变动前净营业亏损结转和其他税收属性抵销美国联邦应税收入的能力可能会受到限制，这可能会导致我们未来的纳税义务增加。
我们很容易受到货币汇率波动的影响。
由于我们的业务有很大一部分是以美元以外的货币进行的，而且还在不断增长，但我们的综合财务业绩是以美元报告的，因此我们面临着货币汇率波动的风险。随着汇率的变化，收入、收入成本(不包括折旧和摊销)、运营费用、其他收入和费用以及资产和负债在换算后也可能发生重大变化，从而影响我们的整体财务业绩。到目前为止，我们还没有，但将来可能会达成套期保值安排，以管理外币兑换，但这种活动可能不会完全消除由于汇率变化而导致的我们经营业绩的波动。套期保值安排本身就有风险，我们没有建立套期保值计划的经验，这可能会让我们面临额外的风险，这些风险可能会对我们的财务状况和经营业绩产生不利影响。
如果我们不能找到并成功收购合适的业务，我们的经营业绩和前景可能会受到损害，我们收购的任何业务可能不会像预期的那样表现或被有效整合。
作为我们业务战略的一部分，我们已经并预计将继续签订协议，收购公司，组建合资企业，剥离部分或部分业务，出售部分或部分业务的少数股权，并收购互补公司或技术，包括在中国、东南亚和印度的资产剥离，我们在俄罗斯/独联体的Yandex.Taxi合资企业，我们对Careem的收购，软银、丰田和DENSO对ATG的投资(“ATG投资交易”)。我们行业内对收购业务、技术和资产的竞争非常激烈。因此，即使我们能够确定收购目标，我们也可能无法以商业上合理的条款完成收购，我们可能无法获得适用的竞争主管部门的批准，或者该目标可能被另一家公司收购，包括我们的竞争对手之一。例如，我们对Postmate的收购需要得到美国监管机构的批准。此外，ATG投资公司的交易还面临许多风险和不确定因素。例如，如果美国外国投资委员会(CFIUS)解除了ATG合作协议，或要求采取对ATG合作协议的战略利益产生重大负面影响的缓解措施，软银、丰田和DENSO都有权要求ATG以与各自初始投资额相等的价格赎回部分或全部优先股。
此外，潜在收购或其他交易的谈判可能会导致我们管理层的时间分流和大量的自掏腰包成本。我们可能会花费大量现金或产生大量债务来为此类收购融资，这些债务可能会限制我们的业务，或者需要使用可用现金来支付利息和本金。此外，我们可能会通过发行股权或可转换债务证券来融资或完成收购，这可能会导致我们的股东被稀释，或者如果此类可转换债务证券没有转换，则会产生巨额现金支出。如果我们不能成功评估和执行收购，或者不能成功应对这些风险中的任何一个，我们的业务、财务状况和经营业绩都可能受到损害。
此外，我们收购的任何业务可能都不会像我们预期的那样表现良好。未能管理和成功整合最近收购的业务和技术，包括管理内部控制以及与此类收购相关的任何隐私或数据安全风险，可能会损害我们的经营业绩和扩张前景。例如，Careem历来与某些政府机构共享某些用户数据，这与我们关于数据使用、共享和所有权的全球政策相冲突。收购完成后，我们预计将维持我们的业务和Careem业务的数据使用、共享和所有权做法，这样做可能会导致我们与某些司法管辖区的政府当局的关系受到影响，并可能导致这些政府当局评估对我们的巨额罚款或处罚，或者暂时或无限期关闭我们或Careem的应用程序。将被收购的公司、业务或技术或被收购的人员整合到我们公司的过程面临各种风险和挑战，包括：
•将管理时间和重点从经营业务转移到收购整合上；
•扰乱我们正在进行的业务运营；
•平台用户接受被收购公司的产品；
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•实施或纠正被收购公司的控制、程序和政策；
•将收购的业务整合到我们的系统中，并确保收购的业务符合我们的财务报告要求和时间表；
•留住和整合获得的员工，包括调整获得的员工和现有员工之间的激励措施，以及管理与消除裁员或以可接受的条件调动员工相关的成本，同时将业务中断降至最低；
•维护被收购企业的重要业务关系和合同；
•被收购公司收购前活动的责任；
•与收购或被收购公司有关的诉讼或其他索赔或债务；
•与商誉、长期资产、投资和其他收购的无形资产相关的减值费用。
例如，在整合Careem方面，Careem品牌以及拼车、送餐和支付应用程序继续与优步的应用程序并行运行。Careem的首席执行官将继续担任Careem的首席执行官，并将向优步控制的董事会汇报工作。虽然我们将整合优步母公司层面的某些一般和行政职能，但Careem的工程、人力资源和运营团队将继续独立运营，并向Careem的首席执行官汇报。这种结构可能会推迟我们预期从收购中获得的效率，我们的品牌和声誉可能会受到Careem品牌任何损害或声誉损害的影响。
此外，根据美国《反海外腐败法》(FCPA)和美国以外的其他类似法律，我们对Careem的收购增加了我们的风险。我们现有的和计划中的保障措施，包括培训和合规计划，以阻止此类各方的腐败行为，可能被证明是无效的，这些各方可能会从事我们可能要承担责任的行为。
我们可能不会从之前或未来的业务合并中获得有利的投资回报，包括对ATG、Careem、Postmate或我们少数股权附属公司的投资回报，我们也无法预测这些交易是否会增加我们普通股的价值。媒体、投资者、平台用户或监管机构也可能对我们宣布的收购、合并、剥离、合资或其他战略交易持负面看法，任何或所有这些都可能对我们的声誉和业务产生不利影响。这些因素中的任何一个都可能对我们完成交易的能力、我们的财务状况和我们的经营业绩产生不利影响。
与我们的业务相关的法律和监管风险
我们可能会继续在某些司法管辖区被阻止或限制提供或运营我们的产品和产品，因此可能需要修改我们在这些司法管辖区的业务模式。
在某些司法管辖区，包括阿根廷、德国、意大利、日本、韩国和西班牙等扩张市场，我们的拼车业务模式被封杀、封顶或暂停，或者我们被要求改变我们的商业模式，这主要是由于这些司法管辖区的法律和重大监管限制。在某些情况下，我们已经申请并获得了经营许可证或许可证，必须继续遵守许可证或许可证要求，否则将面临被吊销的风险。此外，我们可能无法维护或续签任何此类许可证或许可证。例如，伦敦交通局一直在审查我们在伦敦的业务，我们在续签时会接受执照审查。2019年11月，伦敦交通局拒绝向我们发放许可证，认为我们并不“合适”，包括对我们的变更和发布管理流程的信心。我们上诉成功，2020年9月，威斯敏斯特地方法院授予我们18个月的营业执照，条件与我们之前的执照基本相同，认为我们是一个合适的人。两个新的条件(这是我们自愿的)包括向伦敦交通局提供与监管义务有关的合并月度报告，以及维持我们目前的流程。任何无法在伦敦等市场运营的情况，以及有关不利司法或许可裁决的宣传，都将对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。我们无法预测其他司法管辖区未来的监管决定或立法是否会鼓励或鼓励其他当局采取类似行动，即使我们是根据现有许可证或许可证的条款运营的。此外，2019年4月，墨西哥城秘书莫维利达通过了一项对现有拼车条例的修正案，该条例实施了某些业务要求。, 包括禁止使用现金支付拼车服务，以及从2019年11月起要求墨西哥城的司机必须获得额外的驾照才能提供拼车服务。我们仍在评估这些法规的影响，但这些运营要求如果不加修改地实施，可能会对我们的业务产生负面影响，我们如果不遵守这些法规，可能会导致我们在墨西哥城的运营执照被吊销。
各个司法管辖区的传统出租车和汽车服务运营商继续游说立法者和监管机构阻止我们的乘车产品，或要求我们遵守监管、保险、记录保存、许可和其他出租车和汽车服务所受的要求。例如，2019年1月，在巴塞罗那地区政府颁布规定，规定乘客可以被拼车司机接走之前，我们暂停了我们在巴塞罗那的顺风车产品。
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2018年12月，纽约市出租车和豪华轿车委员会(Taxi And Limousine Commission)实施了每英里和每分钟最低行程支付公式，旨在为纽约市提供租车服务的司机建立最低工资标准，比如我们平台上的司机提供的服务。这些最低税率于2019年2月生效。我们仍在努力根据这些规定在乘客促销、司机供应和我们业务的其他方面进行调整；然而，这些规定对我们2019年第一季度在纽约市的财务业绩产生了负面影响，未来可能也会产生类似的不利影响。2018年8月，纽约市议会投票通过了进一步规范我们业务的各种措施，包括司机收入规则、执照要求，以及冻结新的租车牌照一年，以提供拼车服务，比如通过我们的平台提供的服务，同时纽约市正在研究永久冻结是否有助于缓解拥堵。2019年8月，纽约市出租车和豪华轿车委员会(Taxi And Limousine Commission)投票决定延长对出租车辆牌照的冻结，并投票通过了新的“巡航上限”，旨在减少在纽约市中央商务区我们这样的平台上运营的无人租用车辆的数量。尽管纽约州的一名法官在2019年12月推翻了这种“巡航上限”，但对出租车辆牌照的冻结依然存在。此外，2019年11月，旧金山选民投票通过了一项对旧金山拼车旅行征收附加费的投票措施，该附加费于2020年1月1日生效。同样是在2020年1月，一项新的税收在芝加哥生效，对在芝加哥进行的拼车旅行征收高达3美元的附加费。此外，在2020年10月，, 西雅图市议会通过了一项针对在我们的平台上提供服务的司机的最低工资标准，该标准将于2021年1月1日生效，其他司法管辖区过去曾考虑或可能考虑实施最低工资要求或允许司机在我们的平台上提供服务时就最低工资进行谈判的法规。美国以外的国家正在考虑或已经颁布了类似的立法或监管举措。如果其他司法管辖区实施类似规定，我们的业务增长可能会受到不利影响。
在某些司法管辖区，我们受到国家、州、地方或市政法律法规的约束，这些法律法规在适用或执行方面含糊不清，或者我们认为它们是无效或不适用的。在这些司法管辖区，我们可能会受到监管罚款和诉讼，在某些情况下，如果我们继续按照目前的方式运营我们的业务，我们可能会被要求完全停止运营，除非并直到这些法律和法规得到改革，以澄清我们的业务运营是完全合规的。例如，在哥伦比亚一家法院裁定我们违反了当地竞争法后，我们于2020年1月31日停止在哥伦比亚提供我们的游乐设施产品。作为回应，我们对这一决定提出上诉，对我们在哥伦比亚的游乐设施产品进行了某些修改，并于2020年2月在哥伦比亚重新推出了游乐设施。2020年6月，波哥大上诉法院撤销了禁止哥伦比亚游乐设施产品的命令，自那以后，我们对哥伦比亚的游乐设施产品进行了额外的修改。此外，在某些司法管辖区，我们继续提供我们的产品和产品，同时我们评估这些法律法规对我们的产品和产品的适用性，或者我们寻求法规或政策变化，以解决人们对我们遵守这些法律法规的能力的担忧。我们继续在这些情况下运营的决定正在接受调查，或者已经受到政府当局的审查。我们继续这种做法和其他过去的做法可能会导致当地监管机构对我们和司机处以罚款或其他处罚，这可能会增加我们在这些司法管辖区运营所需的执照或许可证无法续签的风险。此类罚款和处罚过去只针对司机，未来也可能继续如此。, 这可能会导致司机停止在我们的平台上提供服务。在许多情况下，我们做出商业决定是为了表示善意，代表司机支付罚款或支付司机的辩护费，总计可能高达数百万美元。此外，这种商业行为还可能导致媒体的负面报道，这可能会阻碍司机和消费者使用我们的平台，并可能对我们的收入产生不利影响。此外，我们还面临监管障碍，包括我们的竞争对手或全球地方政府游说的障碍，这些障碍已经并可能继续有利于当地或现有的竞争对手，包括潜在司机寻求获得所需驾照或车辆认证的障碍。我们已经并预计将继续为维护我们在许多司法管辖区按照我们的商业模式运营的权利而付出巨大的成本。如果阻止或限制我们业务的努力取得成功，或者我们或司机被要求遵守适用于出租车和汽车服务的监管和其他要求，我们的收入和增长将受到不利影响。
我们的业务面临许多法律和监管风险，这些风险可能会对我们的业务和未来前景产生不利影响。
我们的平台覆盖68个国家的大约10,000个城市。在我们提供产品的各个司法管辖区，我们受到不同法律法规的约束，有时甚至相互冲突。美国和外国司法管辖区的各个国家、地区和地方立法机构和监管实体收到了大量关于我们商业模式相关问题的提案。某些提案如果被采纳，可能会限制或限制我们的业务运营方式、增加运营成本以及减少我们的平台用户数量，从而对我们的业务、财务状况和经营业绩造成重大和实质性的损害。我们无法预测这些建议是否或何时会被采纳。
此外，现有或新的法律法规可能会让我们承担重大责任，包括遵守这些法律法规所需的巨额费用，并可能抑制我们平台的增长和使用。例如，随着我们在非紧急医疗运输等新领域扩大我们的服务，我们可能会受到与医疗保健相关的额外联邦和州法律法规的约束。此外，由于我们的产品通常是在我们所在的司法管辖区率先投放市场的
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在运营期间，已经通过了几个地方司法管辖区，我们预计还会有更多司法管辖区通过限制或阻止我们向这些司法管辖区的司机和消费者提供我们的产品的能力的法律和法规，从而阻碍我们平台的整体使用。我们正在积极挑战其中的一些法律法规，并正在游说其他司法管辖区反对对我们的业务，特别是我们的拼车服务实施类似的限制。此外，由于我们的大部分业务涉及使用化石燃料的车辆，法律、法规或政府试图遏制空气污染或排放的行动可能会影响我们的业务。例如，为了响应伦敦减少排放和改善城市空气质量的努力(包括对市中心拥堵区的污染车辆征收毒性费用，以及引入2019年4月生效的“超低排放区”)，我们在伦敦的平台上增加了每英里15便士的清洁空气费用，并计划在2025年之前帮助我们平台上的司机完全过渡到电动汽车。此外，埃及和其他司法管辖区拟议的拼车法规可能要求我们与政府当局共享某些个人数据，以操作我们的应用程序，而我们可能不愿意提供这一点。如果我们未能按照这些规定分享这些数据，可能会导致政府当局评估对我们的巨额罚款或处罚，或者暂时或无限期关闭我们或Careem在埃及的应用程序。
此外，自2020年1月31日起，英国开始退出欧盟，也就是通常所说的英国退欧。在将于2020年12月31日到期的过渡期内，英国政府将继续就英国与欧盟未来关系的条款进行谈判。这些谈判的结果还不确定，我们也不知道英国脱欧最终会在多大程度上影响英国、欧盟其他国家或其他国家的商业和监管环境。随着英国决定取代或复制哪些欧盟规则和法规，包括金融法律和法规(包括与支付处理相关的)、税收和自由贸易协定、知识产权、供应链物流、环境、健康和安全法律法规、移民法和就业法，英国未来的法律法规缺乏清晰度，这可能会减少英国的外国直接投资，增加成本，抑制经济活动，并限制获得资本的机会。2020年第三季度，英国约占我们全球移动总预订量的7.8%。
此外，我们目前还在我们开展业务的多个司法管辖区参与诉讼。我们发起了其中一些法律挑战，以质疑某些法律法规在我们业务中的应用。其他的则是由出租车车主、当地监管机构、当地执法部门和平台用户(包括司机和消费者)带来的。这些诉讼包括个人、多名原告，以及可能的集体和集体诉讼，指控他们违反了与运输、竞争、广告、消费者保护、费用计算、人身伤害、隐私、知识产权、产品责任、歧视、安全和就业等相关的法律。例如，2019年5月，我们和我们的某些子公司在澳大利亚维多利亚州最高法院代表出租车、出租汽车、豪华轿车和包车行业的参与者提起集体诉讼，这些参与者在2014年4月至2017年8月期间获得在澳大利亚特定地区运营的许可证。集体诉讼声称，我们在这些时间段内在这些地区非法运营。这些立法和监管程序、指控和诉讼的辩护费用高昂且耗时，如果解决方案对我们不利，可能会导致经济损害或处罚，包括刑事处罚、监禁和对我们或我们的合同方雇用的个人的制裁，这可能会损害我们在我们运营的一个或多个司法管辖区按计划运营业务的能力，这可能会对我们的业务、收入和经营业绩产生不利影响。
此外，虽然我们在2020年5月将我们的无坞电动自行车和电动滑板车业务的某些资产剥离给了Lime，但消费者仍然可以通过我们的应用程序获得无坞电动自行车和电动滑板车。我们预计无坞电动自行车和电动滑板车将使我们面临不同于我们其他移动、送货和货运服务的额外风险。例如，考虑到无坞电动自行车和电动滑板车的被动保护系统不那么复杂，而且在某些情况下没有被动保护系统，使用无坞电动自行车或电动滑板车的消费者在发生碰撞时面临的伤害程度比乘坐车辆时更严重。此外，某些司法管辖区的政府监管机构已将用户错误的责任推到电动自行车和电动滑板车运营商身上，我们不能向您保证其他司法管辖区不会这样做。我们已经并可能在未来经历无坞电动自行车和电动滑板车的问题，这些问题可能导致产品责任、人身伤害或死亡、财产损失索赔以及政府当局加强审查。如果当前或未来通过我们的APP提供的无坞电动自行车或电动滑板车出现实际或感知的质量问题或重大缺陷，可能会导致负面宣传、市场撤回、监管程序、执法行动或针对我们提起的诉讼，特别是在消费者受到伤害的情况下。
竞争法的变更或不遵守可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
竞争主管部门根据美国和外国的反垄断和竞争法对我们进行密切审查。越来越多的政府正在执行竞争法，并加强了审查，包括欧盟、美国、巴西和印度等大型市场的政府，特别是围绕掠夺性定价、价格操纵和滥用市场力量的问题。其中许多司法管辖区还允许竞争对手或消费者声称存在反竞争行为。例如，包括美国和印度在内的多个司法管辖区都有投诉，称我们的价格过高(高峰定价)或过低(折扣或掠夺性定价)，或两者兼而有之。我们还继续对Sidecar的一名据称的受让人提起的诉讼进行辩护，Sidecar是拼车业务的早期竞争对手，该公司根据联邦法律提出的索赔基于
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指控我们从事反竞争行为。如果一个司法管辖区对我们的业务强加或提议施加新的要求或限制，其他司法管辖区可能会效仿。此外，任何新的规定或限制，或拟议的规定或限制，都可能导致负面宣传或罚款，无论这些要求或限制是否有效或可提出上诉。
此外，政府机构和监管机构可能会禁止未来的收购、资产剥离或我们计划进行的合并，处以巨额罚款或处罚，要求剥离我们的某些资产，或施加其他限制或要求我们修改业务，包括限制我们与平台用户的合同关系或限制我们的定价模式。此类裁决可能会改变我们开展业务的方式，因此可能会继续增加我们的成本或负债或减少对我们平台的需求，这可能会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
我们的业务在提供支付和金融服务方面受到广泛的政府监管和监督。
我们开展业务的大多数司法管辖区都有管理支付和金融服务活动的法律。某些司法管辖区的监管机构可能会认定我们的业务的某些方面受到这些法律的约束，并可能要求我们获得许可证才能继续在这些司法管辖区运营。我们在荷兰的子公司Uber Payments B.V.是由其主管机构荷兰银行注册和授权的电子货币机构。这一授权允许Uber Payments B.V.提供支付服务(包括获取和执行修订后的支付服务指令(2015/2366/EU)中提到的支付交易和汇款)，并在荷兰发行电子货币。此外，优步支付公司(Uber Payments B.V.)已经通知荷兰银行(De Nederlandsche Bank)，它将以跨境护照的方式向欧洲经济区内的其他国家提供此类服务。我们继续严格评估我们在其他几个司法管辖区寻求更多许可证和批准的选择，以优化我们的支付解决方案，并支持我们业务的未来增长。我们可能会被拒绝获得此类许可证，现有的许可证可能会被吊销，或者在获得此类许可证之前，我们可能会被要求对我们的业务运营做出重大改变。例如，在收到荷兰银行的不反对声明(“DNO”)之前，禁止任何人持有、收购或增持在荷兰设有公司席位的电子货币机构(如Uber Payments B.V.)的“合格持有量”。“合格持有”是指直接或间接持有电子货币机构已发行股本的10%或以上，即直接或间接行使电子货币机构10%或以上投票权的能力。, 或直接或间接对电子货币机构施加类似影响的能力。我们不能保证打算持有、收购或增持我们的合格股份的人将来会获得DNO，如果该人没有收到DNO，可能会使该人在荷兰面临金融监管执法行动，并可能导致我们的电子货币机构许可证受到负面影响或被吊销。如果我们被拒绝付款或其他金融许可证，或此类许可证被吊销，我们可能被迫停止或限制在某些司法管辖区的业务运营，包括在欧洲经济区，即使我们能够获得此类许可证，如果我们被发现违反了此类许可证的要求，我们可能会受到罚款或其他执法行动，或被吊销此类许可证。在一些国家，我们是否需要作为支付服务提供商获得许可还不清楚。如果当地监管机构认定此类安排要求我们获得牌照，这些监管机构可能会阻止向司机、商家、托运人或承运人付款。此类监管行动或获得监管批准的需要可能会带来巨大的成本，并导致我们在某些当地市场的付款大幅延迟，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
从2020年12月开始，在欧洲经济区拥有支付账户的平台用户为通过我们的平台提供的服务支付的款项可能会受到严格的客户身份验证(“SCA”)监管要求的约束。在许多情况下，SCA将要求平台用户参与额外的步骤来验证每笔支付交易。这些额外的认证要求可能会大大降低我们在欧洲经济区的平台用户体验的便利性，这种便利性的丧失可能会显著降低平台用户使用我们平台的频率，或者可能导致一些平台用户完全停止使用我们的平台，这可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。此外，一旦实施SCA，我们平台上的许多支付交易可能会因为平台用户没有完成所有必要的身份验证步骤而无法通过身份验证。因此，在某些情况下，我们可能不会在为用户接受的服务向司机支付费用之前从消费者那里收到付款。如果我们在没有收到消费者相应付款的情况下大幅增加司机付款的频率，可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
此外，与货币传输和在线支付相关的法律正在演变，这些法律的变化可能会影响我们在我们的平台上以与历史上相同的形式和条款提供支付处理的能力，或者根本没有影响。例如，我们在欧洲业务的变化，加上欧盟支付服务指令(EU Payment Services Directive)的变化，导致我们在欧洲经济区的支付业务的某些方面属于欧洲支付监管的范围。因此，我们的子公司优步支付公司(Uber Payments B.V.)在荷兰和其开展业务的欧洲经济区其他国家直接受到金融服务法规(包括与反洗钱、恐怖分子融资以及受制裁或被禁止人员有关的法规)的约束。从2020年7月1日起，我们将所有支付业务转移到欧洲经济区(EEA)国家的Uber Payments B.V.监管实体，欧洲支付法规要求我们这样做。
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此外，随着我们业务的发展或业务结构的改变，我们可能会受到与资金传输、在线支付和金融监管相关的额外法律或要求的约束。除其他事项外，这些法律还管辖货币传输、预付访问工具、电子资金转账、反洗钱、反恐融资、银行业务、系统诚信风险评估、支付流程安全以及进出口限制等。我们的业务运营，包括我们向司机和商家支付的款项，可能并不总是遵守这些金融法律和法规。以往或将来不遵守这些法律或法规可能会导致重大的刑事和民事诉讼、处罚、没收重要资产或其他执法行动。与罚款和执法行动相关的成本，以及声誉损害、合规要求的变化或我们扩大产品供应的能力受到限制，都可能损害我们的业务。
此外，我们的支付系统容易受到非法和不正当使用的影响，包括洗钱、恐怖分子融资、欺诈性销售商品或服务，以及向受制裁各方支付款项。我们已经并将继续投入大量资源，以遵守适用的反洗钱和制裁法律，并作为受监管的金融服务提供商，在欧洲经济区进行适当的风险评估和实施适当的控制。如果我们的支付系统被用于不正当或非法目的，或者如果我们在欧洲经济区的企业风险管理或控制没有得到充分的评估、更新或实施，任何此类行动都可能对我们的业务造成财务或声誉损害，政府当局可能会寻求对我们提起法律诉讼。
我们目前正在接受美国司法部、美国证券交易委员会和其他美国和外国政府机构的一系列询问、调查和信息要求，其不利结果可能会损害我们的业务。
我们是美国司法部刑事调查和调查的对象，也是包括美国证券交易委员会在内的其他政府机构在美国和国外进行的民事执法调查和调查的对象。这些询问和调查涵盖了广泛的问题，包括我们与2016年泄密事件相关的数据删除和文档保留政策，该事件涉及泄露外部参与者访问和下载的基于云的服务上托管的某些存档消费者数据。我们过去有，将来也可能解决与这类问题有关的索赔。例如，2018年9月，经过与2016年违规事件相关的调查和各种诉讼，我们与美国所有50个州和哥伦比亚特区的总检察长通过规定的判决和总计1.48亿美元的赔偿达成和解，这些判决和赔偿涉及我们大约一年没有报告这一事件。2018年4月，我们与美国联邦贸易委员会(FTC)签署了一项持续到2038年的同意法令，涵盖了2014年和2016年的违规行为，联邦贸易委员会委员于2018年10月批准了这项法令。2018年11月和12月，英国、荷兰和法国监管机构就2016年的泄密事件处以总计约160万美元的罚款。2016年的违规事件可能会导致其他政府实体进行额外的昂贵和耗时的监管调查和诉讼，以及其他美国和国际监管机构可能施加的巨额罚款和处罚。除其他事项外，我们还受到多个政府机构的询问和/或调查，这些询问和/或调查涉及我们的商业行为，例如，SEC对我们是否遵守1933年证券法的登记和披露要求进行的调查。, 经修订的(“证券法”)。这些实体的调查和执法行动，以及持续的负面宣传和对当前和潜在平台用户信任的侵蚀，可能会严重扰乱我们的业务。
我们还受到政府机构的询问和调查，这些调查涉及我们在美国和其他国家进行的某些交易。例如，关于Grab的交易，新加坡竞争和消费者委员会得出结论，认为这笔交易违反了当地的竞争法，并对我们和Grab都施加了罚款和限制，包括Grab不能要求司机只在其平台上驾驶，禁止“过度涨价”，以及对司机佣金费率的保护。此外，菲律宾竞争委员会批准了这笔交易，但也受到了类似的限制，包括最高允许票价上限和Grab不能要求司机只在其平台上驾驶的要求，并对我们和Grab在委员会反垄断审查悬而未决期间违反临时措施令的行为处以罚款。
政府的这些查询和调查是耗时的，需要我们和我们的高级管理层投入大量的财政资源和关注。如果这些问题中的任何一个对我们不利，我们可能会受到额外的罚款、处罚和其他制裁，并可能被迫大幅改变我们在相关司法管辖区的业务做法。任何此类决定也可能导致严重的负面宣传或额外的声誉损害，并可能导致或使其他监管机构在未来的合并控制或进行调查中的其他查询、调查或诉讼复杂化。这些进展中的任何一项都可能导致实质性的经济损失、运营限制，并损害我们的业务。
我们面临与我们的数据收集、使用、传输、披露和其他处理相关的风险，这可能导致调查、查询、诉讼、罚款、立法和监管行动，以及对我们的隐私和数据保护做法的负面报道。
我们的业务性质使我们面临索赔，包括在美国的民事诉讼，如与2014年和2016年的违规事件有关的诉讼。这些以及未来的任何隐私或安全事件都可能导致违反适用的美国和国际隐私、数据保护和其他法律。此类违规行为使我们面临个人或消费者集体诉讼，如
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以及美国和国际上联邦、州和地方监管实体进行的政府调查和诉讼，导致面临重大的民事或刑事责任。我们的数据安全和隐私做法一直是政府机构和监管机构询问的主题，但并不是所有的问题都最终得到了解决。2018年4月，我们签署了一项联邦贸易委员会同意法令，根据该法令，我们同意实施一项全面的隐私计划，接受两年一次的第三方审计，并不歪曲我们如何在2038年之前保护消费者信息。2018年10月，联邦贸易委员会批准了最终和解方案，这将使我们面临处罚，原因包括未来未报告安全事件等。2018年11月和12月，英国、荷兰和法国监管机构处以总计约160万美元的罚款。我们还与许多州执法机构签订了和解协议。2016年1月，我们与纽约州总检察长办公室达成和解，同意加强我们的数据安全实践。2018年9月，我们与美国所有50个州和哥伦比亚特区的州总检察长就2016年的泄密事件达成了规定的判决，涉及支付1.48亿美元，并保证我们将加强数据安全和隐私实践。不遵守这些和其他命令可能会导致巨额罚款、执法行动、禁令救济和其他可能代价高昂或可能影响我们业务的处罚。我们还可能为我们收购的公司在扩大业务时遇到的违规行为承担责任。例如，在2018年4月，, Careem公开披露并通知相关监管部门，截至2018年1月14日，该公司遭遇数据安全漏洞，允许获取其平台上乘客和司机的某些个人信息。如果Careem因此或其他数据安全漏洞而承担责任，或者如果我们不能纠正此或Careem或我们所经历的任何其他数据安全漏洞，我们可能会面临品牌损害、业务中断和重大责任。我们的保险计划可能不会覆盖我们面临的所有潜在索赔，也可能不足以为我们的潜在责任提供充分的赔偿。
在某些拥有严格隐私法的司法管辖区，这种风险会增加，随着我们在国内和国际上扩展我们的产品、产品和业务，我们可能会受到修订或附加法律的约束，这些法律规定了与数据隐私和安全相关的大量额外义务。欧盟于2016年通过了GDPR，并于2018年5月生效。GDPR适用于治外法权，并对个人数据的控制器和处理器提出了严格的要求。这些要求包括更高的处理个人资料的同意标准、关于个人资料使用的严格披露、加强个人数据权、数据泄露要求、对数据保留的限制、加强对特殊类别的个人资料和假名(即密钥编码)数据的要求，以及与可能处理个人资料的服务提供商签订合同的额外义务。GDPR进一步规定，欧盟成员国可以制定额外的法律法规来影响个人数据的处理，包括(I)特殊类别的个人数据(例如种族或民族血统、政治观点和宗教或哲学信仰)和(Ii)个人概况和自动个人决策。这些额外的法律法规可能会限制我们使用和共享个人或其他数据的能力，从而增加我们的成本，损害我们的业务和财务状况。不遵守GDPR(包括任何被收购企业的任何不遵守)将受到重大处罚，包括高达2000万欧元或全球总收入4%的罚款，以及禁止处理个人数据的禁令。欧盟以外的其他司法管辖区也在类似地引入或加强隐私和数据安全的法律、规则和法规, 这将增加我们的合规成本和与不合规相关的风险。例如，为消费者提供新的隐私权和为企业提供新的运营要求的CCPA于2020年1月生效。CCPA包括法定损害赔偿框架和针对未能遵守CCPA某些条款或实施合理的安全程序和做法以防止数据泄露的企业的私人诉讼权利。巴西提供了另一个例子，该国于2018年通过了最近生效的《一般数据保护法》(Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais，简称LGPD)。
此外，我们须遵守有关个人资料跨境转移的法律、规则和条例，包括有关在欧洲经济区以外转移个人资料的法律。我们依赖这些法律允许的转让机制，包括欧盟标准合同条款。这类机制受到了更严格的监管和司法审查，欧盟法院(Court Of The European Union)最近的一项裁决令人怀疑，之前批准的所有机制是否都足以将个人数据从欧洲经济区国家转移到其他某些国家，如美国。如果我们不能依靠现有机制从欧洲经济区、英国或其他司法管辖区转移个人数据，我们可能无法转移这些地区司机、消费者或员工的个人数据，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。此外，我们可能会被要求根据政府机构的要求披露个人数据，包括州和市监管机构的要求，作为获得或维持执照或其他方面的要求，执法机构和情报机构的要求。这一披露可能导致我们未能或被认为未能遵守隐私和数据保护政策、通知、法律、规则和法规，可能导致在同一司法管辖区或其他司法管辖区对我们提起诉讼或诉讼，并可能对我们的声誉和品牌产生不利影响。此外，Careem历史上曾与某些政府机构共享某些用户数据，这与我们关于数据使用、共享和所有权的全球政策相冲突。我们希望为我们的业务和Careem的业务保持我们的数据使用、共享和所有权实践，这样做可能会导致我们与某些司法管辖区的政府当局的关系受到影响, 并可能导致此类政府机构对我们处以巨额罚款或处罚，或暂时或无限期关闭我们或Careem的应用程序。此外，如果我们运营的任何司法管辖区更改了与数据驻留或本地计算有关的法律、规则或法规，以致我们无法及时或根本不能遵守，我们可能会面临失去权利的风险。
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在这样的司法管辖区运作。这可能会对我们提供产品和产品的方式产生不利影响，从而对我们的运营和财务业绩产生重大影响。
此类数据保护法律、规则和法规非常复杂，其解释也在快速演变，这使得实施和强制执行以及合规性要求变得模棱两可、不确定，甚至可能不一致。遵守此类法律可能需要改变我们的数据收集、使用、传输、披露和其他处理以及某些其他相关业务做法，因此可能会增加合规成本。此外，如果我们未能或被认为未能遵守隐私和数据保护政策、通知、法律、规则、命令和法规，可能会导致个人、消费者权利团体、政府实体或机构或其他人对我们提起诉讼或采取行动。我们可能会招致调查和辩护此类索赔的巨额费用，如果被判负有责任，还会造成重大损害。此外，这些诉讼和随后的任何不利结果可能会使我们受到重大处罚和负面宣传。如果这些事件中的任何一个发生，我们的业务和财务业绩可能会受到严重干扰和不利影响。
我们可能卷入的法律程序导致的不利诉讼判决或和解可能使我们面临金钱损害或限制我们经营业务的能力。
我们过去、现在和将来都参与了司机、消费者、商家、托运人、承运人、员工、商业合作伙伴、竞争对手或政府机构等的私人诉讼、集体诉讼、调查和各种其他法律程序。我们面临着与各种事项相关的诉讼，包括司机分类、司机小费和税收、美国残疾人法案、反垄断、知识产权侵权、隐私、不正当竞争、工作场所文化、安全做法以及就业和人力资源做法。任何此类诉讼、调查和法律程序的结果本质上都是不可预测的，而且代价高昂。任何针对我们的索赔，无论是否有价值，都可能耗费时间、代价高昂，并损害我们的声誉，并可能需要大量的管理时间和公司资源。如果这些法律程序中的任何一项对我们不利，或者我们达成和解安排，我们可能面临金钱损害或被迫改变我们经营业务的方式，这可能会对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
此外，我们经常在与最终用户的服务条款中加入仲裁条款。这些规定旨在简化所有当事人的诉讼程序，因为在某些情况下，仲裁可能比在州或联邦法院提起诉讼纠纷更快，成本更低。然而，仲裁对我们来说可能会变得更加昂贵，或者仲裁量可能会增加并成为负担。此外，使用仲裁条款可能会对我们的声誉和品牌造成一定的风险，因为这些条款已经受到越来越多的公众监督。为了将这些风险降至最低，我们可以自愿限制我们在任何法律或监管程序中使用仲裁条款，或者我们可能被要求这样做，这两种情况都可能增加我们的诉讼成本和此类程序的风险敞口。例如，自2018年5月15日起，我们结束了对平台用户和员工性行为不当指控的强制仲裁。
此外，在各州仲裁的范围和可执行性方面可能存在冲突的规则，以及州和联邦法律之间可能存在冲突的规则，我们的部分或全部仲裁条款可能会受到挑战，或者可能需要修改以免除某些类别的保护。如果我们的仲裁协议被发现全部或部分无法执行，或者特定的索赔被要求豁免仲裁，我们的诉讼成本和解决此类纠纷所需的时间可能会增加，我们可能面临更多可能代价高昂的诉讼，每一起诉讼都可能对我们的业务、财务状况、经营业绩和前景产生不利影响。
我们在腐败严重的国家开展业务，过去和将来都会接受调查、调查，并要求提供有关我们遵守多项反腐败法律的信息，这些法律都是我们必须遵守的。
我们在腐败严重的国家有业务，并与这些实体有业务关系。我们受到《反海外腐败法》(FCPA)和美国以外的其他类似法律的约束，这些法律禁止为了获得或保留业务而向外国政府、官员和政党支付或提供不正当的报酬。美国和非美国的监管机构都继续关注这些法律的执行，我们可能会受到额外的合规要求，以识别犯罪活动和向受制裁各方支付款项。我们在腐败严重的某些国家的活动增加了司机、消费者、商家、托运人或承运人、员工、顾问或商业伙伴违反包括《反海外腐败法》在内的各种反腐败法律的未经授权付款或提供付款的风险，尽管这些方面的行为往往不在我们的控制范围之内。我们对Careem的收购可能会进一步增强这一风险，因为Careem平台的用户和Careem的员工、顾问和业务合作伙伴可能不熟悉，也可能以前没有遵守过这些反腐败法律。我们计划为Careem的员工、顾问和商业伙伴提供重要的培训。然而，我们现有和未来的保障措施，包括培训和合规计划，以阻止此类各方的这些做法，可能不会被证明是有效的，这些各方可能会从事我们可能要承担责任的行为。额外的合规要求可能迫使我们修改或扩大我们的合规计划，包括我们用来验证平台用户身份和监控国际和国内交易的程序。
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司机可能会受到更高的执照要求的约束，我们可能会被要求获得额外的执照或限制使用我们平台的司机的数量。
目前，许多司机在各自的司法管辖区内不需要获得商业出租车或车辆牌照。然而，我们开展业务的许多司法管辖区都进行了调查或采取了行动，以执行现有的许可规则，包括拉丁美洲和亚太地区的市场，以及包括欧洲、中东和非洲国家在内的许多其他司法管辖区，它们已经通过或提议了新的法律或法规，要求司机向地方当局申请执照，或要求我们或我们的子公司获得运输公司的执照。要求我们或司机获得执照的当地法规可能会对我们扩大业务和运营的能力产生不利影响。此外，不同的司法管辖区可能会对持有执照的司机或我们可能与之合作的车辆的数量设定上限，或者对司机可以工作的最长小时数施加限制，类似于西班牙和纽约市最近通过的法规，这些法规暂时冻结了使用我们这样的平台的司机的新机动车牌照。如果我们或司机受到此类上限、限制或许可要求的限制，我们的业务和增长前景将受到不利影响。
我们可能要为我们用来吸引和上车司机的手段承担责任。
我们所在的行业竞争激烈。在这种竞争激烈的环境中，我们用来吸引司机上车的手段可能会受到竞争对手、政府监管机构或个人原告的挑战。例如，个人原告对我们提起了可能的集体诉讼，指控我们违反了1991年《电话消费者保护法》(Telephone Consumer Protection Act)，其中一项指控是，原告在未经我们同意的情况下或在向我们表明他们不再希望接收此类短信后，从我们那里收到了有关我们司机程序的短信。此外，2017年初，我们解决了联邦贸易委员会对我们关于潜在司机收入和第三方车辆租赁和融资计划的声明的调查。在这件事上，我们同意向联邦贸易委员会支付2000万美元作为司机赔偿。这些诉讼的辩护费用高昂且耗费时间，如果解决对我们不利，可能会导致重大经济损失和处罚、对我们的业务做法进行代价高昂的调整，以及负面宣传。此外，如果竞争对手对这些做法提出更多诉讼或其他索赔，我们可能会招致巨额费用和可能的收入损失。
我们的业务在很大程度上依赖于司机的保险覆盖范围，以及与我们的业务相关的额外风险的其他类型的保险。如果保险公司以对司机或我们不利的方式更改此类保险的条款，如果我们被要求为我们的业务其他方面购买额外的保险，或者如果我们没有遵守保险范围的规定，我们的业务可能会受到损害。
我们使用第三方保险和自我保险机制的组合，包括一家全资自保子公司。与我们的游乐设施产品相关的保险可能包括第三方汽车、汽车综合和碰撞、物理损害以及未投保和投保不足的驾车者。在大多数国家，我们要求司机购买汽车保险，在许多情况下，我们还代表司机投保。我们依赖于数量有限的拼车保险提供商，特别是在国际上，如果这些提供商停止投保或增加承保成本，我们不能保证我们能够以合理的条款或根本不能保证我们能够获得更换保险。例如，我们的一家保险提供商最近宣布提前终止承保范围，并由其他保险提供商取而代之。除了与我们的产品相关的保险外，我们还为自有车辆和员工活动维持其他汽车保险范围，以及非汽车公司风险的保险范围，包括一般责任、工人赔偿、财产、网络责任以及董事和高级管理人员的责任。如果我们的保险公司以对我们或司机不利的方式改变我们的保单条款，我们的保险成本可能会增加。在美国和加拿大，我们为司机提供的保险费用比其他地区更高。此外，如果我们维持的保险范围不足以弥补所发生的损失，我们可能要承担重大的额外费用。
此外，我们和我们的专属自保子公司是某些再保险和赔偿安排的一方，这些安排将很大一部分风险从保险提供者转移到我们或我们的专属保险子公司，这可能需要我们支付可能超过我们的保险准备金的重大金额，从而损害我们的财务状况。我们的保险准备金用于支付我们通过专属自保子公司和其他风险保留机制保留的风险的未付损失和损失调整费用。这些数额是基于精算估计、历史索赔信息和行业数据。虽然管理层相信这些储备金额是足够的，但最终的负债可能超过我们的储备。
我们可能会因交通事故、伤害或其他声称是由使用我们平台的司机造成的事件而提出重大责任索赔，即使这些司机没有积极使用我们的平台或有人冒充司机。随着我们在我们的平台上扩展到包括更多的产品，我们的保险需求可能会延伸到这些额外的产品，包括货运和自动驾驶汽车。因此，我们的汽车责任和一般责任保险以及由司机维护的保险可能不包括所有与交通事故、伤害或其他事件相关的潜在索赔，这些索赔声称是由使用我们平台的司机造成的，并且可能不足以赔偿我们可能面临的所有责任。即使这些索赔不会导致责任，我们也可能在调查和抗辩这些索赔时产生巨大的成本。如果保险公司资不抵债，他们可能无法及时或按规定支付本应有效的索赔。
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全。如果我们受到与司机或其他使用我们平台的人的行为相关的责任索赔，我们可能会受到负面宣传并产生额外费用，这可能会损害我们的业务、财务状况和经营业绩。
此外，我们还必须遵守与保险覆盖相关的当地法律、规则和法规，这可能会导致政府实体或其他人对我们提起诉讼或采取行动。美国许多司法管辖区已经通过立法，将拼车方面的这些保险要求编纂成法典。其他司法管辖区也提出了额外的立法，试图将与拼车有关的保险要求编入法典或改变。此外，作为与我们签订某些关键合同的条件，Freight和Uber for Business的服务提供商和企业客户可能需要更高水平的覆盖范围。如果我们未能或被认为未能遵守当地法律、规则、法规或与保险范围相关的合同义务，可能会导致政府实体或其他人对我们提起诉讼或采取行动。这些诉讼、诉讼或行动可能会使我们受到重大处罚和负面宣传，要求我们增加保险覆盖范围，要求我们修改保单披露，增加成本，并扰乱我们的业务。
我们可能会受到定价法规的约束，以及相关的诉讼或监管询问。
我们的收入取决于我们用来计算消费者车费和司机收入的定价模型。我们的定价模式，包括动态定价，已经并可能继续受到挑战、禁止、在紧急情况下受到限制，并在某些司法管辖区设置上限。例如，2016年，在德里高等法院提交了一份关于高峰定价的请愿书后，我们同意在印度新德里计算消费者票价不超过政府规定的最高票价。这一做法现已被印度所有主要城市采用，在这些城市，法律程序限制了高峰定价的使用。此外，2018年，夏威夷火奴鲁鲁成为第一个通过立法，限制涨幅超过该市设定的最高票价的高峰定价的美国城市。对我们定价模式的额外监管可能会增加我们的运营成本，并对我们的业务产生不利影响。此外，我们的定价模式一直是诉讼和监管查询的对象，涉及的内容包括消费者票价和司机收入(包括费率、费用、附加费和通行费)的计算和报表，以及在紧急情况和自然灾害期间使用高峰定价。因此，我们可能会被迫改变某些司法管辖区的定价模式，这可能会损害我们的收入或导致次优的税收结构。
如果我们无法保护我们的知识产权，或者如果第三方成功地声称我们盗用了他人的知识产权，我们可能会招致巨额费用，我们的业务可能会受到不利影响。
我们的知识产权包括我们网站的内容、移动应用程序、注册域名、软件代码、固件、硬件和硬件设计、注册和未注册商标、商标申请、版权、商业秘密、发明(无论是否可申请专利)、专利和专利申请。我们相信，我们的知识产权对我们的业务至关重要，并为我们在经营的市场上提供了竞争优势。如果我们不充分保护我们的知识产权，我们的品牌和声誉可能会受到损害，司机、消费者、商人、托运人和承运人可能会让我们的产品和产品贬值，我们的有效竞争能力可能会受到损害。
为了保护我们的知识产权，我们依靠著作权法、商标法、专利法和商业秘密法、合同条款、最终用户政策和披露限制的组合。一旦发现我们的知识产权可能受到侵犯，我们会进行评估，并在必要时采取适当行动保护我们的权利。我们还与我们的员工和顾问签订保密协议和发明转让协议，并寻求以商业审慎的方式控制对我们专有信息的访问和分发。我们在保护知识产权方面所做的努力可能并不充分或有效。例如，并非我们目前或未来将开展业务的每个国家都有有效的知识产权保护。此外，其他各方可能未经授权复制或反向设计我们的产品和产品，或获取和使用我们网站的内容。此外，我们可能无法阻止竞争对手或其他第三方获取或使用类似、侵犯或削弱我们的域名、商标、服务标记和其他专有权的域名或商标。此外，我们的商业秘密可能会被第三方或我们的员工泄露，这将使我们失去从泄露的商业秘密中获得的竞争优势。此外，我们可能无法侦测到侵犯我们知识产权的情况，即使我们察觉到这些侵权行为，并决定执行我们的知识产权，我们的努力也未必成功，而且可能会招致庞大的开支。此外，任何此类执法努力都可能耗费时间，并可能转移管理层的注意力。进一步, 这样的执法努力可能会导致我们的知识产权无法执行或无效的裁决。任何未能保护或丢失我们知识产权的行为都可能对我们的竞争能力产生不利影响，并可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生不利影响。
互联网和科技行业的公司以及其他专利和商标持有者，包括“非执业实体”，为了从授予许可或获取禁令的使用费中获利，拥有大量专利、版权、商标和商业秘密，并经常因侵犯或其他侵犯知识产权的指控而提起诉讼。我们已经并可能在未来继续收到声称我们挪用、滥用或侵犯他人知识产权的通知。
此外，我们可能会不时推出或获取新产品，包括在我们历史上拥有的领域。
106

这可能会增加我们对专利和其他知识产权索赔的风险。此外，我们以及我们收购或拥有权益的公司都被指控侵犯知识产权或威胁盗用商业秘密，未来我们可能还会被起诉。如果我们收购的公司或我们拥有权益的公司在此类诉讼中失去了宝贵知识产权的权利，我们的投资价值可能会大幅缩水。
任何针对我们的知识产权索赔，无论胜诉与否，都可能耗费时间和昂贵的和解或诉讼费用，可能会分散我们管理层的注意力和其他资源，并可能损害与我们品牌相关的商誉。这些索赔还可能使我们承担重大损害赔偿责任，并可能导致我们不得不停止使用被发现侵犯另一方权利的技术、内容、品牌或商业方法。此外，此类诉讼的某些不利结果可能会对我们在现有或未来业务中有效竞争的能力产生不利影响。
我们可能被要求或可能选择为他人持有的知识产权使用权寻求许可，这些许可可能无法以商业合理的条款获得，或者根本无法获得。即使有许可证，我们也可能需要支付可观的版税，这可能会增加我们的运营费用。我们还可能被要求开发替代的非侵权技术、内容、品牌或商业方法，这可能需要大量的努力和费用，并降低我们的竞争力。如果我们不能为我们业务的任何涉嫌侵权方面授权或开发替代技术、内容、品牌或商业方法，我们可能无法有效竞争，或者我们可能被阻止在某些司法管辖区经营我们的业务。这些结果中的任何一个都可能损害我们的经营业绩。
我们报告的财务结果可能会受到会计原则变化的不利影响。
我们业务的会计是复杂的，特别是在收入确认领域，可能会根据我们业务模式的演变、对相关会计原则的解释、现有或新法规的执行以及SEC或其他机构对会计法规的政策、规则、法规和解释的变化而发生变化。我们业务模式和会计方法的改变可能会导致我们的财务报表发生变化，包括任何时期的收入和费用的变化，或者某些类别的收入和费用转移到不同的时期，可能会导致截然不同的财务结果，并可能要求我们改变处理、分析和报告财务信息的方式以及我们的财务报告控制。
如果我们根据《投资公司法》被视为投资公司，适用的限制可能会对我们的业务产生不利影响。
“投资公司法”载有实质性的法律要求，规定了允许“投资公司”开展业务活动的方式。我们相信，我们的经营方式不会导致根据《投资公司法》被定性为“投资公司”，因为我们主要从事的是非投资公司业务。虽然我们的很大一部分资产是对非受控实体(包括在中国)的投资(在本季度报告10-Q表格中的其他地方称为少数股东关联公司)，但我们认为我们不是《投资公司法》所定义的投资公司。虽然我们打算以不被视为投资公司的方式开展业务，但这样的决定将要求我们启动繁重的合规要求，并遵守投资公司法施加的限制，这些限制将限制我们的活动，包括对我们的资本结构和我们与关联公司进行交易的能力的限制，这将对我们的财务状况产生不利影响。为了避免这样的决定，我们可能被要求以不受《投资公司法》要求的方式开展业务，这可能会对我们的业务产生不利影响。例如，我们可能被要求出售某些资产，并在出售或转让这些资产时缴纳高额税款。
与我们普通股所有权相关的风险
无论我们的经营业绩如何，我们普通股的市场价格一直并可能继续波动，或者可能急剧或突然下跌，我们可能无法满足投资者或分析师的预期。你可能无法以你支付的价格或高于你支付的价格转售你的股票，并可能损失你的全部或部分投资。
我们普通股的市场价格可能会因众多因素而大幅波动或下跌，其中许多因素是我们无法控制的，包括：
•MAPC、TRIPS、调整后EBITDA、调整后净收入、总预订量、收入或其他经营和财务业绩的实际或预期波动；
•我们的公告或第三方对我们平台上的司机和消费者数量的实际或预期变化的估计；
•我们的实际经营业绩与管理层、证券分析师、投资者和金融界的预期之间存在差异；
•发起或维持对我们进行报道的证券分析师的行为，跟踪我们公司的任何证券分析师改变财务估计，或我们未能达到这些估计或投资者的预期；
107

•我们或我们的竞争对手宣布重大产品或功能、技术创新、收购、战略合作伙伴关系、合资企业或资本承诺；
•媒体负面报道或宣传；
•科技公司的总体经营业绩和股票市场估值的变化，特别是我们行业的公司，包括我们的竞争对手；
•整体股票市场的价格和成交量波动，包括整体经济趋势的结果；
•对我们不利的诉讼威胁、提起或裁决；
•立法或监管行动的发展，包括司法或监管机构的临时或最终裁决(包括任何竞争管理机构阻止、推迟或限制我们在一个或多个市场运营的能力，或要求我们剥离我们或Careem在一个或多个市场的业务)；
•改变会计准则、政策、准则、解释或原则；
•董事会或管理层发生重大变动；
•在我们的平台或我们的行业中发生的任何安全事件或安全事件的公开报道；
•政府官员的声明、评论或意见，即我们提供的产品是或可能是非法的，无论司法或监管机构的任何临时或最终裁决如何；以及
•其他事件或因素，包括战争、恐怖主义事件、自然灾害、公共卫生问题或流行病造成的事件或因素，如当前的新冠肺炎疫情、自然灾害或对这些事件的应对措施。
此外，股市的价格和成交量波动已经影响并继续影响着许多科技公司的股价。通常，他们的股价波动的方式与公司的经营业绩无关或不成比例。过去，股东在经历了一段时间的市场波动后，会提起证券集体诉讼。例如，从2019年9月开始，加利福尼亚州和联邦法院对我们、我们的董事、我们的某些高管以及我们IPO注册声明中点名的承销商提起了几起可能的集体诉讼，指控我们的IPO违反了证券法。证券诉讼可能会使我们付出巨大的代价，转移资源和管理层对我们业务的关注，并严重损害我们的业务。此外，上述任何一种因素的出现，都可能导致我们的股票价格大幅下跌，也不能保证我们的股票价格会回升。因此，你可能无法以或高于你支付的价格出售你的股票，你可能会损失部分或全部投资。
特拉华州的法律和我们修订和重述的公司证书以及修订和重述的章程中的条款可能会使合并、要约收购或代理权竞争变得困难，从而压低我们普通股的交易价格。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程中包含的条款可能会阻止、推迟或阻止我们公司控制权的变更或公司股东可能认为有利的管理层变动，从而压低我们普通股的交易价格。这些规定包括：
•本公司董事会有权选举董事填补因董事会扩大或董事辞职、去世或免职而导致股东无法填补本公司董事会空缺的空缺；
•股东提案的提前通知要求，这可能会减少可供股东审议的股东提案的数量；
•股东召开特别股东大会的能力受到限制，这可能使我们的股东难以采取预期的治理变革；
•禁止在董事选举中进行累积投票，这限制了少数股东选举董事候选人的能力；以及
•我们的董事会可以在没有股东批准的情况下发行非指定优先股，这使得我们的董事会有可能发行有投票权或其他权利或优惠的优先股，这可能会阻碍任何收购我们的尝试的成功。
我们修订和重述的公司注册证书、修订和重述的章程或特拉华州法律中任何具有延迟或阻止控制权变更的条款都可能限制我们的股东从他们持有的普通股获得溢价的机会，还可能影响一些投资者愿意为我们的普通股支付的价格。此外，根据我们现有的债务工具，我们和我们的某些子公司在我们的业务和运营方面受到某些限制，包括对某些合并、合并和出售资产的限制。有关这些内容的信息，请参阅
108

其他条款，见标题为“-我们已经承担了大量债务，并可能在未来产生额外的债务”的风险因素。我们在这种债务下的付款义务可能会限制我们的可用资金，我们债务协议的条款可能会限制我们经营业务的灵活性。“
现有股东直接或间接出售我们普通股的股份可能会导致我们的股价下跌。
直接或间接出售我们普通股的大量股票，或者公众认为这些出售可能发生，可能会压低我们普通股的市场价格，并可能削弱我们通过出售额外股本证券筹集资金的能力。
我们普通股的所有权集中在我们现有的高管、董事和主要股东身上，可能会阻止新的投资者影响重大的公司决策，包括合并、合并或出售我们或我们的全部或几乎所有资产。
截至2019年12月31日，根据对SEC备案文件的审查，我们的高管、董事和当前实益所有者总共持有我们5%或更多的普通股，实益拥有我们已发行普通股的约17.6%。这些人一起行动，将能够显著影响所有需要股东批准的事项，包括董事选举和重大公司交易的批准，如合并、合并或出售我们或我们的全部或几乎所有资产。这种所有权集中可能会延迟或阻止控制权的变更，包括涉及我们公司的合并、合并或其他业务合并，或者阻止潜在的收购者试图以其他方式获得控制权，即使控制权的变更会让我们的其他股东受益。
如果证券或行业分析师不发表关于我们的研究，或者发表关于我们、我们的业务或我们的市场的不准确或不利的研究，或者，如果这些分析师改变了他们对我们普通股的建议，我们普通股的交易价或交易量可能会下降。
我们普通股的交易市场将在一定程度上受到证券或行业分析师可能发表的关于我们、我们的业务、我们的市场或我们的竞争对手的研究和报告的影响。如果一位或多位分析师以不利评级启动研究，或下调我们的普通股评级，对我们的竞争对手提供更有利的建议，或者发表关于我们业务的不准确或不利的研究报告，我们的普通股价格可能会下跌。如果任何可能报道我们的分析师停止对我们的报道，或未能定期发布有关我们的报告，我们可能会失去在金融市场的可见度，这反过来可能导致我们普通股的交易价或交易量下降。
在可预见的未来，我们不打算支付现金股息。
我们从未宣布或支付过我们股本的现金股息。我们目前打算保留未来的任何收益，为我们业务的运营和扩张提供资金，在可预见的未来，我们预计不会宣布或支付任何现金股息。此外，我们现有的某些债务工具包括对我们支付现金股息的能力的限制。因此，只有当我们普通股的市场价格上升时，您在我们普通股上的投资才能获得回报。
作为一家上市公司的要求可能会使我们的资源紧张，导致更多的诉讼，并将管理层的注意力从经营我们的业务上转移开。
作为一家上市公司，我们必须遵守交易所法案、萨班斯-奥克斯利法案、多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案、纽约证券交易所的上市要求以及其他适用的证券规则和法规的报告要求。遵守这些规章制度增加了我们的法律和财务合规成本，使一些活动变得更加困难、耗时或成本高昂，并增加了对我们的系统和资源的需求。交易所法案要求我们提交关于我们的业务和经营业绩的年度、季度和当前报告。
通过在本季度报告中披露Form 10-Q以及要求上市公司提交的文件中的信息，我们的业务和财务状况将变得更加明显，我们相信这可能会导致威胁或实际的诉讼，包括竞争对手和其他第三方的诉讼。如果这些索赔成功，我们的业务可能会受到严重损害。即使这些索赔不会导致诉讼或以有利于我们的方式得到解决，解决这些索赔所需的时间和资源也可能转移我们管理层的资源，严重损害我们的业务。
作为一家上市公司，我们有义务制定和保持对财务报告的适当和有效的内部控制，任何未能保持这些内部控制的充分性都可能对投资者对我们公司的信心产生不利影响，从而影响我们普通股的价值。
根据萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第404条(“第404条”)，我们必须提交一份由管理层提交的报告，其中包括截至2020年12月31日我们对财务报告的内部控制的有效性。这项评估需要包括披露管理层在财务报告内部控制方面发现的任何重大弱点。此外，我们的独立注册会计师事务所将被要求证明截至2020年12月31日我们对财务报告的内部控制的有效性。我们目前被要求披露财务报告内部控制的变化，这些变化对我们的内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的内部控制产生重大影响。
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季度财务报告。
我们已经开始了成本高昂且极具挑战性的程序，即编译执行第404条所需的评估所需的系统和处理文档，并且我们可能无法及时完成评估、测试和任何所需的补救措施。我们遵守第404条将要求我们产生大量的会计费用，并花费大量的管理努力。此外，随着我们的业务规模和复杂性持续增长，我们正在改进我们的流程和基础设施，以帮助确保我们能够在上市公司要求的时间表内准备财务报告和披露。我们可能需要聘请更多具有适当上市公司经验和技术会计知识的会计和财务人员，以编制必要的系统和流程文件，以执行符合第404条所需的评估。此外，在根据第404条完成我们的内部控制评估之前，我们可能会意识到并披露需要及时补救的重大弱点。由于我们的显著增长，特别是在像Eats和Freight这样的高增长产品方面，我们在应对不断变化的误报风险的控制方面面临着持续的挑战。此外，由于我们不断开发新产品和技术解决方案，我们在及时和适当地设计或执行控制方面面临挑战。我们的财务报告基础设施，包括我们的信息技术通用计算机系统和控制，也在不断发展，以支持我们日益增长的业务活动，以及我们对财务报告的内部控制不断增强和自动化，这就给此类控制的设计和持续执行带来了挑战。在我们内部控制的评估和测试过程中, 如果我们发现我们的财务报告内部控制存在一个或多个重大缺陷，我们将不能断言我们的财务报告内部控制是有效的。
我们不能向您保证，未来我们对财务报告的内部控制不会存在重大缺陷。任何未能对财务报告进行内部控制的行为都可能严重抑制我们准确报告财务状况或经营业绩的能力。如果我们不能断定我们对财务报告的内部控制是有效的，或者如果我们或我们的独立注册会计师事务所确定我们对财务报告的内部控制存在重大弱点，我们可能会失去投资者对我们财务报告的准确性和完整性的信心，我们普通股的市场价格可能会下跌，我们可能会受到证券上市交易所、SEC或其他监管机构的制裁或调查。如果不能纠正我们在财务报告内部控制方面的任何重大缺陷，或者不能实施或维持上市公司所需的这些和其他有效的控制系统，也可能会限制我们未来进入资本市场的机会。
我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院和美利坚合众国联邦地区法院(在可强制执行的范围内)是我们与股东之间几乎所有纠纷的独家法庭，这可能限制我们的股东获得有利的司法论坛处理与我们或我们的董事、高级管理人员或员工的纠纷。
我们修订和重述的公司注册证书规定，特拉华州衡平法院是特拉华州成文法或普通法下下列类型的诉讼或诉讼的独家法庭：
•代表我们提起的任何派生诉讼或法律程序；
•主张违反受托责任的任何行为；
•根据特拉华州公司法、我们修订和重述的公司证书或我们修订和重述的章程对我们或我们的董事、高级管理人员或员工提出索赔的任何诉讼；
•任何与我们修订和重述的公司证书或我们的修订和重述的章程有关的诉讼；
•特拉华州公司法赋予特拉华州衡平法院管辖权的任何诉讼；以及
•任何主张受内政原则管辖的针对我们的索赔的行为。
这一规定不适用于为执行《交易法》规定的义务或责任而提起的诉讼，也不适用于美国联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。
我们修订和重述的公司注册证书规定，美国联邦地区法院将是解决根据证券法提出的任何诉因的独家论坛，这取决于特拉华州对此类独家论坛条款的可执行性的最终裁决。尽管特拉华州最高法院最近裁定，这样的排他性法院条款在表面上是有效的，但其他司法管辖区的法院可能会发现此类条款无法执行。
这些排他性论坛条款可能会限制股东在司法论坛上提出其认为有利于与我们或我们的董事、高级管理人员或其他员工发生纠纷的索赔的能力，这可能会阻碍针对我们和我们的董事、高级管理人员和其他员工的诉讼。如果任何其他有管辖权的法院发现我们修订和重述的公司注册证书中的任何一项排他性论坛条款不适用或不可执行，我们可能会招致额外的相关费用。
110

在其他司法管辖区解决争端，这可能会严重损害我们的业务。
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
收益的使用
2019年5月14日，我们完成了首次公开募股(IPO)，我们以每股45美元的价格出售了1.8亿股普通股。首次公开发售的股份是根据证券法根据S-1表格的有效登记声明(第333-230812号文件)登记的。在扣除1.06亿美元的承保折扣和佣金以及发售费用后，我们获得了约80亿美元的净收益。我们将首次公开募股(IPO)的净收益用于一般企业用途，包括营运资金、运营费用和资本支出。目前，IPO没有剩余的收益。我们IPO承销商的代表是摩根士丹利公司(Morgan Stanley&Co.LLC)和高盛公司(Goldman Sachs&Co.LLC)。除在正常业务过程中根据我们的董事薪酬政策向高级管理人员和非雇员董事支付工资外，我们没有向董事、高级管理人员或持有我们普通股10%或以上的董事、高级管理人员或个人或他们的联系人或我们的关联公司支付任何款项。
项目6.展品
本季度报告的表格10-Q的附件索引中列出的文件在此并入作为参考，或与本季度报告的表格10-Q一起存档，每种情况都如表格10-Q所示(根据S-K规则第601项编号)。
111

展品索引
陈列品
不是的。		展品说明*通过引用合并
形式档案号陈列品
提交日期
3.1
注册人注册证书的修订和重新签署。
8-K001-389023.12019年5月14日
3.2
修订及重订注册人的附例。
8-K001-389023.22019年5月14日
4.1
契约，日期为2020年9月16日，由注册人Rasier，LLC和美国银行全国信托协会(U.S.Bank National Trust Association)作为受托人，以及在注册人、Rasier，LLC和美国银行全国信托协会(U.S.Bank National Trust Association)之间签署。
8-K001-389024.12020年9月16日
4.2
全球票据的形式，代表注册人6.250%的高级全球票据形式，代表注册人2028年到期的6.250%的优先票据(包括在作为附件4.1提交的契约的附件A中)。截止日期为2028年(作为附件A包括在附件4.1中)。
8-K001-389024.22020年9月16日
10.1+
谷歌地图主协议，由注册人和谷歌有限责任公司签订，日期为2020年7月13日。
10.2†
注册人与其高级管理人员之间的雇佣协议格式。
31.1
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年《证券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)条颁发的首席执行官证书。
31.2
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)规则认证首席财务官。
32.1*
根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节通过的《美国法典》第18编第1350条规定的首席执行官和首席财务官证书。
101.INSXBRL实例文档-实例文档不会显示在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
+根据S-K条例第601(B)(10)(Iv)项，本展品的部分内容已被省略。
†除非另有说明，否则此形式的雇佣协议将用于2020年7月1日之后签订并生效的所有指定高管雇佣协议。
*随本Form 10-Q季度报告附上的附件32.1所附的证明被视为已提供，且未提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)，且不得以引用方式并入Uber Technologies，Inc.根据1933年证券法(修订本)或1934年证券法(修订本)提交的任何文件，无论是在本Form 10-Q季度报告日期之前或之后提交的，无论此类文件中包含的任何一般注册语言如何。
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签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。
 优步技术公司
  
日期：2020年11月6日作者：/s/Dara Khosrowshahi
 Dara Khosrowshahi
 首席执行官兼董事
(首席行政主任)
  
日期：2020年11月6日作者：/s/Nelson Chai
 蔡铭超(Nelson Chai)
 首席财务官
(首席财务官)
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