ICCUI-20200930
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美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 表格：10-Q
☒根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节规定的季度报告
 截至的季度：2020年9月30日
 或
☐根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节提交的过渡报告
 
在过渡期内，从英国到加拿大，从加拿大到加拿大，从加拿大到加拿大的过渡时期是这样的。
 
委员会文件编号：001-34634
 ICU Medical，Inc.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
 
特拉华州 33-0022692
(州或其他司法管辖区) (I.R.S.雇主
公司或组织) 识别号码)
951 Calle Amanecer,圣克莱门特,加利福尼亚92673
(主要行政机关地址)(邮政编码)
 (949) 366-2183
(登记人的电话号码包括区号)
 
用复选标记表示注册人(1)是否已在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13节或第15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)是否在过去90天内一直遵守此类提交要求。是 x不是，不是。o
 
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个互动数据文件。是 x不是，不是。o
 
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
 
大型加速滤波器x 
加速文件管理器o
非加速文件管理器o
 小型报表公司☐
 新兴成长型公司☐
*如果是新兴成长型公司，用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。下半身o

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)：*是。☐*否x

根据该法第12(B)条登记的证券：
每一类的名称商品代号每间交易所的注册名称
普通股，每股面值0.10美元ICUI纳斯达克股票市场有限责任公司
(全球精选市场)
注明截至最后实际可行日期发行人所属的每一类普通股的流通股数量：
 
班级 截至2020年10月31日的未偿还债务
普普通通 20,981,128



ICU医疗公司及附属公司
表格10-Q
2020年9月30日

目录
第一部分：财务信息 页码
   
第1项财务报表(未经审计)  
   
简明合并资产负债表，截至2020年9月30日和2019年12月31日 
3
   
截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的简明综合运营报表 
4
   
截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的简明综合全面收益表 
5
截至2020年和2019年9月30日的三个月和九个月的股东权益简明合并报表
6
截至2020年和2019年9月30日的9个月现金流量表简明表 
8
   
简明合并财务报表附注
 
10
   
第二项。
管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
 
28
   
项目3.
关于市场风险的定量和定性披露
 
42
   
项目4.
管制和程序
 
43
   
第二部分。
其他资料
  
第1项
法律程序
 
43
   
项目1A。
危险因素
 
43
   
第二项。
未登记的股权证券销售和收益的使用
 
45
   
第6项
陈列品
 
46
   
签名
 
47
2

第一部分-财务信息
项目1.财务报表(未经审计)

ICU医疗公司及附属公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，面值数据除外)
 九月三十日，
2020		十二月三十一号，
2019
 (未经审计)(1)
资产  
流动资产：  
现金和现金等价物$350,993 $268,670 
短期投资证券12,544 23,967 
现金、现金等价物和投资证券总额363,537 292,637 
应收账款，扣除坏账准备净额#美元22,299在2020年9月30日和$20,2192019年12月31日
164,538 202,219 
盘存321,961 337,640 
预付所得税8,032 15,720 
预付费用和其他流动资产42,071 33,981 
流动资产总额900,139 882,197 
财产和设备，净值456,348 456,085 
经营性租赁使用权资产47,802 34,465 
商誉32,651 31,245 
无形资产净值200,428 211,408 
递延所得税36,373 27,998 
其他资产55,795 48,984 
总资产$1,729,536 $1,692,382 
负债和股东权益  
流动负债：  
应付帐款$81,027 $128,629 
应计负债103,397 117,776 
所得税负担935 2,063 
流动负债总额185,359 248,468 
或有收益负债24,300 17,300 
其他长期负债48,750 32,820 
递延所得税2,091 2,091 
所得税负担16,816 14,459 
承付款和或有事项(附注18)— — 
股东权益：  
可转换优先股，$1.00授权的面值-500已发行和已发行股票—无
— — 
普通股，$0.10面值-授权，80,000股份；已发行-20,969股票在2020年9月30日和20,7432019年12月31日的股票和流通股-20,968股票于2020年9月30日及20,7422019年12月31日的股票
2,097 2,074 
额外实收资本683,326 668,947 
库存股，按成本计算(180)(157)
留存收益782,510 721,782 
累计其他综合损失(15,533)(15,402)
股东权益总额1,452,220 1,377,244 
总负债和股东权益$1,729,536 $1,692,382 
______________________________________________________
(1) 2019年12月31日余额来自经审计的合并财务报表。
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
3
目录
ICU医疗公司及附属公司
精简合并业务报表(未经审计)
(单位为千，每股数据除外)
 
 截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
 2020201920202019
总收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 
销货成本204,643 188,919 608,930 592,961 
毛利113,924 118,552 341,623 357,724 
运营费用：  
销售、一般和行政70,854 65,876 210,401 206,333 
研究与发展10,126 12,002 31,151 36,024 
重组、战略交易和整合4,114 7,975 22,903 69,408 
或有收益公允价值变动4,300 (200)7,000 (47,400)
合同结算(1,000)— (975)3,822 
总运营费用88,394 85,653 270,480 268,187 
营业收入25,530 32,899 71,143 89,537 
利息支出(616)(139)(1,583)(411)
其他收入(费用)，净额1,252 (10)(2,175)4,660 
所得税前收入26,166 32,750 67,385 93,786 
所得税拨备(1,180)(6,187)(6,657)(13,392)
净收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
每股净收益  
基本型$1.19 $1.29 $2.91 $3.90 
稀释$1.16 $1.24 $2.82 $3.73 
加权平均股数  
基本型20,948 20,666 20,870 20,607 
稀释21,556 21,487 21,561 21,556 
 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
4
目录
ICU医疗公司及附属公司
简明综合全面收益表(未经审计)
(单位：千)
 
 截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
 2020201920202019
净收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
现金流对冲调整，截至2020年和2019年9月30日的三个月分别为321美元和118美元，截至2019年9月30日的九个月分别为256美元和204美元1,016 (375)(810)644 
外币换算调整，扣除所有期间的税净额为0美元6,626 (7,533)754 (6,287)
其他调整，所有期间的税金净额为0美元3 — (75)6 
其他综合收益(亏损)，税后净额7,645 (7,908)(131)(5,637)
综合收益总额$32,631 $18,655 $60,597 $74,757 
 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。

5
目录
ICU Medical，Inc.及附属公司

简明合并股东权益报表(未经审计)
(金额以千为单位)


 普通股   累积 
  附加  其他 
股份金额实缴
资本		财务处
股票		留用
收益		综合
损失		总计
平衡，2020年1月1日20,742 $2,074 $668,947 $(157)$721,782 $(15,402)$1,377,244 
发行限制性股票和行使股票期权155 9 (10,207)10,758 — — 560 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(64)— — (12,174)— — (12,174)
股票补偿— — 6,939 — — — 6,939 
其他综合亏损，税后净额— — — — — (13,510)(13,510)
净收入— — — — 16,834 — 16,834 
平衡，2020年3月31日20,833 $2,083 $665,679 $(1,573)$738,616 $(28,912)$1,375,893 
发行限制性股票和行使股票期权106 11 4,408 1,820 — — 6,239 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(2)— — (387)— — (387)
股票补偿— — 5,410 — — — 5,410 
其他综合收益，扣除税后的净额— — — — — 5,734 5,734 
净收入— — — — 18,908 — 18,908 
平衡，2020年6月30日20,937 $2,094 $675,497 $(140)$757,524 $(23,178)$1,411,797 
发行限制性股票和行使股票期权33 3 1,564 220 — — 1,787 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(1)— — (260)— — (260)
股票补偿— — 6,265 — — — 6,265 
其他综合收益，扣除税后的净额— — — — — 7,645 7,645 
净收入— — — — 24,986 — 24,986 
平衡，2020年9月30日20,969 $2,097 $683,326 $(180)$782,510 $(15,533)$1,452,220 













6
目录
ICU Medical，Inc.及附属公司

简明合并股东权益报表(未经审计)-续
(金额以千为单位)

 普通股   累积 
  附加  其他 
股份金额实缴
资本		财务处
股票		留用
收益		综合
损失		总计
余额，2019年1月1日20,492 $2,049 $657,899 $(95)$620,747 $(16,945)$1,263,655 
发行限制性股票和行使股票期权254 18 (4,289)5,196 — — 925 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(78)— — (18,157)— — (18,157)
股票补偿— — 6,209 — — — 6,209 
其他综合亏损，税后净额— — — — — (936)(936)
净收入— — — — 30,998 — 30,998 
余额，2019年3月31日20,668 $2,067 $659,819 $(13,056)$651,745 $(17,881)$1,282,694 
发行限制性股票和行使股票期权— — (8,505)11,514 — — 3,009 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金— — — (108)— — (108)
股票补偿— — 6,229 — — — 6,229 
其他综合收益，扣除税后的净额— — — — — 3,207 3,207 
净收入— — — — 22,833 — 22,833 
余额，2019年6月30日20,668 $2,067 $657,543 $(1,650)$674,578 $(14,674)$1,317,864 
发行限制性股票和行使股票期权4 — (1,556)1,863 — — 307 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(1)— — (213)— — (213)
股票补偿— — 3,722 — — — 3,722 
其他综合亏损，税后净额— — — — — (7,908)(7,908)
净收入— — — — 26,563 — 26,563 
余额，2019年9月30日20,671 $2,067 $659,709 $— $701,141 $(22,582)$1,340,335 
7
目录
ICU医疗公司及附属公司
简明合并现金流量表(未经审计)
(单位：千)
 截至9个月
九月三十日，
 20202019
来自经营活动的现金流：  
净收入$60,728 $80,394 
将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： 
折旧摊销64,037 57,025 
使用权资产摊销6,859 6,149 
坏账拨备2,785 7,839 
关于保修和退货的规定(1,296)1,277 
股票补偿18,614 16,161 
处置财产、设备和其他资产的损失1,673 13,350 
债券溢价摊销126 103 
债务发行成本摊销216 216 
或有收益公允价值变动7,000 (47,400)
与产品相关的收费2,626 — 
备品备件的使用8,391 20,044 
其他2,523 1,757 
营业资产和负债变动情况： 
应收帐款38,933 (32,484)
盘存8,859 (30,924)
预付费用和其他资产(6,535)8,815 
其他资产(12,121)(29,494)
应付帐款(38,032)(3,038)
应计负债(20,417)(23,214)
所得税，包括超额税收优惠和递延所得税(743)6,478 
经营活动提供的净现金144,226 53,054 
投资活动的现金流：  
购买财产和设备(62,362)(73,253)
出售资产所得收益154 19 
业务收购，扣除收购的现金后的净额— (4,600)
无形资产增加额(6,325)(6,461)
购买投资证券(9,603)(17,994)
出售投资证券所得收益20,900 36,400 
投资活动所用现金净额(57,236)(65,889)
融资活动的现金流：  
短期债务收益150,000 — 
偿还短期债务(150,000)— 
行使股票期权所得收益8,586 4,240 
融资租赁的付款方式(231)— 
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(12,821)(18,478)
用于融资活动的现金净额(4,466)(14,238)
汇率变动对现金的影响(201)(1,759)
净增(减)现金及现金等价物82,323 (28,832)
期初现金和现金等价物268,670 344,781 
期末现金和现金等价物$350,993 $315,949 
 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


8
目录
ICU Medical，Inc.及附属公司

简明合并现金流量表(未经审计)-续
(单位：千)
截至9个月
九月三十日，
20202019
补充披露非现金投资活动：
*财产和设备的应付帐款$3,633 $11,365 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
9
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(未经审计)


注1：陈述的基础
 
随附的未经审计的中期简明综合财务报表是根据美国(“美国”)公认的会计原则编制的。根据美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的规则和法规，并反映所有调整，仅包括正常的经常性调整，管理层认为这些调整是公平陈述所呈报中期综合业绩所必需的。中期业绩不一定代表全年业绩。按照公认会计原则编制的年度合并财务报表中通常包括的某些信息和脚注披露已根据该等规则和规定予以精简或省略。简明合并财务报表应与合并财务报表及其注释一起阅读，这些合并财务报表及其附注包括在提交给美国证券交易委员会(SEC)的截至2019年12月31日的年度ICU Medical，Inc.(简称ICU)Form 10-K年度报告中。
 
我们从事血管治疗和重症护理应用中使用的创新医疗产品的开发、制造和销售。“我们通过我们的直销队伍以及全美和国际上的独立分销商销售我们的大部分产品。此外，我们还以原始设备制造商的身份向其他医疗设备制造商销售我们的产品。”所有子公司均为全资子公司，并计入简明合并财务报表。所有公司间余额和交易均已冲销。

注2：调查结果如下：新会计公告

最近采用的会计准则

2018年8月，FASB发布了ASU第2018-15号，无形资产-商誉和其他-内部使用软件(主题350)：客户对作为服务合同的云计算安排中发生的实施成本的会计。本次更新中的修订使作为服务合同的托管安排中产生的实施成本资本化要求与开发或获得内部使用软件和包括内部使用软件许可证的托管安排中资本化实施成本的要求保持一致。在350-40分项下无法资本化的内部使用软件的开发或获取费用，如培训费用和某些数据转换费用，也不能资本化为服务合同的托管安排。因此，作为服务合同的托管安排中的实体确定实施活动涉及哪个项目阶段(即，初步项目阶段、应用程序开发阶段或实施后阶段)。应用程序开发阶段的实施活动的成本根据成本的性质进行资本化，而初步项目和实施后阶段发生的成本则随着活动的进行而计入费用。本次更新中的修订要求实体支付托管安排的资本化实施费用，该托管安排是托管安排期限内的服务合同。本次更新中的修订在2019年12月15日之后的财年以及这些财年内的过渡期内有效。本次更新中的修订应追溯或前瞻性地适用于自通过之日起发生的所有实施成本。我们采用了这个亚利桑那州立大学，从1月1日起生效, 2020年。这项ASU并未对我们的精简合并财务报表或相关披露产生实质性影响。

2018年8月，FASB发布了ASU第2018-13号，公允价值计量(主题820)：披露框架-公允价值计量披露要求的变化。本次更新中的修改修改了主题820中的披露要求。该等修订不会披露：公允价值层次的第1级与第2级之间转移的金额及原因；各级之间转移的时间政策；以及第3级公允价值计量的估值过程。修正案还进行了以下披露修改：对于计算资产净值的某些实体的投资，只有在被投资方已将清算时间传达给该实体或公开宣布赎回限制的情况下，该实体才需要披露被投资方资产清算的时间以及赎回限制可能失效的日期；修正案澄清，计量不确定性披露是为了传达截至报告日的计量不确定性信息。修订还增加了以下披露要求：在报告期末计入其他全面收益的经常性第3级公允价值计量的期间未实现损益的变化；以及用于制定第3级公允价值计量的重大不可观察投入的范围和加权平均值。对于某些不可观察到的投入，如果实体确定其他量化信息可能是更合理和合理的方法来反映用于制定第3级公允价值计量的不可观察投入的分布，则该实体可以披露其他量化信息(如中位数或算术平均值)，以代替加权平均值。亚利桑那州立大学2018-02年度的修正案在财政年度内有效。
10
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
从2019年12月15日之后开始。允许提前收养。我们采用了这个ASU，从2020年1月1日起生效。这项ASU并未对我们的精简合并财务报表或相关披露产生实质性影响。

2016年6月，FASB发布了ASU第2016-13号，《金融工具--信用损失(话题326)：金融工具信用损失的计量》。这一更新修正了FASB关于金融工具减值的指导意见，要求更及时地记录贷款和其他金融工具的信贷损失。ASU增加了一个基于预期损失而不是已发生损失的减值模型。ASU还对信用恶化的可供出售债务证券和购买的金融资产的信用损失进行了修正。2019年4月，FASB发布了ASU第2019-04号-对主题326(金融工具-信贷损失)的编纂改进，并于2019年5月发布了ASU第2019-05号，金融工具-信用损失至主题326，金融工具-定向过渡救济。ASU 2019-04澄清和更正了编纂的某些领域，ASU 2019-05为实体提供了不可撤销地选择主题825-10，金融工具-总体中的公允价值选项的选项，在主题326通过后，针对符合条件的工具逐个工具地应用。这些更新中的修订将在2019年12月15日之后的财年生效。自2018年12月15日之后的财年起，允许提前采用。更新的指南要求修改后的回溯性采用。我们采用了这个ASU，从2020年1月1日起生效。这项ASU并未对我们的精简合并财务报表或相关披露产生实质性影响。

近期发布的会计准则

    2020年3月，FASB发布了ASU第2020-04号，参考汇率改革(主题848)-促进参考汇率改革对财务报告的影响。本次更新中的修订在有限的时间内提供了可选的指导，以减轻财务报告参考汇率改革的潜在负担。由于担心银行同业拆息的结构性风险，尤其是伦敦银行同业拆息(“LIBOR”)停止的风险，世界各地的监管机构都采取了参考利率改革措施，以确定更容易观察或基于交易的替代参考利率，更不容易受到操纵。本次更新中的修订仅适用于参考伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)或其他参考利率(预计将因参考利率改革而终止)的合约、套期保值关系和其他交易。可选择的权宜之计可能适用于因参考汇率改革而修改的合同。在主题470(债务)范围内对合同的修改应通过前瞻性调整实际利率来说明。对ASC 842(租赁)范围内合同的修改应作为现有合同的延续，不重新评估租赁类别和贴现率(递增借款率)。主题815(衍生品和套期保值)的例外导致，如果满足某些标准，则不会取消对套期保值关系的指定。本ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日对所有实体有效。我们目前正在评估这一ASU对我们合同的影响。        

注3：重组、战略交易与整合

公司重组、战略交易和整合费用为美元。4.1百万美元和$22.9截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元，而截至2020年9月30日的九个月为8.0百万美元和$69.4截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。

重组

    在截至2020年9月30日的三个月和九个月期间，重组费用为0.0百万美元和$8.1分别为百万美元。在截至2019年9月30日的三个月和九个月内，重组费用为0.8300万美元和300万美元8.4分别为2000万人。截至2020年9月30日的9个月的重组费用主要与遣散费以及与办公室和其他设施关闭有关的成本有关。截至2019年9月30日的三个月和九个月的重组费用主要与将我们的美国泵站转移到我们现有的盐湖城设施和其他工厂重组的一次性费用有关。重组费用包括在我们精简的综合经营报表中的重组、战略交易和整合项目中。

然而，在截至2015年12月31日的一年中，我们发生了与洛佩兹博士达成的一项协议相关的重组费用，洛佩兹博士是我们董事会成员，也是我们研发部的前雇员，根据该协议，我们买断了洛佩兹博士当时存在的雇佣协议下的就业权。这笔收购，包括工资税，在2020年12月之前按月等额支付。
    
    下表汇总了截至2020年9月30日期间我们与重组相关的应计项目的变化细节(单位：千)：
11
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
应计余额2020年1月1日收费
已招致		付款通货
翻译		应计余额
2020年9月30日
遣散费和福利$3,878 $3,706 $(5,215)$(43)$2,326 
雇佣协议买断460 — (370)— 90 
设施关闭费用1,211 4,402 (4,299)230 1,544 
$5,549 $8,108 $(9,884)$187 $3,960 

战略交易和整合费用

**我们招致和花费了$4.1百万美元和$14.8在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，战略交易和整合费用分别为100万美元，相比之下，7.2百万美元和$61.0分别在截至2019年9月30日的三个月和九个月内达到100万。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月期间的战略交易和集成费用主要与2017年从辉瑞收购的赫士睿输液系统(HIS)业务的整合有关，在截至2020年9月30日的九个月中，该业务包括我们奥斯汀工厂的IT系统迁移费用。截至2019年9月30日的9个月内的战略交易和整合费用包括一次性战略供应链重组费用$22.12000万美元，这减少了我们对第三方制造商的合同承诺。截至2019年9月30日的9个月还包括一笔美元12.7与我们最终的辉瑞分离成本相关的100万非现金资产冲销。

注4：营业收入

他说，我们的主要产品线是输液耗材、输液系统、静脉输液解决方案和重症监护。我们对这些产品的绝大多数销售都是单独向医院和分销商销售的。收入通常在产品控制权转移时确认，我们认为这是在装运点。

货款通常在交货后30天内或合同期限开始时全额支付。收入记录的金额反映了我们预期有权换取这些商品或服务的对价。我们向分销客户提供某些基于数量的回扣，在计算交易价格时将其记为可变考虑因素。返点分为固定返点和分级/可变返点两种。在这两种情况下，我们都会使用当时可用的信息和我们与每位客户的历史经验来估计最有可能的返点金额。我们还向分销商提供退款，这些分销商以我们与最终客户之间的合同确定的价格向最终客户销售产品。我们使用当时可获得的信息和我们的历史经验来估计和记录退款拨备。

声明：我们还保证产品存在缺陷，并有一项允许退回缺陷产品的政策，我们在销售时根据当时掌握的信息和我们的历史经验为缺陷产品计入费用。我们还提供延长服务类型的保修，我们认为这是单独的履约义务。我们根据扩展服务型保修的估计相对销售价格将交易价格的一部分分配给扩展服务型保修，并确认保修服务提供期间的收入。

收入分类
    
    下表显示了我们按地理位置分类的收入(以千为单位)：
在这三个月里
截至9月30日，		在这九个月里
截至9月30日，
地理学2020201920202019
欧洲、中东和非洲$32,596 $31,474 $99,107 $96,830 
其他外国48,525 53,398 175,618 156,353 
国外合计81,121 84,872 274,725 253,183 
美国237,446 222,599 675,828 697,502 
总收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 
    
    
*下表为我们按产品分类的收入(单位：千)：
12
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
在截至的三个月内
九月三十日，		在截至的9个月内
九月三十日，
产品线2020201920202019
输液耗材$116,054 $119,745 $350,554 $357,994 
输液系统88,388 78,932 267,856 244,523 
IV解决方案101,900 98,159 295,369 313,976 
危重护理12,225 10,635 36,774 34,192 
总收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 

合同余额

    下表显示了我们在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中合同余额的变化(单位：千)：
合同责任
期初余额，2020年1月1日$(4,855)
确认的设备收入9,920 
设备收入因实施而递延(13,679)
确认的软件收入4,715 
软件收入因实施而推迟(5,033)
期末余额，2020年9月30日$(8,932)
期初余额，2019年1月1日$(4,282)
确认的设备收入3,619 
设备收入因实施而递延(6,869)
确认的软件收入2,955 
软件收入因实施而推迟(3,115)
期末余额，2019年9月30日$(7,692)
    
*截至2020年9月30日，与实施软件和设备相关的剩余履约义务的收入为美元7.6百万根据新型冠状病毒(“新冠肺炎”)的实施限制，我们预计将在未来三到六个月内确认基本上所有的收入。来自与年度软件许可证相关的剩余性能义务的收入为$1.3百万我们预计将在未来12个月确认基本上所有这些收入。

注5：租约
    
租约

    我们在开始时就确定一项安排是否为租赁。我们的经营租赁资产在经营租赁使用权(“ROU”)资产中单独列示，我们的融资租赁资产在我们的简明综合资产负债表中计入其他资产。我们的租赁负债计入应计负债，其他长期负债计入我们的压缩综合资产负债表。我们已选择不确认12个月或以下租赁的ROU资产和租赁负债。

未来租赁ROU资产及租赁负债按开始日租赁期内未来最低租赁付款的现值确认。我们的大多数租赁不提供隐含利率，因此我们使用递增借款利率，即基于开始日期可获得的信息在类似期限内以抵押方式借款的利率。我们的租赁ROU资产不包括租赁奖励和最初产生的直接成本。我们的租赁条款包括在合理确定我们将行使该选择权时延长的选择权。我们所有的租约都注明了租金支付，其中可能包括固定租金的增长。最低租赁付款的租赁费用在租赁期限内以直线基础确认。
13
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
    
此外，我们的租约用于公司办公室、销售和支持办公室、分销设施、设备服务中心和某些设备。我们的租约的原始租期为一年到十五年，其中一些条款包括延长租约最多五年的选择权。对于我们所有的租约，我们没有在我们当前的租赁条款中包括可选的展期，因为行使展期的选择权并不是合理的确定。

    下表列出了我们租赁成本的组成部分(以千为单位)：
在这三个月里
截至9月30日，		在这九个月里
截至9月30日，
2020201920202019
经营租赁成本$2,861 $2,996 $8,428 $7,528 
融资租赁成本-利息29 — 62 — 
融资租赁成本--ROU资产摊销125 — 252 — 
短期租赁成本74 49 200 229 
总租赁成本$3,089 $3,045 $8,942 $7,757 
    
我们融资租赁的利息支出计入其他收入(费用)，在我们精简的综合经营报表中为净额。运营和财务ROU资产的摊销包括在我们精简的综合运营报表中的销售、一般和管理费用中。

下表显示了与我们的租赁相关的补充现金流信息(单位：千)：
截至9月30日的9个月，
20202019
为计量租赁负债所包括的金额支付的现金：
来自营业租赁的营业现金流$7,303 $7,161 
融资租赁的营业现金流$62 $— 
以租赁义务换取的使用权资产：
经营租赁$20,264 $2,495 
融资租赁$2,870 $— 
    
    
14
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
    下表显示了与我们的经营租赁相关的补充资产负债表信息(单位：千，租期和贴现率除外)：
自.起
2020年9月30日		自.起
2019年12月31日
经营租赁
经营性租赁使用权资产$47,802 $34,465 
应计负债$8,456 $7,362 
其他长期负债42,512 28,896 
经营租赁负债总额$50,968 $36,258 
加权平均剩余租期
经营租赁6.8年份6.0年份
加权平均贴现率
经营租赁5.03 %5.57 %
    
下表显示了与我们的融资租赁相关的补充资产负债表信息(单位：千，租期和贴现率除外)：
自.起
2020年9月30日
融资租赁
融资租赁使用权资产$2,729 
应计负债$473 
其他长期负债2,274 
融资租赁负债总额$2,747 
加权平均剩余租期
融资租赁7.0年份
加权平均贴现率
融资租赁4.27 %
        
    截至2020年9月30日，我们未来五年每年的运营和融资租赁负债的到期日约为(以千计)：
经营租约融资租赁
2020年剩余时间$2,789 $145 
202110,571 578 
20229,639 578 
20238,685 578 
20248,235 283 
20254,958 189 
此后15,113 804 
租赁付款总额59,990 3,155 
扣除的计入利息(9,022)(408)
总计$50,968 $2,747 
15
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
注6：调查结果如下：每股净收益
 
每股基本收益的计算方法是净收入除以当期已发行普通股的加权平均数。稀释每股收益的计算方法是净收入除以当期已发行普通股的加权平均数加上稀释证券。稀释性证券包括已发行的普通股期权和未归属的限制性股票单位，减去使用库存股方法行使期权所得可购买的股票数量。反稀释的期权和限制性股票单位不包括在库存股方法计算中。有14,017和20,116截至2020年和2019年9月30日止三个月的反稀释证券。有12,182和9,375分别为截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月的反稀释证券。

    下表为每股普通股净利(EPS)的计算方法--基本和摊薄(单位：千，每股数据除外)：
 截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
 2020201920202019
净收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
加权-已发行普通股的平均数量(用于基本计算)20,948 20,666 20,870 20,607 
稀释证券608 821 691 949 
加权平均普通股和等值普通股流通股(稀释计算)21,556 21,487 21,561 21,556 
EPS-基础版$1.19 $1.29 $2.91 $3.90 
EPS-稀释$1.16 $1.24 $2.82 $3.73 

注7：调查结果如下：衍生工具和套期保值活动

套期保值会计和套期保值计划

    我们套期保值计划的目的是管理以运营实体本位币以外的货币计价的预测费用的外币汇率风险。我们不以交易或投机为目的发行衍生品。

为了获得套期保值会计处理，所有套期保值关系在套期保值开始时都有正式记录，套期保值必须非常有效地抵消对冲交易未来现金流的变化。平价远期合约被指定为现金流对冲工具。我们的衍生工具以公允价值计入简明综合资产负债表，并根据工具到期日进行分类。我们记录衍生工具损益有效部分的内在价值变动，作为其他全面收益的组成部分，并将该损益重新分类为与预测交易相关的同一项目以及对冲交易影响收益的同一期间的收益。

从2020年3月开始，我们签订了一份为期一年的交叉货币平价远期合约，延长了我们目前对墨西哥以比索(MXN)计价的部分预测费用的对冲。截至2020年9月30日，这一未偿还衍生品的名义总金额约为473.2百万MXN合同期限为2020年11月3日至2021年12月1日。衍生工具以固定远期利率每月等额到期。24.26MXN/美元

从2018年11月开始，我们签订了一份为期一年的交叉货币平价远期合约，对我们墨西哥的一部分进行对冲，预测费用以MXN计价。截至2020年9月30日，这一未偿还衍生品的名义总金额约为66.3百万MXN一年期对冲期限为2019年11月1日至2020年11月3日。衍生工具以固定远期利率每月等额到期。22.109MXN/美元

    下表显示了我们的衍生工具截至2020年9月30日和2019年12月31日包含在简明综合资产负债表中的公允价值(单位：千)：
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ICU医疗公司及附属公司
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衍生物
简明综合资产负债表
定位		2020年9月30日十二月三十一号，
2019
被指定为现金流对冲工具的衍生品
外汇远期合约：
预付费用和其他流动资产$1,090 $2,366 
其他资产216 — 
应计负债(6)— 
指定为现金流对冲工具的衍生品总额$1,300 $2,366 
    
以下表格列出了截至2019年9月30日、2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月影响简明综合业务报表的金额(单位：千)：
中的行项目
简明合并操作报表		截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
被指定为现金流对冲工具的衍生品
外汇远期合约销货成本$(49)$229 $423 $573 
    
    我们确认了被指定为现金流对冲的外汇合约的以下收益(亏损)(以千计)：
在衍生工具其他综合收益中确认的收益金额从累计其他全面收入中重新归类为收入的(亏损)收益
截至三个月
九月三十日，		截至三个月
九月三十日，
20202019从累计其他全面收入中重新归类为收入的(亏损)收益的所在地20202019
被指定为现金流对冲的衍生品：
外汇远期合约$1,287 $(264)销货成本$(49)$229 
指定为现金流对冲工具的衍生品总额$1,287 $(264)$(49)$229 
    
在衍生工具其他全面收益中确认的(亏损)收益金额从累计其他全面收入中重新归类为收入的收益数额
截至9个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019从累计其他全面收入中重新分类为收入的收益来源20202019
被指定为现金流对冲的衍生品：
外汇远期合约$(642)$1,421 销货成本$423 $573 
指定为现金流对冲工具的衍生品总额$(642)$1,421 $423 $573 
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截至2020年9月30日，我们预计约为1.1累计其他全面收益中未偿还衍生工具的递延收益将于未来十二个月内重新分类至净收益，同时相关对冲交易也将在净收益中列报。    

注8：数据来源：中国公允价值计量
 
公允价值是指在计量日期出售资产或支付在市场参与者之间有序交易中转移负债所获得的价格。可用于衡量公允价值的投入有三个级别：

•第一级：相同资产或负债的活跃市场报价；
•第2级：直接或间接可观察到的第1级以外的投入，例如类似资产或负债在活跃市场的报价，不活跃市场上相同或类似资产或负债的报价，或基本上整个资产或负债的可观察到或能被可观察到的市场数据证实的其他投入；或
•第三级：很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。

盈利负债

从2017年开始，我们确认了从辉瑞收购HIS时的盈利责任。辉瑞公司有权获得最高美元的赔偿。225如果合并后公司截至2019年12月31日的三年的某些业绩目标得以实现，将获得100万现金。收益的初始公允价值是通过在风险中性框架下采用蒙特卡罗模拟来确定的。基础模拟变量调整为EBITDA。调整后的EBITDA波动率估计是基于对一组可比上市公司的历史资产波动性的研究。该模型包括其他假设，包括风险的市场价格，其计算方式为加权平均资本成本(WACC)减去长期无风险利率。分配给或有对价的初始值是预测我们HIS业务的产品需求的结果。在收购后的每个报告日期，我们使用上述相同的方法重新计量收益，并确认任何价值变化。截至2019年12月31日，我们确定我们没有达到需要支付任何HIS赚取债务的必要业绩目标。截至本文件提交之日，辉瑞对我们认定的要求支付HIS盈利责任的业绩目标没有达到提出了异议。如果我们不能与辉瑞就这一问题达成协议，争端将通过有约束力的仲裁来解决，仲裁可能会在未来三到六个月内结束。

在2019年第四季度，我们确认了一项与收购Purchase Vial，Inc.(以下简称“Purchage”)相关的盈利负债。追逐的前股权持有者有权获得最高美元的50.0百万美元的额外现金对价，取决于特定客户的某些销售和毛利目标的实现情况。收益将按收益期间实现的毛利与预定目标毛利的百分比计算，不超过$。50.0百万我们使用蒙特卡罗模拟模型来确定盈利负债的公允价值。蒙特卡洛模拟模型利用多个输入变量来确定盈利负债的价值，包括历史波动性、无风险利率、交易对手信用风险和预计未来毛利，见下文与追逐相关的模拟输入表。历史波动性是基于ICU的中位数和特定的同龄人群体。无风险利率等于截至估值日零息美国国库券的收益率，与收益期限相称。交易对手信用风险基于B1的综合信用评级。如果模型中的概率与我们最初和随后的预期发生重大变化，这种变化可能会对我们确认期间的财务报表产生重大影响。我们的或有收益负债在我们的简明综合资产负债表中单独列示。

下表对按估计公允价值计量的第三级收益负债进行了对账(以千计)：
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追击
盈利负债
应计余额，2020年1月1日$17,300 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)— 
应计余额，2020年3月31日$17,300 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)2,700 
应计余额，2020年6月30日$20,000 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)4,300 
应计余额，2020年9月30日$24,300 

他的
盈利负债
应计余额，2019年1月1日$47,400 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)(7,700)
应计余额，2019年3月31日$39,700 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)(39,500)
应计余额，2019年6月30日$200 
收益公允价值变动(作为一个单独的行项目列入业务收入)(200)
应计余额，2019年9月30日$— 
    
追逐收益的公允价值在2020年9月30日比2019年12月31日计算的公允价值有所增加，这主要是由于估值模型中的概率发生了变化。

    下表提供了有关我们盈利负债公允价值计量的第3级投入的定量信息：

追求收益
模拟输入自.起
2020年9月30日		收购时于2019年11月2日
收入/毛利波动35.00 %20.00 %
贴现率12.50 %15.00 %
无风险费率0.12 %1.55 %
对手方风险4.50 %6.00 %

他的收入
模拟输入自.起
2018年12月31日
调整后的EBITDA波动率30.00 %
WAccess8.25 %
20年期无风险利率2.87 %
风险的市场价格5.24 %
债务成本5.25 %
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投资和外币合同    

此外，我们投资的公允价值是使用可观察到的基于市场的输入来估计的，例如报价、利率和收益率曲线或由公司债券组成的二级输入。.

此外，我们的二级远期货币合约的公允价值是使用可观察到的市场输入(如已知名义价值金额、现货和远期汇率)来估计的。这些投入与流动性强、交易量大、市场活跃的货币有关，这些货币在衍生品的整个期限内都是可用的。

我们的资产和负债在经常性基础上按公允价值计量，包括以下内容(上文定义的1级、2级和3级投入)(以千计)：
 公允价值计量于2020年9月30日生效
 总运载量
价值		报价：
在非活跃状态下
市场正在等待
雷同
资产管理(一级)		意义重大
其他
可观测
投入额(二级)		意义重大
看不见的
投入(第三级)
资产：
可供出售的证券：
短期$12,544 $— $12,544 $— 
远期外汇：
预付费用和其他流动资产1,090 — 1,090 — 
其他资产216 — 216 — 
总资产$13,850 $— $13,850 $— 
负债：
盈利负债$24,300 $— $— $24,300 
远期外汇：
应计负债6 — 6 — 
负债共计$24,306 $— $6 $24,300 
 公允价值计量于2019年12月31日公布
 总运载量
价值		报价：
在非活跃状态下
市场正在等待
雷同
资产管理(一级)		意义重大
其他
可观测
投入额(二级)		意义重大
看不见的
投入(第三级)
资产：
可供出售的证券：
短期$23,967 $— $23,967 $— 
远期外汇：
预付费用和其他流动资产2,366 — 2,366 — 
总资产$26,333 $— $26,333 $— 
负债：
盈利负债$17,300 $— $— $17,300 
负债共计$17,300 $— $— $17,300 
    
注9：投资证券

他说，我们的投资证券目前由短期公司债券组成。我们的投资证券被认为是可供出售的，属于“投资级”，以公允价值计价。可供出售证券按公允价值入账，未实现持有损益扣除税后记为累计其他综合收益的组成部分。可供出售证券的未实现亏损在公允价值下降被确定为
20
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不是暂时的。我们的管理层审阅若干因素以确定亏损是否是暂时性的，例如公允价值下跌的持续时间和幅度、发行人的财务状况和近期前景，以及对于股权投资，我们持有证券的意图和能力足以实现任何预期的公允价值回升。债务证券的摊销成本根据按实际利息法计算的摊销保费进行调整。这类摊销包括在投资收入中的其他收入(费用)中，这是在我们精简的综合经营报表上的净额。有过不是的可支配的已实现损益。已实现损益在具体的确认方法上进行了核算。债务证券的预定到期日在2020年至2021年之间。所有短期投资证券都可以在一年内赎回。
    
    我们的短线投资证券包括以下内容(以千计)：
截至2020年9月30日
摊销成本未实现持有损益公允价值
短期公司债券$12,544 $— $12,544 
截至2019年12月31日
摊销成本未实现持有损益公允价值
短期公司债券$23,967 $— $23,967 
    
注10：数据来源：中国预付费用和其他流动资产

预付费用和其他流动资产包括以下内容(以千计)：
 2020年9月30日2019年12月31日
其他预付费用和应收款项17,384 13,778 
递延成本11,047 3,332 
预付保险税和财产税1,034 5,450 
应收增值税/商品及服务税3,982 4,422 
递延税费4,769 1,266 
存款1,334 1,375 
其他2,521 4,358 
 $42,071 $33,981 

注11：盘存
 
所有库存均按成本或可变现净值中较低者列报，成本采用先进先出法确定。库存成本包括销售前直接归因于产品的成本，包括原材料、人工和管理费用等。库存包括以下内容(以千为单位)：
 2020年9月30日2019年12月31日
原料$126,475 $119,709 
在制品30,151 39,515 
成品165,335 178,416 
总库存$321,961 $337,640 
     
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注12：调查结果如下：财产和设备

财产和设备包括以下内容(以千计)：
 2020年9月30日2019年12月31日
机器设备$258,083 $219,057 
土地、建筑和建筑改善234,368 230,454 
模具60,379 60,155 
计算机设备和软件96,990 83,217 
家具和固定装置7,602 7,498 
放置在客户手中的仪器(1)
83,844 74,434 
在建78,557 101,425 
总资产和设备，成本819,823 776,240 
累计折旧(363,475)(320,155)
财产和设备，净额$456,348 $456,085 
______________________________
(1) 交付给客户的仪器包括按照经营租约交付给客户的药物输送和监测系统。

扣除折旧费用后，折旧费用为美元。15.6百万美元和$46.7截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元，而截至2020年9月30日的九个月为14.8300万美元和300万美元44.6截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为2.5亿美元。
    
注13：商誉和无形资产净额

商誉

    下表列出了我们商誉账面价值的变化(以千为单位)：
总计
截至2020年1月1日的余额$31,245 
其他(1)
1,346 
货币换算60 
截至2020年9月30日的余额$32,651 
_______________________________________________
(1)其他涉及与我们2019年收购Purchase相关的递延税款的计量期调整。

无形资产净额

    按成本减去累计摊销并按直线摊销的无形资产如下(以千计)：
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 加权
平均值		2020年9月30日
 摊销
几年来的寿命缩短了		成本累积
摊销		网
专利10$24,260 $14,654 $9,606 
客户合同1210,251 5,758 4,493 
非合同客户关系957,261 24,722 32,539 
商标4425 425 — 
商品名称1518,258 3,183 15,075 
发达的技术13152,893 33,752 119,141 
竞业禁止32,500 764 1,736 
摊销无形资产总额 $265,848 $83,258 $182,590 
内部开发的软件*$17,838 $17,838 
无形资产总额$283,686 $83,258 $200,428 
______________________________
*内部开发的软件将在项目完成且资产可供预期使用时摊销。
 加权
平均值		2019年12月31日
 摊销
几年来的寿命缩短了		成本累积
摊销		网
专利10$22,322 $13,519 $8,803 
客户合同1210,122 5,506 4,616 
非合同客户关系957,296 19,787 37,509 
商标4425 425 — 
商品名称1518,256 2,254 16,002 
发达的技术13152,354 24,228 128,126 
竞业禁止32,500 139 2,361 
摊销无形资产总额 $263,275 $65,858 $197,417 
内部开发的软件*$13,991 $13,991 
无形资产总额$277,266 $65,858 $211,408 
______________________________
*内部开发的软件将在项目完成且资产可供预期使用时摊销。

具有确定使用年限的无形资产在其预计使用年限内按直线摊销。在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，无形资产摊销费用为5.8百万美元和$17.4分别为100万美元和#美元4.4百万美元和$12.4截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为100万美元。

截至2020年9月30日，我们无形资产未来五年每年的估计年度摊销约为(以千计)：
23
ICU医疗公司及附属公司
简明合并财务报表附注(续)
2020年剩余时间$6,363 
202123,148 
202222,506 
202321,663 
202421,573 
202516,666 
此后70,671 
总计$182,590 

注14：调查结果如下：应计负债和其他长期负债

    应计负债包括以下内容(以千计)：
 2020年9月30日2019年12月31日
薪金和福利$26,536 $21,116 
激励性薪酬20,030 15,221 
应计供应链重组成本753 23,119 
经营租赁负债-ST8,456 7,362 
应计产品现场活动334 2,096 
应计销售税2,160 2,615 
重组应计项目3,960 5,459 
递延收入8,425 4,761 
应计其他税3,738 4,054 
应计专业费用2,128 4,782 
法定应计项目700 826 
配送费7,153 3,942 
保修和退货1,067 782 
应计运费10,065 11,238 
合同负债-ST— 1,935 
合同结算417 1,667 
其他7,475 6,801 
 $103,397 $117,776 

其他长期负债包括以下内容(以千计)：
 2020年9月30日2019年12月31日
经营租赁负债(简写为LT)$42,512 $28,896 
效益1,064 1,131 
累计租金1,445 1,642 
合同负债-LT371 472 
融资租赁责任(简写为LT)2,274 — 
其他1,084 679 
 $48,750 $32,820 
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简明合并财务报表附注(续)

注15：调查结果如下：所得税
 
所得税应计的实际税率估计为5%和10截至2020年9月30日的三个月和九个月分别为19%和14分别为截至2019年9月30日的三个月和九个月。

**截至2020年9月30日的三个月和九个月的有效税率不同于联邦法定税率21%主要是受美国和外国收入、州所得税、全球无形低税收入(“GILTI”)、外国衍生无形收入(“FDII”)、税收抵免以及在过渡期间确认的以下单独税项的影响：

•在截至2020年9月30日的三个月和九个月内，在股票期权行使和限制性股票单位归属方面确认的超额税收优惠为$0.1300万美元和300万美元3.6分别为2000万人。
•在截至2020年9月30日的3个月和9个月期间对或有对价进行了重估，从而获得了#美元的税收优惠。0.7300万美元和300万美元1.1分别为2000万人。
•在截至2019年12月31日的一年中，扣除相关准备金变化后，美国联邦和州的拨备返还调整带来了美元的税收优惠。3.82000万美元，主要是由于GILTI、FDII和相关的外国税收抵免的估计发生了变化。

**截至2019年9月30日的三个月和九个月的有效税率与联邦法定税率不同21%主要是由于美国和外国收入的组合、州所得税、GILTI和税收抵免以及在过渡期间确认的以下单独税目的影响：

•在截至2019年9月30日的三个月和九个月内，在股票期权行使和限制性股票单位归属方面确认的超额税收优惠为$0.3300万美元和300万美元7.7分别为2000万人。
•在截至2019年9月30日的9个月内，重估或有对价导致税费支出#美元。11.4百万
•将某些知识产权和资产从我们的一家外国子公司汇回美国母公司，带来了净税收优惠#美元。3.82000万。
•截至2018年12月31日的年度返回拨备调整包括税费#美元。2.23.6亿美元，主要是由于GILTI的估计发生了变化。

注16：调查结果如下：长期债务

五年期高级担保循环信贷安排(“信贷安排”)

从2017年11月8日开始，我们与多家贷款人签订了一项信贷安排，金额为1美元。150.0100万美元，由北卡罗来纳州富国银行(Wells Fargo Bank)担任行政代理、Swingline贷款机构和发行贷款机构。在2020年3月，由于新冠肺炎造成的市场不确定性，我们抢先借入了美元。150.0作为管理任何潜在的短期流动性风险的保守措施。2020年9月，我们全额偿还了信贷安排下的借款。

*截至2020年9月30日，我们有不是的借款和美元150.0信贷机制下的百万可获得性。循环信贷安排的本金付款由本行自行决定，到期未付金额将由本行自行支付。信贷安排将于2022年11月8日。根据我们的选择，信贷安排下借款的利息以基本利率加适用保证金或伦敦银行间同业拆借利率(“LIBOR”)加适用保证金为基础，详情请参阅我们2019年年报的Form 10-K第II部分第8项。

债务契约

报道称，信贷安排包含与综合固定费用覆盖范围和综合总杠杆率有关的某些财务契约。此外，信贷安排的限制涉及债务限制、留置权、负质押、贷款、垫款、收购、其他投资、股息、分配、赎回、股权回购、基本变动和资产出售及其他处置、预付款、赎回和购买次级债务和其他次级债务、与联属公司的交易、影响附属公司的股息和支付限制、业务线、会计年度和会计惯例的变化，以及组织文件和次级债务文件的修订。

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此外，综合杠杆率的定义是指最近完成的四个会计季度在该日期的综合融资总负债与综合调整后EBITDA的比率，根据信贷安排协议的定义。最高综合杠杆率不超过3.00至1.00。

此外，综合固定费用覆盖率的定义是：(A)综合调整后EBITDA减去(I)资本支出，(Ii)以现金支付的联邦、州、地方和外国所得税以及(Iii)在结算日之后支付的现金限制性付款与(B)最近完成的四个会计季度的综合固定费用之和，按形式计算。(B)综合调整后EBITDA减去(I)资本支出，(Ii)以现金支付的联邦、州、地方和外国所得税和(Iii)在结算日之后支付的现金限制付款与(B)最近完成的四个会计季度的综合固定费用之比。最低综合固定费用覆盖率为2.00至1.00。

他说，截至2020年9月30日，我们遵守了所有金融契约。     

注17：股东权益

库存股

在2019年8月，我们的董事会批准了一项新的股票购买计划，最高可购买美元100.0百万股我们的普通股。此计划取代了我们现有的计划，没有到期日。在截至2020年9月30日的9个月内，根据我们的购股计划，我们没有购买任何普通股。截至2020年9月30日，所有的美元100.0根据该计划，可供购买的剩余100万美元。根据我们的信贷安排的条款和条件，我们目前的股票购买是有限的(见附注16：长期债务)。

    在截至2020年9月30日的9个月里，我们扣留了66,749员工既得限制性股票单位的普通股，代价为#美元。12.8代表雇员支付的最低法定所得税预扣义务金额为100万美元。在截至2019年9月30日的9个月里，我们扣缴了。79,313从员工既得限制性股票单位购买我们普通股的股份，代价为美元。18.5代表雇员支付的最低法定所得税扣缴义务为100万美元。库存股用于发行股票，用于行使股票期权、限制性股票授予和员工股票购买计划股票购买。

累计其他综合(亏损)收入

    累计其他综合(亏损)收入(“AOCI”)扣除税后的构成如下(以千计)：
外币折算调整现金流对冲的未实现收益其他调整总计
截至2020年1月1日的余额$(17,310)$1,880 $28 $(15,402)
之前发生的其他全面亏损
重新分类		(10,477)(2,426)(81)(12,984)
从AOCI重新分类的金额— (526)— (526)
其他综合损失(10,477)(2,952)(81)(13,510)
截至2020年3月31日的余额$(27,787)$(1,072)$(53)$(28,912)
改叙前其他综合收益4,604 960 4 5,568 
从AOCI重新分类的金额— 166 — 166 
其他综合收益4,604 1,126 4 5,734 
截至2020年6月30日的余额$(23,183)$54 $(49)$(23,178)
改叙前其他综合收益6,626 978 3 7,607 
从AOCI重新分类的金额— 38 — 38 
其他综合收益6,626 1,016 3 7,645 
截至2020年9月30日的余额$(16,557)$1,070 $(46)$(15,533)
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外币折算调整现金流对冲的未实现收益其他调整总计
截至2019年1月1日的余额$(17,682)$638 $99 $(16,945)
改叙前的其他综合(亏损)收入(1,592)768 6 (818)
从AOCI重新分类的金额— (118)— (118)
其他综合(亏损)收入(1,592)650 6 (936)
截至2019年3月31日的余额$(19,274)$1,288 $105 $(17,881)
改叙前其他综合收益2,838 513 — 3,351 
从AOCI重新分类的金额— (144)— (144)
其他综合收益2,838 369 — 3,207 
截至2019年6月30日的余额$(16,436)$1,657 $105 $(14,674)
改叙前其他综合收益(7,533)(201)— (7,734)
从AOCI重新分类的金额— (174)— (174)
其他综合收益(7,533)(375)— (7,908)
截至2019年9月30日的余额$(23,969)$1,282 $105 $(22,582)
 
注18：承诺和或有事项

法律程序

在正常的业务过程中，我们不时涉及各种法律诉讼，其中大部分是例行诉讼。我们的管理层不相信我们所涉及的悬而未决的法律诉讼的解决会对我们的财务状况或经营业绩造成实质性的不利影响。

表外安排
 
在正常业务过程中，我们同意在特拉华州法律允许的最大范围内赔偿我们的高级管理人员和董事，并就某些知识产权事项或与我们产品销售相关的其他事项对客户进行赔偿。我们对这些协议可能要求的赔偿没有最高限额。尽管我们不能提供保证，但我们从未招致、也不预期会招致任何实质性的赔偿责任。

偶然事件

    在2019年11月，我们获得了追逐。此次收购的总对价包括最高可达$的潜在合同收益。50.0根据盈利期间某些业绩目标的实现情况(见附注8：公允价值计量)，将支付给前追逐股权持有人(见附注8：公允价值计量)。

我们对2017年收购HIS负有合同义务，截至2019年12月31日，我们确定这笔交易没有达到必要的业绩目标，需要支付任何HIS赚取的债务。截至本文件提交之日，辉瑞对我们认定的要求支付HIS盈利责任的业绩目标没有达到提出了异议。如果我们不能与辉瑞就这一问题达成协议，争议将通过具有约束力的仲裁来解决(见附注8，公允价值计量)。

承付款

    我们有不可撤销的经营租赁协议，根据合同，我们有义务支付一定的租赁付款金额(见附注5：租赁)。

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注19：调查结果如下：协作和其他安排
    
自2017年2月3日起，我们签订了两份制造和供应协议(MSA)，(I)辉瑞将制造和供应某些商定的产品，初始期限为五年，有一次性两年的延期选择权；(Ii)根据产品，我们将制造和供应辉瑞某些商定的产品，期限为五年或十年，也有一次性两年的延期选择权。MSA为每一方提供了互惠互利的利益，这两个MSA将由辉瑞和ICU共同管理。最初的供应价将每年更新，充分考虑了与产品的制造、文档、包装和认证相关的所有成本。  
    
注20：调查结果如下：新冠肺炎大流行

2019年3月下旬，中国武汉市首次报告了一种新型冠状病毒(名为“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界卫生组织将新冠肺炎定性为全球大流行。2020年新冠肺炎在世界各地的传播在美国和国际市场造成了巨大的波动。在2020年前9个月，我们的运营受到了全球范围内医院客户入院率和程序量下降的影响。具体地说，自第二季度初以来，我们的输液消耗品和静脉输液解决方案业务以及输液系统公司的专用输液器的产品需求普遍下降。输液系统公司对输液泵硬件需求的增加部分抵消了这一下降。由于新冠肺炎支付给制造和分销设施工人的额外补偿以及个人防护设备和其他物品，我们的费用也增加了。与此同时，由于差旅和其他可自由支配支出的减少，我们看到了一些费用的减少。由于经济状况恶化，我们也因某些外币的波动而蒙受外汇损失。然而，新冠肺炎的影响以及采取的限制其蔓延的措施可能会加剧，并可能对我们未来的财务状况、经营业绩和现金流造成实质性的不利影响。除了上面讨论的影响之外，可能的影响还包括, 但不限于：与我们的生产或分销设施中断相关的收入损失或额外成本；客户可能遇到财务困难，无法在付款期限内支付他们购买的产品；由于接触医疗保健客户的渠道受到限制而导致的收入减少；由于外汇波动导致的收入和收入减少；由于旅行限制而导致的旅行和娱乐成本降低；以及由于成本节约项目的延迟而导致的收入减少。虽然我们的业务已被某些州和市司法管辖区指定为基本活动，但新冠肺炎可能会对我们的经营业绩和财务状况产生负面影响，其程度和持续时间目前无法合理估计。

项目2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
 
*以下信息应与本10-Q表中的简明合并财务报表和附注以及我们的10-K年度报告中包含的截至2019年12月31日的经审计合并财务报表和相关附注一并阅读。
    
因此，在本报告中使用的术语“我们”、“我们”和“我们”指的是ICU Medical，Inc.(“ICU”)及其子公司，包括在我们的简明合并财务报表中，除非上下文另有要求。

业务概述

据报道，我们是世界领先的纯输液疗法公司之一，拥有全球业务和广泛的产品组合，包括静脉输液解决方案、具有疼痛管理和安全软件技术的静脉智能泵、专用和非专用静脉输液组以及旨在帮助实现临床、安全和工作流程目标的无针连接器。此外，我们还生产采用工作流技术的自动化药房IV复合系统、用于制备和管理危险IV药物的封闭式系统传输设备，以及用于危重患者的心脏监测系统。

我们的主要客户是急性护理医院、批发商、门诊诊所和备用场所设施，如诊所、家庭保健提供者和长期护理设施。我们的产品销往全球90多个国家。

此外，我们将我们的产品分为四个主要产品线：输液耗材、输液系统、静脉输液解决方案和重症监护。我们根据这些产品线公布了我们的财务业绩，每个产品线的主要产品如下所示。

运营概述
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目录

新冠肺炎更新

2019年3月下旬，中国武汉市首次报告了一种新型冠状病毒(名为“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界卫生组织将新冠肺炎定性为全球大流行。疫情已经在全球蔓延，导致世界各地的政府和其他当局，包括美国和其他地方的联邦、州和地方当局，采取了旨在控制其传播的措施，包括限制行动自由和商业活动，如旅行限制、边境关闭、企业关闭、隔离和就地避难令。此外，新冠肺炎疫情和为限制其蔓延而采取的措施对许多行业的经济都产生了负面影响。因此，新冠肺炎疫情可能会给我们的业务带来重大风险。我们在全球开展业务，新冠肺炎疫情及其不利影响已经影响到我们、我们的客户和我们的供应商开展业务的大部分地点。

然而，由于新冠肺炎疫情的影响，我们非必要的办公室和设施，包括我们的公司总部，仍然对非必要的员工关闭。由于现在有大量员工远程工作，可能会降低工作效率，这可能会对我们未来的业绩产生负面影响。

由于我们的关键医疗保健产品的需求，我们的制造、分销和泵服务设施都在我们的业务连续性计划下运行；但是，我们已经采取了一些预防措施，包括以下措施，以最大限度地保护我们员工的安全，并减少对我们运营的干扰：

•实施物理距离措施；
•改进了卫生协议，增加了清洁程序的频率；
•购置额外的个人防护装备；
•制定应急计划和方案以评估员工疾病；
•帮助员工解决因学校和日托机构停课而产生的托儿问题；
•对进入我们制造和分销设施的员工实施新冠肺炎体温筛查；以及
•启动访客入场前调查问卷，以限制在我们设施内的潜在接触。

在2020年3月期间，为了应对新冠肺炎引发的市场不确定性，我们先发制人地增加了流动性，在我们的信贷安排下借入了1.5亿美元。随着我们现在对新冠肺炎期间我们如何运营有了更深入的了解，我们决定全额偿还第一季度通过我们的信贷安排借入的1.5亿美元。

在截至2020年9月30日的第三季度，我们的运营业绩受到输液泵硬件需求增加的影响，而输液耗材产品组合中某些产品的需求下降部分抵消了这一影响。

然而，新冠肺炎疫情的影响要到未来一段时期才能在我们的运营业绩和整体财务业绩中得到充分反映。新冠肺炎疫情的影响持续时间和程度取决于目前无法完全预测的未来事态发展，因此，疫情对我们未来运营业绩和整体财务业绩的影响仍然不确定，目前还无法量化。然而，我们未来的业绩可能会受到以下因素的影响：

•与我们生产和分销设施的中断或供应链中断相关的收入损失或额外成本；
•医院收治新冠肺炎患者人数增加导致的客户需求波动被非新冠肺炎患者入院人数下降所抵消；
•推迟更有利可图的选购程序的医疗保健客户可能会遇到财务困难，可能无法在付款期限内支付他们购买的产品；
•由于新冠肺炎疫情导致我们的产品过度采购，未来一段时间的需求可能会下降；
•收入减少，原因是我们的输液系统和肿瘤学产品在医院地点因出入受限而延迟实施；
•与支付给我们的制造和分销设施工人的额外补偿相关的更高的运营成本；
•外汇波动造成的收入和收入波动；
•由于全球旅行限制，降低了旅行和娱乐成本；
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目录
•收入减少，原因是新冠肺炎的差旅和社会距离要求导致节省成本的项目延迟；以及
•现金余额利息收入下降，原因是最近利率下降，以及我们1.5亿美元信贷安排下借款的利息支出增加(如果有必要)，以保持充足的流动性。

我们可能会看到风险因素，以获得有关新冠肺炎疫情对我们、我们的运营和我们的业务的实际和潜在未来影响的进一步信息。

输液耗材

用于医院和门诊诊所的输液治疗装置由一个从瓶子或塑料袋中穿过的管子组成，塑料袋中装有插入患者静脉的导管的溶液，这些溶液可能与静脉泵一起使用，也可能不与静脉泵一起使用。我们的主要输液消耗品有：

•Clave™无针产品包括MicroClave、MicroClave Clear和NanoClave™品牌的连接器、附件、用于静脉输液和药物管理的延伸和给药装置以及中子导管通畅器，用于帮助维持中心静脉导管的通畅；

•SwabCap消毒帽，用于保护和消毒任何无针连接器，包括竞争品牌的连接器；

•泰戈TM用于覆盖和保护血液透析中心静脉导管集线器的血液透析连接器；

•诺瓦卡斯™ 和SuperCath™外周静脉导管(PIV)；

•ClearGuard HD血液透析导管用抗菌屏障帽。

美国推出了封闭式系统转移装置(CSTD)和危险药物复合系统用于制备和输送危险的静脉注射药物，如化疗中使用的药物，如果释放，可能会对医护人员和环境产生有害影响。我们的产品包括：

•ChemoLockTMCSTD使用专有的无针连接方法，用于危险药物的制备和管理。ChemoLock用于限制危险药物或蒸汽浓度的泄漏，阻止环境污染物进入系统，并消除针刺伤害的风险；

•ChemoClaveTM，国际标准化组织(ISO)接口标准和全球兼容的CSTD，用于危险药物的制备和管理。ChemoClave采用标准的ISO Luer锁定连接，使其与所有品牌的无针连接器和泵输送系统兼容。ChemoClave还被用来限制危险药物或蒸汽浓度的泄漏，阻止环境污染物进入系统，并消除针刺伤害的风险；以及

•黛安娜TM危险药物合成系统是一种自动化无菌合成系统，融合了ChemoClave和ChemoLock CSTD耗材以及IV工作流技术，可准确、安全、高效地制备危险药物。这是一个用户控制的自动化系统，可提供可重复的混合药物准确性，最大限度地减少临床医生接触危险药物，同时帮助保持混合药物的无菌。

危险药物的制备通常在药房进行，药房将药物从瓶子中取出，准备交付给患者。这些准备好的药物然后被转移到护理单元，在那里通过设置为患者的输液泵进行化疗。ChemoClave和ChemoLock产品系列的组件既用于药房，也用于护理楼层，用于危险药物的制备和管理。

输液系统

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目录
他说：我们提供范围广泛的输液泵、专用静脉输液泵和软件。我们的主要输液系统产品是专用静脉输液器和以下产品：

输液泵硬件：

◦梅花360™: Plum360™输液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready大容量输液泵，具有丰富的药库和无线功能。Plum 360被评为2018年、2019年和2020年最佳KLAS奖获得者，被评为性能最佳的IV智能泵，是第一个获得UL网络安全保障计划认证的医疗设备；以及

◦生命护理PCA™：LifeCare PCA输液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready患者自控止痛泵(“PCA”)，自2016年以来提供完整的IV-EHR互操作性。

    IV调解安全软件：

•ICU医疗网络™：ICU Medical MedNet是一个适用于任何规模的医疗系统的企业级药物管理平台，可帮助减少用药差错、提高护理质量、简化工作流程并最大限度地获取收入。ICU Medical MedNet将我们行业领先的智能泵连接到医院的电子健康记录(“EHR”)、资产跟踪系统和警报通知平台，并拥有最多的整合合作伙伴。

专业服务：

•除上述产品外，我们的临床、信息技术和专业服务专家团队与客户合作开发和提供安全高效的输液系统，提供定制和个性化的配置、实施和数据分析服务，以补充我们的输液硬件和软件。

IV解决方案

此外，我们提供广泛的静脉输液解决方案组合，以满足客户的临床需求，提供持续的静脉输液解决方案、灌溉和营养素，以帮助提供安全有效的患者护理。我们的主要IV解决方案产品包括：
    
美国第四代治疗和稀释剂(IIV Treatment And Diluents)：

•包括氯化钠、右旋糖苷、平衡电解质溶液、乳酸林格氏液、林格氏液、甘露醇、氯化钠/右旋糖苷和无菌水。

灌溉：

•包括氯化钠灌溉、无菌水灌溉、生理溶液、林格氏灌溉、醋酸灌溉、甘氨酸灌溉、山梨醇-甘露醇灌溉、柔性容器和灌装瓶选项。
    
危重护理

此外，我们的重症监护产品通过广泛的监控系统和先进的传感器和导管产品组合，帮助临床医生准确实时了解患者的血流动力学和心脏状态。我们的系统提供的测量结果帮助临床医生确定心脏泵血的情况，以及血液中氧气被组织利用的效率。我们的主要危重护理产品包括：

•令人信服的™二合一血流动力学监测系统；
•心流™血流动力学监测系统；
•TDQ™和OptiQ™心输出量监测导管；
•TriOxTM静脉血氧饱和度测定导管；
•TRANSPAC™血压传感器；以及
•SafeSet™封闭式采血保存系统。
31
目录
    
以下表格按金额和占总收入的百分比汇总了我们按国内和国际市场划分的全球总收入(单位为百万，但百分比除外)：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
2020201920202019
$收入的百分比$收入的百分比$收入的百分比$收入的百分比
国内$237.4 75 %$222.6 72 %$675.8 71 %$697.5 73 %
国际81.2 25 %84.9 28 %274.8 29 %253.2 27 %
总收入$318.6 100 %$307.5 100 %$950.6 100 %$950.7 100 %
下表列出了所示期间按产品线划分的总收入占总收入的百分比：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
产品线2020201920202019
输液耗材36 %39 %37 %38 %
输液系统28 %26 %28 %26 %
IV解决方案32 %32 %31 %33 %
危重护理4 %3 %4 %3 %
 100 %100 %100 %100 %
    
我们通过一个由三个自有和一个租赁的分销设施组成的网络，以及通过包括我们产品的独立分销商和最终用户在内的直接渠道，以及作为原始设备制造商供应商来管理我们在美国的产品分销。我们的大多数独立经销商负责我们的全线产品。在国际上，我们利用国际地区枢纽和独立分销商管理分销。

在美国，我们有相当数量的产品销往团购组织成员医院。我们相信，随着医疗保健提供商继续整合或加入主要采购组织，我们产品的成功将在一定程度上取决于我们独立或通过战略关系与大型医疗保健提供商和主要采购组织签订长期合同的能力。尽管我们认为我们不依赖任何一家分销商、大型医疗保健提供商或主要采购组织来分销我们的产品，但失去与这些组织中的任何一个的战略关系或对我们产品的需求下降都可能对我们的经营业绩产生实质性的不利影响。
 
我们相信，要在全球范围内实现我们的增长目标，需要我们在销售和营销以及产品采购和开发方面做出更大的努力；然而，不能保证我们会成功地实施我们的增长战略。产品开发或收购努力可能不会成功，即使我们确实开发或收购了更多产品，也不能保证我们会实现此类产品的有利可图的销售。增加销售和营销以及产品收购和开发的支出可能不会产生预期的结果，甚至根本不会产生预期的结果。*虽然我们已经采取措施控制这些风险，但也可能存在某些我们无法控制的风险，也不能保证我们采取的步骤会成功。

季节性/季度结果 

他表示，我们的业务没有显著的季节性因素。我们可能会经历净销售额的波动，这是因为我们最大客户的订购模式发生了变化，这可能更多地是由生产调度和他们的库存水平推动的，而不是季节性的。我们的费用通常不会以与净销售额相同的方式波动，这可能会导致营业收入的波动与我们收入的波动不成比例。

综合运营结果

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目录
我们在第一部分第1项-财务报表中列报损益表数据。下表显示了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月和九个月，每个损益表标题占总收入的百分比：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
 2020201920202019
总收入100 %100 %100 %100 %
毛利36 %39 %36 %38 %
销售、一般和行政费用22 %21 %22 %22 %
研究开发费用3 %4 %3 %4 %
重组与战略交易1 %3 %2 %7 %
或有收益公允价值变动1 %— %1 %(5)%
合同结算— %— %— %— %
业务费用共计27 %28 %28 %28 %
营业收入9 %11 %8 %10 %
利息支出— %— %— %— %
其他收入(费用)，净额— %— %— %— %
所得税前收入9 %11 %8 %10 %
所得税拨备— %(2)%(1)%(1)%
净收入9 %9 %7 %9 %
    
除了在美国公认会计原则的基础上比较收入的变化外，我们还使用不变货币比较了不同时期收入的变化。我们提供持续的货币信息，以增强潜在业务趋势的可见性，不包括外币换算率变化的影响。为了计算不变货币业绩，我们将上一年收入的平均汇率应用于本年度业绩。这些结果应该被认为是根据公认会计原则报告的结果的补充，而不是替代。我们公布的在不变货币基础上的结果可能无法与其他公司使用的类似名称的衡量标准相比较，也不是根据公认会计原则(GAAP)提出的业绩衡量标准。

输液耗材

以下表格汇总了我们的输液耗材总收入(单位：百万)：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
输液耗材$116.1 $119.8 $(3.7)(3.1)%$350.6 $358.0 $(7.4)(2.1)%
    
与去年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月的输液消耗品收入下降。截至2020年9月30日的三个月，收入下降主要是由于新冠肺炎导致医院客户需求下降的影响，特别是在国际市场，但部分抵消了我们ClearGuard HD产品的销售，该产品是我们在2019年第四季度收购追逐血管公司(“Purchase”)时收购的。截至2020年9月30日的9个月，收入下降主要是由于新冠肺炎引起的全球医院客户需求下降的影响，但被国际肿瘤学的增长和我们ClearGuard HD产品的销售所抵消。在不变货币的基础上，截至2020年9月30日的三个月，Infusion消耗品的收入为1.153亿美元，与去年同期相比减少了450万美元，降幅为3.8%。在不变货币的基础上，截至2020年9月30日的9个月，Infusion消耗品的收入为3.525亿美元，与去年同期相比减少了550万美元，降幅为1.5%。

输液系统

以下表格汇总了我们的输液系统总收入(单位：百万)：
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目录
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
输液系统$88.4 $78.9 $9.5 12.0 %$267.9 $244.5 $23.4 9.6 %
    
截至2020年9月30日的三个月和九个月，输液系统的收入与上年同期相比有所增长，原因是对我们输液泵硬件的需求增加，但在全球新冠肺炎疫情期间，对我们专用输液器的需求下降在一定程度上抵消了这一增长。在不变货币基础上，截至2020年9月30日的三个月，Infusion Systems的收入为8890万美元，比去年同期增加1000万美元，增幅为12.7%。在不变货币基础上，Infusion Systems在截至2020年9月30日的9个月中的收入为2.73亿美元，与去年同期相比增加了2850万美元，增幅为11.7%。

IV解决方案

    下表汇总了我们IV Solutions的总收入(单位：百万)：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
IV解决方案$101.9 $98.2 $3.7 3.8 %$295.4 $314.0 $(18.6)(5.9)%
    
与去年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，IV解决方案的销售额有所增加，这主要是因为对新客户的销售额增加。截至2020年9月30日的9个月，IV Solutions的销售额与去年同期相比有所下降，主要原因是对辉瑞的代工制造销售额下降，新冠肺炎疫情导致医院客户的需求下降，以及2019年第一季度对非合同客户的销售额增加。

危重护理

以下表格汇总了我们的重症监护总收入(单位：百万)：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
危重护理$12.2 $10.6 $1.6 15.1 %$36.7 $34.2 $2.5 7.3 %
    
与去年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月的重症监护收入有所增长，这主要是由于亚洲地区的增长。

毛利率

在截至2020年9月30日的三个月和九个月的预测中，毛利率分别为35.8%和35.9%。截至2019年9月30日的三个月和九个月，毛利率分别为38.6%和37.6%。与去年同期相比，截至2020年9月30日的3个月和9个月的毛利率下降，主要原因是IV Solutions的生产量减少、产品组合不利以及产品质量成本增加。

销售、一般和行政(“SG&A”)费用

    下表汇总了我们的SG&A费用总额(单位：百万)：
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目录
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
SG&A$70.9 $65.9 $5.0 7.6 %$210.4 $206.3 $4.1 2.0 %
    
与去年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月的SG&A费用总额有所增加。在截至2020年9月30日的三个月里，与去年同期相比，交易商费用增加了430万美元，股票薪酬增加了270万美元，折旧和摊销费用增加了190万美元。差旅费用减少了170万美元，咨询费用减少了120万美元，抵消了这些费用的增加。经销商手续费增加，因来自经销商的营收增加。由于预计将授予我们的一项非执行绩效奖励的绩效股票数量发生变化，本季度股票薪酬有所增加。折旧和摊销费用增加的主要原因是2019年11月收购Purchase导致摊销基数增加。与去年同期相比，由于新冠肺炎的旅行限制，本季度的差旅费用有所下降。咨询费用在上一年较高，原因是与税务合规和IT基础设施费用有关的费用。

在截至2020年9月30日的9个月里，与去年同期相比，交易商费用增加了870万美元，折旧和摊销费用增加了600万美元，补偿费用增加了270万美元，股票补偿增加了240万美元。坏账费用减少了5.2美元，差旅费用减少了460万美元，咨询费用减少了390万美元，销售和营销费用减少了260万美元，抵消了这些费用的增加。参见上述对截至2020年9月30日的三个月的解释，该解释也适用于截至2020年9月30日的九个月。薪酬支出增加的原因是，由于预测结果低于业绩目标，上一年确认的激励性薪酬较低。坏账费用是根据对报告日应收账款预期损失的分析估算的，由于应收账款质量的不同，这一损失在不同时期有所不同。由于新冠肺炎对展会、会议及相关费用的影响，销售和营销费用减少。

研发(R&D) 费用

    下表汇总了我们的总研发费用(单位：百万)：
截至三个月
九月三十日，		截至9个月
九月三十日，
20202019$CHANGE%变化20202019$CHANGE%变化
研发$10.1 $12.0 $(1.9)(15.8)%$31.2 $36.0 $(4.8)(13.3)%
    
与去年同期相比，截至2020年9月30日的三个月和九个月的研发费用有所下降。R&D费用主要是指当前R&D项目的薪酬和相关福利费用。

重组和战略交易与整合费用

    截至2020年9月30日的三个月和九个月，重组、战略交易和整合费用分别为410万美元和2290万美元，而截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为800万美元和6940万美元。

重组费用

截至2020年9月30日的三个月和九个月的重组费用分别为810万美元和810万美元，而截至2019年9月30日的三个月和九个月的重组费用分别为80万美元和840万美元。截至2020年9月30日的9个月的重组费用主要与遣散费和与办公室和设施关闭有关的其他成本有关。在截至2019年9月30日的三个月和九个月里，重组费用主要与将我们的美国泵站转移到我们现有的盐湖城设施和其他工厂重组的一次性费用有关。我们预计将在年底前支付截至2020年9月30日的未支付重组费用。

战略交易和整合费用
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目录

截至2020年9月30日的三个月和九个月，新的战略交易和整合费用分别为410万美元和1480万美元，而截至2019年9月30日的三个月和九个月分别为720万美元和6100万美元。截至2020年9月30日的三个月和九个月的战略交易和集成费用主要与HIS的集成有关，在截至2020年9月30日的九个月中，这包括迁移我们奥斯汀工厂的IT系统。截至2019年9月30日的9个月中，战略交易和整合费用包括2210万美元的一次性战略供应链重组费用，这减少了我们与第三方制造商的合同承诺。截至2019年9月30日的9个月，还包括与辉瑞最终分离成本相关的费用，其中包括1270万美元的相关资产非现金冲销。

或有收益的公允价值变动

    截至2020年9月30日的三个月和九个月，追逐获利负债的公允价值重估分别导致价值增加430万美元和700万美元。截至2019年9月30日止三个月及九个月，HIS或有收益负债的公允价值重估分别导致价值减少20万美元及4740万美元。

合同结算

    在截至2020年9月30日的三个月和九个月里，我们记录了与解决与我们的一家供应商的纠纷有关的100万美元的合同和解收入。在截至2019年9月30日的9个月中，我们发生了380万美元的合同和解费用，与解决与产品合作伙伴的纠纷有关，这导致我们重新定义了合同安排以及根据该安排确定的权利和补救措施。

利息支出

    截至2020年9月30日的三个月和九个月的利息支出分别为60万美元和160万美元，截至2019年9月30日的三个月和九个月的利息支出分别为10万美元和40万美元。截至二零二零年九月三十日止三个月及九个月主要包括信贷安排下借款所产生的利息开支，以及2017年与订立信贷安排有关而产生的融资成本摊销。截至2019年9月30日的三个月和九个月包括与我们的信贷安排下对左轮手枪未使用部分收取的每年承诺费相关的融资成本和利息支出的摊销(有关更多信息，请参阅所附简明合并财务报表中的附注16：长期债务)。

其他收入(费用)，净额

截至2020年9月30日的三个月和九个月，该公司的其他收入(支出)净值分别为130万美元和220万美元，而截至2019年9月30日的三个月和九个月的净收入(支出)分别为2000万美元和470万美元。在截至2020年9月30日的三个月中，其他收入净额与250万美元的杂项收入和80万美元的利息收入有关，但被140万美元的汇兑损失和60万美元的处置资产损失部分抵消。在截至2020年9月30日的9个月中，其他费用净额主要与600万美元的汇兑损失和170万美元的处置资产损失有关，但被250万美元的杂项收入和300万美元的利息收入部分抵消。汇兑损失主要是因为新冠肺炎的影响导致美元走强。在截至2019年9月30日的三个月里，扣除利息收入的其他收入主要被截至2020年9月30日的9个月的汇兑损失所抵消，另一项收入净额主要与利息收入有关，部分被汇兑损失所抵消。

所得税

截至2020年9月30日的三个月和九个月，所得税的估计有效税率分别为5%和10%，而截至2019年9月30日的三个月和九个月的实际税率分别为19%和14%。

然而，截至2020年9月30日的三个月和九个月的有效税率与21%的联邦法定税率不同，主要是因为美国和外国收入、州所得税、全球无形低税收入(GILTI)、外国衍生无形收入(FDII)和税收抵免的影响。截至2020年9月30日的三个月和九个月的实际税率包括分别为10万美元和360万美元的税收优惠，这两项优惠分别与在这两个时期行使股票期权和归属限制性股票单位所确认的超额税收优惠有关。实际税率
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目录
在截至2020年9月30日的三个月和九个月中，还包括美国联邦和州的拨备返还拨备调整，扣除截至2019年12月31日的相关准备金变化，主要是由于GILTI、FDII和相关外国税收抵免的估计发生变化而产生的380万美元的税收优惠。

据报道，截至2019年9月30日的三个月和九个月的有效税率与21%的联邦法定税率不同，主要是因为美国和外国收入、州所得税、GILTI和税收抵免的组合的影响。截至2019年9月30日的三个月和九个月的有效税率分别包括30万美元和770万美元的税收优惠，与期内股票期权行使和归属限制性股票单位确认的超额税收优惠有关。截至2019年9月30日的三个月和九个月的有效税率也受到了将某些知识产权和资产从我们的一家外国子公司清算中汇回美国母公司的影响。根据对此类实体内资产转移的所得税影响会计处理的变化，我们记录了与清算相关的380万美元的净税收优惠。最后，截至2019年9月30日的三个月和九个月的有效税率包括与截至2018年12月31日的年度返回拨备调整相关的220万美元的税费，这主要是由于我们对美国GILTI纳入的估计发生了变化。

流动性与资本资源
 
2020年前9个月，我们的现金、现金等价物和短期投资增加了7090万美元，从2019年12月31日的2.926亿美元增加到2020年9月30日的3.635亿美元。

由于新冠肺炎带来的不确定性，我们正在持续评估我们的流动性和预期资本需求。我们目前正在密切监控和管理我们的应收和应付余额。

经营活动的现金流

截至2020年9月30日的9个月，我们运营提供的净现金为1.442亿美元。净收入加上非现金净支出的调整贡献了1.743亿美元。由于营业资产和负债的变化，营业中使用的现金净额为3010万美元。营业资产和负债的变化包括应付账款减少3800万美元，应计负债减少2040万美元，其他资产增加1210万美元，预付费用增加650万美元，所得税净变化(包括超额税收优惠和递延所得税)70万美元。应收账款减少3890万美元，存货减少890万美元，抵消了这些数额。应付账款减少是由于付款的时间安排。应计负债减少是因为支付了应计供应链重组费用。其他资产增加的原因是购买了零部件。预付费用和其他流动资产增加的主要原因是递延成本增加。所得税的净变化是付款时机的结果。库存减少的主要原因是库存管理得到改善，以及全球新冠肺炎疫情推动对某些产品的需求增加。应收账款减少的主要原因是催收工作。所得税的净变化是付款时机的结果。

截至2019年9月30日的9个月，我们运营提供的净现金为5310万美元。净收入加上非现金净支出的调整贡献了1.569亿美元。由于营业资产和负债的变化，营业中使用的净现金为1.039亿美元。营业资产和负债的变化包括存货增加3090万美元，其他资产增加2950万美元，应收账款增加3250万美元，应计负债减少2320万美元，应付账款减少300万美元。预付开支和其它流动资产减少了880万美元，所得税净变化(包括超额税收优惠和递延所得税)减少了650万美元，抵消了这些数额。库存增加的主要原因是我们的产成品安全库存增加。其他资产的增加主要与购买零部件有关。应收账款增加的主要原因是本年度对辉瑞应收账款进行了重新分类，以及收入和收款的时间安排。在本年度，辉瑞公司的应收账款包括在应收账款中，而不是像上一年那样计入单独的关联方应收账款项目。截至2018年12月31日，辉瑞已出售其持有的所有普通股，从而结束了与我们的关联方关系。应计负债减少的主要原因是支付了应计补偿。, 部分被某些应计项目的增加所抵消，其中包括与最初减少IV溶液产量有关的2210万美元应计成本。应付账款减少是由于付款的时间安排。预付费用和其他流动资产减少的主要原因是收取了辉瑞公司的应收账款。所得税的净变化是付款时机的结果。

投资活动的现金流

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目录
以下表格汇总了我们投资现金流的变化(单位：千)：
截至9个月
九月三十日，
20202019变化
投资现金流：
购买财产和设备$(62,362)$(73,253)$10,891 (1)
出售资产所得收益154 19 135 
业务收购，扣除收购的现金后的净额— (4,600)4,600 (2)
无形资产增加额(6,325)(6,461)136 
购买投资证券(9,603)(17,994)8,391 (3)
出售投资证券所得收益20,900 36,400 (15,500)(4)
投资活动所用现金净额$(57,236)$(65,889)$8,653 
______________________________
(1)根据支持新产品和现有产品以及扩大制造设施所需的额外投资，我们对物业和设备的购买将因时期而异。
(2) 我们的业务收购将根据我们目前的增长战略和我们执行理想目标公司的能力而在不同时期有所不同。
(3)    我们对投资证券的购买将根据当前的现金需求、对已知未来交易的规划以及我们投资策略的变化而在不同时期有所不同。
(4)我们投资证券的出售或到期收益将根据我们目前持有的投资的到期日而有所不同。

因此，虽然我们无法提供保证，但我们估计2020年的资本支出约为8,500万至9,000万美元。我们预计将在哥斯达黎加、美国和墨西哥的制造业务中对机械和设备进行更多投资，以支持新的和现有的产品，向美国以外的客户提供输液设备，并在IT方面进行投资，使全球业务受益。支出金额是估计的，实际支出可能与这些金额有很大不同。
    
融资活动的现金流
 
    下表汇总了我们融资现金流的变化(以千为单位)：    
截至9个月
九月三十日，
20202019变化
融资现金流：
短期债务收益$150,000 $— $150,000 (1)
偿还短期债务(150,000)— (150,000)(1)
行使股票期权所得收益8,586 4,240 4,346 (2)
融资租赁的付款方式(231)— (231)
与股权奖励净额结算相关的预扣税金(12,821)(18,478)5,657 (3)
融资活动提供(用于)的现金净额$(4,466)$(14,238)$9,772 
______________________________
(1) 在2020年3月，由于新冠肺炎造成的市场不确定性，我们在循环信贷安排下借入了1.5亿美元。我们于2020年9月全额偿还了循环信贷安排下的借款。
(2)*根据已行使的期权数量和行使的特定期权的行权价格，股票期权行权所得收益将根据不同时期的不同而有所不同。
(3) 在截至2020年9月30日的9个月里，我们的员工从既得限制性股票奖励中交出了66,749股普通股，作为代表他们支付的大约1280万美元的最低法定预扣义务的代价。在截至2019年9月30日的9个月中，我们的员工自首79,313人
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从既得的限制性股票奖励中提取我们普通股的股份，作为代表他们支付的最低法定预扣义务约1850万美元的代价。

2019年8月，我们的董事会批准了一项股票购买计划，购买最多1.00亿美元的普通股。该计划取代了我们现有的计划，没有到期日。截至2020年9月30日，所有可供购买的1亿美元仍保留在该计划下。

我们从运营中获得了可观的现金和投资安全头寸。我们维持这一头寸是为了应对与新冠肺炎有关的任何运营挑战，为我们的增长提供资金，满足日益增长的营运资本要求，为资本支出提供资金，并利用可能出现的收购机会。我们的主要投资目标是保本。

获得资本的途径
 
我们相信，我们现有的现金和现金等价物，以及预计从未来业务中产生的资金，将为我们目前的业务提供足够的资金，为未来12个月的业务提供资金。如果我们遇到比预期更严重或更长时间的业务衰退、周期性波动，未能达到预期的收入和支出水平，或者有重大的计划外现金支出，我们可能需要获得或寻找其他资本或融资来源，我们不能保证此类资本或融资的条款将以有利的条件向我们提供，如果有的话。如果对我们产品的需求或我们客户或供应商的偿付能力大幅下降，我们的关键财务比率或信用评级恶化或其他不利条件的变化，我们以可接受的条件产生现金流、发行债务或达成其他融资安排的能力可能会受到不利影响。

信贷安排    

我们与多家贷款机构有一项为期5年的信贷安排，金额为1.5亿美元，行政代理为北卡罗来纳州富国银行(Wells Fargo Bank，N.A.)(见附注16：长期义务)。信贷安排有一个手风琴功能，使我们能够将信贷安排的借款能力增加(I)1亿美元和(Ii)总杠杆率2.00倍。根据信贷安排的条款，我们将受到某些与杠杆和固定费用覆盖率有关的财务契约的约束。信贷安排下的借款将按伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)计息，外加与有效杠杆率挂钩的适用保证金。信贷安排的任何未使用部分均须缴纳每年承诺费，该承诺费也是根据有效的杠杆率计算的。信贷安排将于2022年到期。2020年3月，作为对新冠肺炎疫情引发的市场不确定性的预防措施，我们先发制人地增加了流动性，在我们的信贷安排下借入了1.5亿美元。2020年9月，我们全额偿还了信贷安排下的借款。

金融契约
据报道，信贷安排包含某些负面财务契约，包括综合总杠杆率和综合固定费用覆盖率。
    
此外，综合杠杆率的定义是指最近完成的四个会计季度在该日期的综合融资总负债与综合调整后EBITDA的比率，根据信贷安排协议的定义。最高综合杠杆率不超过3.00至1.00。

此外，综合固定费用覆盖率的定义是：(A)综合调整后EBITDA减去(I)资本支出，(Ii)以现金支付的联邦、州、地方和外国所得税以及(Iii)在结算日之后支付的现金限制性付款与(B)最近完成的四个会计季度的综合固定费用之和，按形式计算。(B)综合调整后EBITDA减去(I)资本支出，(Ii)以现金支付的联邦、州、地方和外国所得税和(Iii)在结算日之后支付的现金限制付款与(B)最近完成的四个会计季度的综合固定费用之比。最低综合固定费用覆盖率为2.00至1.00。
    
他说，截至2020年9月30日，我们遵守了所有金融契约。

表外安排
 
在正常的业务过程中，我们同意在特拉华州法律允许的最大范围内赔偿我们的高级管理人员和董事，并就与销售我们的
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产品。这些协议可能要求的赔偿没有最高限额。虽然我们不能提供保证，但我们从未招致任何实质性的赔偿责任，也不希望招致任何实质性的赔偿责任。

合同义务

    2019年，我们签署了一个610,806平方英尺仓库的十年租约，从2020年第一季度开始。在十年租约期内，租赁费约为2,190万元。我们在截至2019年12月31日的财政年度的Form 10-K年度报告(“年度报告”)中披露的合同义务没有其他重大变化。

关键会计政策

在我们的年报中，我们确定了影响我们在编制综合财务报表时使用的更重要的估计和假设的关键会计政策，与我们之前在年报中披露的那些相比，我们的关键会计政策没有发生重大变化。

新会计公告
 
见第一部分附注2，项目1.财务报表。
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前瞻性陈述
 
本季度报告(Form 10-Q)的各个部分，包括管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，以及本文引用的文件，描述了我们感知到的业务和财务趋势，并陈述了我们对未来的一些预期和信念。这些关于未来的陈述是“前瞻性陈述”，符合修订后的1933年证券法第27A节和1934年修订的证券交易法第21E节的含义，我们可以通过使用诸如“预期”、“相信”、“预期”、“估计”、“打算”、“计划”、“将会”、“继续”、“可能”、“可能”以及关于目的、目标和计划的类似表述和陈述来识别它们。前瞻性陈述基于我们目前掌握的最佳信息和我们认为合理的假设，但我们不打算将这些陈述作为对未来结果的陈述。这些声明包括但不限于以下内容：

•未来的增长；未来的经营结果和经营结果的各种要素，包括与销售和营销以及产品开发和收购工作有关的未来支出和影响；未来的产品销量和单位销量；预期的销售增减；递延收入；重组费用、未来许可证、特许权使用费和收入份额收入的应计项目；生产成本；毛利率；诉讼费用；未来SG&A和研发费用；制造费用；扩大业务的未来成本；收入；亏损；现金流；摊销；资本购买和运营的资金来源；未来税率；替代方案。销售价格和所得税；

•影响经营结果的因素，例如向特定客户发货；减少对当前专有产品的依赖；失去战略关系；需求变化；国内和国际销售；在国际市场的扩张、销售价格；未来某些产品以及在某些市场和分销渠道的销售增加或减少；与大型医疗保健提供商和主要采购组织保持战略关系并获得长期和多产品合同；系统能力的提高；新产品的推出、开发和销售、业务和产品线的获取和整合；我们的产品相对于竞争对手系统的优势；我们的新产品是否有资格加快开发新产品清关过程延长的可能性；计划增加营销；保修索赔；回扣；产品退货；坏账费用；摊销费用；库存要求；财产和设备寿命；制造效率和成本节约；单位制造成本；在美国境内或境外建立或扩大生产设施；计划为新产品订购半自动或全自动装配机；生产能力是否充足；研发结果；我们计划回购普通股；资产减值损失；生产设施和人员搬迁；客户成本和交货时间的影响；业务季节性和季度业绩波动的影响；客户订购模式和新会计声明的影响；以及

•与制造商和采购组织签订的新的或延长的合同；对少数客户的依赖；较大分销商的流失和找到其他分销商的能力；我们Clave产品在未来几年的增长；Clave产品的设计特点；我们战略举措的结果；监管批准和合规；诉讼的结果；专利保护和知识产权格局；专利侵权索赔以及新颁发的专利对其他医疗器械的影响；竞争和市场因素，包括其他制造商继续开发竞争产品；改进生产流程和提高产量；创新要求；医疗保健提供商市场的巩固。医疗改革立法；库存股的使用；营运资金要求；我们投资证券的流动性和可变现价值；未来的投资选择；外币计价的金融工具；外汇风险；大宗商品价格风险；我们对未来12个月流动性和资本资源的预期；资本支出；现有空间的转换计划；收购其他业务或产品线、赔偿负债和合同负债。

前瞻性陈述涉及一定的风险和不确定性，这些风险和不确定性可能导致实际结果与每份前瞻性陈述中讨论的结果大不相同。首先，人们应该考虑陈述本身或本文讨论的其他因素和风险。这些因素是不确定的，如果其中一个或多个结果与我们目前的预期不同，我们的运营结果可能与我们目前的预期大不相同。
 
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其次，投资者应结合我们提交给SEC的截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告第I部分第1A项、本Form 10-Q季度报告第II部分第1A项以及我们提交给SEC的其他报告中讨论的风险因素阅读前瞻性陈述。此外，未来的实际经营结果受其他重要因素和风险的影响，这些因素和风险是我们无法预测或控制的，包括但不限于：

•新冠肺炎疫情对我们、对我们的业务以及对国内和全球经济的影响；
•美国和国际的总体经济和商业状况；
•我们与辉瑞或其他大客户的协议发生了意想不到的变化；
•诉讼结果；
•外汇汇率波动和其他在国际上做生意的风险；
•劳动力成本增加或对熟练工人的竞争；
•生产我们产品所需的原材料成本或可获得性增加；
•价格和安全考虑对医疗保健行业的影响；
•竞争因素，如产品创新、新技术、营销和分销实力以及价格侵蚀；
•新产品的成功开发和营销；
•意想不到的市场变化和趋势；
•影响政府医疗费用报销的立法的影响；
•我们的主要客户和独立分销商在战略上的变化，可能会影响他们营销我们产品的努力；
•政府附加法规的影响；
•出乎意料的生产问题；
•专利保护的可获得性以及实施和抗辩专利权利要求的成本；以及
•自然灾害和疾病的爆发。
本报告中的前瞻性陈述会受到额外风险和不确定性的影响，包括我们在提交给美国证券交易委员会的其他文件中不时详述的风险和不确定性。这些前瞻性陈述仅在本新闻稿发布之日作出，除非法律另有要求，否则我们没有义务因新信息、未来事件或其他原因而更新或修改其中的任何陈述。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

利率风险    

他说，如果我们在我们的信贷安排下发生借款，我们将面临利率变化带来的市场风险。

外汇风险    

他说，我们存在与外币计价的现金、应收账款和应收账款及应计负债相关的外币兑换风险。

扣除我们的欧洲业务，我们在2020年9月30日的欧元资产净头寸约为5120万欧元。从2020年9月30日的现货汇率开始，我们的现金、应收账款、应付账款和应计负债的欧元兑换成美元的10%的变化将影响我们这些资产负债表项目的合并金额约600万美元，或这些合并净资产的0.8%。我们预计，在未来，随着我们欧洲分销业务的增长，净欧元计价工具将继续增加。我们目前不对冲我们的欧元外币风险敞口。

42
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他说，我们有制造设施，并进行以墨西哥比索计价的商业交易。我们对生产支出的一部分进行对冲，这降低了我们对与墨西哥比索相关的外汇兑换风险的敞口(见本表格10-Q第一部分简明综合财务报表的衍生工具和套期保值)。

项目4.管制和程序
 
对披露控制和程序的评价
 
我们的首席执行官和首席财务官根据他们对我们根据1934年《证券交易法》(经修订的《证券交易法》)的披露控制和程序(见第13a-15(E)条和第15d-15(E)条规则)的评估，得出的结论是，截至本报告所述期间结束，我们的披露控制和程序是有效的，以确保我们根据交易法提交或提交的报告中要求我们披露的信息是累积的，并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和以便及时做出关于所需披露的决定，并在SEC的规则和表格中指定的时间段内记录、处理、汇总和报告此类信息。

在截至2020年9月30日的季度内，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。

第II部分-其他资料

第1项法律程序
 
关于我们参与的某些法律程序，我们在第一部分第一项中进行了讨论。在附注18.简明合并财务报表的承付款和或有事项中的本表格10-Q的“财务报表”，在此并入作为参考。
    
第1A项危险因素

新冠肺炎疫情已经扰乱了我们、我们的供应商和我们的客户的运营方式，这将在多长时间内和多大程度上影响我们的业务、未来的运营结果、流动性和整体财务业绩仍不确定。

2019年3月下旬，中国武汉市首次报告了一种新型冠状病毒(名为“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界卫生组织将新冠肺炎定性为全球大流行。疫情已经在全球蔓延，导致世界各地的政府和其他当局，包括美国和其他地方的联邦、州和地方当局，采取了旨在控制其传播的措施，包括限制行动自由和商业活动，如旅行限制、边境关闭、企业关闭、隔离和就地避难令。此外，新冠肺炎疫情和为限制其蔓延而采取的措施对许多行业的经济都产生了负面影响。因此，新冠肺炎疫情可能会给我们的业务带来重大风险。我们在全球开展业务，新冠肺炎疫情及其不利影响影响了我们、我们的客户和供应商开展业务的大部分地点，因此，在2020年第二季度和第三季度，我们的业务受到了一些干扰，最主要的原因是对我们一次性产品组合的需求减少。

然而，由于新冠肺炎疫情的影响，我们非必要的办公室和设施，包括我们的公司总部，仍然对非必要的员工关闭。由于现在有大量员工远程工作，可能会降低工作效率，这可能会对我们未来的业绩产生负面影响。

虽然我们的制造、分销和泵服务设施由于我们的关键医疗保健产品的需求而在我们的业务连续性计划下运行，但我们已经采取了一些预防措施，包括以下措施，以最大限度地保护我们员工的安全，并减轻对我们运营的干扰：

•实施物理距离措施；
•改进了卫生协议，增加了清洁程序的频率；
•购置额外的个人防护装备；
•制定应急计划和方案以评估员工疾病；
•帮助员工解决因学校和日托机构停课而产生的托儿问题；
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•对进入我们制造和分销设施的员工和访客实施新冠肺炎温度筛查；以及
•启动访客入场前调查问卷，以限制在我们设施内的潜在接触。

因此，虽然我们预计上述措施是暂时的，但我们无法预测这些预防措施将在多长时间内有效，随着我们掌握的信息不断发展，我们可能会选择采取额外的措施。这些行动，以及我们未来可能采取的任何应对新冠肺炎疫情的行动，都可能对我们的业务、财务状况和运营结果产生负面影响。

据报道，在2020年前9个月，我们的运营受到了全球范围内医院客户入院率和程序量下降的影响。由于新冠肺炎支付给制造和分销设施工人的额外补偿以及个人防护设备和其他物品，我们的费用也增加了。与此同时，由于差旅和其他可自由支配支出的减少，我们看到了一些费用的减少。新冠肺炎疫情对我们业务的总体影响要到未来一段时间才能完全反映在我们的运营业绩和整体财务业绩中。新冠肺炎疫情对我们业务的影响持续时间和程度取决于目前无法完全预测的未来事态发展，因此，新冠肺炎疫情对我们未来运营业绩和整体财务业绩的影响仍然不确定，目前还无法量化。全球经济持续下滑可能会推迟或大幅减少未来对我们产品的购买。不利的经济和市场条件也可能损害与我们有业务往来的各方，包括我们的客户、分销商和供应商。已经或可能导致新冠肺炎疫情对我们的业务、经营业绩、财务状况和流动性造成不利影响的其他因素包括但不限于：

•与我们生产和分销设施的中断或供应链中断相关的收入损失或额外成本；
•医院收治新冠肺炎患者人数增加导致的客户需求波动被非新冠肺炎患者入院人数下降所抵消；
•推迟更有利可图的选购程序的医疗保健客户可能会遇到财务困难，可能无法在付款期限内支付他们购买的产品；
•由于新冠肺炎疫情导致我们的产品过度采购，未来一段时间的需求可能会下降；
•收入减少，原因是我们的输液系统和肿瘤学产品在医院地点因出入受限而延迟实施；
•与支付给我们的制造和分销设施工人的额外补偿相关的更高的运营成本；
•外汇波动造成的收入和收入波动；
•由于全球旅行限制，降低了旅行和娱乐成本；
•收入减少，原因是新冠肺炎的差旅和社会距离要求导致节省成本的项目延迟；以及
•由于最近利率降低，现金余额的利息收入减少，如果有必要，在我们的信贷安排下借款的利息支出增加，以保持充足的流动性。

    在新冠肺炎疫情和相关遏制措施继续对区域、国家和全球经济状况和金融市场造成不利影响，以及我们、我们的供应商和客户的业务、经营结果、财务状况和流动性继续受到不利影响的情况下，它可能还会增加截至2020年9月30日的10-Q表格季度报告中“风险因素”一节和其他部分所描述的许多风险，以及“风险因素”标题和我们的10-K表格年度报告中其他部分所描述的许多风险。包括我们对关键人员的依赖带来的风险；我们的供应链或制造设施受损；以及负面经济状况的影响。此外，鉴于新冠肺炎疫情及其为限制其蔓延而采取的措施，我们关于我们的业务、经营结果、财务状况或流动性的历史信息可能不能代表我们或我们的业务未来的经营结果、财务状况、流动性或其他财务或经营结果。

我们的产品制造能力可能会受到新冠肺炎的实质性不利影响。

目前，我们在德克萨斯州奥斯汀、盐湖城、犹他州、哥斯达黎加和墨西哥四个主要设施进行生产。如果其中任何一家工厂的制造能力因新冠肺炎事件而受到影响，我们可能无法及时生产出所需水平的产品，甚至根本无法生产。我们任何制造设施的中断都可能对我们的业务、运营结果、财务状况和现金流产生实质性的不利影响。例如，新冠肺炎疫情可能会对我们员工的出勤率和生产率产生重大影响，原因有很多，例如
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就地避难所订单、隔离以及短期和长期疾病，所有这些都可能中断和推迟我们产品的生产。

因此，我们的供应商可能会遇到财务困难或业务中断，这可能会对他们的运营以及他们向我们供应我们产品所需的原材料和零部件的能力产生负面影响。我们供应商的原材料或部件的任何延误或短缺都可能中断和延误我们产品的生产。


我们的销售可能会受到新冠肺炎的实质性不利影响。

然而，我们的非必要办公室和设施仍然对非必要员工关闭，包括我们的公司总部，大量员工继续远程工作。除了这一潜在的影响生产率的因素外，我们的销售团队通常会亲自与客户会面，讨论我们的产品。由于许多医院目前限制基本人员进入其设施，这可能会限制我们的销售人员与客户谈判新合同和维护现有合同的能力，从而对我们的产品需求产生负面影响。随着我们的医疗保健客户重新确定患者治疗的优先顺序，推迟选择性程序，转移资源和手术以对抗新冠肺炎及其引发的并发症，我们对某些产品的需求可能也会大幅减少。例如，在2020年第二季度和第三季度，由于新冠肺炎的原因，我们的医院客户对我们的输液泵硬件以外的产品的需求有所下降。此外，新冠肺炎疫情可能会对我们的经销商造成潜在的不利影响，因为他们可能无法保持目前的销售水平。因此，新冠肺炎对我们的销售队伍和分销商的影响可能会对我们的业务、经营业绩、财务状况和现金流产生实质性的不利影响。

新冠肺炎疫情导致金融市场和外汇大幅波动，这可能会对我们的收益和现金流产生不利影响。

他说，新冠肺炎疫情导致金融市场和外币汇率出现大幅波动。鉴于我们的财务业绩是以美元报告的，但我们的业务是在国际上进行的，货币汇率的变化可能会对我们的财务业绩产生重大影响。在截至2020年9月30日的9个月中，我们在经营业绩中确认了600万美元的净汇兑损失。

我们面临着与债务融资相关的风险。

此外，管理我们信贷安排的信贷协议包含某些惯常限制性契约，其中包括限制我们招致额外债务和留置权、与其他公司合并或完成某些控制权变更、收购其他公司、进行某些投资、支付股息、与关联公司进行某些交易、转让或处置资产的能力，以及要求我们保持指定的综合总杠杆率和指定的综合固定费用覆盖率的金融契约。虽然我们以前没有，现在也没有违反我们的信贷协议所载的这些或任何其他公约，但不能保证我们将来不会违反这些公约。

此外，我们遵守这些公约的能力可能会受到我们无法控制的事件的影响，包括新冠肺炎疫情。任何违反这些契约的行为都可能导致信贷协议下的违约，这可能导致我们信贷安排下的所有未偿债务立即到期和支付。这些公约还可能限制我们通过产生新的债务来筹集资金的能力，或者，如果我们无法履行我们的义务，要求我们用本来可以用来为我们的业务提供资金的资金来源偿还任何未偿还的款项。因此，我们的信贷安排中包含的这些限制性契约可能会限制我们执行业务战略的能力。
 
因此，在评估对我们普通股的投资时，投资者应仔细考虑之前在提交给SEC的截至2019年12月31日的年度报告(Form 10-K)第I部分第1A项中披露的风险因素，包括我们的外币汇率造成的风险，以及本季度报告和我们提交给SEC的其他报告和注册声明中包含的信息。


第二项。未登记的股权证券销售和收益的使用

购买股权证券

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以下是我们2020年第三季度股票回购活动的摘要：
期间股份总数
购得		平均值
付出的代价
每股收益		股份总数
按以下方式购买
第一部分
公开
宣布
计划
近似值
美元的价值超过了这一点
可能还没有。
在以下条件下购买的产品
这是一项新的计划。(1)
07/01/2020 — 07/31/2020— $— — $100,000,000 
08/01/2020 — 08/31/2020— $— — $100,000,000 
09/01/2020 — 09/30/2020— $— — $100,000,000 
2020年第三季度合计— $— — $100,000,000 
____________________________
(1)    我们的普通股购买计划授权回购高达1亿美元的普通股，由我们的董事会授权，并于2019年8月公开宣布。该计划没有到期日。我们没有义务在我们的股票购买计划下进行任何购买。根据适用的州和联邦公司和证券法，股票购买计划下的购买可以在我们认为适当的时间和金额进行。在我们的股票购买计划下进行的购买可以在我们认为不需要额外购买的任何时候停止。

项目6.展品

您可以在本季度报告的签名页后的Form 10-Q上查看与本报告一起提交或提供的展品列表，其中Exhibit Index通过引用并入本文，以供参考。在此，请参阅本季度报告签名页后面的Exhibit Index，以获得与本报告一起归档或提供的展品列表。





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签名
 
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签署人代表其签署。
 
ICU Medical，Inc.
 
(注册人) 
  
/s/Brian M.Bonnell日期：2020年11月6日
布莱恩·M·邦内尔 
首席财务官 
(首席财务官) 
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展品索引
 
展品：31.1
 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节对行政总裁的认证
展品：31.2
 根据2002年“萨班斯-奥克斯利法案”第302节认证首席财务官
展品：32.1
 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906节颁发的首席执行官和首席财务官证书
展品：101.INS XBRL实例文档-此实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
展品：101.SCH XBRL分类扩展架构文档
附件：101.CAL XBRL分类扩展计算链接库文档
展品：101.DEF XBRL分类扩展定义Linkbase文档
证物：101.LAB XBRL分类扩展标签Linkbase文档
展品：101.PRE XBRL分类扩展演示文稿链接库文档
展品104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)


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