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美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格：10-Q
| | | | | |
| |
(马克·科恩) | |
| ☑ | 根据1934年“证券交易法”第(13)或(15)(D)节规定的季度报告 |
关于截至的季度期间2020年9月30日
| | | | | |
| 或 |
| ☐ | 根据第(13)或(15)(D)条提交的过渡报告
1934年“证券交易法” |
| 对于从美国到日本的过渡期，中国从美国到日本的过渡时期，美国和日本之间的过渡期将从两国过渡到另一国。 |
佣金档案编号001-36198
洲际交易所(InterContinental Exchange，Inc.)
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| | | | | |
| 特拉华州 | 46-2286804 |
(州或其他司法管辖区)
公司或组织) | (美国国税局雇主
标识号) |
5660新北区大道, 30328
亚特兰大, 佐治亚州(邮政编码)
(770) 857-4700
注册人的电话号码，包括区号
根据该法第12(B)节登记的证券：
| | | | | | | | |
| 每节课的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，每股面值0.01美元 | 冰 | 纽约证券交易所 |
用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)，是否已提交了1934年证券交易法第F13或15(D)节要求提交的所有报告；以及(2)在过去90天内，注册人一直遵守此类提交要求。是 ☑ *否 ☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。是 ☑ 不是的 ☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。见“交易法”第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速滤波器 | ☑ | | 加速的文件管理器 | ☐ |
非加速文件管理器 | ☐ | | 规模较小的中国报告公司** | ☐ |
| | | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。是。 ☐ 不是的 ☑
截至2020年10月26日，注册人已发行普通股数量为561,283,772分享。
洲际交易所(InterContinental Exchange，Inc.)
表格10-Q
截至2020年9月30日的季度期间
目录
| | | | | | | | |
| | |
| | |
第一部分： | 财务报表 | |
第1项 | 合并财务报表(未经审计): | |
| 截至2020年9月30日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 2 |
| 截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的九个月和三个月的综合收益表 | 4 |
| 截至2020年9月30日及2019年9月30日止九个月及三个月综合全面收益表 | 5 |
| 截至2020年9月30日和2019年9月30日的九个月和三个月的股权和可赎回非控股权益综合变动表 | 6 |
| 截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的合并现金流量表 | 8 |
| 合并财务报表附注 | 9 |
第二项。 | 管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析 | 32 |
项目3. | 关于市场风险的定量和定性披露 | 62 |
项目4. | 管制和程序 | 65 |
| | |
第二部分。 | 其他资料 | |
第1项 | 法律程序 | 65 |
第1A项 | 危险因素 | 65 |
第二项。 | 未登记的股权证券销售和收益的使用 | 66 |
项目3. | 高级证券违约 | 67 |
项目4. | 矿场安全资料披露 | 67 |
第五项。 | 其他资料 | 67 |
第6项 | 陈列品 | 67 |
签名 | 69 |
第一部分财务报表
项目一、会计年度合并财务报表(未经审计)
洲际交易所公司及其子公司
合并资产负债表
(单位为百万，不包括每股金额)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 | | 自.起 |
| 2020年9月30日 | | 2019年12月31日 |
资产： | | | |
流动资产： | | | |
现金和现金等价物 | $ | 610 | | | $ | 841 | |
短期限制性现金和现金等价物 | 993 | | | 943 | |
客户应收账款，扣除坏账准备净额#美元25及$8，分别 | 1,310 | | | 988 | |
应收保证金、保证金和交割合同 | 85,900 | | | 64,987 | |
预付费用和其他流动资产 | 324 | | | 220 | |
流动资产总额 | 89,137 | | | 67,979 | |
财产和设备，净额 | 1,693 | | | 1,536 | |
其他非流动资产： | | | |
商誉 | 21,243 | | | 13,342 | |
其他无形资产，净额 | 14,507 | | | 10,258 | |
长期限制性现金和现金等价物 | 408 | | | 404 | |
其他非流动资产 | 1,092 | | | 974 | |
其他非流动资产合计 | 37,250 | | | 24,978 | |
总资产 | $ | 128,080 | | | $ | 94,493 | |
| | | |
负债和权益： | | | |
流动负债： | | | |
应付账款和应计负债 | $ | 594 | | | $ | 505 | |
第31条须缴付的费用 | 53 | | | 138 | |
应计薪金和福利 | 274 | | | 291 | |
递延收入 | 267 | | | 129 | |
短期债务 | 2,463 | | | 2,569 | |
应付保证金、保证金和交割合同 | 85,900 | | | 64,987 | |
其他流动负债 | 135 | | | 197 | |
流动负债总额 | 89,686 | | | 68,816 | |
非流动负债： | | | |
非流动递延税项负债，净额 | 3,567 | | | 2,314 | |
长期债务 | 14,869 | | | 5,250 | |
应计员工福利 | 187 | | | 198 | |
非流动经营租赁负债 | 315 | | | 281 | |
其他非流动负债 | 310 | | | 270 | |
非流动负债共计 | 19,248 | | | 8,313 | |
总负债 | 108,934 | | | 77,129 | |
承诺和或有事项 | | | |
合并子公司中可赎回的非控股权益 | 94 | | | 78 | |
| | | |
| | | | | | | | | | | |
权益： | | | |
洲际交易所公司股东权益： | | | |
优先股，$0.01票面价值；100授权股份；无已发行或未偿还日期分别为2020年9月30日和2019年12月31日 | — | | | — | |
普通股，$0.01票面价值；1,500授权股份；628和607分别于2020年9月30日和2019年12月31日发布，以及561和554分别于2020年9月30日和2019年12月31日发行的流通股 | 6 | | | 6 | |
库存股，按成本计算；67和53分别为股票 | (5,198) | | | (3,879) | |
额外实收资本 | 13,804 | | | 11,742 | |
留存收益 | 10,682 | | | 9,629 | |
累计其他综合损失 | (273) | | | (243) | |
洲际交易所股份有限公司股东权益总额 | 19,021 | | | 17,255 | |
合并子公司的非控股权益 | 31 | | | 31 | |
总股本 | 19,052 | | | 17,286 | |
负债和权益总额 | $ | 128,080 | | | $ | 94,493 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
合并损益表
(单位为百万，不包括每股金额)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | 截至9月30日的三个月， |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
收入： | | | | | | | |
交易和清算，净额 | $ | 3,726 | | | $ | 2,698 | | | $ | 1,155 | | | $ | 929 | |
数据业务 | 1,727 | | | 1,652 | | | 589 | | | 553 | |
罗列 | 334 | | | 336 | | | 111 | | | 114 | |
其他收入 | 224 | | | 194 | | | 75 | | | 67 | |
总收入 | 6,011 | | | 4,880 | | | 1,930 | | | 1,663 | |
基于交易的费用： | | | | | | | |
第31条费用 | 465 | | | 274 | | | 145 | | | 105 | |
现金流动资金支付、传送和清算 | 1,181 | | | 702 | | | 374 | | | 222 | |
总收入，减去基于交易的费用 | 4,365 | | | 3,904 | | | 1,411 | | | 1,336 | |
业务费用： | | | | | | | |
薪酬和福利 | 849 | | | 768 | | | 298 | | | 261 | |
专业服务 | 100 | | | 97 | | | 37 | | | 35 | |
与收购相关的交易和整合成本 | 90 | | | 1 | | | 76 | | | — | |
技术与通信 | 388 | | | 346 | | | 131 | | | 126 | |
租金和入住率 | 59 | | | 52 | | | 19 | | | 17 | |
销售、一般和行政 | 132 | | | 116 | | | 43 | | | 33 | |
折旧摊销 | 494 | | | 473 | | | 180 | | | 158 | |
业务费用共计 | 2,112 | | | 1,853 | | | 784 | | | 630 | |
营业收入 | 2,253 | | | 2,051 | | | 627 | | | 706 | |
其他收入(费用)： | | | | | | | |
利息收入 | 9 | | | 27 | | | 1 | | | 8 | |
利息支出 | (245) | | | (214) | | | (89) | | | (72) | |
其他收入，净额 | 75 | | | 30 | | | 44 | | | (2) | |
其他收入(费用)，净额 | (161) | | | (157) | | | (44) | | | (66) | |
所得税前收入费用 | 2,092 | | | 1,894 | | | 583 | | | 640 | |
所得税费用 | 512 | | | 387 | | | 189 | | | 103 | |
净收入 | $ | 1,580 | | | $ | 1,507 | | | $ | 394 | | | $ | 537 | |
可归因于非控股权益的净收入 | (17) | | | (22) | | | (4) | | | (8) | |
洲际交易所公司的净收入。 | $ | 1,563 | | | $ | 1,485 | | | $ | 390 | | | $ | 529 | |
洲际交易所公司普通股股东每股收益： | | | | | | | |
基本型 | $ | 2.85 | | | $ | 2.64 | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.95 | |
稀释 | $ | 2.83 | | | $ | 2.62 | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.94 | |
加权平均已发行普通股： | | | | | | | |
基本型 | 549 | | | 563 | | | 548 | | | 559 | |
稀释 | 552 | | | 566 | | | 551 | | | 563 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
综合全面收益表
(单位：百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | 截至9月30日的三个月， |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
净收入 | $ | 1,580 | | | $ | 1,507 | | | $ | 394 | | | $ | 537 | |
其他全面收益(亏损)： | | | | | | | |
外币换算调整，扣除税费净额$1截至2020年9月30日的9个月和3个月的税收优惠为1截至2019年9月30日的9个月和3个月 | (30) | | | (32) | | | 48 | | | (39) | |
权益法投资变更 | — | | | (1) | | | — | | | — | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
其他综合收益(亏损) | (30) | | | (33) | | | 48 | | | (39) | |
综合收益 | $ | 1,550 | | | $ | 1,474 | | | $ | 442 | | | $ | 498 | |
可归因于非控股权益的全面收益 | (17) | | | (22) | | | (4) | | | (8) | |
洲际交易所公司的综合收入。 | $ | 1,533 | | | $ | 1,452 | | | $ | 438 | | | $ | 490 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
合并权益变动表和可赎回非控股权益表
(单位：百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 洲际交易所股份有限公司股东权益 | | 非
控管
对以下项目感兴趣
固形
子公司 | | 总计
权益 | | 可赎回的非控股权益 |
| 普普通通
股票 | | 库存股 | | 附加
实缴
资本 | | 留用
收益 | | 累积
其他
综合
收入/(亏损) | |
| 股份 | | 价值 | | 股份 | | 价值 | |
余额，截至2019年12月31日 | 607 | | | $ | 6 | | | (53) | | | $ | (3,879) | | | $ | 11,742 | | | $ | 9,629 | | | $ | (243) | | | $ | 31 | | | $ | 17,286 | | | $ | 78 | |
采用ASU 2016-13年度税后净额的影响 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (10) | | | — | | | — | | | (10) | | | — | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (30) | | | — | | | (30) | | | — | |
为收购而发行的股票代价 | 18 | | | — | | | — | | | — | | | 1,895 | | | — | | | — | | | — | | | 1,895 | | | — | |
普通股期权的行使 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 26 | | | — | | | — | | | — | | | 26 | | | — | |
普通股回购 | — | | | — | | | (14) | | | (1,247) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,247) | | | — | |
与库存股有关的付款 | — | | | — | | | — | | | (72) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (72) | | | — | |
以股票为基础的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 105 | | | — | | | — | | | — | | | 105 | | | 9 | |
员工购股计划下的发行 | — | | | — | | | — | | | — | | | 33 | | | — | | | — | | | — | | | 33 | | | — | |
向少数权益持有人发行的认股权证 | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | 2 | |
发行限制性股票 | 2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利润分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (31) | | | (31) | | | — | |
支付给股东的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (500) | | | — | | | — | | | (500) | | | — | |
可赎回的非控股权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 10 | |
发行非控制性权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 9 | | | 9 | | | — | |
非控股权益应占净收益(亏损) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (17) | | | — | | | 22 | | | 5 | | | (5) | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,580 | | | — | | | — | | | 1,580 | | | — | |
余额，截至2020年9月30日 | 628 | | | $ | 6 | | | (67) | | | $ | (5,198) | | | $ | 13,804 | | | $ | 10,682 | | | $ | (273) | | | $ | 31 | | | $ | 19,052 | | | $ | 94 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 洲际交易所股份有限公司股东权益 | | 非
控管
对以下项目感兴趣
固形
子公司 | | 总计
权益 | | 可赎回的非控股权益 |
| 普普通通
股票 | | 库存股 | | 附加
实缴
资本 | | 留用
收益 | | 累积
其他
综合
收入/(亏损) | |
| 股份 | | 价值 | | 股份 | | 价值 | |
| 余额，截至2020年6月30日 | 609 | | | $ | 6 | | | (65) | | | $ | (5,050) | | | $ | 11,856 | | | $ | 10,462 | | | $ | (321) | | | $ | 41 | | | $ | 16,994 | | | $ | 95 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他综合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 48 | | | — | | | 48 | | | — | |
为收购而发行的股票代价 | 18 | | | — | | | — | | | — | | | 1,895 | | | — | | | — | | | — | | | 1,895 | | | — | |
普通股期权的行使 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | — | | | — | | | — | | | 4 | | | — | |
普通股回购 | — | | | — | | | (2) | | | (148) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (148) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
以股票为基础的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 32 | | | — | | | — | | | — | | | 32 | | | 1 | |
员工购股计划下的发行 | — | | | — | | | — | | | — | | | 17 | | | — | | | — | | | — | | | 17 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利润分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (16) | | | (16) | | | — | |
支付给股东的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (170) | | | — | | | — | | | (170) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非控股权益应占净收益(亏损) | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | | | — | | | 6 | | | 2 | | | (2) | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 394 | | | — | | | — | | | 394 | | | — | |
余额，截至2020年9月30日 | 628 | | | $ | 6 | | | (67) | | | $ | (5,198) | | | $ | 13,804 | | | $ | 10,682 | | | $ | (273) | | | $ | 31 | | | $ | 19,052 | | | $ | 94 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
合并权益和可赎回非控股权益变动表-(续)
(单位：百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 洲际交易所股份有限公司股东权益 | | 非
控管
对以下项目感兴趣
固形
子公司 | | 总计
权益 | | 可赎回的非控股权益 |
| 普普通通
股票 | | 库存股 | | 附加
实缴
资本 | | 留用
收益 | | 累积
其他
综合
收入/(亏损) | |
| 股份 | | 价值 | | 股份 | | 价值 | |
余额，截至2018年12月31日 | 604 | | | $ | 6 | | | (35) | | | $ | (2,354) | | | $ | 11,547 | | | $ | 8,317 | | | $ | (315) | | | $ | 30 | | | $ | 17,231 | | | $ | 71 | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (33) | | | — | | | (33) | | | — | |
普通股期权的行使 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 22 | | | — | | | — | | | — | | | 22 | | | — | |
普通股回购 | — | | | — | | | (14) | | | (1,120) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,120) | | | — | |
与库存股有关的付款 | — | | | — | | | — | | | (64) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (64) | | | — | |
以股票为基础的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 109 | | | — | | | — | | | — | | | 109 | | | 3 | |
员工购股计划下的发行 | — | | | — | | | — | | | — | | | 28 | | | — | | | — | | | — | | | 28 | | | — | |
发行限制性股票 | 2 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利润分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (29) | | | (29) | | | — | |
支付给股东的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (467) | | | — | | | — | | | (467) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于非控股权益的净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (22) | | | — | | | 23 | | | 1 | | | (2) | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,507 | | | — | | | — | | | 1,507 | | | — | |
余额，截至2019年9月30日 | 607 | | | $ | 6 | | | (49) | | | $ | (3,538) | | | $ | 11,706 | | | $ | 9,335 | | | $ | (348) | | | $ | 24 | | | $ | 17,185 | | | $ | 72 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 洲际交易所股份有限公司股东权益 | | 非
控管
对以下项目感兴趣
固形
子公司 | | 总计
权益 | | 可赎回的非控股权益 |
| 普普通通
股票 | | 库存股 | | 附加
实缴
资本 | | 留用
收益 | | 累积
其他
综合
收入/(亏损) | |
| 股份 | | 价值 | | 股份 | | 价值 | |
| 余额，截至2019年6月30日 | 606 | | | $ | 6 | | | (45) | | | $ | (3,194) | | | $ | 11,651 | | | $ | 8,961 | | | $ | (309) | | | $ | 31 | | | $ | 17,146 | | | $ | 72 | |
其他综合损失 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (39) | | | — | | | (39) | | | — | |
普通股期权的行使 | 1 | | | — | | | — | | | — | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | 5 | | | — | |
普通股回购 | — | | | — | | | (4) | | | (340) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (340) | | | — | |
与库存股有关的付款 | — | | | — | | | — | | | (4) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (4) | | | — | |
以股票为基础的薪酬 | — | | | — | | | — | | | — | | | 36 | | | — | | | — | | | — | | | 36 | | | 1 | |
员工购股计划下的发行 | — | | | — | | | — | | | — | | | 14 | | | — | | | — | | | — | | | 14 | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利润分配 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (15) | | | (15) | | | — | |
支付给股东的股息 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (155) | | | — | | | — | | | (155) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于非控股权益的净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8) | | | — | | | 8 | | | — | | | (1) | |
净收入 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 537 | | | — | | | — | | | 537 | | | — | |
余额，截至2019年9月30日 | 607 | | | $ | 6 | | | (49) | | | $ | (3,538) | | | $ | 11,706 | | | $ | 9,335 | | | $ | (348) | | | $ | 24 | | | $ | 17,185 | | | $ | 72 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
合并现金流量表
(单位：百万)
(未经审计)
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 2020 | | 2019 |
| 经营活动： | | | |
净收入 | $ | 1,580 | | | $ | 1,507 | |
| 将净收入与经营活动提供的现金净额进行调整： | | | |
折旧摊销 | 494 | | | 473 | |
以股票为基础的薪酬 | 105 | | | 100 | |
递延税金 | 67 | | | (52) | |
其他 | (48) | | | (34) | |
| 资产负债变动情况： | | | |
客户应收账款 | (228) | | | (97) | |
| *其他流动和非流动资产 | (43) | | | 22 | |
第31条须缴付的费用 | (85) | | | (70) | |
递延收入 | 120 | | | 114 | |
其他流动和非流动负债 | (147) | | | (81) | |
调整总额 | 235 | | | 375 | |
经营活动提供的净现金 | 1,815 | | | 1,882 | |
| | | |
| *投资活动： | | | |
资本支出 | (114) | | | (87) | |
资本化的软件开发成本 | (154) | | | (116) | |
收购支付的现金，扣除收购的现金 | (9,439) | | | (352) | |
权益法投资的资本回报 | — | | | 44 | |
净投资收益 | 5 | | | (1) | |
| | | |
| | | |
投资活动所用现金净额 | (9,702) | | | (512) | |
| | | |
| 融资活动： | | | |
| *债务融资收益，净额 | 9,606 | | | 11 | |
| *偿还债务融资 | (1,258) | | | — | |
| *商业票据收益/(赎回)收益，净额 | 1,149 | | | 367 | |
普通股回购 | (1,247) | | | (1,120) | |
向股东分红 | (500) | | | (467) | |
与为支付限制性股票税和行使股票期权而收到的库存股有关的付款 | (72) | | | (64) | |
| | | |
| | | |
| | | |
其他 | 31 | | | 22 | |
融资活动提供(用于)的现金净额 | 7,709 | | | (1,251) | |
| 汇率变动对现金、现金等价物以及限制性现金和现金等价物的影响 | 1 | | | (2) | |
净增(减)现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物 | (177) | | | 117 | |
期初现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物 | 2,188 | | | 1,872 | |
期末现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物 | $ | 2,011 | | | $ | 1,989 | |
| | | |
| 补充现金流披露： | | | |
| *为收购而发行的普通股 | $ | 1,895 | | | $ | — | |
缴纳所得税的现金 | $ | 558 | | | $ | 457 | |
支付利息的现金 | $ | 209 | | | $ | 214 | |
请参阅随附的说明。
洲际交易所公司及其子公司
合并财务报表附注
(未经审计)
1.业务说明
业务和组织的性质
我们是市场基础设施、数据服务和技术解决方案的领先供应商，为包括金融机构、公司和政府实体在内的广泛客户提供服务。通过我们的市场、票据交换所、上市、数据和技术产品，我们提供全面的工作流程解决方案，使我们的客户能够更有效地管理风险、筹集资金和运营业务。我们运营受监管的市场，为各种主要资产类别的衍生品合约和证券进行上市、交易和清算，包括：能源和农业大宗商品、金属、利率、股票、交易所交易基金(ETF)、信用衍生品、数字资产、债券和货币。此外，我们还提供全面的数据服务，以支持全球和跨资产类别客户的交易、投资、风险管理和连接需求。我们还提供技术解决方案，从申请和贷款发起到最终结算，支持美国或美国的住宅抵押贷款行业。我们在美国、英国或英国、欧盟或欧盟、加拿大和新加坡经营市场和提供数据服务，并为美国抵押贷款行业提供技术和数据解决方案。
2. 重要会计政策摘要
陈述的基础
我们根据美国证券交易委员会(SEC)关于中期财务报告的规则和规定，按照美国公认会计原则(U.S.GAAP)编制随附的未经审计的综合财务报表。因此，未经审计的综合财务报表不包括美国GAAP要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注，应与我们截至2019年12月31日的年度经审计的综合财务报表及其相关附注一起阅读。随附的未经审计的综合财务报表反映了我们认为为公平列报中期业绩所需的所有调整。我们认为，这些调整是正常的经常性性质。
按照美国公认会计原则编制财务报表要求我们做出某些估计和假设，这些估计和假设会影响我们的合并财务报表和随附的披露中报告的金额。实际金额可能与这些估计数字不同。截至2020年9月30日的9个月和3个月的运营结果不一定表明未来任何时期或整个财年的预期结果。
这些报表包括我们全资和控股子公司的账目。我们与全资和控股子公司之间的所有公司间余额和交易已在合并中注销。对于我们持股少于100%的合并子公司，我们对其资产和负债以及实体的管理拥有控制权，外部股东的利益显示为非控制性权益。如外部拥有人有权要求我们回购其权益，则该等金额显示为可赎回的非控制权益，并在可能回购时予以回购。
最近采用的会计公告
| | | | | | | | |
| 标准/说明 | 生效日期和采用注意事项 | 对财务报表的影响 |
ASU No.2016-13，金融工具.金融工具信用损失的测量适用于所有以摊销成本计价的金融工具，包括持有至到期的债务证券和应收账款。它要求以摊销成本列账的金融资产以预计收回的净额列报，并要求各实体通过可供出售债务证券的信贷损失准备金记录信贷损失。 | 我们于2020年1月1日在修改后的追溯基础上通过。 | 我们评估了这一指导意见，以确定对我们合并财务报表的影响。根据我们的评估，我们得出结论，采用本指南的影响不大。关于我们收养的进一步披露和细节将在下面讨论。 |
亚利桑那州立大学2017-04，简化商誉减损测试，取消商誉减值测试的第二步，如果报告单位的公允价值低于其账面价值，则需要进行假设的收购价格分配。商誉减值现在将使用报告单位的账面价值和公允价值之间的差额来计量，任何确认的损失都不应超过分配给该报告单位的商誉总额。 | 我们于2020年1月1日在预期的基础上通过了。 | 我们评估了这一指导意见，以确定对我们合并财务报表的影响。根据我们的评估，我们得出结论，采用本指南的影响不大。近年来，我们报告单位的公允价值一直大于其相应的账面价值。未来预测、市场状况和其他因素的变化可能会导致我们报告单位的公允价值超出其相应账面价值的变化。 |
亚利桑那州立大学2018-15年度，客户对云计算安排(即服务合同)中发生的实施成本的核算通过提供用于确定安排何时包括软件许可并且仅是托管服务的指导，来帮助实体评估客户在云计算安排中支付的费用的会计。客户现在将采用与软件许可安排相同的标准来资本化实施成本。指导意见还规定了资本化实施成本和相关摊销费用的资产负债表、损益表和现金流量分类，并要求额外的定量和定性披露。 | 我们于2020年1月1日通过，并预期将这些规则应用于在生效日期或之后发生的符合条件的成本。 | 我们评估了这一指导意见，以确定对我们合并财务报表的影响。根据我们的评估，我们得出结论，采用本指南的影响不大。 |
ASU编号2019-12，简化所得税的核算消除了与期间内税收分配方法、过渡期所得税计算方法以及确认外部基差的递延税项负债有关的某些例外情况。它澄清了单一成员有限责任公司和其他类似的不缴纳所得税的被忽视实体，不需要在其单独的财务报表中确认合并所得税费用的分配。此外，它简化了特许经营税的会计，制定了税法或税率的变化，以及导致商誉税基上升的交易。 | 从2020年12月15日之后的财年开始生效，允许提前采用。我们选择提前通过，并于2020年1月1日通过。 | 我们评估了这一指导意见，以确定对我们合并财务报表的影响。根据我们的评估，我们得出结论，采用本指南的影响不大。 |
采用ASU 2016-13“金融工具-金融工具信用损失的计量”
2020年1月1日，我们采用了ASU 2016-13，金融工具.金融工具信用损失的测量，或ASU 2016-13。本标准要求将当前预期信用损失(CECL)减值模型应用于按摊销成本计量的金融资产，包括应收账款和某些表外信贷敞口。该标准还修改了可供出售债务证券的减值模型，要求实体通过拨备账户记录信贷损失。CECL模型要求实体估计其终身预期信贷损失，并记录从金融资产的摊销成本基础中扣除后的拨备，即金融资产预期收取的净额。采用该标准要求更及时地确认信用损失，并要求信用损失估计使用历史信息、当前信息以及对未来事件的合理和可支持的预测。
我们在2020年1月1日通过对留存收益进行累积效果调整，采用了修改的追溯方法，采用了ASU 2016-13。ASU 2016-13主要影响了我们使用预期信用损失模型计算应收账款坏账准备的工作。我们采用ASU 2016-13年度的财务报告受到与我们合并财务报表相同的内部控制，我们采用的影响并不大。除了下面提到的那些，我们目前没有持有可供出售的债务证券、表外信用敞口或其他受该标准影响的重大金融资产。
我们考虑了我们范围内的重大金融资产，包括我们的现金等价物、短期和长期限制性现金等价物以及我们结算会员的现金等价物和逆回购应收账款，并确定该等资产的信用损失风险最低。我们将现金和结算会员的现金投资于高评级的政府证券，主要是美国国债和其他我们认为是现金等价物的原始到期日低于三个月的主权债务，或者投资于主要隔夜到期日的逆回购协议，即逆回购。逆回购按日计价，并受抵押品维护条款的约束，根据该条款，如果标的证券的价值缩水，交易对手必须提供额外的抵押品，金额足以维持至少102%。因此，截至2020年9月30日的9个月，我们没有记录这些金融资产的信用损失。
基于我们应收账款的高周转率和可收回性，以及大部分收入的月度账单流程，我们在采用CECL模式后确认的损失拨备没有显著增加。我们期货和结算业务的应收账款信用风险最小，因为所有结算会员都经过预先筛选，收款期在一个月内，向客户提供的服务几乎是即时完成的。我们与来自市场数据、现金交易、上市、技术服务、抵押贷款技术、CDS交易和双边场外能源交易的收入相关的应收账款使我们遭受信用损失，但我们会迅速采取措施，如终止交易或交易准入、终止公开上市或停止分发存在拖欠账户的实体的数据，以限制我们的信用损失风险。高质量和大量的实体构成了我们的客户基础，这也缓解了我们应收账款上的风险集中。
我们使用账龄方法估计了我们的坏账准备，根据主要收入来源类别以及其他独特的收入来源因素进行了分类。根据我们的风险评估、过去的收款模式、我们对业务的了解以及客户的具体情况，汇集我们的应收账款余额的因素特定于每个收入流。我们将估计准备金百分比应用于已确定的风险池，该风险池是根据历史冲销因素得出的，该历史冲销因素基于应收账款余额的拖欠状况，并根据我们对当前和未来经济状况的合理和可支持的估计进行适当调整。我们认为，历史冲销趋势为估计未来的亏损模式提供了基础，因为用于计算我们历史冲销率的风险池中的应收账款收入流池人群的组合或风险特征没有重大变化。在每个衡量日期，我们都会重新评估我们的应收账款池是否继续表现出类似的风险特征。然后，我们确定是否需要进一步隔离资产，作为其自身特定项目储备的一部分，因为特定事件，如客户无法履行其财务义务(例如，客户纠纷、高度反应迟钝的客户、应收账款拖欠或客户信用恶化的其他指标)。最后，CECL标准是前瞻性的，要求我们将合理和可支持的经济预期纳入我们对资产整个预期寿命(通常不到一年)的津贴估计中。
截至2020年9月30日的9个月坏账准备期初和期末对账情况如下(单位：百万)：
| | | | | | |
| 坏账准备 | |
截至2019年12月31日的期初余额 | $ | 8 | | |
2016-13年度采用ASU的影响 | 13 | | |
坏账费用 | 11 | | |
冲销 | (7) | | |
截至2020年9月30日的期末余额 | $ | 25 | | |
采用的影响亚利桑那州立大学2016-13年度是$10百万美元，扣除税金后的净额。我们将这一影响记录为对2020年1月1日留存收益的调整，如我们的股权和可赎回非控股权益综合变动表所示。在我们的津贴评估中，我们已经包括了冠状病毒或新冠肺炎大流行的影响和我们的应对措施。我们在上表中的坏账支出包括这项评估，其影响对截至2020年9月30日的9个月和3个月并不重要。我们将继续审查我们的应收账款，并可能在未来有更好的估计时发生未来的冲销。上表中的冲销是指扣除回收后的坏账冲销。这些金额还包括外币换算调整的影响。
3. 收购
埃莉·梅(Ellie Mae)
2020年9月4日，我们收购了Ellie Mae Intermediate Holdings I，Inc.及其间接全资子公司Ellie Mae，Inc.(统称为Ellie Mae)，总对价为$11.4私募股权公司Thoma Bravo提供了20亿美元。Ellie Mae是一家面向抵押贷款金融行业的基于云的技术解决方案提供商。通过其数字贷款平台，Ellie Mae为抵押贷款供应链的参与者提供技术解决方案，包括3,000客户以及参与其开放网络的数千名合作伙伴和投资者。发起人依靠Ellie Mae安全地管理整个抵押贷款生态系统中的数据交换，以支持抵押贷款的发起，同时遵守各种地方、州和联邦合规要求。Ellie Mae是ICE Mortgage Technology的一部分，自2020年9月30日起被纳入我们的交易和清算部门。从收购之日到2020年9月30日，Ellie Mae的收入为752000万美元，包括在我们的交易和清算收入中，以及运营费用$56在截至2020年9月30日的9个月和3个月里，共记录了1.8亿美元。
购买价格由$组成。9.5200亿美元现金，经美元调整后335Ellie Mae在收购之日持有的现金和现金等价物1.8亿美元，以及1.91000亿美元，或18.4百万股我们的普通股，基于我们在收购日的股价。ICE用我们在2020年8月发售新的优先票据的净收益，以及发行商业票据和新的优先无担保定期贷款安排下的借款，为收购价格的现金部分提供资金(附注8)。
我们目前正在根据会计准则编码805审查此次收购的影响-业务合并。在截至2020年9月30日的9个月和3个月内，任何额外的披露都是不切实际的。此类披露(如果有)将包括在我们截至2020年12月31日的会计年度的Form 10-K年度报告中。
购买价格已根据收购日各自的初步估计公允价值分配给有形和可识别无形资产和负债净值。购买价格超过有形和可识别无形资产净值的部分计入商誉。商誉代表与新产品开发相关的潜在收入协同效应、各种费用协同效应和进入新市场的机会。初步购进价格分配情况如下(单位：百万)：
| | | | | | |
| 初步购进价格分配 | |
现金和现金等价物 | $ | 335 | | |
财产和设备 | 151 | | |
商誉 | 7,688 | | |
| 可识别的无形资产 | 4,431 | | |
| *其他资产和负债，净额 | 54 | | |
可识别无形资产的递延税项负债 | (1,241) | | |
初步采购价格分配总额 | $ | 11,418 | | |
在进行初步收购价分配时，除其他因素外，我们考虑了收购资产的未来预期用途、历史财务业绩分析以及对Ellie Mae业务未来业绩的估计。我们尚未获得与收购资产和负债的公允价值相关的所有信息。
尚未最终确定的初步采购价格分配的主要领域涉及可识别无形资产、所得税和某些其他有形资产和负债的估值。收购价格的分配将在收购之日起一年内完成收购资产和负债的分析后最终确定。
下表列出了截至2020年9月30日与收购相关的初步无形资产的组成部分(单位为百万，年限除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收购日期初步公允价值 | | 累计摊销 | | 账面净值 | | 使用年限(年) | |
客户关系 | $ | 3,125 | | | $ | (11) | | | $ | 3,114 | | | 10至20 | |
积压 | 300 | | | (3) | | | 297 | | | 5至7 | |
商标/商号 | 200 | | | (1) | | | 199 | | | 5至20 | |
| 发达的技术 | 739 | | | (8) | | | 731 | | | 7 | |
| 正在进行的研究和开发 | 67 | | | — | | | 67 | | | 不适用 | |
总计 | $ | 4,431 | | | $ | (23) | | | $ | 4,408 | | | | |
Bridge2解决方案
2020年2月21日，我们收购了领先的商家和消费者忠诚度解决方案提供商Bridge2 Solutions。Bridge2解决方案使一些世界领先品牌能够吸引客户并提高忠诚度。它为各行各业的公司提供激励和员工福利计划。购买价格已根据收购日各自的估计公允价值分配给有形和可识别无形资产和负债净值。购买价格超过有形和可识别无形资产净值的部分计入商誉。已确定的无形资产主要由客户关系和已开发的技术组成，这些资产已分配了有用的生命周期十二年和七年了分别为。Bridge2解决方案包含在我们的交易和清算部门，作为Bakkt生态系统的一部分。
为了为收购Bridge2 Solutions提供资金，Bakkt完成了1美元的资本募集300洲际交易所和少数投资者提供的数百万美元资金。这次与收购相关的资本募集触发了某些Bakkt股权激励奖励的市场状况，因此，在截至2020年9月30日的9个月中，我们产生了10与这些奖励相关的百万补偿费用，已记录为与收购相关的成本。
4.投资
我们的股权投资，包括我们在Eurocleleplc或Euroclear和Coinbase Global，Inc.等的投资，根据ASU 2016-01进行估值。金融工具--总体(825-10分主题)：金融资产和金融负债的确认和计量。有关我们确定金融工具公允价值的讨论，请参阅附注14。
对OCC的投资
我们拥有一家40期权结算公司(OCC)的%权益，受SEC和商品期货交易委员会(CFTC)的监管，我们将其视为股权方法投资。截至2020年9月30日，OCC是我们唯一的权益法投资，并计入随附的综合资产负债表中的其他非流动资产。我们认出了$84百万美元和$51分别在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内达到100万美元，以及49300万美元和300万美元15在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月内，分别将股权收益作为我们在OCC估计利润中的份额，并将其包括在其他收入中。在截至2020年9月30日的9个月和3个月内确认的金额中包括一美元36由于OCC 2020年交易收入的增加，我们将进行累计调整，以增加我们在OCC估计利润中的股权收益份额。
2019年2月13日，SEC否决了2015年建立的OCC资本计划。在SEC不批准之后，OCC还宣布，在截至2018年12月31日的一年里，它将不会向结算会员退款或向股东宣布股息，这导致OCC 2018年报告的净收入高于我们
曾估计过。因此，在截至2019年9月30日的9个月内，我们将OCC的股权收益调整了美元。19其他收入中的100万美元，以反映我们在OCC 2018年净收入中的份额。有关我们OCC投资的更多详细信息，请参阅我们2019年Form 10-K中包含的合并财务报表的注释4。
投标投资
我们举办了一场9投标交易、有限责任公司或投标的所有权权益百分比，我们将其视为股权投资，但须根据ASU 2016-01(附注14)进行估值。BIDS是一家注册经纪交易商，也是BIDS另类交易系统的运营商。2020年10月，芝加哥期权交易所全球市场(CBOE Global Markets)宣布了购买投标的意向。除了出售预计将在2021年完成外，细节尚未公开，届时我们将记录我们的财务报表影响。
5.收入确认
我们几乎所有的收入都被认为是与客户签订合同的收入。相关应收账款余额在我们的资产负债表中记为客户应收账款。我们没有义务向客户提供保修、退货或退款，但回扣除外，回扣是每期结算的，因此不会产生可变的对价。除递延收入外，我们没有从前期已履行的履约义务中确认的重大收入，也没有任何交易价格分配给未履行的履约义务。递延收入是指与我们的年度、原始和其他上市收入以及某些数据、清算和抵押服务以及其他收入相关的合同负债。有关递延收入余额、活动和预期确认时间的讨论，请参阅附注7。如果合同期限少于一年，或者如果我们不需要估计交易价格，我们选择不披露分配给未履行履约义务的交易价格。对于我们与客户签订的所有合同，除了上市和某些数据、结算和抵押服务外，我们的履约义务本质上是短期的，没有重大的可变对价。此外，我们选择了将销售税从交易价格中剔除这一切实可行的权宜之计。我们已经评估了获得或履行与客户的合同所产生的成本，并确定这些成本是无关紧要的。
某些判断和估计用于确定履行义务的履行时间和相关交易价格的分配。我们相信，这些都是向我们的客户转移服务的真实写照。请参阅我们的2019年Form 10-K中包含的合并财务报表的注释5，其中详细描述了我们的主要收入合同分类。
下表描述了我们按业务线和细分市场划分的收入(以百万为单位)。此处的金额已汇总，因为它们遵循一致的收入确认模式，并与注释15中的细分信息一致：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 合并总数 |
截至2020年9月30日的9个月： | | | | | |
| 国际交易和清算，净额 | $ | 3,726 | | | $ | — | | | $ | 3,726 | |
| 全球数据服务 | — | | | 1,727 | | | 1,727 | |
| 个挂牌房源 | — | | | 334 | | | 334 | |
| **其他收入 | 224 | | | — | | | 224 | |
| 总收入 | 3,950 | | | 2,061 | | | 6,011 | |
| 基于交易的费用 | 1,646 | | | — | | | 1,646 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 2,304 | | | $ | 2,061 | | | $ | 4,365 | |
| | | | | |
| 收入确认的时间安排 | | | | | |
| 在某个时间点传输的服务 | $ | 1,982 | | | $ | — | | | $ | 1,982 | |
| 随时间转移的服务 | 322 | | | 2,061 | | | 2,383 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 2,304 | | | $ | 2,061 | | | $ | 4,365 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 合并总数 |
截至2019年9月30日的9个月： | | | | | |
| 国际交易和清算，净额 | $ | 2,698 | | | $ | — | | | $ | 2,698 | |
| 全球数据服务 | — | | | 1,652 | | | 1,652 | |
| 个挂牌房源 | — | | | 336 | | | 336 | |
| **其他收入 | 194 | | | — | | | 194 | |
| 总收入 | 2,892 | | | 1,988 | | | 4,880 | |
| 基于交易的费用 | 976 | | | — | | | 976 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 1,916 | | | $ | 1,988 | | | $ | 3,904 | |
| | | | | |
| 收入确认的时间安排 | | | | | |
| 在某个时间点传输的服务 | $ | 1,653 | | | $ | — | | | $ | 1,653 | |
| 随时间转移的服务 | 263 | | | 1,988 | | | 2,251 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 1,916 | | | $ | 1,988 | | | $ | 3,904 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 合并总数 |
截至2020年9月30日的三个月： | | | | | |
| 国际交易和清算，净额 | $ | 1,155 | | | $ | — | | | $ | 1,155 | |
| 全球数据服务 | — | | | 589 | | | 589 | |
| 个挂牌房源 | — | | | 111 | | | 111 | |
| **其他收入 | 75 | | | — | | | 75 | |
| 总收入 | 1,230 | | | 700 | | | 1,930 | |
| 基于交易的费用 | 519 | | | — | | | 519 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 711 | | | $ | 700 | | | $ | 1,411 | |
| | | | | |
| 收入确认的时间安排 | | | | | |
| 在某个时间点传输的服务 | $ | 595 | | | $ | — | | | $ | 595 | |
| 随时间转移的服务 | 116 | | | 700 | | | 816 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 711 | | | $ | 700 | | | $ | 1,411 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 合并总数 |
截至2019年9月30日的三个月： | | | | | |
| 国际交易和清算，净额 | $ | 929 | | | $ | — | | | $ | 929 | |
| 全球数据服务 | — | | | 553 | | | 553 | |
| 个挂牌房源 | — | | | 114 | | | 114 | |
| **其他收入 | 67 | | | — | | | 67 | |
| 总收入 | 996 | | | 667 | | | 1,663 | |
| 基于交易的费用 | 327 | | | — | | | 327 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 669 | | | $ | 667 | | | $ | 1,336 | |
| | | | | |
| 收入确认的时间安排 | | | | | |
| 在某个时间点传输的服务 | $ | 578 | | | $ | — | | | $ | 578 | |
| 随时间转移的服务 | 91 | | | 667 | | | 758 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 669 | | | $ | 667 | | | $ | 1,336 | |
以上交易和结算部门的收入包括$209300万美元和300万美元188截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为3.6亿美元和57百万美元和$66截至9月30日的三个月，
2020年和2019年，分别适用于随时间转移的与未平仓权益履行义务的风险管理相关的服务。这些履行义务的大部分是在较短的时间内履行的。一个月或者更少。
从2019年第二季度开始，我们已将某些第三方收入分享安排下的欠款反映为技术和通信运营费用，而不是之前记录的交易和清算收入净额。这些都包括在我们的交易和结算部分。
6.商誉和其他无形资产
以下为截至2020年9月30日的9个月商誉余额活动摘要(单位：百万)：
| | | | | |
2019年12月31日商誉余额 | $ | 13,342 | |
收购 | 7,907 | |
外币折算 | (11) | |
其他活动，净额 | 5 | |
2020年9月30日商誉余额 | $ | 21,243 | |
以下为截至2020年9月30日的9个月其他无形资产余额活动摘要(单位：百万)：
| | | | | |
2019年12月31日其他无形资产余额 | $ | 10,258 | |
收购 | 4,498 | |
外币折算 | (13) | |
| |
其他无形资产摊销 | (236) | |
| |
2020年9月30日其他无形资产余额 | $ | 14,507 | |
我们在截至2020年9月30日的9个月内完成了对Ellie Mae和Bridge2 Solutions的收购(注3)。外币换算调整是因为我们在英国、欧盟和加拿大的子公司持有一部分商誉和其他无形资产，这些子公司的职能货币不是美元。其他活动净额的变化主要涉及与收购相关的有形和无形资产净值的公允价值调整，并对商誉进行了相应调整。我们已经对损害指标进行了分析，包括新冠肺炎大流行的经济影响和我们的应对措施，并做了不是的Idon‘在截至2020年9月30日的9个月和3个月内，不确认商誉或其他无形资产的任何减值损失。
7.递延收入
我们的合同负债，或递延收入，代表收到的尚未确认为收入的对价。递延收入总额为$360截至2020年9月30日，百万美元，包括美元267当前递延收入为百万美元，93百万美元的其他非流动负债。在截至2020年9月30日的9个月中，我们递延收入的变化如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年度上市收入 | | 原创上市收入 | | 其他上市收入 | | 数据服务和其他收入 | | 抵押贷款技术 | | 总计 |
2019年12月31日递延收入余额 | $ | — | | | $ | 19 | | | $ | 94 | | | $ | 88 | | | $ | — | | | $ | 201 | |
加法 | 384 | | | 9 | | | 34 | | | 367 | | | 25 | | | 819 | |
摊销 | (288) | | | (15) | | | (31) | | | (326) | | | — | | | (660) | |
2020年9月30日递延收入余额 | $ | 96 | | | $ | 13 | | | $ | 97 | | | $ | 129 | | | $ | 25 | | | $ | 360 | |
截至2019年9月30日的9个月内，我们递延收入的变化如下(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 年度上市收入 | | 原创上市收入 | | 其他上市收入 | | 数据服务和其他收入 | | 总计 |
2018年12月31日递延收入余额 | $ | — | | | $ | 25 | | | $ | 100 | | | $ | 92 | | | $ | 217 | |
加法 | 387 | | | 11 | | | 30 | | | 300 | | | 728 | |
摊销 | (289) | | | (17) | | | (30) | | | (277) | | | (613) | |
2019年9月30日递延收入余额 | $ | 98 | | | $ | 19 | | | $ | 100 | | | $ | 115 | | | $ | 332 | |
在截至2020年9月30日的9个月内确认的摊销包括$92与截至2020年1月1日的递延收入余额相关的百万美元。在截至2019年9月30日的9个月确认的摊销中包括$94与截至2019年1月1日的递延收入余额相关的百万美元。截至2020年9月30日，剩余的递延收入余额将在我们履行附注5中描述的业绩义务的一段时间内确认。抵押贷款技术的递延收入与Ellie Mae有关，并已包括在我们2020年9月收购Ellie Mae之后，截至2020年9月30日。
8.债款
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们的总债务(包括短期和长期债务)包括以下内容(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日 | | 截至2019年12月31日 | |
| 债务： | | | | |
| 短期债务： | | | | |
| 商业票据 | $ | 2,460 | | | $ | 1,311 | | |
2020年高级债券(2.752020年12月1日到期的优先无担保票据百分比) | — | | | 1,248 | | |
| 其他短期债务 | 3 | | | 10 | | |
| 短期债务总额 | 2,463 | | | 2,569 | | |
| 长期债务： | | | | |
| 2022年定期贷款 | 747 | | | — | | |
2022年高级债券(2.352022年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 498 | | | 497 | | |
2023年优先票据(2023年6月15日到期的浮息优先无担保票据) | 1,244 | | | — | | |
2023年高级债券(0.702023年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 994 | | | — | | |
2023年高级债券(3.452023年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 398 | | | 398 | | |
2023年高级债券(4.002023年10月15日到期的优先无担保票据百分比) | 795 | | | 794 | | |
2025年高级债券(3.752025年12月1日到期的优先无担保票据百分比) | 1,245 | | | 1,244 | | |
2027年高级债券(3.102027年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 496 | | | 496 | | |
2028年高级债券(3.752028年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 593 | | | 592 | | |
2030年高级债券(2.102030年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,231 | | | — | | |
2032年高级债券(1.852032年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,481 | | | — | | |
2040高级债券(2.652040年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,229 | | | — | | |
2048年高级债券(4.252048年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 1,230 | | | 1,229 | | |
2050年高级债券(3.002050年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,219 | | | — | | |
2060高级债券(3.002060年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,469 | | | — | | |
| 长期债务总额 | 14,869 | | | 5,250 | | |
| 债务总额 | $ | 17,332 | | | $ | 7,819 | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
信贷安排
2020年8月21日，我们与贷款人达成了我们的美元3.410亿优先无担保循环信贷安排，或信贷安排，将信贷安排的到期日延长至2025年8月21日等项目。我们还行使了选择权，将信贷额度增加到#美元。3.720亿美元，这降低了我们未来在信贷安排下增加借款至#美元的能力6502000万美元，取决于为增加提供资金的贷款人的同意和某些其他条件。我们产生了新的债务发行成本$91,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000，
信贷安排的剩余寿命。信贷安排下的承担额将自动减少到#美元。3.62023年8月9日，10亿美元。不是的截至2020年9月30日，信贷安排下的未偿还金额。
截至2020年9月30日，其中3.7目前可根据信贷安排借款的30亿美元，$2.5需要1000亿美元来支持我们的美元商业票据计划(即商业票据计划)下的未偿还金额，以及$171100万美元，以支持某些经纪-交易商和其他附属承诺。支持商业票据计划下的未偿还金额所需的金额将随着我们商业票据借款的增加或减少而波动。剩下的$1.010亿美元可用于营运资本和一般公司目的，包括但不限于，作为商业票据计划下未来未偿还金额增加的后盾。
2020年8月21日，我们达成了一项7501000万美元18-一个月优先无担保延迟提取定期贷款安排，到期日为2022年2月21日。我们于2020年9月3日在该安排下全额借款。定期贷款安排下借款的利息最初按伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)计算的未偿还本金计息，外加适用的保证金，目前等于1.125%。我们有权在任何时候预付全部或部分贷款。根据这一定期贷款安排借款的收益用于为收购Ellie Mae的部分收购价格提供资金。
我们的ICE印度子公司维持着$20百万信贷额度，用于其一般企业用途。截至2020年9月30日，ICE印度已借入美元36亿美元，在上表中反映为“其他短期债务”。
商业票据计划
如上所述，我们的商业票据计划目前是由信贷安排下可用的借款能力支持的。商业票据发行的实际利率与短期利率没有实质性差异，短期利率会因市场状况而波动，因此可能会影响我们的利息支出。在截至2020年9月30日的9个月中，我们的净发行量为$1.11000亿美元 在商业单据计划下 这些资金主要用于为收购Ellie Mae的部分收购价格提供资金。
面额为$的商业票据2.530亿美元，原始到期日从一至358截至2020年9月30日未偿还天数，加权平均利率为0.39年息为%，而加权平均剩余期限为53几天。
2020年8月发行的优先债券
2020年8月20日，我们发行了$6.520亿美元的新优先票据本金总额，其中包括美元1.252023年到期的浮动利率优先票据本金总额为200亿美元，1.0本金总额为20亿美元0.702023年到期的优先债券%，$1.5本金总额为20亿美元1.852032年到期的优先债券%，$1.25本金总额为20亿美元2.652040年到期的优先债券百分比，和$1.5本金总额为20亿美元3.002060年到期的优先债券百分比(统称为2020年8月债券)。我们用此次发行的净收益为收购Ellie Mae的部分收购价格提供资金。
我们产生的债务发行成本为#美元。55与发行2020年8月债券有关的600万美元，这些成本在随附的综合资产负债表中作为相关债务负债的账面金额扣除，并将在2020年8月债券系列的剩余期限内摊销。2020年8月的票据包含肯定和否定契约，包括但不限于某些赎回权、对留置权和债务的限制以及对某些合并、销售、处置和回租交易的限制。
二零二零年五月发行的优先债券
2020年5月26日，我们发行了$2.5新的优先票据本金总额为200亿美元。优先债券面额为$1.25本金总额为20亿美元2.102030年到期的优先债券百分比和$1.25本金总额为20亿美元3.002050年到期的优先债券百分比(统称为2020年5月债券)。
我们将2020年5月发行债券的净收益用于一般公司用途，包括赎回我们的美元1.2530亿美元的本金总额2.752020年12月到期的优先票据，这些票据根据2020年6月25日的条款赎回，并偿还我们未偿还的商业票据的一部分。关于我们发行二零二零年五月债券及提早赎回2.75%2020年12月到期的优先票据，我们记录的清偿付款为$141000万美元，包括全额赎回付款和重复利息。这些成本包括在我们截至2020年9月30日的9个月的综合收益表中的利息支出中。
我们产生的债务发行成本为#美元。23与发行2020年5月债券有关的1000万美元，这些成本在随附的综合资产负债表中作为相关债务负债的账面金额扣除，并将在2020年5月债券系列的剩余期限内摊销。2020年5月的票据包含肯定和否定契约，包括但不限于某些赎回权、对留置权和债务的限制以及对某些合并、销售、处置和回租交易的限制。
9.基于股份的薪酬
我们目前发起员工和董事股票期权、限制性股票和员工股票购买计划。股票期权和限制性股票根据授予日的估计公允价值由我们董事会的薪酬委员会或董事会酌情授予。股票期权和限制性股票在授予之日的公允价值在归属期间扣除没收后确认为费用。在我们的股票期权、限制性股票和员工股票购买计划的综合收益表中确认的非现金补偿费用，扣除归类为资本化软件的金额，为$。105百万美元和$100截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为100万美元和32百万美元和$36截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月分别为100万美元。这包括与Bakkt奖励单位相关的费用，如下所述。
股票期权计划
以下是我们的股票期权活动摘要：
| | | | | | | | | | | |
| 可供选择的数量：
(千) | | 加权平均
行使价格表
选择权 |
截至2019年12月31日未偿还 | 3,501 | | | $ | 51.87 | |
授与 | 413 | | | 92.63 | |
已行使 | (592) | | | 43.11 | |
没收 | (13) | | | 67.00 | |
在2020年9月30日未偿还 | 3,309 | | | 58.48 | |
截至2020年9月30日的未偿还股票期权详情如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可供选择的数量：
(千) | | 加权平均
行权价格 | | 加权平均
剩馀
合同期限
(年) | | 集料
内在性
价值
(单位：百万美元) |
既得利益者或预计将归属的人 | 3,309 | | $58.48 | | 6.1 | | $138 |
可操练的 | 2,407 | | $49.62 | | 5.1 | | $121 |
行使股票期权的详情如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月， | 截至9月30日的三个月， |
| 行使的选项： | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | |
行使期权的总内在价值(百万) | | $ | 29 | | | $ | 25 | | $ | 7 | | | $ | 7 | |
截至2020年9月30日，有美元10与股票期权有关的未确认补偿成本总额为100万美元，预计将在#年加权平均期间确认1.6作为股票期权的背心。
我们使用Black-Scholes期权定价模型来评估我们的股票期权奖励。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，我们使用下表中的假设来计算该值：
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， |
| 假设： | 2020 | | 2019 |
无风险利率 | 1.46% | | 2.49% |
预期寿命(以年为单位) | 5.8 | | 5.9 |
预期波动率 | 20% | | 20% |
预期股息收益率 | 1.30% | | 1.44% |
估计加权-每股授予期权的平均公允价值 | $16.65 | | $15.45 |
无风险利率以授予日生效的零息美国公债收益率曲线为基础。预期寿命是根据历史和预期的未来锻炼模式得出的。预期波动率是基于我们股票的历史波动率数据。
限制性股票计划
限制性股票被用作吸引和留住合格员工以及增加股东回报的激励措施，实际业绩与短期和长期股东回报以及留任目标挂钩。我们颁发的奖项可能包含时间、业绩和/或市场条件的组合。每项奖励的公允价值均以本公司股票在授予日的收盘价为基础。对于基于时间的限制性股票，我们在授权期内按比率确认费用，这通常是三年，罚没净额。
在2020年2月，我们最多预订了0.9100万股限制性股票，作为基于业绩的限制性股票潜在发行给我们的某些员工。根据本奖励最终授予的股票数量将基于我们的实际财务表现，与我们董事会和薪酬委员会为截至2020年12月31日的年度设定的财务业绩目标相比，还将根据我们2020年股东总回报(TSR)与标准普尔500指数的比较而受到市场状况的影响。根据这些以业绩为基础的限制性股票，将确认的最高补偿费用为$。82如果达到最高财务业绩目标，则为百万美元，并且所有0.9百万股背心。根据这些以业绩为基础的限制性股票，将确认的补偿费用为#美元。41如果达到目标财务业绩，将达到百万美元，这将导致0.5百万股归属。对于这些有绩效条件的奖励，我们在加速的基础上确认费用超过三年期归属期间基于我们对2020年可能的实际财务业绩与2020年财务业绩目标的季度评估。截至2020年9月30日，我们的最佳估计是2020年的财务业绩水平将高于目标。根据这一评估，我们记录了#美元的非现金补偿费用。21300万美元和300万美元8截至2020年9月30日的9个月和3个月分别为100万美元，与这些奖励和剩余的美元相关33百万美元的非现金补偿费用将在剩余的归属期间加速入账，包括#美元。8其中100万美元将在2020年剩余时间内记录下来。
我们也颁发有市场条件但没有业绩条件的奖项。这些奖励的公允价值是基于对各种结果的模拟而估计的，其中包括以下因素：我们在授予日的股价、历史奖励与市场状况的估值、市场状况影响已授予股份数量的可能性相对较低(因为市场状况仅影响超过某些财务业绩目标的已授予股份)，以及我们对实现财务业绩目标的预期。
以下是上述讨论的所有计划下截至2020年9月30日的9个月的非既有限制性股票摘要：
| | | | | | | | | | | |
| 数量：
受限
股份
(千) | | 加权平均
赠与日期集市
每股价值 |
2019年12月31日未归属 | 3,728 | | $ | 68.87 | |
授与 | 1,464 | | 93.18 | |
既得 | (1,986) | | 64.94 | |
没收 | (83) | | 77.04 | |
截至2020年9月30日的未归属 | 3,123 | | 82.55 | |
上表列示以业绩为基础的限售股份，以反映基于过去业绩目标的实现情况而实际发行的股份，并考虑到任何市场状况的影响。已授予的非既得性基于业绩的限制性股票在上表中显示为在实现业绩目标的情况下将授予的限制性股票的目标数量。
| | | | | | | | | | | | | |
| | 截至9月30日的9个月， |
| | 2020 | | 2019 | |
按时间批出的限制性股票单位
(千)(1) | | 891 | | 975 | |
所有限制性股票计划下归属的限制性股票的公允价值总额
(百万) | | $ | 180 | | $ | 166 | |
(1) 剩余的股份是根据业绩授予的。
截至2020年9月30日，有美元143与基于时间和基于业绩的限制性股票相关的未确认补偿成本总额为100万美元。这些成本预计将在以下加权平均期内确认1.5作为限制性股票背心的年份。这些未确认的补偿成本假设2020年2月授予的基于业绩的限制性股票将达到目标业绩水平。
巴克特激励单位(Bakkt Incentive Unit)
我们赞助Bakkt股权激励计划，根据该计划，Bakkt颁发各种Bakkt优先股、普通股、幻影股或参股股奖励。这些奖项颁发给了Bakkt的某些员工和董事会成员。该等单位于发行日期未归属，受授予协议中归属条款的约束，归属后将转换为Bakkt股权或现金。在截至2020年9月30日的9个月内，我们额外发放了优先单位奖、共同单位奖和参与单位奖，并将现有的某些参与单位奖转换为共同单位奖。
在截至2020年9月30日的9个月内，美元300与收购Bridge2 Solutions相关的百万资本募集引发了某些Bakkt股权激励奖励的市场状况。市场状况是基于许多可能的Bakkt交易或事件情景，这些交易或事件情景都是在最初的授予日期建立的，每一种交易或事件情景都有固定的公平市场价值。在这些奖励的有效期内，我们被要求估计最有可能的结果，并反映结果之间任何变化的累积财务报表影响。因此，在截至2020年9月30日的9个月中，我们产生了10与这些奖励相关的百万薪酬支出，已记录为与收购相关的成本。
10. 权益
股票回购计划
2019年12月，我们的董事会批准了总额为2.410亿美元，用于未来回购我们的普通股，没有固定的到期日，于2020年1月1日生效。$2.410亿美元取代了董事会之前批准的金额。在截至2020年9月30日的9个月内，我们回购了10.4百万股我们已发行的普通股，成本为$948根据我们的规则10b5-1交易计划，3.2百万股，成本为$299在公开交易期间，公开市场上有100万美元。截至2020年9月30日，最高可达$1.2董事会授权回购我们的普通股，剩余容量为10亿美元。我们从我们的运营现金流或我们的债务工具或商业票据计划下的借款中为回购提供资金。根据所有适用的证券法律、规则和条例，回购可以不时在公开市场上、通过既定的交易计划、私下协商的交易或其他方式进行。我们可以随时停止股票回购，并可以随时修改或终止规则10b5-1的交易计划或加入其他计划。在2020年8月初之前，我们有一个规则10b5-1的交易计划，该计划管理着我们普通股的部分回购，但在收购Ellie Mae的过程中，我们停止了股票回购，并终止了我们的规则10b5-1交易计划。本公司董事会批准股份回购并不意味着本公司有义务收购任何特定数额的普通股。此外，本公司董事会可能会不时增加或减少可供回购的金额。
分红
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月内，我们宣布并支付了每股现金股息$0.90及$0.825，合计支付金额为$500300万美元和300万美元467分别为2000万人。在截至2020年和2019年9月30日的三个月内，我们宣布并支付了每股现金股息$0.30及$0.275，合计支付金额为$170百万美元和$155分别为百万美元。宣布派息须受本公司董事会酌情决定，并可能受各种因素影响，包括本公司未来盈利、财务状况、资本要求、负债水平、信用评级、我们目前及未来计划的战略增长计划，以及本公司董事会认为相关的其他考虑因素。本公司董事会已采用季度股息宣布政策，规定任何股息的宣布将由董事会或审计委员会按季度决定，并考虑到我们不断发展的业务模式、当时的业务状况以及我们的财务业绩和资本要求等因素，而没有预先确定的年度净收入支付率。
累计其他综合收益(亏损)
下表列出了其他全面收益(亏损)各组成部分的累计余额变化(单位：百万)：
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| | 按组成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变动情况 |
| | 外币换算调整 | | 权益法投资综合收益 | | 员工福利计划调整 | | 总计 |
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余额，截至2019年12月31日 | | $ | (177) | | | $ | 1 | | | $ | (67) | | | $ | (243) | |
其他综合收益(亏损) | | (29) | | | — | | | — | | | (29) | |
| 所得税优惠(费用) | | (1) | | | — | | | — | | | (1) | |
本期净其他综合收益(亏损) | | (30) | | | — | | | — | | | (30) | |
余额，截至2020年9月30日 | | $ | (207) | | | $ | 1 | | | $ | (67) | | | $ | (273) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按组成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变动情况 |
| | 外币换算调整 | | 权益法投资综合收益 | | 员工福利计划调整 | | 总计 |
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| 余额，截至2020年6月30日 | | $ | (255) | | | $ | 1 | | | $ | (67) | | | $ | (321) | |
其他综合收益(亏损) | | 49 | | | — | | | — | | | 49 | |
| 所得税优惠(费用) | | (1) | | | — | | | — | | | (1) | |
本期净其他综合收益(亏损) | | 48 | | | — | | | — | | | 48 | |
余额，截至2020年9月30日 | | $ | (207) | | | $ | 1 | | | $ | (67) | | | $ | (273) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按组成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变动情况 |
| | 外币换算调整 | | 权益法投资综合收益 | | 员工福利计划调整 | | 总计 |
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余额，截至2018年12月31日 | | $ | (227) | | | $ | 2 | | | $ | (90) | | | $ | (315) | |
其他综合收益(亏损) | | (33) | | | (1) | | | — | | | (34) | |
| 所得税优惠(费用) | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
本期净其他综合收益(亏损) | | (32) | | | (1) | | | — | | | (33) | |
余额，截至2019年9月30日 | | $ | (259) | | | $ | 1 | | | $ | (90) | | | $ | (348) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 按组成部分划分的累计其他综合收益(亏损)变动情况 |
| | 外币换算调整 | | 权益法投资综合收益 | | 员工福利计划调整 | | 总计 |
|
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| 余额，截至2019年6月30日 | | $ | (220) | | | $ | 1 | | | $ | (90) | | | $ | (309) | |
其他综合收益(亏损) | | (40) | | | — | | | — | | | (40) | |
| 所得税优惠(费用) | | 1 | | | — | | | — | | | 1 | |
本期净其他综合收益(亏损) | | (39) | | | — | | | — | | | (39) | |
余额，截至2019年9月30日 | | $ | (259) | | | $ | 1 | | | $ | (90) | | | $ | (348) | |
11.所得税
我们的实际税率是24%和20截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月分别为%和32%和16分别为截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月的1%。截至2020年9月30日的9个月和3个月的有效税率高于2019年可比期间的有效税率，主要是由于2020年7月颁布的英国税法变化，部分抵消了我们收购Ellie Mae导致的有利的州分摊变化，以及截至2019年9月30日的三个月作为美国联邦减税和就业法案(TCJA)的一部分，某些国际税收条款的有利变化。
2015年和2016年，英国颁布了企业所得税税率从19%降至17%的法案，预计将于2020年4月1日生效，我们在这两年记录了相关的递延税收优惠。2020年7月，英国颁布了一项恢复英国企业所得税税率至19%的法案，从2020年4月1日起生效。因此，我们将我们的英国递延税项资产和负债重估回19%的比率，并额外记录了#美元。65截至2020年9月30日的三个月内，递延税项支出为1.6亿美元。我们还反映了截至2020年9月30日的三个月内我们估计的年度有效税率的税率变化。
2020年3月27日，颁布了冠状病毒援助、救济和经济安全法案，或CARE法案，并根据CARE法案提供了某些与所得税相关的减免。CARE法案对我们截至2020年9月30日的9个月和3个月的所得税规定没有实质性影响。
12.结算行动
我们的业务是六清算所，每个清算所都充当中央交易对手，成为每个卖家的买家，成为其结算会员或参与者或会员的每个买家的卖家。通过这种中央对手方职能，结算所通过限制对手方信用风险，在持仓期内为每笔交易提供财务保障。
我们的结算所负责为我们的每个期货交易所提供结算服务，在某些情况下还负责为第三方执行场所提供结算服务，以下统称为“洲际交易所结算所”：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 结算所 | | 产品清关 | | 执行时的交换位置 | | 定位 |
| 冰雪清澈的欧洲 | | 能源、农业、利率和股指期货和期权合约以及场外欧洲CDS工具 | | ICE期货欧洲、ICE期货美国、ICE Endex和第三方场所 | | 英国。 |
| 冰雪清澈的美国 | | 农业、金属和外汇指数期货和期权合约、股票期货合约和数字资产期货合约 | | ICE期货美国 | | 美国 |
| ICE CLEAR信用额度 | | 北美、欧洲、亚太和新兴市场场外CDS工具 | | Creditex和第三方场所 | | 美国 |
| 冰雪晴朗的荷兰 | | 在受监管市场交易的股票和股票指数的衍生品 | | ICE Endex | | 荷兰 |
| 新加坡冰雪清澈 | | 能源、金属和金融期货产品和数字资产期货合约 | | 新加坡洲际交易所期货 | | 新加坡 |
| ICE NGX | | 北美天然气、电力和石油现货期货 | | ICE NGX | | 加拿大 |
原始和变异边际
每个洲际交易所结算所一般要求所有会员以现金或某些质押资产存入抵押品。抵押品存款被称为“原始保证金”。此外，在市场状况需要额外保护的情况下，洲际交易所结算所可能会在日内发出原始追加保证金通知。ICE结算所每日因未平仓合约按市价计价而产生的损益称为“变动保证金”。除了下面单独讨论的ICE NGX实物天然气和实物电力产品外，ICE结算所将所有未平仓合同按市价计价，因此每天至少支付一次变动保证金并收取变动保证金。
会员须维持的金额由各洲际交易所结算所建立的专有风险模型厘定，并经各洲际交易所结算所的相关监管机构、独立模型验证员、风险委员会及董事会审核。所需的金额可能会随着时间的推移而波动。每个洲际交易所结算所都是一个独立的法人实体，不承担其他结算所的责任，也不承担其他洲际交易所结算所成员的义务。
如某会员未能存入其原始保证金或未能按要求支付变动保证金，有关洲际交易所结算所可按要求平仓或对冲违约会员的未平仓合约，并使用其原始保证金及保证金存款支付任何欠款。如果违约会员的存款不足以全额支付欠款，洲际交易所结算所将首先使用各自对担保基金(通常称为游戏中的皮肤，或SITG)的贡献来支付任何剩余的欠款。如SITG不足够，洲际交易所结算所可使用各自的保证金按金，或按比例向各自的非违约会员收取有限的额外资金，以支付任何余下的欠款。在此情况下，洲际交易所结算所可使用各自的保证金按金，或按比例向各自的非违约会员收取有限的额外资金，以支付任何余下的欠款。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，洲际交易所结算所已收到或已认捐美元162.110亿美元和126.0分别为原始保证金和担保基金存款中的现金和非现金抵押品，以支付两个时期标的合约的价格变动。
担保基金与洲际交易所出资
如上所述，已经创建了称为担保基金的机制，以在成员违约的情况下提供部分保护。除ICE NGX外，每个ICE清算所都要求每个会员存入担保基金。
此外，我们还出资了我们自己的资本，如果违约成员的原始保证金和保证金存款不足，我们可以使用这些资金。这些金额在我们的资产负债表中记录为长期限制性现金和现金等价物，如下(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 担保基金缴费中的ICE部分 | | 违约保险 |
| 结算所 | | | 截至2020年9月30日 | | 自.起
2019年12月31日 | | 截至2020年9月30日 | | 自.起
2019年12月31日 |
| 冰雪清澈的欧洲 | | | $237 | | $233 | | $75 | | $75 |
| 冰雪清澈的美国 | | | 103 | | | 103 | | | 25 | | | 25 | |
| ICE CLEAR信用额度 | | | 50 | | | 50 | | | 50 | | | 50 | |
| 冰雪晴朗的荷兰 | | | 2 | | | 2 | | | 不适用 | | 不适用 |
| 新加坡冰雪清澈 | | | 1 | | | 1 | | | 不适用 | | 不适用 |
| ICE NGX | | | 15 | | | 15 | | | 100 | | | 100 | |
| 总计 | | | $408 | | $404 | | $250 | | $250 |
在我们对ICE Clear U.S.以上的总捐款中，$35100万只适用于与ICE Clear US未来可能清算的比特币合约和其他数字资产合约违约相关的任何损失。2020年4月，我们将对ICE Clear Europe担保基金的捐款增加了1美元42000万。
2019年9月，我们为会员违约保障增加了一层保险。违约保险有一项三年期以下清算所的术语，金额如下：ICE CLEAR Europe-$75百万美元；ICE Clear美国-美元25百万美元和ICE Clear Credit-$502000万。违约保险层位于ICE Clear Europe、ICE Clear美国和ICE Clear Credit SITG缴费之后和之外，并且在非违约成员的担保基金缴费之前。
与SITG类似，违约保险层并不打算取代或降低担保基金的持仓风险金额。因此，违约保险层不是计算成员担保基金供款要求时包括的因素。相反，它是一种额外的、不同的和单独的违约资源，应该用来进一步保护非违约成员的担保基金供款在发生违约时不被共同分担。
截至2020年9月30日，ICE NGX维持一项担保基金，利用美元100一百万张信用证和一份违约保险单，如下所述。
现金及现金等值存款
我们在资产负债表中将现金和现金等值保证金存款和应付金额记录为流动资产，并对会员负有相应的流动负债。截至2020年9月30日，我们的现金和现金等值保证金存款如下(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 冰雪清澈的欧洲(1) | | 冰面清澈
信用 | | 美国的冰雪将会清除。 | | ICE NGX | | 其他洲际交易所结算所 | | 总计 |
原始保证金 | $ | 34,666 | | | $ | 37,463 | | | $ | 5,815 | | | $ | — | | | $ | 4 | | | $ | 77,948 | |
未结算差异边际，净额 | — | | | — | | | — | | | 137 | | | — | | | 137 | |
担保基金 | 4,247 | | | 2,611 | | | 534 | | | — | | | 5 | | | 7,397 | |
应收/应付交货合同，净额 | — | | | — | | | — | | | 418 | | | — | | | 418 | |
总计 | $ | 38,913 | | | $ | 40,074 | | | $ | 6,349 | | | $ | 555 | | | $ | 9 | | | $ | 85,900 | |
截至2019年12月31日，我们的现金和现金等值保证金存款如下(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 冰雪清澈的欧洲(2) | | 冰面清澈
信用 | | 美国的冰雪将会清除。 | | ICE NGX | | 其他洲际交易所结算所 | | 总计 |
原始保证金 | $ | 28,318 | | | $ | 22,145 | | | $ | 6,802 | | | $ | — | | | $ | 2 | | | $ | 57,267 | |
未结算差异边际，净额 | — | | | — | | | — | | | 255 | | | — | | | 255 | |
担保基金 | 4,144 | | | 2,268 | | | 463 | | | — | | | 5 | | | 6,880 | |
应收/应付交货合同，净额 | — | | | — | | | — | | | 585 | | | — | | | 585 | |
总计 | $ | 32,462 | | | $ | 24,413 | | | $ | 7,265 | | | $ | 840 | | | $ | 7 | | | $ | 64,987 | |
(1) $32.310亿美元和6.610亿美元分别与期货/期权和CDS相关。
(2) $27.410亿美元和5.110亿美元分别与期货/期权和CDS相关。
我们的现金和现金等值保证金和担保基金存款保存在国家银行和信誉良好的金融机构的账户中，或通过直接投资获得担保，主要投资于原始到期日不到3个月的美国国债，或主要为隔夜到期日的逆回购协议。
为了提供一种工具来满足我们结算所的流动性需求，并管理以现金和高质量主权债务形式持有的保证金和担保基金存款的清算，ICE Clear Europe、ICE Clear Credit和ICE Clear America签订了承诺回购协议安排，即承诺回购协议。此外，ICE Clear Credit和ICE Clear荷兰已经达成承诺的外汇安排，以支持这些流动性需求。*截至2020年9月30日，以下安排已经到位：
•冰雪清澈的欧洲：$1.0承诺回购10亿美元，为美元、欧元和英镑存款提供资金。
•ICE CLEAR信用证：$300承诺回购100万美元和欧元存款，欧元250承诺回购100万欧元，为欧元存款提供资金，欧元1.9承诺的外汇安排10亿美元，为欧元支付义务提供资金。
•冰清美国：$250承诺回购100万美元，为美元存款提供资金。
•冰雪晴朗的荷兰：€10承诺的外汇安排中有100万美元，为欧元支付义务提供资金。
我们的现金和现金等值存款的详细情况如下(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 结算所 | | 投资类型 | | | 截至2020年9月30日 | | | 自.起
2019年12月31日 |
| 冰雪清澈的欧洲 | | 国家银行账户(1) | | | $ | 10,355 | | | | $ | 9,667 | |
| 冰雪清澈的欧洲 | | 逆回购 | | | 25,328 | | | | 19,187 | |
| 冰雪清澈的欧洲 | | 主权债务 | | | 3,226 | | | | 3,591 | |
| 冰雪清澈的欧洲 | | 活期存款 | | | 4 | | | | 17 | |
| ICE CLEAR信用额度 | | 国家银行账户 | | | 31,924 | | | | 19,480 | |
| ICE CLEAR信用额度 | | 逆回购 | | | 4,630 | | | | 2,411 | |
| ICE CLEAR信用额度 | | 活期存款 | | | 3,520 | | | | 2,522 | |
| 冰雪清澈的美国 | | 逆回购 | | | 4,849 | | | | 4,320 | |
| 冰雪清澈的美国 | | 主权债务 | | | 1,500 | | | | 2,945 | |
| 其他洲际交易所结算所 | | 活期存款 | | | 9 | | | | 7 | |
| ICE NGX | | 未结清差额保证金和交货合同应收/应付 | | | 555 | | | | 840 | |
| 总计 | | | | | $ | 85,900 | | | | $ | 64,987 | |
(1) 截至2020年9月30日，ICE Clear Europe持有欧元6.610亿(美元)7.8亿欧元/美元汇率1.1721截至2020年9月30日)在荷兰银行，或DNB，GB2.010亿(美元)2.6亿英镑/美元汇率1.2923截至2020年9月30日)在英格兰银行(BOE)和欧元10百万(美元)12按上述汇率计算)。截至2019年12月31日，ICE Clear Europe持有欧元8.010亿(美元)9.0亿欧元/美元汇率1.1212截至2019年12月31日)在DNB，GB500百万(美元)663百万英镑，以#年的英镑/美元汇率计算1.3260截至2019年12月31日)在英国央行和欧元10百万(美元)11按上述汇率计算)。
其他存款
除上述现金存款外，洲际交易所结算所还从会员处收到其他资产，其中包括政府债务，并可能包括其他非现金抵押品，如ICE NGX的信用证或ICE Clear Europe极少数情况下的黄金，以减轻信用风险。对于某些存款，如果市场价值波动，我们可能会征收折扣率或“折扣率”，以确保有足够的抵押品。这些资产的价值相关风险和回报仍由成员承担。任何收益或损失都归会员所有。在一般情况下，洲际交易所结算所不会将这些资产再抵押或再质押。这些质押资产没有反映在我们的资产负债表中，如下(以百万计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年9月30日 | |
| 冰面清澈
欧洲 | | 冰面清澈
信用 | | 美国的冰雪将会清除。 | | ICE NGX | | | 总计 | |
原始毛利： | | | | | | | | | | | |
面值政府证券 | $ | 42,022 | | | $ | 8,846 | | | $ | 21,528 | | | $ | — | | | | $ | 72,396 | | |
信用证 | — | | | — | | | — | | | 2,172 | | | | 2,172 | | |
ICE NGX现金存款 | — | | | — | | | — | | | 305 | | | | 305 | | |
| 总计 | $ | 42,022 | | | $ | 8,846 | | | $ | 21,528 | | | $ | 2,477 | | | | $ | 74,873 | | |
担保基金： | | | | | | | | | | | |
面值政府证券 | $ | 502 | | | $ | 594 | | | $ | 199 | | | $ | — | | | | $ | 1,295 | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2019年12月31日 |
| | 冰面清澈
欧洲 | | 冰面清澈
信用 | | 美国的冰雪将会清除。 | | ICE NGX | | | 总计 |
原始毛利： | | | | | | | | | | | |
面值政府证券 | | $ | 30,635 | | | $ | 13,710 | | | $ | 12,633 | | | $ | — | | | | $ | 56,978 | |
信用证 | | — | | | — | | | — | | | 2,469 | | | | 2,469 | |
ICE NGX现金存款 | | — | | | — | | | — | | | 362 | | | | 362 | |
| 总计 | | $ | 30,635 | | | $ | 13,710 | | | $ | 12,633 | | | $ | 2,831 | | | | $ | 59,809 | |
担保基金： | | | | | | | | | | | |
面值政府证券 | | $ | 475 | | | $ | 523 | | | $ | 243 | | | $ | — | | | | $ | 1,241 | |
ICE NGX
ICE NGX是其实物结算合同双方成员的中央交易对手，与已交付但未支付的合同相关的余额记录为交付合同净应收账款，并在我们的资产负债表中记录抵销交付合同净额。等于未平仓合约公允价值的未结算差异保证金于每个资产负债表日入账。ICE NGX每天对所有未平仓合约进行市价标记，但只有当会员的未平仓头寸低于其质押抵押品的特定百分比时，才会收取变动保证金。
ICE NGX要求会员在违约时保持现金或信用证作为抵押品。现金被保存在一个单独的银行账户中，以信托方式持有，仍然是参与者的财产，因此，它不包括在我们的资产负债表中。ICE NGX在第三方加拿大特许银行维持以下账户，这些账户在实物结算短缺的情况下可用，但受某些条件的限制：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 帐户类型 | | 截至2020年9月30日 (单位：百万加元) | | 截至2020年9月30日 (单位：百万美元) |
| 日间流动性工具 | | C$300 | | $225 |
| 透支设施 | | 20 | | | 15 | |
| 总计 | | C$320 | | $240 |
截至2020年9月30日，ICE NGX维持担保基金美元100100万美元的资金来自加拿大一家主要特许银行签发的信用证，并得到加拿大出口发展公司(EDC)承保的违约保险的支持，EDC是一家与加拿大政府保持一定距离运营的皇冠公司。如果参与者违约，会员的抵押品耗尽，差额将通过提取信用证来弥补，之后ICE NGX将根据违约保险提出索赔，以追回高达$的额外损失。100百万美元以上15根据违约保险单，ICE NGX负责的首次损失金额为100万美元。
结算所风险敞口
每个ICE清算所承担金融交易对手信用风险，并向其成员提供中央交易对手担保或履约担保。为了减少风险敞口，洲际交易所结算所有一个风险管理计划，包括初始和持续的会员标准。撇除原始保证金及变动保证金、保证金及抵押品要求的影响，洲际交易所结算所对这项保证的最高估计风险为#美元。142.0截至2020年9月30日的10亿美元，这是ICE清算所对基础未结算合约定价假设单日变动的最大估计值。这一价值是使用专有风险管理软件确定的，该软件根据特定未结算合同的历史市场价格、波动性和当时存在的其他因素来模拟收益和损失。未来的实际市场价格波动可能会导致风险敞口明显不同于这一数额。
13. 法律程序
在我们的正常业务过程中，我们不时会因各种问题而受到法律诉讼、诉讼、政府调查和其他索赔。此外，我们还接受美国和其他司法管辖区监管机构的定期审查、检查、检查和调查，其中任何一项都可能导致索赔、法律诉讼、评估、罚款、处罚、限制我们的业务或其他制裁。当法律或法规事项或其他索赔事项出现可能出现的或有损失，且相关金额可合理估计时，我们记录法律或法规事项或其他索赔的估计费用和准备金。任何此类应计项目可能会随着情况的变化而调整。损失评估本质上是主观的，涉及不可预测的因素。虽然法律和监管事项的结果本质上很难预测和/或损失的范围通常不能预测
虽然本公司的财务状况可合理评估，但吾等不相信最终因解决本公司日常业务过程中出现的各种法律及监管事宜(包括下述事项)而产生的负债(如有)可能会对本公司的综合财务状况、经营业绩或流动资金造成重大不利影响。然而，任何特定季度或年度的未来运营结果可能会受到与这些法律和监管事项有关的任何发展的实质性和不利影响。除非下文另有披露，否则目前无法合理估计与以下情况相关的一系列可能损失。
ICE数据定价和参考数据重要
我们的子公司ICE Data Pricing&Reference Data，LLC(“PRD”)是一家注册投资顾问，业务包括向客户提供固定收益证券的评估定价和其他信息。证交会执法部人员现正进行实况调查，调查涉及珠江三角洲在“经纪报价”方面的传统业务手法，当中涉及珠江三角洲在不相信其有能力模拟该等证券的评估价格时，将某些固定收益证券的第三方报价按原样转给客户的做法。经纪人报价的证券少于2珠江三角洲定价的证券的%。我们每天都会向珠江三角洲的客户提供一份经纪报价的证券清单，以区别于评估的证券。珠江三角洲于2019年12月16日首次通知客户，将停止提供经纪商报价，并于2020年10月1日停止提供。
珠江三角洲一直在全力配合证交会工作人员的调查，并正在与工作人员讨论有关遗留经纪报价业务做法的调查的可能解决方案。与员工达成的任何潜在协议都需要得到SEC的批准，虽然时间尚不确定，但珠江三角洲预计，如果达成和解，将在年底前敲定。因此，珠江三角洲已就其可能的金额进行了应计。鉴于珠江三角洲的理解是，调查只涉及经纪报价的遗留提供，珠江三角洲预计任何和解都不会影响珠江三角洲正在进行的业务。
另外，珠江三角洲在经纪人报价方面的业务做法与一家现已破产的名为Live Well Financial，Inc.(“Live Well”)的实体有关的潜在民事索赔相关。Living Well是珠江三角洲某些固定收益证券的经纪报价提供商。2019年8月，SEC和美国司法部分别对Live Well及其部分高管提起民事和刑事指控，指控Live Well欺诈性地向当时未具名的“行业领先价格服务”(即珠江三角洲)提供夸大的“经纪报价”。Live Well的某些金融机构债权人曾与珠江三角洲联系，每一家债权人都声称，珠江三角洲公布Live Well的经纪人报价导致Live Well违约造成损失。在Live Well破产案中被委任的第7章受托人也表示，它相信有针对珠江三角洲提供Live Well经纪报价的索赔。珠江三角洲否认与Live Well的欺诈计划有关的任何不当行为，或与珠江三角洲向Live Well提供经纪人报价有关的任何不当行为。这些都可能成为诉讼事项。在现阶段，要合理估计珠三角可能须支付的损害赔偿额(如有的话)，实属言之过早。珠江三角洲计划积极抗辩任何与这些索赔相关的诉讼。
SPAN商标纠纷
芝加哥商品交易所集团(CME Group，Inc.)对二2018年，洲际交易所清算所(ICE Clear U.S.和ICE Clear Europe Limited)在美国伊利诺伊州北区地区法院提起诉讼，指控侵犯CME的SPAN商标，SPAN通常指的是一种在整个投资组合的基础上评估各种金融工具风险的初始保证金方法，以及违约和假冒。洲际交易所结算实体和芝加哥商品交易所是10-于2017年到期的为期一年的许可协议，根据该协议，结算实体向CME支付的总金额为50,001vbl.超过.10-SPAN商标使用权的年限。索赔背后的争议涉及许可协议到期后的一段时间，在此期间，洲际交易所清算实体继续提及SPAN。
2020年，芝加哥商品交易所通知洲际交易所和法院，它不是基于许可费寻求补偿性损害赔偿，而是在审判中寻求的主要救济将是将洲际交易所清算实体的利润返还大约一年期正式协议到期后引用商标的期限。2020年8月，各方对此事进行了调解，但未能达成协议。在这起诉讼和2020年9月的长凳审判期间，洲际交易所清算实体对CME的索赔提出了各种抗辩，包括默示许可抗辩；否认SPAN商标有任何价值；并提出证据和法律论点，认为返还ICE的清算利润不是适当的公平补救办法，特别是因为ICE清算实体的利润都不能归因于使用SPAN商标。双方正在等待法院的裁决，我们目前无法合理估计损害赔偿额(如果有的话)。
有关我们法律和监管事项的更多信息，请参阅我们2019年Form 10-K第二部分第8项中的合并财务报表附注15，以及我们截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度Form 10-Q季度报告中的可比章节。
14. 公允价值计量
公允价值指于计量日期在市场参与者之间进行有序交易时，在资产或负债的本金或最有利市场上出售资产或转移负债所收取的或支付的价格(退出价格)。我们的金融工具主要包括某些短期和长期资产和负债、客户应收账款、保证金存款和担保基金、股权投资以及短期和长期债务。
我们金融工具的公允价值是基于三级层次结构来计量的：
•1级输入-活跃市场中相同资产或负债的报价。
•级别2输入-一级投入以外的可观察投入，如活跃市场中类似资产和负债的报价，或直接可观察的报价以外的投入。
•级别3输入-市场活动很少或没有市场活动支持的不可观察到的投入，并且对资产或负债的公允价值具有重大意义。
截至2020年9月30日和2019年12月31日的合并资产负债表中按公允价值记录或披露的金融资产和负债是根据对资产或负债的公允价值计量重要的最低投入水平进行整体分类的。截至2020年9月30日，我们考虑了新冠肺炎疫情对我们公允价值评估的影响，确定不存在减值指标。如果情况发生变化，我们将在未来一段时间内继续监测这些公允价值。
我们的共同基金是股票和固定收益共同基金，目的是为补充高管储蓄计划和补充高管退休计划提供未来付款。这些共同基金被归类为股权投资，并使用第1级投入并在净收入中记录调整后按公允价值计量。
抵押贷款电子注册系统公司(MERS)是我们ICE抵押技术业务的一部分，截至2019年12月31日，持有固定收益投资作为储备基金的一部分，以满足我们2016年6月收购MERS多数股权的治理文件的原始条款。这些投资中的大部分是以美国国债持有的，使用1级投入并记录了对其他流动负债的调整，以公允价值计量。储备基金的剩余额以其他固定收益投资的形式持有，并使用第2级投入计量。2020年6月，我们出售了所有剩余的投资，并将收益分配给了MERS的原始股东。
不包括我们没有可随时厘定公允价值的股权投资，所有其他金融工具由于到期日时间较短，因此被确定为近似账面价值。
我们没有使用第3级投入来确定截至2020年9月30日或2019年12月31日按公允价值经常性计量的资产或负债的公允价值。
我们在非经常性基础上按公允价值计量某些资产，如固定资产和无形资产。如果这些资产被视为减值，则按公允价值确认。在截至2020年9月30日的9个月内，我们使用第2级投入按公允价值记录了某些固定资产。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们的无形资产均不需要按公允价值记录，因为没有记录减值。
我们根据ASU No.2016-01的政策选择，在非经常性的基础上以公允价值计量某些股权投资。金融工具--总体(825-10分主题)：金融资产和金融负债的确认和计量，或亚利桑那州立大学2016-01年度.于截至二零二零年九月三十日止九个月内，吾等评估涉及该等投资之交易，以找出投资价值之任何增减，包括上文讨论之减值之定性考虑，并得出本次选举毋须作出公允价值调整之结论。
有关本公司应收保证金、保证金及交割合约的公允价值考虑，请参阅附注12。
下表显示了我们债务截至2020年9月30日的公允价值。我们的优先票据的公允价值是根据这些工具的报价市场价格估计的。我们商业票据的公允价值包括贴现和其他短期债务接近面值，因为截至2020年9月30日，这些短期债务的利率接近市场利率。我们的美元的公允价值7501000万定期贷款接近面值，因为截至2020年9月30日，这笔债务的利率接近市场利率。
| | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日 |
| (百万) |
债务： | 账面金额 | | 公允价值 |
商业票据 | $ | 2,460 | | | $ | 2,463 | |
其他短期债务 | 3 | | | 3 | |
| 2022年定期贷款 | 747 | | | 750 | |
2022年高级债券(2.352022年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 498 | | | 518 | |
2023年优先票据(2023年6月15日到期的浮息优先无担保票据) | 1,244 | | | 1,258 | |
2023年高级债券(0.702023年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 994 | | | 1,004 | |
2023年高级债券(3.452023年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 398 | | | 433 | |
2023年高级债券(4.002023年10月15日到期的优先无担保票据百分比) | 795 | | | 881 | |
2025年高级债券(3.752025年12月1日到期的优先无担保票据百分比) | 1,245 | | | 1,419 | |
2027年高级债券(3.102027年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 496 | | | 553 | |
2028年高级债券(3.752028年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 593 | | | 696 | |
2030年高级债券(2.102030年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,231 | | | 1,293 | |
2032年高级债券(1.852032年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,481 | | | 1,497 | |
2040高级债券(2.652040年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,229 | | | 1,253 | |
2048年高级债券(4.252048年9月21日到期的优先无担保票据百分比) | 1,230 | | | 1,553 | |
2050年高级债券(3.002050年6月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,219 | | | 1,316 | |
2060高级债券(3.002060年9月15日到期的优先无担保票据百分比) | 1,469 | | | 1,519 | |
债务总额 | $ | 17,332 | | | $ | 18,409 | |
15.细分市场报告
我们的业务是二可报告的业务部门：我们的交易和结算部门以及我们的数据和上市部门。本演示反映了我们的首席运营决策者如何审查和运营我们的业务。我们的交易和清算部门包括我们基于交易的执行和清算业务以及我们的抵押贷款技术业务。我们的数据和上市业务包括我们的数据服务和证券上市业务，这两项业务在很大程度上都是基于订阅的。我们的首席运营决策者没有按部门审查总资产或低于营业收入的收益表；因此，该等信息不在下文中列出。我们的二分部不参与分部间交易。
以下是截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月和3个月我们业务部门的财务数据(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的9个月 | | 截至2019年9月30日的9个月 |
| 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 | | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 |
| 收入： | | | | | | | | | | | |
能源期货和期权合约 | $ | 858 | | | $ | — | | | $ | 858 | | | $ | 749 | | | $ | — | | | $ | 749 | |
农产品和金属期货和期权合约 | 197 | | | — | | | 197 | | | 194 | | | — | | | 194 | |
金融期货和期权合约 | 275 | | | — | | | 275 | | | 252 | | | — | | | 252 | |
现金股权和股权期权 | 1,934 | | | — | | | 1,934 | | | 1,201 | | | — | | | 1,201 | |
固定收益和信贷 | 424 | | | — | | | 424 | | | 268 | | | — | | | 268 | |
场外交易和其他交易 | 38 | | | — | | | 38 | | | 34 | | | — | | | 34 | |
定价和分析 | — | | | 845 | | | 845 | | | — | | | 809 | | | 809 | |
交换数据和馈送 | — | | | 552 | | | 552 | | | — | | | 528 | | | 528 | |
桌面和连接 | — | | | 330 | | | 330 | | | — | | | 315 | | | 315 | |
罗列 | — | | | 334 | | | 334 | | | — | | | 336 | | | 336 | |
其他收入 | 224 | | | — | | | 224 | | | 194 | | | — | | | 194 | |
| 营业收入 | 3,950 | | | 2,061 | | | 6,011 | | | 2,892 | | | 1,988 | | | 4,880 | |
| 基于交易的费用 | 1,646 | | | — | | | 1,646 | | | 976 | | | — | | | 976 | |
| 收入，减少基于交易的费用 | 2,304 | | | 2,061 | | | 4,365 | | | 1,916 | | | 1,988 | | | 3,904 | |
| 运营费用 | 998 | | | 1,114 | | | 2,112 | | | 732 | | | 1,121 | | | 1,853 | |
| 营业收入 | $ | 1,306 | | | $ | 947 | | | $ | 2,253 | | | $ | 1,184 | | | $ | 867 | | | $ | 2,051 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年9月30日的三个月 | | 截至2019年9月30日的三个月 |
| 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 | | 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 |
| 收入： | | | | | | | | | | | |
能源期货和期权合约 | $ | 229 | | | $ | — | | | $ | 229 | | | $ | 265 | | | $ | — | | | $ | 265 | |
农产品和金属期货和期权合约 | 54 | | | — | | | 54 | | | 60 | | | — | | | 60 | |
金融期货和期权合约 | 76 | | | — | | | 76 | | | 91 | | | — | | | 91 | |
现金股权和股权期权 | 593 | | | — | | | 593 | | | 401 | | | — | | | 401 | |
固定收益和信贷 | 191 | | | — | | | 191 | | | 101 | | | — | | | 101 | |
场外交易和其他交易 | 12 | | | — | | | 12 | | | 11 | | | — | | | 11 | |
定价和分析 | — | | | 287 | | | 287 | | | — | | | 273 | | | 273 | |
交换数据和馈送 | — | | | 189 | | | 189 | | | — | | | 172 | | | 172 | |
桌面和连接 | — | | | 113 | | | 113 | | | — | | | 108 | | | 108 | |
罗列 | — | | | 111 | | | 111 | | | — | | | 114 | | | 114 | |
其他收入 | 75 | | | — | | | 75 | | | 67 | | | — | | | 67 | |
| 营业收入 | 1,230 | | | 700 | | | 1,930 | | | 996 | | | 667 | | | 1,663 | |
| 基于交易的费用 | 519 | | | — | | | 519 | | | 327 | | | — | | | 327 | |
| 收入，减少基于交易的费用 | 711 | | | 700 | | | 1,411 | | | 669 | | | 667 | | | 1,336 | |
| 运营费用 | 406 | | | 378 | | | 784 | | | 255 | | | 375 | | | 630 | |
| 营业收入 | $ | 305 | | | $ | 322 | | | $ | 627 | | | $ | 414 | | | $ | 292 | | | $ | 706 | |
交易和结算部门的一个结算会员的收入为$276百万，或12%和$761000万美元，或11截至2020年9月30日的9个月和3个月，分别占我们交易和结算收入的3%，减去基于交易的费用。交易和结算部门的一个结算会员的收入为$286百万，或15%和$921000万美元，或14%的交易和结算收入，减去截至2019年9月30日的9个月和3个月的基于交易的费用。结算会员主要是中介人，代表广泛的主要贸易公司。如果一家结算会员停止运作，我们相信交易商号会继续进行交易，并会透过另一家结算会员公司进行结算。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月和3个月里，没有其他客户或结算会员占我们部门收入或综合收入的10%以上。
16.普通股每股收益
以下是截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月和3个月的基本和稀释每股普通股收益计算的分子和分母的对账(单位为百万，每股金额除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | 截至9月30日的三个月， |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
基本： | | | | | | | |
洲际交易所公司的净收入。 | $ | 1,563 | | | $ | 1,485 | | | $ | 390 | | | $ | 529 | |
加权平均已发行普通股 | 549 | | | 563 | | | 548 | | | 559 | |
普通股基本每股收益 | $ | 2.85 | | | $ | 2.64 | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.95 | |
稀释： | | | | | | | |
加权平均已发行普通股 | 549 | | | 563 | | | 548 | | | 559 | |
稀释性证券的影响--股票期权和限制性股票 | 3 | | | 3 | | | 3 | | | 4 | |
稀释加权平均已发行普通股 | 552 | | | 566 | | | 551 | | | 563 | |
稀释后每股普通股收益 | $ | 2.83 | | | $ | 2.62 | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.94 | |
每股普通股的基本收益采用期内已发行普通股的加权平均计算。股票期权和限制性股票奖励的普通股等值股份，使用库存股方法，计入稀释后的每股，除非纳入这些股份的效果是反摊薄的。在截至以下日期的九个月内 2020年9月30日和2019年9月30日，358,000和437,000未偿还股票期权分别不包括在普通股稀释收益的计算中，因为这样做会产生反稀释效应。此外，我们已将认股权证以及优先和普通激励单位排除在巴克特股权激励计划之外，因为它们也是反稀释的。由于四舍五入，上表中的某些数字可能无法重新计算。
17.后续事件
从2020年10月1日起，我们重新调整了业务，作为收购Ellie Mae后我们组织结构审查和变化的一部分。因此，我们更改了内部财务报告，并确定可报告部门发生了变化。从二零二零年十月一号开始，我们将报道三细分市场：交易所、固定收益和数据服务以及抵押贷款技术。
我们的新细分市场演示文稿预计将包括以下内容：
•我们的交易所部门将包括交易执行和清算、交易所数据、代管和管理费、洲际交易所基准管理和纽约证交所上市。
•我们的固定收益和数据服务部门将包括ICE债券、CDS清算、定价和参考数据、分析、指数、综合馈送和ICE全球网络。
•我们的抵押贷款技术部门将包括我们的MERS、Simplifile LC或Simplifile和Ellie Mae抵押贷款服务业务。
这些变化旨在使我们的外部报告更好地与我们业务的内部视图保持一致，包括首席运营决策者的观点以及他如何管理我们的业务。这些变化的影响将反映在我们截至2020年12月31日的年度财务报表中。上一年度分部信息将重新分类，以符合报告结构的变化。我们也在重新评估我们报告单位的组成以及我们如何评估相关的减值商誉。
我们已对后续事件进行评估，并确定没有其他事件或交易符合后续事件的定义，以便在随附的综合财务报表中确认或披露。
第二项：公司管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
在本10-Q表格季度报告中，除非另有说明，否则术语“洲际交易所”、“洲际交易所”、“我们的公司”和“我们的业务”均指洲际交易所公司及其合并子公司。提及的“ICE产品”是指在我们的一个或多个市场上市的产品。在我们的期货产品中，所有提及的“期权”或“期权合约”都是指期货合约上的期权。仅为方便起见，本季度报告中对洲际交易所拥有的任何商标、服务标记和商号的引用均未使用®、™和©符号，但我们将根据适用法律在最大程度上维护我们对这些商标、服务标记和商号的权利。
本季度报告中还包括对第三方商标、商号和服务标记的引用。除非另有明确说明，否则我们使用或展示任何此类商标、商号或服务标志并不是背书或赞助，也不表明我们与拥有此类商标和名称的各方之间存在任何关系。
以下讨论应与我们的合并财务报表和本季度报告中其他部分包含的相关注释一起阅读。由于四舍五入的关系，表格中的数字总和可能不准确。
前瞻性陈述
这份关于Form 10-Q的季度报告包括题为“综合财务报表说明”、“法律诉讼”和“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”的部分，其中包含“1995年私人证券诉讼改革法案”所界定的“前瞻性陈述”。本文中包含的任何非历史事实的陈述都可能是前瞻性陈述。
这些前瞻性陈述与未来事件或我们未来的财务表现有关，基于我们目前的信念和假设以及我们目前掌握的信息。它们涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些风险、不确定性和其他因素可能导致我们的结果、活动水平、业绩、现金流、财务状况或成就与这些陈述明示或暗示的大不相同。
前瞻性陈述可能由诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“目标”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“潜在”、“继续”等术语或这些术语的反义词引入或包含这些术语或其他类似术语的反义词。虽然我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们不能保证未来的结果、活动水平、业绩、现金流、财务状况或成就。因此，我们告诫您不要过度依赖我们可能做出的任何前瞻性陈述。
可能影响我们业绩和任何前瞻性陈述准确性的因素包括但不限于下列因素：
•全球金融市场形势和国内外经济、政治、社会形势；
•新冠肺炎疫情对我们的业务、经营业绩和财务状况以及更广泛的商业环境的影响；
•关于金融市场、气候变化、加强监管审查或执法行动以及我们遵守这些要求的能力的法律、法规、规则或政府政策的引入或任何变化的影响；
•商品价格、股票价格以及利率、信用利差、股票指数、外汇汇率、抵押贷款发放和再融资趋势等金融基准和工具的价格波动；
•我们经营的商业环境和本行业的趋势，包括交易量、结算、数据服务、抵押贷款量、费用、不断变化的法规、竞争和整合；
•我们有能力将在多个司法管辖区经营结算所的风险降至最低；
•我们的股票和期权交易所遵守各自监管和监督责任的情况；
•我们电子平台的弹性以及我们业务连续性和灾难恢复计划的稳健性；
•订阅数据收入续约率的变化；
•我们有能力执行我们的增长战略，确定并有效地追求、实施和整合收购和战略联盟，并在预期的时间框架内实现此类交易的协同效应和好处；
•我们的交易、结算和抵押技术以及第三方服务提供商的性能和可靠性；
•我们有能力跟上技术发展和客户偏好的步伐；
•我们有能力确保我们使用的技术不容易受到网络攻击、黑客攻击和其他网络安全风险或其他破坏性事件的影响，或将任何此类事件的影响降至最低；
•我们有能力对ICE Mortgage Technology业务提供的软件和服务的客户相关信息和数据保密；
•我们识别趋势并调整业务以从这些趋势中获益的能力，包括美国抵押贷款行业的趋势，如利率、新房购买、再融资活动以及房屋建筑商和买家情绪等；
•我们有能力发展我们的基准和指数，以保持或增强它们的可靠性和相关性；
•我们成本和其他财务估计的准确性，以及我们相信来自运营的现金流将足以偿还我们的债务，并为我们的运营和资本支出需求提供资金；
•我们承担额外债务的能力；
•我们有能力保持现有的市场参与者以及数据和抵押贷款技术客户，并吸引新的客户；
•我们有能力提供更多的产品和服务，利用我们的风险管理能力，并以及时和具有成本效益的方式提高我们的技术；
•我们吸引和留住关键人才的能力；
•我们有能力保护我们的知识产权，在不侵犯他人知识产权的情况下经营我们的业务；
•受到威胁或未决的诉讼以及监管行动和程序的潜在不利结果；
•我们实现收购Ellie Mae和我们在Bakkt的多数投资的预期收益的能力，这可能会导致额外的意想不到的成本和风险；以及
•我们通过容易被利用的数字货币交易发现欺诈、洗钱、逃税和勒索软件诈骗等非法活动的能力。
这些风险和其他因素包括我们在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中，或在我们于2020年2月6日提交给SEC的2019年Form 10-K年度报告，以及我们分别于2020年4月30日提交给SEC的截至2020年3月31日和2020年6月30日的Form 10-Q季度报告中，在“风险因素”标题下的第1部分，第1(A)项中阐述的那些风险和其他因素，这些风险和其他因素包括我们截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告或我们于2020年2月6日提交给SEC的2019年Form 10-K年度报告，以及我们分别于2020年4月30日和2020年7月30日提交给SEC的Form 10-Q季度报告。由于这些因素的不确定性，管理层无法评估每个因素对业务的影响，或任何因素或因素组合可能导致实际结果与任何前瞻性陈述中包含的结果大不相同的程度。
任何前瞻性陈述仅说明截至该陈述发表之日，我们没有义务更新这些陈述中的任何一项，以反映本季度报告日期之后发生的事件或情况。可能会出现新的因素，不可能预测所有可能影响我们业务和前景的因素。
概述
我们是市场基础设施、数据服务和技术解决方案的领先供应商，为包括金融机构、公司和政府实体在内的广泛客户提供服务。通过我们的市场、票据交换所、上市、数据和技术产品，我们提供全面的工作流程解决方案，使我们的客户能够更有效地管理风险、筹集资金和运营业务。我们运营受监管的市场，为各种主要资产类别的衍生品合约和证券进行上市、交易和清算，包括：能源和农业大宗商品、金属、利率、股票、交易所交易基金(ETF)、信用衍生品、数字资产、债券和货币。此外，我们还提供全面的数据服务，以支持全球和跨资产类别客户的交易、投资、风险管理和连接需求。我们还提供技术解决方案，支持美国住宅抵押贷款行业从申请和贷款发起，一直到最终结算。
我们在美国、英国、欧盟、加拿大和新加坡经营市场并提供数据服务，并为美国抵押贷款行业提供技术和数据解决方案。我们的业务是作为两个可报告的业务部门进行的，我们的交易和清算部门以及我们的数据和上市部门，我们的大部分可识别资产位于美国和英国。
近期发展
新冠肺炎
冠状病毒(新冠肺炎)的大流行在全球造成了经济和金融中断，并导致政府当局采取前所未有的措施来缓解疾病的传播，包括旅行禁令、关闭边境、
这些措施包括关闭企业、隔离和就地避难命令，并采取旨在稳定市场和促进经济增长的行动。
从经营的角度看，我们的业务，包括交易所、结算所、上市场所、数据服务业务、抵押贷款平台等都保持开放状态，我们没有因为新冠肺炎疫情而关闭任何业务的计划。但由于新冠肺炎疫情的影响，我们采取了预防措施，实施了应急预案，目前我们的大部分员工都在远程办公。为了响应政府的要求，我们在2020年3月初至4月下旬关闭了所有办公设施，只有运营必需的员工在我们的设施现场工作，以实现业务连续性。随着各国政府在4月下旬开始放松要求关闭办公室的命令，我们开始分阶段重新开放某些办公设施，允许数量有限的非必要工作人员也在现场工作。特别是，我们的子公司之一纽约证券交易所(NYSE)自2020年3月为其交易所启动全电子交易并暂时关闭所有交易大厅以来，已部分重新开放交易大厅。那些在现场工作的员工正在利用一种交替的框架，以允许社交距离。这些措施在必要时符合当地政府的规定和社会疏远指令。我们继续监督当地政府的命令，以确定我们办公室的重新开放、重新关闭和与工作相关的旅行。
与新冠肺炎有关的全球健康担忧以及为减少其传播而采取的预防措施导致金融市场大幅波动，导致我们一些产品的交易量增加，对我们服务的需求增加。
大流行对我们业务的影响程度将在很大程度上取决于未来的事态发展，包括疫情的持续时间和蔓延、其严重性以及为控制疾病或治疗其影响而采取的行动。我们继续监测这一动态情况，包括美国和其他政府机构发布的指导和法规。鉴于新冠肺炎疫情的迅速演变，我们目前无法估计大流行对我们未来的业务、运营结果或财务状况的最终影响。
收购Ellie Mae
2020年9月4日，我们从私募股权公司Thoma Bravo手中以114亿美元的总对价收购了Ellie Mae。Ellie Mae是一家面向抵押贷款金融行业的基于云的技术解决方案提供商。通过其数字贷款平台，Ellie Mae向抵押贷款供应链的参与者提供技术解决方案，其中包括3000多名客户以及数千名参与其开放网络的合作伙伴和投资者。发起人依靠Ellie Mae安全地管理整个抵押贷款生态系统中的数据交换，以支持抵押贷款的发起，同时遵守各种地方、州和联邦合规要求。Ellie Mae是ICE Mortgage Technology的一部分，自2020年9月30日起被纳入我们的交易和清算部门。从收购之日到2020年9月30日，Ellie Mae在截至2020年9月30日的9个月和3个月记录了7500万美元的收入(包括在我们的交易和清算收入中)和5600万美元的运营费用。
收购价格包括95亿美元的现金，根据Ellie Mae在收购日持有的3.35亿美元的现金和现金等价物进行了调整，以及19亿美元，或1840万股我们普通股，这是根据收购日的股票价格计算的。ICE用我们在2020年8月发行新的优先票据的净收益，以及发行商业票据和新的优先无担保定期贷款安排下的借款，为收购价格的现金部分提供资金。
收购Bridge2解决方案
2020年2月21日，我们收购了领先的商家和消费者忠诚度解决方案提供商Bridge2 Solutions。Bridge2解决方案使一些世界领先品牌能够吸引客户并提高忠诚度。它为各行各业的公司提供激励和员工福利计划。
调节
我们的活动和我们经营的市场受到法规的约束，这些法规对我们和我们的客户都有影响，反过来也对我们的活动、我们的运营方式和我们的战略产生了重大影响。我们主要受美国、英国、欧盟、加拿大、新加坡和阿布扎比全球市场监管机构的管辖。未能满足监管要求可能或可能导致适用监管机构的制裁。
全球政策制定者已经开始审查与监管改革相关的现有金融市场法律框架，并已经通过了新的法律和法规，或者正在辩论和/或制定适用于我们的业务和我们客户的业务的新的法律和法规。在2020年的大部分时间里，
全球政策制定者一直关注新冠肺炎疫情的影响和应对措施。因此，许多监管举措都被推迟了。立法和监管行动可能会影响我们或我们客户开展业务的方式，并可能造成不确定性，这可能会影响交易量或对市场数据的需求。有关适用于我们业务的主要法规以及与这些法规相关的某些风险的讨论，请参阅我们的2019年Form 10-K中包含的第1部分，第1项“业务-法规”和第1部分，第1(A)项“风险因素”。
在不断发展的监管格局中，可能影响我们业务的关键领域包括：
•英国退欧的时机和影响。2020年1月31日，英国正式退出欧盟。关于英国退出欧盟，英国和欧盟达成了一项退出协议，其中包括2020年12月31日之前的过渡期，在此期间，欧盟法律将继续在英国适用并适用于英国。
•欧盟市场参与者继续进入英国CCP和交易所. 根据退出协议的条款，欧盟法律将在2020年12月31日之前的过渡期内继续适用于英国并适用于英国。在此期间，欧盟市场参与者将能够继续通过ICE Clear Europe等英国CCP进行清算，并进入ICE Futures Europe等英国交易场所。欧盟委员会(European Commission，简称EC)通过了一项为期18个月的英国CCP临时等效决定，该决定将从2021年1月1日开始适用。此外，根据欧洲市场基础设施监管条例(EMIR)，ICE Clear Europe已被欧洲证券和市场管理局(ESMA)承认为第三国中央对手方。这一承认将在英国和欧盟之间的过渡安排结束后生效。另外，ICE Futures Europe和ICE Endex将继续允许欧盟和英国人员在其平台上进行交易，即使在过渡期结束前英国和欧盟没有达成任何贸易协议和/或金融市场行为监管局(FCA)或欧盟委员会(EC)做出任何交易场所对等决定的情况下也是如此。然而，缺乏交易场所的等价性决定可能会导致某些欧盟和英国市场参与者的成本增加，这可能会影响ICE Futures Europe和ICE Endex的交易。目前对我们业务的影响和相应的监管变化仍不确定。我们正在监测这些讨论对我们业务的影响，并正在寻求各种途径，以便在过渡期结束而没有就交易场所做出任何对等决定的情况下，为欧盟和英国客户继续获得我们的服务提供便利。
•适用于非欧盟清算机构的监管结构。2020年1月1日，EIR 2.2生效，修订了欧盟目前针对欧盟和非欧盟清算所的监管结构。2020年9月，关于确定非欧盟结算所对欧盟是否具有系统重要性的标准的授权规定生效，对于那些对欧盟具有系统重要性的非欧盟结算所，ESMA将评估对该结算所母国法规的遵守是否符合欧盟的要求。ESMA承认ICE Clear Europe是埃米尔领导下的第三个国家CCP，并确定它是第二级CCP，因为它对欧盟或其一个或多个成员国的金融稳定具有系统重要性。ESMA继续执行这些授权的法规可能会影响我们的一个或多个其他非欧盟清算机构。
•要求欧洲交易所和CCP提供非歧视性准入。金融工具市场指令II(MiFID II)的非歧视性准入条款将要求我们的欧洲交易所和CCP以商业合理的条款向第三方提供准入。此外，MiFID II可能要求我们的欧洲交易所和CCP允许参与者在其他场所进行交易和/或清算，这可能会鼓励竞争场所提供与我们类似的产品。2020年7月3日，交易所交易衍生品的这些非歧视性准入要求的申请推迟到2021年7月3日。
•市场数据要求。我们的英国和欧盟衍生品交易所可能会受到与市场数据传播相关的要求变化的影响。在其2019年12月提交给欧盟委员会的报告中，ESMA建议不要对市场数据价格进行彻底监管，但ESMA建议，用户可以在新的监管指导和对MiFID II/金融工具市场监管文本的有针对性的修改的帮助下，获得市场数据价格如何设定的透明度。欧共体正在考虑ESMA的报告，并正在考虑在这一领域采取进一步的立法行动。
2020年6月，纽约证交所、纳斯达克和CBOE Global Markets向美国哥伦比亚特区上诉法院提交了对SIP命令的复审请愿书。2020年8月，SEC通过了对规则608的修改，取消了允许国家市场系统计划(NMS计划)提出的市场数据费用变化立即生效的条款。此外，2020年8月，两家交易所和金融业监管局(FINRA)根据SEC指示交易所和FINRA提交此类计划的命令，向SEC提交了一份拟议的新的单一NMS计划，以取代管理NMS股票实时、综合股票市场数据传播的现有三个NMS计划。这项拟议的新的单一NMS计划在发布征求意见并获得SEC批准之前，不会取代当前的NMS计划。批准新的学校改善工程计划
证券交易委员会的计划可能会影响纽交所出售合并市场数据的收入，因为合并市场数据的所有市场数据费用都将被要求向证券交易委员会重新提交，在获得批准之前不会生效。
•头寸限制。如果外国司法管辖区的可比交易场所不受同等规则的约束，美国和欧盟采用并实施头寸限制规则可能会对我们的大宗商品业务产生影响。P根据MiFID II，OSITION限制从2018年1月开始在欧盟生效，并与ICE Futures Europe和ICE Endex运营的市场相关。2020年7月，欧盟委员会公布了一项修订MiFID II的立法建议，通过将头寸限制的范围限制在关键或重要合同上，缩小了头寸限制制度的范围。2020年10月，CFTC完成了头寸限制规则的制定，取代了CFTC之前的多德-弗兰克(Dodd-Frank)头寸限制努力。如果欧盟不对MiFID II做出改变，或者做出与美国法规不一致的改变，那么MiFID II和美国的头寸限制规则之间可能会进一步背道而驰。
•基准规则。2020年7月，欧盟委员会发布了一份审查欧盟基准法规(BMR)的立法提案，其中包括一项提案，即赋予欧盟委员会权力，为参考停止基准的合同指定替代基准。2020年6月，英国政府宣布打算修改英国的基准监管框架，以确保FCA有权管理和指导伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)停止前的任何清盘期，包括指导关键基准的方法改变的权力。增加FCA的权力，以改变基准的方法或基准所代表的基础市场(如LIBOR)，可能会导致此类基准的管理人和用户(如衍生品市场的经营者)面临更大的风险。
综合财务亮点
下面总结了我们的业绩和我们在报告期间的综合财务业绩的重大变化(以百万美元为单位，不包括每股金额，YTD代表截至9月30日的9个月期间)：
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| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
收入，减少基于交易的费用 | $ | 4,365 | | | $ | 3,904 | | | 12 % | | $ | 1,411 | | | $ | 1,336 | | | 6 % |
运营费用 | $ | 2,112 | | | $ | 1,853 | | | 14 % | | $ | 784 | | | $ | 630 | | | 25 % |
调整后的运营费用(1) | $ | 1,783 | | | $ | 1,619 | | | 10 % | | $ | 611 | | | $ | 551 | | | 11 % |
营业收入 | $ | 2,253 | | | $ | 2,051 | | | 10 % | | $ | 627 | | | $ | 706 | | | (11) % |
调整后的营业收入(1) | $ | 2,582 | | | $ | 2,285 | | | 13% | | $ | 800 | | | $ | 785 | | | 2 % |
营业利润 | 52 | % | | 53 | % | | (1分) | | 44 | % | | 53 | % | | (9分) |
调整后的营业利润率(1) | 59 | % | | 59 | % | | — | | 57 | % | | 59 | % | | (2分) |
其他收入(费用)，净额 | $ | (161) | | | $ | (157) | | | 2 % | | $ | (44) | | | $ | (66) | | | (34) % |
所得税费用 | $ | 512 | | | $ | 387 | | | 32 % | | $ | 189 | | | $ | 103 | | | 82 % |
实际税率 | 24 | % | | 20 | % | | 4分 | | 32 | % | | 16 | % | | 16分 |
可归因于ICE的净收入 | $ | 1,563 | | | $ | 1,485 | | | 5 % | | $ | 390 | | | $ | 529 | | | (26) % |
可归因于ICE的调整后净收入(1) | $ | 1,861 | | | $ | 1,660 | | | 12 % | | $ | 569 | | | $ | 599 | | | (5) % |
可归因于洲际交易所普通股股东的稀释后每股收益 | $ | 2.83 | | | $ | 2.62 | | | 8 % | | $ | 0.71 | | | $ | 0.94 | | | (24) % |
洲际交易所普通股股东调整后稀释后每股收益(1) | $ | 3.37 | | | $ | 2.93 | | | 15 % | | $ | 1.03 | | | $ | 1.06 | | | (3) % |
经营活动现金流 | $ | 1,815 | | | $ | 1,882 | | | (4) % | | | | | | |
(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。洲际交易所的调整后净收益和洲际交易所普通股股东调整后稀释后每股收益均为税后净额。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。请参阅下面的“-非GAAP财务衡量标准”。
•在截至2020年9月30日的9个月和3个月里，减去基于交易的费用，收入分别比2019年同期增加了4.61亿美元和7500万美元。见“-交易和结算
关于我们收入的重大变化的讨论，请参见下面的“部门”和“数据和上市部门”。截至2020年9月30日的9个月和3个月的收入增长分别包括2019年可比时期美元波动引起的200万美元的不利外汇影响和800万美元的有利外汇影响。有关汇率波动影响的更多信息，请参阅下面的项目3“关于市场风险的定量和定性披露-外币汇率风险”。
•截至2020年9月30日的9个月和3个月，运营费用分别比2019年同期增加2.59亿美元和1.54亿美元。有关我们运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“综合运营费用”。运营费用的增加包括截至2020年9月30日的9个月的微乎其微的外汇影响，以及截至2020年9月30日的三个月因美元与2019年可比时期的波动而产生的400万美元的不利外汇影响。有关货币波动影响的其他信息，请参阅下文第3项“关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
季度比较中的可变性
我们的营商环境的特点是：
•市场、客户和竞争对手的全球化；
•商品、利率和金融市场的不确定性；
•为客户的风险管理和投资决策提供信息的数据需求日益增长；
•跨多个司法管辖区不断发展、不断增加和各自为政的监管；
•价格波动加大了客户对风险管理服务的需求；
•更加注重资本和成本效益；
•客户在市场中管理风险的偏好，表现出最大程度的流动性和产品多样性；
•现有产品的演变和新产品的创新，以满足新的客户需求和不断变化的行业协议；
•市场参与者对速度、数据、数据容量和连接的需求不断增加，需要增加对技术的投资；以及
•全球市场在交易、清算和上市方面的整合和日益激烈的竞争。
有关影响我们运营结果的因素的更多信息，请参阅我们的2019年10-K表格中包含的第1(A)项“风险因素”和下面的第二部分第1(A)项“风险因素”。
细分结果
我们的业务通过两个可报告的业务部门进行：
•交易及结算，由我们以交易为本的执行及结算业务组成；以及
•数据和上市，包括我们基于订阅的数据服务和证券上市业务。
虽然收入具体记录在它们所赚取的部门或与其相关的部门，但我们很大一部分运营费用并不完全与特定部门有关，因为这些费用服务于两个部门运营所必需的功能。“我们使用按比例分配收入的方法作为不只与一个部门相关的费用的分配方法。此外，我们没有将费用分配到这些部门中的特定收入流，因为这样的分配是不合理的。我们的两个部门不从事部门间交易。
交易和结算部门
以下是我们交易和结算部门的精选收益表数据(以百万美元为单位，YTD代表截至9月30日的9个月期间)：
(1) 以上图表中调整后的数字是通过剔除不能反映我们的现金运营和核心业务表现的项目来计算的。因此，这些调整后的数字不是按照美国公认会计原则计算的。请参阅下面的“-非GAAP财务衡量标准”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | | 变化 |
收入： | | | | | | | | | | | | |
能源期货和期权合约 | $ | 858 | | | $ | 749 | | | 15 | % | | $ | 229 | | | $ | 265 | | | | (14) | % |
农产品和金属期货和期权合约 | 197 | | | 194 | | | 1 | | | 54 | | | 60 | | | | (11) | |
金融期货和期权合约 | 275 | | | 252 | | | 9 | | | 76 | | | 91 | | | | (16) | |
现金股权和股权期权 | 1,934 | | | 1,201 | | | 61 | | | 593 | | | 401 | | | | 48 | |
固定收益和信贷 | 424 | | | 268 | | | 59 | | | 191 | | | 101 | | | | 89 | |
场外交易和其他交易 | 38 | | | 34 | | | 13 | | | 12 | | | 11 | | | | 13 | |
交易和清算，净额 | 3,726 | | | 2,698 | | | 38 | | | 1,155 | | | 929 | | | | 24 | |
其他收入 | 224 | | | 194 | | | 15 | | | 75 | | | 67 | | | | 12 | |
营业收入 | 3,950 | | | 2,892 | | | 37 | | | 1,230 | | | 996 | | | | 24 | |
基于交易的费用 | 1,646 | | | 976 | | | 69 | | | 519 | | | 327 | | | | 59 | |
收入，减少基于交易的费用 | 2,304 | | | 1,916 | | | 20 | | | 711 | | | 669 | | | | 6 | |
其他运营费用 | 691 | | | 554 | | | 25 | | | 243 | | | 195 | | | | 25 | |
折旧摊销 | 217 | | | 177 | | | 22 | | | 87 | | | 60 | | | | 43 | |
与收购相关的交易和整合成本 | 90 | | | 1 | | | 不适用 | | 76 | | | — | | | | 不适用 |
运营费用 | 998 | | | 732 | | | 36 | | | 406 | | | 255 | | | | 59 | |
营业收入 | $ | 1,306 | | | $ | 1,184 | | | 10 | % | | $ | 305 | | | $ | 414 | | | | (26) | % |
交易和结算收入
我们的交易和清算收入包括从我们的衍生品、固定收益、现金股票和股票期权交易、衍生品清算和抵押贷款技术服务中收取的费用。由于交易和清算收入通常是在每个合同的基础上评估的，因此收入和盈利能力会随着合同数量的变化和产品组合的变化而波动。每份合同的费率，或RPC，是由交易的合同或证券的数量和每份合同收取的费用(扣除某些回扣)推动的。我们每份合同的交易和结算收入将取决于许多因素，包括但不限于市场状况、交易和清算量、产品组合、定价、适用的收入分享和做市协议，以及新产品的推出。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中，我们的交易和清算部门收入的19%和20%，减去基于交易的费用，分别以英镑或欧元结算；在截至2020年和2019年9月30日的三个月，我们的交易和结算部门收入的17%和19%，减去基于交易的费用，分别以英镑或欧元结算。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的9个月，由于美元兑欧元走强而导致的外币波动导致我们的交易和结算部门收入减少了200万美元，减少了基于交易的费用。与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，由于美元兑英镑和欧元走弱而导致的外币波动，导致我们的交易和清算部门收入增加了600万美元，减少了基于交易的费用。有关货币波动影响的其他信息，请参阅下面的项目“3--关于市场风险的定量和定性披露--外币汇率风险”。
我们的交易和清算收入是扣除回扣后的净额。我们在我们的某些市场提供回扣，主要是通过向这些市场的合格参与者提供低于适用佣金率的折扣，以支持市场流动性和交易量。此类回扣是根据交易量计算的。截至2020年和2019年9月30日的9个月，我们分别录得7.42亿美元和6.53亿美元的回扣，截至2019年9月30日的3个月，我们分别录得2.17亿美元和2.18亿美元的回扣。截至2020年9月30日的9个月的回扣比2019年同期增加，主要是由于交易量增加。截至2020年9月30日的三个月，回扣与2019年同期持平。
•能源期货和期权合约：截至2020年9月30日的9个月，能源总量比2019年同期增长20%，收入增长15%；截至2020年9月30日的3个月，能源总量比2019年同期下降8%，收入下降14%。
–截至2020年9月30日止九个月的石油总成交量较2019年可比期间增加16%，因各种地缘政治事件相关的供需动态转变带动风险管理活动增加，以及新冠肺炎的出现。与2019年第三季度相比，截至2020年9月30日的三个月的石油总量比2019年同期下降了15%
受益于与整个中东地缘政治紧张局势加剧相关的价格波动大幅增加。
–截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的全球天然气期货和期权交易量分别增长了29%和8%。我们北美天然气产品产量的增长主要是由于供需动态的变化，因为美国原油基准西德克萨斯中质原油的价格保持在相对较低的水平，导致页岩产量水平下降，从而导致美国天然气供应减少。此外，随着天然气继续全球化，TTF不仅成为欧洲基准，而且成为新兴的全球基准，这推动了我们欧洲TTF天然气产量的强劲增长。
•农产品和金属期货和期权合约：在我们的农产品和金属期货和期权市场，截至2020年9月30日的9个月的总成交量比2019年9月30日的可比时期增长了1%，截至2020年9月30日的3个月的总成交量比2019年的可比时期下降了9%，截至2020年9月30日的9个月的收入比2019年的可比时期增长了1%，下降了11%。截至2020年9月30日的9个月，农产品产量的整体增长主要是由与新冠肺炎相关的供需动态变化、全球油价大幅下跌和全球天气模式变化导致的价格波动推动的。截至2020年9月30日的三个月，农产品产量的总体下降主要是由于大宗商品价格波动性低于去年同期。
–截至2020年9月30日的9个月和3个月，白糖期货和期权成交量分别比2019年同期增加了9%和下降了14%。
–截至2020年9月30日的9个月和3个月，其他农产品和金属期货和期权成交量比2019年同期下降了5%。
•金融期货和期权合约：在我们的金融期货和期权市场，截至2020年9月30日的9个月和3个月的总成交量分别比2019年可比时期下降了1%和24%，截至2020年9月30日的9个月和3个月的收入分别比2019年可比时期增长了9%和下降了16%。
–截至2020年9月30日的9个月和3个月，利率期货和期权交易量分别比2019年可比时期下降4%和27%，截至2020年9月30日的9个月和3个月的收入比2019年可比时期分别下降1%和26%。截至2020年9月30日的九个月和三个月的利率期货和期权成交量减少，主要是受主要央行为应对新冠肺炎而实施的量化宽松措施的影响。截至2020年和2019年9月30日的九个月，利率期货和期权收入分别为1.51亿美元和1.52亿美元；截至2019年9月30日的三个月，利率期货和期权收入分别为4,000万美元和5,500万美元。
–其他金融期货和期权成交量，包括我们的MSCI®、FTSE®和NYSE Fang+股票指数产品，在截至2020年9月30日的9个月和3个月中，分别比2019年同期增长了15%和下降了9%。截至2020年9月30日的9个月，其他金融期货和期权交易量增加，原因是摩根士丹利资本国际®指数期货和期权的加速采用导致股市波动性增加，以及与新冠肺炎相关的不确定性。截至2020年9月30日的三个月，股指期货和期权成交量的下降部分被我们外汇期货和期权综合体的积极趋势所抵消，特别是美元指数期货和期权。截至2020年和2019年9月30日的9个月，其他金融期货和期权收入分别为1.24亿美元和1亿美元，截至2019年9月30日的三个月，其他金融期货和期权收入分别为3,600万美元和3,600万美元。
•现金股权和股权期权：截至2020年9月30日的9个月和3个月，现金股票的交易量分别比2019年可比时期增长了45%和29%，原因是与新冠肺炎相关的不确定性和各种地缘政治事件导致的波动性加剧。截至2020年和2019年9月30日的9个月，扣除交易费用后的现金股票收入分别为2.16亿美元和1.53亿美元，截至2019年9月30日的三个月分别为5300万美元和5100万美元。
截至2020年9月30日的9个月和3个月，股票期权成交量分别比2019年可比时期增长53%和74%，主要是由于行业成交量增加，以及与新冠肺炎和各种地缘政治事件相关的不确定性导致的波动性加剧。扣除基于交易的费用后，股票期权收入在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月中均为7200万美元，在截至2019年9月30日的三个月中分别为2100万美元和2300万美元。
•固定收益和信贷：固定收益和信贷包括ICE抵押技术、ICE债券和CDS执行和清算的收入。
截至2020年和2019年9月30日的9个月，CDS清算收入分别为1.17亿美元和1.02亿美元，截至2019年9月30日的三个月，CDS清算收入分别为3300万美元和3500万美元。截至2020年和2019年9月30日的9个月，清算的CDS名义价值分别为14.6万亿美元和11.9万亿美元，截至2019年9月30日的三个月，清算的CDS名义价值分别为3.6万亿美元和4.3万亿美元。截至2020年9月30日的9个月，CDS清算收入比2019年同期有所增长，其中包括在与新冠肺炎相关的市场波动性加剧的推动下，在此期间清算的指数名义金额方面创纪录的买方活动。
截至2020年和2019年9月30日的9个月，抵押贷款服务收入分别为2.38亿美元和9000万美元，截至2019年9月30日的三个月，抵押贷款服务收入分别为1.4亿美元和4200万美元。抵押贷款服务收入的增长主要是由2020年9月收购Ellie Mae和2019年6月收购Simplifile推动的。
•场外交易和其他交易：场外交易和其他交易包括我们场外能源业务和其他贸易确认服务的收入。
其他收入
其他收入主要包括某些结算保证金存款的利息收入、监管处罚和罚款、使用我们设施的费用、向我们的美国证券交易所成员组织收取的监管费用、指定做市商服务费、技术开发费、交易所会员费以及农业分级和认证费用。截至2020年9月30日的9个月和3个月的其他收入比2019年同期有所增长，主要是由于某些结算保证金存款产生的利息收入增加，反映出余额增加，监管费用增加，以及收购Ellie Mae和Bridge2 Solutions。
选定的运行数据
以下图表按商品类别展示了我们的期货和期权市场的交易活动，这些交易是基于交易的合约总数，以及每份合约的期货和期权利率(以百万为单位，但每份合约的百分比和利率除外，YTD代表截至9月30日的9个月期间)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
交易的合约数量(单位：百万)： | | | | | | | | | | | |
| 能源期货和期权 | 600 | | | 502 | | | 20 | % | | 163 | | | 177 | | | (8) | % |
| 农产品和金属期货和期权 | 86 | | | 85 | | | 1 | | | 24 | | | 26 | | | (9) | |
| 金融期货和期权 | 487 | | | 491 | | | (1) | | | 133 | | | 174 | | | (24) | |
总计 | 1,173 | | | 1,078 | | | 9 | % | | 320 | | | 377 | | | (15) | % |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
每日平均合约交易量(以千为单位)： | | | | | | | | | | | |
| 能源期货和期权 | 3,176 | | | 2,671 | | | 19 | % | | 2,545 | | | 2,762 | | | (8) | % |
| 农产品和金属期货和期权 | 456 | | | 453 | | | 1 | | | 376 | | | 414 | | | (9) | |
| 金融期货和期权 | 2,531 | | | 2,565 | | | (1) | | | 2,024 | | | 2,650 | | | (24) | |
总计 | 6,163 | | | 5,689 | | | 8 | % | | 4,945 | | | 5,826 | | | (15) | % |
| | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
每份合同费率： | | | | | | | | | | | |
| 能源期货和期权 | $ | 1.43 | | | $ | 1.49 | | | (4) | % | | $ | 1.40 | | | $ | 1.50 | | | (6) | % |
| 农产品和金属期货和期权 | $ | 2.29 | | | $ | 2.28 | | | — | % | | $ | 2.23 | | | $ | 2.27 | | | (2) | % |
| 金融期货和期权 | $ | 0.56 | | | $ | 0.51 | | | 10 | % | | $ | 0.56 | | | $ | 0.52 | | | 9 | % |
| | | | | | | | | | | |
未平仓权益是结算会员为自己的账户或代表客户持有的(多头或空头)合约的总数。未平仓权益指的是目前“未平仓”的合约总数，换言之，即已经交易但尚未因抵销交易、行权、到期或转让而清算的合约.未平仓权益也是衡量未来有待结清的活动的一种指标，即会员及其客户在特定合约中继续持有的合约数量，以及交易所列出的每个合约月持有的合约数量。以下图表显示了我们的期货和期权合约的季度末未平仓权益(单位为千，但百分比除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到九月三十号， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 |
未平仓权益-在数千份合同中： | | | | | |
| 能源期货和期权 | 41,358 | | | 37,621 | | | 10 | % |
| 农产品和金属期货和期权 | 3,607 | | | 3,873 | | | (7) | |
| 金融期货和期权 | 29,109 | | | 34,740 | | | (16) | |
总计 | 74,074 | | | 76,234 | | | (3) | % |
以下图表展示了精选的现金和股票期权交易数据(以下所有交易量均以平均每日净交易量(ADV)表示，并以单笔计算，YTD代表截至9月30日的9个月期间)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
| 纽约证券交易所现金股票： | | | | | | | | | | | |
| 现金处理总量(百万股) | 2,552 | | | 1,760 | | | 45 | % | | 2,151 | | | 1,666 | | | 29 | % |
| *匹配的总现金市场份额 | 22.6 | % | | 24.2 | % | | (1.6)分 | | 21.2 | % | | 23.5 | % | | (2.3)分 |
| | | | | | | | | | | |
| 纽约证交所股票期权(合约以千计)： | | | | | | | | | | | |
| 纽约证交所股票期权成交量 | 4,862 | | | 3,185 | | | 53 | % | | 5,328 | | | 3,062 | | | 74 | % |
| 股票期权总成交量 | 26,701 | | | 17,478 | | | 53 | % | | 28,085 | | | 17,767 | | | 58 | % |
| *纽约证交所总股权期权份额 | 18.2 | % | | 18.2 | % | | — | | 19.0 | % | | 17.2 | % | | 1.7分 |
| | | | | | | | | | | |
| 每份合同的收入获取或费率： | | | | | | | | | | | |
| 每份合同的现金股息率(每100股) | $0.045 | | $0.046 | | (3) | % | | $0.038 | | $0.049 | | (21) | % |
| 每份合同的股权期权费率 | $0.08 | | $0.12 | | (34) | % | | $0.06 | | $0.12 | | (46) | % |
处理量是指在我们的交易所内部匹配或路由到外部市场中心并在外部市场中心执行的股权证券、ETF和交叉时段活动的股票总数。匹配成交量代表在我们交易所执行的股权证券、ETF和交叉时段活动的股票总数。
基于交易的费用
我们的股票和股票期权市场根据交易法第31节向SEC支付费用。第31条费用按毛数记录，作为交易和结算手续费收入的一部分。这些第31条的收费是用以收回政府监管证券市场和专业人士的成本，并可能会有所更改。反过来，我们向在股票和期权交易所清算或结算交易的成员组织收取相应的活动评估费，并在开具发票时在我们的交易和清算收入中确认这些金额。活动评估费的设计相当于第31节的费用。因此，活动评估费和相应的第31节费用不会对我们的净收入产生影响，尽管我们支付的时间将因收款而异。截至2020年和2019年9月30日的9个月，第31节的费用分别为4.65亿美元和2.74亿美元，截至2019年9月30日的三个月，费用分别为1.45亿美元和1.05亿美元。我们收取的费用在收到时以现金形式计入，我们根据需要每半年汇一次给SEC。总金额计入应计负债，截至2020年9月30日为5300万美元。
我们向现金和期权交易客户支付流动资金，以及向其他交易所支付的传送费，这些费用包括在基于交易的费用中。当客户试图在我们的证券交易所买入或卖出的证券在市场上没有最好的出价或报价时，我们会招致传送费。在这种情况下，我们将客户订单路由到显示最佳出价或报价的外部市场中心。外部市场中心向我们收取每股费用(以每股十分之一美分为单位)，用于路由到其系统。我们以毛计记录路由费用，作为交易和清算费用收入的一部分。截至2020年和2019年9月30日的9个月，现金流动性支付、路线和清算费用分别为12亿美元和7.02亿美元，截至2019年9月30日的三个月分别为3.74亿美元和2.22亿美元。
营业费用、营业收入和营业利润率
下表汇总了我们交易和结算部门的运营费用、运营收入和运营利润率(百万美元)。有关我们运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“-综合运营费用”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交易和结算部门： | 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | | 变化 |
| 运营费用 | $ | 998 | | | $ | 732 | | | 36 | % | | $ | 406 | | | $ | 255 | | | | 59 | % |
调整后的运营费用(1) | $ | 813 | | | $ | 662 | | | 23 | % | | $ | 282 | | | $ | 231 | | | | 21 | % |
营业收入 | $ | 1,306 | | | $ | 1,184 | | | 10 | % | | $ | 305 | | | $ | 414 | | | | (26) | % |
调整后的营业收入(1) | $ | 1,491 | | | $ | 1,254 | | | 19 | % | | $ | 429 | | | $ | 438 | | | | (1) | % |
营业利润 | 57 | % | | 62 | % | | (5分) | | 43 | % | | 62 | % | | | (19分) |
调整后的营业利润率(1) | 65 | % | | 65 | % | | — | | | 61 | % | | 65 | % | | | (4分) |
(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。请参阅下面的“-非GAAP财务衡量标准”。
数据和列表细分市场
以下图表显示了我们精选的数据和列表部分的收益表数据(以百万美元为单位，YTD代表截至9月30日的9个月期间)：
(1) 以上图表中调整后的数字是通过剔除不能反映我们的现金运营和核心业务表现的项目来计算的。因此，这些调整后的数字不是按照美国公认会计原则计算的。请参阅下面的“-非GAAP财务衡量标准”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | | 变化 |
收入： | | | | | | | | | | | | |
定价和分析 | $ | 845 | | | $ | 809 | | | 4 | % | | $ | 287 | | | $ | 273 | | | | 5 | % |
交换数据和馈送 | 552 | | | 528 | | | 4 | | | 189 | | | 172 | | | | 9 | |
桌面和连接 | 330 | | | 315 | | | 5 | | | 113 | | | 108 | | | | 4 | |
数据业务 | 1,727 | | | 1,652 | | | 5 | | | 589 | | | 553 | | | | 6 | |
罗列 | 334 | | | 336 | | | (1) | | | 111 | | | 114 | | | | (2) | |
营业收入 | 2,061 | | | 1,988 | | | 4 | | | 700 | | | 667 | | | | 5 | |
其他运营费用 | 837 | | | 825 | | | 2 | | | 285 | | | 277 | | | | 3 | |
折旧摊销 | 277 | | | 296 | | | (6) | | | 93 | | | 98 | | | | (4) | |
| | | | | | | | | | | | |
运营费用 | 1,114 | | | 1,121 | | | (1) | | | 378 | | | 375 | | | | 1 | |
营业收入 | $ | 947 | | | $ | 867 | | | 9 | % | | $ | 322 | | | $ | 292 | | | | 10 | % |
我们的数据和上市业务主要是基于订阅或经常性的收入，这些收入来自我们的交易和清算业务以及ICE数据服务提供的数据服务和上市服务。通过洲际交易所数据服务，我们从一系列全球金融和大宗商品市场获得收入，包括定价和参考数据、交换数据、分析、馈送、索引服务、桌面和连接解决方案。通过纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所和纽约证券交易所Arca，我们创造了与为上市公司和ETF提供上市服务相关的上市收入，以及为上市公司提供相关企业行动的上市收入。
在截至2020年9月30日的9个月和3个月，以及截至2019年9月30日的9个月和3个月，我们数据和列表部门收入的7%是以英镑或欧元结算的(所有这些都与我们的数据服务收入有关)。随着英镑或欧元汇率的变化，以外币计价的美国相当于收入的汇率也会相应变化。在截至2020年9月30日的9个月里，外汇波动对我们的数据和上市部门收入的影响微乎其微。由于美元相对于英镑和欧元的疲软，与2019年同期相比，截至2020年9月30日的三个月，外币波动导致我们的数据和上市部门收入增加了200万美元。
我们的数据服务收入主要基于订阅，截至2020年9月30日的9个月和3个月分别比2019年同期增长5%和6%。收入的增长主要是由于现有客户的强劲保留率、新客户的增加、现有客户购买量的增加以及我们产品价格的上涨。
•定价和分析：截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的定价和分析收入分别比2019年同期增长了4%和5%。收入的增长是由于我们的指数业务强劲，以及我们的定价和参考数据业务在现有客户的强劲保留率、新客户的增加、现有客户的购买增加以及我们产品定价上涨的推动下持续增长。
•交换数据和馈送：截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的交换数据和Feed收入分别比2019年同期增长了4%和9%。收入的增长在很大程度上是由于截至2020年9月30日的三个月内纽约证交所交易所数据的增长，以及我们的期货交易所数据和综合饲料供应的持续增长，这是由现有客户的强劲保留率、新客户的增加以及我们产品定价的上涨推动的。
•台式机和连接：截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的桌面和连接收入分别比2019年同期增长了5%和4%。收入的增长主要是由我们的连接服务(包括ICE全球网络)的增长以及更强劲的台式机收入推动的。
年度订阅值，或ASV，代表在某个时间点订阅的连续12个月的数据服务收入。ASV不包括这12个月期间可能发生的新销售、合同终止或价格变化。ASV也不包括某些不基于订阅的数据服务收入流。ASV业务的收入历来约占我们数据收入的90%。因此，虽然这是一个指示性的前瞻性指标，但它没有提供未来12个月数据服务收入的增长预测。
截至2020年9月30日，ASV为20.98亿美元，与截至2019年9月30日的ASV相比增长了5.8%。这不会根据外汇同比波动或收购的影响进行调整。
上市收入
我们证券市场的上市收入来自适用于在我们的现金股票交易所上市的公司的费用-原始上市费和每年上市费。原来的上市费由两部分组成：首次上市费和与公司行动相关的费用。初始上市费用受最低和最高金额的限制，是根据公司最初上市的股票数量计算的。所有的挂牌费用都是预付的，随着时间的推移，确定的履约义务也会得到满足。与投资者关系履约义务相关的收入在提供这些服务期间按比例确认，剩余收入随着客户继续在我们的交易所上市而按比例确认。
此外，我们还赚取与发行新股有关的企业行动相关上市费用，如股票拆分、配股和出售额外证券，以及合并和收购。与其他公司行为相关的上市费被视为我们上市合同的合同修改，随着客户继续在我们的交易所上市，这些费用会随着时间的推移按比例确认。
与2019年同期相比，截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的上市收入分别下降了1%和2%。
营业费用、营业收入和营业利润率
下表汇总了我们的数据和上市部门的运营费用、运营收入和运营利润率(以百万美元为单位)。有关我们运营费用的重大变化的讨论，请参阅下面的“-综合运营费用”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 数据和列表部分： | 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | | 变化 |
| 运营费用 | $ | 1,114 | | | $ | 1,121 | | | (1) | % | | $ | 378 | | | $ | 375 | | | | 1 | % |
调整后的运营费用(1) | $ | 970 | | | $ | 957 | | | 1 | % | | $ | 329 | | | $ | 320 | | | | 3 | % |
营业收入 | $ | 947 | | | $ | 867 | | | 9 | % | | $ | 322 | | | $ | 292 | | | | 10 | % |
调整后的营业收入(1) | $ | 1,091 | | | $ | 1,031 | | | 6 | % | | $ | 371 | | | $ | 347 | | | | 7 | % |
营业利润 | 46 | % | | 44 | % | | 2分 | | 46 | % | | 44 | % | | | 2分 |
调整后的营业利润率(1) | 53 | % | | 52 | % | | 1pt | | 53 | % | | 52 | % | | | 1pt |
(1) 调整后的数字不包括不能反映我们正在进行的核心业务和业务表现的项目。这些调整后的数字不是根据美国公认会计准则计算的。请参阅下面的“-非GAAP财务衡量标准”。
综合运营费用
以下是我们的综合运营费用(以百万美元为单位，YTD为截至9月30日的9个月期间)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
薪酬和福利 | $ | 849 | | | $ | 768 | | | 11 | % | | $ | 298 | | | $ | 261 | | | 14 | % |
专业服务 | 100 | | | 97 | | | 3 | | | 37 | | | 35 | | | 9 | |
与收购相关的交易和整合成本 | 90 | | | 1 | | | 不适用 | | 76 | | | — | | | 不适用 |
技术与通信 | 388 | | | 346 | | | 12 | | | 131 | | | 126 | | | 4 | |
租金和入住率 | 59 | | | 52 | | | 15 | | | 19 | | | 17 | | | 13 | |
销售、一般和行政 | 132 | | | 116 | | | 14 | | | 43 | | | 33 | | | 29 | |
折旧摊销 | 494 | | | 473 | | | 4 | | | 180 | | | 158 | | | 14 | |
业务费用共计 | $ | 2,112 | | | $ | 1,853 | | | 14 | % | | $ | 784 | | | $ | 630 | | | 25 | % |
除了某些技术和通信费用，包括数据采集成本、许可和其他与费用相关的安排，以及与我们的数据销售或整体财务业绩直接相关的一部分薪酬支出外，我们的大部分运营费用并不直接随我们的业务量和收入的变化而变化。
我们预计，在与业务增长相关的未来时期，我们的运营费用将绝对值增加，根据我们收购、整合和其他投资的类型和水平，运营费用每年都会有所不同。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月，我们运营费用的11%和12%分别以英镑或欧元结算，截至2020年9月30日和2019年9月30日的三个月，我们的运营费用分别为10%和12%，
我们的运营费用分别以英镑或欧元计费。由于美元相对于英镑和欧元的波动，在截至2020年9月30日的三个月中，我们的合并运营费用比2019年同期增加了400万美元，与2019年同期相比，截至2020年9月30日的9个月的影响微乎其微。有关更多信息，请参阅下面的第(3)项--关于市场风险的定量和定性披露--“外币汇率风险”。
薪酬福利开支
薪酬和福利费用是我们最重要的运营费用，包括未资本化的员工工资、奖金、非现金或股票补偿、某些遣散费、福利和雇主税。我们的薪酬和福利费用中的奖金部分是基于我们的财务业绩和员工个人业绩。基于业绩的限制性股票薪酬费用也是基于我们的财务业绩。因此，我们的薪酬和福利支出将根据我们的财务业绩和员工数量的波动而每年不同。下表汇总了所显示期间的薪酬和福利支出结果的主要驱动因素(百万美元，员工人数除外)。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | | 变化 |
| 员工人数 | 8,445 | | | 5,435 | | | 55 | % | | | | | | | |
| 基于股票的薪酬费用 | $ | 95 | | | $ | 100 | | | (6) | % | | $ | 34 | | | $ | 36 | | | | (7) | % |
截至2020年9月30日的9个月，员工人数比2019年同期有所增加，这主要是由于Ellie Mae，Bridge2 Solutions和我们的ICE印度办事处的新员工，他们之前是我们的承包商。截至2019年9月30日的9个月和3个月，总薪酬和福利支出比2019年同期有所增加，主要原因是与收购Ellie Mae、Simplifile和Bridge2 Solutions以及成立ICE印度相关的额外成本分别为5000万美元和2400万美元，以及与其他员工人数增加和2020年绩效工资相关的支出分别增加了2000万美元和900万美元。上表中的股票薪酬费用涉及员工股票期权和限制性股票奖励。
专业服务费
专业服务费用包括战略和技术计划的咨询服务费用、临时工以及监管、法律和会计费用，并且可能会因我们业务中使用这些服务的变化而波动。
由于与监管和诉讼事项以及我们收购Ellie Mae相关的成本增加，截至2020年9月30日的9个月和3个月的专业服务费用比2019年同期有所增加。
与收购相关的交易和整合成本
在截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们分别产生了9,000万美元和7,600万美元的收购相关交易成本，主要与我们2020年9月收购Ellie Mae和2020年2月Bakkt收购Bridge2 Solutions有关。Bridge2 Solutions的收购成本包括Bakkt奖励市场状况估计调整产生的1000万美元的费用，该调整与2020年3月为收购Bridge2 Solutions提供资金的资本募集直接相关。截至2019年9月30日的9个月，我们产生了100万美元的收购相关交易和整合成本，而截至2019年9月30日的3个月，此类成本是象征性的。
我们期望继续探索和追求各种潜在的收购和其他战略机会，以加强我们的竞争地位，支持我们的增长。因此，我们可能会在未来一段时间内产生与收购相关的交易成本。
技术和通信费用
技术支持服务包括运营我们全资拥有的数据中心的成本、支付给第三方数据中心的托管成本以及支持我们的技术和网络安全所需的计算机硬件和软件的维护。这些成本是由系统容量、功能和冗余要求驱动的。通信费用包括我们电子平台的网络连接成本和电信成本。
技术和通信费用还包括访问外部市场数据所支付的费用、许可和其他费用协议费用。技术和通信费用可能受到电子合同量增长、我们的容量要求、电信集线器数量的变化以及与客户的连接的影响
直接访问我们的电子平台。从2019年第二季度开始，我们已将某些第三方收入分享安排下的欠款反映为技术和通信运营费用，而不是之前在交易和清算收入内记录的净额，这导致截至2020年9月30日的9个月的技术和通信费用与2019年同期相比增加了1400万美元。在截至2020年9月30日的9个月里，技术和通信费用也增加了1500万美元，这与2020年第三方收入分成费用增加有关。此外，在截至2020年9月30日的9个月和3个月，由于我们在2020年收购了Ellie Mae和Bridge2 Solutions，并在2019年收购了Simplifile，技术和通信总支出分别增加了1500万美元和900万美元，但部分被较低的数据服务成本所抵消。
租金和租用费
租金和占用费用涉及租赁和自有财产，包括租金、维护、房地产税、水电费和其他相关成本。我们在亚特兰大、纽约、普莱森顿、伦敦和海得拉巴及其周边地区设有重要业务，在世界各地设有较小的办事处。
截至2020年9月30日的9个月和3个月的租金和入住费比2019年同期有所增加，这主要是由于提前终止了我们的纽约证券交易所芝加哥写字楼租赁和收购了Ellie Mae。
销售、一般和行政费用
销售、一般和行政费用包括营销、广告、公共关系、保险、银行服务费、会费和订阅费、旅行和娱乐、非所得税以及其他一般和行政费用。
截至2019年9月30日的9个月，销售、一般和行政费用比2019年同期有所增加，主要是由于支持新冠肺炎救济工作的1,000万美元慈善捐款，8,000,000美元的调查和调查应计费用，以及我们收购Ellie Mae，但部分被差旅费用下降所抵消。截至2020年9月30日的三个月的销售、一般和行政费用比2019年同期有所增加，主要是因为调查和查询、营销成本和其他税费的应计项目增加，以及我们收购Ellie Mae。
折旧及摊销费用
折旧和摊销费用是由于建筑物、租赁改进、飞机、硬件和网络设备、软件、家具、固定装置和设备等长期资产在其估计使用年限内折旧所致。这项费用包括我们在收购业务中获得的无形资产的摊销，以及各种许可协议在其估计使用寿命内的摊销。应摊销的无形资产主要包括客户关系、有限寿命和技术的交易产品。这项费用还包括内部开发和购买的软件在其预计使用寿命内的摊销。
在截至2020年和2019年9月30日的9个月里，我们记录了作为收购一部分收购的无形资产以及其他无形资产的摊销费用，分别为2.36亿美元和2.35亿美元，截至2020年和2019年9月30日的三个月分别为9500万美元和7900万美元。截至2020年9月30日的9个月和3个月的摊销费用比2019年可比期间有所增加，主要是由于我们收购后在Ellie Mae无形资产上记录的2300万美元的摊销费用，部分被某些Interactive Data无形资产抵消，这些无形资产于2019年第四季度完全摊销。
截至2020年和2019年9月30日的9个月，我们的固定资产折旧费用分别为2.58亿美元和2.38亿美元，截至2019年9月30日的3个月，我们分别记录了8500万美元和7900万美元的折旧费用。截至2020年9月30日的9个月和3个月的折旧费用比2019年同期有所增加，这主要是由于软件开发和网络设备增加以及我们在2020年9月收购Ellie Mae造成的折旧。
合并营业外收入(费用)
通过我们核心业务以外的活动产生的收入和支出被认为是非运营的。下表显示了我们的营业外收入(费用)(百万美元)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | | | | 截至9月30日的三个月， | | |
| 2020 | | 2019 | | 变化 | | 2020 | | 2019 | | 变化 |
其他收入(费用)： | | | | | | | | | | | |
利息收入 | $ | 9 | | | $ | 27 | | | (66) | % | | $ | 1 | | | $ | 8 | | | (88) | % |
利息支出 | (245) | | | (214) | | | 15 | | | (89) | | | (72) | | | 24 | |
其他收入(费用)，净额 | 75 | | | 30 | | | 155 | | | 44 | | | (2) | | | 不适用 |
其他收入(费用)合计(净额) | $ | (161) | | $ | (157) | | 2% | | $ | (44) | | $ | (66) | | (34)% |
可归因于非控股权益的净收入 | $ | (17) | | $ | (22) | | (19)% | | $ | (4) | | $ | (8) | | (39)% |
利息收入
截至2020年9月30日的9个月和3个月的利息收入比2019年同期有所下降，主要原因是各种投资的短期利率下降。
利息支出
截至2020年9月30日的9个月和3个月的利息支出比2019年同期有所增加，主要是由于2020年5月和2020年8月发行了与Ellie Mae收购相关的新优先票据，包括500万美元的收购前利息支出。此外，由于我们与2020年6月提前赎回原始到期日为2020年12月1日的优先票据相关的1400万美元的清偿付款，截至2020年9月30日的9个月的利息支出比2019年同期有所增加。参见下面的“-债务”。
其他收入，净额
我们拥有OCC 40%的权益，这是由SEC和CFTC监管的。在截至2020年和2019年9月30日的9个月中，我们分别确认了8400万美元和5100万美元，在截至2020年和2019年9月30日的三个月中，我们分别确认了4900万美元和1500万美元的股权收益，作为我们在OCC估计利润中的份额，这些利润包括在其他收入中。在截至2020年9月30日的9个月和3个月确认的金额中，包括3600万美元的累计调整，以增加我们在OCC估计利润中的份额，这是由于OCC 2020年交易收入的增加。在截至2019年9月30日的9个月中，OCC的股权收益包括1900万美元的其他收入收益调整，以反映最初于2015年建立的不获批准的OCC资本计划。有关我们OCC投资的更多详细信息，请参阅我们2019年Form 10-K中包含的合并财务报表的注释4。
截至2020年和2019年9月30日的9个月，我们的外币交易亏损分别为200万美元和100万美元，截至2019年9月30日的3个月，我们的外币交易亏损分别为300万美元和100万美元。这主要是由于英镑和欧元相对于美元的波动。当外币资产、负债和应付款项以非功能性货币结算，且期末外币汇率在不同期间增减时，外币交易损益计入其他收入净额。有关这些项目的更多信息，请参阅本季度报告其他部分包括的项目“3--关于市场风险的定量和定性披露--”外汇汇率风险“。
2016年，SEC批准了一项计划，建立全市场范围的合并审计追踪(CAT)，以提高监管机构监控交易活动的能力，分阶段实施到2019年。实施和运作禁止酷刑公约的资金最终预计将由包括我们在内的执行地点和业界成员提供。然而，到目前为止，资金仅由执行地点提供，以换取期票，预计在以下情况下将偿还期票：(I)经SEC批准，(Ii)收取用于资助CAT的费用。由于原始计划处理器在实施和功能方面的延迟和故障，以及SEC最近公布的修订时间表和实施结构的建议以及CAT最新的财务报表，我们认为执行地点得不到偿还的风险已经增加，导致截至2020年9月30日的9个月内CAT本票减值200万美元，此外，在截至2019年9月30日的9个月和3个月期间记录的减值为1600万美元。这些减损费用都与原始计划处理人执行的工作有关。
非控股权益
对于我们持股低于100%，并且我们对实体的资产、负债和管理有控制权的合并子公司，外部股东的利益显示为非控制性权益。截至2020年9月30日，我们的非控股权益包括与非ICE有限合伙人在我们CDS清算子公司的权益相关的权益，在ICE Futures Abu Dhabi的非控股权益，以及非ICE合伙人在Bakkt的可赎回非控股权益。在截至2020年9月30日的9个月里，我们收到了一群少数投资者对ICE Futures Abu Dhabi的非控股权益的贡献。
2018年12月，Bakkt获得了1.83亿美元的初始资金，ICE是多数股权所有者，还有一群其他少数股权投资者，2020年3月，ICE保持了多数股权，又获得了3亿美元的资金。在某些条款的限制下，我们对这些权益持有看涨期权。同样，Bakkt的非洲际交易所合作伙伴拥有看跌期权，要求我们在一定条件下回购他们的权益。这些少数股权在我们的综合资产负债表中反映为临时股本中的可赎回非控股权益，并在可能回购时进行重新计量。
综合所得税拨备
截至2020年和2019年9月30日的9个月，综合所得税支出分别为5.12亿美元和3.87亿美元，截至2019年9月30日的三个月，合并所得税支出分别为1.89亿美元和1.03亿美元。期间之间综合所得税费用的变化主要是由于我们税前收入变化和每个时期我们的有效税率变化对税收的影响。我们的有效税率在截至2020年和2019年9月30日的9个月分别为24%和20%，在截至2019年9月30日的三个月分别为32%和16%。截至2020年9月30日的9个月和3个月的有效税率高于2019年可比期间的有效税率，主要是由于2020年7月颁布的英国税法变化，部分抵消了我们收购Ellie Mae导致的有利的国家分摊变化，以及截至2019年9月30日的三个月作为TCJA的一部分，某些国际税收条款的有利变化。
2015年和2016年，英国颁布了企业所得税税率从19%降至17%的法案，预计将于2020年4月1日生效，我们在这两年记录了相关的递延税收优惠。2020年7月，英国颁布了一项恢复英国企业所得税税率至19%的法案，从2020年4月1日起生效。因此，我们将我们的英国递延税项资产和负债重估回19%的比率，并在截至2020年9月30日的三个月中额外记录了6500万美元的递延税项支出。我们还反映了截至2020年9月30日的三个月内我们估计的年度有效税率的税率变化。
2020年3月27日，CARE法案颁布，并根据CARE法案提供了某些与所得税相关的减免。CARE法案对我们截至2020年9月30日的9个月和3个月的所得税规定没有实质性影响。
季度运营业绩
以下未经审计的季度简明综合收益表数据的编制基准与我们经审计的综合财务报表基本相同，其中包括所有调整，仅由正常经常性调整组成，这些调整是公平展示我们所展示季度的综合经营业绩所必需的。任何季度的历史结果并不一定表明未来任何时期的预期结果。下表列出了季度综合收益报表数据(单位：百万)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三个月过去了， |
| 2020年9月30日 | | 2020年6月30日 | | 2020年3月31日 | | 2019年12月31日 | | 2019年9月30日 |
收入： | | | | | | | | | |
| 能源期货和期权合约 | $ | 229 | | | $ | 276 | | | $ | 353 | | | $ | 243 | | | $ | 265 | |
| 农产品和金属期货和期权合约 | 54 | | | 59 | | | 84 | | | 57 | | | 60 | |
| 金融期货和期权合约 | 76 | | | 76 | | | 123 | | | 80 | | | 91 | |
| 现金股权和股权期权 | 593 | | | 672 | | | 669 | | | 442 | | | 401 | |
| 固定收益和信贷 | 191 | | | 111 | | | 122 | | | 96 | | | 101 | |
| 场外交易和其他交易 | 12 | | | 13 | | | 13 | | | 11 | | | 11 | |
总交易和清算，净额 | 1,155 | | | 1,207 | | | 1,364 | | | 929 | | | 929 | |
定价和分析 | 287 | | | 282 | | | 276 | | | 274 | | | 273 | |
交换数据和馈送 | 189 | | | 183 | | | 180 | | | 176 | | | 172 | |
桌面和连接 | 113 | | | 109 | | | 108 | | | 109 | | | 108 | |
总数据服务 | 589 | | | 574 | | | 564 | | | 559 | | | 553 | |
罗列 | 111 | | | 111 | | | 112 | | | 113 | | | 114 | |
其他收入 | 75 | | | 74 | | | 75 | | | 66 | | | 67 | |
总收入 | 1,930 | | | 1,966 | | | 2,115 | | | 1,667 | | | 1,663 | |
基于交易的费用 | 519 | | | 571 | | | 556 | | | 369 | | | 327 | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | 1,411 | | | 1,395 | | | 1,559 | | | 1,298 | | | 1,336 | |
薪酬和福利 | 298 | | | 273 | | | 278 | | | 274 | | | 261 | |
专业服务 | 37 | | | 34 | | | 29 | | | 28 | | | 35 | |
与收购相关的交易和整合成本 | 76 | | | 2 | | | 12 | | | 1 | | | — | |
技术与通信 | 131 | | | 126 | | | 131 | | | 123 | | | 126 | |
租金和入住率 | 19 | | | 19 | | | 21 | | | 16 | | | 17 | |
销售、一般和行政 | 43 | | | 40 | | | 49 | | | 45 | | | 33 | |
折旧摊销 | 180 | | | 157 | | | 157 | | | 189 | | | 158 | |
| 业务费用共计 | 784 | | | 651 | | | 677 | | | 676 | | | 630 | |
营业收入 | 627 | | | 744 | | | 882 | | | 622 | | | 706 | |
其他收入(费用)，净额 | (44) | | | (71) | | | (46) | | | (35) | | | (66) | |
所得税费用 | 189 | | | 145 | | | 178 | | | 134 | | | 103 | |
净收入 | $ | 394 | | | $ | 528 | | | $ | 658 | | | $ | 453 | | | $ | 537 | |
可归因于非控股权益的净收入 | (4) | | | (5) | | | (8) | | | (5) | | | (8) | |
洲际交易所公司的净收入。 | $ | 390 | | | $ | 523 | | | $ | 650 | | | $ | 448 | | | $ | 529 | |
流动性与资本资源
下面是反映我们资本配置情况的图表。下表中的收购和整合成本包括收购支付的现金、资产剥离收到的现金净额、股权投资支付的现金、非控制性权益和可赎回非控制性权益的现金以及与收购相关的交易和整合成本(YTD代表截至9月30日的9个月期间)。
我们主要通过各种债务安排下的运营收入和借款为我们的运营、增长和现金需求提供资金。我们的主要资本要求是为资本支出、营运资本、
战略收购和投资、股票回购、分红和我们技术平台的开发。我们相信，我们手头的现金和运营的现金流将足以偿还我们的未偿债务，但我们未来可能还需要产生额外的债务或发行额外的股权证券。请参阅下面的“-未来资本要求”。
有关新冠肺炎疫情的讨论以及疫情可能如何影响我们未来的业务、运营结果或财务状况，包括我们的流动性和资本资源，请参阅上文第2部分第1(A)项中的“-最近的发展”和“-风险因素”。
有关我们在截至2020年9月30日的9个月内进行的收购的讨论，请参阅上面的“-最近的发展”。这些收购的资金来自我们商业票据计划下的借款和新的定期贷款，2020年8月票据发行的净收益和运营现金流。
我们的商业票据计划使我们能够以合理的短期利率有效地借款，并为我们提供了灵活性，每当我们的杠杆率因投资或收购活动而提高时，就可以利用我们强大的年度现金流从经营活动中去杠杆化。在截至2020年9月30日的9个月里，我们在商业票据计划下的净发行量为11亿美元。
当我们的商业票据到期时，如果旧发行的票据不是用手头的现金偿还的，我们将面临无法发行新商业票据的展期风险。为了降低这一风险，我们维持未提取的后备银行循环信贷安排，或信贷安排，其总额在任何时候都达到或超过我们商业票据计划下发行的金额。如果我们不能发行新的商业票据，我们可以选择使用后备循环设施。然而，选择这样做会导致更高的利息支出。有关我们的商业票据计划和其他债务的讨论，请参阅下面的“-债务”。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，合并现金和现金等价物分别为6.1亿美元和8.41亿美元。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们分别拥有14亿美元和13亿美元的短期和长期限制性现金和现金等价物。
截至2020年9月30日，我们的非美国子公司持有的无限制现金金额为2.7亿美元。由于美国税制改革，自2018年1月1日以来，我们的大部分海外收入都立即缴纳了美国所得税，现有的非美国不受限制的现金余额可以在未来分配给美国，而不会产生实质性的额外所得税后果.
我们的现金及现金等价物及金融投资作为非投机性金融工具的全球国库组合进行管理，这些金融工具可随时转换为现金，例如隔夜存款、定期存款、货币市场基金、国库投资共同基金、短期固定收益投资及其他货币市场工具，从而确保金融资产的高流动性。我们可能会将超出短期运营需要的一部分现金投资于投资级可交易债务证券，包括政府或政府支持的机构和公司债务证券。截至2020年9月30日，我们持有2900万美元的无限制现金，用于纽约证券交易所的法律、监管和监控业务。
2019年12月，我们的董事会批准了总计24亿美元的普通股未来回购，没有固定的到期日，从2020年1月1日起生效。这24亿美元取代了董事会之前批准的金额。
在截至2020年9月30日的9个月里，我们以12亿美元的成本回购了1360万股已发行普通股，其中包括根据我们的Rule 10b5-1交易计划以9.48亿美元的成本回购了1040万股，以及在公开交易期内以2.99亿美元的成本在公开市场回购了320万股。在截至2019年9月30日的9个月里，我们以11亿美元的成本回购了1380万股已发行普通股，其中包括根据我们的Rule 10b5-1交易计划以10亿美元的成本回购了1250万股，以及在公开市场上以1亿美元的成本回购了130万股。回购的股票以库存股的形式持有。
截至2020年9月30日，董事会授权仍有高达12亿美元的产能可用于回购我们的普通股。我们从我们的运营现金流或我们的商业票据计划或债务工具下的借款中为回购提供资金。根据所有适用的证券法律、规则和条例，我们普通股的回购可能会不时在公开市场上、通过既定的交易计划、私下协商的交易或其他方式进行。
我们可以随时停止股票回购，并可以随时修改或终止规则10b5-1的交易计划。在2020年8月初之前，我们有一个规则10b5-1的交易计划，该计划管理着我们普通股的部分回购，但在收购Ellie Mae的过程中，我们停止了股票回购，并终止了我们的规则10b5-1交易计划。本公司董事会批准股份回购并不表示本公司有义务收购任何
我们普通股的特定数量。此外，我们的董事会可能会不时增加或减少我们的回购能力。
根据董事会的授权，我们不时制定规则10b5-1交易计划，以管理我们普通股的部分或全部回购。未来回购的时间和程度不是根据规则10b5-1交易计划进行的，将由我们酌情决定，并将取决于许多条件。在就任何股票回购作出决定时，管理层会考虑多个因素，包括整体股市情况、我们的普通股价格表现、我们董事会批准回购的剩余金额、股票回购计划对我们公司债务评级的潜在影响、我们预期的自由现金流和营运资本需求、我们当前和未来计划的战略增长计划，以及我们现金和资本资源的其他潜在用途。
现金流量
下表列出了现金、现金等价物、限制性现金和现金等价物净变化的主要组成部分(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的9个月， | |
| 2020 | | 2019 | |
现金净额由(用于)： | | | | |
经营活动 | $ | 1,815 | | | $ | 1,882 | | |
投资活动 | (9,702) | | | (512) | | |
融资活动 | 7,709 | | | (1,251) | | |
汇率变动的影响 | 1 | | | (2) | | |
现金、现金等价物和限制性现金及现金等价物净额(减少)/增加 | $ | (177) | | | $ | 117 | | |
经营活动
经营活动提供的现金净额主要包括经某些非现金项目调整后的净收入，包括折旧和摊销、递延税金、基于股票的薪酬和营运资本变化的影响。
与2019年9月30日前9个月相比，截至2019年9月30日的9个月经营活动提供的现金净额减少6700万美元，原因是应收账款1.31亿美元收款放缓，主要是因为我们决定允许纽约证交所上市公司推迟到今年晚些时候支付年度发票，以及英国政府加快2020年所需所得税分期付款1.23亿美元而支付的所得税增加，部分被净收益增加7300万美元和递延税收1.19亿美元的非现金影响所抵消，其中包括英国税率上调对我们递延税收资产和负债的影响。其余的变化是由于我们营运资金的波动和各种支付的时间，如与交易相关的费用。
投资活动
截至2020年9月30日的9个月，投资活动中使用的合并净现金涉及为收购支付的94亿美元现金(主要是Ellie Mae)，扣除收购现金后的净额，1.14亿美元的资本支出和1.54亿美元的资本化软件开发支出。
截至2019年9月30日的9个月，投资活动中使用的合并净现金主要涉及用于收购(主要是Simplifile)的3.52亿美元现金、8700万美元的资本支出、1.16亿美元的资本化软件开发支出以及与我们在OCC的股权方法投资相关的资本回报4400万美元，以及与MERS相关的投资收益。有关OCC投资的更多详细信息，请参阅本季度报告中包含的我们合并财务报表的注释4。
资本开支主要用于购买硬件和软件，以继续开发和扩展我们的电子平台、数据服务和结算所，以及改善租赁。软件开发开支主要用于继续发展和扩展我们的电子交易平台、数据服务和结算所。
筹资活动
截至2020年9月30日的9个月，融资活动提供的综合现金净额主要涉及发行2020年5月债券和2020年8月债券所得的96亿美元净收益，以及2022年2月21日到期的新定期贷款安排下的借款，以及我们商业票据项下的11亿美元净发行。
该计划部分抵消了我们2020年12月偿还的13亿美元高级票据、12亿美元的普通股回购、向股东支付的5亿美元股息以及与库存股相关的7200万美元现金支付，这些现金与因支付限制性股票税和行使股票期权而收到的库存股有关。
截至2019年9月30日的9个月，融资活动中使用的合并现金净额主要涉及11亿美元的普通股回购，3.67亿美元的商业票据计划下的净发行，4.67亿美元的股息支付给我们的股东，以及6400万美元的现金支付，这些现金与库存股相关，用于限制性股票税收支付和股票期权行使。
债款
截至2020年9月30日，我们有173亿美元的未偿债务，其中包括7.47亿美元的定期贷款，141亿美元的优先票据，25亿美元的商业票据计划和300万美元的ICE印度子公司的信贷额度。截至2020年9月30日，该批商业票据的原始到期日为1至358天，加权平均年利率为0.39%，加权平均剩余期限为53天。截至2019年12月31日，我们有78亿美元的未偿债务，其中包括65亿美元的优先票据，13亿美元的商业票据计划，以及我们ICE印度子公司信贷额度下的1000万美元。截至2019年12月31日，该批商业票据的原始到期日为2天至87天，加权平均年利率为1.84%，加权平均剩余期限为22天。我们目前129亿元的固定利率债务，加权平均期限为16年，加权平均年利率为3.0%。
根据与北卡罗来纳州富国银行(Wells Fargo Bank，N.A.)达成的信贷协议，我们目前拥有37亿美元的优先无担保循环信贷安排，富国银行(Wells Fargo Bank，N.A.)作为银团代理、后备行政代理和摇摆线贷款机构，以及贷款人一方，是发行贷款机构和摇摆线贷款机构。截至2020年9月30日，在信贷安排下目前可供借款的37亿美元中，需要25亿美元来支持我们的商业票据计划下的未偿还金额，需要1.71亿美元来支持某些经纪-交易商和其他子公司承诺。支持商业票据计划下的未偿还金额所需的金额将随着我们商业票据借款的增加或减少而波动。剩余的10亿美元可用于营运资金和一般公司用途，包括但不限于，作为商业票据计划下未来未偿还金额增加的后盾。
2020年8月21日，我们签订了一项7.5亿美元的18个月期优先无担保延迟提取定期贷款安排，到期日为2022年2月21日。我们于2020年9月3日在该安排下全额借款。定期贷款融资项下借款的利息最初按伦敦银行同业拆息的未偿还本金加适用保证金计息，目前为1.125%。根据这一定期贷款安排借款的收益用于为收购Ellie Mae的部分收购价格提供资金。
2020年8月20日，我们发行了本金总额65亿美元的新优先债券，其中包括2023年到期的浮动利率优先债券本金总额12.5亿美元，2023年到期的0.70%优先债券本金总额10亿美元，2032年到期的本金总额1.85%的优先债券本金总额15亿美元，2040年到期的本金总额2.65%的优先债券本金总额12.5亿美元，以及2060年到期的3.00%优先债券本金总额15亿美元。我们用此次发行的净收益为收购Ellie Mae的部分收购价格提供资金。
2020年5月26日，我们发行了本金总额25亿美元的新优先债券，其中本金总额12.5亿美元，2030年到期的优先债券本金2.10%，本金总额12.5亿美元，2050年到期的优先债券本金3.00%。我们将此次发行的净收益用于一般公司用途，包括为赎回2020年12月到期的12.5亿美元本金总额2.75%的优先票据提供资金，并偿还部分未偿还的商业票据。
有关我们债务工具的更多详细信息，请参阅本季度报告中包含的我们未经审计的合并财务报表的附注8和我们的2019年Form 10-K中包含的合并财务报表的附注10。
未来资本需求
我们未来的资本需求将取决于许多因素，包括我们交易和结算以及数据和上市部门的增长率、战略计划和收购、可用于融资活动的来源、所需和可自由支配的技术和结算计划、监管要求、新产品的推出时间和推出以及对现有产品的增强、我们业务的地理组合和潜在的股票回购。
我们目前预计将产生资本支出(包括运营和房地产资本支出)，并产生符合资本化条件的软件开发成本，总计在4.1亿至4.1亿美元之间。
2020年为4.2亿美元，我们相信这将支持我们技术的增强、业务整合和业务的持续增长。
2019年12月，我们的董事会批准了总计24亿美元的普通股未来回购，没有固定的到期日，于2020年1月1日生效。我们预计这一授权将为我们提供在六个季度内进行回购的能力，以及采取机会主义行动的灵活性。截至2020年9月30日，我们有12亿美元的授权用于未来普通股的回购。有关股票回购计划的更多详细信息，请参阅本季度报告中包含的综合财务报表的注释10。
我们的董事会采用季度股息政策，规定股息将由董事会或审计委员会在考虑我们不断发展的业务模式、当时的业务状况、我们当前和未来计划的战略增长举措以及我们的财务业绩和资本要求等因素后按季度批准，而不会预先确定净收入支付率。在2020年第三季度，我们支付了普通股每股0.30美元的季度股息，总派息1.7亿美元，其中包括支付未归属员工限制性股票单位的股息等价物。2020年10月29日，我们宣布了2020年第四季度每股0.30美元的股息，并于2020年12月31日向截至2020年12月16日登记在册的股东支付股息。
除了为洲际交易所清算所提供的融资外，我们的信贷融资和商业票据计划是目前我们与第三方就流动性和资本资源达成的唯一重要协议或安排。见我们的合并财务报表附注8和12，进一步讨论。如果发生任何战略性收购、合并或投资，或者如果我们出于任何原因或希望向股东返还资本而被要求筹集资本，我们可能会产生额外的债务、发行额外的股本以筹集必要的资金、回购额外的普通股或支付股息。然而，我们不能保证此类融资或交易将可用或成功，或此类融资或交易的条款将对我们有利。见上面的“-债务”。
非GAAP衡量标准
我们在内部使用某些财务指标来评估我们的业绩，并做出财务和运营决策，这些财务和运营决策的列报方式与其对应的GAAP指标进行了调整，或者补充了我们的GAAP指标提供的信息。我们使用这些调整后的结果是因为我们相信，它们更清楚地突出了我们业务中的趋势，而这些趋势在单纯依靠GAAP财务指标时可能不会很明显，因为这些指标从我们的结果中剔除了对我们核心经营业绩影响较小的特定财务项目。
我们使用这些衡量标准来传达我们的结果和业绩的某些方面，包括在本季度报告中。我们相信，当这些衡量标准与我们的GAAP结果和随附的对账一起考虑时，可以为投资者提供比单独使用GAAP衡量标准更大的透明度，更好地了解影响我们财务状况和经营结果的因素。此外，我们认为，这些衡量标准的公布对投资者进行业绩期间比较很有用，因为对GAAP的调整不能反映我们的核心业务表现。
这些财务计量不是根据GAAP财务计量提出的，也不是GAAP财务计量的替代，可能与其他公司使用的非GAAP财务计量不同。我们鼓励投资者审查本季度报告中包括的GAAP财务指标，包括我们的合并财务报表，以帮助他们分析和了解我们的业绩并进行比较。
下表概述了我们调整后的营业费用、调整后的营业收入、调整后的营业利润率、可归因于ICE普通股股东的调整后的净收入和调整后的每股收益，这些都是非GAAP衡量标准，是通过对我们认为不能反映我们的现金业务和核心业务表现的项目进行调整而计算出来的。这些措施，包括调整及其相关的所得税影响和其他税收调整(以百万计，但百分比和每股金额除外)如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 |
| 截至9月30日的9个月， | | 截至9月30日的9个月， | | 截至9月30日的9个月， |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 2,304 | | | $ | 1,916 | | | $ | 2,061 | | | $ | 1,988 | | | $ | 4,365 | | | $ | 3,904 | |
| 运营费用 | 998 | | | 732 | | | 1,114 | | | 1,121 | | | 2,112 | | | 1,853 | |
| 减去：与收购相关的无形资产摊销 | 99 | | | 70 | | | 136 | | | 164 | | | 235 | | | 234 | |
| 减去：交易和整合成本以及与收购相关的成功费用 | 86 | | | — | | | — | | | — | | | 86 | | | — | |
| 减去：与调查和查询有关的应计项目 | — | | | — | | | 8 | | | — | | | 8 | | | — | |
| 调整后的运营费用 | $ | 813 | | | $ | 662 | | | $ | 970 | | | $ | 957 | | | $ | 1,783 | | | $ | 1,619 | |
| 营业收入 | $ | 1,306 | | | $ | 1,184 | | | $ | 947 | | | $ | 867 | | | $ | 2,253 | | | $ | 2,051 | |
| 调整后的营业收入 | $ | 1,491 | | | $ | 1,254 | | | $ | 1,091 | | | $ | 1,031 | | | $ | 2,582 | | | $ | 2,285 | |
| 营业利润 | 57 | % | | 62 | % | | 46 | % | | 44 | % | | 52 | % | | 53 | % |
| 调整后的营业利润率 | 65 | % | | 65 | % | | 53 | % | | 52 | % | | 59 | % | | 59 | % |
| | | | | | | | | | | |
洲际交易所普通股股东应占净收益 | | | | | | | | | $ | 1,563 | | | $ | 1,485 | |
新增：与收购相关的无形资产摊销 | | | | | | | | | 235 | | | 234 | |
| *补充：2020年高级票据的清偿 | | | | | | | | | 14 | | | — | |
| *补充：为Ellie Mae收购发行的债务的收购前利息支出 | | | | | | | | | 5 | | | — | |
| 新增：交易和整合成本以及与收购相关的成功费用 | | | | | | | | | 86 | | | — | |
| 增加：与调查和查询有关的应计项目 | | | | | | | | | 8 | | | — | |
| 新增：远期汇票减值 | | | | | | | | | 2 | | | 16 | |
| 减去：以上项目的所得税影响 | | | | | | | | | (85) | | | (65) | |
| | | | | | | | | | | |
| 加/(减)：收购相关无形资产递延税金调整 | | | | | | | | | 33 | | | (13) | |
| *补充：其他税收调整 | | | | | | | | | — | | | 3 | |
可归因于洲际交易所普通股股东的调整后净收益 | | | | | | | | | $ | 1,861 | | | $ | 1,660 | |
洲际交易所普通股股东应占基本每股收益 | | | | | | | | | $ | 2.85 | | | $ | 2.64 | |
可归因于洲际交易所普通股股东的稀释后每股收益 | | | | | | | | | $ | 2.83 | | | $ | 2.62 | |
洲际交易所普通股股东应占调整后每股基本收益 | | | | | | | | | $ | 3.39 | | | $ | 2.95 | |
洲际交易所普通股股东调整后稀释后每股收益 | | | | | | | | | $ | 3.37 | | | $ | 2.93 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 交易和结算部门 | | 数据和列表细分市场 | | 固形 | | | | | | | | | | |
| 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的三个月， | | 截至9月30日的三个月， | | | | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | 2020 | | 2019 | | | | | | | | | | |
| 总收入，减去基于交易的费用 | $ | 711 | | | $ | 669 | | | $ | 700 | | | $ | 667 | | | $ | 1,411 | | | $ | 1,336 | | | | | | | | | | | |
| 运营费用 | 406 | | | 255 | | | 378 | | | 375 | | | 784 | | | 630 | | | | | | | | | | | |
| 减去：交易和整合成本 | 76 | | | — | | | — | | | — | | | 76 | | | — | | | | | | | | | | | |
| 减去：与收购相关的无形资产摊销 | 48 | | | 24 | | | 46 | | | 55 | | | 94 | | | 79 | | | | | | | | | | | |
| 减去：与调查和查询有关的应计项目 | — | | | — | | | 3 | | | — | | | 3 | | | — | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 调整后的运营费用 | $ | 282 | | | $ | 231 | | | $ | 329 | | | $ | 320 | | | $ | 611 | | | $ | 551 | | | | | | | | | | | |
| 营业收入 | $ | 305 | | | $ | 414 | | | $ | 322 | | | $ | 292 | | | $ | 627 | | | $ | 706 | | | | | | | | | | | |
| 调整后的营业收入 | $ | 429 | | | $ | 438 | | | $ | 371 | | | $ | 347 | | | $ | 800 | | | $ | 785 | | | | | | | | | | | |
| 营业利润 | 43 | % | | 62 | % | | 46 | % | | 44 | % | | 44 | % | | 53 | % | | | | | | | | | | |
| 调整后的营业利润率 | 61 | % | | 65 | % | | 53 | % | | 52 | % | | 57 | % | | 59 | % | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
洲际交易所普通股股东应占净收益 | | | | | | | | | $ | 390 | | | $ | 529 | | | | | | | | | | | |
| *新增：交易和整合成本 | | | | | | | | | 76 | | | — | | | | | | | | | | | |
新增：与收购相关的无形资产摊销 | | | | | | | | | 94 | | | 79 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| *补充：与调查和查询有关的应计项目 | | | | | | | | | 3 | | | — | | | | | | | | | | | |
*补充：已发行债务的收购前利息支出
对于埃莉·梅的收购 | | | | | | | | | 5 | | | — | | | | | | | | | | | |
| *补充：CAT本票减值 | | | | | | | | | — | | | 16 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 减去：以上项目的所得税影响 | | | | | | | | | (42) | | | (25) | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| *补充：与收购相关的无形资产的递延税金调整 | | | | | | | | | 43 | | | — | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
可归因于洲际交易所普通股股东的调整后净收益 | | | | | | | | | $ | 569 | | | $ | 599 | | | | | | | | | | | |
洲际交易所普通股股东应占基本每股收益 | | | | | | | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.95 | | | | | | | | | | | |
可归因于洲际交易所普通股股东的稀释后每股收益 | | | | | | | | | $ | 0.71 | | | $ | 0.94 | | | | | | | | | | | |
洲际交易所普通股股东应占调整后每股基本收益 | | | | | | | | | $ | 1.04 | | | $ | 1.07 | | | | | | | | | | | |
洲际交易所普通股股东调整后稀释后每股收益 | | | | | | | | | $ | 1.03 | | | $ | 1.06 | | | | | | | | | | | |
与收购相关的无形资产的摊销包括在非GAAP调整中，因为不包括这些非现金支出可以更清楚地说明我们的财务实力和现金经营业绩的稳定性。
与收购相关的交易和整合成本作为我们核心业务费用的一部分包括在内，但与宣布、结束、融资或终止交易直接相关的费用除外。在截至2020年9月30日的三个月里，考虑到此次收购的114亿美元收购价格的规模，我们对与Ellie Mae收购相关的7600万美元的收购相关成本进行了调整。在截至2020年9月30日的9个月内，我们还包括因Bakkt奖励市场状况估计调整而产生的Bridge2 Solutions收购成本1000万美元的调整，作为与收购相关的成功费用。这一调整与2020年3月为收购Bridge2 Solutions提供资金的资本募集直接相关，因此我们认为是适当的，因为我们排除了与融资交易直接相关的成本。
2020年高级票据的清偿付款作为非GAAP调整包括在内，因为它与2020年6月提前赎回原始到期日为2020年12月1日的优先票据有关，这是我们在2020年5月发售新的优先票据的结果。这些费用包括全额赎回付款和重复利息，不被视为我们正常运营的一部分。我们还对2020年8月发行的债务的收购前利息支出进行了调整，以资助我们Ellie Mae收购的一部分收购价格，以及作为非GAAP调整的调查和调查应计费用，因为我们认为这两项都不反映我们的正常运营。
2016年，SEC批准了一项建立全市场CAT的计划，以提高监管机构监控交易活动的能力，分阶段实施到2019年。实施和运作禁止酷刑公约的资金最终预计将由包括我们在内的执行地点和业界成员提供。然而，到目前为止，资金仅由执行地点提供，以换取期票，预计在以下情况下将偿还期票：(I)经SEC批准，(Ii)收取用于资助CAT的费用。由于最初的计划处理者在执行和功能方面的延迟和失败，以及SEC最近公布的关于修改时间表和执行结构的建议以及CAT最新的财务报表，我们认为执行地点得不到偿还的风险已经增加，导致CAT期票在9个月期间减值200万美元。
截至2020年9月30日的6个月，以及截至2019年9月30日的9个月和3个月录得的1600万美元减值。减损费用与原始计划处理员所做的工作有关，并被计入非GAAP调整，因为它们不被视为我们核心业务运营的一部分。
与上述所有非GAAP调整相关的所得税影响包括在非GAAP调整中。我们还包括与收购相关的无形资产递延税金调整的非GAAP调整。截至2020年9月30日的9个月和3个月的递延税项调整分别为3300万美元和4300万美元，其中包括与英国税法变化相关的6500万美元递延税项支出，部分抵消了截至2020年9月30日的9个月和3个月因美国州分配变化而产生的递延税项优惠(3200万美元)和(2200万美元)。截至2019年9月30日的9个月的调整(1300万美元)是由于美国州税法和州分摊的变化。截至2019年9月30日的9个月的300万美元其他税收调整是用于额外的审计和解付款，主要与我们在2013年收购纽约证券交易所有关的收购前税收事宜有关。
有关这些项目的更多信息，请参阅本季度报告中包含的我们的综合财务报表和上面的“-综合运营费用”。
合同义务和商业承诺
在截至2020年9月30日的9个月内，我们的合同义务和商业承诺与我们的2019年表格10-K中“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中披露的内容相比没有重大变化。
表外安排
正如我们的综合财务报表附注12所述，该附注12包括在本季度报告的其他部分，某些结算所抵押品在表外报告。如我们2019年10-K表格的附注3所述，Bakkt托管资产报告在表外。我们与未合并的实体或金融合伙企业没有任何关系，这些实体或金融合伙企业通常被称为结构性融资或特殊目的实体。
新的和最近采用的会计公告
有关适用于我们的新会计声明和最近采用的会计声明的信息，请参阅本季度报告中其他部分的合并财务报表附注2。
关键会计政策
在截至2020年9月30日的9个月内，我们的关键会计政策和估计与我们的2019年报表10-K中“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”一节中披露的那些政策和估计没有重大变化。
第三项：提供关于市场风险的定量和定性披露
由于我们的经营和融资活动，我们面临着利率风险、外币汇率风险和信用风险等市场风险。我们已经实施了旨在衡量、管理、监测和报告风险敞口的政策和程序，并由适当的管理和监督机构定期审查这些政策和程序。
利率风险
我们面临与我们的现金和现金等价物、短期和长期受限现金和现金等价物、短期和长期投资和债务相关的利率变化的市场风险。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我们的现金和现金等价物、短期和长期限制性现金和现金等价物以及短期和长期投资分别为20亿美元和22亿美元，其中2.29亿美元和2.82亿美元分别以英镑、欧元或加元计价，其余金额以美元计价。我们不会将我们的投资组合用于交易或其他投机目的。假设短期利率下降50%，将使截至2020年9月30日的年度税前收益减少600万美元，假设我们的现金和现金等价物以及短期和长期限制性现金和现金等价物的数量或组成没有变化。
截至2020年9月30日，我们有173亿美元的未偿债务，其中129亿美元与我们的固定利率优先票据有关。剩余的45亿美元未偿还金额涉及我们商业票据计划下未偿还的25亿美元，12亿美元的浮动利率优先票据和7.47亿美元的定期贷款，每笔贷款都按浮动利率计息，以及我们ICE印度子公司的300万美元信贷额度。假设截至2020年9月30日与未偿还浮动利率债务金额相关的短期利率上升100个基点，假设我们的未偿债务的数量或构成没有变化，也没有对冲活动，年度税前收益将减少4500万美元。见本季度报告第一部分第二项“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析--债务”。
我们商业票据计划的利率目前是根据当前的到期日和市场状况进行评估的。我们商业票据计划的加权平均利率从2019年12月31日的1.84%降至2020年9月30日的0.39%。商业票据计划加权平均利率下降的主要原因是，由于新冠肺炎对金融市场的影响，美国联邦储备委员会(Federal Reserve)于2020年3月决定将联邦基金短期利率下调150个基点，这影响了所有商业票据发行的流动性和定价波动性。商业票据发行的实际利率将继续根据短期利率随商业票据市场供求变化而波动。
外币汇率风险
作为一家国际性企业，我们面临着外币汇率风险。考虑到我们很大一部分资产和负债是以英镑、加元或欧元记录的，而我们的收入和支出有很大一部分是以英镑或欧元记录的，我们未来可能会从外币交易中获得收益或损失。外国子公司的某些资产、负债、收入和费用以该子公司的当地功能货币计价。我们在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月和3个月的外币收益敞口在下表中按主要外币列出(以百万美元为单位，汇率除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年9月30日的9个月 | | | 截至2020年9月30日的三个月 | | | | 截至2019年9月30日的9个月 | | | 截至2019年9月30日的三个月 | |
| | 英镑，英镑 | | 欧元 | | | 英镑，英镑 | | 欧元 | | | | 英镑，英镑 | | 欧元 | | | 英镑，英镑 | | 欧元 | |
| 本年度对美元的平均汇率 | 1.2708 | | | 1.1242 | | | | 1.2916 | | | 1.1691 | | | | | 1.2734 | | | 1.1237 | | | | 1.2330 | | | 1.1118 | | |
| 上年同期美元平均汇率 | 1.2734 | | | 1.1237 | | | | 1.2330 | | | 1.1118 | | | | | 1.3520 | | | 1.1947 | | | | 1.3037 | | | 1.1631 | | |
| 平均汇率升幅(降幅) | — | % | | — | % | | | 5 | % | | 5 | % | | | | (6) | % | | (6) | % | | | (5) | % | | (4) | % | |
| 外币面值百分比： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入，减少基于交易的费用 | 7 | % | | 6 | % | | | 7 | % | | 6 | % | | | | 8 | % | | 5 | % | | | 8 | % | | 5 | % | |
| 运营费用 | 9 | % | | 2 | % | | | 8 | % | | 2 | % | | | | 10 | % | | 2 | % | | | 10 | % | | 2 | % | |
| 营业收入 | 6 | % | | 9 | % | | | 5 | % | | 10 | % | | | | 7 | % | | 8 | % | | | 7 | % | | 8 | % | |
货币波动的影响(1) 关于： | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入，减少基于交易的费用 | $ | (1) | | | $ | (1) | | | | $ | 4 | | | $ | 4 | | | | | $ | (20) | | | $ | (13) | | | | $ | (7) | | | $ | (3) | | |
| 运营费用 | $ | — | | | $ | — | | | | $ | 3 | | | $ | 1 | | | | | $ | (11) | | | $ | (3) | | | | $ | (3) | | | $ | (1) | | |
| 营业收入 | $ | (1) | | | $ | (1) | | | | $ | 1 | | | $ | 3 | | | | | $ | (9) | | | $ | (10) | | | | $ | (4) | | | $ | (2) | | |
(1)数字代表截至2020年9月30日和2019年9月30日的9个月和3个月的货币波动与上年同期相比的影响。
我们有很大一部分资产、负债、收入和费用是以英镑或欧元记录的。截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们综合收入的13%，减去基于交易的费用以英镑或欧元计价，截至2020年9月30日的9个月和3个月，我们的综合运营费用分别有11%和10%以英镑或欧元计价。随着英镑或欧元汇率的变化，以外币计价的美国相当于收入和支出的汇率也会相应变化。
与外币计价的资产、负债和应付款项结算相关的外币交易风险通过我们的业务发生，这些资产、负债和应付款项是以英镑、加元或欧元收取或支付的，原因是不同时期外币汇率的增减。我们进行了外币交易。
截至2020年和2019年9月30日的9个月分别亏损200万美元和100万美元，截至2019年9月30日的三个月分别亏损300万美元和100万美元。外币交易损失主要是由于英镑和欧元相对于美元的波动。假设外币计价的资产、负债和应付款的组成没有变化，假设没有对冲活动，截至2020年9月30日的基础外币汇率出现10%的不利变化，将导致800万美元的外币交易损失。
我们在截至2020年9月30日的9个月和3个月内进行了外币对冲交易，作为经济对冲，以帮助缓解我们的部分外汇风险敞口，并可能在未来进行额外的对冲交易，以帮助缓解我们的外汇风险敞口。尽管我们未来可能会进行额外的对冲交易，但这些对冲安排可能不会有效，特别是在对我们的非美国计价资产和负债水平预测不准确的情况下。
我们的外币兑换风险等于我们在国外子公司的净投资。这些子公司的财务报表使用当前汇率换算成美元，收益或亏损包括在累计换算调整账户中，这是股本的一个组成部分。我们对外币净投资的敞口在下表中按主要外币列出(以百万为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年9月30日 |
| | 在中国的职位空缺
英镑，英镑 | | 在中国的职位空缺
加元 | | 欧元头寸 |
| 资产 | £ | 772 | | | C$ | 1,226 | | | € | 145 | |
| **其中善意代表的部分 | 595 | | | 404 | | | 92 | |
| 负债 | 81 | | | 829 | | | 52 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 净货币头寸 | £ | 691 | | | C$ | 397 | | | € | 93 | |
| 净货币头寸(美元) | $ | 893 | | | $ | 298 | | | $ | 109 | |
| 外币汇率下降10%对合并股本的负面影响 | $ | 89 | | | $ | 30 | | | $ | 11 | |
外币换算调整作为累计其他综合收益/(亏损)的组成部分计入我们的资产负债表。我们的其他全面收益表中包括的外币换算调整应占权益部分以及截至2020年9月30日的9个月和3个月的活动见下表。下表中外币汇率差异的影响主要是由于英镑相对于美元的波动(截至2019年9月30日、2019年6月30日和2019年12月31日分别为1.2923、1.2400和1.3260)，以及欧元相对于美元的波动(截至2019年9月30日、2020年6月30日和2019年12月31日分别为1.1721、1.1234和1.1212)。
| | | | | | | | |
| | 外币换算调整累计其他综合收益/(亏损)变动
(百万) |
余额，截至2019年12月31日 | | $ | (177) | |
| | |
| | |
本期净其他综合收益(亏损) | | (30) | |
余额，截至2020年9月30日 | | $ | (207) | |
| | | | | | | | |
| | 外币换算调整累计其他综合收益/(亏损)变动
(百万) |
| 余额，截至2020年6月30日 | | $ | (255) | |
| | |
| | |
本期净其他综合收益(亏损) | | 48 | |
余额，截至2020年9月30日 | | $ | (207) | |
英国退出欧盟对我们业务的未来影响以及相应的监管变化目前尚不确定，包括对货币汇率的未来影响。
信用风险
在交易对手违约的情况下，我们在运营中面临信用风险。我们通过严格选择与我们进行投资的交易对手，持续监测他们，并执行协议以保护我们的利益，来限制我们对信用风险的敞口。
结算所现金存款风险
洲际交易所结算所持有大量结算会员现金和现金等值存款，持有或投资主要是为了提供资金安全，同时将信贷、市场和流动性风险降至最低。有关ICE清算所现金和现金等价物存款的更多信息，请参阅我们合并财务报表的附注12，截至2020年9月30日，现金和现金等价物存款为859亿美元。虽然我们寻求取得合理的回报率，为结算会员带来利息收入，但我们主要关注的是保本和管理与这些存款有关的风险。由于洲际交易所结算所可能会将利息收入(减去成本)转嫁给结算会员，这可能包括因市场状况而导致的负收益率或收益率下降。有关与这些存款相关的风险以及如何降低这些风险的摘要，请参阅我们的2019年Form 10-K中的第二部分，第7(A)项“关于市场风险的定量和定性披露”。
第四项：监管、监管、控制和程序。
(a) 信息披露控制和程序的评估。截至本报告所涵盖期间结束时，我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的参与下，对我们的披露控制和程序(如交易法第13a-15(E)条所定义)的有效性进行了评估。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，这些披露控制和程序在本报告涵盖的期间结束时是有效的。
(b) 财务报告内部控制的变化。*我们对财务报告的内部控制在我们最近的财政季度没有发生任何变化，这些变化对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对我们的财务报告内部控制产生重大影响。因此，没有采取任何纠正措施。
第二部分：其他信息
项目1.继续进行法律诉讼
见合并财务报表附注13及相关附注，在此并入作为参考。
第(1)(A)项：风险因素
以下是我们的风险因素与我们的2019年10-K表格中第1部分第1(A)项“风险因素”中披露的风险因素相比的实质性变化。
新冠肺炎疫情可能会对我们的业务、运营业绩和财务状况产生不利影响。
冠状病毒(新冠肺炎)大流行在全球造成了经济和金融中断，并导致政府当局采取前所未有的措施来缓解疾病的传播，包括旅行禁令、边境关闭、企业关闭、隔离和就地避难命令，并采取旨在稳定市场和促进经济增长的行动。
从运营角度看，新冠肺炎的蔓延已经并可能继续导致我们的办公设施以及我们客户和第三方供应商的办公设施暂时关闭。我们已经采取了预防措施并实施了应急计划，目前我们的大多数员工都在远程工作，只有少数员工在我们的设施现场工作。但是，我们不能向您保证此类措施将充分保护我们的业务，而且长时间的远程工作安排可能会带来运营风险，包括但不限于网络安全风险，并可能使我们的技术资源和业务连续性计划紧张。如果我们外包某些物质活动的一个或多个第三方供应商声称由于不可抗力或新冠肺炎疫情导致的运营故障而无法履行职责，可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响。另外，虽然我们坚持
如果没有针对大流行爆发等事件的应急计划，新冠肺炎的进一步传播可能会影响我们开展业务所需的高管的可用性。
新冠肺炎疫情对我们的业务、财务状况和运营结果的影响程度将在很大程度上取决于未来的事态发展，包括疫情的持续时间和蔓延、其严重性以及为控制疾病或治疗其影响而采取的行动，所有这些都具有高度的不确定性，目前无法预测。长期的经济低迷可能会对我们与某些活动相关的收入产生不利影响，例如对某些数据产品的需求下降和首次公开募股(IPO)的减少。新冠肺炎疫情还可能对我们客户的业务、风险管理需求和交易能力产生不利影响，由此对我们业务的影响将取决于未来的发展，这些发展具有高度的不确定性，无法预测。由于事态发展的速度，我们目前无法估计新冠肺炎事件对我们业务的影响，但对我们的业务、经营业绩和财务状况的不利影响可能是巨大的。
虽然政府机构正在努力抗击新冠肺炎的蔓延和严重程度，但这些措施可能不会奏效。此外，美国或其他政府当局为改善新冠肺炎的宏观经济或其他影响而采取的行动，或推迟宣布或实施新冠肺炎疫情之前一直悬而未决的监管措施，已经并可能在未来导致监管不确定性，进而可能影响我们的业务。目前，我们无法预测法律和监管机构对新冠肺炎担忧的回应将如何影响我们的业务。
新冠肺炎疫情已经并可能继续导致全球金融市场的严重混乱和波动。我们的母公司依赖于子公司的股息支付，某些监管机构正在考虑对某些实体的股息支付能力进行限制。虽然我们相信我们现有的流动资金来源足以满足我们在可预见的未来的现金需求，但我们不能向您保证我们不会遇到流动性紧张的情况。如果由于新冠肺炎疫情，贷款、资本和其他金融市场的条件不利，我们受监管的子公司在很长一段时间内无法向母公司支付股息，或者我们获得资本和其他资金来源的渠道被切断或受到负面影响，我们可能面临流动性问题，未来借款、续订或再融资的可用性和条款可能会受到不利影响。
除了本季度报告中列出的其他信息，包括项目2-管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析中的“-监管”部分的信息，您应该仔细考虑我们2019年10-K表格中“风险因素”项下的“风险因素”项下的讨论因素和“业务-监管”项下的监管讨论项中的信息。这些风险可能会对我们的业务、财务状况和经营结果产生实质性的不利影响。我们面临的风险和不确定性并不是2019年Form 10-K中的唯一风险和不确定性。我们目前不知道或我们目前认为无关紧要的其他风险和不确定因素也可能对我们的业务产生不利影响。此外，在新冠肺炎对我们的业务、财务状况或经营业绩造成不利影响的程度上，它还可能增加我们在2019年10-K表格“风险因素”下第1部分第1(A)项所述的其他风险。
第二项：股权证券的未登记销售和收益的使用
股票回购
下表列出了在截至2020年9月30日的三个月内，ICE或任何“关联买家”(根据交易法第10b-18(A)(3)条的定义)购买我们普通股的相关信息。
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期间 (2020) | 购买的股份总数 (千) | 平均价格 每股支付1美元 | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (千)(1) | 中国股票的大约美元价值可能还没有达到 根据计划或计划购买的产品 (单位：百万)(1) |
| 7月1日-7月31日 | 1,503 | $93.75 | 13,530 | $1,160 |
| 8月1日-8月31日 | 73 | $96.66 | 13,603 | $1,153 |
| 9月1日-9月30日 | — | 不适用 | 13,603 | $1,153 |
| 总计 | 1,576 | $93.88 | 13,603 | $1,153 |
在截至2020年3月31日、2020年6月30日和2020年9月30日的三个月中，我们在下表中提供了有关ICE或任何“关联购买者”(根据交易法第10b-18(A)(3)条的定义)购买我们普通股的额外补充信息，这些信息是由ICE或任何“关联购买者”或其代表在截至2020年3月31日、2020年6月30日和2020年9月30日的三个月内购买的。
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截至三个月 | 购买的股份总数 (千) | 平均价格 每股支付1美元 | 作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数 (千)(1) | 中国股票的大约美元价值可能还没有达到 根据计划或计划购买的产品 (单位：百万)(1) |
| 2020年3月31日 | 7,643 | $91.50 | 7,643 | $1,701 |
| 2020年6月30日 | 4,384 | $91.24 | 12,027 | $1,301 |
| 2020年9月30日 | 1,576 | $93.88 | 13,603 | $1,153 |
| 总计 | 13,603 | $91.69 | 13,603 | $1,153 |
(1)有关我们股票回购计划的详细信息，请参阅我们的合并财务报表和相关附注，这些附注包括在我们截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度报告中的Form 10-Q季度报告中，以及本季度报告的其他部分。
第三项优先证券的债务违约
没有。
第四项：矿场安全信息披露
不适用。
第5项：报告、报告、报告和其他信息
不适用。
项目6.展览、展览、展览和展览
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| 展品编号： | | 文件说明 | |
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| 2.1 | — | 洲际交易所公司、埃利·梅中间控股公司和埃利·梅母公司之间的股票购买协议，日期为2020年8月6日(通过引用洲际交易所公司于2020年8月7日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告第001-36198号文件合并)。* | |
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| 4.1 | — | 截至2020年8月20日，作为发行人的洲际交易所公司和作为受托人的全国富国银行协会之间的第三份补充契约(通过引用附件4.1并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，第001-36198号文件)。 | |
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| 4.2 | — | 2023年到期的浮动利率高级票据表格(包括在附件4.1中，并通过引用附件4.2并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，文件编号001-36198)。 | |
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| 4.3 | — | 2023年到期的0.700%高级票据的表格(包括在附件4.1中，通过引用附件4.3并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，第001-36198号文件)。 | |
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| 4.4 | — | 2032年到期的1.850%高级票据的表格(包括在附件4.1中，并通过引用附件4.4并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，第001-36198号文件)。 | |
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| 4.5 | — | 2040年到期的2.650%高级票据的表格(包括在附件4.1中，通过引用附件4.5并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，第001-36198号文件)。 | |
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| 4.6 | — | 2060年到期的3.000%高级票据表格(包括在附件4.1中，通过引用附件4.6并入洲际交易所公司于2020年8月20日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告，文件编号001-36198)。 | |
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| 4.7 | — | 洲际交易所公司和埃莉·梅母公司之间的注册权协议，日期为2020年9月4日(通过引用洲际交易所公司于2020年9月4日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告第001-36198号文件的附件4.1并入本文)。* | |
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| 10.1 | — | 第七修正案，日期为2020年8月14日，由洲际交易所公司作为借款人、贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理，修订该特定信贷协议，日期为2014年4月3日，由洲际交易所公司作为借款人，贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理修订(经日期为2015年5月15日的信贷协议第一修正案、日期为2015年11月9日的信贷协议第二修正案、日期为2015年11月13日的信贷协议第三修正案修订)截至2017年8月18日的信贷协议第四修正案和截至2017年8月18日的信贷协议第五修正案，以及截至2018年8月9日的信贷协议第六修正案)(通过引用洲际交易所公司于2020年8月18日提交给证券交易委员会的当前表格8-K报告的附件10.1，文件第001-36198号)。 | |
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| 10.2 | — | 第八项修正案，日期为2020年8月21日，由洲际交易所公司作为借款人、贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理，修订该特定信贷协议，日期为2014年4月3日，由洲际交易所公司作为借款人，贷款人一方和富国银行全国协会作为行政代理修订(经日期为2015年5月15日的信贷协议第一修正案、日期为2015年11月9日的信贷协议第二修正案、日期为2015年11月13日的信贷协议第三修正案修订)截至2017年8月18日的第四次信贷协议修正案，截至2017年8月18日的第五次信贷协议修正案，截至2018年8月9日的第六次信贷协议修正案，以及截至2020年8月14日的第七次信贷协议修正案)(通过引用洲际交易所公司于2020年8月25日提交给证券交易委员会的8-K表格当前报告的附件10.1，文件第001-36198号)。 | |
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| 10.3 | — | 定期贷款信贷协议，日期为2020年8月21日，由洲际交易所公司作为借款人(贷款方)和富国银行全国协会作为行政代理(通过引用附件10.2并入洲际交易所公司于2020年8月25日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告第001-36198号)。 | |
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| 31.1 | — | 规则13a-14(A)/15d-14(A)首席执行官的认证。 | |
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| 31.2 | — | 细则13a-14(A)/15d-14(A)首席财务官的证明。 | |
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| 32.1 | — | 第1350条对行政总裁的证明。 | |
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| 32.2 | — | 第1350条首席财务官证书。 | |
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| 101 | — | 洲际交易所公司截至2020年9月30日的季度Form 10-Q季度报告中的以下材料，采用内联XBRL(可扩展商业报告语言)格式：(I)合并资产负债表，(Ii)合并收益表，(Iii)合并全面收益表，(Iv)合并权益变动表和可赎回非控制权益合并报表(V)合并现金流量表和(Vi)合并财务报表附注，标记为文本块。 | |
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| 104 | — | 洲际交易所(InterContinental Exchange，Inc.)截至2020年9月30日的季度Form 10-Q季度报告的封面采用内联XBRL格式。 | |
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*根据本协议第601(B)(2)项，本协议的某些展品和类似附件已被省略
S-K规则。任何遗漏的证物或其他附件的副本将根据要求补充提供给证券交易委员会。
签名
根据1934年“证券交易法”第13或15(D)节的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名者代表其签署。
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| | 洲际交易所公司
(注册人) |
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日期：2020年10月29日 | | 依据： | /s/斯科特·A·希尔 |
| | | 斯科特·A·希尔 |
| | | 首席财务官 |
| | | (首席财务官) |
