美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

表格8-K

当前报告

依据第13或15(D)条

1934年“证券交易法”

上报日期(最早上报事件日期):2020年10月28日

克利夫兰生物实验室公司

(约章内指明的注册人的确切姓名)

特拉华州

001-32954

20-0077155

(法团的国家或其他司法管辖区)

(委托文件编号)

(国际税务局雇主识别号码)

高街73号

纽约州布法罗,邮编:14203

(主要行政办事处地址及邮政编码)

(716) 849-6810

(注册人电话号码,包括区号)

根据该法第12(B)条登记或将登记的证券:

每一类的名称

交易代码

每间交易所的注册名称

普通股,面值0.005美元

CBLI

纳斯达克资本市场

如果表格8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务,请勾选下面相应的复选框:

根据“证券法”第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17,230.425)

根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条规则征集材料

根据“交易法”第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开工前通信

根据“交易法”第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))进行开市前通信

用复选标记表示注册人是否为1933年“证券法”第405条(本章230.405节)或1934年“证券交易法”第12b-2条(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司,请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐


第8.01项其他活动。

如先前所披露,于2020年10月16日,克利夫兰生物实验室有限公司(“本公司”)与Cytocom,Inc.(“Cytocom”)及本公司的直接全资附属公司High Street Acquisition Corp.订立合并协议及计划(“合并协议”)。2020年10月28日,Cytocom主持了一场电话会议和音频直播,讨论了拟议中的合并、合并协议以及本公司和Cytocom的业务。在电话会议和现场音频网络广播期间使用的投资者演示文稿的副本作为附件99.1附在本报告中,并通过引用并入本文。

其他信息以及在哪里可以找到它

该公司计划提交一份S-4表格的注册声明,其中包含公司的委托书/招股说明书以及与证券交易委员会拟议的合并有关的其他文件。在作出任何投票决定之前,本公司的股东应阅读委托书/招股说明书的全文,以及公司向证券交易委员会提交的与拟议的合并相关的或通过引用纳入其中的任何其他文件,因为这些文件将包含有关拟议的交易和提议的交易各方的重要信息。一旦委托书/招股说明书和其他包含公司和Cytocom重要信息的文件提交给证券交易委员会,投资者和股东将能够通过证券交易委员会维护的网站www.sec.gov免费获得这些文件的副本。公司还在www.cbiolab.com(“投资者”部分)免费提供公司向证券交易委员会提交或提供给证券交易委员会的材料副本。

参与征集活动的人士

本文档不构成征集委托书、购买要约或出售任何证券的要约。本公司及Cytocom及其各自的董事、行政人员及若干雇员可被视为参与向本公司股东征集与建议合并有关的委托书。证券持有人可以在公司于2020年4月15日提交给证券交易委员会的Form 10-K年度报告和2020年4月29日提交给SEC的Form 10-K年度报告第1号修正案中获得有关公司董事和高级管理人员的姓名、关联和利益的信息。只要公司董事和高级管理人员对公司证券的持有量与公司修订后的年度报告中规定的金额相比发生了变化,这种变化已经或将反映在提交给证券交易委员会的表格4中的所有权变更声明中。在向证券交易委员会提交的与拟议合并有关的委托书/招股说明书中,将包括有关这些个人在拟议合并中利益的更多信息。这些文件(如果有)可以从证券交易委员会的网站www.sec.gov和公司的网站www.cbioldis.com免费获得。


关于前瞻性陈述的注意事项

这份关于Form 8-K的最新报告包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。本报告中除当前或历史事实陈述外的所有陈述,包括关于我们未来财务状况、业务战略、新产品、预算、流动性、现金流、预计成本、监管批准、适用于我们的任何法律或法规的影响、未来运营的计划和管理目标的陈述。 E前Cytocom证券持有人和以下证券持有人在合并后公司中的预期所有权“公司”(The Company)截至紧接合并前,戈夫合并后的公司及签订支持协议这些都是前瞻性陈述。“预期”、“相信”、“继续”、“应该”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划”、“项目”、“将会”以及与我们有关的类似表述都是为了识别前瞻性陈述。我们的这些前瞻性陈述是基于我们目前对未来事件的预期。虽然我们相信这些预期是合理的,但这样的前瞻性陈述本身就会受到风险和不确定性的影响,其中许多风险和不确定性是我们无法控制的。由于各种原因,我们未来的实际结果可能与这里讨论的结果大不相同。我们在截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告中的“风险因素”标题下的项目1A中讨论了其中许多风险,正如我们提交给SEC的其他文件所更新的那样。可能导致这种差异的因素包括但不限于,建议的mErger可能不能及时完成或根本不能完成,这可能会产生不利影响本公司的业务与公司价格’s c守护神s托克;任何一方未能满足任何条件以完成所提议的mERGER,包括公司的批准的股东;关于E完善建议的m错误;任何事件、变更或其他情况的发生,可能导致本协议的终止mErgera协议;提议的公告或悬而未决的效力mErger On(Erger打开)本公司的业务关系、经营结果和总体业务;建议的风险mErger打乱了当前的计划和运营,以及拟议的m转移管理层注意力的风险本公司的正在进行的业务运营;可能对其提起的任何法律诉讼的结果“公司”(The Company)mErgera协议或建议的mERGER;因建议的费用、收费或开支而产生的意外成本、收费或开支mErger; 我们需要额外融资以实现我们的业务目标;我们的运营亏损历史;我们的独立审计师对我们持续经营的能力表示的严重怀疑;我们成功开发、获得监管部门批准并及时将我们的产品商业化的能力;我们研究、开发和商业化候选产品的计划;我们吸引具有开发、监管和商业化专业知识的合作者的能力;我们对未来临床试验和商业放大活动的计划和预期;我们对候选产品的第三方制造商的依赖;我们候选产品的市场规模和增长潜力,以及我们服务于这些市场的能力;我们候选产品的市场接受率和程度;美国、欧盟和外国的监管要求和发展;我们的第三方供应商和制造商的表现;已有或可能获得的竞争疗法的成功;我们吸引和留住关键科学或管理人员的能力;我们对政府资金在很大一部分运营成本和费用上的依赖;政府承包程序和要求;我们的大股东对我们公司的控制; 这些因素包括:美国和俄罗斯联邦之间的地缘政治关系以及俄罗斯联邦境内的一般商业、法律、金融和其他条件;我们为候选产品获得和维护知识产权保护的能力;我们在网络安全漏洞面前的潜在脆弱性;以及在下文和我们提交给证券交易委员会的其他文件中讨论的其他因素,包括我们提交给美国证券交易委员会的截至2019年12月31日的10-K表格年度报告。

鉴于这些不确定性,您不应过度依赖这些前瞻性陈述。本报告中包含的前瞻性陈述仅在本报告发布之日作出。我们不承担任何义务来更新任何此类声明或公开宣布对任何此类声明的任何修订结果,以反映未来的事件或发展。

项目9.01财务报表和证物

(D)展品

陈列品

描述

99.1

投资者演示文稿日期为2020年10月28日


签名

根据1934年证券交易法的要求,注册人已正式促使本报告由正式授权的下列签名人代表其签署。

克利夫兰生物实验室公司

日期:2020年10月28日

作者:/s/Christopher Zosh

姓名:克里斯托弗·佐什(Christopher Zosh)

职务:财务副总裁