安全表单3
| 表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 10/14/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 NuVasive公司 [努瓦 ] | |||||||||||||
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4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
| 普通股 | 3,610 | D | |
| 表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
| RSU(1) | (2) | (2) | 普通股 | 4,699 | 0.00 | D | |
| RSU(1) | (3) | (3) | 普通股 | 1,419 | 0.00 | D | |
| RSU(1) | (4) | (4) | 普通股 | 5,558 | 0.00 | D | |
| RSU(1) | (5) | (5) | 普通股 | 4,953 | 0.00 | D | |
| 回复说明： |
| 1.每个限制性股票单位(“RSU”)代表在归属时获得一股发行人普通股的权利。 |
| 2、本RSU奖于2018年4月30日授予举报人。根据RSU奖项的条款，该奖项将于2021年4月30日全额授予。 |
| 3、本RSU奖于2018年9月4日授予举报人。根据RSU奖项的条款，该奖项将于2021年9月1日全额授予。 |
| 4、本RSU奖于2019年3月1日授予举报人。根据RSU奖项的条款，该奖项将于2022年3月1日全额授予。 |
| 5、本RSU奖于2020年3月2日授予举报人。根据RSU奖项的条款，该奖项将于2023年3月1日全额授予。 |
| 备注： |
| 纳撒尼尔·B·西西茨基(Nathaniel B.Sisitsky)，马西莫·卡拉菲奥雷的事实律师 | 10/16/2020 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
| 注：将此表格一式三份归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 | ||