主街资本公司

邮编：1300 Post Oak Boulevard，8号地板

德克萨斯州休斯顿，邮编：77056

2020年10月13日

途经埃德加

美国证券交易委员会

东北F街100号

华盛顿特区，20549-0506

回复：Main Street Capital Corporation- 规则17g-1(G)富达债券备案

女士们、先生们：

谨代表Main Street Capital Corporation (“本公司”)，根据经修订的1940年“投资公司法”第17g-1(G)条的规定，随函附上以下材料的副本，以供存档。

如果您对此提交有任何疑问， 请随时拨打(713)350-6000与我联系。

围封

主街资本公司

秘书的证明书

签名人Jason B.Beauvais是马里兰州Main Street Capital Corporation(以下简称“公司”)的秘书，特此证明 ：

1. 根据修订后的《1940年投资公司法》第17g-1条，本证书将根据 1940年《投资公司法》第17g-1条提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)，美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)有权依据该证书进行备案。 根据修订后的“1940年投资公司法”第17g-1条，证券交易委员会(“证券交易委员会”)有权依据该证书提交公司的忠实债券(“债券”)。

2. 以下签署人是正式选出的、合格的本公司代理秘书，并保管本公司的公司记录 ，是进行本认证的适当人员。

3. 本文件附件A为本公司董事会通过的决议副本，其中包括 大多数非本公司“利害关系人”的董事会成员，批准本债券的金额、类型、形式 和承保范围。

4. 已支付2020年10月4日至2021年10月4日期间的保费。

兹证明，自2020年10月13日起，我已 签署了本证书。

附件A

董事会通过的决议

主街资本公司

2020年10月1日

批准 富达债券

鉴于1940年“投资公司法”(“1940年法案”)第17(G)节及其第17g-1(A)条规定，业务发展公司(“BDC”)，如马里兰州的Main Street Capital Corporation(“公司”)，必须提供 并保持一份保证金，该保证金应由一家信誉良好的忠诚保险公司发行，该公司有权在债券发行地开展业务，以保护公司免受盗窃和挪用公款，涵盖BDC的每一名高级管理人员和员工， 他们 可以单独或与其他人联合，直接或通过授权直接或通过授权获得BDC的证券或资金，以 动用此类证券的资金，或一般性地指导此类证券的处置，除非该高级人员或员工仅通过其作为银行高级管理人员或员工(每个人，“承保人员”)的身份获得这种访问 ；和

鉴于规则 17g-1规定，保证书的形式可以是(I)每个被保险人的个人保证书，或覆盖这些人的附表或一揽子保证书 ，(Ii)指定本公司为唯一被保险人的一揽子保证金(“单一保险保证金”)，或 (Iii)规则17g-1允许的将本公司和一个或多个其他各方指定为被保险人的保证金(“共同保证金”) ；以及

鉴于规则 17g-1要求公司董事会(“董事会”)中并非BDC“利害关系人”的大多数成员(“非利害关系人”)定期(但不少于每12个月批准一次) 债券形式和金额的合理性，并适当考虑任何被保险人可以接触到的公司总资产的价值、为保管和保管此类 资产而作出的安排的类型和条款。以及公司将持有的证券和其他投资的性质，并根据规则 17g-1中包含的因素；和

鉴于 董事会，包括所有不具利害关系的董事，已考虑本公司高级管理人员和员工可获得的本公司证券和资金的预期总值 (直接或通过授权从该等资金中提取或一般指示处置该等证券)、为托管该等证券和资金而作出的安排的类型和条款、本公司将持有的证券和其他投资的性质、本公司的会计 程序和控制、开展本公司运营的性质和方法。 1940年法案第17(G)节及其规则17G-1的要求，以及董事会认为相关的所有其他因素，包括这些不感兴趣的 董事；

因此，现在 IT决定，在考虑到公司高级管理人员或员工 或员工可以使用的公司证券和资金的预期总价值(直接或通过授权使用这些资金或一般指导 此类证券的处置)后，所作安排的类型和条款

为托管此类证券和资金， 公司将持有的证券和其他投资的性质，公司的会计程序和控制， 公司经营的性质和方法，以及1940年法案第17(G)节和规则 17g-1的要求，确定 公司及其子公司的高级管理人员和员工的金额、类型、形式、保费和承保范围，以防止公司及其子公司因欺诈或不诚实行为(包括盗窃和挪用公款)而遭受损失。由美国旅行者意外伤害和担保公司发行，总承保金额为15,000,000美元 (“富达债券”)是合理的，富达债券应并特此由大多数非利害关系的 董事批准；和

进一步决议， 授权公司高级管理人员采取一切适当行动，包括根据公司法律顾问的意见，在必要时调整富达债券的条款 ，以代表公司 提供和维护富达债券；以及

进一步决议， 本公司的高级职员、委托人或代理人之前采取的与富达债券相关的任何和所有合法行动均应并特此批准和批准为本公司正式授权的行动；以及

进一步决议， 授权并指示公司的每一位适当高级人员代表 公司向美国证券交易委员会提交一份富达债券副本；以及

进一步决议， 指定并特此指定本公司的每名公司秘书和任何助理公司秘书为负责根据1940年法令 17g-1规则(G)段的规定提交必要的文件和就该债券发出通知的一方；以及

杂类

进一步议决， 现授权并授权本公司的每名高级管理人员代表本公司采取或促使 采取任何和所有此类行动，并订立、签署和交付任何和所有此类确认、协议、证书、 合同、文书、通知、声明和其他文件(统称为“文件”)，或向任何和所有适当的监管机构(州、联邦和外国)提交任何必要的 文件， 根据需要或任何此类高级管理人员 认为必要的情况，以执行或执行上述决议的人员批准的方式和形式实施和执行上述决议是适当或可取的，其履行或执行和交付为董事会批准的确凿证据；和

进一步决议， 现授权和授权公司的公司秘书和任何助理公司秘书分别为 并代表公司认证和证明他或她认为执行前述决议所需、适当或适宜的任何文件，但该特定文件的适当授权、签立 和交付或有效性不需要这种证明；和

进一步议决， 根据上述各项决议案授予本公司每位高级职员的授权，应视为包括 授权为本公司及代表本公司作出高级职员认为必要、适当或 宜执行前述决议案的进一步作为及事迹，现批准、 批准及全面确认在本决议案日期前由本公司任何高级职员或大律师 在前述决议案授予的授权范围内作出的所有作为及事迹。

	投资公司债券
	声明

保证金 编号106990579

美国旅行者伤亡和担保公司

一座塔楼广场

康涅狄格州哈特福德，邮编：06183

(股票保险公司，本文简称 公司)

兹证明，公司已 促使本保证书由其授权人员签署。

债券与专业保险部总裁		公司秘书

	投资公司债券
	目录

	投资公司债券
	在覆盖范围扩大的情况下

在 支付约定保费的代价下，根据声明并根据本保函的所有条款、条件、排除和限制，本公司同意按照声明 第1项(此处称为被保险人)的规定对被保险人进行赔偿：

覆盖范围A.1。盗窃罪或挪用公款罪

员工单独或与他人串通盗窃或挪用公款直接造成的损失 。

覆盖范围A.2。修复费用

恢复 投保人因员工违反计算机而直接产生的费用。

当财产存放在 或存放在位于任何地方的办公室或场所内时。托管场所将被视为被保险人的场所， 但仅限于凭证证券的损失。由该托管人 持有的认证证券的承保范围仅限于被保险人通过在该托管人的账簿 和记录上做出适当的记项而获得的利益范围。根据保险协议B，本公司将不对与任何托管机构建立和维护的系统内的证券集中处理相关的损失承担责任，除非该 损失金额超过为该托管机构 提供保险的任何债券或保单或参与者基金可收回或收回的金额 。

本保证金不承担任何保证金 以任何保管人或交易所或其名义注册了保管人系统中包含的任何证券的任何被提名人为受益人的任何保证金 。

直接由于抢劫、盗窃、盗窃、劫持、神秘的不明失踪、 遗失或以其他方式被带走、损坏或毁坏，以及因错置或遗失财产而丧失认购、转换、赎回或存款特权而直接造成的财产损失(发生于 或无疏忽或暴力情况下)，当财产在由任何一个或多个担任信使的人保管期间 在任何地方运输时，除非是在邮寄或与装甲机动车辆公司以外的承运人租用，以运输为目的， 运输人员在收到此类财物 后立即开始运送，并在将财物送到目的地后立即结束，但仅在运送财物 时结束。

直接因被保险人善意支付或转让任何财产而造成的损失 依靠以下任何书面原件：

(A)带有伪造的手写签名 ；或(B)被涂改，但仅限于该伪造或涂改造成损失的程度。

被保险人实际拥有上述1.至7.项所列物品 是被保险人依赖该物品的先决条件。

被保险人直接造成的损失 被保险人善意地为自己或他人承担：

那

1.A中所列物品的实际占有和继续 实际占有(如果作为抵押品)。至1.j由被保险人、投保人的投资顾问、托管人或联邦或州特许存款机构 如上所述，是投保人信赖此类物品的先决条件。释放或退还此类抵押品是被保险人 承认其不再依赖此类抵押品。

被保险人善意收到美利坚合众国及其领土和财产、加拿大或任何其他国家的任何假币，或收到以美国或加拿大货币计价的假币而直接造成的损失。

被保险人在准备本保函所涵盖的任何保险协议项下的任何保险损失索赔时必然发生并支付的合理费用，该损失 超过适用于该保险协议的单一损失可扣除金额。此类费用包括因发现被保险人遭受损失 而发生的审计或检查部分所发生的费用(包括员工的必要工资)，无论该部分是否应州或联邦 监管机构的要求并由该监管机构或独立会计师进行。 该等费用包括因发现被保险人遭受的损失而发生的费用(包括员工的必要工资)，无论该部分是否应州或联邦监管机构的要求进行。

被保险人在法律上有责任向其客户支付的损害赔偿 直接源于被保险人或投资顾问有以下情况：

尽管本保函另有规定 ，上述第2款项下的损害赔偿不包括任何有关支票或汇票的金额，或支付给该支票或汇票的收款人、背书人或融资方的任何金额 。

覆盖范围 i.1。计算机诈骗

直接由计算机欺诈造成的损失 。

覆盖范围 一.欺诈性的指示

当 被保险人或投资顾问在导致资金转移之前，尽最大努力核实传递指示的人的身份时， 被保险人或投资顾问真诚地因欺诈指示导致资金转移而直接造成的损失；但如果该指示据称来自客户、被保险人、 或投资顾问，则该损失是直接造成的；但如果该指示据称来自客户、被保险人、 或投资顾问，则直接造成的损失是由于 被保险人或投资顾问在引起资金转移之前，尽了最大努力核实传递指示的人的身份，但如果该指示据称来自客户、被保险人 或投资顾问：

被保险人或 投资顾问必须记录、记录或记录收到的此类欺诈性指示 以及(如果适用)执行的回拨验证。

覆盖范围 I.3.修复费用

恢复 投保人或投资顾问因员工以外的人违反计算机而产生的费用 。

损失，包括股息和利息 不超过每笔存款价值的15% 直接由投保人或 投资顾问在客户、股东或认购人的账户上贷记证明无法收回的任何存款项目造成的损失 ，前提是该账户的贷记引起：

根据本保险协议承保 的前提条件是，被保险人或投资顾问在允许赎回或提款、发行任何股票或支付与该等存款项目有关的任何股息之前，必须将存款项目中代表的资金持有 CC规则允许的最长天数 。

在被保险人或投资顾问的标准 收取程序失败之前，保证金的 项不会被视为无法收取。

本保险协议适用于拥有交换特权的被保险人 ，如果交换计划中的所有资金都由公司为无法收回的保证金项目提供保险。 无论基金之间的交易数量如何，根据规则CC允许的最大天数从首次将保证金贷记到交换计划中的任何基金的 日期开始计算。

如果投保人或投资顾问在本保函生效期间增加额外员工，而不是通过合并或合并，或购买或收购资产、所管理的资产或资产的方式 ，则增加员工的方式不是通过合并或合并，也不是通过购买或收购资产、管理的资产或

另一家机构的责任 此类员工将自增加之日起自动承保，无需向本公司发出通知 ，也无需支付声明第2项规定的保单剩余时间的额外保费。

如果被保险人或投资顾问， 在本债券有效期间，合并或合并，或购买或收购另一机构的资产、管理资产或负债 ，或购买或收购另一机构50%以上的有表决权股票所有权(以下称为“交易”)， 本债券的损失承保范围：

提供的信息如下：

如果交易涉及的资产、管理下的资产 和负债的金额超过交易日期前最近 日历年末所有投保人合并资产的25%，则对于交易中发现的且导致损失的行为在交易生效日期或之后全部发生的单个损失，将 为该交易提供此保证金的承保范围 。在交易生效日期之前的最近 日历年末，如果该交易涉及的资产、管理下的资产和负债超过所有投保人合并资产的25%，则将为该交易提供 单笔损失的保险，且该损失的行为全部发生在交易生效日期当日或之后。本保险在交易日期或 债券终止日期(以较早者为准)后60天终止，除非被保险人向本公司发出通知并获得本公司的书面同意 将承保范围延长至该日期之后，并在获得同意后向本公司支付额外的保险费(如果需要)。

如果交易涉及的资产、管理下的资产 以及截至交易日期前最近 日历年末所有保险人合并资产的25%或更少的负债，则对于在交易生效日期或之后发现的单个损失，在保单期限 的剩余时间 (如声明第2项所述)，将为该交易提供该债券的保险，无需收取额外保费，也无需通知本公司交易。

被保险人或其代表 所作的任何声明，无论是否包含在投保书中，均不被视为对任何事情的担保，除非声明人尽其所知和所信对 作出的声明是真实的。

本保函不赔偿或不损害 投资顾问或 由被保险人拥有、控制或经营的独资企业、合伙企业或公司 在本协议B项下未被指定为被保险人的任何保险损失，但本款不适用于由被保险人 在本协议B中有限 基础上组织的被指定人所遭受的损失。 不适用于由被保险人 在本协议B项下组织的被保险人所遭受的损失，但本款不适用于由被保险人 在本协议B项下 组织的被指定人所遭受的损失。

如果本保单承保两个或两个以上被保险人 ，第一个指定的被保险人将代表所有被保险人。本公司向第一名被保险人支付任何被保险人遭受的损失 ，使本公司完全免除该损失。如果第一个指定的被保险人不在本保单的承保范围内， 下一个指定的被保险人此后将被视为第一个指定的被保险人。在没有被保险人的情况下

在所有剩余被保险人中，合并资产最多的被保险人 实体被明确命名为下一个被保险人，然后成为第一个被指名的被保险人。拥有的知识 或任何投保人或投资顾问的发现构成所有投保人对本债券的所有目的的知晓或发现 。本公司对所有被保险人遭受的损失承担的责任将不超过 公司在所有此类损失均由一名被保险人承担的情况下应承担的责任金额。

本公司将赔偿被保险人 因任何损失、索赔或损害而对被保险人提起的任何诉讼或法律诉讼进行抗辩而招致并支付的法庭费用和合理律师费 任何损失、索赔或损害， 如果对被保险人成立，将构成本保函项下的应收损失，超过任何单个损失可扣除的 金额，但前提是，就保险协议A而言，本赔偿仅适用于以下情况：

此类赔偿是适用保险协议或承保范围的 单一保险损失限额之外的赔偿。

被保险人或投资顾问 必须在接到通知后立即通知本公司任何此类诉讼或法律程序，并应本公司的要求 将其中的所有诉状和其他文件的副本提供给本公司。根据本公司的选择，被保险人将允许 本公司通过本公司选定的 律师，以被保险人的名义进行此类诉讼或法律程序的辩护。在这种情况下，被保险人和投资顾问将提供公司认为对该诉讼或法律程序的辩护所必需的一切合理的信息和协助，而不是金钱上的信息和协助。

如果被保险人的 责任或据称的责任的金额大于根据本保函可追回的金额，或者如果单个损失可扣除金额 适用，或两者兼而有之，则本公司根据本一般协议E承担的责任仅限于被保险人或本公司发生和支付的诉讼费和律师费的比例，即根据本保函可追回的金额在被保险人的责任或声称的责任总额中承担 。由于被保险人的 责任或声称的责任大于本保函的任何保险协议下的可追偿金额而无法追回的任何金额，不能 减少适用于该保险协议或承保范围的单一损失可扣除金额。

如果本公司支付的诉讼费用和 律师费超过其在该等成本和费用中的比例份额，被保险人将立即赔偿本公司 超出的部分。

与本保证书中使用的相同：

由被保险人或投资顾问租赁、拥有、租赁、许可或在其直接操作控制下。

遭受在合并或合并时被保险人或机构不知道的损失 ；

对于被保险人，但仅在履行 属于被保险人高级人员或雇员通常职责范围的行为时，或在作为任何委员会成员 被正式推选或任命以检查或审计、保管或接触任何此类被保险人的财产时， 前提是 只有属于1940年《投资公司法》定义的附属 被保险人或投资顾问的关联人、 被保险人的保险人或管理人的转让代理、股东会计记录保管人或管理人的雇员或合作伙伴才能履行该委员会的职责， 该被保险人的保险人或管理人 必须是该被保险人的保险人或管理人、 该被保险人的保险人或管理人、 该被保险人的保险人或管理人。而那不是银行，将被包括在雇员的定义中。

员工 也指上述任何自然人在其医疗、军事或其他休假期间。 保险适用于休假期间的任何此类员工，无论此人在休假期间是否仍受投保人 的指示和控制。

员工 不是指任何代理、经纪人、代理商、佣金商、收货人、独立承包商或代表或 其他未指定的具有相同一般性质的人员。

T. 金融 机构指：

但金融机构 不包括任何此类作为投保人或投资顾问的实体、机构或组织。

为创建手写签名的电子数字化图像或手写签名的复制品 ，在电子 便签上捕获签名的签名被视为手写签名。任何其他形式的电子签名或数字签名 与手写签名不同。

伪造 并不是指出于任何目的，以任何身份、出于任何目的、以任何身份、出于任何目的、以任何身份或未经授权签名全部或部分自己的名字的签名。

但实际上是由第V.2段描述的人以外的人 传送的；或

欺诈性 说明不包括任何声称来自客户的说明，除非该说明是通过投保人与客户之间的资金转移协议中授权的方式 传输的。

可转让 票据也指伪造支票或替代支票。

恢复 费用不包括：

此类卡是由被保险人还是由被保险人以外的任何人发行的，或声称是由被保险人发行的，但在保险协议A下承保的除外。

保险协议 A承保的除外。

除根据保险协议A承保的 以外。

除非被保险人 确定造成上述损失的一个或多个行为涉及欺诈或不诚实行为，在没有此类法律、法规或条例的情况下，该行为会给被保险人 造成类似金额的保险损失。

信息是直接 通过未经授权以欺诈方式访问计算机系统上包含此类信息的安全文件而获得的，但保险协议I.2所涵盖的 除外。

如果投保人包括一个以上的公司、共同合伙企业、 或个人，或者他们的任意组合：

本保函适用于被保险人在保证期内发现的损失 。当被保险人或投资顾问的高级管理人员或董事 第一次意识到会导致合理的人假设本保函所涵盖的类型的损失已经或将会发生的事实时，即发生发现 ，而不管导致或促成此类损失的行为是在何时发生的，即使当时可能不知道损失的确切金额或细节。

当被保险人的高级职员 或董事或投资顾问收到实际或潜在索赔的通知时，也会发生发现，据称 被保险人在本保函项下的情况下对第三方负有责任，如果情况属实，将构成本保函项下的损失。

保证期 是指本债券成立之日或其任何周年纪念日后的一年期间，或者 本债券成立日或周年纪念日与债券到期日之间的时间不到一年的，以该 较短的期限为准。

单个损失 是指公司根据一般协议 E.发生的所有承保损失，包括法院费用和律师费，原因如下：

本公司对每个 单项损失的责任不会超过声明第4项中规定的适用的单项保险损失限额。如果 单个损失由多个保险协议或承保范围承保，则每个适用的 保险协议或承保范围的单个保险损失限额将单独适用于该保险协议或保险范围下承保的损失部分， 前提是此类单个损失的最高赔付金额不超过适用的最大单一保险损失限额。

根据本协议，本公司仅对任何单项损失超出适用于该损失的保险协议或承保范围的单项损失可扣除金额承担责任 ，但须遵守适用的单项损失限额。

如果一项保险协议中的 多项保险承保了一项单一损失，则声明第4项中为每项适用保险规定的单一损失可扣除金额将分别适用于该保险范围内的该单一损失部分，但 该单一损失可扣除金额的总和不会超过任何此类保险的最高适用单一损失可扣除金额 。

被保险人将按照本保函规定的时间和方式，将本保函条款所涵盖的任何超过适用于该损失的单项损失可扣除金额的25%的损失通知本公司，无论本公司是否对此承担责任，并应本公司的要求 向其提交一份简短的声明，说明有关该等损失的详情。

本公司的保险单项损失限额在保证期与保证期之间不累计，无论本保证金的有效年限 ，本保证金可以续签或更换的次数，或应付或支付的保费数量。

任何金钱损失或以货币支付的损失 将根据被保险人的选择，以遭受损失的国家的货币 或以支付此类损失时的汇率确定的等值美元支付。

本公司将因任何证券的损失而实物清偿其在本保函项下的 责任，或根据被保险人的选择，向被保险人支付更换此类证券的 费用，该费用由其在发现损失的前一个营业日至损失理赔之日之间的任何时间的最高报价市值确定。如果因错误配售或证券损失而丧失认购、转换或赎回特权 ，则此类损失的金额将是紧接其到期前 的此类特权的价值。如果此类证券无法更换或没有报价的市值，或者如果此类特权没有报价的 市值，其价值将通过协议或被保险人的选择仲裁来确定。

如果本 保单的适用承保金额为单一损失可扣除金额，或者不足以全额赔偿被保险人根据本保单提出索赔的证券的损失 ，本公司在本保单项下的责任仅限于支付或 复制价值等于该适用承保金额的证券。

如果应本公司的要求， 被保险人或被保险人的任何客户成为任何债券的本金，或作出任何承诺，作为重新发行或复制本公司根据本债券应承担损失的任何证券的先决条件 ，本公司将 成为该等债券或承诺的担保人，不收取保费，并将赔偿被保险人或该客户因成为任何此类债券的本金或作出任何 此类承诺而可能遭受的任何 损失。本款规定的赔偿金额不会超过适用保险协议声明 第4项中规定的金额。

如果 被保险人在其业务中使用的任何账簿或其他记录丢失或损坏，本公司仅在该 账簿或记录被实际复制并且不超过空白账簿、空白页或其他记录的费用的情况下才承担本保函项下的责任

材料加上 被保险人为复制此类帐簿和其他 记录而提供的数据的实际转录或复制的人工成本。

如果 除货币、证券、账簿或其他记录以外的任何财产丢失或损坏， 协议B.2承保的损坏除外。或B.3，公司将不承担超过该财产实际现金价值的责任。公司 可以选择支付该财产的实际现金价值、维修或更换该财产。

对于保险协议B.2中承保的财产的损坏，本公司将承担该财产的全部维修或更换费用， 不扣除折旧。

本公司与 被保险人在现金价值、重置价值或维修或更换的充分性方面的分歧将通过协议解决 或由被保险人选择仲裁。

在根据本保函付款的情况下， 如果本公司提出要求，投保人或投资顾问将交付受保人 权利、所有权和利益以及诉讼事由的转让，该转让与其对任何个人或实体在赔付范围内的权利、所有权和利益以及诉讼理由相同。

在根据本保函付款的情况下， 本公司将享有被保险人向任何个人或实体追偿的所有权利，但以该付款为限 。如果托管规则规定本公司根据上述条件J中规定的转让作出的任何判决 (或协议和解)的一部分将评估被保险人，而被保险人实际 支付该评估，本公司将向被保险人退还评估金额。但是，此类报销不会超过公司支付的损失金额 。

在确定本保函承保的任何损失的金额 时，被保险人从任何来源收到的与损失发生的 任何事项有关的所有款项，包括在根据本保函进行损失理赔之前收到的本金、利息、股息、佣金等的付款和收据，将从实际支付、垫付、提取、拿走或以其他方式丢失或被盗的金额中扣除。 在本保函项下的损失理赔之前收到的所有款项，包括本金、利息、股息、佣金等的付款和收据，将从实际支付、垫款、提取、拿走或以其他方式丢失或被盗的金额中扣除。被保险人从任何来源收到的所有财产的价值

在收到与 任何已发生损失相关的事项时，将自收到之日起计价，并同样从索赔的 损失中扣除。

应本公司要求， 在本公司指定的合理时间和地点，被保险人将：

被保险人将执行所有文件 并提供协助，以确保本公司享有本合同规定的权利和诉讼理由。

被保险人在发现损失 后，不会做任何损害此类权利或诉讼原因的事情，并且必须采取一切合理必要的措施来确保这些权利和诉讼原因 。

如果任何保险协议要求 列举类型的文件被更改或伪造，或包含伪造签名，或要求 通过诡计、欺诈或虚假借口获得 ，则更改、伪造或签名必须在 列举文件本身上，而不是在与 列举文件一起提交、附带或通过引用并入 列举文件中的其他文件上。

对于根据本公司为被保险人利益向被保险人或对任何 为被保险人的利益而发行的任何其他债券或保单可全部或部分赔偿的任何单个损失，如果在发现该损失时，发现期间 尚未到期，则本公司在本保证书和该 其他债券或保单项下的总责任总额不超过本合同项下就该损失结转的金额或被保险人根据该其他债券或保单可获得的金额。/或 被保险人在该等其他债券或保单项下可获得的总金额不超过 在发现该等损失时 尚未到期的损失金额或根据该等其他债券或保单可供 被保险人承担的总金额。根据条款和条件的限制，如果后者 金额较大，则不承担任何此类损失。

如果本债券的承保范围全部或部分取代了由本公司以外的保险人发行的任何其他债券或保单的承保范围，且该债券或保单被取消、终止或到期 ，则对于在该取消、终止或到期之前遭受的任何损失，并且在该其他债券或保单允许发现损失的期限内发现的损失，本公司在本债券项下仅对本债券所涵盖的损失中超出该其他债券或保单所规定的可追回或追回的金额的部分承担 责任， 在该另一债券或保单允许发现损失的期间内发现该损失， 则本公司仅对该债券或保单所涵盖的损失中超出该另一债券或保单下可追回或追回的金额的部分承担责任。尽管该等其他债券或保单有任何相反规定。

本协议提供的保险仅适用于 超出下列各项获得的任何有效且可收取的保险或赔偿的情况：

本债券适用于财产损失：

在损失发生之前或发生时 。本保证金仅供被保险人使用和受益。

两者以先发生者为准。

对于任何被保险人而言，保证金的终止 终止了该被保险人在终止后发现的任何损失的责任。

包括盗窃罪和挪用公款， 造成的财产损失超过两万五千美元，

上述 人在任何时候(无论受雇于被保险人或其他情况，不论是否属于保险协议 A所涵盖的类型)对被保险人或任何其他个人或实体犯下其中任何一项罪行，但不影响该人 保管期间的任何财产损失。

但是，前款c.(1)和c.(2)所述终止投保 不适用于任何此类个人 ，前提是被保险人已收到并保留了由前保险公司签署的原件，为被保险人发现在本保单生效日期前有不诚实或欺诈行为的个人 恢复投保 。

本保证书或任何修订 或影响本保证书的文书不得口头更改或修改。除非 通过书面背书作出更改或修改，以构成本保函的一部分，并且包括公司授权代表的签名，否则本保函的任何更改或修改都不会生效。 为构成本保函的一部分而签发的书面背书包括公司授权代表的签名。如果保函只涵盖一名被保险人，则在被保险人、投资顾问或本公司向SEC提交书面通知后60天内，不会有任何会对被保险人权利造成不利影响的变更或修改 生效。如果本保函项下有多名被保险人，本公司将在任何可能对被保险人权利造成不利影响的变更或修改生效日期前不少于60天向每个被保险人 和证券交易委员会发出书面通知。

在被保险人、投资顾问或本公司取消或全部终止本保函之前的任何时间，被保险人 或投资顾问均可向本公司发出书面通知，表示希望根据本保函再延长 12个月的期限，在此期间内发现被保险人在该取消或终止生效日期之前遭受的损失 ，并将为此支付额外的保险费。 或本公司可随时向本公司发出书面通知，表示希望根据本保函再延长 12个月的期限，在此期间内发现被保险人在该取消或终止生效日期之前遭受的损失 ，并将为此支付额外的保险费。

在收到被保险人或投资顾问的此类通知后，本公司将给予书面同意；前提是，该额外期限 应立即终止：

以最先发生者为准，且没有 公司发出终止通知的必要性。如果上述额外期限终止， 本公司将按比例退还任何未到期保费。

任何州或联邦官员或机构，或任何接管人或清算人，不得出于经营、清算或任何其他目的 代理或指定接管被保险人的业务， 不得行使购买此类额外 期间发现损失的权利。

对于在该额外期限内发现的任何损失，本公司的总责任 属于保证期的单个保险损失限额 的一部分，而非附加保证期的单个损失限额，该保证期在紧接该额外期限生效日期之前终止。

本保函各段落的标题 及其背书仅为方便或参考而插入，不得视为以任何方式限制、 扩展或影响其相关条款。

社会工程欺诈保险协议 背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

社会工程诈骗

被保险人 善意地从其自己的账户中因社会工程欺诈而转移资金而直接造成的损失，但条件是被保险人在转移此类资金之前进行转移验证 。此类转移验证必须 由被保险人记录、记录或以其他方式记录。

雇员 不是指 被保险人或该代理人的任何雇员，或以上未指明的代表或其他具有相同一般性质的人所聘用的任何代理人、经纪人、代理商、佣金商人、收货人、独立承包人、代理人。

客户端 指被保险人按照书面协议为其提供服务的单位或者自然人， 只有在书面协议有效的情况下才能为其提供服务。

社会工程欺诈 指通过使用电子、电报、 电缆、电传打字机、电话或该员工收到的书面指示故意误导该员工：

但实际上是由该供应商、客户或员工以外的人 在该供应商、客户、 或员工不知情或未经其同意的情况下发送的；

转账 校验指使用验证 方法与声称的供应商、客户或员工进行口头对话，以验证供应商、客户或员工的身份以及资金转账请求 或更改方法、目的地或帐户以供将来付款的请求的真实性。

供应商 指根据真实的、预先存在的 书面协议向被保险人提供货物或服务的实体或自然人。

验证 方法指：

保险总限额- 社会工程欺诈保险协议

本公司根据社会工程欺诈保险协议对任何一个保证期内发现的所有损失承担的总责任 ，无论 何时支付，都不会超过上述保险-社会工程欺诈保险协议的总限额。对于在保证期内发现的任何损失，此类 保证期内的保险总限额将按 《社会工程欺诈保险协议》项下的任何付款金额减少，并且可能会用完。降低的保险合计限额 将成为保险-社会工程欺诈保险协议的合计限额。在任何此类付款耗尽该保险总限额 时：

任何保证期的保险总限额将由 公司根据J.、K和L条件适用的任何适用现金或最终现金等价物回收金额恢复。但是，任何保证期的保险总限额 不会因之前任何保证期的任何总保险限额的任何剩余部分而增加或恢复。 任何保证期的保险总限额将不会因任何之前的保证期 期间的任何总保险限额的剩余部分而增加或恢复。

前款规定的任何现金或最终 现金等价物追回的金额将扣除本公司为实现该等追回而产生的任何和所有费用，并且仅用于恢复发现损失的保证期 的适用总保险限额。

如果财产损失 由公司通过使用遗失的票据保证金来解决，则此类损失不会降低任何保险总限额。

添加或删除被保险人背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

对声明的第一项作了以下修改：

Main Street Capital Partners，LLC

Main Street Mezzanine Management，LLC

主街夹层基金(Main Street Mezzanine Fund，LP)

Main Street Capital II，LP

Main Street Capital III，LP

Main Street Capital III GP，LLC

Main Street Equity Interest，Inc.

MSC Adviser I，LLC

BIGTS贷款服务有限责任公司

Main Street CA Lending，LLC

CMS Minerals II，LLC

Lamb‘s Real Estate Investment I，LLC

哥伦比亚中部房地产投资有限责任公司

MPI房地产控股有限责任公司

港湾控股有限责任公司

NRP Jones Holdings GP，LLC

MS-Boss Acquisition，LLC

MS International Holdings，Inc.

Main Street Capital II GP，LLC

各种拦截器实体

克莱德-雷克斯投资公司(Clad-Rex Investments，Inc.)

MC Loan Holdco，LLC

MS Equity Holdings，Inc.

PM Equity Holdings，Inc.

MS私人贷款基金I GP，LLC

未经授权的签名背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

被保险人接受、 支付或兑现在客户账户上开出或开出的任何票据或提款单，且 带有未经授权的签名或未经授权的背书的损失，但被保险人必须有 所有有权签署或背书该票据或提款单的人的签名。

如果任何保险协议要求 列举类型的单据被更改或伪造，或包含伪造或未经授权的 签名或背书，或该签名或背书是通过诡计、诡计、欺诈或虚假借口获得的，则此类更改、伪造、 签名或背书必须在列举文件上或在列举文件本身上，而不是与列举文件一起提交、随附 或通过引用并入列举文件中的其他文件的签名或背书。

自动增加保险协议A.1。 保险的单一损失限额

背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

在第六节条件中增加了以下内容，即单损 保险限额：

尽管有前款规定，如果被保险人 在本保函有效期间要求提高A.1协议的保险限额。为了遵守SEC 规则17G-1，由于以下原因：

承保A.1协议的保险单项损失限额 在保证期的 剩余时间内，将自动增加到符合法规17G-1，而无需支付额外的保险费。

取代一般协议a.有机增长 认可

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

以下内容取代了第三节一般协议，A.有机 增长：

如果投保人或投资顾问 在本保函有效期间增加了额外的员工或管理资产增加( 通过与另一机构合并或合并，或购买或收购另一机构的资产、管理资产或负债而增加)， 此类员工或增加的管理资产将从增加之日起自动纳入本保单 ，而不需要通知本公司或支付保单期间剩余时间的额外保费，如声明第2项所述 。

德克萨斯州改变背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

以下内容取代第六节.条件，H.通知- 损失证明-法律程序，4.

德克萨斯州取消、终止、更改或 修改背书

此背书更改了以下内容：

投资公司债券

双方同意：

本公司可因 任何理由取消本债券，但根据《德克萨斯保险法》的规定，本公司不得仅因债券持有人是民选官员而取消本债券。

本公司可以选择不提供 续签此债券，但根据德克萨斯州保险法的规定，本公司不能仅因为债券持有人是民选官员而拒绝续签此债券 。