美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

安排到

(规则 14d-100)

根据第14(D)(1)或13(E)(1)条作出的投标要约声明

1934年证券交易法

(第3号修订)

Pfenex Inc.

(主题公司名称)

鹈鹕 收购子公司，Inc.

(要约人)

的全资子公司

Ligand制药公司(Ligand PharmPharmticals Inc.)

(要约人)

( 备案人和要约人姓名)

普通股，面值0.001美元

(证券类别名称)

717071104

(证券类别CUSIP编号 )

约翰·L·希金斯

首席执行官

Ligand制药公司(Ligand PharmPharmticals Inc.)

索伦托山谷大道3911号，110套房

加州圣地亚哥，92121

(获授权代表立案人接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码)

复印件为：

马修·T·布什(Matthew T.Bush)，Esq.

斯科特·希恩(Scott Shean)，Esq.

安东尼·戈斯塔尼安(Anthony Gostanian)，Esq.

Latham&Watkins LLP

12670高崖驱动器

加州圣地亚哥，92130

(858) 523-5400

备案费计算

交易估值**		提交费金额**
$489,001,004.56		$63,472.34

*	仅为计算申请费的目的而估算。交易价值由 乘以纽约证券交易所美国证券交易所报告的2020年8月27日Pfenex Inc.(Pfenex)普通股每股票面价值0.001美元的平均值12.56美元(统称为Pfenex股票)乘以38,933,201股(其中包括(I)34,315,550股已发行股票和(Ii)4,617,651股根据行使价小于或等于 每股12.00美元的未偿还期权可发行的Pfenex股票)确定。备案费用的计算是基于截至2020年8月27日Pfenex提供的信息。

**	备案费用是根据修订后的1934年证券交易法和2019年8月23日发布的2020年财政年度费率咨询1号规则0-11乘以交易金额0.0001298来计算的，该规则是根据修订后的《1934年证券交易法》和2019年8月23日发布的2020年财政年度第1号费率咨询费计算的

如果按照规则0、11(A)(2)的规定抵消了费用的任何部分，请勾选该框，并用 标识以前支付过抵消费用的申请。通过注册说明书编号或表格或明细表以及提交日期来识别以前的申请。

以前支付的金额：63,472.34美元		申请方：Ligand制药公司和Pelican Acquisition Sub，Inc.
表格或注册号：附表TO-T		提交日期：2020年8月31日

☐	如果备案仅与在 投标报价开始之前进行的初步通信有关，请选中该框。

勾选下面的相应框以指定与对帐单相关的任何交易：

第三方投标报价受规则14d-1的约束。

☐

发行人投标报价以规则13E-4为准。

☐

非公开交易受规则13E-3的约束。

☐

根据规则第13D-2条修订附表13D。

如果提交的是报告投标报价结果的最终修正案，请选中以下复选框：☐

如果适用，请选中下面的相应框以指定所依赖的相应规则规定：

☐

规则13E-4(I)(跨境发行人投标报价)

☐

规则14d-1(D)(跨境第三方投标报价)

本修正案第3号(本修正案)是对Pelican Acquisition Sub，Inc.(买方)、特拉华州一家公司和特拉华州Ligand PharmPharmticals Inc.(一家特拉华州公司)的一家全资子公司于2020年8月31日提交给美国证券交易委员会的关于 附表(经进一步修订和补充)的投标要约声明的修订和补充，目的是购买Pfenex 公司的所有普通股流通股，每股票面价值0.001美元(该#股)。(Pfenex)是特拉华州的一家公司，它是一家特拉华州公司，它的全资子公司Ligand PharmPharmticals Inc.是特拉华州的一家公司，购买Pfenex 公司的所有普通股流通股，每股票面价值0.001美元。价格为每股12.00美元，以现金形式，外加或有价值权(CVR)，代表有权获得2.00美元的现金或有付款，不计利息，减去任何适用的预扣税 ，如果根据截至2020年8月10日的协议和合并计划实现了指定的里程碑，并受日期为2020年8月31日的收购要约( 收购要约)和相关传送函(δ传函)中所述条件的限制，则有权获得2.00美元的现金或有付款，不计利息，减去任何适用的预扣税。 根据截至2020年8月10日的协议和合并计划，并受日期为2020年8月31日的收购要约( 收购要约)和相关传函(δ传函)中所述条件的限制，其副本分别作为附件(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)，购买要约和 传函共同构成要约。

购买要约和递交函中的信息通过参考附表中的所有适用项目并入本 修正案，但此类信息在本修正案中明确规定的范围内进行修改和补充。本 修正案中使用的未以其他方式定义的大写术语应具有购买要约或附表中赋予该等术语的含义。

现将下列附表项目 作如下修改和补充：

项目1至9和11

现对购买要约和附表第1至9项和第11项进行修改和补充，其范围为通过引用并入 购买要约中所含信息的这些项目，增加以下案文：

此优惠于2020年9月29日(星期二)午夜(纽约市时间) 当天结束时到期。保管人已通知Ligand and Buchaser，截至要约届满时，共有24,744,327股股份(不包括已根据要约递交保证交付通知的股份) 已有效投标且未根据要约适当撤回，约占要约届满时已发行股份的72.0%。此外， 约2,847,227股尚未投标的股票的保证交付通知已经送达，约占流通股的8.3%。

截至 要约期满，根据要约有效投标和未有效撤回的股份数量满足最低条件，要约的所有其他条件均已满足或放弃。要约到期后，买方 立即不可撤销地接受付款，并期望立即支付根据要约有效投标和未有效撤回的所有股票。

由于接受要约中提供的股份，买方根据DGCL第251(H)条在没有Pfenex股东赞成票的情况下收购了足够的股份来完成合并。(br}由于接受要约中提供的股份，买方获得了足够的股份来完成合并，而无需Pfenex股东根据DGCL第251(H)条投赞成票。Ligand和买方 期望根据合并协议的条款在实际可行的情况下尽快完成合并。在合并生效时，除 (I)在紧接要约开始前分别由Ligand、买方或Pfenex或Ligand或买方的任何全资子公司拥有的任何股票，或(Ii)根据第262 DGCL条在 中完善了评估权的股票外，在紧接生效时间之前发行和发行的每股股票将自动转换为每股现金12.00美元的权利，外加CVR(代表收到2.00美元现金或有付款的权利)。如果达到指定的里程碑 ，则免息并减去任何适用的预扣税。

合并完成后，股票将被摘牌，并将停止在纽约证券交易所美国证券交易所 交易。Ligand及买方拟采取步骤，促使终止根据交易法进行的股份登记，并在可行的情况下尽快暂停Pfenex根据交易法承担的所有报告义务 。

2020年9月30日，Ligand发布了一份新闻稿，宣布了要约的到期和结果。新闻稿全文作为附件(A)(5)(Xi)附在此，并通过引用并入本文。

项目12

现对本合同签字页后出现的展品索引进行修改和补充，增加以下内容：

(A)(5)(Xi)		Ligand制药公司于2020年9月30日发布新闻稿，宣布报价到期和结果。

展品索引

索引号
(A)(1)(I)		报价购买日期为2020年8月31日。*
(A)(1)(Ii)		递交通知书格式(包括在国税局W-9表格上证明纳税人身分号码的指引)。*
(A)(1)(Iii)		保证交付通知格式。*
(A)(1)(Iv)		致经纪、交易商、商业银行、信托公司及其他被提名人的函件格式。*
(A)(1)(V)		致客户的信件格式，供经纪、交易商、商业银行、信托公司及其他被提名人使用。*
(A)(1)(Vi)		摘要广告刊登于2020年8月31日的《纽约时报》。*
(A)(5)(I)		Ligand制药公司和Pfenex公司发布的联合新闻稿，宣布于2020年8月10日签署合并协议和计划(合并内容参考Ligand制药公司于2020年8月11日提交给证券交易委员会的TO-C时间表的附件99.1)。*
(A)(5)(Ii)		社交媒体内容由Ligand PharmPharmticals Inc.于2020年8月10日发布(Ligand PharmPharmticals Inc.于2020年8月11日向SEC提交的TO-C附表中通过引用附件99.2并入)。*
(A)(5)(Iii)		致Pfenex Inc.合作伙伴的电子邮件形式，于2020年8月10日首次使用(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月11日提交给SEC的附表14D-9的第99.3号附件合并)。*
(A)(5)(Iv)		Pfenex Inc.员工问答，2020年8月10日首次使用(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月11日提交给SEC的附表14D-9的附件99.4合并)。*
(A)(5)(V)		Pfenex Inc.Employee TownHall幻灯片，2020年8月10日首次使用(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月11日提交给SEC的附表14D-9的附件99.5并入)。*
(A)(5)(Vi)		向Pfenex Inc.员工发送有关2020年8月10日首次使用的ESPP计划的电子邮件形式(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月11日提交给证券交易委员会的附表14D-9的第99.6号附件 )。*
(A)(5)(Vii)		向Pfenex Inc.员工发送有关2020年8月13日首次使用的ESPP计划的电子邮件形式(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月13日提交给证券交易委员会的附表14D-9的附件99.1合并 )。*
(A)(5)(Viii)		Ligand制药公司发布的新闻稿宣布于2020年8月31日开始报价。*
(A)(5)(Ix)		关于发给员工的ESPP计划的电子邮件，于2020年8月13日首次使用(通过引用Pfenex Inc.于2020年8月13日提交给证券交易委员会的附表14D-9的附件99.1而并入)。*
(A)(5)(X)		致期权持有人和员工常见问题解答的通知，2020年8月21日首次使用(引用Pfenex Inc.于2020年8月24日提交给证券交易委员会的附表14D-9附件99.1)。*

(A)(5)(Xi)		Ligand制药公司于2020年9月30日发布新闻稿，宣布报价到期和结果。
(b)		不适用。
(d)(1)		Ligand制药公司、Pelican Acquisition Sub，Inc.和Pfenex Inc.之间于2020年8月10日签署的合并协议和计划(通过引用Ligand制药公司于2020年8月11日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件2.1并入)。*
(d)(2)		Ligand PharmPharmticals Inc.和Pfenex Inc.之间签署的保密协议，日期为2020年5月20日*
(d)(3)		投标和支持协议，日期为2020年8月10日，由Ligand制药公司、Pelican Acquisition Sub，Inc.、EEF Schimmelpennink、Martin Brenner、Patrick K.Lucy、Shawn Scranton、Robin D.Campbell、 Jason Grifall-Gardner、Magda Marquet、Lorianne Masuoka、Phillip Schneider和John M.Taylor签署(通过引用附件99.1并入Ligand PharmPharmticals 公司于2020年8月11日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告中)*。
(d)(4)		或有价值权利协议表格(通过引用附件99.2并入Ligand制药公司于2020年8月11日提交给证券交易委员会的当前8-K表格报告的附件99.2)。*
(g)		不适用。
(h)		不适用。

*之前 提交。

签名

经适当查询，并尽我所知和所信，我保证本声明中所提供的信息真实、完整和正确。

日期：2020年9月30日