根据2020年9月3日提交给美国证券交易委员会的文件

注册号码333-

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549


表格S-8

注册声明

在……下面

1933年证券法


阿里巴巴集团控股有限公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)


开曼群岛

不适用

(法团或组织的州或其他司法管辖区)

(I.R.S.雇主
识别号码)

时代广场第一座26楼

马西森街1号

铜锣湾

香港

+852-2215-5100

(注册人主要执行办事处地址)


2014年IPO后股权激励计划

(该计划的全称)


企业服务公司

美洲大道1180号,套房210

纽约,纽约10036

(800) 927-9801

(服务代理的名称、地址和电话号码)


复制到:

书名/作者Timothy A.Steinert,Esq.

阿里巴巴集团控股有限公司

时代广场第一座26楼

铜锣湾勿地臣街1号

香港

+852-2215-5100

丹尼尔·费尔蒂格(Daniel Fertig),Esq.
中国工商银行大厦35楼Simpson Thacher&Bartlett LLP c/o
花园道中3号
香港
+852-2514-7600

凯文·P·肯尼迪,Esq.
Simpson Thacher&Bartlett LLP汉诺威街2475号
加利福尼亚州帕洛阿尔托,邮编:94304
美国650-251-5000


用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的?大型加速申报公司、?加速申报公司、?较小报告公司、?和新兴成长型公司的定义。

大型加速滤波器

x

加速文件管理器

o

非加速文件管理器

o

小型报表公司

o

新兴成长型公司

o

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。O


注册费的计算

证券名称
须予注册

金额
成为
已注册(1)

拟议数
极大值
发行价
每股

拟议数
极大值
集料
发行价

数量
注册
收费

普通股,每股票面价值0.000003125美元(2)

-2014年IPO后股权激励计划

200,000,000股(3)

美元

35.77

(4)

美元

7,154,375,000

美元

928,638

共计

2亿股

美元

7,154,375,000

美元

928,638

(1)根据经修订的1933年证券法(证券法)第416(A)条规定,本注册声明(注册声明)包括阿里巴巴集团控股有限公司(注册公司或注册人)根据注册人2014年首次公开募股后股权激励计划(注册人2014年股权激励计划)提供和发行的不确定数量的额外普通股(面值为每股0.000003125美元的普通股),这些普通股可能会根据注册人的2014年首次公开募股后股权激励计划(注册人2014年后股权激励计划)提供和发行至

(2)根据协议,这些普通股可由注册人的美国存托股份(ADS)代表,每股美国存托股份代表八股普通股。在存入在此登记的证券时可发行的美国存托凭证已经在F-6表格中的单独注册声明中注册(注册号333-198401和注册号333-231579)。

(3)普通股是指根据2014年计划的常青树条款,根据2014年计划为发行而预留的额外普通股。

(4)ADS价格是根据规则第457(C)及(H)条估算的,纯粹是为了计算注册费,以2020年8月27日纽约证券交易所报告的注册人美国存托凭证的高低价格的平均值除以8,即当时的普通股与支付宝的比率。


解释性注释

本S-8表格注册说明书旨在注册根据注册人2014年首次公开发售后股权激励计划可发行的注册人额外200,000,000股普通股,每股面值0.000003125美元。这200,000,000股普通股是与原始注册书(第333-199133号文件)中的其他证券相同类别的附加证券,第333-214595号文件、第333-219292号文件、第333-226521号文件和第333-233794号文件)分别于2014年10月3日、2016年11月14日、2017年7月14日、2018年8月2日和2019年9月16日提交给美国证券交易委员会(SEC)。根据表格S-8的一般指示E,该等早期注册声明的内容以引用方式并入本注册声明中。

第二部分

注册声明中所需的信息

项目3.以引用方式并入文件

注册人向委员会提交的下列文件在此并入作为参考:

A.根据注册人于2020年7月9日提交给委员会的Form 20-F年度报告,包括截至2020年3月31日的年度经审计财务报表,注册人已完成注册公司的年度报告,其中包括截至2020年3月31日的年度审计财务报表;以及,注册人于2020年7月9日提交给委员会的Form 20-F年度报告包括经审计的财务报表;以及

B.根据修订后的1934年《证券交易法》第12节(注册号:《交易法》),美国证券交易委员会于2014年9月8日向证监会提交的表格8-A(注册号001-36614)中包含的注册人普通股描述,通过引用并入了表格F-1(注册号:333-195736)注册人注册说明书中所载的注册人普通股的描述,该注册人普通股的描述是根据经修订的1934年《证券交易法》(注册号:333-195736)于2014年9月8日提交给委员会的表格8-A注册表(注册号001-36614)中包含的注册人普通股的描述,其中通过引用并入了注册人在表格F-1的注册表(注册号333-195736)中规定的注册人普通股的描述。包括为更新该说明书的目的而提交的任何修订或报告。

在本注册声明日期之后但在提交后生效修正案(表明此处提供的所有证券均已出售或注销所有当时未出售的证券)之前,根据“交易所法案”第13(A)、13(C)、14和15(D)条提交的所有文件应被视为通过引用并入本注册声明,并自提交该等文件之日起成为本注册声明的一部分。在本注册声明的日期之后,根据交易所法案第13(A)、13(C)、14和15(D)条提交的所有文件应被视为本注册声明的一部分,并且自提交该文件之日起成为本注册声明的一部分。就本注册声明而言,以引用方式并入或视为以引用方式并入的文件中所包含的任何陈述,应被视为就本注册声明而言已被修改或取代,只要本文或任何其他随后提交的文件中所包含的陈述修改或取代该陈述,该文件也被或被视为以引用方式并入本文。任何该等经如此修改或取代的声明,除非经如此修改或取代,否则不得视为本注册声明的一部分。

项目8.展品

随附的展品索引中列出的展品作为本注册声明的一部分存档,或通过引用并入本注册声明中。(见下表索引)。

2


签名

根据证券法的规定,注册人证明其有合理理由相信其符合提交表格S-8的所有要求,并已于二零二零年九月三日在香港妥为安排本注册说明书由其正式授权的签署人代表其签署。

阿里巴巴集团控股有限公司

依据:

/s/Timothy A.Steinert

姓名:

蒂莫西·A·斯坦内特

标题:

公司秘书

3


授权书

通过此等陈述,我知道所有人,每一位在下面签名的人在此组成并任命张勇、蔡崇信、吴曼玉和施泰纳特,以及他们各自作为其真实和合法的事实代理人和代理人,各自都有权以任何和所有身份取代和取代该人的姓名、地点和代理,以任何和所有身份签署本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),并将其提交,授予上述代理律师及代理人,以及他们每一人完全权力及授权,以尽其可能或可亲自作出的一切意图及目的,作出及执行与该处所相关及有关处所的每项必需及必需的作为及事情,特此批准及确认所有该等事实代理人及代理人,或他们中的任何一人,或他们或他们的替代者,可凭借本条例而合法地作出或安排作出的一切作为及事情,并在此批准及确认所有该等事实代理人及代理人,或他们中的任何一人,或他们中的任何一人,或他们或其替代者,均可合法地作出或安排作出凭借本条例而作出或安排作出的一切作为及事情。

根据修订后的1933年证券法的要求,本注册声明已于2020年9月3日以指定身份由以下人员签署。

签名

容量

/s/张勇/张勇

董事长兼首席执行官(首席执行官)

张勇(Daniel Yong Zhang)

/s/Jack Yun MA

导演

马云(Jack Yun MA)

/s/蔡崇信

执行副主席

蔡崇信

/s/J.迈克尔·埃文斯

董事兼总裁

J·迈克尔·埃文斯

/s/井贤栋

导演

井贤栋

/s/芝华洞

独立董事

芝华洞

/s/德明国

独立董事

郭德铭

/s/杨致远

独立董事

杨致远(Jerry Yang)

/s/E.Börje Ekholm

独立董事

E.Börje Ekholm

/s/万玲·马特洛

独立董事

万灵·马特洛

/s/吴玛姬

首席财务官

玛吉·韦武(Maggie WeiWu)

(首席财务会计官)

4


美国授权代表签字

根据修订后的1933年证券法,签署人、阿里巴巴集团控股有限公司在美国的正式授权代表已于2020年9月3日在特拉华州纽瓦克市签署了本注册声明或其修正案。

Puglisi&Associates公司

依据:

/s/Donald J.Puglisi

姓名:

唐纳德·J·普格利西

标题:

常务董事

5


展品索引

展品

描述

4.1

经修订及重新修订的现行注册人组织章程大纲及章程细则(参考2020年7月9日提交证券交易委员会的20-F表格(注册号001-36614)年报附件1.1并入)

5.1*

Maples and Calder(Hong Kong)LLP的意见

10.1

修订和重新制定了2014年首次公开募股后股权激励计划(通过参考2020年7月9日提交给美国证券交易委员会的20-F表格(注册号001-36614)年度报告附件4.9并入)

23.1*

Maples and Calder(Hong Kong)LLP同意书(载于附件5.1)

23.2*

普华永道会计师事务所同意:独立注册会计师事务所

24.1*

授权书(包括在本注册说明书第二部分的签名页上)


*现送交存档。

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