如2020年9月3日向美国证券交易委员会提交
注册号 333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的《证券法》
阿里巴巴集团控股有限公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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开曼群岛 |
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不适用 |
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（公司或组织所在州或其他司法管辖区） |
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（美国国税局雇主 |
时代广场一号塔26楼
1 马西森街
铜锣湾
香港
+852-2215-5100
（注册人主要行政办公室地址）
2014 年首次公开募股后股权激励计划
（计划的完整标题）
公司服务公司
美洲大道 1180 号，210 套房
纽约，纽约 10036
(800) 927-9801
（服务代理的姓名、地址和电话号码）
复制到：
Timothy A. Steinert，Esq.
阿里巴巴集团控股有限公司
时代广场一号塔26楼
铜锣湾勿地臣街 1 号
香港
+852-2215-5100
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丹尼尔·费蒂格，Esq |
Kevin P. Kennedy Esq. |
用复选标记注明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中大型加速申报人、加速申报人、小型申报公司和新兴成长型公司的定义。
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大型加速过滤器 |
x |
加速过滤器 |
o |
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非加速过滤器 |
o |
规模较小的申报公司 |
o |
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新兴成长型公司 |
o |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。o
注册费的计算
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证券标题 |
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金额 |
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已提议 |
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已提议 |
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的金额 |
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普通股，面值每股0.000003125美元 (2) |
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-2014 年首次公开募股后股权激励计划 |
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2 亿股 (3) |
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美元$ |
35.77 |
(4) |
美元$ |
7,154,375,000 |
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美元$ |
928,638 |
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总计 |
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200,000,000 股 |
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美元$ |
7,154,375,000 |
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美元$ |
928,638 |
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(1) 根据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）第416（a）条，本注册声明（注册声明）包括阿里巴巴集团控股有限公司（公司或注册人）的面值为0.000003125美元的额外普通股，面值为0.000003125美元，可以根据注册人2014年首次公开募股后股权激励计划（2014年计划）发行和发行防止股票分割、股票分红或类似交易导致稀释。
(2) 这些普通股可以由注册人的美国存托股（ADS）代表，每股存托股代表八股普通股。存入特此登记的证券时可发行的美国存托凭证已根据F-6表格（注册号333-198401和注册号333-231579）的单独注册声明进行了登记。
(3) 代表根据2014年计划常青条款在2014年计划下预留发行的额外普通股。
(4) 根据规则457 (c) 和 (h) 估算，仅用于计算注册费，该费用基于2020年8月27日在纽约证券交易所公布的注册人ADS的高价和低价的平均值除以八，即当时的普通股与ADS的比率。
解释性说明
提交本S-8表格注册声明的目的是注册人另外2亿股普通股，面值为每股0.000003125美元，这些普通股根据注册人2014年首次公开募股后股权激励计划发行。这2亿股普通股是与其他具有原始注册声明的证券属于同一类别的额外证券（文件编号333-199133），S-8表格的文件编号333-214595、333-219292号文件、333-226521号文件和333-233794号文件）分别于2014年10月3日、2016年11月14日、2017年7月14日、2018年8月2日和2019年9月16日向美国证券交易委员会（委员会）提交。根据表格S-8的一般指令E，此类较早注册声明的内容以引用方式纳入本注册声明。
第二部分
注册声明中要求的信息
第 3 项。以引用方式纳入文件
注册人向委员会提交的以下文件以引用方式纳入此处：
a. 2020年7月9日向委员会提交的20-F表注册人年度报告，其中包括截至2020年3月31日止年度的经审计财务报表；以及
b. 根据经修订的1934年《证券交易法》（《交易法》）第12条于2014年9月8日向委员会提交的8-A表注册声明（注册号001-36614）中对注册人普通股的描述，该法以提及方式纳入了经修订的F-1表格注册人注册声明（注册号333-195736）中对注册人普通股的描述，最初于 2014 年 5 月 6 日向委员会提交，包括提交的任何修正案或报告更新此类描述的目的。
在本注册声明发布之日之后和提交生效后修正案之前，根据交易法第13（a）、13（c）、14和15（d）条提交的所有文件均应视为以提及方式纳入本注册声明，并自提交此类文件之日起成为本注册声明的一部分。就本注册声明而言，本注册声明中包含或视为以提及方式纳入此处的文件中包含的任何声明均应被视为已被修改或取代，前提是此处或随后提交的任何其他文件中包含的声明修改或取代了该声明。任何经过如此修改或取代的此类声明，除非经过如此修改或取代，否则不得被视为构成本注册声明的一部分。
第 8 项。展品
随附的附录索引中列出的展品作为本注册声明的一部分提交，或以引用方式纳入本注册声明。（参见下面的展览索引）。
2
签名
根据《证券法》的要求，注册人证明其有合理的理由相信自己符合在S-8表格上提交的所有要求，并已正式促使本注册声明由下列签署人（经正式授权）于2020年9月3日在香港代表其签署。
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阿里巴巴集团控股有限公司 | |
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来自： |
/s/ Timothy A. Steinert |
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姓名： |
蒂莫西·A·斯坦纳特 |
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标题： |
公司秘书 |
3
委托书
通过这些礼物认识所有人，特此构成并任命张勇、蔡约瑟夫、吴玛姬和蒂莫西·斯坦纳特以及他们每个人作为他或她的真实合法律师和代理人，每个人都拥有替换和重新替换的全部权力，并以这些人的姓名、地点和取而代之，以任何和所有身份签署任何和所有修正案（（包括生效后的修正案），并提交本注册声明及其所有附录，以及其他与证券交易委员会有关的文件，授予上述实际律师和代理人以及他们每个人的全部权力和权力，可以完全按照他本人可能或可能亲自做的所有意图和目的，采取和执行与该场所和场所有关的所有必要和必要的行为和事情，特此批准并确认所有上述事实上的律师和代理人，或其中任何一人，或他们或他的替代者，可以依据本协议合法地这样做或促成这样做。
根据经修订的1933年《证券法》的要求，本注册声明已由以下人员以所示身份于2020年9月3日签署。
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签名 |
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容量 |
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/s/张勇丹尼尔 |
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主席兼首席执行官（首席执行官） |
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张勇丹尼尔 |
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/s/ Jack Yun MA |
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导演 |
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马云杰克 |
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/s/ 蔡卓瑟夫 |
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执行副主席 |
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蔡约瑟夫 |
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/s/J. 迈克尔·埃文斯 |
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董事兼总裁 |
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J. Michael |
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/s/ 井显东 |
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导演 |
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井贤东 |
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/s/ 董志华 |
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独立董事 |
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董志华 |
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//Walter Teh Ming KWAUK |
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独立董事 |
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郭德明 |
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/s/ 杨杰瑞 |
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独立董事 |
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杨杰里 |
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/s/ E. Börje EKHOLM |
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独立董事 |
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E. Börje EKHOLM |
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/s/ 万灵马泰罗 |
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独立董事 |
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万灵马泰罗 |
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/s/ 吴玛姬薇 |
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首席财务官 |
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吴美琪 |
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（首席财务和会计官） |
4
美国授权代表的签名
根据经修订的1933年《证券法》，下列签署人，即阿里巴巴集团控股有限公司在美国的正式授权代表，已于2020年9月3日在特拉华州纽瓦克市签署了本注册声明或其修正案。
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公关与合伙人 | |
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来自： |
//Donald J. Puglisi |
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姓名： |
唐纳德·J·普格利西 |
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标题： |
董事总经理 |
5
展览索引
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展览 |
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描述 |
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4.1 |
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经修订和重述的注册人组织章程大纲和章程（参照2020年7月9日向美国证券交易委员会提交的20-F表年度报告（注册编号001-36614）的附录1.1纳入） |
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5.1* |
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Maples and Calder（香港）律师事务所的观点 |
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10.1 |
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经修订和重述的2014年首次公开募股后股权激励计划（参照2020年7月9日向美国证券交易委员会提交的20-F表年度报告（注册号001-36614）的附录4.9纳入） |
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23.1* |
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Maples and Calder（香港）律师事务所的同意（包含在附录5.1中） |
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23.2* |
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普华永道会计师事务所独立注册会计师事务所的同意 |
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24.1* |
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授权书（包含在本注册声明第二部分的签名页上） |
*随函提交。
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