美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13G
根据1934年的证券交易法
(第1号修订)*
Xoma公司
(发卡人姓名)
普通股，面值0.0075美元
(证券类别名称)
98419J206
(CUSIP号码)
2020年8月6日
(需要提交本陈述书的事件日期)
勾选相应的框以指定提交此计划所依据的规则：o规则13d-1(B)
X规则13d-1(C)
O规则13d-1(D)
*本封面的其余部分应填写，以供报告人在本表格上就证券主题类别首次提交文件，以及任何后续包含信息的修订，这些修订将改变前一封面中提供的披露。
本封面其余部分所要求的信息不应被视为为1934年《证券交易法》(第2章)第18节的目的提交的信息，也不应被视为受该法该节的责任约束，但应受该法所有其他条款的约束(但是，请参阅附注)。
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CUSIP编号98419J206 |
13G |
第2页，共6页
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1. |
报告人姓名 | |||||
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2. |
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框 | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3. |
仅限SEC使用 | |||||
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4. |
公民身份或组织地点 | |||||
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数量 |
5. |
唯一投票权 | |||||
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6. |
共享投票权 | ||||||
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7. |
唯一处分权 | ||||||
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8. |
共享处置权 | ||||||
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9. |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||||
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10. |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)o | |||||
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11. |
由第(9)行中的金额表示的班级百分比 | |||||
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12. |
报告人类型(参见说明) | |||||
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CUSIP编号98419J206 |
13G |
第3页，共6页
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1. |
报告人姓名 诺华公司 | |||||
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2. |
如果是某个组的成员，请选中相应的复选框 | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3. |
仅限SEC使用 | |||||
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4. |
公民身份或组织地点 | |||||
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数量 |
5. |
唯一投票权 | |||||
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6. |
共享投票权 | ||||||
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7. |
唯一处分权 | ||||||
|
8. |
共享处置权 | ||||||
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9. |
每名呈报人实益拥有的总款额 | |||||
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10. |
检查第(9)行的合计金额是否不包括某些份额(请参阅说明)o | |||||
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11. |
由第(9)行中的金额表示的班级百分比 | |||||
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12. |
报告人类型(参见说明) | |||||
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CUSIP编号98419J206 |
13G |
第4页，共6页
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第1项
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(a) |
发卡人姓名或名称 Xoma公司(The Issuer？) |
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(b) |
发行人主要执行办公室地址
鲍威尔大街2200号，310套房，加利福尼亚州埃默里维尔，邮编94608 |
第二项。
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(a) |
提交人姓名
本声明是代表下列人士就发行人的普通股提交的：
(I)瑞士诺华制药股份公司(Novartis Pharma AG)所持有的股份；及
(Ii)就诺华制药股份公司持有的股份而言，作为诺华制药股份公司的公众拥有的直接母公司的瑞士诺华制药股份公司(Novartis AG)是诺华制药股份公司(Novartis Pharma AG)的公有直属母公司。
上述人员以下统称为报告人。 |
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(b) |
主要办事处地址或住址(如无) 诺华制药公司和诺华公司主要业务办事处的地址都是瑞士巴塞尔Lichtstrasse 35,4056。诺华制药公司是诺华公司的直接全资子公司。 |
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(c) |
公民权
诺华制药公司和诺华公司是根据瑞士法律组建的公司。 |
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(d) |
证券类别名称
普通股，面值0.0075美元(普通股)。 |
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(e) |
CUSIP号码
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第3项。如果本声明是根据§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，请检查提交人是否为a：
不适用。
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CUSIP编号98419J206 |
13G |
第5页，共6页
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第4项所有权。
提供下列资料，说明第1项所指发行人的证券类别合计数目及百分比。
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(a) |
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实益拥有的款额：
诺华制药公司是发行商539,131股普通股的创纪录所有者。作为诺华制药股份公司的直接母公司，诺华制药股份公司可能被视为实益拥有这些证券。 | |
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(b) |
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班级百分比：4.9% | |
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(c) |
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该人拥有的股份数目： | |
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(i) |
唯一投票权或指导权：-0- |
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(Ii) |
共同投票权或直接投票权：539,131 |
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(三) |
-0-处置或指示处置以下物品的唯一权力：-0- |
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(四) |
共同处置或指示处置：539,131 |
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第五项：一个班级百分之五或以下的所有权。
如果提交本声明是为了报告报告人已不再是该类别证券5%以上的实益拥有人这一事实，请勾选以下x项。
第六条代表他人拥有百分之五以上的所有权。
不适用。
第7项母公司控股公司或控制人报告的取得证券的子公司的识别和分类。
不适用。
项目8.集团成员的识别和分类
不适用。
第9项解散集团的通知
不适用。
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CUSIP编号98419J206 |
13G |
第6页，共6页
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第10项证明。
不适用。
签名
经合理查询，并尽本人所知所信，兹证明本声明所载信息真实、完整、正确。
日期：2020年8月19日
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诺华制药公司 | |
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依据： |
/s/Lukas Foertsch |
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姓名：卢卡斯·福尔奇(Lukas Foertsch) |
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标题：授权签字人 |
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依据： |
/s/斯特凡·汤曼 |
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姓名：斯特凡·汤曼(Stefan Thommen) |
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标题：授权签字人 |
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诺华公司 | |
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依据： |
/s/Christian Rehm |
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姓名：克里斯蒂安·雷姆(Christian Rehm) |
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标题：授权签字人 |
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依据： |
/s/费利克斯·艾希霍恩 |
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姓名：菲利克斯·艾希霍恩(Felix Eichhorn) |
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标题：授权签字人 |
展品索引
附表13G
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展品编号 |
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展品说明 |
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99.1 |
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联合申报协议 |