根据2020年8月7日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号码333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
注册声明
在……下面
1933年证券法
全球血液治疗公司。
(章程中规定的注册人的确切姓名)
特拉华州 | 27-4825712 | |
(州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
牡蛎角大道181号
加利福尼亚州旧金山南部,邮编:94080
(主要行政办事处地址)
全球血液治疗公司。
修订并重述2017年激励股权计划
(图则全称)
泰德·W·洛夫医学博士
总裁兼首席执行官
牡蛎角大道181号
加利福尼亚州旧金山南部,邮编:94080
(服务代理人的姓名或名称及地址)
(650) 741-7700
(提供服务的代理商的电话号码,包括区号)
复制到:
米切尔·S·布鲁姆(Mitchell S.Bloom),Esq. 王美琪(Maggie L.Wong),Esq. Goodwin Procter LLP 3 安巴卡迪罗中心,28楼 加州旧金山,94111 电话:(415)733-6000 |
特里西亚·苏瓦里(Tricia Suvari) 首席法务官 全球血液治疗公司 牡蛎角大道181号 加利福尼亚州旧金山南部,邮编:94080 电话:(650)741-7700 |
用复选标记表示注册者是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的?大型加速申报公司、?加速申报公司、?较小报告公司、?和新兴成长型公司的定义。(勾选一项):
大型加速滤波器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件管理器 | ☐ | 小型报表公司 | ☐ | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费计算
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证券的名称 须予注册 |
金额 成为 已注册(1) |
拟议数 最大值 报价 价格 每股(2) |
拟议数 最大值 集料 发行价 |
数量 注册费 | ||||
修订并重新修订了2017年激励股权计划普通股 股票,每股面值0.001美元 |
950,000(3) | $66.87 | $63,526,500.00 | $8,245.74 | ||||
| ||||||||
|
(1) | 根据修订后的“1933年证券法”(“证券法”)第416条的规定,本 登记声明还应涵盖根据上述计划因任何股票分红、股票拆分、资本重组或任何其他类似交易而变得可发行的任何额外普通股,而这些交易在没有 收到对价而导致注册人的普通股流通股数量增加的情况下完成。 |
(2) | 估计仅用于根据证券法第457条计算注册费,并基于注册人在纳斯达克全球精选市场(Nasdaq Global Select Market)于2020年8月6日报价的普通股的平均销售价格。 |
(3) | 代表根据全球血液 治疗公司保留和可供发行的额外普通股950,000股。修订和重新启动了经全球血液治疗公司董事会批准的2017年诱导股权计划(诱导计划)。2020年6月17日。 |
根据 奖励计划授予、行使或分发奖励时,建议销售应在注册声明生效日期后尽快进行。
第一部分
第10(A)条招股章程所规定的资料
表格S-8第I部分要求包含在第10(A)节招股说明书中的信息并非 根据美国证券交易委员会(SEC)的规则和规定提交或包括在本注册说明书中(通过引用或以其他方式注册)。
第二部分
注册声明中必填的信息
第3项通过引用合并文件。
注册人向委员会提交的下列文件通过引用并入本注册说明书:
(a) | 注册人截至2019年12月31日的年度报表 10-K; |
(b) | 注册人截至2020年3月31日和2020年6月30日的 季度的Form 10-Q季度报告; |
(c) | 注册人于2020年1月9日、2020年3月17日、2020年5月15日、2020年6月1日、2020年6月8日、2020年6月19日和2020年6月24日向 委员会提交的当前8-K表格报告(除其中包含的信息是提供而不是存档的信息外); |
(d) | 从注册人于2020年4月28日提交给证监会的关于附表14A的最终委托书中通过引用的方式具体纳入注册人年度报告的信息; 以及 |
(e) | 注册人年度报告(截至2019年12月31日) 表格 10-K附件4.2中包含的注册人普通股说明,包括为更新此类说明而提交的任何修订或报告。 |
登记人随后根据1934年《证券交易法》第13(A)、13(C)、14或15(D)条(经修订的《交易法》)提交的所有文件,在提交登记声明的生效后修正案之前,均应被视为通过引用并入本登记声明,并作为本注册声明的一部分,表明本注册声明项下登记的所有普通股股票均已售出,或注销了当时仍未出售的所有该等股票的注册,应视为通过引用将其并入本注册声明中,并作为本注册声明的一部分,该修订表明本注册声明项下登记的所有普通股股票均已出售,或注销了当时仍未出售的所有该等股票的注册,应被视为通过引用并入本注册声明,并作为本注册声明的一部分但提交给 股东的任何未来年度或季度报告或根据Form 8-K当前第2.02或7.01项提供的文件或当前报告中未被视为根据该等规定提交的任何部分除外。就本注册声明而言,包含在通过引用并入或 被视为通过引用并入的文件中的任何陈述应被视为已修改或被取代,只要此处包含的陈述,或在也被或被视为通过引用被纳入本文的任何其他随后提交的文件中的陈述修改或取代了该较早的陈述,则应被视为修改或取代了该先前的陈述。(br}以引用方式并入或 被视为结合于此的文件中包含的任何陈述应被视为修改或取代了该先前的陈述。任何如此修改或取代的声明均不应视为本注册声明的一部分,除非已如此修改或取代。
除非表格8-K明确规定相反,否则在任何情况下,表格8-K当前第2.02或7.01项下提交的任何信息都不会 被视为通过引用并入本文。
第4项证券说明
不适用。
项目5.被点名的专家和律师的利益
没有。
第六项董事和高级职员的赔偿。
特拉华州一般公司法“(”特拉华州公司法“)第145条授权法团赔偿其董事及高级职员因他们曾担任或正担任法团董事或高级职员的事实而因诉讼、诉讼及法律程序而产生的法律责任 ,而该等诉讼、诉讼及法律程序是因他们曾担任或正担任法团的董事或高级职员而引致或威胁成为该等诉讼、诉讼及法律程序的一方。赔偿可能包括 费用(包括律师费)、判决、罚款以及董事或高级职员因任何此类诉讼、诉讼或诉讼实际和合理地发生的和解金额。第145条允许公司在最终处置此类诉讼、诉讼或程序之前, 支付董事和高级管理人员发生的费用(包括律师费)。此外,第145条规定,公司有权代表其董事和高级管理人员购买和维护 保险,以承担他们作为董事或高级管理人员所承担的任何责任,或因他们的身份而产生的任何责任,无论公司是否 有权根据第145条对董事或高级管理人员的此类责任进行赔偿。
注册人已采纳注册人的 公司注册证书和章程中的条款,在DGCL允许的最大程度上限制或消除注册人董事和高级管理人员的个人责任,如现有的或未来可能被修订的。因此, 董事或高级管理人员不对注册人或其股东承担作为董事的金钱损害或违反受托责任的个人责任,但以下责任除外:
| 违反董事对注册人或其股东的忠诚义务; |
| 任何不诚实信用的行为或者不作为,或者涉及故意不当行为或者明知违法的行为; |
| 与股息或非法股票购买、赎回或其他分配有关的任何非法支付;或 |
| 董事从中获得不正当个人利益的任何交易。 |
这些责任限制不会改变联邦证券法规定的董事责任,也不会影响 禁令或撤销等衡平法补救措施的可用性。
此外,注册人的章程规定:
| 注册人将在DGCL目前存在的或将来可能修改的情况下,在其董事会的酌情决定下,对其董事、高级管理人员和某些 员工进行最大限度的赔偿;以及 |
| 除有限的例外情况外,注册人将向其董事预付合理费用,包括律师费,并根据董事会的酌情权向其高级职员和某些员工预付与他们为注册人或代表注册人服务有关的法律程序相关的合理费用,包括律师费。 |
注册人已经与其每一位董事和高管签订了赔偿协议。这些协议规定,注册人 将在DGCL允许的最大范围内赔偿其每位董事、高管,有时还将赔偿他们的关联公司。注册人将预付费用,包括律师费(但不包括判决、罚款和 和解金额)给每位受保障的董事、高管或附属公司,这些费用与可获得赔偿的任何诉讼程序相关,注册人将赔偿其董事和高级管理人员因其作为董事或高级管理人员代表注册人或为促进注册人权利而提起的任何诉讼或诉讼 。此外,注册人的某些董事可能享有由其关联公司提供的 赔偿、垫付费用或保险的某些权利,这些赔偿涉及并可能适用于与本文提及的董事的服务相同的诉讼程序。尽管如此, 注册人已在赔偿协议中同意注册人对这些董事的义务是主要的,而这些董事的关联公司预支费用或为这些董事产生的 费用或责任提供赔偿的任何义务是次要的。
注册人还维持一般责任保险,承保其董事和高级管理人员因其董事或高级管理人员作为董事或高级管理人员的作为或不作为而提出的索赔所产生的某些 责任,包括证券法下的责任。
第7项所要求的豁免注册
不适用。
第8项展品
请参阅紧靠签名之前页面上的“展品索引”,以获取作为S-8表格中本注册声明的一部分提交的展品列表,该展品索引通过引用结合于此。
第9项承诺
(A)以下签署的注册人特此承诺:
(1) 在进行报价或销售的任何期间,提交本注册声明的生效后修正案:
(I)包括证券法第10(A)(3)节要求的任何招股说明书 ;
(Ii)在招股说明书中反映 注册说明书(或其最新生效后修订)生效日期后产生的、个别或合计代表注册说明书内信息发生根本变化的任何事实或事件。尽管如上所述,如果发行量和价格的变化合计不超过有效注册表中 注册费表中规定的最高发行价的变化,则发行量的任何增加或 减少(如果发行的证券的总美元价值不会超过登记的金额)以及与估计最高发售范围的低端或高端的任何偏差,都可以按照第424(B)条的规定以招股说明书的形式提交给证监会,条件是发行量和价格的变化合计不超过20%。 注册费计算表中规定的最高发行总价的变化不超过有效注册表中规定的最高总发行价的20%,则招股说明书可以根据第424(B)条的规定向证监会提交招股说明书。
(Iii)将以前未在登记声明中披露的关于配电网计划的任何重大信息 或对该等信息的任何重大更改包括在登记声明中;
提供,但 如果本条(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)款要求包括在生效后修正案中的信息包含在注册人根据“交易法”第13条或第15(D)条(“美国法典”第15编78m或78o(D)条)提交或提交给委员会的报告 中,并通过引用并入注册声明中,则本条第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)款不适用。
(2)就确定证券法下的任何责任而言,每次该等生效后的修订均应被视为与其中所提供的证券有关的新的注册 声明,届时该等证券的发售应被视为其首次真诚发售。
(3)通过生效后的修订,将终止发行时未售出的任何正在登记的证券从登记中删除。
(B)以下签署的注册人特此承诺,为了确定证券法项下的任何责任,注册人根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交的每一份年度报告(以及根据交易法第15(D)条提交的每一份员工福利计划年度报告)通过引用方式并入注册声明中,应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,并且提供该等证券。
(H)在根据证券法产生的责任的赔偿可根据前述条款允许注册人的董事、高级管理人员和控制 人员承担的范围内,注册人已被告知,委员会认为此类赔偿违反证券法中表达的公共政策,因此 不可执行。如果注册人的董事、高级人员或控制人就正在登记的证券提出赔偿要求(注册人支付注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩 任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外),除非注册人的律师认为此事已通过控制 先例解决,否则注册人将向具有适当管辖权的法院提交是否通过
展品索引
陈列品不是的。 | 描述 | |
4.1 | 重述 注册人注册证书(1) | |
4.2 | 修订 并重新修订注册人附例(2) | |
4.3 | 样本 普通股证书(3) | |
5.1* | 对Goodwin Procter LLP的看法 | |
23.1* | 独立注册会计师事务所同意 | |
23.3* | Goodwin Procter LLP同意(包含在 附件5.1中) | |
24.1* | 授权书(包括在签名页上) | |
99.1 | 全球 血液治疗公司修订和重新制定2017年激励股权计划并根据该计划形成协议(4) |
* | 谨此提交。 |
(1) | 作为注册人对表格S-1的注册声明的第1号修正案(第333-205563号文件)的附件3.2提交,于2015年7月31日提交,并通过引用并入本文。 |
(2) | 作为表格S-1注册声明的第1号注册人修正案(第333-205563号文件)的附件3.4提交,于2015年7月31日提交,并通过引用并入本文。 |
(3) | 作为表格S-1注册声明的第1号注册人修正案(第333-205563号文件)的附件4.1提交,于2015年7月31日提交,并通过引用并入本文。 |
(4) | 作为注册人的表格10-Q季度报告的附件10.1提交(文件号:001-37539),于2020年8月5日提交,并通过引用并入本文。 |
签名
根据1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有 要求,并已正式促使本注册声明由加利福尼亚州旧金山市正式授权的以下签名人代表其签署,地址为 加利福尼亚州2020年8月的一天。
全球血液治疗公司。 | ||
依据: |
/s/Ted W.Love,M.D. | |
泰德·W·洛夫医学博士 | ||
总裁兼首席执行官 |
授权书和签名
我们,以下签署的环球血液治疗公司的高级职员和董事,在此分别组成并任命泰德·W·洛夫医学博士和杰弗里·法罗,他们中的每一个人(他们每个人都有充分的权力单独行动),是我们真实和合法的事实律师和代理人,有充分的替代权和 替代他们中的每个人,以他的姓名、地点和替代,并以任何和所有身份,代表我们和以我们的名义,以下列身份签署对本S-8表格注册声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并将该注册声明连同所有证物和其他相关文件提交给证券交易委员会,授予该公司,授权人为以下人员,并向美国证券交易委员会(SEC)提交对本表格S-8的注册声明的任何和所有修订(包括生效后的修订),并将该注册声明连同所有证物和其他相关文件提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission),授予事实律师和代理人,以及他们中的每一个人,有充分的权力和权限在 场所内和周围进行每一项必需或必要的行为和事情,尽其可能或可以亲自进行的所有意图和目的,特此批准和确认所有上述内容。(#**$$} 场所内和周围的每一项行为和事情都必须或必须地作出或执行)事实律师代理人或任何 代理人,或他们或他的一名或多名替代者,可根据本条例合法行事或促使他人依法行事。
根据1933年证券法 的要求,本注册声明已由下列人员以下列身份于以下日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/Ted W.Love,M.D. |
总裁、首席执行官兼董事 | 2020年8月7日 | ||
泰德·W·洛夫医学博士 | (首席行政主任) | |||
/s/杰弗里·法罗 |
首席财务官 |
2020年8月7日 | ||
杰弗里·法罗 | (首席财务会计官) | |||
/s/小威利·L·布朗(Willie L.Brown,Jr.) |
导演 |
2020年8月7日 | ||
小威利·L·布朗(Willie L.Brown,Jr.) | ||||
/s/斯科特·W·莫里森 |
导演 |
2020年8月7日 | ||
斯科特·W·莫里森 | ||||
/s/Deval L.Patrick |
导演 |
2020年8月7日 | ||
德瓦尔·L·帕特里克 | ||||
/s/马克·L·佩里 |
导演 |
2020年8月7日 | ||
马克·L·佩里 |
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/格伦·F·皮尔斯医学博士 |
导演 |
2020年8月7日 | ||
格伦·F·皮尔斯医学博士 | ||||
/s/Philip A.Pizzo,M.D. |
导演 |
2020年8月7日 | ||
菲利普·A·皮佐医学博士 | ||||
/s/黎明·斯沃罗诺斯 |
导演 |
2020年8月7日 | ||
道恩·斯沃罗诺斯 | ||||
/s/温迪·雅诺 |
导演 |
2020年8月7日 | ||
温迪·雅诺 |