根据2020年8月6日提交给美国证券交易委员会的文件
注册号333-
美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格S-8
注册声明
根据1933年的“证券法”
Athenex，Inc.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
| 特拉华州 | 43-1985966 | |
| (州或其他司法管辖区) 公司或组织) |
(I.R.S.雇主 识别号码) |
| 1001 Main Street，600套房，纽约州布法罗 | 14203 | |
| (主要行政办事处地址) | (邮政编码) |
Athenex，Inc.修订并重新制定2017年综合激励计划
(图则全称)
刘延宁(Johnson Y.N.Lau)
首席执行官
Athenex，Inc.大街1001号，600套房
纽约州布法罗，邮编：14203
(服务代理名称 和地址)
(716) 427-2950
(提供服务的代理商的电话号码，包括区号)
复制到：
詹姆斯·M·詹金斯(James M.Jenkins)，Esq.
亚历山大·R·麦克克莱恩(Alexander R.McClean)，Esq.
Harter Secrest&Emery LLP
博士伦广场1600号
纽约罗切斯特，邮编：14604
(585) 232-6500
用 复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅交易法规则12b-2中的大型 加速文件服务器、？加速文件服务器、？较小报告公司、？和新兴成长型公司的定义。
| 大型加速滤波器 |
加速文件管理器 |
☐ | ||||
| 非加速文件管理器 |
☐ |
小型报表公司 |
☐ | |||
| 新兴成长型公司 |
☐ |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期 来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
注册费的计算
|
| ||||||||
| 须注册的证券名称 | 须缴付的款额 已注册(1) |
建议的最大值 每件产品的发行价 分享(2) |
建议的最大值 发行价(3) |
数量 注册费 | ||||
| 普通股，每股面值0.001美元 |
3,500,000 | $10.97 | $38,395,000.00 | $4,983.67 | ||||
|
| ||||||||
|
| ||||||||
| (1) | 根据修订后的1933年证券法第416条规定，本注册声明应 视为涵盖股票拆分、股票分红或类似交易可能不时产生的任何额外证券。 |
| (2) | 估计仅用于根据修订后的1933年证券法第457(C)和457(H)条计算注册费。每股价格和总发行价是以10.97美元为基础计算的，这是注册人普通股在2020年8月3日在纳斯达克全球精选市场 上报道的高低价的平均值。 |
| (3) | 本注册声明在我们修订并重新启动的2017年综合激励计划(计划)下额外注册了3,500,000股票。 我们之前根据该计划发行了420万股可发行股票(注册说明书第333-218984号)。 |
解释性注释
本S-8表格注册声明(注册声明)由Athenex， Inc.提交。登记额外普通股，每股面值0.001美元(普通股)，可能根据修订和重新启动的2017年综合激励计划(修订计划)发行， 该修订和重述已在2020年6月5日举行的公司2020年股东年会上获得批准。
根据修订后的1933年证券法(证券法)下形成S-8的一般指示E( 证券法)，本公司将其于2017年6月26日提交的先前注册声明(注册号333-218984)的内容纳入本注册声明中，但此处明确修改的内容除外。
第二部分
注册表中所要求的信息
| 项目3. | 通过引用合并文件。 |
美国证券交易委员会的规则允许公司通过引用将信息合并到本注册声明中。这使公司能够通过向您推荐其他文档来 向您披露重要信息。以这种方式提及的任何信息自公司提交该文件之日起被视为本注册声明的一部分。本公司 在本注册声明日期之后、通过本注册声明提供证券的终止日期之前向证券交易委员会提交的任何报告将自动更新，并在适用的情况下取代本注册声明中包含的或通过引用并入本注册声明中的任何信息 。
我们通过引用将以下提交给SEC的文件或信息合并到 本注册声明中(在每种情况下，视为已根据表格8-K的第2.02项或第7.01项提供的文件或信息除外，该等文件或信息不被视为根据SEC规则提交，也未通过引用并入本文)：
| • | 我们于2020年3月2日向证券交易委员会提交的截至2019年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告； |
| • | 我们于2020年4月15日提交给证券交易委员会的关于附表14A 的最终委托书，以引用的方式并入我们的Form 10-K的第三部分； |
| • | 我们于2020年5月7日和2020年8月6日向证券交易委员会提交的截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度报告Form 10-Q的季度报告； |
| • | 我们目前提交给证券交易委员会的Form 8-K报告于2020年3月30日、 2020年6月10日、 22日和2020年8月6日提交；以及 |
| • | 公司于2017年6月12日根据修订的“1934年证券交易法”(“证券交易法”)第12(B)节向证券交易委员会提交的表格 8-A的注册声明中包含的对我们普通股的描述，以及为更新此类描述而提交的任何修订或报告 (包括2020年3月2日提交给证券交易委员会的注册人年度报告表格 10-K的附件4.2)。 |
我们还通过 引用的方式将我们将来根据交易所法案第13(A)、13(C)、14或15(D)节提交的所有文件合并到本注册声明日期之后、本注册声明涵盖的所有证券出售之前 ， 除非在每种情况下，此类文件中包含的信息仅限于所提供的且未归档的信息。
| 第8项。 | 展品。 |
展品索引
| 陈列品 |
描述 | |
| 4.1 | 普通股证书样本 | |
| 4.2 | 证券说明 | |
| 4.3 | 修改重新颁发的《公司注册证书》，自2017年6月19日起生效 | |
| 4.4 | 修订、重新制定公司章程，自2017年6月19日起施行 | |
| 4.5 | Athenex，Inc.修订并重新制定2017年综合激励计划 | |
| 5.1* | Harter Secrest&Emery LLP的法律意见 | |
| 23.1* | 独立注册会计师事务所的同意书 | |
| 23.2* | Harter Secrest&Emery LLP同意书(见附件5.1) | |
| 24.1* | 授权书(包括在签名页上) | |
| * | 谨此提交。 |
签名
根据修订后的1933年证券法的要求，注册人证明其有合理理由相信 其符合提交S-8表格的所有要求，并已于2020年8月6日在纽约州布法罗市正式安排本注册声明由其正式授权的签署人代表其签署。
| ATHENEX，Inc. | ||
| 依据： | /s/Johnson Y.N.Lau | |
| 刘延宁(Johnson Y.N.Lau) | ||
| 首席执行官兼董事会主席 (首席行政主任) | ||
授权书
签名出现在下面的每个人都任命刘延宁和特蕾莎·贝尔，他们每个人都是真实和合法的。事实律师及代理人，以任何及所有身分，以任何及所有身分，以其姓名、地点及替代身份，签署本注册声明的任何或 所有修订(包括生效后的修订)、根据表格S-8的一般指示E与额外证券的注册及生效后的修订有关的新注册声明，以及将向证券交易委员会提交的任何及所有与此相关的任何及所有其他文件，授权者为上述人士及代理人，以任何及所有身份签署本注册声明的任何或 所有修订(包括生效后的修订)、根据表格S-8的一般指示E有关的新注册声明及其生效后的修订，以及与此相关的任何及所有其他文件将提交给证券交易委员会事实律师 和代理人，以及他们中的每一个人，有充分的权力和权限去做和执行在该场所内和周围所必需和必要的每一种行为和事情，尽其可能或可以亲自去做的一切意图和目的，在此 批准并确认所有上述内容事实律师作为代理人或其中任何一人，或其替代者，可以合法地根据本协议作出或导致作出 。
根据修订后的1933年证券法的要求，本注册声明已由 下列人员以指定的身份和日期签署。
| 签名 |
标题 |
日期 | ||
| /s/Johnson Y.N.Lau |
||||
| 刘延宁(Johnson Y.N.Lau) | 首席执行官兼董事会主席 (首席行政主任) |
2020年8月6日 | ||
| /s/Randoll Sze |
||||
| Randoll Sze | 首席财务官 (首席财务会计官) |
2020年8月6日 | ||
| /s/Kim Campbell |
||||
| 金·坎贝尔 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /s/Fanson Fok |
||||
| 霍震霆 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /s/吴进恩 |
||||
| 吴金恩 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /S/曾俊华 |
||||
| 曾俊华 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /s/斯蒂芬妮·戴维斯 |
||||
| 斯蒂芬妮·戴维斯 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /s/Jordan Kanfer |
||||
| 乔丹·坎费尔 | 主任 |
2020年8月6日 | ||
| /s/约翰·摩尔·韦尔林 |
||||
| 约翰·摩尔·维尔林 | 主任 |
2020年8月6日 | ||