*根据2020年7月29日提交给美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)的文件

注册号:333-179545。

注册号:333-184621。

注册号:333-200777。

注册号:333-214952。

注册号:333-226359。

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

生效后的第1号修正案

表格S-8注册说明书第333-179545号

表格S-8注册说明书第333-184621号

表格S-8注册说明书第333-200777号

表格S-8注册说明书第333-214952号

表格S-8注册说明书第333-226359号

在……下面

1933年证券法

阿尔克梅斯公共有限公司

(章程中规定的注册人的确切姓名)

爱尔兰

 

98-1007018

(成立为法团或组织的州或其他司法管辖区)

 

(国际税务局雇主识别号码)

 

康乐大厦

伯灵顿路1号

都柏林4,爱尔兰D04 C5Y6

(主要行政机关地址)

Alkermes PLC 2018年股票期权和激励计划,经修订

Alkermes PLC 2011股票期权和激励计划,经修订

Alkermes PLC修订并重述2008年股票期权和激励计划

(图则全称)

大卫·J·加芬(David J.Gaffin),来自Esq.

Alkermes公司

康乐大厦

伯灵顿路1号

都柏林4,爱尔兰D04 C5Y6

(服务代理人的姓名或名称及地址)

电话:+353-1-772-8000

(提供服务的代理商的电话号码,包括区号)

请将所有通信的副本发送至:

米切尔·S·布鲁姆(Mitchell S.Bloom)

罗伯特·E·普波罗(Robert E.Puopolo),来自Esq.

Goodwin Procter LLP

北方大道100号

麻州波士顿,02210

电话:617-570-1000

克里斯托弗·麦克劳克林(Christopher McLaughlin)

阿瑟·考克斯(Arthur Cox),爱尔兰都柏林2号10号厄尔斯福特台(Ten Earlsfort Terrace),D02 T380,爱尔兰

电话:+35319201000


用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅“交易法”规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

大型加速滤波器

加速文件管理器

非加速文件管理器

小型报表公司

新兴成长型公司

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据证券法第7(A)(2)(B)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

解释性注释

Alkermes plc(“注册人”)向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的注册人注册声明的本“生效后修正案”第1号(本“生效修正案”)(档案号为第333-179545、第333-184621、第333-200777、第333-214952和第333-226359号)分别于2012年2月16日、2012年10月26日、2014年12月5日、2016年12月7日和2018年7月26日(统称为“本委员会”)提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”),并对注册人的注册说明书(档案号为第333-179545、第333-184621、第333-200777、第333-214952和第333-226359号)提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)(统称为“证券交易委员会”)。预先登记声明登记注册人(“股份”)每股面值0.01美元的普通股,以供根据(其中包括)Alkermes plc修订及重订二零零八年购股权及奖励计划(“二零零八年计划”)及Alkermes plc经修订之二零一一年购股权及奖励计划(“二零一一年计划”及连同二零零八年计划,“先前计划”)发行。

根据Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划(经注册人股东于2020年5月20日(“批准日期”,及经修订的计划,“2018年计划”)最近一次修订)的条款,自批准日起及之后,根据2018年计划可发行的最大股票数量等于:(I)9,600,000股(这些股票以前是在2018年7月26日(第333-226359号文件)和7月25日提交的S-8表格注册表中登记的股票)(Ii)10,000,000股以前未登记的新股份(该等股份正与本“生效后修正案”以表格S-8的新登记声明同时登记);。(Iii)截至批准日期,根据“2011年计划”仍可供授予的股份数目(该等股份,即“2011年计划可供授予的股份”)(该等股份,即“2011年计划可供授予的股份”);及。(Iv)根据先前计划授予的任何尚未授予的奖励中,被没收、取消、回购的股份数目。由于此类股票可能会不时出现(此类股票,“先行计划返还股票”)。“

根据S-K规例第512(A)(1)(Iii)项及证券法表格合规及披露解释126.43,现提交本生效后修正案,以规定事前登记声明亦将(视乎适用而定)涵盖根据2018年计划发行2011年计划可用股份及发行根据2018年计划退还股份的先前计划,以及当该等股份成为根据2018年计划退还股份的先前计划时。

第II部

 

注册声明中所需的信息

 

项目3.通过引用并入文件。

 

以下文件以引用方式并入本《生效后修正案》(提供的或未被视为已存档的文件的部分除外,但包括以下面列出的表格10-K和表格10-Q作为证物提供或存档的XBRL相关文件):

(i)

注册人截至2019年12月31日的年度Form 10-K年报;

(Ii)

注册人截至2020年3月31日的三个月的Form 10-Q季度报告以及2020年6月30日;

(三)

注册人于2020年5月20日向证监会提交的最新表格8-K报告;以及

(四)

在注册人截至2019年12月31日的年度10-K表格年度报告中作为附件4.1提交的证券说明。


注册人随后根据修订的1934年《交易法》第13(A)、13(C)、14或15(D)节提交的所有文件,在提交生效后修正案之前,应被视为通过引用纳入本文件,并从提交该文件之日起成为本文件的一部分。修正案表明,本文件中提供的所有证券都已出售,或取消了所有当时未出售的证券的注册。此处包含的或通过引用并入或被视为以引用方式并入的文件中包含的任何陈述,就本《生效后修正案》而言,只要该陈述被通过引用并入或被视为通过引用并入的任何其他随后提交的文件修改或取代,则应被视为已修改或被取代。任何如此修改或被取代的声明,除非被如此修改或取代,否则不应被视为本“生效后修正案”的一部分。

第(4)项证券说明。

 

不适用。

第五项指定专家和律师的利益。

 

不适用。

第六项董事和高级职员的赔偿。

 

爱尔兰公司法2014年允许公司支付董事或公司秘书的费用或解除该公司的责任,只有在就此类费用或责任的任何民事或刑事诉讼中做出有利判决的情况下,或者爱尔兰法院给予救济的情况下,因为董事或公司秘书的行为诚实合理,应该得到公平的原谅。这一限制不适用于不是注册人董事或秘书的高管。根据爱尔兰法律,任何寻求赔偿爱尔兰公司董事或秘书的条款,无论是包含在该公司的组织章程中,还是该董事或公司秘书与该公司之间的任何合同中,都是无效的。

 

根据注册人的公司章程,注册人将在法律允许的范围内,最大限度地赔偿高级人员、董事和公司秘书在履行各自职责时发生的责任。*根据注册人的公司章程,注册人的高级人员、董事和公司秘书如果被判定在履行其对注册人的职责时存在欺诈或不诚实行为,将无权获得注册人的赔偿。(三)根据注册人的公司章程,注册人的高级人员、董事和公司秘书将在法律允许的范围内就其高级人员、董事和公司秘书在履行各自职责时发生的法律责任进行赔偿。但是,根据注册人的公司章程,注册人的高级人员、董事和公司秘书如果被判定在履行职责时有欺诈或不诚实的责任,将无权获得注册人的赔偿

 

注册人的董事、秘书和高管,以及其某些子公司(包括Alkermes,Inc.)的某些董事和高管有权根据与注册人和/或Alkermes,Inc.的赔偿协议获得赔偿。根据这些赔偿协议的条款,注册人和/或Alkermes,Inc.(视情况而定)在法律允许的最大范围内就实际和合理发生的费用对每位相关董事、秘书或高管进行赔偿。注册人和/或其子公司的秘书或高管,除非此类赔偿被适用法律禁止,或者会与与此类索赔有关的实际提供给该董事、秘书或高管的金额重复。-注册人和/或Alkermes,Inc.(注册人和/或Alkermes,Inc.)将在法律允许的最大范围内垫付该董事、秘书或高管与辩护相关的费用。*如果最终确定每位董事、秘书或高管无权获得注册人和/或Alkermes,Inc.的赔偿,则每位董事、秘书或高管承诺在法律要求的最大限度内偿还所有垫付金额。

 

注册人还获得了董事和高级人员责任保险,该保险为其高级人员和董事提供保险,使其免受这些人作为注册人高级人员和董事的身份可能招致的某些责任。

第(7)项所要求的豁免注册。

 

不适用。

 



项目8.所有展品。

 

以下证物作为本“生效后修正案”的一部分存档:

 

展品编号:

展品说明:

4.1

Alkermes公司的备忘录和章程(通过参考2016年5月26日提交的注册人当前8-K报告的附件3.1(文件号:0001-35299)合并)。

4.2

Alkermes plc 2018年股票期权和激励计划,经修订(通过引用注册人于2020年5月20日提交的当前8-K表格报告(文件号:0001-35299)附件10.1并入)。

5.1

律师亚瑟·考克斯对所登记证券的合法性的意见(随函存档)。

23.1

独立注册会计师事务所普华永道有限责任公司同意(兹提交)。

23.2

律师亚瑟·考克斯的同意(包括在随函提交的附件5.1中)。

24

授权书(包括在签名页中)。

项目9.合作承诺。

 

(A)以下签署的注册人在此承诺:

(1)允许在提出要约或出售的任何期间提交登记说明书的生效后修正案:

(I)允许包括证券法第10(A)(3)条要求的任何招股说明书;

(Ii)有权在招股说明书中反映在注册声明生效日期(或其最新的生效后修订)之后产生的任何事实或事件,而该等事实或事件个别或合计代表注册声明所载信息的根本改变。尽管有上述规定,发行证券数量的任何增加或减少(如果发行证券的总美元价值不会超过登记的),以及与估计最高发行范围的低端或高端的任何偏离,可以按照第424(B)条的规定提交给证监会的招股说明书形式反映出来,前提是数量和价格的变化合计不超过有效注册书中“注册费计算”表中规定的最高发行价格的20%;

(Iii)允许在登记说明书中包括与以前未披露的分配计划有关的任何重大信息,或在登记说明书中对该等信息进行任何重大更改;

但如注册书采用表格S-8格式,则(A)(1)(I)及(A)(L)(Ii)段并不适用,而注册人依据“交易所法”第13条或第15(D)条向证监会提交或提交的报告(以引用方式并入该注册书内),须包括在生效后的修订中的资料则不适用。(A)(1)(I)及(A)(L)(Ii)段不适用。

 

(2)就确定证券法下的任何责任而言,每次该等生效后的修订均应被视为与其中提供的证券有关的新的登记声明,届时该等证券的发售应被视为其首次真诚发售。(2)就确定证券法项下的任何责任而言,该等修订应被视为与其中所提供的证券有关的新登记声明,而届时该等证券的发售应被视为其首次真诚发售。

 

(三)允许通过事后修订的方式,将终止发行时仍未出售的任何正在登记的证券从登记中删除。

 

(B)以下签署的注册人在此承诺,就确定证券法下的任何责任而言,根据交易法第13(A)条或第15(D)条提交注册人年度报告的每一次(如适用的话,根据交易法第15(D)条提交雇员福利计划年度报告的每一次提交)均应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明,而当时提供该等证券应被视为与其中提供的证券有关的新注册声明

 


(C)在根据证券法产生的责任的赔偿可能根据前述条款允许注册人的董事、高级管理人员和控制人,或在其他方面,注册人已被告知,委员会认为这种赔偿违反证券法中表达的公共政策,因此无法强制执行。(C)在根据证券法产生的责任的赔偿可能允许注册人的董事、高级管理人员和控制人,或其他方面,注册人已被告知,该赔偿被委员会认为违反证券法中表达的公共政策,因此无法强制执行。如果注册人的董事、高级人员或控制人就正在注册的证券提出赔偿要求(注册人的董事、高级人员或控制人为成功抗辩任何诉讼、诉讼或法律程序而招致或支付的费用除外),除非注册人的律师认为该问题已通过控制先例解决,否则注册人将向具有适当司法管辖权的法院提交该赔偿是否违反下述公共政策的问题

[下一页是签名页]


签名

 

根据1933年证券法的要求,注册人证明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,并已于2020年7月29日在爱尔兰阿斯隆正式促使以下签字人(正式授权人)代表注册人签署本生效后修正案。

 

 

Alkermes PLC

 

 

 

依据:

/s/Tom Riordan

 

姓名:

汤姆·里奥丹

 

标题:

公司助理秘书

 

授权书和签名

 

我们,以下签署的登记处高级人员和董事,在此分别组成并任命Richard F.Pops和James M.Frates,以及他们中的每一位,我们的真正和合法的事实受权人,以我们的名义并以下述身份代表我们签署,签立并安排向证券交易委员会提交对本“生效修正案”的任何和所有修正案(包括生效后的修正案)和对“事前注册声明”的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),在每种情况下均附有证物和一般而言,以我们的名义和代表我们以此等身份办理或安排办理的一切事情,使注册人能够遵守修订后的1933年“证券法”的规定以及证券交易委员会的所有要求。

 

根据修订后的“1933年证券法”的要求,本“生效后修正案”已由下列人员以指定的身份和日期签署。

签名

 

标题

 

日期

 

 

 

 

/s/理查德·F·波普斯

 

董事长兼首席执行官

 

2020年7月29日

理查德·F·波普斯

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

 

 

/s/詹姆斯·M·弗雷茨(James M.Frates)

 

高级副总裁兼首席财务官

 

2020年7月29日

詹姆斯·M·弗雷迪斯

 

(首席财务官)

 

 

 

 

 

 

/s/伊恩·M·布朗

 

高级副总裁、财务兼首席会计官

(首席会计官)

 

2020年7月29日

伊恩·M·布朗

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/David W.Anstice

主任

2020年7月29日

大卫·W·安斯蒂斯

 

 

 

 

/s/罗伯特·A·布雷耶(Robert A.Breyer)

 

主任

 

2020年7月29日

罗伯特·A·布雷耶

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/Shane M.Cooke

 

主任

 

2020年7月29日

肖恩·M·库克(Shane M.Cooke)

 

 

 

 

/s/温迪·L·迪克森

 

主任

 

2020年7月29日

温迪·L·迪克森

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/理查德·盖纳

 

主任

 

2020年7月29日

理查德·盖纳

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/保罗·J·米切尔(Paul J.Mitchell)

 

主任

 

2020年7月29日

保罗·J·米切尔

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/南希·L·斯奈德曼

 

主任

 

2020年7月29日

南希·L·斯奈德曼

 

 

 

 

/s/弗兰克·安德斯·威尔逊

 

主任

 

2020年7月29日

弗兰克·安德斯·威尔逊

 

 

 

 

/s/南希·J·怀森斯基

 

主任

 

2020年7月29日

南希·J·怀森斯基

 

 

 

 

 

 

 

 

/s/David J.Gaffin

 

美国授权代表

 

2020年7月29日

大卫·J·加芬(David J.Gaffin)

 

Alkermes,Inc.

 

 

 

(高级副总裁、首席法务官、首席合规官兼秘书)