安全表单3

表格3 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

证券实益所有权初述

根据1934年证券交易法第16(A)条提交
或1940年“投资公司法”第30(H)条
OMB审批
OMB编号： 3235-0104
估计平均负担
每次响应的小时数： 0.5
1.报告人姓名或名称及地址*
诺华制药公司
(最后一个) (一) (中)
LICHTSTRASSE 35
(街道)
巴塞尔 V8 4056
(城市) (州) (Zip)
2.需要报表的事件日期 (月/日/年)
07/09/2020 		3.发行人名称和自动收银机或交易代码 波塞达治疗公司 [PSTX ]
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
主任 X 10%的所有者
高级职员(请在下面注明头衔) 其他(在下面指定)
5.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
由一名报案人提交的表格
X 由多于一名报案人提交的表格
表一-实益拥有的非衍生证券
1.保安职称(Instr. 4) 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) 3.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) 4.间接实益所有权的性质(实例 5)
表二-实益拥有的衍生证券(例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券名称(Instr. 4) 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) 4.衍生证券折算或行权价格 5.所有权形式：直接(D)或间接(I)(实例 5) 6.间接实益所有权的性质(实例 5)
可行使的日期 到期日 标题 股份的数额或数目
C系列优先股 (1) (1) 普通股 5,908,089 (1) D(2)
1.报告人姓名或名称及地址*
诺华制药公司
(最后一个) (一) (中)
LICHTSTRASSE 35
(街道)
巴塞尔 V8 4056
(城市) (州) (Zip)
1.报告人姓名或名称及地址*
诺华公司
(最后一个) (一) (中)
LICHTSTRASSE 35
(街道)
巴塞尔 V8 4056
(城市) (州) (Zip)
回复说明：
(一)C系列优先股每股可转换为0.8019246股普通股，无到期日。
2.这些证券由诺华制药公司直接拥有，诺华制药公司是诺华公司的直接全资子公司。诺华公司是这些证券的间接受益者。
备注：
(1)附件24--授权书
诺华制药公司/s/Christian Rehm，授权签字人 07/10/2020
/s/Marc Ceulemans，授权签字人 07/10/2020
诺华公司(Novartis AG/s)/本杰明·布罗德(Benjamin Brod)，事实律师 07/10/2020
/s/Marc Ceulemans，事实律师 07/10/2020
**举报人签名 日期
提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。
*如果表格由多名报告人提交， 看见 说明 5 (B)(V)。
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。
注：将此表格一式三份归档，其中一份必须手工签名。如果空间不足， 看见 程序说明6。
除非表格显示当前有效的OMB号码，否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。