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表格3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 证券实益所有权初述 根据1934年证券交易法第16(A)条提交 或1940年“投资公司法”第30(H)条 |
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1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.需要报表的事件日期
(月/日/年) 06/29/2020 |
3.发行人名称和自动收银机或交易代码 辉瑞公司 [PFE ] | |||||||||||||
4.上报人与出库人的关系
(请勾选所有适用项)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1.保安职称(Instr. 4) | 2. 实益拥有的证券金额(实例 4) | 3.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 4.间接实益所有权的性质(实例 5) |
普通股 | 13,393 | D | |
普通股 | 8,662 | I | 按规则16b-3计划 |
表二-实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1.衍生证券名称(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.证券相关衍生证券(Instr. 4) | 4.衍生证券折算或行权价格 | 5.所有权形式:直接(D)或间接(I)(实例 5) | 6.间接实益所有权的性质(实例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||
虚拟库存单位SSP | (1) | (1) | 普通股 | 7,524 | (2) | D | |
股票增值权 | 02/25/2021(3) | 02/25/2021(3) | 普通股 | 9,483 | 30.59 | D | |
股票增值权 | 02/25/2023(4) | 02/25/2023(4) | 普通股 | 8,475 | 30.59 | D | |
股票增值权 | 02/23/2022(3) | 02/23/2022(3) | 普通股 | 13,190 | 34.06 | D | |
股票增值权 | 02/23/2024(4) | 02/23/2024(4) | 普通股 | 10,950 | 34.06 | D | |
股票增值权 | 02/27/2025(3) | 02/27/2025(3) | 普通股 | 18,102 | 34.1 | D | |
股票增值权 | 02/27/2027(4) | 02/27/2027(4) | 普通股 | 15,509 | 34.1 | D | |
股票增值权 | 02/22/2023(3) | 02/22/2023(3) | 普通股 | 14,449 | 35.74 | D | |
股票增值权 | 02/22/2025(4) | 02/22/2025(4) | 普通股 | 12,079 | 35.74 | D | |
股票增值权 | 02/28/2024(3) | 02/28/2024(3) | 普通股 | 12,786 | 43.35 | D | |
股票增值权 | 02/28/2026(4) | 02/28/2026(4) | 普通股 | 10,775 | 43.35 | D |
回复说明: |
1.这些单位是根据辉瑞补充储蓄计划收购的,在报告人离职后以现金结算,并可随时由报告人转移到另一个投资账户。 |
2.每个单位代表一个虚构的普通股份额。 |
3.股票增值权受某些归属要求的约束,将在授予之日的五周年时以辉瑞普通股的股票结算。 |
4.股票增值权受某些归属要求的约束,将在授予之日的7周年时以辉瑞普通股的股票结算。 |
备注: |
poaps20.htm |
苏珊·E·格兰特(Susan E.Grant),由阿蒂的力量,帕亚尔·萨尼(Payal Sahni) | 07/09/2020 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格由多名报告人提交, 看见 说明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虚报或遗漏事实构成联邦刑事犯罪 看见 “美国法典”第18编第1001条和“美国法典”第15编第78ff(A)条。 | ||
注:将此表格一式三份归档,其中一份必须手工签名。如果空间不足, 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则回复此表格中包含的信息收集的人员不需要回复。 |